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美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单8-K

当前报告

根据第 13 或 15 (D) 条

1934 年的《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）：2023 年 12 月 20 日 (2023年12月14日)

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Riot 平台有限公司

（注册人章程中规定的确切名称）

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安布罗西亚街 3855 号， 301 套房

岩堡， CO80109

（主要行政办公室地址）

(303)794-2000

（注册人的电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度。）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

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用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

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第 5.02 项 — 某些官员的补偿安排。

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2019年股权激励计划第五修正案

正如本表8-k最新报告（本 “报告”）第5.07项所述，Riot Platforms, Inc.（“Riot” 或 “公司”）的股东在2023年12月14日为此目的举行的Riot股东特别会议（“特别会议”）上批准了经修订的公司2019年股权激励计划第五修正案（“第五修正案”）（“2019年股权计划”）。此类批准授权根据2019年股权计划额外保留Riot的13,000,000股普通股（“普通股”），用于发行，每股无面值。负责监督和管理2019年股权计划的公司董事会（“董事会”）及其薪酬和人力资源委员会（“薪酬委员会”）于2023年10月11日一致批准了第五修正案，并在特别会议上建议股东批准。

2019年股权计划规定以公司普通股或优先股的限制性股权或限制性股票单位、期权、认股权证和其他与Riot普通股相关的合同权利和衍生证券的形式发放基于股票的薪酬。此类股权奖励可以授予公司所有有资格参与2019年股权计划的董事、高级职员、员工和服务提供商。根据2019年股权计划授予的股权奖励受某些限制，在归属之前有被没收的风险，归属前可能会被没收，这可能取决于薪酬委员会制定的服务要求或绩效标准的实现情况，以及涵盖此类奖励的奖励协议中规定的绩效标准。根据2019年股权计划授予的股权奖励，包括既得奖励，也可能受适用的奖励协议、2019年股权计划或公司薪酬政策和其他管理文件中规定的公司回扣权的约束。

对第五修正案及相关事项的更详细描述载于公司于2023年10月17日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的附表14A的最终委托声明（“委托声明”），标题为 “第1号提案：批准2019年股权激励计划第五修正案，将根据该修正案预留发行的股票数量增加13,000,000股”，并以引用方式纳入此处。第五修正案和2019年股票计划的上述摘要以及委托书中列出的摘要均参照经修订的第五修正案和2019年股票计划的全文进行了全面限定，这两项修正案分别作为本报告附录4.1和4.2提交，并以引用方式纳入此处。

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第 5.07 项 — 将事项提交证券持有人表决。

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2023年12月14日，公司通过虚拟会议门户网站举行了股东特别会议。特别会议上唯一需要考虑的事项是就批准2019年股票计划第五修正案举行股东投票，该修正案的副本分别作为本报告附录4.1和4.2提交。

正如委托书中披露的那样，董事会将2023年10月16日定为特别会议的记录日期（“记录日期”）。截至记录日营业结束时，共发行和流通了198,681,632股普通股（“记录股份”）。截至该日，Riot没有其他类别的股本发行或流通。根据公司的章程，只有登记在册的股票才有资格参加特别会议。

公司的章程规定，特别股东大会必须有至少三分之一（33.33%）的法定人数才能在该会议上开展业务。有71,174,560股亲自或通过代理人出席特别会议，约占登记股的35.82％。因此，已达到记录份额的法定人数，特别会议的工作可以继续进行。

在特别会议上，提交给公司股东考虑的唯一事项是第1号提案，该提案旨在批准2019年股权激励计划第五修正案，将根据该计划预留发行的股票数量增加13,000,000股。

根据公司的组织文件和内华达州的法律，该提案需要至少多数票的赞成票才能获得股东的批准：

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因此，股权激励计划的第五修正案获得了公司股东的批准，在特别会议上约有68％的股份对该提案投了赞成票。

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第9.01项—财务报表和附录。

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(d)展品。

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以下证物随函存档或提供：

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我是 GO N A T U 还是 E

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人Riot Platforms, Inc. 已正式安排下列签署人正式授权的代表代表其签署本报告。

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日期：2023 年 12 月 20 日

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