美国
证券及交易委员会
华盛顿特区20549
表
现时报告
根据第13或15(d)条款
《1934年证券交易法》
报告日期（最早事件报告日期）
（依据其宪章指定的注册名称）
| （注册地或其他注册机构的管辖区） | （委员会文件编号） | （IRS雇主 |
|
|
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| (主要领导机构的地址) | (邮政编码) |
报告人电话号码，包括区号：
N/A (如果自上次报告以来更改了名称或地址，请注明旧名称或旧地址)
请勾选以下恰当的方框，以便在以下任何相关规定下同时满足8-K表格的报告义务：
| 根据证券法规则425规定的书面通信 |
| 根据证券交易所法案规则14a-12规定的招股材料 |
| 根据证券交易所法案规则14d-2(b)规定的预先启动通信 |
| 根据证券交易所法案规则13e-4(c)规定的预先启动通信 |
根据1934年证券交易法第12(b)条规定注册的证券:
| 每一类别的名称 | 交易标的 | 注册交易所名称 | ||
| 本基金寻求于东欧地区注册的主要权益关联发行人的长期升值投资。 |
请在指定位置打勾，以指示注册人是否符合1933年证券法（17 CFR §230.405）第405条规定或1934年证券交易法（17 CFR §240.12b-2）第120.2条规定的新兴成长型企业。
新兴成长公司
如果是新兴成长企业，请勾选此框表示注册者已选择不使用根据《交易所法案》第13(a)条规定提供的用于遵守任何新的或修改后的财务会计准则的延长过渡期。 ☐
项 5.07 提交安全持有人表决事项。
2022年12月9日，SPI能源股份有限公司（“本公司”）召开了股东年度会议，就以下事项进行投票决定：
1.董事选举
股东选举了公司的所有提名董事，聘期一年，直至2023年股东年度会议，按照下面列出的投票结果进行：
| 提名人姓名 | 已投票支持 | 已投票反对 | 弃权和代理投票 弃权是指出席会议且有表决权的股东自愿不投票（i），或（ii）选择或授权代理人选择在提交给特别会议的表决表上对某个提案选择“弃权”的行为。券商未投票是指券商提交的投票委托书未对一些或全部议案进行投票，因为券商没有某些类型的提案的自主投票权，并且没有从其客户那里收到关于如何投票的具体指令。持有客户股份的经纪人（在街头名称下持有普通股的客户）通常可以在日常事务上进行投票。然而，未经客户的具体指令，券商通常没有自主投票权（即不能投票）处理非日常事务上的提案。决议的例行/非例行或权益：券商的非投票权（即缺席选票）的情况根据券商所属的各个地区和国家交易所的规则确定。 | |||||||||
| Xiaofeng Peng | 7,174,590 | 1,023,399 | 5,019,178 | |||||||||
| 张洪强 | 7,180,387 | 1,017,602 | 5,019,178 | |||||||||
| 董事会成员Maurice Wai-fung Ngai， | 7,106,664 | 1,091,325 | 5,019,178 | |||||||||
| 卢清 | 6,863,056 | 1,334,933 | 5,019,178 | |||||||||
| Jing Zhang | 6,855,888 | 1,342,101 | 5,019,178 | |||||||||
2. 批准公司的独立注册公共会计师事务所
根据下面的投票结果，在2022财年结束的12月31日之前，股东批准了Marcum Asia CPAs LLP作为公司独立注册的公共会计师事务所。
| 赞成 | 反对 | 弃权 | 经纪人非投票 | |||||||||||
| 11,816,529 | 408,856 | 991,682 | -- | |||||||||||
3.关于公司薪酬的咨询表决
根据下面的投票结果，在2022年代理声明中披露的公司命名的高管薪酬的咨询性表决中，股东投票批准了该高管薪酬。
| 赞成 | 反对 | 弃权 | 经纪人非投票 | |||||||||||
| 6,506,580 | 758,806 | 932,702 | 5,018,979 | |||||||||||
4.关于公司薪酬咨询频率的咨询表决
| 1年 | 2年 | 3年 | 弃权 | 经纪人非投票 | ||||||||||||||
| 1,201,774 | 72,241 | 5,998,021 | 926,052 | 5,018,979 | ||||||||||||||
5.修改公司2015年股权激励计划
根据下面的投票结果，股东批准了修改公司2015年股权激励计划（“计划”），将授权发行的普通股数量增加到4,326,185股。
| 赞成 | 反对 | 弃权 | 经纪人非投票 | |||||||||||
| 6,321,985 | 966,856 | 909,248 | 5,018,978 | |||||||||||
鉴于有关提案4的投票，公司决定在其委托材料中每三年包含一项关于高管薪酬的股东咨询投票。
项目 9.01 基本报表和展示文件。
(d) 附件。
| 展示编号 | 展示文件 | ||
| 104 | 内嵌在iXBRL文档中的封面交互数据文件 |
| 2 |
签名
根据1934年证券交易法的要求，登记者已授权下列人士代表其签署本报告。
| 世平能源股份有限公司 | |||
| 2022年12月12日 | 通过： | /s/ Xiaofeng Peng | |
| Xiaofeng Peng | |||
| 首席执行官 | |||
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