美国
证券交易所
华盛顿特区20549

表格8-K

公司当前报告

根据1934年证券交易法第13或15(d)条款

Vintage Wine Estates, Inc.（公司名称）

（注册者的确切名称，如它的章程所规定的）

(如果自上次报告以来地址或名称有所更改的前名称或前地址)

如果8-K表格的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的申报义务，请勾选适当的框:

根据1934年证券交易法第12(b)条规定注册的证券:

请勾选复选标记，以指示注册者是否符合联邦证券法规定的新兴成长型企业（见本章节§230.405）或证券交易法规定的规则12亿2。

新兴成长公司 ☒

如果是新兴成长型企业，请勾选复选标记，表明注册者已选择不使用延长过渡期来符合根据证券交易法第13(a)条规定提供的任何新财务会计准则。 ☐

项目1.03 破产或托管。

第11章申请

依照之前的披露，在2024年7月24日，Nevada公司Vintage Wine Estates，Inc.（“公司”）及其某些子公司（合称“债务人”）在美国特拉华州的美国破产法院（“破产法院”）根据美国法典11编第11章（合称“第11章案件”）下申请重组。

2024年7月24日，公司的另一个子公司Splinter Group Napa，LLC也在破产法院提出了第11章案件。这些第11章案件正在统一由Meier's Wine Cellars Acquisition，LLC等管理，案件号为24-11575。

项目3.01退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；转让上市。

2024年7月24日，公司收到了美国纳斯达克证券交易所（“纳斯达克”）的上市条件部部门工作人员（“工作人员”）的来信（“摘牌通知”），通知公司根据纳斯达克上市规则5101、5110（b）和Im-5101-1，工作人员已决定从纳斯达克摘牌公司的无面值普通股票（“普通股票”）及购买普通股票的认股权证（“认股权证”）。公司没有打算对工作人员的摘牌决定提出上诉。由于摘牌通知，普通股和认股权证的交易将在2024年8月2日开盘时暂停，并且纳斯达克将向美国证券交易委员会（“SEC”）提交25-NSE表格，将公司的证券从纳斯达克上市交易撤销注册，尽管纳斯达克没有指定提交25-NSE表格的日期。如果纳斯达克在2024年8月5日之前没有提交25-NSE表格，公司打算在该日期提交一份25表格以实现自愿从纳斯达克摘牌和注销该公司的普通股和认股权证。

在摘牌通知中，工作人员指出，其决定基于多个因素，包括第11章案件的申请和引发的公共利益，与现有上市证券持有者的剩余权益有关的问题以及公司能否维持在纳斯达克所有的上市继续要求中的所有要求的合规性的问题，包括公司持续违反纳斯达克上市规则5450（a）（1），该规则要求上市公司至少维持每股1美元的最低买盘价格。如之前披露的，公司已收到员工于2023年9月13日发出的通知，该通知指出公司不再满足纳斯达克上市规则5450（a）（1）。

如之前披露的，公司的董事会已经得出结论，根据1934年修正案的证券交易法（“证券交易法”）自愿注销证券最符合公司的最佳利益。在依据证券交易法12（b）下进行摘牌和相关注销证券之后，公司打算向SEC提交有关证券交易法12（g）下注销公司的普通股和认股权证的“终止及通知证书”的认证申请，并暂停公司在证券交易法13和15（d）下的报告义务。

公司尚未安排将其普通股或认股权证列入另一个全国性证券交易所或报价媒介的上市或注销。在从纳斯达克摘牌之后，如果市场制造商赞助证券并遵守证券交易法15c2-11的规定，则公司的普通股和认股权证可能有资格在场外交易市场上进行报价，但是公司不能保证其普通股或认股权证现在或将来会有交易市场。

项目5.02董事或高级管理人员离职；选择董事；任命某些高级管理人员；某些高级管理人员薪酬安排。

2024年7月29日，Patrick Roney通知董事会他决定辞去执行主席职务，该决定将于2024年8月1日生效。Roney先生的辞职与公司的任何事项，包括运营、政策或实践等方面都无关。

关于公司证券的警告说明：在第11章案件进行期间交易公司的股票高度投机并且存在很大风险。公司的股票交易价格可能与在第11章案件中持有公司证券的股东的实际补偿关系很小，或者根本不存在。特别是，公司预计，在第11章案件中，其股权持有人将完全损失其投资。

公司提醒，第11章案件期间交易公司的证券是非常投机的并带有重大风险。交易公司的证券价格可能与章11案件中公司证券持有人实际取得的（如果有的话）回收很少或没有任何关系。公司预计公司证券持有人，包括普通股，可能会在其投资上遭受重大或完全损失，具体取决于第11章案件的结果。

有关第11章案件的其他信息

有关第11章案件的其他信息，包括访问破产法院文件的方式，可通过Epiq Corporate Restructuring，LLC，第三方破产索赔和通知代理管理员的网站https://dm.epiq11.com/VintageWine获得。有关该网站的信息不包括在本8-k表格中，不构成该表格的一部分。

前瞻性声明

该8-k表格包含《联邦证券法》规定的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述是指除了历史事实以外的所有陈述，可以通过使用“预计”、“期望”、“可能”、“将”等词语来识别。前瞻性陈述是基于管理层当前的期望、信念、假设和估计，并可能包括关于第11章案件、债务人在第11章案件正在进行期间能够完成和实现重组计划，以及能够在第11章案件挂起期间继续正常运营的表述、普通股和认股权证的预期交易暂停、摘牌和注销及时间等方面的表述。这些声明存在重大风险、不确定性和假设，难以预测，并可能导致实际结果与前瞻性陈述所表达或暗示的结果存在实质性且不利的差异。这些风险和不确定因素包括第11章案件，债务人成功完成根据第11章的重组计划的能力，包括：完成重组计划的实施；第11章案件对公司流动性和经营结果的潜在负面影响；债务人在第11章案件当中与文件有关的动议的及时获得破产法庭批准的能力；可能会拖延第11章案件的任何重组计划或其他文件的异议；由于第11章案件带来的分散注意力和不确定性导致员工流失以及公司保留高级管理层和其他关键人员的能力；由于第11章案件产生的影响导致公司无法维持与供应商、客户、员工和其他第三方以及监管机构的关系；第11章案件对公司和各类持分人的利益产生的影响，包括公司普通股股东的利益；破产法庭在章11案件中的裁决，包括批准重组计划或DIP Facility的条款和条件；无法完成资产出售；章11案件的总体结果；公司在第11章保护期间运营并且在第11章案件期间的运营资金的可用性；由于第三方动议在第11章案件中产生的风险，这可能会妨碍公司完成重组计划或另一种重组计划；机构涉及破产程序的行政和法律费用的增加；DIP Facility的最终订立和接收，以及DIP Facility所受的条件以及这些条件可能由于各种原因（包括由于公司无法控制的原因）而不能达成；可能由于意外因素导致第11章案件进程延误；以及可能的或现有的诉讼或行政或监管程序以及破产程序本身固有的风险的风险。

前瞻性陈述也受《联邦证券法》的风险因素和警示语所描述的风险。这些风险和不确定因素可能导致实际未来结果与所表达或暗示的前瞻性陈述存在实质性差异。公司没有义务更新或修订这些前瞻性陈述，也不承担这样做的义务，除非法律有要求。

签名

按照《证券交易法》的规定要求，注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。