附件 4.3
2023年11月
| 收件人： | 停战 资本主基金有限公司(“持有人”) |
| 回复： | 本公司于2023年1月9日向持有人发出的普通股认购权证修正案(“2023年1月认股权证”) |
尊敬的 霍尔德：
兹提及Vivos Treateutics， Inc.(“本公司”)以普通股及/或本公司其他证券(统称为“本证券”)进行的私募发售，于本发售日期或约当日截止(“发售”)。
本修订函件(“修订”)确认，考虑到持有人参与发售及购买发售中的证券，本公司及持有人特此修订2023年1月的认股权证，自发售结束之日起生效。
| (a) | 现将《2023年1月保证书》第一段中的 定义术语“终止日期”修改并重新声明为2028年11月2日。 | |
| (b) | 现将《2023年1月认股权证》第2(B)节所载的 定义术语“行权价”修订为3.83美元(“修订行权价”)(“原认股权证修正案”)。 | |
| 现将《2023年1月认股权证》第3(E)节所述的 定义术语“Black Scholes Value”修改并重新表述为：“Black Scholes Value”是指根据Black-Scholes期权定价模型获得的本认股权证的价值 从彭博社的“OV”函数获得，该模型自适用的基本面交易完成之日起确定用于定价目的，并反映(A)相当于一段时间内美国国债利率的无风险利率 Br}等于适用的基础交易的公告日期和终止日期之间的时间， (B)在紧接适用的基本面交易公开宣布后的交易日，(B)预期波动率等于100%和从彭博的HVT功能获得的100天波动率(使用365天年化系数确定)，(C)在该计算中使用的基础每股价格应为(I)以现金形式提出的每股价格 之和(如果有)加上任何非现金对价(如果有)的较大者，在该等基本交易中，(br}及(Ii)在紧接适用的基本交易宣布前的交易日(或如较早，则为适用的基本交易完成前的交易日)开始至紧接该基本交易完成前的交易日止期间内的最高VWAP，(D)相当于公布适用的基本交易的 日期与终止日期之间的时间的剩余期权时间，以及(E)零借贷成本。“ |
自上市之日起计七(7)个交易日内，本公司承诺并同意提交招股说明书附录，以补充最初于2023年1月31日提交的S-1表格(文件编号333-269453)中关于原始权证修订的登记说明。
此 修订函是根据2023年1月认股权证第5节(L)作出的，并于发售结束时生效。
除此处明确规定的条款和规定外，2023年1月保证书的条款和规定在本函件签署后保持完全效力，不得以任何方式更改、修改或取代，除非受本文所述条款的影响。
[签名 页面如下]
兹证明，自上述日期起，本修改函已由各自的授权签字人正式签署。
| Vivos Treateutics Inc. | ||
| 发信人： | ||
| 名称： | ||
| 标题： | ||
持有人名称 ：停战资本母基金有限公司（“持有人”）
持有人授权签署人签名 ：Steven Boyd
授权签署人姓名 ：Steven Boyd
授权签署人的头衔 ：Armistice Capital，LLC的首席信息官、投资经理