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计划成员2023-01-012023-06-300001781335US-GAAP：企业非细分市场成员OTIS：其他重组计划成员2024-04-012024-06-300001781335US-GAAP：企业非细分市场成员OTIS：其他重组计划成员2023-04-012023-06-300001781335US-GAAP：企业非细分市场成员OTIS：其他重组计划成员2024-01-012024-06-300001781335US-GAAP：企业非细分市场成员OTIS：其他重组计划成员2023-01-012023-06-300001781335US-GAAP：企业非细分市场成员OTIS: UPLIFT 计划转型成本成员2024-04-012024-06-300001781335US-GAAP：企业非细分市场成员OTIS: UPLIFT 计划转型成本成员2023-04-012023-06-300001781335US-GAAP：企业非细分市场成员OTIS: UPLIFT 计划转型成本成员2024-01-012024-06-300001781335US-GAAP：企业非细分市场成员OTIS: UPLIFT 计划转型成本成员2023-01-012023-06-300001781335OTIS: 储备金调整离职相关会员US-GAAP：企业非细分市场成员2024-04-012024-06-300001781335OTIS: 储备金调整离职相关会员US-GAAP：企业非细分市场成员2023-04-012023-06-300001781335OTIS: 储备金调整离职相关会员US-GAAP：企业非细分市场成员2024-01-012024-06-300001781335OTIS: 储备金调整离职相关会员US-GAAP：企业非细分市场成员2023-01-012023-06-300001781335US-GAAP：企业非细分市场成员OTIS: 诉讼费用会员2024-04-012024-06-300001781335US-GAAP：企业非细分市场成员OTIS: 诉讼费用会员2023-04-012023-06-300001781335US-GAAP：企业非细分市场成员OTIS: 诉讼费用会员2024-01-012024-06-300001781335US-GAAP：企业非细分市场成员OTIS: 诉讼费用会员2023-01-012023-06-300001781335国家：美国2024-04-012024-06-300001781335国家：美国2023-04-012023-06-300001781335国家：美国2024-01-012024-06-300001781335国家：美国2023-01-012023-06-300001781335国家：中国2024-04-012024-06-300001781335国家：中国2023-04-012023-06-300001781335国家：中国2024-01-012024-06-300001781335国家：中国2023-01-012023-06-300001781335OTIS: 其他成员2024-04-012024-06-300001781335OTIS: 其他成员2023-04-012023-06-300001781335OTIS: 其他成员2024-01-012024-06-300001781335OTIS: 其他成员2023-01-012023-06-300001781335OTIS：服务维护和维修会员2024-04-012024-06-300001781335OTIS：服务维护和维修会员2023-04-012023-06-300001781335OTIS：服务维护和维修会员2024-01-012024-06-300001781335OTIS：服务维护和维修会员2023-01-012023-06-300001781335OTIS：服务现代化成员2024-04-012024-06-300001781335OTIS：服务现代化成员2023-04-012023-06-300001781335OTIS：服务现代化成员2024-01-012024-06-300001781335OTIS：服务现代化成员2023-01-012023-06-30
目录
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
__________________
表格 10-Q
__________________
☒根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
在截至的季度期间 2024 年 6 月 30 日
或者
☐根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的过渡报告
对于从到的过渡期
委员会档案编号 001-39221
__________________

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奥的斯全球公司
（注册人章程中规定的确切名称）
__________________
特拉华 83-3789412
（公司成立的州或其他司法管辖区）（美国国税局雇主识别号）
一号承运人广场， 法明顿， 康涅狄格06032
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

(860) 674-3000
（注册人的电话号码，包括区号）
__________________
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个课程的标题交易符号每个交易所的名称
在哪个注册了
普通股（面值0.01美元）奥的斯纽约证券交易所
0.318% 2026年到期票据OTIS/26纽约证券交易所
0.934% 2031年到期票据OTIS/31纽约证券交易所

用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的q。不是。
用复选标记表明注册人在过去 12 个月内（或注册人必须提交和发布此类文件的较短期限）是否以电子方式提交了根据 S-t 法规（第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的q。不是。
1
目录
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器ý加速文件管理器§
非加速文件管理器§规模较小的申报公司☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。§

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的☐。不是。

截至 2024 年 7 月 16 日，有 400,554,767 已发行普通股。

2
目录
奥的斯全球公司
10-Q 表季度报告的内容
截至2024年6月30日的季度
 
 页面
第一部分 — 财务信息
4
第 1 项。财务报表：
4
截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度简明合并运营报表
4
截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月的简明合并运营报表
5
截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月的简明综合综合收益表
6
截至2024年6月30日和2023年12月31日的简明合并资产负债表
7
截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度简明合并权益变动表
8
截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月的简明综合权益变动表
9
截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月的简明合并现金流量表
10
简明合并财务报表附注
11
独立注册会计师事务所的报告
29
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
30
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
44
第 4 项。控制和程序
44
第二部分 — 其他信息
47
第 1 项。法律诉讼
47
第 1A 项。风险因素
47
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
47
第 5 项。其他信息
47
第 6 项。展品
49
签名
50

奥的斯环球公司及其子公司的名称、缩写、徽标以及产品和服务名称均为奥的斯环球公司及其子公司的注册或未注册商标或商品名。其他公司的名称、名称缩写、徽标以及产品和服务标识是其各自所有者的注册或未注册商标或商品名。除非上下文另有要求，否则此处使用的 “我们”、“我们”、“我们的”、“公司” 或 “奥的斯” 等术语是指奥的斯全球公司及其子公司。本表格 10-Q 中对互联网网站的引用仅为方便起见。通过这些网站获得的信息未以引用方式纳入本10-Q表中。
3
目录
第一部分 — 财务信息

第 1 项。财务报表

奥的斯全球公司
简明合并运营报表
（未经审计）

 截至6月30日的季度
（以百万美元计，每股金额除外；股票以百万计）20242023
净销售额：
产品销售$1,421 $1,604 
服务销售2,180 2,116 
3,601 3,720 
成本和支出：
销售产品的成本1,168 1,328 
已售服务成本1,354 1,309 
研究和开发39 36 
销售、一般和管理449 479 
3,010 3,152 
其他收入（支出），净额(21)12 
营业利润570 580 
非服务养老金成本（福利）(1)1 
利息支出（收入），净额27 37 
所得税前净收入544 542 
所得税支出94 135 
净收入450 407 
减去：子公司收益中的非控股权益35 31 
归属于奥的斯环球公司的净收益$415 $376 
每股收益（注2）：
基本$1.03 $0.91 
稀释$1.02 $0.90 
已发行股票的加权平均数：
基础股票402.9412.7
摊薄后的股份405.5416.0

参见随附的简明合并财务报表附注。
4
目录


奥的斯全球公司
简明合并运营报表
（未经审计）

 截至6月30日的六个月
（以百万美元计，每股金额除外；股票以百万计）20242023
净销售额：
产品销售$2,701 $2,911 
服务销售4,337 4,155 
7,038 7,066 
成本和支出：
销售产品的成本2,235 2,426 
已售服务成本2,696 2,561 
研究和开发75 71 
销售、一般和管理911 934 
5,917 5,992 
其他收入（支出），净额(7)19 
营业利润1,114 1,093 
非服务养老金成本（福利）(1)1 
利息支出（收入），净额71 70 
所得税前净收入1,044 1,022 
所得税支出220 263 
净收入824 759 
减去：子公司收益中的非控股权益56 52 
归属于奥的斯环球公司的净收益$768 $707 
每股收益（注2）：
基本$1.90 $1.71 
稀释$1.89 $1.70 
已发行股票的加权平均数：
基础股票404.0413.5
摊薄后的股票406.8416.9

参见随附的简明合并财务报表附注。
5
目录
奥的斯全球公司
综合收益的简明合并报表
（未经审计）

截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
净收入$450 $407 $824 $759 
扣除税款的其他综合收益（亏损）：
外币折算调整— (70)(25)(104)
养老金和退休后福利计划的调整— — 9 — 
未实现现金流套期保值的变化— (6)3 (3)
其他综合收益（亏损），扣除税款— (76)(13)(107)
综合收益（亏损），扣除税款450 331 811 652 
减去：归因于非控股权益的综合（收益）亏损(30)(18)(44)(42)
归属于奥的斯环球公司的综合收益$420 $313 $767 $610 

参见随附的简明合并财务报表附注。
6
目录
奥的斯全球公司
简明的合并资产负债表
（未经审计）

（以百万美元计）2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
资产
现金和现金等价物$942 $1,274 
应收账款（扣除预期信贷损失备抵金后的净额）131 和 $130)
3,606 3,538 
合同资产750 717 
库存605 612 
其他流动资产335 259 
流动资产总额6,238 6,400 
未来的所得税优惠302 323 
固定资产（扣除累计折旧 $）1,230 和 $1,232)
708 727 
经营租赁使用权资产398 416 
无形资产，净额330 335 
善意1,553 1,588 
其他资产329 328 
总资产$9,858 $10,117 
负债和权益（赤字）
短期借款和长期债务的流动部分$1,656 $32 
应付账款1,716 1,878 
应计负债1,719 1,873 
合同负债2,804 2,696 
流动负债总额7,895 6,479 
长期债务5,526 6,866 
未来的养老金和退休后福利债务445 462 
经营租赁负债280 292 
未来的所得税义务 206 245 
其他长期负债388 493 
负债总额14,740 14,837 
承付款和或有负债（附注16）
可赎回的非控制性权益52 135 
股东权益（赤字）：
普通股和额外的实收资本230 213 
国库股(2,987)(2,382)
累计赤字(1,538)(2,005)
累计其他综合收益（亏损）(751)(750)
股东权益总额（赤字）(5,046)(4,924)
非控股权益112 69 
权益总额（赤字）(4,934)(4,855)
负债和权益总额（赤字）$9,858 $10,117 

参见随附的简明合并财务报表附注。
7
目录
奥的斯全球公司
简明合并权益变动表
（未经审计）

（以百万美元计，每股金额除外）普通股和额外实收资本国库股累计赤字累计其他综合收益（亏损）股东权益总额
（赤字）		非控股权益总权益（赤字） 可赎回的非控制性权益
截至2024年6月30日的季度
截至 2024 年 3 月 31 日的余额$210 $(2,684)$(1,794)$(756)$(5,024)$84 $(4,940)$124 
净收入——415 —415 33 448 2 
其他综合收益（亏损），扣除税款———5 5 (1)4 (4)
股票薪酬和根据员工计划发行的普通股20 —(1)—19 —19 —
申报的现金分红 ($)0.39 每股普通股）
——(157)—(157)—(157)—
回购普通股—(303)——(303)—(303)—
归属于非控股权益的股息—————(3)(3)(1)
收购、出售和其他变动——(1)—(1)(1)(2)(69)
截至 2024 年 6 月 30 日的余额$230 $(2,987)$(1,538)$(751)$(5,046)$112 $(4,934)$52 
截至2023年6月30日的季度
截至 2023 年 3 月 31 日的余额$172 $(1,750)$(2,653)$(626)$(4,857)$90 $(4,767)$129 
净收入——376 —376 29 405 2 
其他综合收益（亏损），扣除税款———(63)(63)(7)(70)(6)
股票薪酬和根据员工计划发行的普通股11 —(1)—10 —10 —
申报的现金分红 ($)0.34 每股普通股）
——(141)—(141)—(141)—
回购普通股—(177)——(177)—(177)—
归属于非控股权益的股息—————(8)(8)(1)
收购、出售和其他变动—————(3)(3)2 
截至2023年6月30日的余额$183 $(1,927)$(2,419)$(689)$(4,852)$101 $(4,751)$126 

参见随附的简明合并财务报表附注。
8
目录
奥的斯全球公司
简明合并权益变动表
（未经审计）

（以百万美元计，每股金额除外）普通股和额外实收资本国库股累计赤字累计其他综合收益（亏损）股东权益总额
（赤字）		非控股权益总权益（赤字） 可赎回的非控制性权益
截至2024年6月30日的六个月
截至 2023 年 12 月 31 日的余额$213 $(2,382)$(2,005)$(750)$(4,924)$69 $(4,855)$135 
净收入——768 —768 51 819 5 
其他综合收益（亏损），扣除税款———(1)(1)(3)(4)(9)
股票薪酬和根据员工计划发行的普通股18 —(2)—16 —16 —
申报的现金分红 ($)0.73 每股普通股）
——(295)—(295)—(295)—
回购普通股—(605)——(605)—(605)—
归属于非控股权益的股息—————(4)(4)(9)
收购、出售和其他变动(1)—(4)—(5)(1)(6)(70)
截至 2024 年 6 月 30 日的余额$230 $(2,987)$(1,538)$(751)$(5,046)$112 $(4,934)$52 
截至2023年6月30日的六个月
截至2022年12月31日的余额$162 $(1,575)$(2,865)$(592)$(4,870)$71 $(4,799)$135 
净收入——707 —707 47 754 5 
其他综合收益（亏损），扣除税款———(97)(97)(5)(102)(5)
股票薪酬和根据员工计划发行的普通股21 —(1)—20 —20 —
申报的现金分红 ($)0.63 每股普通股）
——(261)—(261)—(261)—
回购普通股—(352)——(352)—(352)—
归属于非控股权益的股息—————(9)(9)(9)
收购、出售和其他变动——1 —1 (3)(2)— 
截至2023年6月30日的余额$183 $(1,927)$(2,419)$(689)$(4,852)$101 $(4,751)$126 


参见随附的简明合并财务报表附注。
9
目录
奥的斯全球公司
简明的合并现金流量表
（未经审计）

 截至6月30日的六个月
（以百万美元计）20242023
经营活动：
净收入$824 $759 
调整净收入与经营活动提供的净现金流量（扣除收购和处置）：
折旧和摊销85 99 
递延所得税支出（福利）(25)(16)
股票补偿成本36 34 
经营资产和负债的变化：
应收账款，净额(171)(204)
合约资产和负债，流动107 154 
库存(10)(21)
其他流动资产(60)(38)
应付账款(129)43 
应计负债(127)(85)
养老金缴款(24)(24)
其他经营活动，净额(27)23 
（用于）经营活动提供的净现金流479 724 
投资活动：
资本支出(55)(62)
收购企业和无形资产，扣除现金（附注6）(40)(20)
衍生合约结算的收益（付款）(4)(13)
其他投资活动，净额2 4 
由（用于）投资活动提供的净现金流(97)(91)
融资活动：
借款（还款）（到期日不超过90天）的净收益323 57 
普通股支付的股息(295)(261)
回购普通股(600)(350)
收购非控股权益(75)— 
支付给非控股权益的股息(11)(15)
其他筹资活动，净额(21)(16)
（用于）融资活动提供的净现金流量(679)(585)
汇率变动对现金和现金等价物的影响(32)(16)
现金、现金等价物和限制性现金的净增加（减少）(329)32 
现金、现金等价物和限制性现金，年初1,280 1,195 
现金、现金等价物和限制性现金，期末951 1,227 
减去：限制性现金9 8 
现金和现金等价物，期末$942 $1,219 

参见随附的简明合并财务报表附注。
10
目录
奥的斯全球公司
简明合并财务报表附注
（未经审计）

注意事项 1： 普通的

截至2024年6月30日的简明合并财务报表以及截至2024年和2023年6月30日的季度和六个月的简明合并财务报表未经审计，但管理层认为包括公允列报中期业绩所必需的所有调整（仅包括正常的经常性调整）。截至2023年12月31日的简明合并资产负债表来自经审计的财务报表，但不包括美国（“美国”）公认会计原则（“GAAP”）要求的所有披露。这些简明合并财务报表中报告的业绩不一定代表全年可能的预期业绩。此处包含的财务信息应与我们的2023财年10-k表年度报告（“2023年10-K表格” 或 “10-K表格”）中包含的公司的年度合并财务报表和附注一起阅读。

除非上下文另有要求，否则提及的 “奥的斯”、“我们”、“我们的” 和 “公司” 是指奥的斯环球公司及其子公司。

公司2023年10-k表中描述的公司重要会计政策没有任何变化，这些变化对公司的简明合并财务报表和相关附注产生重大影响。

估算值的使用。根据美国公认的会计原则编制这些简明合并财务报表和附注要求管理层做出影响报告金额的估计和假设。实际结果可能与这些估计有重大差异。

截至2024年6月30日及本报告发布之日，我们评估了某些会计事项，这些事项通常需要根据我们合理获得的信息以及宏观经济发展的未知未来影响（包括通货膨胀压力、更高的利率和更紧的信贷条件）来考虑预测的财务信息。评估的会计事项包括但不限于我们的信贷损失备抵金、商誉和其他长期资产的账面价值、金融资产和收入确认。尽管我们对这些问题的评估对截至2024年6月30日的简明合并财务报表以及截至2024年6月30日的季度和六个月没有产生重大影响，但未来对我们对这些宏观经济发展规模和持续时间的预期以及其他因素的评估可能会对未来报告期的简明合并财务报表产生重大影响。

我们还评估了与俄罗斯和乌克兰之间持续冲突以及以色列和加沙战争有关的某些会计事项，包括但不限于我们的信贷损失备抵额、长期资产的账面价值、收入确认和资产分类。根据我们对这些事项的评估，截至2024年6月30日我们的简明合并财务报表以及截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月没有受到重大影响。随着形势的发展，我们将继续评估对我们的经营业绩、财务状况和整体业绩的影响，以及它们可能对全球经济产生的任何更广泛的影响。

收购非控股权益。2024年4月，我们通知日本子公司的非控股股东，我们正在行使看涨期权以收购其所有已发行股份。截至2024年3月31日，购买这些股票的估计价值反映在我们简明合并资产负债表中的可赎回非控股权益中。这些股票的购买已于2024年第二季度完成，价格约为美元70 百万。

供应商融资计划。奥的斯的某些子公司参与供应商融资计划，根据该计划，我们同意在发票的原始到期日向第三方金融机构支付供应商开具的已确认发票的规定金额，而参与的供应商通常可以向参与的金融机构出售或以其他方式抵押本公司的应收账款作为抵押品。根据我们的供应商融资计划，公司确认对金融机构有效的未清债务为美元560百万和美元627截至2024年6月30日和2023年12月31日，分别为百万人。这些债务包含在简明合并资产负债表的应付账款中，所有与债务相关的活动均在简明合并现金流量表的经营活动中列报。

11
目录
注意事项 2： 每股收益

 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计，每股金额除外；股票以百万计）2024202320242023
归属于奥的斯环球公司的净收益$415 $376 $768 $707 
可赎回非控股权益的影响— — — — 
归属于普通股股东的净收益$415 $376 $768 $707 
基本加权平均已发行股票数量402.9 412.7 404.0 413.5 
股票奖励和权益单位（股份等价物）2.6 3.3 2.8 3.4 
摊薄后的加权平均已发行股票数量405.5 416.0 406.8 416.9 
普通股每股收益：
基本$1.03$0.91$1.90$1.71
稀释$1.02$0.90$1.89$1.70

摊薄后每股收益的计算不包括可能行使股票奖励（包括股票增值权和股票期权）的影响，前提是普通股的平均市场价格低于相关股票奖励的行使价，因为这种影响会产生反稀释作用。此外，摊薄后每股收益的计算不包括当奖励的假定收益超过该期间普通股的平均市场价格时可能行使股票奖励的影响。有 1.1 截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度以及截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月的计算中不包括数百万份反稀释股票奖励。

注意事项 3： 收入确认

我们根据会计准则编纂（“ASC”）主题606：与客户签订合同的收入核算收入。

合同资产和负债。合同资产反映了在客户账单之前确认的收入。当客户在履行合同规定的履约义务之前支付对价，或者我们有权获得一定金额的无条件对价时，合同负债即被确认。我们根据合同中规定的条款从客户那里获得付款，这些付款是我们在一段时间内履行合同工作时的分期付款，在完成工作之前的付款，或者在某些情况下是工作完成后的付款。

截至2024年6月30日和2023年12月31日的合约总资产和合同负债如下：

（以百万美元计）2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
合约资产，流动$750 $717 
合同资产总额750 717 
合同负债，当前2,804 2,696 
非流动合同负债（包含在其他长期负债中）39 48 
合同负债总额 2,843 2,744 
合同负债净额$2,093 $2,027 

合约资产增加了美元33 在截至2024年6月30日的六个月中，由于当前合同的进展和客户合同的计费时间，100万英镑。合同负债增加了美元99 在截至2024年6月30日的六个月中，有100万英镑，这主要是由于合同账单超过所得收入。

在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月中，我们确认的收入约为美元1.6十亿和美元1.5截至2024年1月1日和2023年1月1日，分别有10亿美元与合同负债有关。

12
目录
剩余履约义务（“RPO”）。RPO 表示未兑现或部分未兑现的合同交易总价格的总金额。截至 2024 年 6 月 30 日，我们的 RPO 总额约为 $18.2 十亿。在截至2024年6月30日的RPO总额中，我们预计约为 90% 将计为以下各项的销售额 24 月。

注意事项 4： 应收账款，净额

截至2024年6月30日和2023年12月31日，净应收账款包括以下内容：

（以百万美元计）2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
贸易应收账款$3,429 $3,390 
未开单应收账款148 119 
杂项应收款97 96 
应收客户融资票据63 63 
3,737 3,668 
减去：预期信用损失备抵金(131)(130)
应收账款，净额$3,606 $3,538 

截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月中，与应收账款相关的预期信贷损失备抵金的变化分别为净额，如下所示：

截至6月30日的六个月
（以百万美元计）20242023
截至1月1日的余额$130 $152 
预期信贷损失准备金12 18 
从预期信贷损失备抵中扣除的注销(7)(25)
外汇和其他(4)(2)
截至6月30日的余额$131 $143 

注意事项 5： 库存

截至2024年6月30日和2023年12月31日，库存包括以下内容：

（以百万美元计）2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
原材料和在制品$145 $154 
成品460 458 
总计$605 $612 

原材料、在制品和制成品扣除的估值减记额为美元87 截至 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日，百万人。

13
目录
注意事项 6： 企业收购、商誉和无形资产

业务收购。扣除现金后，我们对企业和无形资产的收购总额为美元40百万和美元20在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月中，分别为100万英镑，主要用于我们的服务领域。产生的交易成本被认为不大。

善意。 在截至2024年6月30日的六个月中，我们的商誉余额变化如下：

（以百万美元计）截至 2023 年 12 月 31 日的余额由此产生的商誉
来自业务组合		外币
翻译
和其他
截至的余额
2024 年 6 月 30 日
新装备$295$—$(10)$285
服务1,29316(41)1,268
总计$1,588$16$(51)$1,553

无形资产。无形资产成本和累计摊销额为美元2,043 百万和美元1,713 截至2024年6月30日，分别为百万和美元2,072 百万和美元1,737 截至2023年12月31日，分别为百万人。

截至2024年6月30日的季度和六个月的无形资产摊销额为美元15百万和美元31分别为百万美元，相比之下17百万和美元342023 年同期为百万美元。不包括收购和货币折算调整的影响，在截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月中，我们的无形资产没有其他重大变化。

注意事项 7： 借款和信贷额度

（以百万美元计）2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
商业票据$320$—
其他借款3632
短期借款总额$356$32

商业票据。截至 2024 年 6 月 30 日，有 $320公司美元下未偿还的百万笔借款1.5十亿个商业票据计划。我们将商业票据借款用于一般公司用途，包括为收购融资、支付股息、回购股票和进行债务再融资。如果用于一般公司目的的国内现金超过国内现金产生和汇回美国的外国现金总额，则可能需要商业票据借款。

有关公司2023年短期借款活动的详细信息，请参阅我们的2023年10-k表格中包含的公司经审计的合并财务报表附注9及其附注。

14
目录
长期债务。

截至2024年6月30日，我们与多家银行签订了循环信贷协议，提供美元1.5十亿无抵押的，无从属的 五年 循环信贷额度，将于2028年3月10日到期。截至 2024 年 6 月 30 日，有 不 循环信贷协议下的借款。截至2024年6月30日，公司遵守了循环信贷协议和适用于所有未偿长期债务的契约中的所有条款。 长期债务包括以下内容：

（以百万美元计）2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
2.0562025 年到期票据百分比
$1,300 $1,300 
0.372026 年到期票据百分比 (¥21.5 十亿本金价值）
135 150 
0.3182026 年到期票据百分比（欧元）600 百万本金价值）
642 658 
2.2932027 年到期票据百分比
500 500 
5.2502028 年到期票据百分比
750 750 
2.5652030 年到期票据百分比
1,500 1,500 
0.9342031 年到期票据百分比（欧元）500 百万本金价值）
535 548 
3.1122040 年到期票据百分比
750 750 
3.3622050 年到期票据百分比
750 750 
其他（包括融资租赁）4 4 
长期债务本金总额6,866 6,910 
其他（折扣和债务发行成本）(40)(44)
长期债务总额6,826 6,866 
减去：当前部分1,300 — 
长期债务，扣除流动部分$5,526 $6,866 

根据某些条款，我们可以选择兑换任何系列的票据。有关公司2023年债务活动的更多详细信息，请参阅我们的2023年10-k表格中包含的公司经审计的合并财务报表附注9及其附注。

债务折扣和债务发行成本在简明合并资产负债表中以债务减少额的形式列报，并使用实际利息法在相关债务期限内作为利息支出的一部分摊销。截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月的简明合并运营报表反映了以下内容：

截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
债务发行成本摊销$2 $2 $4 $4 
外债利息支出总额43 34 86 67 

截至2024年6月30日和2023年12月31日，未摊销的债务发行成本为美元37 百万和美元42 分别为百万。

截至2024年6月30日，我们长期债务的加权平均到期日约为 7.4 年份。 截至2024年6月30日和2023年12月31日，我们未偿借款的加权平均利息支出利率如下：

2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
短期商业票据5.5%—%
长期债务总额2.5%2.5%

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在截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月中，我们借款的加权平均利息支出利率如下：

截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
2024202320242023
短期商业票据5.5%4.9%5.5%4.9%
长期债务总额2.5%2.0%2.5%2.0%

注意事项 8： 员工福利计划

养老金和退休后计划。公司赞助有资金和无资金的国内外固定福利养老金和其他退休后福利计划以及固定缴款计划。 对我们计划的捐款如下：

 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
固定福利计划$12 $10 $24 $24 
固定缴款计划16 15 36 34 
多雇主养老金和退休后计划42 41 82 75 

下表说明了公司固定福利养老金计划的净定期福利成本的组成部分：

 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
服务成本$8 $8 $16 $15 
利息成本7 8 15 16 
计划资产的预期回报率(8)(8)(16)(16)
定期福利净成本总额$7 $8 $15 $15 

退休后福利计划。公司赞助退休后福利计划，为符合条件的退休人员提供健康福利。退休后计划没有资金。净定期福利成本低于 $1截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月为百万美元。

基于股票的薪酬。公司通过了自2020年4月3日起生效的2020年长期激励计划（“计划”）。截至 2024 年 6 月 30 日，大约 20根据该计划，仍有100万股股票可供奖励。

公司以授予日的公允价值衡量所有股票支付（包括股票期权）的成本，并在该奖励的适用归属期内的简明合并运营报表中确认该成本。在授予日采用没收率假设，以调整预计不会授予的奖励的费用确认。

股票薪酬支出和由此产生的税收优惠如下：

截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
股票薪酬支出（基于股份）$20 $19 $36 $34 
减去：未来的税收优惠(2)(2)(4)(4)
股票薪酬支出，扣除税款$18 $17 $32 $30 

截至2024年6月30日，继我们于2024年2月7日发放年度补助金之后，大约有美元105与根据本计划授予的非既得股权奖励相关的未确认薪酬成本总额为百万美元。预计将在加权平均期内按比例确认该成本 2.0 年份。

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注意事项 9： 股票

优先股。有 125 百万股 $0.01 面值优先股已获授权，其中 无 于 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日发布。

普通股。有 2十亿股美元0.01 面值普通股已获授权。截至 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日， 438.2百万和 437.0分别发行了百万股普通股，其中包括 36.9百万和 30.4分别是百万股库存股。

美国国库股。截至 2024 年 6 月 30 日，公司获董事会授权最多购买 $2.0股票回购计划下的十亿股普通股，其中约为 $600当时还剩下百万个。

在截至2024年6月30日的季度和六个月中，公司回购了 3.2百万和 6.5分别以美元计算百万股300百万和美元600相比之下，分别为百万 2.1百万和 4.22023年同期分别为百万股，价格为美元175百万和美元350分别为百万。超过发行量的股票回购受以下条件的约束 1消费税百分比，作为简明合并资产负债表中收购库存股的成本基础的一部分。

公司的股票回购计划并未规定其必须收购任何特定数量的股份。根据该计划，可以在公开市场、私下协商交易、加速股票回购计划或根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第10b5-1条和100亿.18条的计划购买股票。

注意事项 10： 累计其他综合收益（亏损）

截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月中扣除税款的累计其他综合收益（亏损）各组成部分的变动摘要如下：
（以百万美元计）国外
货币
翻译		固定福利
养老金和
退休后
计划		未实现
对冲收益
（损失）		累积的
其他
全面
收入（亏损）
截至2024年6月30日的季度
截至 2024 年 3 月 31 日的余额$(691)$(69)$4 $(756)
重新分类前的其他综合收益（亏损），净额5 — (14)(9)
重新分类的税前金额— — 14 14 
税收优惠已重新分类— — — — 
截至 2024 年 6 月 30 日的余额$(686)$(69)$4 $(751)
截至2024年6月30日的六个月
截至 2023 年 12 月 31 日的余额$(673)$(78)$1 $(750)
重新分类前的其他综合收益（亏损），净额(13)9 (12)(16)
重新分类的税前金额— — 15 15 
税收优惠已重新分类— — — — 
截至 2024 年 6 月 30 日的余额$(686)$(69)$4 $(751)

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（以百万美元计）国外
货币
翻译		固定福利
养老金和
退休后
计划		未实现
对冲收益
（损失）		累积的
其他
全面
收入（亏损）
截至2023年6月30日的季度
截至 2023 年 3 月 31 日的余额$(624)$(8)$6 $(626)
重新分类前的其他综合收益（亏损），净额(58)— (12)(70)
重新分类的税前金额1 — 8 9 
税收优惠已重新分类— — (2)(2)
截至2023年6月30日的余额$(681)$(8)$— $(689)
截至2023年6月30日的六个月
截至2022年12月31日的余额$(587)$(8)$3 $(592)
重新分类前的其他综合收益（亏损），净额(95)— (8)(103)
重新分类的税前金额1 — 7 8 
税收优惠已重新分类— — (2)(2)
截至2023年6月30日的余额$(681)$(8)$— $(689)

与固定福利养老金和退休后计划相关的重新分类的金额包括先前服务费用的摊销和每个列报期内确认的精算净亏损。这些费用作为每个列报期的定期净养老金成本的组成部分入账。见附注 8 “员工福利计划” 以获取更多信息。

注意 11： 所得税

截至2024年6月30日的季度和六个月的有效税率下降，主要是由于与降低未来汇回成本相关的递延所得税负债减少，以及截至2024年6月30日的季度中记录的非美国税收储备的释放。

奥的斯在全球开展业务，因此，奥的斯或其一家或多家子公司在美国联邦司法管辖区以及各州和外国司法管辖区提交所得税申报表。在正常业务过程中，奥的斯可能会受到世界各地税务机构的审查，包括奥地利、比利时、巴西、加拿大、中国、法国、德国、香港、印度、意大利、日本、墨西哥、荷兰、葡萄牙、韩国、西班牙、瑞士、英国和美国等主要司法管辖区。除少数例外情况外，奥的斯在2015年之前的几年中不再需要接受美国联邦、州和地方或非美国的所得税审查。

奥的斯的一家在比利时从事税务相关诉讼的子公司在2018年获得了上诉法院的有利裁决。比利时税务机关对该裁决向最高上诉法院（相当于比利时最高法院）提出上诉。2020年12月4日，最高上诉法院推翻了上诉法院的裁决，并将该案发回上诉法院重审。在2023年3月20日的听证会之后，安特卫普上诉法院对该公司作出不利裁决。奥的斯已决定不对该决定提出上诉，这标志着本次诉讼的结束。奥的斯预计将在2024年收到税收和利息评估。相关的税收和利息已全部储备，包含在以下范围内。

在正常业务过程中，量化我们的所得税状况存在固有的不确定性。我们会根据管理层对报告日现有事实、情况和信息的评估，评估我们的所得税状况并记录所有年度的税收优惠，但须接受审查。该评估考虑了因立法、监管或其他指导方针的发布或审查、上诉或法院的进展而产生的任何其他全球不确定税收状况、税收法规的终止或对当前不确定税收状况的重新估值。基于上述因素，在接下来的12个月内，未确认的税收优惠可能会在美元范围内发生变化10百万美元增加到美元320减少了百万美元，相关利息可能会在美元范围内变化10百万美元增加到美元125减少了百万美元。

有关不确定税收状况（包括在上述范围内）的讨论，见附注16 “或有负债”，这与在德国申请的某些扣除额有关的未决诉讼有关。
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注意事项 12： 重组和转型成本

我们启动重组行动以保持成本结构的竞争力。费用通常来自与裁员相关的遣散费，以及与办公室和制造业务合并相关的设施退出和租赁终止费用。

在截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月中，我们记录了新的和正在进行的重组行动的重组成本，包括从2023年开始的UpLift行动，如下所示：

截至2024年6月30日的季度截至2023年6月30日的季度
（以百万美元计）upLift其他总计upLift其他总计
销售产品和服务的成本$2 $4 $6 $— $— $— 
销售、一般和管理4 1 5 — 10 10 
总计 $6 $5 $11 $— $10 $10 
截至2024年6月30日的六个月截至2023年6月30日的六个月
（以百万美元计）upLift其他总计upLift其他总计
销售产品和服务的成本$2 $9 $11 $— $2 $2 
销售、一般和管理5 15 20 — 13 13 
总计$7 $24 $31 $— $15 $15 
除非另有说明，否则产生的重组成本和预期成本约为 30% 新设备和 70% 服务。尽管这反映了与重组成本相关的细分市场，但有关我们衡量细分市场业绩（分部营业利润）的更多信息，请参阅附注17，该指标从2024年第一季度开始，不再包括重组成本等项目。

提高重组行动和转型成本。在2023年第三季度，我们宣布UpLift以改变我们的运营模式。upLift 除其他方面外，包括流程的标准化、供应链采购的改进以及重组行动。

UpLift 高达 $ 的重组行动552023年批准了100万英镑，主要是与遣散费相关的费用。我们预计这些行动将基本完成，到2024年底将支付现金，部分付款将在2025年完成。迄今为止确定的核准行动预计总成本和剩余费用约为美元55百万和美元23分别是百万。

在截至2024年6月30日的季度和六个月中，我们产生了美元15百万和美元27 作为UpLift的一部分，与运营模式转型相关的增量非重组成本分别为百万美元（“UpLift转型成本”），包括咨询和人事成本，这些成本记录在其他收入（支出）中，扣除在简明合并运营报表中。

其他重组行动。在截至2024年和2023年6月30日的季度和六个月中产生的其他重组费用主要是2024年和2023年启动的重组计划的结果。我们的目标是在2024年底之前完成在截至2024年6月30日的季度和六个月以及2023年全年启动的剩余大部分其他重组行动，由于适用司法管辖区的合同义务或法律要求，在2024年以后有一定用途。启动的其他重组行动的预期总成本和剩余成本为美元82百万和美元22分别是百万。

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重组应计费用。 下表汇总了重组行动的应计余额和利用率，这些行动主要用于遣散费，大多数都需要现金支付：

（以百万美元计）upLift 动作其他行动重组行动总数
截至 2023 年 12 月 31 日的应计重组$13 $35 $48 
净重组成本7 24 31 
使用率、外汇和其他成本(14)(28)(42)
截至 2024 年 6 月 30 日的应计重组$6 $31 $37 

注意 13： 金融工具

我们主要出于风险管理目的订立衍生工具，包括根据ASC 815被指定为套期保值工具的衍生品，衍生品和套期保值。我们在国际上开展业务，在正常业务过程中，会受到利率、大宗商品价格和外汇汇率波动的影响。这些波动会增加融资、投资和运营业务的成本。我们可能会使用衍生工具，包括掉期、远期合约和期权，来管理某些外币、大宗商品价格和利率敞口。

对冲外币交易的外汇合约名义金额的四季度平均值为美元5.1十亿和美元4.6 截至 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日，分别为 10 亿。对冲大宗商品购买的合约名义金额的四季度平均值为美元17百万和美元21截至2024年6月30日和2023年12月31日，分别为百万人。

下表汇总了截至2024年6月30日和2023年12月31日衍生工具简明合并资产负债表的公允价值和列报方式：

（以百万美元计）资产负债表分类2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
指定为现金流对冲工具的衍生品：
资产衍生品：
外汇合约其他流动资产$4 $2 
商品合约其他流动资产— 1 
外汇合约其他资产3 2 
总资产衍生品$7 $5 
负债衍生品：
外汇合约应计负债$(3)$(4)
外汇合约其他长期负债(1)(1)
负债衍生品总额$(4)$(5)
未被指定为现金流对冲工具的衍生品：
资产衍生品：
外汇合约其他流动资产$32 $20 
外汇合约其他资产2 4 
总资产衍生品$34 $24 
负债衍生品：
外汇合约应计负债$(19)$(34)
外汇合约其他长期负债(3)(7)
负债衍生品总额$(22)$(41)

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被指定为现金流对冲工具的衍生品。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月中，从累计其他综合收益（亏损）中重新归类的外汇和大宗商品合约活动的收益或（亏损）金额分别不重要。

截至2024年6月30日和2023年12月31日，现金流对冲关系对累计其他综合收益（亏损）的影响如下表所示：

（以百万美元计）2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
累计其他综合收益（亏损）中记录的收益（亏损）$4 $1 

该公司使用关键条款匹配法来评估公司承诺衍生品，在评估大宗商品衍生品的对冲有效性时使用回归测试。因此，被指定为套期保值工具的对冲项目和衍生品非常有效。

假设当前的市场状况持续下去，税前收益低于美元1预计百万美元将从累计其他综合收益（亏损）重新归类为产品销售成本，以反映未来12个月内通过外汇和大宗商品套期保值获得的固定价格。截至2024年6月30日，所有作为现金流套期保值的衍生品合约将在2028年12月到期。

净投资套期保值。我们可能会使用非衍生工具（以外币计价的借款）和衍生工具（外汇远期合约）来对冲公司对外国子公司的部分投资并管理外汇风险。对于被指定并有资格作为外国业务净投资套期保值且符合有效性要求的工具，可归因于即期汇率变动的净收益或亏损在简明合并综合收益表的其他综合收益（亏损）中以外币折算形式记录，并将保留在累计其他综合收益（亏损）中，直到对冲投资被出售或实质性清算。此类工具价值变动的其余部分记入收益，包括在净投资对冲关系中未指定或从净投资对冲关系中取消指定以外币计价的借款。

根据公司所需的外汇风险承保范围，我们对指定为公司对外国子公司净投资的套期保值的外汇远期合约的使用可能会有所不同。

我们有 ¥21.5数十亿日元计价的长期债务，有资格作为净投资对冲工具，以抵消我们在日本企业的投资，以及名义金额为欧元的外汇远期合约120百万和港元2 符合净投资条件的数十亿美元用于对冲我们对某些欧洲和亚洲企业的投资。净投资套期保值被认为是有效的。净投资套期保值中指定的当前非衍生工具和衍生工具的到期日为2024年至2026年。

此外，我们还有一份名义金额为欧元的外汇远期合约95在2023年第二季度到期的百万美元。这符合净投资对冲的资格，被认为在到期前一直有效。

下表汇总了与指定为净投资套期保值的非衍生工具和衍生工具相关的其他综合收益（亏损）中确认的收益（亏损）金额：

截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
以外币计价的长期债务$8 $12 $15 $13 
外币远期合约(2)— (2)1 
总计$6 $12 $13 $14 

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未指定为现金流对冲工具的衍生品。 其他净收益（支出）中未被指定为现金流对冲工具的衍生品对简明合并运营报表的净影响如下：

截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
外汇合约$3 $9 $2 $12 

在简明合并运营报表中销售的产品成本中未被指定为现金流对冲工具的衍生品的影响为亏损美元2截至2024年6月30日的季度和六个月为百万美元，而亏损为美元10百万和美元82023年同期分别为百万人。

注意 14： 公允价值测量

估值技术。我们的有价证券包括在国内或国际活跃市场上交易的投资，并使用活跃市场的收盘价按公允价值计量。与我们的有价证券相关的公允价值收益或亏损记入净收益。我们的衍生资产和负债包括外汇和大宗商品合约，这些合约是根据远期利率、利率、我们自己的信用风险和交易对手的信用风险等可观察的市场投入使用内部和第三方模型按公允价值计量的。

截至2024年6月30日，由于我们自己的信用风险，我们的衍生负债的公允价值没有受到任何重大影响。同样，根据我们对交易对手信用风险的评估，我们的衍生资产没有受到任何重大不利影响。

由于其短期性质，未按公允价值计值的公司当前部分的账面价值近似于公允价值。长期发行的应收账款（包括客户融资应收票据）的公允价值基于其相关现金流的贴现价值，利率反映交易对手的属性，包括地理位置。这些应收账款的账面价值中已经考虑了客户的特定风险，包括信用风险。如附注7 “借款和信贷额度” 中所述，我们的长期债务是使用活跃市场的收盘债券价格按公允价值计量的。

定期公允价值计量。 根据 ASC 820 的规定： 公允价值衡量，下表提供了截至2024年6月30日和2023年12月31日的简明合并资产负债表中按公允价值记账并以经常和非经常性计量的资产和负债的估值层次结构分类：

2024年6月30日
（以百万美元计）总计第 1 级第 2 级第 3 级
定期公允价值测量：
有价证券$30 $30 $— $— 
衍生资产41 — 41 — 
衍生负债(26)— (26)— 

2023 年 12 月 31 日
（以百万美元计）总计第 1 级第 2 级第 3 级
定期公允价值测量：
有价证券$28 $28 $— $— 
衍生资产29 — 29 — 
衍生负债(46)— (46)— 

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金融工具的公允价值。 下表提供了截至2024年6月30日和2023年12月31日未按公允价值记账的金融工具的账面金额和公允价值：

 2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
（以百万美元计）携带
金额		公平
价值		携带
金额		公平
价值
长期应收账款，净额$44 $43 $55 $54 
客户融资应收票据，净额24 21 26 23 
短期借款(356)(356)(32)(32)
长期债务，包括流动部分（不包括租赁和其他部分）(6,862)(6,051)(6,906)(6,224)
长期负债，包括流动部分(132)(121)(197)(185)

下表提供了截至2024年6月30日和2023年12月31日在简明合并资产负债表中未按公允价值记账的资产和负债的估值层次结构分类：

2024年6月30日
（以百万美元计）总计第 1 级第 2 级第 3 级
长期应收账款，净额$43 $— $43 $— 
客户融资应收票据，净额21 — 21 — 
短期借款(356)— (356)— 
长期债务，包括流动部分（不包括租赁和其他部分）(6,051)— (6,051)— 
长期负债，包括流动部分(121)— (121)— 
2023 年 12 月 31 日
（以百万美元计）总计第 1 级第 2 级第 3 级
长期应收账款，净额$54 $— $54 $— 
客户融资应收票据，净额23 — 23 — 
短期借款(32)— (32)— 
长期债务，包括流动部分（不包括租赁和其他部分）(6,224)— (6,224)— 
长期负债，包括流动部分(185)— (185)— 


注意 15： 担保

公司为其产品提供超出正常服务和保修政策的服务和保修。服务和产品担保的账面金额为 $11 百万和美元12 截至2024年6月30日和2023年12月31日，分别为百万人。
公司向第三方提供某些财务担保。截至2024年6月30日，奥的斯拥有备用信用证，最高潜在付款总额为美元139百万。当可能发生负债且金额可以合理估计时，我们会累积与担保相关的成本。最有可能产生的成本是根据对现有事实的评估得出的，如果不大可能发生在估计范围内的金额，则应计最低限度。根据ASC主题460：担保，我们按公允价值记录这些负债。截至2024年6月30日，奥的斯已确定这些担保下可能没有估计成本。

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注意 16： 或有负债

除非另有说明，根据目前获得的信息，尽管我们无法预测最终结果，但我们认为以下任何问题的解决都不会对我们的竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。除了下文所述的具体金额（我们记录了以下和其他事项的应计损失应计金额）外，总金额并不重要。法律费用通常在发生时记为支出。

有关公司未偿环境义务负债的详细信息，请参阅我们2023年10-k表格中包含的公司经审计的合并财务报表附注21及其附注。

法律诉讼。

德国税务诉讼

我们参与了德国税务局的行政复议程序，该程序涉及约欧元215百万（大约 $）231截至2024年6月30日，我们声称的与1998年德国业务公司结构重组有关的税收优惠为百万美元。经审计，德国税务局不允许这些税收优惠。我们估计，与上述税收优惠相关的利息额外约为欧元118百万（大约 $）127截至 2024 年 6 月 30 日，百万人）。

2012年8月，向德国当地税务法院（柏林-勃兰登堡）提起诉讼。2015年，我们的前母公司联合技术公司（“UTC”），现为RTX公司（“RTX”），向德国税务机关缴纳了欧元的税款和利息275百万（大约 $）300百万），以避免在此问题得到最终解决之前产生额外的应计利息。2016年3月，德国当地税务法院驳回了诉讼，我们就该裁决向德国联邦税务法院提出了上诉。在2018年7月的听证会之后，德国联邦税务法院将此事发回当地的德国税务法院进行进一步审理。2020年12月，德国当地税务法院对该公司作出不利裁决。

2021年1月26日，公司向德国联邦税务法院提起上诉。2022年2月8日，公司收到了德国联邦税务法院的裁决，在该裁决中，法院将该案发回德国当地税务法院重审。德国当地税务法院于2023年6月12日举行听证会，并于2023年7月21日发布了有利于奥的斯的裁决。2023 年 9 月 14 日，德国税务机关向德国联邦税务法院提起上诉。德国联邦税务法院预计将在2024年晚些时候对上诉作出裁决。由于提起上诉，此事仍有争议，公司无法评估本案的最终结果。

根据与我们的前母公司UTC签订的税务事项协议（“TMA”），公司保留与剩余利息相关的负债，并记录了欧元的应计利息45百万（大约 $）48截至2024年6月30日，百万美元），扣除付款和其他扣除额，包含在截至2024年6月30日的简明合并资产负债表的应计负债中。如果公司在此事上获胜，则所有追回款项将根据TMA的条款在RTX和公司之间分配。

石棉很重要

在指控因接触石棉而造成人身伤害的诉讼中，我们被指定为被告。尽管我们从未制造过任何含石棉的组件，也不再在任何现有产品中加入石棉，但我们的某些历史产品包含由第三方制造的含有石棉的组件。这些与石棉有关的索赔中有很大一部分在没有付款的情况下被驳回，或者全部或部分由保险或其他形式的赔偿承保。还有一些案件是在没有任何保险补偿的情况下提起诉讼和解的。截至2024年6月30日和2023年12月31日止期间，石棉相关索赔所涉及的个人金额或总金额均不重要。

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到2059年，解决所有待处理和未申报的未来潜在石棉索赔的总负债范围估计约为美元11百万到美元22截至 2024 年 6 月 30 日，百万美元，大约 $20百万到美元43截至 2023 年 12 月 31 日，百万人。由于估计范围内的任何金额都不比其他任何金额更有可能出现，因此我们记录的最低金额为 $11百万和美元20截至2024年6月30日和2023年12月31日，分别为百万美元，主要记录在我们的简明合并资产负债表中的其他长期负债中。金额按税前计算，不含折扣，不包括公司为石棉索赔辩护的律师费（这些费用将在发生时继续记作支出）。此外，该公司还有一笔可能与石棉相关的追回款的应收保险赔偿金约为 $3百万和美元5截至2024年6月30日和2023年12月31日，分别为百万元，主要包含在我们的简明合并资产负债表中的其他资产中。

其他。我们有与法律诉讼、自保计划和正常业务过程中产生的事项相关的承诺和或有负债。我们根据一系列可能的结果累积突发事件。如果在此范围内的任何金额都不比其他任何金额更好，我们将累计最低金额。尽管无法确定每项索赔的最终处理方式以及这些索赔是否会根据我们的信念得到解决，但我们预计，此类索赔的个别或总体结果不会对我们的业务、财务状况、现金流或经营业绩产生重大不利影响。

正如先前披露的那样，在某些欧洲国家，已经提出了与民事卡特尔案件有关的电梯和自动扶梯超额收费的索赔，我们根据对索赔的评估累积了这笔索赔。尽管无法确定每项索赔的最终处理方式以及这些索赔是否会按照我们的信念得到解决，但这些案件的历史和解经验对业务、财务状况、现金流或经营业绩并不重要。但是，无法确定这些案件的未来结果。

在正常业务过程中，公司通常也是许多未决和威胁的法律诉讼、索赔、争议和诉讼的被告、当事方或以其他方式受其约束。这些问题通常基于涉嫌违反合同、产品责任、保修、监管、环境、健康和安全、就业、知识产权、税收和其他法律的行为。在其中一些诉讼中，对公司及其子公司提出了巨额金钱损害赔偿的索赔，可能导致罚款、罚款、补偿性或三倍赔偿金或非金钱救济。我们认为这些问题不会对我们的竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。

有关在截至2024年6月30日的季度中确认的某些正常业务范围之外的法律事务的诉讼相关和解费用的信息，请参阅附注17。

注 17： 分部财务数据

我们的业务分为 二 运营部门：新设备和服务。通过新设备部门，我们在住宅和商业建筑及基础设施项目中设计、制造、销售和安装各种客运和货运电梯以及自动扶梯和自动人行道。服务部门为我们的产品和其他制造商的产品提供维护和维修服务，并提供升级电梯和自动扶梯的现代化服务。运营部门通常基于公司的管理结构、管理层如何分配资源、评估绩效以及制定战略和运营决策。

区段信息。奥的斯披露分部营业利润作为其衡量分部业绩的指标，该利润与奥的斯总营业利润相一致。分部营业利润不包括未分配给细分市场的某些支出和收入（如下文 “公司和未分配” 中所述）。

自2024年第一季度起，奥蒂斯首席运营决策者（“CODM”）使用的细分市场绩效衡量标准发生了变化，因此，更新了奥蒂斯披露的细分市场业绩指标（分部营业利润）。分部营业利润的变化与CoDM评估业绩和为公司各细分市场分配资源的最新情况一致，因此，这是我们根据ASC 280 “分部报告” 下的公认会计原则对细分市场盈利能力的衡量标准。

由于变更，重组成本和其他未分配给运营部门的项目作为公司和未分配项目的一部分列报。此处提供的财务信息反映了衡量分部业绩变动对所列所有期限的影响。

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截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月的分部信息如下：

截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
净销售额
新装备$1,421 $1,604 $2,701 $2,911 
服务2,180 2,116 4,337 4,155 
总计$3,601 $3,720 $7,038 $7,066 
经营业绩
新设备营业利润$110 $119 $181 $188 
服务运营利润538 499 1,061 978 
分部营业利润总额648 618 1,242 1,166 
公司和未分配
一般公司费用及其他(35)(28)(68)(58)
UpLift 重组 (6)— (7)— 
其他重组 (5)(10)(24)(15)
提高转型成本(15)— (27)— 
与离职有关的调整1 — 16 — 
与诉讼相关的和解费用(18)— (18)— 
公司总营业利润570 580 1,114 1,093 
非服务养老金成本（福利）(1)1 (1)1 
利息支出（收入），净额27 37 71 70 
所得税前净收入$544 $542 $1,044 $1,022 

公司和未分配资产包括与奥的斯脱离RTX公司（前身为联合技术公司，“RTX”）（“分离”）相关的调整，以及与诉讼相关的和解费用。与离职相关的调整是指根据TMA和来自RTX的收入产生的我们应付给RTX的合同赔偿义务的减少。这些收益记录在截至2024年6月30日的季度和六个月的简明合并运营报表中的其他收入（支出）中。截至2024年6月30日的季度和六个月中，与诉讼相关的和解成本是指某些法律事务的和解成本总额和应计损失应计金额（不包括法律费用），这些事项由于这些事项的规模、复杂性和独特事实而超出了正常业务流程。这些成本记录在截至2024年6月30日的季度和六个月的简明合并运营报表中的其他收入（支出）中。

有关重组和提升转型成本的更多信息，请参阅注释 12。

不列报每个分部的总资产，因为这些资产未向首席运营决策者列报或由其审查。

地域销售。 地理净销售额根据其来源地归因于地理区域。除美国和中国外，在截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月中，没有个别重要国家的销售额超过净销售额的10％。

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截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
美国业务$1,065 $1,035 $2,129 $2,011 
国际业务
中国542 735 967 1,236 
其他 1,994 1,950 3,942 3,819 
总计$3,601 $3,720 $7,038 $7,066 

按类型分类的销售额。 截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月按产品和服务类型分列的分部净销售额如下：

截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
新装备$1,421 $1,604 $2,701 $2,911 
保养和维修1,770 1,722 3,539 3,401 
现代化410 394 798 754 
全方位服务2,180 2,116 4,337 4,155 
总计$3,601 $3,720 $7,038 $7,066 

主要客户。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月中，没有任何客户个人占公司合并净销售额的10％或以上。

注十八： 会计公告

2020年3月，财务会计准则委员会发布了ASU 2020-04《参考利率改革（主题848）：促进参考利率改革对财务报告的影响》（“ASU 2020-04”），该文件为在满足某些标准的情况下对合同、套期保值关系和其他受参考利率改革影响的交易适用公认会计原则提供了临时的可选权宜之计和例外情况。亚利桑那州立大学2020-04年的修正案仅适用于合约、对冲关系以及其他参考利率的交易，这些交易涉及伦敦银行同业拆借利率或其他参考利率，预计将因参考利率改革而终止。此外，财务会计准则委员会在2022年12月发布了亚利桑那州立大学2022-06年《参考利率改革（主题848）：推迟主题848（“亚利桑那州立大学2022-06”）的日落日期，允许亚利桑那州立大学2020-04被采纳并应用于2024年12月31日当天或之前做出的合同修改。我们预计该准则的采用不会对我们的简明合并财务报表产生重大影响。

2021年10月，财务会计准则委员会发布了亚利桑那州立大学2021-08年《企业合并（主题805）：合同资产和与客户签订的合同负债的会计处理》。该亚利桑那州立大学澄清说，企业的收购方应根据ASC主题606 “与客户签订合同的收入” 确认和衡量企业合并中的合同资产和合同负债。亚利桑那州立大学2021-08对2022年12月15日之后开始的财政年度有效，允许提前申请。公司采用了 ASU 2021-08，自 2023 年 1 月 1 日起生效。该亚利桑那州立大学的采用并未对我们的简明合并财务报表产生重大影响。

2022年9月，财务会计准则委员会发布了ASU 2022-04《负债——供应商融资计划（主题450-50）：供应商融资计划债务披露》，要求使用供应商融资计划购买商品和服务的实体披露计划的关键条款以及报告期末未清债务的信息，包括这些债务的展期。该指导不影响供应商融资计划债务的确认、计量或财务报表的列报。亚利桑那州立大学2022-04对2022年12月15日之后开始的财政年度有效，展期信息的披露除外，该披露对2023年12月15日之后开始的财政年度有效。正如附注1 “概况” 中所披露的那样，该亚利桑那州立大学的采用并未对我们的简明合并财务报表产生重大影响。

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2023年8月，财务会计准则委员会发布了亚利桑那州立大学2023-05《企业合并——合资企业组建（副题目805-60）：确认和初步衡量（“亚利桑那州立大学2023-05”），要求合资企业在成立时采用新的会计基础，最初按公允价值衡量资产和负债。亚利桑那州立大学2023-05年的修正案对2025年1月1日当天或之后成立的合资企业有效。允许提前收养。我们目前正在评估该准则的影响，但我们预计它不会对我们的简明合并财务报表产生重大影响。

2023年11月，财务会计准则委员会发布了亚利桑那州立大学2023-07年《分部报告（主题280）：对应报告的分部披露的改进》。本更新中的修正案主要通过加强对重大分部支出的披露来改善了可申报的分部披露要求。亚利桑那州立大学2023-07年的修正案对2023年12月15日之后开始的财政年度生效。允许提前收养。我们目前正在评估该准则的影响；但是，我们预计它不会对我们的简明合并财务报表产生重大影响。

2023年12月，财务会计准则委员会发布了亚利桑那州立大学2023-09年《所得税（主题740）：所得税披露的改进》。本次更新中的修正案通过改进主要与税率对账和所得税已缴信息相关的所得税披露，满足了投资者提出的提高所得税信息透明度的要求。本更新还包括某些其他修正案，以提高所得税披露的有效性。亚利桑那州立大学2023-09年的修正案对2024年12月15日之后开始的财政年度有效。允许提前收养。我们目前正在评估该准则的影响；但是，我们预计它不会对我们的简明合并财务报表产生重大影响。

其他发布但直到2024年6月30日之后才生效的新会计公告过去和预计都不会对我们的财务状况、经营业绩或流动性产生重大影响。

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关于奥的斯环球公司截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月未经审计的简明合并财务信息，普华永道会计师事务所（“普华永道”）报告说，它已根据专业标准对此类信息的审查采用了有限的程序。但是，其2024年7月25日的报告（如下所示）指出，该公司没有进行审计，也没有对未经审计的简明合并财务信息发表意见。普华永道会计师事务所除未纳入其报告时本应采取的审查程序外，没有进行任何重大或额外的审查程序。因此，鉴于所适用的审查程序的有限性，应限制对其报告对此类信息的依赖程度。普华永道对其未经审计的简明合并财务信息报告不受经修订的1933年《证券法》（“该法”）第11条的责任条款的约束，因为该报告不是普华永道编制或认证的该法第7条和第11条所指的 “报告” 或注册声明的 “部分”。

独立注册会计师事务所的报告


致奥的斯环球公司的董事会和股东

中期财务信息的审查结果

我们审查了随附的奥的斯环球公司及其子公司（“公司”）截至2024年6月30日的简明合并资产负债表，以及截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月和六个月期间的相关简明合并运营报表、综合收益表和权益变动报表以及截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月期间的现金流表，包括相关票据（统称为 “中期财务”）信息”）。根据我们的审查，我们不知道应对随附的临时财务信息进行任何重大修改，以使其符合美利坚合众国普遍接受的会计原则。

我们此前曾根据上市公司会计监督委员会（美国）的标准，审计了截至2023年12月31日的公司合并资产负债表，以及截至当日止年度（未在此处列报）的相关合并经营报表、综合收益表、权益变动报表和现金流报表，并在2024年2月2日的报告中对这些合并财务报表发表了无保留的意见。我们认为，与得出该信息的合并资产负债表相比，随附的截至2023年12月31日的简明合并资产负债表中列出的信息在所有重大方面都是公平的。

审查结果的依据

该临时财务信息由公司管理层负责。我们是一家在上市公司会计监督委员会（美国）（PCAOB）注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例，我们需要对公司保持独立性。我们根据 PCaoB 的标准进行了审查。对临时财务信息的审查主要包括运用分析程序和对负责财务和会计事项的人员进行查询。其范围远小于根据PCAOb标准进行的审计，后者的目的是对整个财务报表发表意见。因此，我们不表达这样的观点。

/s/ 普华永道会计师事务所

康涅狄格州哈特福德
2024 年 7 月 25 日
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第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析

业务概述

业务摘要

我们是世界领先的电梯和自动扶梯制造、安装和服务公司。我们公司分为两个部门：新设备和服务。通过我们的新设备部门，我们设计、制造、销售和安装各种客运和货运电梯，以及用于住宅和商业建筑以及基础设施项目的自动扶梯和自动人行道。我们的新设备客户包括房地产和建筑开发商和总承包商，他们为住宅、商业、零售或混合用途活动开发和/或设计建筑物。我们直接向客户销售新设备，也通过代理商和分销商销售。

通过我们的服务部门，我们为自己的产品和其他制造商的产品提供维护和维修服务，并提供升级电梯和自动扶梯的现代化服务。维护服务包括检查以确保合规性、预防性维护和为满足客户需求而量身定制的其他定制维护服务，以及解决设备和组件磨损和故障的维修服务。现代化服务可增强设备运行并改善建筑功能。现代化服务的范围可以从相对简单的内部装饰和美学升级到大型组件和子系统的复杂升级。我们的典型服务客户包括建筑业主、设施经理、住房协会和运营安装有电梯和自动扶梯的建筑物的政府机构。

我们通过全球员工网络为客户提供服务。其中包括销售人员、具有独立安装和服务技能的现场技术人员，以及推动我们持续产品开发和创新的工程师。我们在集中运营模式下运作，围绕新设备和服务制定全球战略，因为我们寻求通过将新的电梯和自动扶梯装置转换为服务合同来扩大我们的维护产品组合。因此，我们受益于综合的全球战略，该战略在整个产品生命周期中设定优先事项并建立问责制。

下文将讨论影响我们2024年商业环境的重大因素的现状。有关更多讨论，请参阅我们2023年10-k表中管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析中的 “业务概述” 部分。

有关Otis的ESG目标及其相关风险的讨论，请参阅第1项中 “环境、社会和治理（“ESG”）” 下和第1A项下的讨论。我们 2023 年 10-k 表格中的 “风险因素”。

upLift

upLift 于 2023 年 7 月宣布，该计划旨在改变我们的运营模式。upLift将包括流程的标准化和供应链采购的改善以及该计划的其他方面，以及重组行动。我们预计，到2025年中期，upLift每年将节省约1.75亿美元，在此期间，完成转型的重组和其他增量成本（“UpLift转型成本”）将大致相同。

截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月中产生的upLift成本如下：

截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
提高重组成本$6$—$7$—
提高转型成本15—27—
upLift 总成本$21$—$34$—

迄今为止，UpLift产生的总成本为7500万美元，其中包括3200万美元的重组成本和4,300万美元的转型成本。

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upLift重组成本主要是遣散费，主要记录在简明合并运营报表中的销售、一般和管理费用中。upLift 转型成本主要是咨询和增量人员成本，记录在其他收入（支出）中，净计入简明合并运营报表。

欲了解更多详情，请参阅 “经营业绩” 中关于重组成本的讨论以及简明合并财务报表附注12。

全球宏观经济发展对我们公司的影响

在截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月中，全球宏观经济发展已经影响并将继续影响公司运营和整体财务业绩的各个方面。这些宏观经济发展包括通货膨胀压力、更高的利率和更紧的信贷条件等。这些宏观经济趋势可能会继续影响我们的业务，包括对2024年剩余时间内整体财务表现的影响，原因除其他外：

•供应商流动性，以及供应商和原材料产能限制、延误和相关成本；
•客户需求影响我们的新设备、维护和维修以及现代化业务；
•客户流动性限制和相关的信贷储备；以及
•取消或延迟客户订单。

目前，我们预计这些宏观经济发展不会对我们的资本和金融资源产生任何重大影响，包括根据我们的可用现金和现金等价物以及获得信贷额度和资本市场的机会，对我们的整体流动性状况产生任何重大影响。

有关更多详细信息以及第1A项，请参阅本10-Q表格中的 “流动性和财务状况” 部分。我们2023年10-k表格中的 “风险因素”，用于衡量与我们的业务相关的宏观经济风险。

与持续冲突相关的风险

俄罗斯和乌克兰之间持续的冲突导致了全球地缘政治和宏观经济的不确定性，包括大宗商品市场波动、外汇波动、供应链中断、网络安全事件风险增加、声誉风险、运营成本（包括燃料和其他投入成本）增加、与设施安全和维护相关的环境、健康和安全风险、额外的制裁和其他法规（包括限制资金进出俄罗斯）。我们在俄罗斯没有业务。

我们尽可能继续在乌克兰经营业务，在截至2024年6月30日的六个月和截至2023年12月31日的年度中，乌克兰的收入和营业利润不到1％。

此外，我们在以色列或加沙没有业务或物资净销售额。尽管我们通过红海运输产品，但我们目前预计该地区最近的敌对行动不会对我们的业务产生重大影响。

我们无法预测上述事件将如何演变。视这些冲突的最终结果而定（仍不确定），它们可能会加剧我们在2023年表格10-k中第1A项 “风险因素” 中披露的某些风险，包括但不限于对宏观经济状况的不利影响，包括通货膨胀加剧、商品供应限制、供应链中断和商业支出减少；网络事件；我们或我们的业务伙伴全球技术基础设施的中断，包括网络攻击或网络入侵；不利变化国际贸易政策和关系；索赔、诉讼和监管执法；我们实施和执行业务战略的能力；恐怖活动；我们面临的外汇波动风险；声誉风险；以及资本市场的限制、波动或混乱，所有这些都可能对我们的业务、经营业绩、现金流和财务状况产生重大不利影响。
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关键会计估计

编制我们的简明合并财务报表要求管理层做出影响报告的资产、负债、收入和支出金额的估算和假设。我们的2023年10-k表格中包含的 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析——关键会计估计” 的部分讨论了涉及编制简明合并财务报表时使用的最重要的估计、假设和管理层判断，或者对外部因素引起的变化最敏感的会计政策。除我们在本表10-Q简明合并财务报表附注18中披露的与采用新会计公告有关的内容外，这些政策没有重大变化。

操作结果

净销售额
 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
净销售额$3,601$3,720$7,038$7,066
同比变化百分比(3.2)%(0.4)%

导致截至2024年6月30日的季度和六个月总净销售额同比变动总百分比的因素如下：

净销售额变动的组成部分：截至2024年6月30日的季度截至2024年6月30日的六个月
有机体积 (1.2)%1.2%
外币折算(2.1)%(1.7)%
收购和资产剥离，净额0.1%0.1%
总变化百分比(3.2)%(0.4)%

截至2024年6月30日的季度有机销量下降（1.2）％，这是由于新设备下降（9.4）％，部分被服务业增长5.1％所抵消。在截至2024年6月30日的六个月中，有机销量增长了1.2％，这受服务业增长5.8％的推动，但新设备下降（5.4）％部分抵消了这一增长。

有关按细分市场划分的净销售额的讨论，请参阅 “细分市场回顾” 部分。

销售产品和服务的成本
 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
所售产品和服务的总成本$2,522$2637$4,931$4,987
同比变化百分比(4.4)%(1.1)%

导致截至2024年6月30日的季度和六个月销售产品和服务总成本同比变化的因素如下：

产品和服务销售成本变动的组成部分：截至2024年6月30日的季度截至2024年6月30日的六个月
有机体积 (2.5)%0.4%
外币折算(2.2)%(1.8)%
收购和资产剥离，净资产和其他资产剥离0.3%0.3%
总变化百分比(4.4)%(1.1)%

截至2024年6月30日的季度和六个月中，产品和服务销售总成本的有机下降主要是由上述有机销售变化推动的。包括年度工资增长在内的通货膨胀压力部分抵消了生产率和大宗商品价格的下跌，主要是钢铁。
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毛利率
 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
毛利率$1,079$1,083$2,107$2,079
毛利百分比30.0%29.1%29.9%29.4%

与2023年同期相比，截至2024年6月30日的季度和六个月的毛利率分别增长了90和50个基点，这是由于服务销售的增长速度快于新设备销售，生产率和大宗商品价格下降的好处被上述通货膨胀压力部分抵消。

有关按细分市场划分的经营业绩的讨论，请参阅下面的 “细分市场回顾” 部分。

研究和开发
 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
研究和开发$39$36$75$71
占净销售额的百分比1.1%1.0%1.1%1.0%

与2023年同期相比，截至2024年6月30日的季度和六个月的研发相对平缓。

销售、一般和管理
 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
销售、一般和管理$449$479$911$934
占净销售额的百分比12.5%12.9%12.9%13.2%

与2023年同期相比，截至2024年6月30日的季度和六个月的销售、一般和管理费用分别减少了3000万美元和2,300万美元，这要归因于Uplift、成本控制行动、有利的外汇影响和较低的信用损失准备金所带来的节省。与2023年同期相比，销售、一般和管理费用也受到本季度重组成本下降以及截至2024年6月30日的六个月重组成本增加的影响。

与2023年同期相比，截至2024年6月30日的季度和六个月的销售、一般和管理费用占净销售额的百分比分别下降了（40）个基点和（30）个基点。

重组成本
 截至6月30日的六个月
（以百万美元计）20242023
UpLift 重组 $7$—
其他重组 2415
重组总成本$31$15

我们启动重组行动以保持成本结构的竞争力。费用通常来自与裁员相关的遣散费，以及与办公室和制造业务合并相关的设施退出和租赁终止费用。我们将继续密切关注经济环境，并可能采取进一步的重组行动，以使我们的成本结构与当前市场条件的需求保持一致。

截至2024年6月30日的六个月中，upLift的重组成本为700万美元。在截至2024年6月30日的六个月中，我们还承担了2700万美元的UpLift转型成本，主要是咨询和增量人员成本，这些成本记录在其他收入（支出）中，净计入简明合并运营报表。
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截至2024年6月30日的六个月中，其他重组成本为2400万美元，其中包括与2024年行动相关的1200万美元成本和与2023年行动相关的1,200万美元成本。

预计的大部分费用将需要现金支付，我们已经为这些费用提供了资金，预计将继续使用运营产生的现金来支付。下表列出了截至2024年6月30日的六个月中与重组行动相关的大致现金流出量，以及完成所宣布行动的预期现金支付：

（以百万美元计）upLift 动作其他行动全面重组
截至2024年6月30日的六个月中的现金流出$14$19$33
公布的完成行动所需的预计剩余现金支付295382

到2025年，批准的UpLift重组行动预计每年将节省约5800万美元的经常性费用，主要用于销售、一般和管理费用，其中约1,600万美元是在截至2024年6月30日的六个月中实现的。

对于其他重组行动，我们通常预计将在启动行动后的两年内实现年度经常性节省，包括2024年行动的1200万美元和2023年行动的4,300万美元，平均分配给销售产品和服务成本以及销售成本、一般和管理费用。在截至2024年6月30日的六个月中，2024年和2023年的行动节省了约2000万美元。

有关重组的更多讨论，请参阅简明合并财务报表附注12。

其他收入（支出），净额
 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
其他收入（支出），净额$(21)$12$(7)$19

与2023年同期相比，截至2024年6月30日的季度和六个月的其他收入（支出）净额分别为3,300万美元和2600万美元（2600万美元）的变化，主要是由分别为1500万美元和2700万美元的UpLift转型成本、1,800万美元的非经常性诉讼相关和解成本以及按市值计价的外币调整所推动的。截至2024年6月30日的六个月还受到其他储备金调整以及与2023年同期相比，TMA导致我们应付给RTX的赔偿金减少的影响。

利息支出（收入），净额
 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
利息支出（收入），净额$27$37$71$70

与2023年同期相比，截至2024年6月30日的季度和六个月的利息支出（收入）分别净减少（1000万美元）和增加100万美元，这主要是由与非经常性税收项目相关的利息准备金调整所致，但与2023年8月发行的7.5亿美元无抵押无次级债务相关的利息支出增加所抵消。

截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月中，我们长期债务的平均利率分别为2.5％和2.0％。有关借款的更多讨论，请参阅简明合并财务报表附注7。

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所得税
 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
 2024202320242023
有效税率17.3%24.9%21.1%25.7%

截至2024年6月30日的季度和六个月的有效税率下降，主要是由于与降低未来汇回成本相关的递延所得税负债减少，以及截至2024年6月30日的季度中记录的非美国税收储备的释放。

我们预计，由于潜在的离散项目，每个季度的税率会有一些差异。

有关所得税和有效所得税税率的更多讨论，请参阅简明合并财务报表附注11。

子公司收益和归属于奥的斯环球公司的净收益中的非控股权益

 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
子公司收益中的非控股权益$35$31$56$52
归属于奥的斯环球公司的净收益$415$376$768$707

与2023年同期相比，截至2024年6月30日的季度和六个月中，子公司收益中的非控股权益相对持平。标的非全资子公司的所有权同比基本保持稳定。有关我们在2024年第二季度收购日本子公司非控股股份的讨论，请参阅简明合并财务报表附注1。

与2023年同期相比，归属于奥的斯环球公司的净收益与2023年同期相比有所增加，这要归因于较低的有效税率和较低的利息支出，但营业利润的减少（包括外汇汇率的影响）被部分抵消。

由于营业利润增加（包括外汇汇率的影响）和较低的有效税率，截至2024年6月30日的六个月中，归属于奥的斯环球公司的净收益与2023年同期相比有所增加。
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细分回顾

在截至2024年3月31日的季度中，我们更新了分部业绩衡量标准（分部营业利润），用于评估运营板块的财务业绩和分配资源。此处提供的财务信息反映了衡量分部业绩变动对所列所有期限的影响。有关更多信息，请参阅简明合并财务报表附注17。

截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度，经总营业利润调整后，我们运营部门的业绩摘要如下：

净销售额营业利润营业利润率
（以百万美元计）202420232024202320242023
新装备$1,421$1,604$110$1197.7%7.4%
服务2,1802,11653849924.7%23.6%
分段总数$3,601$3,72064861818.0%16.6%
公司和未分配
一般公司费用及其他(35)(28)
UpLift 重组 (6)—
其他重组 (5)(10)
提高转型成本(15)—
与离职有关的调整1—
与诉讼相关的和解费用(18)—
合并营业利润$570$58015.8%15.6%

截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月中，经总营业利润调节后，我们运营部门的业绩摘要如下：

净销售额营业利润营业利润率
（以百万美元计）202420232024202320242023
新装备$2,701$2,911$181$1886.7%6.5%
服务4,3374,1551,06197824.5%23.5%
分段总数$7,038$7,066$1,242$1,16617.6%16.5%
公司和未分配
一般公司费用及其他(68)(58)
UpLift 重组 (7)—
其他重组 (24)(15)
提高转型成本 (27)—
与离职有关的调整16—
与诉讼相关的和解费用(18)—
合并营业利润$1,114$1,09315.8%15.5%

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新装备

新设备部门设计、制造、销售和安装各种客运和货运电梯，以及住宅和商业建筑以及基础设施项目中的自动扶梯和自动人行道。我们的新设备客户包括房地产和建筑开发商和总承包商，他们为住宅、基础设施、商业、零售或混合用途活动开发和/或设计建筑。我们直接向客户以及通过代理商和分销商进行销售。我们还向政府机构出售新设备，以支持基础设施项目，例如机场、铁路或地铁。

截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月中，新设备的业绩摘要如下：

 截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）20242023改变改变20242023改变改变
净销售额$1,421$1,604$(183)(11.4)%$2,701$2,911$(210)(7.2)%
销售成本1,1641,328(164)(12.3)%2,2292,425(196)(8.1)%
257276(19)(6.9)%472486(14)(2.9)%
运营费用147157(10)(6.4)%291298(7)(2.3)%
营业利润$110$119$(9)(7.6)%$181$188$(7)(3.7)%
营业利润率7.7%7.4%6.7%6.5%

截至2024年6月30日的季度和六个月与截至2023年6月30日的季度和六个月相比，新设备的净销售变动摘要分析如下：

净销售额变动的组成部分：
截至2024年6月30日的季度
截至2024年6月30日的六个月
有机体积 (9.4)%(5.4)%
外币折算(2.1)%(1.8)%
收购和资产剥离，净资产和其他资产剥离0.1%—%
总变化百分比(11.4)%(7.2)%

截至2024年6月30日的季度

净销售额

（9.4）％的有机销售下降主要是由中国的两位数下降和欧洲、中东和非洲地区的低个位数下降所推动的，但被亚太地区约10％的有机销售增长和美洲的低个位数有机销售增长部分抵消。

营业利润

新设备营业利润减少了（9）万美元，其中包括（300）万美元的外汇不利因素。生产率和大宗商品利好部分抵消了交易量减少和不利的地区结构的影响。营业利润率提高了30个基点。

截至2024年6月30日的六个月

净销售额

中国两位数的下降推动了有机销售下降（5.4％），但部分被美洲的高个位数有机销售增长和亚太地区中等个位数的有机销售增长所抵消。

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营业利润

新设备营业利润减少了（700）万美元，其中包括（700）万美元的外汇不利因素。成交量减少和不利的地区结构的影响抵消了有利的价格、生产率和大宗商品利好因素。营业利润率提高了20个基点。

服务

服务部门为我们的产品和其他制造商的产品提供维护和维修服务，并提供升级电梯和自动扶梯的现代化服务。维护服务包括检查以确保合规性、预防性维护和为满足客户需求而量身定制的其他定制维护服务，以及解决设备和组件磨损和故障的维修服务。现代化服务可增强设备运行并改善建筑功能。现代化产品可以从相对简单的内部装饰和美学升级到大型组件和子系统的复杂升级，不一而足。我们的典型服务客户包括建筑业主、设施经理、住房协会和运营安装有电梯和自动扶梯的建筑物的政府机构。

截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月的服务业绩摘要如下：

 截至3月31日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）20242023改变改变20242023改变改变
净销售额$2,180$2,116$643.0%$4,337$4,155$1824.4%
销售成本1,3521,309433.3%26912,5601315.1%
828807212.6%1,6461,595513.2%
运营费用290308(18)(5.8)%585617(32)(5.2)%
营业利润$538$499$397.8%$1,061$978$838.5%
营业利润率24.7%23.6%24.5%23.5%

截至2024年6月30日的季度和六个月与截至2023年6月30日的季度和六个月相比，服务净销售额变化的摘要分析如下：

净销售额变动的组成部分：
截至2024年6月30日的季度
截至2024年6月30日的六个月
有机体积 5.1%5.8%
外币折算(2.3)%(1.6)%
收购和资产剥离，净额0.2%0.2%
总变化百分比3.0%4.4%

截至2024年6月30日的季度

净销售额

5.1％的有机销售增长是由于维护和维修方面的有机销售增长了4.9％，现代化增长了5.8％。

净销售额变动的组成部分：保养和维修现代化
有机体积 4.9%5.8%
外币折算(2.2)%(2.5)%
收购和资产剥离，净额0.2%0.3%
总变化百分比2.9%3.6%

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营业利润

服务运营利润增加了3,900万美元，其中包括（1,200万美元）的外汇逆风。包括年度工资增长在内的通货膨胀压力部分抵消了交易量的增加、维护合同定价的提高和生产率。营业利润率提高了110个基点。

截至2024年6月30日的六个月

净销售额

5.8％的有机销售增长是由于维护和维修方面的有机销售增长了5.4％，现代化增长了7.7％。

净销售额变动的组成部分：保养和维修现代化
有机体积5.4%7.7%
外币折算(1.5)%(2.1)%
收购和资产剥离，净额0.2%0.1%
总变化百分比4.1%5.7%
营业利润

服务运营利润增加了8300万美元，其中包括（1500万美元）的外汇逆风。包括年度工资增长在内的通货膨胀压力部分抵消了交易量的增加、维护合同定价的提高和生产率。营业利润率提高了100个基点。

公司和未分配
截至6月30日的季度截至6月30日的六个月
（以百万美元计）2024202320242023
一般公司费用及其他$(35)$(28)$(68)$(58)
UpLift 重组 (6)—(7)—
其他重组 (5)(10)(24)(15)
提高转型成本(15)—(27)—
与离职有关的调整1—16—
与诉讼相关的和解费用(18)—(18)—
公司总额和未分配金额$(78)$(38)$(128)$(73)

与2023年同期相比，截至2024年6月30日的季度和六个月的一般公司支出和其他支出分别增加了700万美元和1000万美元，这主要是由于外币按市值计价调整的影响。与该计划相关的上涨和成本始于2023年第三季度。此外，由于TMA，我们应付给RTX的赔偿金减少部分抵消了其他重组成本和与诉讼相关的和解成本。

有关诉讼相关和解费用的更多讨论，请参阅简明合并财务报表附注17。
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流动性和财务状况

我们预计将主要通过运营产生的现金流、手头现金和可用银行信贷额度的可用流动性以及资本市场准入来为我们持续的运营、投资和融资需求提供资金。

截至2024年6月30日，我们的现金及现金等价物为9.42亿美元，其中约96％由公司的外国子公司持有。我们通过审查开展业务的众多子公司的可用资金以及获取这些资金的成本效益来管理我们的全球现金需求。有时，我们需要在某些银行保留现金存款，以履行与收购和剥离相关的合同义务或其他法律义务。截至2024年6月30日和2023年12月31日，此类限制性现金的金额分别约为900万美元和600万美元。

我们可能不时需要进入资本市场来获得融资。我们可能会根据需要承担债务或发行股权。尽管我们认为，自2024年6月30日起的安排允许我们按照可接受的条款和条件为我们的运营融资，但我们未来以可接受的条款和条件获得融资的机会和可用性可能会受到许多因素的影响，包括（1）我们的信用评级或缺乏信用评级，（2）整个资本市场的流动性以及（3）当前的经济状况，包括更紧的信贷条件。无法保证我们将继续以我们可接受的条件进入资本市场。

下表包含衡量我们财务状况和流动性的几项关键指标：

（以百万美元计）2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
现金和现金等价物$942$1,274
债务总额7,1826,898
净负债（总负债减去现金和现金等价物）6,2405,624
权益总额(4,934)(4,855)
总资本（总债务加上总权益）2,2482,043
净资本（总债务加上总权益减去现金和现金等价物）1,306769
债务总额占总资本的比例319%338%
净负债与净资本的比率478%731%

公司无意将此前在美国征税的国际子公司的某些未分配收益进行再投资。对于公司剩余的未分配国际收益，除非具有汇回税收的效力，否则我们将继续永久将这些收益进行再投资。

借款和信贷额度

截至2024年6月30日，我们与多家银行签订了循环信贷协议，提供15亿美元的无抵押、无次级五年期循环信贷额度。截至2024年6月30日，循环信贷协议下没有借款。循环信贷协议的未提取部分是商业票据发行的支撑。

截至2024年6月30日，未偿还的商业票据为3.2亿美元。有关借款的更多讨论，请参阅简明合并财务报表附注7。

股票回购计划

2022年12月1日，我们董事会批准了高达20亿美元普通股的股票回购计划，其中截至2024年6月30日仍有约6亿美元剩余。根据该计划，可以在公开市场、私下协商交易、加速股票回购计划或根据符合经修订的1934年《证券交易法》第10b5-1条和100亿.18条的计划购买股票。

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目录
关于现金流的讨论

下表反映了现金流的主要类别。更多详情，请参阅简明合并现金流量表。
 截至6月30日的六个月
（以百万美元计）20242023
提供的净现金流量（用于）：
运营活动$479$724
投资活动(97)(91)
融资活动(679)(585)
外汇汇率变动对现金和现金等价物的影响(32)(16)
现金和现金等价物以及限制性现金的净增加（减少）$(329)$32

运营活动

来自经营活动的现金流主要代表与我们的业务相关的流入和流出。主要活动包括经非现金交易调整后的运营净收入、营运资本变动以及其他资产和负债的变动。

经营活动提供的净现金同比下降主要是由该期间的营运资金余额推动的，包括由于向供应商付款的时机以及截至2024年6月30日的六个月中与2023年同期相比的所得税缴纳时间和相关所得税支出，与2023年同期相比，截至2024年6月30日的六个月的应付账款与2023年同期相比有所减少。此外，在截至2024年6月30日的六个月中，与离职相关的净还款额分别约为4900万美元和3500万美元，而2023年同期与离职相关的付款约为2500万美元。

在截至2024年6月30日的六个月中，经营活动提供的净现金为4.79亿美元。资金流入的主要驱动因素与8.24亿美元的净收入和合同资产负债的净变化有关，这是由于与当前合同的进展相比，合同账单的时机有所不同。由于开票和收款时机，应计负债的减少以及包括员工相关福利、所得税和供应商付款在内的其他流动资产的增加，部分抵消了这些净额的增加。

在截至2023年6月30日的六个月中，经营活动提供的净现金为7.24亿美元。资金流入的主要驱动因素与7.59亿美元的净收入和合同资产负债的净变化有关，这是由于与当前合同的进展相比，合同账单的时机有所不同。由于开票时机，应收账款净额的增加部分抵消了这些增长。

投资活动

来自投资活动的现金流主要代表与长期资产相关的流入和流出，包括资本支出、企业和证券投资、出售固定资产的收益和衍生合约的结算。

在截至2024年6月30日的六个月中，用于投资活动的净现金为9,700万美元。资金外流的主要驱动因素涉及5,500万美元的资本支出、4000万美元的企业和无形资产收购以及衍生工具结算产生的400万美元净现金支付。

在截至2023年6月30日的六个月中，用于投资活动的净现金为9,100万美元。外流的主要驱动因素是6200万美元的资本支出、2000万美元的企业和无形资产收购以及衍生工具结算产生的1,300万美元净现金支付。

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正如简明合并财务报表附注13所讨论的那样，我们出于风险管理目的订立衍生工具。我们在国际上开展业务，在正常业务过程中，会受到利率、外汇汇率和大宗商品价格波动的影响。这些波动会增加融资、投资和运营业务的成本。我们使用衍生工具，包括远期合约和期权来管理某些外币和大宗商品价格敞口。

融资活动

来自融资活动的现金流量主要代表与股权和借款相关的流入和流出。主要活动包括短期和长期借贷活动、向股东支付股息、回购我们的普通股和股息或向非控股权益支付其他款项。

在截至2024年6月30日的六个月中，用于融资活动的净现金为6.79亿美元。资金外流的主要驱动因素是回购了6亿美元的普通股，支付了2.95亿美元的普通股股息，以及收购了7500万美元的非控股权益股票，其中包括约7,000万美元收购我们在日本的子公司。这部分被3.23亿美元的短期借款所抵消。

在截至2023年6月30日的六个月中，用于融资活动的净现金为5.85亿美元。资金外流的主要驱动因素是回购3.5亿美元的普通股和支付的2.61亿美元普通股股息。这部分被5700万美元的短期借款所抵消。
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担保证券：财务信息摘要

以下信息是根据经修订的1934年《证券交易法》第S-X条第13-01条提供的，涉及2026年欧元票据和2031年欧元票据（统称为 “欧元票据”），每种票据均由Highland Holdings S.a.（“Highland”）发行，这是一家根据大法律注册成立和存在的私人有限责任公司（Société a responsabilité limitée limitée）卢森堡公国（“卢森堡”）。欧元票据由奥的斯环球公司（“OWC”）在无抵押、无附属的基础上提供全面和无条件的担保。有关更多信息，请参阅 2023 年 10-k 表格第 8 项中的 “附注 9：借款和信贷额度”。

Highland是OWC的全资间接合并子公司。OWC 根据特拉华州法律注册成立。作为一家根据卢森堡法律注册成立和存在且注册办事处设在卢森堡的公司，如果对其启动任何破产程序，Highland将受卢森堡破产和破产法的约束。卢森堡的破产法与美国现行的破产法有很大不同，对债权人的有利程度可能更低，并且可能使债权人更难收回根据美国破产和破产规则在清算中可能收回的金额。

欧元票据不受OWC或Highland的任何子公司担保（此处除Highland以外的所有OWC子公司均称为 “非担保子公司”）。欧元票据的持有人只能向作为发行人的Highland和作为担保人的OWC提出直接索赔。

下表单独列出了OWC和Highland截至2024年6月30日的六个月以及截至2023年12月31日的六个月的汇总财务信息，除非下表所示，否则不包括其子公司资产、负债和财务业绩的合并影响，也不包括公司间冲销的任何影响，因为OWC和Highland之间没有公司间交易。根据美国公认会计原则，本汇总的财务信息无意呈现OWC或Highland的财务状况或经营业绩。

（以百万美元计）截至2024年6月30日的六个月
OWC 运营报表-独立和未合并
收入$—
收入成本—
运营费用7
合并子公司的收入48
经营收益（亏损）不包括合并子公司的收入8
净收益（亏损）不包括合并子公司的收入(58)

（以百万美元计）2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
OWC 资产负债表-独立和未合并
流动资产（来自非担保子公司的公司间应收账款）$—$—
流动资产（不包括来自非担保子公司的公司间应收账款）8963
非流动资产（对合并子公司的投资）1,2361,236
非流动资产（不包括对合并子公司的投资）3643
流动负债（向非担保子公司支付的公司间应付款）4,4063,753
流动负债（不包括向非担保子公司支付的公司间应付账款）1,754119
非流动负债4,4965,880

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目录
（以百万美元计）截至2024年6月30日的六个月
Highland 运营报表——独立和未合并
收入$—
收入成本—
运营费用—
合并子公司的收入365
经营收益（亏损）不包括合并子公司的收入—
净收益（亏损）不包括合并子公司的收入(126)

（以百万美元计）2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
Highland 资产负债表-独立和未合并
流动资产（来自非担保子公司的公司间应收账款）$31$75
流动资产（不包括来自非担保子公司的公司间应收账款）——
非流动资产（对合并子公司的投资）15,71115,711
非流动资产（来自非担保子公司的公司间应收账款）473518
非流动资产（不包括对合并子公司的投资）——
流动负债（向非担保子公司支付的公司间应付款）——
流动负债（不包括向非担保子公司支付的公司间应付账款）41
非流动负债（向非担保子公司支付的公司间应付款）3,5013,467
非流动负债（不包括向非担保子公司支付的公司间应付款）1,1721,199

资产负债表外安排和合同义务

2023年10-k表格中的第5项 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 披露了我们的资产负债表外安排和合同义务。截至2024年6月30日，除了本10-Q表格第1项中 “附注7，借款和信贷额度” 中披露的内容外，这些资产负债表外安排和合同义务在正常业务流程之外没有发生任何重大变化。

第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露

在截至2024年6月30日的季度和六个月中，公司的市场风险没有重大变化。有关公司市场风险敞口的讨论，请参阅我们的2023年10-k表格中第7A项 “有关市场风险的定量和定性披露” 中规定的公司的市场风险披露。

第 4 项。控制和程序

按照《交易法》第13a-15条的要求，我们在包括总裁兼首席执行官（“首席执行官”）、执行副总裁兼首席财务官（“CFO”）以及高级副总裁兼首席会计官（“CAO”）在内的管理层的监督和参与下，对截至2024年6月30日的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的局限性，包括人为错误以及规避或推翻控制和程序的可能性。因此，即使有效的披露控制和程序也只能为实现其控制目标提供合理的保证。根据我们的评估，我们的首席执行官、首席财务官和首席财务官得出的结论是，截至2024年6月30日，我们的披露控制和程序是有效的，可以合理地保证我们在根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息在适用规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告，并将这些信息收集并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官、首席财务官和首席运营官酌情允许及时就所需问题作出决定披露。

在截至2024年6月30日的季度中，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，也没有合理地可能产生重大影响。
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关于可能影响未来业绩的因素的警示性说明

本10-Q表格包含的陈述，如果这些陈述不是历史或当前事实的陈述，则构成证券法下的 “前瞻性陈述”。口头或书面前瞻性陈述也可能不时包含在向公众发布的其他信息中。这些前瞻性陈述旨在根据目前认为有效的假设，提供管理层对奥蒂斯未来运营和财务业绩的当前预期或计划。前瞻性陈述可以通过使用 “相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“中期”、“短期”、“信心”、“目标” 等词语来识别与对未来运营或财务业绩的讨论有关。除其他外，前瞻性陈述可能包括与未来销售、收益、现金流、经营业绩、现金用途、股息、股票回购、税率、研发支出、重组行动（包括upLift）、信用评级、净负债和其他衡量财务业绩或潜在未来计划、战略或交易的陈述，或与气候变化以及我们实现某些ESG目标或目标（包括运营影响和成本）的意向相关的陈述与此相关的其他陈述不是历史事实。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中表达或暗示的结果存在重大差异。对于这些陈述，奥的斯要求为1995年《美国私人证券诉讼改革法》中包含的前瞻性陈述提供安全港保护。此类风险、不确定性和其他因素包括但不限于：

•经济状况对奥的斯及其业务运营所在行业和市场的影响及其任何变化，包括金融市场状况、大宗商品价格波动和其他通货膨胀压力、利率和外币汇率、建筑业终端市场需求水平、疫情健康问题、自然灾害（无论是气候变化还是其他原因），以及奥的斯客户和供应商的财务状况；
•美国政治状况的变化，包括与2024年大选或其他结果有关的变化，以及奥的斯及其业务所在的其他国家的政治状况的变化，包括俄罗斯和乌克兰之间的冲突、以色列和哈马斯之间的战争以及中美之间的紧张关系，对总体市场状况、大宗商品成本、全球贸易政策及相关制裁和出口管制以及短期及以后的货币汇率的影响；
•在开发、生产、交付、支持、绩效和实现先进技术及新产品和服务的预期收益方面面临的挑战；
•未来的负债水平、资本支出和研发支出；
•信贷的未来可用性以及可能影响此类可用性或成本的因素，包括信贷市场状况和Otis的资本结构；
•未来回购奥蒂斯普通股（“普通股”）的时间和范围，由于各种因素，包括市场状况以及其他投资活动和现金使用水平，回购可能随时暂停；
•价格波动以及供应商材料和服务交付的延误和中断，无论是由于总体经济状况的变化、地缘政治冲突还是其他原因造成的；
•成本削减或控制行动、重组成本和相关节省及其它后果，包括与upLift有关的后果；
•新的业务和投资机会；
•法律诉讼、调查和其他突发事件的结果；
•养老金计划假设和未来缴款；
•集体谈判协议谈判以及劳资纠纷和劳动力通货膨胀对奥的斯及其业务全球运营市场的影响；
•美国和奥的斯及其业务所在的其他国家的税收、环境、监管（包括进出口）和其他法律法规变化的影响；
•奥的斯留住和雇用关键人员的能力；
•收购和资产剥离活动的范围、性质、影响或时机，将收购的业务整合到现有业务中，协同效应的实现和增长与创新的机会以及相关成本的产生；
•美国国税局（“国税局”）和其他税务机关决定应将与分离有关的分配或某些关联交易视为应纳税交易；以及
•根据我们与RTX和Carrier签订的与分离有关的协议，我们的义务和争议已经或今后可能发生。

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这些因素和其他因素在 “附注1：一般” 和 “附注16：或有负债” 标题下的 “简明合并财务报表附注” 以及10-Q表格的 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 以及我们的2023年10-k表中 “第1项” 标题下进行了更全面的讨论。业务”，“项目 1A。风险因素，” “第 7 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 和 “第8项。“附注1：业务概览” 和 “附注21：或有负债” 标题下的财务报表和补充数据” 以及每份文件中的其他内容。前瞻性陈述仅代表截至本报告发布之日，或者就以引用方式纳入的任何文件而言，前瞻性陈述仅代表该文件发布之日。除非适用法律要求，否则我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。我们在向美国证券交易委员会提交的其他文件中不时披露有关可能导致实际业绩与前瞻性陈述中表达或暗示的结果存在重大差异的因素的更多信息。
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第二部分 — 其他信息

第 1 项。法律诉讼

有关重大法律诉讼的讨论，见附注16 “简明合并财务报表的或有负债”。

除上文另有说明外，法律诉讼没有实质性进展。关于先前报告的有关法律诉讼的信息，请参阅 “第二部分——其他信息，第1项。截至2024年3月31日的季度10-Q表中的 “法律诉讼”，2023年10-k表格中的第3项 “法律诉讼”。

第 1A 项。风险因素

有关风险因素的更多信息，请参见本表10-Q管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析中 “业务概览” 和 “有关可能影响未来业绩的因素的警示性说明” 部分的 “最新发展”。

除非上面另有说明，否则公司的风险因素与我们在2023年10-K表格中第1A项 “风险因素” 中披露的风险因素没有重大变化

第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用

发行人购买股票证券

下表提供了有关我们在截至2024年6月30日的季度中购买我们根据《交易法》第12条注册的股权证券的信息。

2024购买的股票总数
（千人）
每股支付的平均价格 (1)
作为公开宣布计划的一部分购买的股票总数
（千人）		根据该计划可能购买的股票的近似美元价值
（以百万美元计）
4 月 1 日至 4 月 30 日568$93.80568$847
5 月 1 日至 5 月 31 日2,33995.102,339$624
6 月 1 日至 6 月 30 日25099.05250$600
总计3,157$95.053,157

(1) 每股支付的平均价格包括与回购相关的任何经纪人佣金。

2022年12月1日，我们的董事会（“董事会”）批准了一项高达20亿美元普通股的股票回购计划。截至2024年6月30日，根据该当前计划可能购买的股票的最大美元价值约为6亿美元。根据该计划，可以在公开市场、私下协商交易、加速股票回购计划或根据符合《交易法》第10b5-1条和100亿.18条的计划购买股票。

第 5 项。其他信息

2024年7月23日（“授予日期”），公司董事会独立成员根据董事会薪酬委员会的建议，根据2024年1月1日修订和重述的公司2020年长期激励计划，向公司主席、首席执行官兼总裁朱迪思·马克斯发放了一次性股权奖励（“奖励”）。马克斯女士获得了154,036个绩效股票单位（“PSU”）和102,691个限制性股票单位（“RSU”）。

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该奖项旨在通过公司内部运营模式的持续转型，帮助确保领导层的连续性，激励在竞争激烈的首席执行官人才市场中为股东创造巨大价值的高绩效首席执行官，并支持公司的领导层继任计划。薪酬委员会听取了其独立薪酬顾问关于奖励金额、归属条件和其他特征的建议。

PSU的归属条款与公司在2024年2月授予马克斯女士和其他公司高管的归属条款相同，唯一的不同是归属还取决于马克斯女士在授予之日三周年之前继续在公司工作，除非她死亡、残疾或因奥的斯控制权变更而符合条件地终止工作。根据公司的累计调整后每股收益和平均年度有机销售增长，PSU有资格进行归属，这两种情况均以2024-2026年业绩期衡量，归属时应付的股票数量最多可向上或向下调整20％，具体取决于公司在三年业绩期内与标准普尔500工业指数中公司相比的相对股东总回报率。

如果Marks女士随后受雇于公司，则RSU将在授予日三周年之际暂停归属，但如果她在奥的斯控制权变更后死亡、残疾或符合条件的终止雇用，则将提前归属。马克斯女士在归属限制性股票单位和PSU时获得的税后股票在归属后的一年内不得出售，除非她死亡、残疾或奥的斯控制权发生变化。

前面对该奖项的描述仅为摘要，完全受PSU和RSU的期限表的限制，其副本分别作为附录10.1和10.2提交，并以引用方式纳入此处。

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第 6 项。展品

展览
数字		展品描述
10.1
根据奥的斯环球公司2020年长期激励计划授予的绩效份额单位奖励（首席执行官一次性补充）的条款表（2024年7月），该计划自2024年1月1日起经过修订和重述。*
10.2
根据奥的斯环球公司2020年长期激励计划授予的限制性股票单位奖励（首席执行官一次性补充）的条款表（2024年7月），经修订和重申，自2024年1月1日起生效。*
15
关于未经审计的中期财务信息的信函。*
31.1
规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 认证。*
31.2
规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 认证。*
31.3
规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 认证。*
32
第 1350 节认证。*
101.INSXBRL 实例文档-该实例文档不出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中。*
101.SCHXBRL 分类扩展架构文档。*
101.CALXBRL 分类扩展计算链接库文档。*
101.DEFXBRL 分类扩展定义链接库文档。*
101.LABXBRL 分类扩展标签链接库文档。*
101.PREXBRL 分类扩展演示文稿链接库文档。*
104封面交互式数据文件-封面页 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中。

展品清单注意事项：

* 随函以电子方式提交。

本报告附录101附有以下以XBRL（可扩展业务报告语言）格式的内容：（i）截至2024年和2023年6月30日的季度和六个月的简明合并运营报表，（ii）截至2024年和2023年6月30日的季度和六个月的简明综合综合收益表，（iii）截至2024年6月30日和2023年12月31日的简明合并资产负债表，（iv）简明合并截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月的现金流量表，（v）简明版截至2024年6月30日和2023年6月30日的季度和六个月的合并权益变动表以及（vi）简明合并财务报表附注。
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签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

奥的斯全球公司
（注册人）
注明日期：2024年7月25日来自：/s/ 阿努拉格·马赫什瓦里
阿努拉格·马赫什瓦里
执行副总裁兼首席财务官
（代表注册人并作为注册人的首席财务官）
注明日期：2024年7月25日来自：/s/ 迈克尔·P·瑞安
迈克尔·P·瑞安
高级副总裁兼首席会计官
（代表注册人并作为注册人的首席会计官）

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