附件11.2
ICICI关于禁止内幕交易的银行守则
1.介绍 和适用性
经不时修订的《2015年印度证券交易委员会(禁止内幕交易)条例》(以下简称《条例》)要求每家上市公司、中介机构和受托机构制定行为准则，按照《条例》附表b和附表C所列的最低标准，对指定人士及其直系亲属的交易进行监管、监督和报告。
此外，每间上市公司亦须 为公平披露未公布的股价敏感资料制订实务守则及程序，以符合该条例附表A所载的 原则。
在这方面，董事会 通过了ICICI银行禁止内幕交易守则(“内幕交易守则”)和《业务守则》和《公平披露未公布的价格敏感信息的程序》(附件A)。
本守则关于内幕交易的第3款和第4款适用于所有员工，包括指定的银行人员。
本守则A部与本行证券交易有关，因本行为上市公司，故根据本条例附表b拟定，并适用于本守则第2段所列指定人士及其直系亲属。
本《内幕交易守则》关于任何其他上市公司的证券交易的b部分是根据《条例》附表C制定的，因为银行是中间人和受托人，适用于其中第2段所指的指定人士及其直系亲属。
2.定义
除非另有规定，本守则中使用的定义术语 应具有下列含义。
“审计委员会”是指董事会根据2013年《公司法》第177条和2015年《印度证券交易委员会(上市义务和披露要求)条例》第18条组成的委员会，这两项规定均不时修订。
“银行”是指ICICI银行有限公司，包括其海外分行。
“董事会”或“董事会”是指银行董事会。
“公平披露未公布价格敏感信息实务守则”是指ICICI银行未公开价格敏感信息披露实务及程序守则 ，经不时修订。
“内幕交易守则” 指本ICICI银行禁止内幕交易守则，经不时修改。
“合规官员”是指：
| a. | 与本行证券交易有关的公司秘书；及 |
| b. | 就任何其他上市公司的证券交易而言，集团首席合规官或由集团首席合规官指定的任何其他人士。 |
与本行及其他上市公司有关的“关连人士”，指在有关行为发生前六(6)个月内，以任何身份直接或间接与本行或有关公司有联系的任何人士，包括因与本行高级职员经常沟通，或因与本行或该等上市公司有任何合约、受托或雇佣关系，或身为本行或本行或上述 公司的董事的高级职员或雇员，或担任任何职位，包括本人与本行或该公司之间的专业或商业关系，而不论是临时或永久的，从而直接或间接地：访问未发布的价格敏感信息，或合理预期 允许此类访问。
在不影响前述规定的一般性的情况下，属于下列类别的人应被视为关联人，除非相反成立：
| a. | 上述关联人的直系亲属； |
| b. | 控股公司、联营公司、子公司； |
| c. | 1992年《印度证券交易委员会法》(经不时修订)第12节规定的中间人或其雇员或董事； |
| d. | 投资公司、托管公司、资产管理公司或其从业人员或董事； |
| e. | 证券交易所、结算所或公司的官员； |
| f. | 互惠基金董事会成员或互惠基金资产管理公司董事会成员或其雇员； |
| g. | 公共金融机构的董事会成员或雇员 经不时修订的2013年《公司法》第2(72)节所界定的； |
| h. | 经SEBI认可或授权的自律组织的官员或雇员。 |
| i. | 一家公司的银行家；或 |
| j. | 企业、公司、信托、印度教不可分割的家族、公司或个人协会 其中一家公司的董事或其直系亲属或该公司的银行家持有该公司10%以上的股份或权益. |
“指定的人”是指：
| a. | 就本行证券交易而言，指根据本内幕交易守则A部并按照本条例规定指定为此等人士。 |
| b. | 对于任何其他上市公司的证券交易，根据本内幕交易守则b部分并按照本条例的要求指定为 的人。 |
“董事”是指银行董事会中的董事。
“酌情投资组合管理人”是指根据与投资组合管理有关的合同，对客户的基金投资或证券组合管理(视属何情况而定)行使或可能行使任何程度酌情权的投资组合管理人。
“雇员”包括本行的雇员 和董事，包括本行的任何合同工、兼职和临时雇员，以及正处于试用期或正被委派到本行或从本行派驻的人员。
“道德墙”是指银行根据道德墙框架，将未发布的价格敏感信息本地化在办公室内地理上孤立的区域内，并具有访问该区域的特定机制，有效地防止使用该区域内的人所拥有的未发布的价格敏感信息，即，在墙的一侧，影响墙另一侧的人的决定或行为。
“道德墙框架”是指不时修订的“道德墙操作框架标准操作程序”。
“一般可获得信息” 是指公众可以在非歧视的基础上获得的信息，通常包括在证券交易所的网站上发布的信息。
“政府证券”应具有1956年《证券合同(监管)法》赋予该词的含义，该法案经不时修订。
“部门主管”在 指本行内某一部门/组织，指领导守则附录A所列部门的雇员(非董事人士)，适用于本行为上市实体的情况。
与某人有关的“直系亲属”包括：(A)此人的配偶；及(B)此人或其配偶的父母、兄弟姊妹及子女，他们在经济上依赖此人，或在作出与证券交易有关的决定时征询此人的意见。
‘举报人’是指以本条例规定的方式，自愿向证监会提交与涉嫌违反内幕交易法的行为有关的自愿信息披露表格的个人(S)，无论该个人(S)是否符合获得奖励的条件、程序和条件；
“内幕交易守则” 指违反内幕交易守则以外的任何违反内幕交易守则规定的行为。
“内幕”的意思是：
| a. | 就本行而言，指本行的关连人士，或拥有或有权接触本行或其证券的未公布的价格敏感资料的人；及 |
| b. | 就任何其他上市公司而言，是指该其他上市公司的关连人士，或持有或有权获取该其他上市公司或其证券的未公布股价敏感资料的人士。 |
兹澄清，术语 应被视为包括根据本《内幕交易守则》被指定为内幕交易的指定人员及其直系亲属。
“内幕交易委员会”指以内幕交易委员会形式组成的银行内部委员会，由集团首席人力资源官、总法律顾问和公司秘书(适用于守则A部分)或合规官(适用于守则B部分)组成。
“关键管理人员”应具有《2013年公司法》(经不时修订)赋予的含义。
“合法目的”指 由集团首席财务官/总法律顾问/集团首席合规官/ 首席投资者关系官/执行董事根据《公平披露未公布价格敏感信息的实务和程序守则》在个案基础上确定的任何目的 。
“其他上市公司” 指其证券在或拟在印度认可证券交易所上市的任何公司(银行除外) 。
“拟上市”应 具有本条例赋予它的含义。
“条例”指经不时修订的2015年印度证券交易委员会(禁止内幕交易)条例。
“限制上市公司名单”是指除依照本“内幕交易守则”允许的其他上市公司及其直系亲属以外，其证券不能被指定人员买卖的其他上市公司的名单。
“SEBI”指印度证券和交易委员会。
“证券”具有1956年《证券合同(法规)法》(经不时修订)赋予它的含义，应包括 上市或拟上市的证券，不包括任何共同基金计划的单位。
“高级管理人员”，在银行为上市实体的情况下， 是指银行的所有董事、董事董事总经理/子公司首席执行官和执行董事 以及董事董事总经理/该行及其重要子公司首席执行官以下两(两)级以下的员工。
“高级管理层”，在银行作为中介/受托机构的情况下，是指银行的所有董事，低于董事董事总经理/首席执行官的雇员。
“股份”指本行在BSE Limited和National Stock Exchange of India Limited上市的股本，包括其在纽约证券交易所上市的美国存托凭证。
“交易”指并包括认购、买卖、质押、交易或同意认购、买入、出售、质押或以其他方式交易任何证券， “交易”应据此解释。
“交易日”是指印度认可的证券交易所开放交易的日子。
“交易计划”是指依照本“内幕交易守则”第五条的规定而制定的交易计划。
“交易窗口”是指根据本“内幕交易守则”和本条例允许本行进行证券交易的 期限。
“未公布的价格敏感信息” 或“UPSI”是指与银行或其他上市公司(视情况而定)或其各自的证券有关的任何信息， 直接或间接不是普遍可获得的信息，一旦成为普遍可获得的信息，可能会对银行或其他上市公司的证券价格产生重大影响(视情况而定)，通常包括但不限于与以下相关的信息：
| a. | 财务业绩； |
| b. | 分红； |
| c. | 资本结构的变化； |
| d. | 合并、分拆、收购、退市、处置和扩大业务及此类其他交易； 和 |
| e. | 关键管理人员的变动。 |
“违反内幕交易守则”是指：(A)指定人士违反规定与银行或其他上市公司进行通讯或提供或允许他人接触UPSI； 或(B)指定人士违反规定向指定人士索取或导致通讯有关UPSI；或(C)指定人士在持有UPSI的情况下买卖银行或其他上市公司的证券；或(D)任何有理由相信可能已违反本“内幕交易守则”或“规章”的情况。
“工作日”指银行的工作日。
本《内幕交易守则》中提及的所有员工的称谓 均以本行人力资源管理小组或其重要子公司根据具体情况分配的称谓为准。对世行集团/部门的所有引用都是根据世行的内部命名法。
在本内幕交易守则中使用和未定义的词语 ，但在法规、1992年《印度证券交易委员会法》、1956年《证券合同(监管)法》、1996年《托管法》或2013年《公司法》以及根据这些法规制定的规则和条例中定义的词语应具有各自赋予的含义。
| 3. | 关于内幕交易的这一准则的基本原则 |
| a. | 任何员工或指定人员或其直系亲属不得在违反规定的情况下交易上市或拟上市的证券。 |
| b. | 所有员工和指定人员及其直系亲属应确保对UPSI保密，并在适当授权的情况下，仅在需要了解的情况下才与UPSI沟通。 |
| c. | 所有员工、指定人员及其直系亲属应分别负责遵守《内幕交易条例》和本守则的规定。此外，员工和指定人员有责任确保其直系亲属了解本《内幕交易守则》。 |
| d. | 如果一名雇员或指定人士在持有UPSI的情况下交易本行或任何其他上市公司的证券，交易的动机将被推定为该人对此类信息的了解和了解。交易的原因并不相关。一旦这一点确定，承接贸易的人将有义务根据规定证明其清白。 |
| e. | 现澄清，本守则有关内幕交易的所有规定均适用于所有直接或间接的证券交易，不论是由任何指定人士本人进行，或由任何其他人代表其进行。 |
| 4. | UPSI的保存 |
| a. | 任何持有UPSI的员工不得向包括其他内部人员在内的任何人通信、提供或允许访问任何UPSI，除非此类通信是为了符合法规的合法目的、履行职责或履行法律义务。 |
| b. | 任何员工不得从UPSI的任何内部人员处获取或促使其进行通信， 除非是为了促进合法目的、履行职责或履行法定义务，符合本条例的规定。 |
| c. | 所有信息应在银行内部以知情的方式处理，UPSI 应仅向根据《公平披露未公布的价格敏感信息的实践和程序守则》和本条例要求提供此类信息以促进合法目的或履行职责或履行法定义务的人员披露。 |
| d. | 根据《条例》第3(3)条的规定，如果允许访问或获取与交易有关的UPSI，则可传达、传递、获取与银行及其证券有关的UPSI。 |
| e. | 合规官应确保为银行和其他上市公司维护一个结构化的数字数据库，其中包含UPSI的性质和已共享信息的此等人员的姓名，以及根据法规与之共享信息的此等人员的姓名、永久帐号或法律授权的任何其他标识 以及合规主任可能规定的其他附加信息。应通过适当的内部控制和检查来维护此类数据库，如时间戳和审计跟踪 ，以确保数据库未被篡改。 |
结构化数字数据库应在相关交易完成后 保存不少于八年的时间，如果从SEBI收到关于任何调查或执行程序的任何 信息，则结构化数字数据库中的相关信息应保存至此类程序完成为止。
| f. | 员工或指定人员(不包括高级管理人员)在拥有或访问与银行有关的任何UPSI后，必须立即通知其部门负责人或领导交易的部门负责人：(A)他/她何时拥有或访问UPSI；(B)与UPSI相关的实体；以及(C)他或她预计可访问该UPSI的时间。如果是高级管理人员，应立即通知合规官。 |
| g. | 当员工拥有或进入与其他上市公司有关的任何UPSI时，应立即通知合规主任以下信息：(A)他或她何时拥有或获得UPSI的访问权限；(B)与UPSI相关的实体；以及(C)他或她预计可访问该UPSI的时间。 |
| h. | 如果对于某些信息是否属于UPSI的范围有任何不明确之处，应提请合规官和/或集团首席财务官注意，以便澄清，并由他们作出决定。 |
| i. | 应根据《内幕交易条例》和本《内幕交易守则》的要求，识别所有UPSI，并对其保密。 |
| j. | 应按规定保存与UPSI共享的员工和其他人员的名单 。此外，应确保此人受保密/保密义务的约束，并应向所有此类员工和其他人员送达通知，告知他们需要对收到的信息保密 。然而，为促进合法目的、履行职责或履行法定义务，允许进行通信。 此类人员及其直系亲属不得以其他方式在持有UPSI的情况下进行证券交易。 |
| k. | 共享UPSI的人应适当通知该接受者(S)按照规定对该UPSI保密，并让他们了解本《内幕交易守则》。当任何人 被授予访问UPSI的权限时，应提请该人注意，在收到该UPSI后，该人应被视为 内部人士。道德墙框架包括将敏感交易中的人“带进”内部并允许任何人“越过墙”的过程。还应让内部人士了解收到此类信息所附带的义务和责任，以及误用或未经授权使用此类信息所附带的责任。 |
| 5. | 伦理墙 |
银行的道德墙框架 旨在最大限度地减少将机密信息/UPSI传达给任何其他未经授权的人员的可能性。银行已制定必要的流程或道德墙安排，以控制“内部区域”(银行的员工/指定人员团体，为促进履行其职责而接收机密信息/非公共区域)和“公共区域”(内部区域以外的区域)之间的UPSI共享。
| 6. | 合规事务主任的权力 |
| a. | 合规主任应行使执行本《内幕交易守则》所需的一切权力，包括发布补充指引和不时发布澄清，以确保遵守本《内幕交易守则》和《条例》。 |
| b. | 如果银行了解到任何可疑交易，合规官员有权联系相关的相关人员，以获得与交易有关的必要信息，并应尽快将所要求的信息提供给合规官员，但不迟于提出请求后7(7) 个工作日。合规官有权审查信息，以确保遵守法规和本《内幕交易守则》。 |
| c. | 合规官应有权访问和审查银行相关业务团体或ICICI证券有限公司或根据本内幕交易守则通知的任何其他实体的相关信息，包括访问员工和指定人员及其直系亲属的降级和交易账户(视情况而定)，以确保遵守法规和本内幕交易守则。 |
| d. | 如果员工涉嫌违规，合规官和/或审计委员会或内幕交易委员会(视属何情况而定)任命的任何其他人员应进行调查，并向内幕交易委员会或审计委员会(视属何情况而定)提交报告，由其决定处罚和采取的任何其他行动。在调查进行期间，合规官员或如此任命的人有权采取其认为必要的临时 措施，包括冻结或冻结迪马特账户(S)中持有的证券，以防止为确保遵守本《内幕交易守则》的目的进行交易。 |
| 7. | 对指定人士的报告规定 |
| a. | 指定人士应披露指定人士及其直系亲属所持有的本行及/或其他上市公司的证券详情，以及本行根据本《内幕交易守则》及《条例》可能要求的其他资料，包括以下资料：(I)加入时，(Ii)于下一财政年度4月25日或之前的每个财政年度的3月31日，及(Iii)资料变更时，按合规主任规定的格式，于变更后7(7)个工作日内： |
| i. | {br]直系亲属姓名； |
| 二、 | 与该等指定人员有重大财务关系的人员姓名； |
| 三、 | 第一条和第二条所涵盖的人员的永久帐号或法律授权的任何其他标识。以上；及 |
| 四、 | 上述人士的电话号码及流动电话/流动电话号码。上面。 |
| v. | 毕业的所有教育机构的名称和所有过去雇主的名称(一次性)。 |
解释：“物质(Br)财务关系”是指一人在前十二(十二)个月内接受指定人士的任何付款，例如贷款或赠与，金额至少相当于该指定人士年收入的25%，但不包括以公平交易为基础的付款关系。
| b. | 为确保遵守本“内幕交易守则”，合规主任可自行决定要求指定人士以实物或网上方式披露银行证券的持有量及交易情况，并由有关指定人士在提出要求后七(7)个工作日内提供。 |
| c. | 合规官应保存本《内幕交易守则》中提及的、并不时收到的所有披露/声明/承诺/表格的记录，自收到此类信息之日起至少五(五)年。 |
| d. | 合规主任应采取措施，根据证券交易所制定的制度，允许通过电子机制披露本《内幕交易守则》所要求的信息。 |
| 8. | 合规官员向审计委员会/董事会报告的要求 |
合规官应在每个日历季度向审计委员会提交一次报告，包括合规官可能注意到的内幕交易守则或违反内幕交易守则的所有细节/实例，或根据规定，按审计委员会确定的频率提交报告。
| 9. | 违例事项的罚则 |
| a. | 如果任何指定人士(高级管理层和合规官除外)或他们的直系亲属 涉嫌违反《内幕交易守则》，合规官和/或内幕交易委员会任命的任何其他人应根据案件的事实和情况对这些事项进行调查，并审查所有可获得的此类事项的信息，并确定应采取的下一步行动建议，包括在调查期间采取的任何临时措施，并向内幕交易委员会提供一份包含所有相关细节及其行动建议的报告。内幕交易委员会将决定将启动的处罚/行动。该等行动或措施可包括要求交出因违反《内幕交易守则》而从本行及/或其他上市公司(视属何情况而定)的任何证券交易中赚取的利润，或采取其他适当及适当的纪律处分(包括在考虑到事实及情况或过去的行为(如有的话)后施加罚款、扣留雇员福利及薪酬(例如冻结工资、追讨工资或追回薪酬)，以及暂停或终止有关指定人士的雇用或服务)。但是，在违反法规和本内幕交易守则的反向交易的情况下，此类反向交易的利润应 返还给SEBI，并记入SEBI管理的投资者保护和教育基金的贷方。 |
| b. | 如果任何涉嫌违反《内幕交易守则》内幕交易/内幕交易守则的行为涉及任何高级管理层或合规官员、合规官员和/或审计委员会任命的任何其他人，则应根据案件的事实和情况对有关事项进行调查，并审查所有有关此类事项的现有信息，并根据案件的事实和情况确定下一步行动建议，包括在调查之前采取的任何临时措施，并向审计委员会提供一份报告，其中载有所有相关细节及其建议 ，以便采取行动。审计委员会将决定将采取的处罚/行动。该等行动或 措施可包括要求交出违反《内幕交易守则》而从本行及/或其他上市公司的任何证券交易赚取的利润(如有)，或采取其他适当及适当的纪律行动(包括在考虑到事实及情况或过往行为(如有的话)后施加罚款、扣留雇员福利及薪酬(例如冻结工资、追讨或追回工资)，以及暂停或终止有关指定人士的雇用或服务 )。但如发生违反《内幕交易条例》和本《内幕交易守则》的反向交易，则应将此类反向交易的利润汇回SEBI，并记入SEBI管理的投资者保护和教育基金。 |
| c. | 世行采取的任何行动都不应阻止SEBI对违反规定的行为采取任何进一步行动。 |
| d. | 对违反《内幕交易守则》的处罚/行动应 与董事会或审计委员会不时批准的处罚矩阵一致。 |
| e. | 内幕交易委员会/审计委员会就任何涉嫌违反《内幕交易守则》/《内幕交易守则》的决定作出的任何决定均为最终决定，具有约束力。 |
| f. | 因违反《内幕交易守则》而收取的任何款项应汇入SEBI，贷记SEBI管理的投资者保护和教育基金。 |
| 10. | 内部控制制度 |
董事董事总经理兼首席执行官应被授权建立充分有效的内部控制制度，以确保遵守 防止内幕交易的规定，包括《规定》第9A条规定的制度和内部控制。
| 11. | 审查内幕交易守则的遵守情况，并核实内部控制制度 |
审计委员会应在每个财政年度至少审查一次对本《内幕交易守则》和法规的遵守情况，并应核实内部控制制度是否足够并有效运行。
| 12. | 泄露或涉嫌泄露未发布的价格敏感信息 |
作为上市实体的本行未发布的价格敏感信息发生泄露或疑似泄露的情况下的查询政策和程序，作为本协议的附件二附于本文件。如果董事董事总经理或合规官怀疑联合包裹服务存在任何泄漏或任何此类泄漏，董事董事总经理或合规官应根据银行《未发布价格敏感信息泄露或疑似泄露事件调查政策和程序》进行调查，并应按照规定及时向工商银行报告泄露细节、询问和此类询问的结果。
如果其他上市公司因未公布的价格敏感信息泄露或涉嫌泄露而发起询价，本行作为中介/受托机构应与该其他上市公司就其进行的询价进行合作。
| 13. | 对举报人的保护 |
应为按规定格式向SEBI提交自愿信息披露表格的员工提供必要和适当的保护，使其免受侵害、歧视、不利待遇、报复或骚扰，直至投诉人继续受雇于银行、其子公司或附属公司。
| 14. | 向证券交易所提供资料 |
在根据本《内幕交易守则》和《条例》确定违反规定后，合规官应按照证监会不时规定的形式和方式，及时通知证券交易所在证券交易所(S)。
| 15. | 关于内幕交易的该法修正案 |
董事会有权不时批准对本《内幕交易守则》的修改/修订。
A部分：银行的证券交易
| 1. | 本部的适用性 |
内幕交易守则A部适用于指定人士及其直系亲属买卖本行证券。
| 2. | 指定人士 |
指定人员应包括以下人员：
| a. | 银行全体董事及子公司董事总经理/首席执行官/执行董事 ； |
| b. | 董事及其重要子公司的董事总经理/首席执行官 以下两(两)级以下的员工； |
| c. | 银行的所有主要管理人员； |
| d. | 全行所有副总经理及以上职级员工 ； |
| e. | 银行秘书组、财务会计和报告组、绩效信息和价值管理组和税务组(会计和税务组的一部分)的所有员工； |
| f. | 附录A所列部门的银行员工； |
| g. | 董事行长秘书、首席执行官、专职董事、行长、集团高管和主要管理人员； |
| h. | 银行重要子公司的员工，可访问与银行或其证券有关的UPSI，由该等重要子公司的董事会指定，并传达给银行的合规官； |
| i. | 银行/材料子公司的其他高级管理人员/员工，由银行合规官/董事董事总经理兼首席执行官根据他们在组织中的职能和角色和/或访问与本行或其证券有关的UPSI的能力而不时决定 ；以及 |
| j. | 本规例规定须如此指定的其他人士。 |
3.合规官员
| a. | 在遵守《条例》规定的前提下，董事的公司秘书及董事总经理兼首席执行官指定的任何其他人士(如不在)应 担任本《内幕交易守则》A部分的合规官，并为此向董事会报告。 |
| b. | 合规干事应在董事会的全面监督下，负责政策、程序的遵守、 记录的保存、监督银行或其证券的UPSI保存规则的遵守、交易的监督以及条例中规定的守则的执行。 |
| 4. | 指定人士买卖银行证券 |
| a. | 任何指定人士及其直系亲属在持有与本行或其证券有关的UPSI时，不得买卖本行的证券。 |
| b. | 在持有与本行或其证券有关的任何UPSI的情况下进行本行证券交易时，指定人士及其直系亲属可根据包括本条例在内的适用 法律证明其清白。 |
现澄清： 持有同一UPSI的内部人士之间的所有场外交易应由内部人士在交易的两(两)个工作日内以合规官员规定的格式或SEBI规定的其他格式向银行报告。本行应于收到披露后2(2)个交易日内或在知悉该等资料后，将该等交易的详情通知证券交易所。
进一步澄清的是，这不应被解释为允许内部人士之间进行场外交易，从而违反法规或其他适用的法律。
| c. | 指定人士及其直系亲属不得买卖本行证券的衍生品 (包括期货和期权)，但不适用于非上市公司特有的基于指数的衍生品 。 |
| d. | 指定人士及其直系亲属只能在交易窗口开放时交易银行的证券。当交易窗口开放时，指定人士及其直系亲属进行的银行证券交易应遵守本《内幕交易守则》A部分第5款所列的预先结算要求。 |
| e. | 被允许从事本行证券(任何数量)交易的指定人员及其直系亲属，在前一次交易的6(Br)个月内不得进行反向交易(任何数量)。如因某些情况而有需要在证券交易所购入本行证券的对销交易 (即未持有6(6)个月)，合规主任有权批准放宽严格执行 此等限制的理由，并以书面形式记录，但此项放宽不得违反有关规定。 |
但此反向交易限制不适用于根据股票期权行使进行的交易。
此外，如果交易窗口规范和反向交易限制不适用于根据经批准的交易计划进行的交易。
| f. | 指定人士及其直系亲属不得透过投资组合管理服务(“PMS”)(酌情或非酌情)买卖本行证券，不论交易窗口是否开启或关闭。 |
| 5. | 预净空 |
| a. | 当银行的交易窗口开放时，在下列情况下需要从合规官 处进行预先审批： |
| i. | 每月交易的银行股票超过25,000股；以及 |
| 二、 | 交易银行的债券/其他债务证券，其中一个月内交易的总面值超过1,000印度卢比万。 |
现明确，在遵守本《内幕交易守则》和《条例》的前提下，本行证券交易在上述门槛以下无需预先结算。
| b. | 预先放行申请应按照表格 I中规定的格式向合规官员提出。 |
| c. | 合规官员可以批准或拒绝预先审批的请求，而无需给出任何理由。在预先结算任何交易前，合规主任有权要求申请人作出声明，表明申请人并无持有任何与本行或其证券有关的UPSI，并应考虑申请人所提供的任何声明是否合理地有可能失实。 |
| d. | 有关指定人士或其直系亲属获批准预清后，应于七(七)个交易日或批文规定的较短期间(包括批准日)内，承接本行证券预清交易。预清算期“)和 以表格II规定的格式提交交易成交后两(两)个交易日内成交的交易报告。 |
| e. | 如因任何原因，本行的建议证券交易未能在结算前期限内完成，有关指定人士必须在结算前期限届满后七(七)个交易日内，以表格II所规定的格式申报该未完成的证券交易。 |
| f. | 根据本《内幕交易守则》，在预清算期届满后，须以表格I向合规主任提出新的申请，以预先结算任何其后拟进行的本行证券买卖。 |
| g. | 对于银行证券合规官交易，应将表格I中的交易预结算申请 提交给董事董事总经理兼首席执行官，或提交给任何一位专职董事。 |
| h. | 根据授予时行使的任何股票期权，认购不需要预先审批。 |
| i. | 任何指定人士不得申请预先结算任何拟由该指定人士或其直系亲属进行的银行证券交易，即使交易窗口未关闭，亦不得因持有与银行有关的UPSI而申请预先结算。 |
| j. | 有意买卖任何在证券交易所上市的证券的指定人士应被要求在ICICI证券有限公司和/或合规官员通知或允许的其他实体开立股票经纪账户，并只能通过此类经纪账户进行所有交易。 |
| 6. | 交易计划 |
| a. | 指定人员应有权选择对任何拟议的银行证券交易采用交易计划。该等人士须以表格III的格式将交易计划呈交合规主任批准，并以合规主任所决定的格式公开披露。交易计划一经批准，交易计划应由合规官通知银行证券上市的证券交易所，该交易计划不可撤销并强制执行，不得偏离或执行交易计划范围以外的交易。交易计划将被要求 遵循法规中规定的时间表和其他要求。交易前清算、交易窗口规范 和反向交易限制不适用于按照批准的交易计划执行的交易。合规官应澄清对交易计划的执行和实施的疑虑(如有)。 |
但如果在制定交易计划时与指定人士所拥有的银行或其证券有关的任何UPSI在开始实施时尚未成为普遍可获得的信息，则不得开始实施交易计划，在这种情况下，合规官员应确认应推迟到此类UPSI成为普遍可获得的信息后才开始实施，以避免违反条例第4(1)条。
| b. | 该交易计划应： |
| i. | 不得在交易计划公开披露后 6(6)个月内代表指定人士开始交易； |
| 二、 | 在20%之间的期间内不需要交易这是(第二十)任何财政期间的最后一天之前的交易日，如银行和2家银行须公布其业绩nd(二)财务业绩披露后的交易日； |
| 三、 | 交易期限不少于十二(十二)个月； |
| 四、 | 不得与已存在另一交易计划的任何期间重叠； |
| v. | 列出交易的价值或交易的证券数量，以及交易的性质和交易的间隔时间或日期；以及 |
| 六、 | 不涉及滥用市场的证券交易。 |
| 7. | 交易窗口 |
| a. | 交易窗口应从每个季度末至相关期间财务业绩公布后48(48)小时关闭，以供公布财务业绩(季度、半年和年度)。审计委员会清算账目与董事会会议公布财务结果之间的差距应尽可能缩小，最好是在同一天 ，以避免重大信息泄露。 |
| b. | 如果本行正在积极考虑任何导致本行及其证券发生UPSI的事件，合规官也应在任何其他时间关闭交易窗口 。重新开放交易窗口的时间应由合规官考虑各种因素，包括相关的UPSI成为普遍可用的信息并能够被市场吸收，在任何情况下都不得早于此类信息成为普遍可用的信息后48(48)小时。 |
| c. | 当合规官员确定可以合理预期指定人员或指定人员类别可拥有与银行或其证券相关的UPSI时，交易窗口应关闭。合规主任应决定交易窗口关闭适用的指定人员或指定类别的人员。 |
| d. | 交易窗口限制 不适用于《条例》附表b第4(3)条规定的交易。 |
| 8. | 规例订明的披露规定 |
| a. | 最初的披露 |
每名获委任为董事或银行主要管理人员的人士，应于事件发生之日起七(七)日内，以表格IV向银行披露其于被委任为董事/主要管理人员之日所持银行证券。
| b. | 持续披露 |
如果在一次交易或任何历季的一系列交易中交易的证券的价值合计超过卢比，指定的人应代表其直系亲属和DP作出交易决定的人，在交易后两个交易日内向银行披露 购买或处置的此类证券的数量。10,000,000(卢比一万个小时)。
本行应于收到披露后两个交易日或知悉该等资料后两个交易日内，将以表格V格式收到的交易详情 通知证券交易所。
| c. | 其他关连人士的披露 |
合规事务主任可酌情要求任何其他关连人士或任何类别的关连人士以表格VI的格式及按银行厘定的频率披露银行的持股及证券买卖，以监察有关规定的遵守情况。
B部分：其他上市公司的证券交易
1.本部分的适用性
内幕交易守则第二部分适用于指定人员及其直系亲属买卖其他上市公司的证券。
2.指定 人
指定人员应包括以下人员：
| a. | 所有董事(包括执行董事和独立董事，无论是否为全职董事)； |
| b. | 管理董事/首席执行官和最多两(两)个级别以下的员工 董事董事总经理/首席执行官； |
| c. | 银行的其他雇员，由银行合规官/经理 董事首席执行官根据他们在组织中的职能和作用和/或 访问任何其他上市公司或其附录B所附证券的能力而不时决定；和 |
| d. | 本规例规定须如此指定的其他人士。 |
3.合规官员
| a. | 在遵守法规要求的情况下，银行集团首席合规官或由集团首席合规官指定的任何其他人应为本《内幕交易守则》b部分的合规官，并应为此向董事会报告。 |
| b. | 合规官应在董事会的全面监督下，负责政策、程序的遵守、 记录的维护、对任何其他上市公司或其证券的UPSI保存规则的遵守情况、对交易的监督以及法规中规定的守则的执行。 |
| 4. | 指定人士买卖限制名单内其他上市公司的证券 |
| a. | 为监督其他上市公司的证券交易，合规官员应以保密方式维护一份限制名单。 |
| b. | 受限名单中其他上市公司的名称将基于 与指定的 个人和/或其直系亲属拥有或访问或访问任何其他上市公司或其证券的UPSI，基于在结构化数字数据库中输入的条目 |
| c. | 所有拥有或能够访问UPSI及其直系亲属的指定人员 不得交易与结构化数字数据库中提到的与其名称链接的受限名单中的其他上市公司的证券。 |
| d. | 现已明确，指定人士及其直系亲属可以买卖列入限制名单的任何其他上市公司的证券，但须遵守下列条件： |
| i. | 该指定人士不拥有且无权访问与该等其他上市公司或其证券有关的UPSI ； |
| 二、 | 遵守本《内幕交易守则》和《条例》的要求。 |
| e. | 指定人士及其直系亲属可透过全权投资组合管理服务买卖其他上市公司的证券。但是，他们不能使用非可自由支配的投资组合服务 管理服务。每名指定人员应负责确保任何投资组合管理服务提供者或其他 人从事其他上市公司的证券交易，不违反本准则或本条例的任何要求。 |
| 5. | 限制名单以外的其他上市公司的证券交易 |
| a. | 指定人员及其直系亲属可以买卖未列入限制名单的其他任何上市公司的证券，但须符合本《内幕交易守则》和《条例》的要求。 |
| b. | 现澄清，任何指定人士及其直系亲属如发现其他上市公司的证券买卖不包括在受限制名单内，将不会要求任何指定人士及其直系亲属根据下文第7段进行预先清关。 |
| 6. | 其他上市公司证券交易的一般条件 |
| a. | 尽管本守则有任何其他关于内幕交易的规定，被指定的人及其直系亲属不得在持有与其他上市公司或其证券有关的 时买卖其他上市公司的证券。在交易其他上市公司的证券时，如果持有与其他上市公司或其证券有关的任何UPSI，指定的人可以按照规定证明自己的清白。 |
| b. | 指定人员及其直系亲属不得买卖其他上市公司的证券衍生品(含期货、期权)。现澄清，本《内幕交易守则》第(Br)部的规定不适用于：(I)政府证券；或(Ii)指数衍生工具，包括指数期货， 不适用于任何上市公司。 |
| c. | 属于任何其他上市公司的关联人及其直系亲属，并获准从事该等其他上市公司的证券交易(任何数量)的指定人士， 不得从事反向交易(任何数量)，即在该等 其他上市公司的证券之前的交易中采取与之前的交易相反的立场，例如在之前的交易后6(6)个月内买入证券，反之亦然。如果在某些情况下(即未持有6(6)个月)有必要对在证券交易所收购的其他上市公司的证券进行反向交易，合规主任有权批准放宽 严格实施此类限制的理由，并以书面形式记录下来，前提是这种放宽不违反规定。 |
但此反向交易限制不适用于根据股票期权行使进行的交易。
| 7. | 预净空 |
| a. | 合规官或合规官指定的任何其他官员可向指定人员及其直系亲属提供预先许可，条件是他们在交易列入限制名单的任何其他上市公司的证券，且此类交易符合本守则b部分第4(D)段关于内幕交易的要求。 |
| b. | 预先放行申请应按照表格 I中规定的格式向合规官员提出。 |
| c. | 合规官员或由合规官员指定的任何其他官员可以批准或拒绝预先审批的请求，而无需给出任何理由。在对任何交易进行预结算之前，合规官员应有权要求申请人作出声明，表明申请人并未持有任何与相关上市公司或其证券有关的UPSI，并应考虑申请人提供的任何声明是否合理地 可能不准确。 |
| d. | 有关指定人士或其直系亲属(视属何情况而定)获得预清盘后，应在包括批准日在内的7(7)个交易日 内承接该另一上市公司的证券预清盘交易，并在交易完成后2(2)个交易日内按表格II规定的格式提交已完成交易的报告。 |
| e. | 如因任何原因，该等其他上市公司的建议证券交易未能在结算前期限内完成，有关指定人士必须在结算前期限届满后七(七)个工作天内，按表格II所规定的格式申报该未完成的证券交易。 |
| f. | 根据本《内幕交易守则》，在预清算期届满后，如欲预先结算其他上市公司的任何拟议证券交易，以及其后其他上市公司的任何拟议证券交易，则须以表格I向合规主任重新申请。 |
| g. | 任何指定人士不得申请预先结算拟由该指定人士或其直系亲属进行的任何其他上市公司的证券交易 ，前提是该指定人士或其直系亲属持有与该等其他上市公司及其证券有关的UPSI。 |
| h. | 有意买卖任何在证券交易所上市的证券的指定人士应被要求在ICICI证券有限公司和/或合规官员通知或允许的其他实体开立股票经纪账户，并只能通过经纪账户进行所有交易。 |
| i. | 对于其他上市公司的合规官证券交易， 表格I的交易预结算申请应提交给董事董事总经理兼首席执行官 或全职董事的任何一位。 |
| j. | 合规小组已制定了标准操作程序(SOP)，以实施本守则的规定。指定人员可参考《守则》b部分的标准操作规程。 |
附录A
指定人员包括银行下列部门的员工
| 集团/部门 | 职系 |
| 公司法集团 |
CMI及以上版本 |
| 内部审计组 | |
| 风险管理小组 |
人机界面' |
| 财务控制和服务集团（不包括SMS部门） | |
| 资产负债管理集团 | |
| 企业传播小组 | |
| 战略解决方案团队 | |
| 大客户群体 | |
|
投资组合管理和SFG | |
| WBG服务部门集团 |
附录B
指定人员包括银行的以下团体/子团体的员工
| · | 银行全球助理 总经理（AGM）及以上级别的所有员工 |
| · | 秘书至董事总经理兼首席执行官、全职董事 |
| · | 以下组/子组中MI及 以上级别的员工 |
| 小组/小组 |
| 秘书， |
| 财务会计与报告小组 |
| PIVG |
| 计税组 |
| 科技零售资产 |
| 法律小组 |
| 合规小组 |
| 风险管理小组 |
| 内部审计组 |
| 财政和证券服务集团 |
| 专有交易机构 |
| 市场集团 |
| 资产负债管理集团 |
| 企业传播小组 |
| 国际银行集团（IBG下属的所有子集团） |
| WBG组（所有亚组） |
| SME和SMEAG集团（所有子集团） |
| 投资者关系和策略 |
| 人力资源和管理小组 |
对于上述所有群体，MT级别 和FTC* 的员工也被归类为DP。
*Mt和FTC -管理实习生和固定期限合同
形式I
ICICI银行有限公司
证券交易预许可申请 [ICICI银行有限公司] /[其他上市 公司]
（根据《内幕交易守则》）
| 日期： | ______________________ |
| 致： | 合规官员 |
| ICICI银行有限公司 | |
| 出发地： | _（姓名） |
| _（Emp.否。） | |
| __ | |
| _（名称） | |
| _（部门） |
在依照第 [A部分5]/[第7部分 B部分]根据《内幕交易守则》，我特此寻求您的批准 [购买]/[卖]/[插入质押或其他交易的详细信息（如果适用） ]证券 [ICICI银行有限公司]/[填写其他上市公司名称]详情如下：
|
Sr. 不是的。 |
指定人员姓名 个人/直系亲属 提议进行证券交易 |
与以下方面的关系 指定人员/个人行动计划
|
类型（购买/出售）和编号 持有的证券/证券数量 如果出现以下情况，则将进行违约处理 适用/值（单位：单位： 证券 |
我声明，寻求批准的证券 ， [将举行]/[举行]上述规定的最短期限为六(六)个月，[不会进行反交易 ]/[建议的贸易不构成任何反贸易]违反《内幕交易守则》和《条例》。
[本人声明，申请出售的ICICI银行有限公司的证券已根据ICICI银行有限公司的雇员股票期权计划配售予本人。][保留(如果适用)]
我在此承诺：
| · | 我和我的直系亲属都不能访问也没有收到任何与以下内容相关的未发布的价格敏感信息[ICICI银行有限公司]/[填写其他上市公司名称]直至作出此承诺之时为止。 |
| · | 本人及本人的直系亲属均非该其他上市公司的关连人士； |
| · | 如果本人或本人的直系 亲属在本承诺后但在交易执行前接触到或收到任何未公布的价格敏感信息，本人将向合规官员通报本人/吾等头寸的变化，本人和/或上述人员将完全 避免交易相关证券，直到此类信息成为普遍可用的信息。 |
| · | 我没有违反法规和《内幕交易守则》。 |
| · | 我已经就 事件进行了全面而真实的披露。 |
此处使用但未定义的大写术语应 具有《内幕交易守则》中赋予此类术语的含义。
签署：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
供办公室使用
参照上述申请，本人现 批准/驳回以下的预审批申请[填写证券编号]的[插入证券类型]的[ICICI 银行有限公司]/[填写其他上市公司名称]对于_
此外，批准仅在批准之日起7（七）个交易日内有效 。
| 日期： | 合规官员签署 |
形式II
ICICI银行有限公司
根据预许可进行/未进行的交易的报告 批准
（根据《内幕交易守则》）
| 日期： | ______________________ |
| 致： | 合规官员 |
| ICICI银行有限公司 | |
| 出发地： | _（姓名） |
| _（Emp.否。） | |
| __ | |
| _（名称） | |
| _（部门） |
我特此报告，根据授予我的预许可的批准 ，以下交易已执行/未执行：
|
申请人姓名/直系亲属 如果交易由立即完成 申请人的亲属 |
|
| 直系亲属的全景 | |
| 上市实体名称 | |
| 预审批批准日期 | |
| 证券编号获得批准 | |
| 交易证券的类型和数量（买入/卖出） | |
| 交易证券的市值（买入/卖出） | |
| 交易日期（买入/卖出） | |
|
未交易的证券数量（如果有） 已获得批准 |
此处使用但未定义的大写术语 应具有《内幕交易守则》中赋予此类术语的含义。
签署：
形式III
交易计划
2015年《SEBI(禁止内幕交易)条例》第5(5)条
日期：
为了，
合规官，
ICICI银行有限公司
尊敬的先生/女士：
就2015年《SEBI(禁止内幕交易)规例》第5条(《证券交易规则》)和ICICI银行有限公司(银行)通过的《ICICI银行守则》(守则)A部第6款的规定而言，
| 内幕消息人士姓名 | |
| 名称 | |
| 直系亲属姓名(如有) | |
| 直系亲属关系 | |
| 提交日期 | |
| 交易期(不少于12个月) | |
| 没有交易期 |
从6月30日前的第二十个交易日到第一季度财报披露后的第二个交易日。
自9月30日前第二十个交易日起至半年财务业绩披露后第二个交易日止。
12月31日前第二十个交易日至第三季度财务业绩披露后第二个交易日。
自3月31日前第20个交易日至年度财务业绩披露后第二个交易日。 |
交易细节(由内幕人士和/或其直系亲属执行)：
| 的详情 人员 |
交易 期间 |
种 证券 提议 被交易 |
数量 证券 提议 被交易 |
性质： 提出 贸易 （买入/卖出） | ||
| 名字 | 与内部人士的关系 | 从… | 到 | |||
我在此承诺：
| a. | 本人/本人的直系亲属(S)自本交易计划披露之日起 六个月内不进行本行证券交易。 |
| b. | 本人/本人的直系亲属(S)在上述 非交易期内不进行本行证券交易。 |
| c. | 本人/我的直系亲属(S)不会因市场滥用而交易本行证券 。 |
| d. | 本交易计划不与已经存在另一交易计划的任何期间重叠/在所述交易期间没有其他交易计划。 |
| e. | 本交易计划一经批准，将不可撤销，本人/我的直系亲属 将强制执行本交易计划中设想的交易，并且不会偏离本交易计划或执行本交易计划范围以外的任何银行证券交易 。 |
| f. | 如果我/我们在制定本计划时掌握的任何未公布的价格敏感信息 在交易计划开始实施时尚未普遍可用，我将不会实施该交易计划。 |
| g. | 我完全了解并理解我根据2015年ICICI《禁止内幕交易银行守则》和《SEBI(禁止内幕交易)条例》所承担的义务，并将在任何时候 遵守这些义务。(如申请人为指定人士，则适用) |
名称：
日期：
地点：
仅供办公使用：
上述交易计划通过/否决。
如果拒绝，拒绝原因 如下：
适用于ICICI Bank Limited
合规官
日期：
地点：
表格IV
SEBI(禁止内幕交易)条例，2015年
[第7(1)条 (B)与第6(2)条一起阅读--成为关键管理人员/董事/推动者/ 推动者小组成员的披露]
公司名称：
公司的ISIN：
获委任为主要管理人员或董事，或成为上市公司发起人或发起人小组成员及该等人士的直系亲属及规例第6(2)条所述其他人士所持有的证券详情。
| 姓名、PAN、CIN/DIN和地址，联系电话： | 人员类别(KMP/董事或推动者或推动者小组成员/直系亲属/其他人等) | KMP任命日期/董事/或成为推动者/推广组成员的日期 | 在任命KMP/董事时或成为发起人或发起人小组成员时持有的证券 | 持股百分比 | |
| 证券类型(例如-股票、认股权证、可转换债券、权利等 | 不是的。 | ||||
注：“证券” 应具有2015年SEBI(禁止内幕交易)条例第2(1)(I)条所界定的含义。
衍生品的未平仓权益详情 在委任凯美瑞或董事或成为上市公司的发起人或发起人小组成员后持有的公司证券，以及规例第6(2)条所述人士及其他该等人士的直系亲属所持有的证券。
| 在任命董事/KMP时或成为发起人/发起人小组成员时持有的未来合同的未平仓权益 | 在任命董事/KMP时或成为发起人/发起人小组成员时持有的期权合同的未平仓权益 | ||||
| 合同 规格 | 单位数 (合同*批量) |
中的名义价值 卢比计算 |
合同 规格
|
单位数
|
名义价值 在 卢比计算 |
| 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
注：对于期权，名义 价值应根据期权溢价加上行使价计算
姓名和签名：
名称：
部门：
日期：
地点：
形式V
SEBI（禁止内幕交易）法规， 2015年
[第7（2）条与 第6（2）条一起阅读-持续披露]
公司名称：
公司ISIN：
发起人、发起人集团成员、上市公司指定人士或董事以及这些人士的直系亲属和 第6（2）条提及的其他人士持有的证券变更详情。
| 名字, 潘， CIP/DIN， & 地址 带 联系人 没有 |
类别 人 （推广者/ 成员 的 发起人 组/ 指定 人/ 总监/ 立即 相对 致/其他人 等） |
之前持有的证券 到 收购/处置 |
收购/处置证券 | 持有的证券 收购后/ 处置 |
日期 分配 建议/ 收购 股份/处置 股份， 指定 |
日期 共 个 暗示 至 公司 |
模式 收购/ 处置 （市场上/ 公共/ 权利/ 优惠 报价/折扣 市场/ See-se 转移， 员工持股计划， 等。 |
交易所 哪个 贸易是 已执行 |
| 类型： 证券 （例如- 股份， 令， 可兑换 债券 、权利 权利 等。 |
编号和 % 共享 持有 |
类型 共 个 证券 （对于 例如。- 股份， 令， 可兑换 债券， 权利 权利， 等） |
不是的。 | 价值 | 反式 行动 类型 （购买/ 销售/ 承诺/ 雷沃 阳离子/ Invo 阳离子/ 其他 请 指定） |
类型： 证券 （例如。 股份， 令， 可兑换 债券， 权利 权利， 等） |
数量和% 共 个 持股 |
从… | 到 | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
注：（i）“证券”应具有2015年SEBI（禁止内幕交易）法规第2（1）（i）条定义的含义 。
(ii)交易价值不包括税款/经纪费/任何其他费用
发起人、发起人团体成员、上市公司指定人员或董事以及此类人员的直系亲属和第6（2）条提及的其他人员进行 公司证券衍生品交易的详细信息。
| 交易 衍生品中（指定合同类型、期货或期权等） | 交换 执行交易的地点 | |||||
| 合同类型： | 合同 规格 | 买
|
卖 | |||
| 名义上的 值 | 数量 单位数量（合同 * 批量） | 名义上的 值 | 数量 单位数量（合同 * 批量） | |||
| 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
注：对于期权，名义价值应 根据期权溢价加上期权的执行价格计算。
姓名和签名：
名称：
部门：
日期：
地点：
形式VI
SEBI（禁止内幕交易）法规， 2015年
第7（3）条- 公司确定的其他关联人士的交易 公司确定的其他关联人士的证券交易详情
| 名字, 潘， CIP/DIN， & 地址 带 联系人 没有 |
与公司的联系 | 之前持有的证券 到 收购/处置 |
收购/处置证券 | 持有的证券 收购后/ 处置 |
日期 分配 建议/ 收购 股份/处置 股份， 指定 |
日期 共 个 暗示 至 公司 |
模式 收购/ 处置 （市场上/ 公共/ 权利/ 优惠 报价/折扣 市场/ See-se 转移， 员工持股计划， 等。 |
交易所 哪个 贸易是 已执行 |
| 类型： 证券 （例如- 股份， 令， 可兑换 债券 、权利 权利 等。 |
编号和 % 共享 持有 |
类型 共 个 证券 （对于 例如。- 股份， 令， 可兑换 债券， 权利 权利， 等） |
不是的。 | 价值 | 反式 行动 类型 （购买/ 销售/ 承诺/ 雷沃 阳离子/ Invo 阳离子/ 其他 请 指定） |
类型： 证券 （例如。 股份， 令， 可兑换 债券， 权利 权利， 等） |
数量和% 共 个 持股 |
从… | 到 | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
注：（i）“证券”应具有2015年SEBI（禁止内幕交易）法规第2（1）（i）条定义的含义 。
(ii)交易价值不包括税款/经纪费/任何其他费用
公司确定的其他关联人士进行 公司证券衍生品交易的详细信息
| 交易 衍生品中（指定合同类型、期货或期权等） | 交换 执行交易的地点 | |||||
| 合同类型： | 合同 规格 | 买
|
卖 | |||
| 名义上的 值 | 数量 单位数量（合同 * 批量） | 名义上的 值 | 数量 单位数量（合同 * 批量） | |||
| 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
注：如果是期权，名义价值应根据期权的溢价加执行价计算。
姓名：
签署：
地点：
附件A
ICICI银行业务守则和程序 公平披露未公布的价格敏感信息
本守则名为《ICICI银行公平披露未公布价格敏感信息的做法和程序守则》(以下简称《守则》)，由ICICI Bank Limited(“银行”)根据《印度证券交易委员会(禁止内幕交易)条例》(《2015年印度证券交易委员会(禁止内幕交易)条例》(以下简称《条例》)中概述的公平披露原则制定)。
A.首席投资者的任命和角色 关系官
| 1. | 投资者关系部主管(本行的一名高级管理人员)应为本守则所指的首席投资者关系官(“CERO”)。CIRO应负责信息的传播和未发布的价格敏感信息(“UPSI”)的披露。 |
| 2. | 如果CIRO因任何原因暂时缺席，董事总裁/首席执行官应提名银行的任何其他高级官员负责UPSI的信息传播和披露 。 |
B.根据本守则进行的披露
| 3. | CIRO应确保： |
| (i) | 尽快公开披露将影响价格发现的UPSI 可信和具体的信息，以便使这种信息普遍可用； |
| (Ii) | 统一和普遍传播UPSI，以避免选择性披露；以及 |
| (Iii) | 及时传播选择性地、无意地或以其他方式披露的UPSI，以确保这些信息普遍可用。 |
| 4. | 澄清的是，被称为UPSI的信息应该是具体的，并旨在 在某一时间点上普遍提供，以确保它不会导致创建虚假的证券市场。出于披露的目的，CIRO可以咨询银行内部的此类官员，以确保UPSI的正确性和可信度。 |
| 5. | CIRO应授权以下方式披露或传播UPSI：(I)以通知的方式向上市银行证券的证券交易所披露或传播UPSI，以便从证券交易所的网站上进一步披露；(Ii)在银行的官方网站上进行披露，以确保正式确认和文件记录；以及(Iii)以CERO可能决定的任何其他方式，促进UPSI的统一和普遍传播。 |
| 6. | UPSI与相关证券交易所的所有通信均应得到CERO的批准，并在其指导下由适当的人员进行沟通。 |
| 7. | CIRO还应负责监督为本守则的目的而在银行网站上张贴的UPSI的内容，并应为发布该内容提供适当的指导。在没有得到CERO任何指示的情况下，任何其他人不得张贴任何UPSI。 |
| 8. | 为便于及时披露UPSI，法规和/或ICICI银行禁止内幕交易守则(“内幕交易守则”)所界定的所有员工、指定人士或内部人士 将被要求在可信和具体的信息产生后立即将任何UPSI传达给CERO。 |
C.维护UPSI的一般义务
| 9. | 本行所有雇员、指定人士、董事及内部人士均须 确保所有UPSI的处理，包括日后的沟通，均按照本行任何其他适用的守则、政策及程序，包括但不限于本守则及内幕交易守则，以需要知悉的方式进行。 |
D.与特定人员共享信息
| 10. | 指定人员、员工、董事和内部人士以及CERO应确保与分析师和研究人员共享的任何信息不是UPSI，并且通常可用。如果任何通常无法获得的信息打算在任何会议或会议上与分析师、研究人员或其他行业专业人员进行讨论，则必须在该会议或会议之前通过任何方式提供此类信息。 |
| 11. | 唯一有权代表银行与分析师、研究人员和其他行业专业人士交谈的人是CIRO董事长兼董事董事总经理/首席执行官，以及由CIRO特别授权的投资者关系团队的员工。 |
| 12. | 向分析师、研究人员和其他行业专业人员披露的任何信息都必须完整和具体。严格禁止选择性披露。 |
| 13. | 分析师、研究人员和其他行业专业人员的咨询只能由CERO处理。在任何情况下，未经CIRO事先授权，不得试图处理这些询问。 |
| 14. | 所有将发布的新闻稿在与媒体分享之前都必须经过CERO的审查。如果CIRO确定新闻稿要求在证券交易所披露，则必须在证券交易所披露 之后才能与媒体分享该新闻稿。对于新闻稿的后续询问，CIRO可以指定公司公关团队中的任何人来答复此类询问。 |
| 15. | CIRO还应制定最佳做法，在世行官方网站上制作与分析师会议和其他投资者关系会议的会议记录或记录，以确保正式确认 并记录所披露的情况。 |
E.市场谣言
| 16. | 经CIRO/集团首席财务官/总裁/董事高管 批准后，监管部门对新闻报道的询问和对市场传言的核实请求应提供适当而公正的答复。 |
F.共享UPSI和政策以确定合法目的
| 17. | 为促进履行职责、履行法律义务或促进合法目的，UPSI可与银行集团首席财务官/集团总法律顾问/集团首席合规官/CERO/执行董事在这方面 授权共享的任何人共享，该术语应包括 以下内容： |
| (i) | 内部人士在正常业务过程中分享UPSI，除其他外，与合作伙伴、合作者、贷款人、借款人、客户、供应商、商人银行家、法律顾问、审计师、破产专业人员或其他顾问或顾问。 |
| (Ii) | 出于银行集团首席财务官/集团总法律顾问/集团首席合规官/CERO/执行董事可能确定的任何其他真实或合理目的诚意分享UPSI。 |
| (Iii) | 共享UPSI用于任何当时有效的适用法律可能规定的任何其他目的 ，在这方面，可能会不时修订。 |
条件是此类共享不应 用于规避或规避法规。
| 18. | 根据《条例》第3(3)条的规定，与银行及其证券有关的UPSI可在交易中传达、提供、允许访问或获取。合规官应确保维护一个结构化的数字数据库，其中包含UPSI的性质和已共享信息的人员的姓名，以及根据法规与之共享信息的人员的姓名、永久帐号或法律授权的任何其他标识(如果无法获得永久帐号)以及合规官可能规定的其他附加信息。应通过适当的内部控制和检查来维护此类数据库，如时间戳和审计跟踪 ，以确保数据库未被篡改。 |
| 19. | 根据合法目的接收UPSI的任何人应被视为本条例所指的“内幕人士”，并应向此等人员发出适当通知，他们应负责对此类UPSI保密。任何出于合法目的收到UPSI的人在共享UPSI之前也应收到通知，让他们知道信息的性质、遵守法规的保密义务以及在该信息被误用或未经授权披露/泄露的情况下的责任 。 |
| 20. | 本守则及其后续的任何修订(S)应及时通知证券交易所。 本行董事会有权不定期批准本守则的修改/修订。 |
本守则中对员工名称的所有引用均以银行人力资源管理小组指定的名称为准。所有对世行集团/部门的引用都是根据世行的内部命名。
本守则中使用和未定义的词语和表述 但在《内幕交易守则》、《条例》、《印度证券交易委员会法》、《证券合同(监管)法》、《证券合同(监管)法》、《托管法》、《托管法》或《2013年公司法》以及根据其制定的规则和条例中定义，每一条经不时修订的 应具有各自赋予的含义。
附件B
泄漏情况下的查询政策和程序 或
涉嫌泄露未公布的价格敏感信息
[根据印度证券交易委员会第9A条的规定
《2015年(禁止内幕交易)规例》经修订 ]
1.背景
印度证券交易委员会(“SEBI”) 根据《印度证券交易委员会(禁止内幕交易)(修订)条例》，2018年已授权所有上市公司在未公布的价格敏感信息(UPSI)泄露或疑似UPSI泄露(有待上市公司董事会批准)的情况下，制定书面政策和查询程序，并在 得知UPSI泄露或疑似泄露的情况下启动适当的查询，并将该等泄露、查询和该等查询的结果及时通知SEBI。
在这方面，ICICI Bank Limited(“本行”)董事会已就UPSI泄漏或疑似泄漏的情况制定了调查政策和程序(本“政策”) 以供采纳。
2.政策目标
该政策的框架有以下目标：
| · | 防止UPSI泄漏，即限制和 禁止与任何未经授权的人共享UPSI的不道德行为。 |
| · | 在UPSI泄漏或疑似泄漏的情况下发起调查，并将调查结果通知银行审计委员会/董事会。 |
| · | 除SEBI可能对相关人员发起/采取的任何行动外，对违反本政策的案件的事实和情况采取纪律处分或措施。 |
3.政策的范围
在得知UPSI的任何泄漏或疑似泄漏后，制定银行进行查询/调查的程序，并迅速向审计委员会/董事会和SEBI报告与此类泄漏、查询和调查结果有关的所有细节。
4.定义
“审核委员会”是指董事会根据二零一三年公司法第177节及二零一五年印度证券及交易委员会(上市义务及披露规定)规例第18条组成的委员会，两者均不时修订。
“银行”指ICICI银行有限公司。
“董事会”或“董事会”是指银行董事会。
“首席投资者关系官” 或“Ciro”指投资者关系部主管(本行的一名高级官员)为首席投资者关系官。
“内幕交易守则”是指不时修订的ICICI银行禁止内幕交易守则。
“公平披露守则”是指经不时修订的ICICI银行“未公布价格敏感信息公平披露实务及程序守则”。
“内幕交易委员会”指按此方式组成的银行内部委员会，由集团首席人力资源官、法务主管和公司秘书 (适用于守则A部分)或SEBI合规主管(适用于守则b部分)组成。
“泄密”包括根据“公平披露守则”、“内幕交易守则”及“条例”，向任何 非经本行集团首席财务官/集团总法律顾问/集团首席合规官 /Ciro/执行董事正式授权的任何 人士，传达或提供/应/可合理地预期任何内幕人士会导致UPSI的资料，并据此解释“涉嫌泄密”。
“条例”系指经不时修订的2015年印度证券及交易委员会(禁止内幕交易)条例。
本政策中对员工称谓的所有引用均按银行人力资源管理小组分配的称谓执行。所有对世行集团/部门的引用都是根据世行的内部命名。
在本政策中使用和未定义但在《内幕交易守则》、《公平披露守则》、《条例》、《印度证券交易委员会法》(1992)、《证券合同(监管)法》(1956)、《托管法》(1996)或《公司法》(013)以及根据其制定并不时修订的规则和条例(br})中定义的词语和表述，应具有各自赋予的含义。
5.防止渗漏的措施
以下是银行为防止泄漏而采取的措施 ：
| · | 本行已采取适当的“WALL 框架”(如《内幕交易守则》所载)，以防止向任何未经授权的人士披露UPSI。 |
| · | UPSI的每个接收方应确保该UPSI安全可靠，无论以何种方式接收。 |
| · | 银行应确保其员工和指定人员了解并熟悉本政策。 |
| · | 银行应确保员工和指定人员知道并熟悉ICICI银行吹哨机政策，使员工和指定人员能够报告 泄漏或疑似泄漏事件。 |
| · | 本行设有适当的数据泄露预防系统，用于监控本行信息安全组发出的含有UPSI的电子邮件。 |
6.合规主任的职责
合规官员应负责：
(I)监督本行、其雇员及指定人士遵守本政策的情况；
(Ii)向SEBI告知发生实际泄漏或疑似泄漏；
(3)向环境保护局报告此类泄密的详情、对此类泄密的询问和此类询问的结果；
(Iv)与内幕交易委员会协调并向内幕交易委员会报告任何泄密或疑似泄密的所有相关细节，并根据本政策的条款进行调查；以及
(V)采取内幕交易委员会认为适合执行本政策的任何其他 步骤。
7.对SEBI的提示
合规官员应立即向SEBI通报任何泄漏、查询和结果
适用法律可能认为必要和/或 要求的调查。
8.内幕交易委员会的职责
内幕交易委员会负责 ：
| · | 通过合规官员进行初步调查，以确定信息或投诉中有关实际泄漏或疑似泄漏的真相(如果有)； |
| · | 如果需要，授权任何人协助 进行调查； |
| · | 根据需要，指定外部专门机构对泄漏或疑似泄漏进行调查； |
| · | 评估与任何泄漏或疑似泄漏相关的事实和情况 ，并提供其决定和决定对该事项启动/采取的行动； 和 |
| · | 决定对 任何从事泄密的人实施纪律处分。 |
9.UPSI泄漏或疑似泄漏的调查过程
银行的每一名员工和指定人员在得知任何泄漏或疑似泄漏后，应立即将其可获得的与该泄漏或疑似泄漏有关的所有事实和信息通知合规官员。合规官员在得知泄漏或疑似泄漏后(无论是基于收到的信息还是基于SOO MOTO)，应将该泄漏或疑似泄漏通知内幕交易委员会，并将在这方面遵循以下程序：
| (a) | 考虑到这件事： |
内幕交易委员会将对此事进行 审查，并作出如下决定：
| · | 如果发现这些指控是轻率的、不可维护的或不在本政策的范围内，同样的指控可能被驳回。 |
| · | 如果发现该问题需要进一步调查，可根据以下(B)分段启动初步调查。 |
(B)初步研讯：
初步调查应由合规官员在内幕交易委员会的指导下进行，以收集与泄漏或疑似泄漏有关的相关事实和实质性内容。如果需要，内幕交易委员会可以接受金融犯罪预防和声誉管理小组的协助。[和/或还任命任何外部专门机构协助合规干事发起/进行初步调查，或除合规干事外单独发起/进行调查。
(C)向内幕交易委员会提交初步调查报告 ：
合规官员和/或金融犯罪预防和声誉管理
集团和/或外部专门机构应视具体情况提交报告
内幕交易委员会的初步调查结果。
(D)内幕交易委员会的决定和纪律处分：
内幕交易委员会应根据案件的事实和情况审查初步调查报告，并根据建议 确定下一步行动，包括在调查之前采取的任何临时措施，并向合规官员提供包含所有相关 细节及其行动建议的报告，以便向审计委员会/董事会报告。列出内幕交易委员会此类建议的报告也将提交给主管-人力资源管理小组。人力资源管理小组组长将向合规干事提交必要的报告以及所采取的决定、行动或措施，以便今后向审计委员会/董事会报告。这些行动或措施可包括： 根据事实和情况或过去的行为(如有)施加罚款，扣留员工福利和薪酬(如冻结工资、追回或追回工资)，以及暂停或终止有关人员的雇用或服务 。
对于任何涉及董事的任何涉嫌泄漏或疑似泄漏，合规官应将其掌握的有关该等事项的所有信息直接提交审计委员会 以供其审查和决定，并应向董事会报告。该行动或措施需经董事会批准的，应在该行动或措施开始实施前获得批准。
应告知本行的所有相关中介机构和受托人，如果本行已就任何泄密或疑似泄密事件发起调查，则该等相关中介机构和受托人应根据规定与本行就本行进行的此类调查进行合作。
10.修订
本行董事会获授权 可不时批准本政策的更改/修订。