证券交易所
华盛顿特区20549
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表格
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当前报告
根据第13或15(d)条款
证券交易法第1934年第14(d)(1)或第13(e)(1)条下的收购要约声明
报告日期(最早事件报道日期):
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(注册人根据其章程规定的正式名称)
(注册或设立所在地,?其它管辖区) ) |
(委员会 文件号) |
(IRS雇主 识别号码) |
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(公司总部地址) | (邮政编码) |
(注册者的电话号码,包括区号)
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(自上次报告以来名称或地址发生变更,填写旧名称或地址)
请勾选以下恰当的方框,以便在以下任何相关规定下同时满足8-K表格的报告义务:
根据证券法规定的425条规则的书面通信(17 CFR 230.425) |
根据《交易法》第14a-12条规定(17 CFR 240.14a-12),进行征集材料 |
根据《交易法》第14d-2(b)条规定(17 CFR 240.14d-2(b)),进行交易前沟通 |
根据《交易法》第13e-4(c)条规定(17 CFR 240.13e-4(c)),进行交易前沟通 |
根据1934年证券交易法第12(b)条规定注册的证券:
每一类别的名称 |
交易 符号: |
普通股,每股面值$0.001 ANNX | ||
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请勾选以下选项以指示注册公司是否符合1933年证券法规则405条(本章节第230.405条)或1934年证券交易法规则120亿.2(本章节第2401.2亿.2条)中定义的新兴成长公司。
新兴成长型企业
如果注册公司是新兴成长性公司,勾选以下复选框表示公司是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券交易法第13(a)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。
项目3.01 | 退市通知或未达到继续上市规则或标准的转让。 |
正如先前披露的那样,在2024年1月29日,Coeptis Therapeutics Holdings, Inc.(以下简称公司)收到了来自纳斯达克股票市场有限公司(以下简称纳斯达克)的上市资格工作人员的一封信,该信指出,根据公司普通股每股的收盘买盘价,面值为0.0001美元的(普通股)在过去的30个连续交易日中,公司未能遵守纳斯达克交易所5550(a)(2)规则(以下简称最低要价规则)规定的维持少于每股1美元的最低买盘价的要求(以下简称原始通知)。当时,公司被授予从原始通知之日起180个日历日的遵守期,即2024年7月29日为止,根据纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A)获得遵守最低买盘价要求的合规性。
由于公司未能在2024年7月29日之前恢复符合最低买盘价要求,并且已确定公司不符合纳斯达克上市规则5505(b)下规定的纳斯达克最初上市的最低股东权益要求,因此公司于2024年7月30日收到了退市决定通知书(以下简称退市决定通知书)。
退市决定通知书指出,除非公司在2024年8月6日之前请求纳斯达克听证会议(以下简称听证会)上诉纳斯达克对退市的判断,否则普通股的交易将于2024年8月8日开盘停止,并且普通股将从纳斯达克退市。
公司打算在听证会之前请求听证会议,要求暂停退市,直到符合纳斯达克上市规则。根据纳斯达克上市规则5815(a)(1)(B)规定,公司预计其听证请求将暂停普通股的交易和退市,直到听证过程结束。因此,公司预计普通股将保持在纳斯达克上市,至少直到听证会议作出决定。
公司计划向专家小组提供恢复合规性的计划,包括(在董事会和股东的批准下)实施股票的反向拆分,如果必要的话。
公司无法保证公司将恢复符合最低买盘价要求或符合其他适用的纳斯达克上市规则,公司将能够成功实施反向股票拆分,是否会授予公司暂停纳斯达克退市的请求,公司对退市决定的上诉是否成功等。
前瞻性声明
本报告包含根据1995年《私人证券诉讼改革法》的前瞻性声明。此类前瞻性声明可以通过使用“应该”,“可能”,“意图”,“预计”,“相信”,“估计”,“项目”,“预测”,“期望”,“计划”,“建议”等类似的词语进行识别。本报告中的前瞻性声明包括其拟议和能力,恢复符合最低买盘价要求,否则符合其他适用的纳斯达克上市规则,成功实施反向股票拆分或成功上诉退市判断以及专家小组授予公司在纳斯达克暂停退市的请求方面的声明。尽管公司认为这些前瞻性声明所反映的期望是基于合理的假设,但可能存在许多风险,不确定性和其他重要因素,这可能导致实际结果与此类前瞻性声明实际上的结果有所不同,包括公司可能无法成功上诉达到某些要求,纳斯达克可能不会在必要时授予公司豁免退市的风险等在本公司的年度报告书,即截至2023年12月31日的第10-k报告中“风险因素”一节中讨论的其他风险,不是适用于任何前瞻性声明。前瞻性声明仅截至其中所包含的文件的日期,公司不承担任何更新前瞻性声明的义务,除非法律规定。
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签名
根据1934年证券交易法的要求,登记者已授权下列人士代表其签署本报告。
Coeptis Therapeutics Holdings, Inc. | ||
日期:2024年7月31日 | 通过: | /s/ David Mehalick |
David Mehalick 首席执行官 |
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