EX-10.2

附录 10.2

 

本认股权证所代表的证券未根据1933年的证券法（“法案”）或州证券法进行注册，除非（A）根据该法及其规则和条例以及所有适用的州证券或 “蓝天” 法律的有效注册声明，或（B）根据该法和所有适用的州证券或 “蓝天” 法律的豁免，不得转让这些证券根据要求，公司可以要求法律顾问就此提供令人满意的意见此类转让的持有人不受该法案要求的约束。

修改并重述

购买普通股的认股权证

的

Alphatec 控股有限公司

认股权证：1,327,434

 

2017年12月28日

 

本认股权证实，就收到的价值而言，帕特里克·迈尔斯（“持有人”）或其受让人有权购买特拉华州的一家公司Alphatec Holdings, Inc.（“公司”）的多达1,327,434股普通股（“股份”），行使价等于每股5.00美元（“行使价”），但须遵守条款和限制如本文所述。

我。
运动

持有人可以在2018年6月28日之后随时不时地全部或部分行使本认股权证，方法是向公司主要办公室交付一份正式执行的行使通知书，基本上是作为附录1所附的形式，并附上一张所购股票的总行使价支票。持有人行使本认股权证后，公司应立即向持有人交付所购股票的证书，如果本认股权证尚未完全行使，则应向持有人交付一份代表未以此方式收购的股份的新认股权证。在不违反下文第4条和第5.2节的前提下，公司同意，根据本第1条通过行使本认股权证获得的任何股份应被视为在行使通知交付之日营业结束时作为此类股票的记录持有者发行给持有人。

通过无现金活动进行净发行。除了通过交出所购股票的总行使价支票来行使本认股权证，还可以通过 “无现金行使” 方式全部或部分行使本认股权证，在这种行使中，持有人有权获得等于通过 [(A-B) (X)] 除以 (A) 获得的商数的股份，其中：

(A) = 视情况而定：(i) 适用行使通知发布之日前一交易日的VWAP，前提是该行使通知 (1) 在非交易日根据本协议第 1 条执行和交付，或 (2) 在 “正常交易时间”（定义见规则 600 (b) (64) 之前的交易日根据本协议第 1 条执行和交付根据联邦证券法颁布的法规（NMS）在该交易日，（ii）由持有人选择，（y）立即在交易日发布VWAP在适用的行使通知送达之日之前，或 (z) 彭博有限责任公司在持有人执行适用行使通知时报告的普通股在主要交易市场上的买入价，前提是该行使通知在交易日的 “正常交易时间” 内执行，并根据本协议第1条在两（2）小时内交付，或者（iii）适用通知发布之日VWAP 如果该行使通知的日期为交易日，且该行使通知的日期同时为交易日，则行使该行使权在该交易日的 “正常交易时间” 结束后，根据本协议第1条执行和交付；

(B) = 经本认股权证调整后的行使价；以及

 

(X) = 根据本认股权证条款行使本认股权证后可发行的股票数量，前提是该认股权证是通过现金行使而不是无现金行使进行的。

如果以这种无现金方式发行股票，则双方承认并同意，根据《证券法》第3（a）（9）条，股票应具有行使的认股权证的特征，已发行股票的持有期可以延续到本认股权证的持有期限。公司同意不采取任何违反本条款的立场。

“买入价格” 是指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格：（a）如果普通股随后在交易市场上上市或报价，则根据彭博有限责任公司的报道，该普通股在当时上市或报价的交易市场上当时（或最接近的前一个日期）的买入价格（基于上午 9:30 的交易日，纽约市）时间）至下午 4:02（纽约时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则普通股的交易量加权平均价格如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上上市或报价，并且如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上上市或报价，如果普通股的价格随后在场外交易市场集团有限公司（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）发布的 “粉单” 中报告，则普通股的最新每股出价如此报告的股票，或（d）在所有其他情况下，由真诚选择的独立评估师确定的普通股的公允市场价值当时未偿还且公司可以合理接受的证券的多数权益的购买者，其费用和开支应由公司支付。

对于任何日期，“VWAP” 是指由以下适用条款中的第一条确定的价格：（a）如果普通股随后在交易市场上上市或报价，则根据彭博有限责任公司报告的该日期（或最接近的前一日期）普通股在当时上市或报价的交易市场上的每日成交量加权平均价格（基于上午 9:30（纽约）城市时间）至下午 4:02（纽约时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则采用普通股的交易量加权平均价格OTCQB或OTCQX上该日期（或最接近的前一个日期）的股票，（c）如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上上市或报价，并且如果普通股的价格随后在场外交易市场集团有限公司（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）发布的 “粉单” 中报告，则最新的每股出价为如此报告的普通股，或者（d）在所有其他情况下，由选出的独立评估师确定的普通股的公允市场价值买方相信当时未偿还的证券的多数权益，公司可以合理接受，其费用和开支应由公司支付。

持有人可以通过无现金行使选择净发行量来选择通过无现金行使进行净发行，方法是向公司主要办公室提交一份正式执行的行使通知，该附录1肯定地规定了持有人选择通过无现金行使选择净发行量。尽管此处有任何相反的规定，在第 3 条规定的终止日期，本认股权证将根据本第 1 条通过无现金行使自动行使。

II。
股票调整
A。
股份分割、细分或合并。在通过拆分或其他方式对股份进行任何细分后，如果是细分，则行使本认股权证时可发行的股票数量应立即按比例增加，如果是合并，则应按比例减少；如果是细分，行使价应立即按比例减少，如果是合并，则应按比例增加。
B。
重新分类、合并、交换或替代。在任何导致行使本认股权证时可发行证券数量和/或类别发生变化的重新分类、合并、交换、替代或其他事件时，持有人有权在行使本认股权证时获得持有人在该重新分类、合并、交换、替代或其他事件之前行使本应获得的证券和财产的数量和种类。公司或其继任者应立即向持有人签发有关此类新证券或其他财产的新认股权证。新的认股权证应规定调整，调整应尽可能与本条规定的调整相当

 

2 包括但不限于对行使价以及行使或转换新认股权证时可发行的证券或财产数量的调整。本第 2.2 节的规定应同样适用于连续的重新分类、合并、交换、替代或其他事件。
C。
调整通知。每当调整股票数量或行使价时，或对本认股权证进行任何其他调整时，公司均应将此类调整通知持有人，详细说明所做的调整，简要陈述需要进行此类调整的事实以及进行此类调整的计算。
D。
没有减值。公司不得通过重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动来避免或试图避免遵守或履行公司在本认股权证下应遵守或履行的任何条款，但应始终本着诚意协助执行本第二条的所有规定。公司应始终保留其授权但未发行的股票总额并保持可用性，不附带优先购买权、经正式授权的股票数量或根据本第2条可交割的其他股票或证券，以使公司能够随时履行本认股权证下的所有义务。公司承诺，假设行使价已全额支付，所有在行使本认股权证时可能交割的股票均应在公司交割时获得正式授权和有效发行，全额支付且不可估税，免征与发行或交付相关的所有印花税、留置权和费用，除持有人设定的担保权益、抵押和索赔外，不存在任何其他性质的担保权益、抵押和索赔。
III。
持续时间

本认股权证将到期且不可再行使，其条款在 (a) 行使本认股权证时可发行的最大股份数量行使之日以及 (b) 2026年12月31日，以较早者为准，不再具有进一步的效力或效力。

IV。
转移

本认股权证（就好像本认股权证是行使本认股权证时可发行的普通股一样）及其行使时发行的股份只能在遵守与转让本认股权证或行使本认股权证时可发行的股份有关的所有适用证券法的情况下进行全部或部分转让。在遵守此类限制的前提下，公司应不时转让本认股权证的全部或部分账簿，在交出本认股权证进行转让后，经适当认可或附上适当的转让指示以及公司可能合理要求的其他文件，包括如果公司要求，公司合理满意的律师的意见，即此类转让不受本法注册要求的约束，来证实这一点转让是根据本协议条款进行的，应就本认股权证中如此转让的部分向受让人签发新的认股权证（如果适用，应就任何未转让的部分向持有人签发新的认股权证），公司应取消交出的认股权证。

V.
持有人代表

持有人通过接受本认股权证表示并保证其正在收购本认股权证，并且在行使本认股权证后，将以自己的账户收购该认股权证可发行的股份，但根据该法注册或豁免的销售除外，不得以违反该法或任何适用的州证券法为目的或用于分销或转售此类股票或其任何部分。持有人承认，行使本认股权证时收购的股票将受到州和联邦证券法规定的转售限制。

VI。
杂项
A。
在行使之前，股东没有权利。本认股权证不赋予持有人作为公司股东对在第1节规定的行使本认股权证之前行使本认股权证时可发行的股票的任何投票权、分红或其他权利。
B。
本认股权证的丢失或毁坏。在公司收到令其合理满意的关于本认股权证丢失、被盗、毁坏或损坏的证据后，以及（如果是丢失、被盗或毁坏）

 

赔偿金令公司相当满意，在本认股权证交出后，如果被肢解，公司将免费执行和交付一份期限相似的新认股权证。
C。
修正案。经公司和持有人的书面同意，可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。经公司和持有人的书面同意，也可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。
D。
继任者和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本认股权证及其所证明的权利和义务应有利于公司的继承人和允许的受让人以及持有人的继承人和允许的受让人，并对之具有约束力。本认股权证的规定旨在不时为本认股权证的任何持有人谋利，并应由持有人强制执行。
E。
本认股权证和股份的所有权。无论出于何种目的，公司均可将本认股权证以其名义注册的人视为该认股权证的持有人和所有者（不论公司以外的任何人均有任何所有权说明或书面形式）。
F。
通知。除非此处另有规定，否则根据本认股权证发出的所有通知、请求、豁免和其他通信均应以书面形式发送，并应被视为已按时发送（a）亲自交给另一方；（b）如果在收件人的当地时间工作日上午 8:00 至下午 5:00 之间发送，则在下一个工作日以外的其他工作日发送，则在下一个工作日发送收件人在工作日的当地时间上午 8:00 和下午 5:00；(c) 向美国邮件存款后的三个工作日头等舱或挂号邮件收据要求按本协议签名页的规定预付邮资并寄给另一方；或 (d) 在向全国隔夜送达服务机构存款后的下一个工作日，按本协议签名页的规定寄给各方，并保证下一个工作日送达，前提是寄件方收到配送服务提供商的送达确认书。为了本第 6.6 节的目的，一方可以通过以上述方式向另一方书面通知新地址，更改或补充本协议下适用的地址，或指定其他地址。
G。
约束作用；好处。本认股权证应有利于公司和持有人及其各自的继承人、法定代表人、继承人和允许的受让人，并具有约束力；但是，除根据第4条允许的转让外，持有人不得转让本认股权证或本协议下的任何权利或义务。本认股权证中的任何内容，无论明示或暗示，均无意或不应赋予除公司和持有人或其各自的继承人、法定代表人、继承人或允许的受让人以外的任何人根据本认股权证或因本认股权证而产生的任何权利、补救措施、义务或责任。
H。
可分割性。在不使本认股权证的条款和规定无效或不可执行或影响本认股权证任何条款或规定在任何其他司法管辖区的有效性或可执行性的情况下，就该司法管辖区而言，本认股权证的任何条款或规定在任何司法管辖区无效或不可执行，在无效或不可执行的范围内均无效。
我。
管辖法律。本认股权证受加利福尼亚州法律管辖，并根据加利福尼亚州法律进行解释。
J。
标题。本认股权证中使用的标题仅为便于参考，不得出于任何目的视为本认股权证的一部分。
K。
进一步的保证。公司和持有人应根据公司或持有人在任何时候和不时合理要求的与履行本认股权证的任何条款有关的合理要求采取和执行所有进一步的行为和事情，并执行和交付所有其他证书、文书和文件。

 

为此，Alphatec Holdings, Inc.已要求其官员根据正式授权执行本认股权证，以昭信守。

 

Alphatec 控股有限公司

 

 

作者：

 

 

姓名：

 

J. Todd Koning

标题：

 

执行副总裁兼首席财务官

地址：

 

1950 Camino Vida Roble，加利福尼亚州卡尔斯巴德 92008

电子邮件：

 

tkoning@atecspine.com

 

 

附录 1

运动通知

1。
下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款购买Alphatec Holdings, Inc.的_____股普通股，并特此投标全额支付此类股票的购买价格。
2。
请以下列签署人的名义或以下列出的其他名称签发一份或多份代表上述股票的证书：

_________________

_________________

_________________

3.
下列签署人表示，除非遵守适用的证券法，否则其收购普通股的目的仅限于自己的账户，而不是作为任何其他方的被提名人，也不是为了转售或分销普通股。

______________________
（签名）

 

______________________
（日期）