正如2023年11月9日向美国证券交易委员会提交的那样。
注册声明编号 333--266206
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
第9号修正案
到
表格 S-1
1933 年《证券法》下的注册声明
| SOLARMAX 科技股份有限公司 |
| （注册人的确切姓名如其章程所示） |
| 内华达州 |
| 4931 |
| 26-2028786 |
| （州或其他司法管辖区 公司或组织） |
| （主要标准工业 分类代码（编号） |
| （美国国税局雇主 识别码） |
第 12 街 3080 号
加利福尼亚州里弗赛德 92507
(951) 300-0788
（注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）
David Hsu，首席执行官
SolarMax 科技公司
第 12 街 3080 号
加利福尼亚州里弗赛德 92507
(951) 300-0788
（服务代理人的姓名、地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）
复制到：
| Asher S. Levitsky P.C. Ellenoff Grossman & Schole LLP 美洲大道 1345 号，11 楼 纽约，纽约 10105-0302 电话：(646) 895-7152 手机：(917) 930-0991 | 克莱顿 E. 帕克，Esq。 K&L Gates LLP 南比斯坎大道 201 号，2000 号套房 佛罗里达州迈阿密 33131-2399 电话：305-539-3306 手机：(305) 358-7095 |
拟议向公众出售的大致开始日期：在本注册声明生效之日后尽快开始。
如果根据1933年《证券法》第415条延迟或连续发行在本表格上注册的任何证券，请选中以下复选框：☐
如果提交本表格是为了根据《证券法》第462（b）条为发行注册额外证券，请勾选以下方框并列出同一次发行先前生效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
如果本表格是根据《证券法》第462（c）条提交的生效后修正案，请选中以下方框并列出同一次发行先前生效的注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
如果本表格是根据《证券法》第462（d）条提交的生效后修正案，请选中以下方框并列出同一次发行先前生效的注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| 大型加速文件管理器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ |
| 非加速过滤器 | ☒ | 规模较小的申报公司 | ☒ |
| 新兴成长型公司 | ☒ |
|
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
注册人特此在必要的日期修订本注册声明，将其生效日期推迟到注册人提交进一步的修正案，该修正案明确规定本注册声明随后将根据1933年《证券法》第8（a）条生效，或者直到注册声明在委员会根据第8（a）条可能确定的日期生效。
SolarMax Technology, Inc. 正在将其S-1表格（文件编号333-266206）（“注册声明”）的第9号修正案（本 “修正案”）作为仅限参展的文件提交，以（i）包括审计师目前注明日期的同意；（ii）更新附录21.1 [子公司清单]，以及（iii）纳入经修订的承保协议形式（附录1.1）和承销商认股权证（附录 4.2）。因此，本修正案仅包括对页、本解释性说明、注册声明第二部分第16（a）项、注册声明的签名页和提交的证物。注册声明的其余部分保持不变，已被省略。
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第二部分——招股说明书中未要求的信息
16。展品和财务报表附表
| 展品编号 | 描述 | |
| 1.1 | 承保协议的形式5 | |
| 3.1 | 经修订的经修订和重述的公司章程。1 | |
| 3.2 |
| 变更证书6 |
| 3.3 | 经修订和重述的章程。1 | |
| 4.1 | 普通股证书的形式1 | |
| 4.2 | 承销商认股权证的形式 5 | |
| 5.1 | Ellenoff Grossman & Schole LLP对注册证券合法性的看法 1 | |
| 5.2 | 锦天城律师事务所的意见1 | |
| 10.1 | Sunrun, Inc. 与 SolarMax 可再生能源提供商公司于 2015 年 1 月 21 日签订的渠道协议1 | |
| 10.2 | 公司与 David Hsu 于 2016 年 10 月 7 日签订的雇佣协议。1† | |
| 10.3 | 公司与刘晴于2016年10月7日签订的雇佣协议。1† | |
| 10.4 |
| 本公司与 Ching Liu 于 2020 年 10 月 1 日签订的分离和解除协议1 |
| 10.5 | 限制性股票协议的形式。1† | |
| 10.6 | 2016 年长期激励计划。 1† | |
| 10.7 | 2014年8月26日，Clean Energy Funding II, LP与SolarMax LED, Inc.签订了贷款协议。1 | |
| 10.8 | 清洁能源基金有限责任公司（“CEF”）与SolarMax可再生能源提供商有限公司（“SREP”）于2012年1月3日签订的贷款协议1 | |
| 10.9 | [已删除]7 | |
| 10.10 | Fallow Field, LLC与公司之间的租约日期为2016年9月1日。1 | |
| 10.11 | Fallow Field, LLC和SolarMax LED, Inc.（美国）之间的租约日期为2016年9月1日。1 |
| II-1 |
| 10.12 |
| 期权限制性证券交易协议的形式1 |
| 10.13 |
| 期权和现金的限制性证券交易协议的形式1 |
| 10.14 |
| 根据交换协议应付款的延期协议的形式1 |
| 10.15 |
| SolarMax 可再生能源提供商公司与 Insperity PEO Services, L.P. 于 2019 年 10 月 14 日签订的客户服务协议以及客户服务协议条款和条件1 |
| 10.16 |
| SMX Capital, Inc. 与 Insperity PEO Services, L.P. 于 2019 年 10 月 14 日签订的客户服务协议和客户服务协议条款和条件1 |
| 10.17 |
| SolarMax LED, Inc. 与 Insperity PEO Services, L.P. 于 2019 年 10 月 14 日签订的客户服务协议以及客户服务协议条款和条件1 |
| 10.18 |
| 2019年10月24日应付给SMX Property, LLC的期票1 |
| 10.19 |
| CEF、SREP、CEF发行人和有限合伙人之间的交换协议形式1 |
| 10.20 |
| 发行人和SREP根据交易所协议向CEF的有限合伙人发行的4％有担保的次级可转换票据的形式（附录10.71）1 |
| 10.21 |
| 公司与 David Hsu 于 2019 年 3 月 27 日签订的交换协议1 |
| 10.22 |
| 本公司与清雷于2019年3月27日签订的交换协议1 |
| 10.23 | 许大卫于2023年6月29日发出的延长限制性股票交换应付现金付款的信函1 | |
| 10.24 | Ching Liu于2023年6月29日发出的延长限制性股票交换到期现金付款的信函协议1 | |
| 10.25 |
| 2023 年 6 月 29 日与 David Hsu 签订的关于其递延薪酬的信函协议。1 |
| 10.26 |
| 公司与 12th Street, LLC 于 2022 年 10 月 13 日签订的租赁协议。1 |
| 10.27 |
| 公司于2022年10月10日向SMX Property, LLC发行的期票。售价 944,076.88 美元。1 |
| 10.28 |
| 公司于2022年10月10日向SMX Property, LLC发行的期票。售价414,580.65美元。1 |
| 10.29 |
| 公司与悦联亮于2022年8月30日签订的延长票据到期日的信函协议。1 |
| 10.30 |
| 公司与 David Hsu 于 2023 年 1 月 17 日签订的延期支付延期薪酬的信函协议1。 |
| 21.1 |
| 子公司名单。5 |
| 23.1 |
| Marcum LLP 的同意5 |
| 23.2 |
| Ellenoff Grossman & Schole, LLP 的同意（作为本文附录 5.1 的一部分）1 |
| 23.3 |
| 锦天城律师事务所的同意（包含在附录5.2中）1 |
| 23.4 |
| LCS 和合作伙伴的同意1 |
| 24.1 |
| 委托书4 |
| 107 |
| 申请费表1 |
| 1 | 先前已提交。 |
| 3 | 本协议中的机密信息已省略。 |
| 4 | 在初次申请的签名页上。 |
| 5 | 随函提交。 |
| 6 | 包含在附录 3.1 中。 |
| 7 | 自租约终止以来，该展品已被删除，取而代之的是附录10.26。 |
| † | 补偿计划或安排。 |
(b) 财务报表附表。之所以省略财务报表附表，是因为所需信息不适用，不要求或包含在构成本注册声明一部分的招股说明书中包含的财务报表或附注中。
| II-2 |
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求，注册人已正式让下列签署人代表其签署本注册声明，并于2023年11月9日在加利福尼亚州里弗赛德市正式授权。
| SOLARMAX 科技股份有限公司 | |||
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| 来自： | /s/ David Hsu | ||
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| David Hsu | ||
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| 首席执行官 | ||
根据《证券法》的要求，本注册声明由以下人员以所示的身份和日期签署：
| 签名 |
| 标题 | 日期 | |
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| ||||
| /s. David Hsu* | 首席执行官兼董事（首席执行官） | |||
| David Hsu |
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| ||||
| /s/ 斯蒂芬·布朗* | 首席财务官（首席财务官） | |||
| 斯蒂芬布朗 |
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| ||||
| /s/ Simon Yuan* |
| 董事 | ||
| 西蒙·元 |
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| ||||
| /s/ 林锦喜* | 董事 | |||
| 林金溪 |
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| ||||
| /s/ 陈伟元* | 董事 | |||
| 陈伟元 |
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| ||||
| /s/ Wen-Chang (Stephen) 杨* | 董事 | |||
| 杨文畅（斯蒂芬） |
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| /s/ 张雷* | 董事 | |||
| 张蕾 |
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| * 作者：/s/ David Hsu |
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| 2023 年 11 月 9 日 |
| David Hsu，事实律师 |
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| II-3 |