附件11
股票交易代码
定义：
此处使用的下列术语应具有指定的含义：
| i. | 《行动》应指修订后的《1992年印度证券交易委员会法案》。 |
| 二、 | 银行-指的是HDFC银行有限公司 |
| 三、 | 代码或此代码-指本《防止本行证券及其他上市公司(或拟上市公司)证券内幕交易守则》，经不时修订。 |
| 四、 | 合规官指为本守则的目的而指定为合规官员的本行公司秘书，或可在其职位上委任的其他人士，或不时由公司秘书提名的该等人士。他将通晓财务，并在董事会的全面监督下负责政策、程序、记录的维护、监督未公布的价格敏感信息保存规则的遵守、交易监督和准则的执行； |
注：懂财务者，是指能够阅读和理解基本财务报表，即资产负债表、损益表和现金流量表的人员。
| v. | 互联的人-将意味着 |
(I)在有关行为发生前六个月内，以任何 身分直接或间接与本行有联系的任何人士，包括与本行人员经常沟通，或与本行有任何合约、受信或雇佣关系，或身为本行的董事、高级职员或雇员，或担任任何职位包括其本人与本行的专业 或其本人与本行之间的业务关系(不论是临时或永久)，使该人士直接或间接接触未公布的价格敏感资料，或可合理预期该等接触的人士。
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(Ii)在不损害前述一般性的原则下，属于下列类别的人士应视为关连人士，除非相反成立。
| (a) | 第(I)款指明的关连人士的直系亲属；或 |
| (b) | 控股公司、联营公司或附属公司；或 |
| (c) | 该法第12节规定的中间人或其雇员或董事；或 |
| (d) | 投资公司、托管公司、资产管理公司或其员工或董事；或 |
| (e) | 证券交易所、结算所或公司的职员；或 |
| (f) | 互惠基金董事会成员或互惠基金资产管理公司董事会成员或其雇员；或 |
| (g) | 2013年《公司法》第2(72)节所界定的公共金融机构的董事会成员或雇员；或 |
| (h) | 董事会认可或授权的自律组织的官员或雇员；或 |
| (i) | 该公司的一名银行家；或 |
| (j) | 企业、公司、信托、印度教不可分割的家族、公司或个人协会，其中一家公司的董事或其直系亲属或该公司的银行家持有10%以上的股份。所持有的股份或权益； |
| 六、 | 指定人士价格应指并包括 |
| a) | 银行所有董事，无论是否全职， |
| b) | 所有C2及以上职级的员工及其秘书/行政助理，无论他们叫什么， |
| c) | 本银行的所有发起人， |
| d) | 尊敬的中国银行公司秘书， |
| e) | 银行的任何支持人员，如IT人员、财务人员或秘书人员，可以访问 未发布的价格敏感信息， |
| f) | 合规干事可在必要时根据具体情况与各自的集团负责人协商确定的员工 |
| g) | 根据其职能角色或董事会对组织中未公布的价格敏感信息的访问权限而指定的材料子公司的员工 |
| 七. | 员工指银行的永久雇员(无论是否处于试用期)； |
| 八. | 普遍可用的信息-指公众可以在非歧视的基础上获取的信息，不应包括未经核实的事件或在印刷或电子媒体上报道的信息 |
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| IX. | 直系亲属指配偶、父母、兄弟姐妹、该人或其配偶的子女，而其中任何一方在经济上依赖该人或在作出与证券交易有关的决定时征询该人的意见。特此澄清，除非被推翻，否则配偶被推定为直系亲属。 |
| x. | 内线以下情况指符合以下条件的任何人： |
| i) | 关连人士；或 |
| Ii) | 拥有或能够获取未发布的价格敏感信息； |
| 习。 | 《内幕交易规则》SEAT指印度证券交易委员会(禁止内幕交易条例)，2015年，经不时修订。 |
| 第十二条。 | 合法目的-应指根据《公平披露实务和程序守则》的规定 。 |
| 第十三条 | “物质财务关系？应指一人 在紧接其前12个月内接受任何类型的付款，例如通过指定人士提供的贷款或礼物，至少相当于该指定人士年收入的25%的关系，但应排除 基于S公平交易的付款关系； |
| 第十四条。 | “建议上市？应包括非上市公司的证券： |
| • | 如果该非上市公司已向印度证券交易所(SEBI)、证券交易所(S)或公司注册处处长提交与上市有关的要约文件或其他文件；或 |
| • | 如果该非上市公司是根据任何合并或合并而上市，并已根据2013年《公司法》提交了该合并或合并计划的副本。 |
| 第十五条。 | 证券存托凭证应包括存托凭证和《1956年证券合同(监管)法》第2(H)节所界定的其他证券，该法案经不时修订。现明确，就本股票交易守则而言，互惠基金的单位不得视为中国证券。 |
| 第十六条。 | 证券交易所-指印度国家证券交易所有限公司和BSE有限公司。 |
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| 第十七条。 | 限制交易期将意味着两个人之间 |
| • | 财政季度或财政年度结束前七个日历日，以及银行年度或季度业绩公布之日起两个日历日 ，视情况而定； |
| • | 合规主任不时通知的任何其他期间。 |
| 第十八条。 | 《收购规则》SEBI(重大股份收购和收购) 条例，2011年，经不时修订。 |
| XIX. | 阈值限制：应指代表卢比的证券。在特定财务季度的一笔或多笔交易中，交易额为20,000,000美元。 |
| XX。 | 交易：指并包括认购、购买、出售、交易、给予、捐赠或同意认购、购买、出售、交易或给予或捐赠不时指定的任何证券，包括本行的证券，交易应包括质押并据此解释。 |
| 解释： |
股份转让适用内幕交易管理规定。但是，股票的转让不受关闭交易窗口、结算前交易和反向交易的规定，但有关披露要求的规范应适用于此类转让。
| XXI. | 交易窗口：指限制交易期以外的任何时间段。 |
| 二十二. | 交易日期：指认可证券交易所开放交易的日期。 |
| 二十三. | 未发布的价格敏感信息/UPSI证券价格是指任何直接或间接与银行或其证券或另一家上市公司的证券有关的信息，而这些信息并不是普遍可获得的，而一旦普遍获得，很可能会对银行或其他上市公司的此类证券的价格产生重大影响，或者很可能被合理的投资者视为决定是否购买、持有或出售相关证券的重要信息，通常包括但不限于以下信息： |
| (i) | 财务业绩； |
| (Ii) | 分红； |
| (Iii) | 资本结构的变化； |
| (Iv) | 合并、分拆、收购、退市、处置和扩大业务及此类其他交易。 |
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| (v) | 主要管理人员的变动；以及 |
| (Vi) | 与总不良资产和净不良资产相关的信息/数字； |
| (Vii) | 与净利息收入有关的信息； |
| (Viii) | 银行/合规官可能决定的任何其他可能对证券价格产生重大影响的事件，或作为合理投资者很可能认为对决定购买、持有或出售证券具有重大意义的任何其他事件。 |
以下使用但未定义的术语应具有《内幕交易条例》、该法、1956年《证券合同(监管)法》、1996年《存托管理法》或2013年《公司法》以及根据其制定的规则和条例赋予它们的含义。
A部分--银行证券交易管理规定。
《守则》的目的：
本守则乃为遵守适用的内幕交易法律、规则及条例，包括“内幕交易条例”及“美国联邦证券法”，以及适用于本行的任何上市标准，包括证券交易所及 纽约证券交易所的标准，以确保指定人士及/或其直系亲属(S)不得在持有未公布的价格敏感信息前买卖本行的证券，直至此类未公布的价格敏感信息变得普遍可得，并防止指定人士及/或其直系亲属(S)在知情或不知情的情况下进行任何提示及投机性交易。
代码：
| 1. | 在限制交易期内，任何指定人士及/或其直系亲属(S)不得买卖本行证券。任何在交易窗口开放时获得的预先清算，将从交易窗口关闭之日起无效。但受限交易期不适用于以下事项，但须符合以下条件：(I)根据本守则第9条获得预先结算；以及(Ii)遵守SEBI的相应法规和其他适用的内幕交易法律、规则和法规，包括美国联邦证券法。 |
| (a) | 这笔交易被认为是场外交易。InterSe在不违反《内幕交易条例》第3条的情况下，在拥有相同未公布价格敏感信息的内部人士之间进行交易，双方都做出了有意识和知情的交易决定。 |
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| (b) | 交易拟于持有未公布价格敏感资料的人士之间透过大宗交易窗口机制进行，而不违反《内幕交易规例》第3条，且双方已作出有意识及知情的交易决定。 |
但任何一方均未根据《内幕交易条例》第3(3)条获得此类未公布的价格敏感信息。
| (c) | 有关交易建议根据法律或监管义务进行，以进行善意交易。 |
| (d) | 有关交易拟根据根据适用条例预先确定了行权价格的股票期权行使而进行。 |
| (e) | 这些交易是根据根据本法第8条设立的交易计划进行的。 |
| (f) | 将股份质押为真正的目的，如筹集资金。 |
此外，受限交易期不适用于根据SEBI不时制定的相应法规进行的交易，这些交易符合其他适用的内幕交易法律、规则和法规，例如通过转换认股权证或债券收购、认购配股、进一步公开发行、优先配发或以回购要约、公开要约、退市要约方式配发或投标股份。
所有非指定人士如并非持有未公布的价格敏感资料，可在限制交易期间买卖本行证券。 经澄清，在受限交易期间，属于雇员的指定人士可根据本行的雇员股票期权计划行使授予他们的股票期权，但在受限交易期间，他们不能出售(或以其他方式交易)因行使该等期权而获得的股份。指定人士及/或其直系亲属(S)不得从事投机性的本行证券交易。
| 2. | 内部人士不得在持有或接触任何未公布的价格敏感资料的情况下，随时买卖本行证券，除非该等交易是根据下述交易计划进行的。当从事银行证券交易的人士持有与银行有关的UPSI时，他/她/她的交易将被推定为出于他/她/她/其所拥有的对该等UPSI的了解和了解。 |
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兹澄清，任何指定人士和/或其直系亲属(S)/其各自的投资组合经理(S)/代理人以任何名义投资于 银行S证券(无论是否酌情)的投资组合管理计划，当该指定人士持有或 能够获得未公布的价格敏感信息时，应被视为在进行此类投资时知悉和了解该等未公布的价格敏感信息。
此外，在限制交易期内，指定人士及/或其直系亲属(S)/其各自的投资组合经理(S)/代理人(不论是否酌情决定)投资于涉及银行S证券交易的投资组合管理计划，应被视为出于对 未公布的价格敏感信息的了解和了解，无论指定人士在进行此类投资时是否实际拥有或能够接触到未公布的价格敏感信息。
| 3. | 任何内部人士不得向包括其他内部人士在内的任何人传达、提供或允许访问与银行或其证券有关的任何未发布的价格敏感信息，除非此类通信是为了促进合法目的、履行职责或履行法律义务。 |
| 4. | 任何人不得从任何内部人士处获取或促使任何内部人士传达与银行或其证券有关的未公布的价格敏感信息，除非是为了促进合法目的、履行职责或履行法律义务。 |
| 5. | 未公布的价格敏感信息可在与以下交易有关的情况下被传达、提供、允许访问或获取：(I)在银行董事会知情认为共享未公布的价格敏感信息符合银行的最佳利益的情况下，根据收购条例提出公开要约的义务；(Ii)并无根据收购条例提出公开要约的义务，但如本行董事会知情认为分享未公布的价格敏感资料符合本行的最佳利益，而构成未公布的价格敏感资料的资料会在建议交易进行前至少两个交易日以董事会决定的足够及公平的形式公布，以涵盖所有相关及重大事实，则该等资料将被广泛公布 。 |
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| 6. | 收到未公布的价格敏感信息的各方必须签署协议，承担保密和保密义务，和/或银行应给予适当通知，以便对如此收到的信息保密，否则不得在 持有未公布的价格敏感信息时交易银行的证券。此外，银行董事会(董事会)或董事会在这方面授权的任何人应维护一个结构化数字数据库，其中包含UPSI的性质、与其共享UPSI的这些个人/实体的姓名，以及永久账号的详细信息/没有永久账号的法律授权的任何其他识别符。此类数据应保留足够的时间戳和审计记录，以避免篡改。此类数据库将根据《内幕交易条例》的要求不时维护，如果从SEBI收到关于任何调查或执法程序的任何信息，数据库中的相关信息应保留到该程序完成或根据法规规定的期限，以较晚的时间为准。 |
| 7. | 银行应制定一项处理UPSI泄漏或疑似泄漏情况的政策，该政策应经审计委员会和董事会批准，并应被视为本守则的一部分。 |
| 8. | 交易计划 |
为了使可能一直持有UPSI的内部人士能够以合规的方式进行银行证券交易，内部人士 应有权制定交易计划，并将其提交给合规官员批准和公开披露，根据该计划，可以代表其/她/她进行交易。
此类交易计划应：(I)不会在计划公开披露后六个月内代表内幕人士开始交易；(Ii)不会在20%至20%之间的时间内进行交易这是在任何财政期间的最后一天之前的交易日，其结果需由银行和2nd在财务业绩披露后的交易日内；(Iii)交易期间不少于12个月；(Iv)不涉及任何已存在交易计划的期间的重叠；(V)列明交易的价值或交易的证券数目，以及交易的性质及交易的时间间隔或日期；及(Vi)不涉及因市场滥用而进行证券交易。
合规官应审查交易计划以评估该计划是否有可能违反内幕交易法规或任何其他适用的内幕交易法律、规则或法规，并有权寻求必要的明示承诺以进行评估，并批准和监督该计划的实施。
交易计划一经批准，即不可撤销，内幕人士 必须按照《内幕交易条例》强制执行该计划，不得偏离该计划或在该交易计划范围之外执行任何银行证券交易。有关交易前清算、交易窗口规范和对反向交易的限制的要求不适用于按照批准的交易计划进行的交易。
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在交易计划获得批准后，合规官应将该计划通知银行证券上市的证券交易所。
| 9. | 指定人员和/或其直系亲属(S)可在 交易窗口内买卖本行证券，条件如下： |
| a) | 指定人士及/或其直系亲属(S)如欲买卖本行证券，不论交易金额如何，均须事先获得合规人员的批准。必须以下列格式提出申请寻求批准附件1(用于出售或转让证券)或 附件2(用于购买或获取证券)。如果指定人员在交易窗口期间拥有未公布的价格敏感信息，则该指定人员不得申请任何拟议交易的预结算。 |
| b) | 凡经上述事先批准的指定人员和/或其直系亲属(S)，必须在收到批准之日起7个交易日内签署本协议。如在7个交易日内仍未完成交易，必须重新获得批准。凡已获得合规执行主任批准但在收到批准后7个交易日内仍未全部和/或部分执行交易的指定人员和/或其直系亲属(S)，应在收到解释不执行交易(全部或部分)原因的批准后7个交易日完成后2(2) 个交易日内向合规官员报告附件3。如果交易是在收到预清算后(全部或部分)执行的，指定人士和/或其直系亲属(S)应在此类交易执行后两(两)个交易日内(S)以表格C中规定的格式报告如此执行的交易。 |
| c) | 被指定为发起人、发起人小组成员和指定人员的每一位发起人应按下列格式披露表格b在他们被宣布为发起人、发起人小组成员或指定人士的日期起计7天内，向合规主任提供他们所持有的银行证券的数目。此类个人/实体在衍生品中持有的头寸的详情也应在表格B。现澄清，发起人、发起人小组和指定人士在本表格b中的披露应包括其直系亲属(S)持有的银行S证券的详细信息 。 |
| d) | 每一发起人、发起人小组成员和指定人员应在交易后两(两)个交易日内向银行披露其或其直系亲属收购或处置的该银行S证券的数量，如果该交易的价值，无论是在一笔交易中还是在任何日历季度的一系列交易中，累计超过卢比的交易价值。10lakh或表格C。每名经本行确认的关连人士应在交易后2(2)个交易日内向本行披露其或其直系亲属收购或处置该等银行S证券的数量，前提是该笔交易的交易价值，无论是在一笔交易中还是在任何一个日历季度内的一系列交易中，其交易价值合计超过10,000卢比或下列规定的其他价值表格D。本行应于收到有关披露或知悉该等 资料后两(两)个交易日内，将该等交易详情通知本行S证券所在的证券交易所。 |
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| e) | 指定人士及/或其直系亲属(S)不得在紧接上一次买卖交易后6个月内进行任何反向/反向交易，即买卖本行证券。该等人士亦不得在任何时间持有本行证券的衍生头寸。 |
然而，属于雇员的指定人士应被允许在行使已根据银行员工股票期权计划授予他们的股票期权的情况下认购银行证券，行使员工持股计划不应被视为交易，除非出于本文所述披露的目的。
反向交易限制将不适用于认购 后续公开发售(FPO)、要约出售(OFS)、配股或公开要约投标、股份回购或退市要约、退出要约等中的股份/可转换股票。
合规官员应有权批准放松严格适用此类反向/反向交易限制，理由应以书面形式记录下来，前提是这种放松不违反《内幕交易条例》或任何其他适用的内幕交易法律、规则或法规。如果因疏忽或其他原因而执行反向交易，违反了《内幕交易条例》的此类限制，则此类交易的利润将被返还给SEBI，用于根据该法案贷记由SEBI管理的投资者保护和教育基金。
| 10. | 每名指定人员应在财政年度结束后不超过30天内提交下列人员每年使用的姓名、永久帐号或法律授权的任何其他标识；以及下列人员使用的电话和手机号码(按附件4规定的格式)： |
| (a) | 直系亲属；以及 |
| (b) | 与指定人员有重大财务关系的人员。 |
如果指定人员与任何人没有重大财务关系，则指定人员应每年向合规官员提交一份 声明，确认这一点。指定人员还应提供一次性声明，其中包含指定人员毕业的教育机构的详细名称及其过去雇主的名称(格式见附件5)。
| 11. | 指定人员、他们的直系亲属和内部人员必须遵守适用于他们的《守则》，任何违反《守则》的行为都可能导致纪律处分，包括冻结、停发、追回工资 |
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| 12. | 本守则的规定可予更改，但须事先获得本行审计委员会及董事会的批准。 |
| 13. | 所有与股票交易代码有关的通知/申请均应发送给合规官员，并且包含此类申请的信封应标记为保密的股票交易。 |
| 14. | 合规官应确保遵守本守则和所有适用的内幕交易法律、规则和条例，包括不时修订的《内幕交易条例》和美国联邦证券法，并在每个财政年度至少向审计委员会提交一份报告，其中包括除其他外，指定人员和/或其直系亲属(S)违反本守则从事银行S证券交易的详情。 |
| 15. | 如果合规官希望以S证券进行交易，则合规官应 事先获得董事全职或本行首席财务官的批准。 |
| 16. | 此外，每名指定人士应在每个日历季度结束时向合规主任提交一份声明，确认他/她(包括其直系亲属)除遵守《守则》和《内幕交易规则》外，没有进行任何交易，并披露了相关信息。在季度末起最多30天内共享 未发布的价格敏感信息(格式见附件6)。 |
| 17. | 如任何雇员或指定人士因遵守本守则而蒙受任何损失，本行概不负责。从事银行证券交易的雇员，包括行使ESOS下的期权，将有责任支付适当的税款，包括所得税、赠与税和财产税等，视时间而定。 本行将不负责代雇员缴交任何税款。员工必须遵守税法的规定，缴纳上述适用的税款。 |
| 18. | 所有信息均应在银行内部以需要知道的事情除为促进合法目的、履行职责或履行法定义务外，不得向任何人传达任何未发布的价格敏感信息。 |
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| 19. | 根据《准则》，指定人士应被视为有权或预期有权获得未公布的价格敏感信息的人。凡要求任何指定人员与其他员工/外部第三方等共享未发布的价格敏感信息，以促进合法目的， 履行职责或履行其法定义务时，应通过跨墙程序向拟共享此类信息的人提供信息。 |
一般来说，跨墙程序要求指定人员在每一种情况下都事先获得批准，以及逐个人在向该等其他员工/外部第三方披露任何信息之前，必须得到相关部门的集团负责人的同意。在批准之前，必须通知该部门的集团负责人拟被带过隔离墙的人员的身份。部门组长将通知建议的跨墙人员(S)/建议的UPSI收件人的指定主管。如获得拟任跨墙人S指定的监管人批准，集团部门负责人应通知相关人员，可联系拟任越墙人(S)。任何与越墙有关的问题将由监管人员与合规官员共同解决。与任何越过隔离墙的人员共享的信息应严格限于他们为执行相关工作而需要 了解的信息/细节。与越过隔离墙的任何人员的谈话应以不被未经授权接收未公布的价格敏感信息的人无意中听到的方式进行。
该部门的组长将保存所有穿越墙的适当记录。各组长应按照上述程序向合规干事通报所有人员被越界的情况，以便合规干事能够保存这方面的适当记录。如果The Wall Crosser未收到任何UPSI或UPSI已普遍可用，则相关组长还将告知合规官。
此外，跨过墙的人将被视为本守则下的指定人员，并应被告知，他们将被要求 遵守本守则的所有适用条款，包括与其直系亲属(S)执行的交易有关的规定。越过隔离墙的人员将被视为该部门的官员或员工，只要他或她 知道或拥有未公布的价格敏感信息。因此，这些人员必须对此类信息保密，并且只能将其用于披露信息的商业目的。当合规官根据相关集团负责人提供的通知确定Wall Crosser未收到任何未公布的价格敏感信息或任何此类信息已普遍可用时，合规官将 通常允许Wall Crosser恢复正常活动。
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| 20. | 交易窗口也应适用于与银行有合同或受托关系的任何人，如审计师、会计师事务所、律师事务所、分析师、顾问、投资银行家、服务提供商等，为银行提供协助或建议(外部各方)。本行应获得该等外部 方的确认：(A)有足够的系统/控制措施以保护未公布的价格敏感信息，包括从本行收到的此类信息，以及(B)内部行为守则，该守则要求其雇员/委托人根据《内幕交易条例》的规定预先进行交易结算，包括本行证券交易。如果存在持续的合同或受托关系，银行应每年从每一此类外部方获得更新的确认。 |
| 21. | 本行不得直接或间接解雇、终止、降级、停职、威胁、骚扰或 歧视任何根据《内幕交易条例》提交自愿信息披露表格的员工，无论该信息是否被SEBI考虑或拒绝根据《内幕交易条例》获得奖励，原因如下： |
| a. | 根据《内幕交易条例》提交自愿信息披露表格； |
| b. | 在因涉嫌违反内幕交易法而提起或即将提起的任何调查、询问、审计、审查或诉讼中作证，或以其他方式协助或协助SEBI，或以任何方式协助董事会采取的执法行动； |
| c. | 违反任何保密协议或任何雇用或聘用条款和条件的规定 仅为阻止任何员工以任何方式与SEBI合作。 |
但就本条款而言，员工应指在受雇期间可能知悉与违反内幕交易法律有关的信息并根据《内幕交易条例》提交自愿信息披露表格的任何个人，并且是董事、合作伙伴、正式员工或合同员工，但不包括倡导者。
此外，根据《内幕交易条例》，本行不得要求任何已提交自愿信息披露的雇员在申报之前或之后通知本行，或征求本行聘用的任何人士的事先同意或指导。
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乙部--上市/拟上市公司(本行证券除外)的证券交易规定。
《守则》的目的：
该守则旨在确保在银行、上市/拟上市公司的证券交易部门工作的指定人士遵守《内幕交易条例》，并且只有在他们不拥有任何UPSI的情况下才能进行交易。指定人士和/或其直系亲属(S)不得从事其他指定证券的投机交易。
现澄清，就本部b而言，所指的上市公司亦应视为指《内幕交易条例》所界定的拟上市公司。还澄清说，本b部分的规定应作为《守则》A部分的补充并与之一并适用。
代码：
| 1. | 本守则第b部的规定适用于指定人士，就守则第B部而言，指定人士应指： |
| (a) | 在以下部门(内部部门)工作并可以访问UPSI的员工： |
| (i) | 投资银行集团 |
| (Ii) | 企业银行集团 |
| (Iii) | 新兴企业集团 |
| (Iv) | 资本和商品市场小组 |
| (v) | 批发信贷集团 |
| (Vi) | 财政部咨询小组 |
| (Vii) | 信用管理部 |
| (Viii) | 私人银行集团 |
| (Ix) | 银行家将发行集团 |
| (x) | 托管组 |
| (Xi) | 存管参与者小组 |
| (Xii) | 专题研究、行业分析和政策咨询小组 |
| (Xiii) | 风险组 |
| (b) | 银行所有董事，无论是否全职， |
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| (c) | 所有C2及以上职级的员工及其秘书/行政助理，无论他们叫什么， |
| (d) | 所有个人和/或投资公司的本行发起人， |
| (e) | 尊敬的中国银行公司秘书， |
| (f) | 任何有权获得未公布价格敏感信息的银行支持人员，如信息技术人员或秘书人员，合规官员可在必要时根据具体情况与各自的集团负责人协商确定员工 |
| (g) | 根据其职能角色或董事会对组织中未公布的价格敏感信息的访问权限而指定的材料子公司的员工 |
| 2. | 任何指定人士(包括指定人士的直系亲属(S)为个人)不得直接或间接从事上市公司或拟上市公司的证券交易，包括通过投资组合管理计划(无论是酌情或其他方式)，当他/她处理该公司的关系超过规定的门槛限制时，或当他/她访问或持有有关该公司的未公布的价格敏感信息时。现澄清，所有在投资银行部工作的雇员应被视为从事所有上市公司或拟为上市公司的证券交易的内部人士，而债务、股权或顾问委派均由该部门处理，不论该雇员是否从事某项特定任务。兹澄清，本守则第b部分的规定不适用于指定人士(包括其直系亲属)以共同基金为单位进行的投资。此外，首次公开发售(IPO)的配发不受预先审批的要求，但指定人士须在配发时作出申报，而任何其后配发的股票买卖均须遵守守则的条文 。 |
| 3. | 任何内部人士不得在持有或接触任何UPSI期间的任何时间交易上市/拟上市公司的证券。当一名曾买卖一间上市公司或拟上市公司的证券的人士持有与该上市公司或拟上市公司有关的UPSI时，他/她/她的交易 将被推定为出于对其所拥有的该等UPSI的知悉和了解。 |
| 4. | 任何指定人士不得向任何人(包括其他员工(S)、内部人士等)传达、提供或允许查阅与上市公司或拟上市公司有关的任何未公布的价格敏感信息，除非此类沟通是为了促进合法目的、履行职责或履行法律义务。所有信息应由指定人员在需要知道的事情基础。 |
| 5. | 凡要求指定人士为促进其合法目的、履行职责或履行其法定义务而与本行其他部门的员工或与外界共享有关已上市或拟上市公司的未公布价格敏感信息时，应通过《守则》A部分所述的跨墙程序向拟共享此类信息的人提供此类信息。此外，董事会或董事会在这方面授权的任何人应维护一个结构化数字数据库，其中包含UPSI的性质、与其共享UPSI的个人/实体的姓名以及永久账号/法律授权的任何其他识别符的详细信息(如果无法获得永久账号)。此类数据应保留足够的时间戳和审计记录，以避免篡改。此类数据库将根据《内幕交易条例》的要求不时进行维护，如果从SEBI收到关于任何调查或执行程序的任何 信息，则数据库中的相关信息应保存到该程序完成或按照《内幕交易条例》规定的期限，以较晚的时间为准。 |
15
现澄清，凡出于合法目的需要共享信息， 上述指定人员之间履行职责或履行法律义务，例如业务部门和信贷部门之间的信息共享，如果这两个部门的员工受本守则管辖，并且 了解同一套信息，他们将被视为隔离墙的同一侧的一部分，不需要跨越墙壁。
| 6. | 指定人士及指定人士的直系亲属(视何者适用而定)只有在不持有未公布的股价敏感资料时，方可买卖上市公司或拟上市公司的证券，但须遵守下文所述的条件。 |
| 7. | 指定人士(包括其直系亲属(S))拟买卖上市或拟上市公司的证券，必须事先获得合规主任的批准，其格式如表1所示。如果合规官(或其直系亲属(S))希望交易S银行证券以外的上市公司或拟上市公司的证券，合规官应事先获得董事全职或该行首席财务官的批准。 |
经澄清，直接或间接直接或间接取得有关上市/拟上市公司 的未公布价格敏感资料的直接监管人，只要能够取得或被视为持有该等未公布的价格敏感资料，亦不应买卖该等上市/拟上市公司的证券。
| 8. | 内幕人员(包括其直系亲属(S))已持有上市公司或拟上市公司的证券，同时也在处理该公司的关系或被指派处理该公司的关系的，在处理该公司的关系期间，不得超过规定的门槛通过市场交易买卖该公司的证券。该员工应在被指派处理关系之日起30天内向其直接主管和合规官披露其在该公司的持股情况。 |
| 9. | 作为以本守则规定的格式提出的此类交易批准申请的一部分，指定人员应提供相关声明，包括他/她不拥有任何未公布的价格敏感信息的声明。现已澄清，此类申报还需由其直系亲属(S)所从事的贸易指定人员提供。 |
16
| 10. | 指定人士(包括其直系亲属(S))，如已获准在规定的门槛范围内交易构成第12条所述灰名单的一部分的证券 ，将不得在紧接前一次买卖或买卖或同意买卖该证券后6个月内进行任何反向/反向交易，即买卖或同意买卖同一证券。 |
合规官员应有权批准放宽严格实施此类限制的理由，并以书面形式记录，前提是这种放宽不违反《内幕交易条例》。如果因疏忽或以其他方式违反了此类限制而执行了反向交易，则此类交易的利润应被返还给SEBI，以便根据该法汇入SEBI管理的投资者保护和教育基金。 本行有权采取《内幕交易条例》允许的其他纪律处分。
| 11. | 指定人员(包括其直系亲属(S))以上述身份获得事先批准后，必须在收到批准之日起七(七)个交易日内签署已获批准的交易。如果在七(7)个交易日内没有执行交易，必须再次获得批准。已收到合规官的执行交易批准但在7个交易日内未全部和/或部分执行交易的每个指定人员，应在收到解释不执行交易(全部或部分)原因的批准后2个交易日内，在附件3中报告给合规官。如果交易是根据收到预清算而执行的，指定人员和/或他们的直系亲属(S)应按第#条规定的格式报告执行的交易表格C在此类交易执行后两(两)个交易日内/S |
| 12. | 合规官应在与上述部门负责人和其他相关高级官员协商后，编制和维护一份由内部部门处理的上市公司和拟上市公司的灰名单。？灰名单应由合规官以保密方式保存。就投资银行集团而言，此类灰名单应包括正在讨论或授权进行交易的上市公司。合规干事应根据从各司司长和高级官员那里收到的相关投入，不时更新这份灰名单。 |
17
| 13. | 每名指定人员(未列入《守则》A部分)应在财政年度结束后30天内提交下列人员每年使用的姓名、永久帐号或法律授权的任何其他标识，以及电话和手机号码，当信息发生变化时(按附件4规定的格式)： |
| (a) | 直系亲属；以及 |
| (b) | 与他们有实质性财务关系的人。 |
如果相关指定人员与任何人没有重大财务关系，则指定人员应 每年向合规官员提交一份声明，确认这一点。上述指定人员还应提供一次性申报，其中包括他们毕业的教育机构的详细名称及其过去雇主的名称(格式见附件5)。
此外，每名指定人士应在每个日历季度结束时向合规主任提交一份声明，确认他/她(包括其直系亲属)除遵守《守则》和《内幕交易规则》外，没有进行任何交易，并已披露相关信息。在季度末起最多30天内分享未公布的价格敏感信息(格式见附件6)。
| 14. | 除根据《内幕交易条例》可能采取的行动外，任何违反守则的行为都可能导致包括冻结工资、停职、追回等在内的制裁和纪律处分。任何如此观察到的违规行为应提交审计委员会，并应采取审计委员会批准的行动。本行应根据《内幕交易条例》，以SEBI不时规定的格式，向证券交易所报告任何违反/违反本守则b部分的行为。合规官应 维护所有此类违规行为的数据库。 |
| 15. | 合规主任应确保遵守《守则》本部b和不时修订的《内幕交易条例》，并在每个财政年度至少向审计委员会提交一份报告，其中载有除其他外、《上市公司指定人员和/或其直系亲属(S)违反本准则进行证券交易的细则》。 |
| 16. | 本行不得直接或间接解雇、终止、降级、停职、威胁、骚扰或 歧视任何根据《内幕交易条例》提交自愿信息披露表格的员工，无论该信息是否被SEBI考虑或拒绝根据《内幕交易条例》获得奖励，原因如下： |
| a. | 根据《内幕交易条例》提交自愿信息披露表格； |
18
| b. | 在因涉嫌违反内幕交易法而提起或即将提起的任何调查、询问、审计、审查或诉讼中作证，或以其他方式协助或协助SEBI，或以任何方式协助董事会采取的执法行动； |
| c. | 违反任何保密协议或任何雇用或聘用条款和条件的规定 仅为阻止任何员工以任何方式与SEBI合作。 |
但就本条款而言，员工应指在受雇期间可能知悉与违反内幕交易法律有关的信息并根据《内幕交易条例》提交自愿信息披露表格的任何个人，并且是董事、合作伙伴、正式员工或合同员工，但不包括倡导者。
此外，根据《内幕交易条例》，本行不得要求任何已提交自愿信息披露的雇员在申报之前或之后通知本行，或征求本行聘用的任何人士的事先同意或指导。
19
根据《内幕交易条例》，以下表格包括在《股票交易守则》中。 指定员工可注意到，这些表格中的披露已在电子股票交易门户网站上自动完成。指定员工应在电子共享交易门户网站上提交他们的请求和披露，只有在他们因系统问题、可访问性问题等原因而无法这样做的情况下，他们才应以纸质/软拷贝形式提交相关表格，以确保 遵守本准则的相关规定。
附件1申报暨申请预先批准出售/ 根据S银行股份交易代码转让HDFC银行有限公司的证券
合规官员
HDFC银行有限公司
HDFC Bank House，S.B Marg，Low Parel (West)，孟买400 013
尊敬的先生，
先行批准在HDFC银行证券进行交易，每股面值为1卢比
根据HDFC银行股票交易守则，本人/我们，本人/我们，以下签署的银行指定人士，请求您允许我/我的配偶/我的子女(单独/共同)/父母/我代表我的直系亲属/我们在银行持续允许的交易窗口内出售 /转让下列证券。守则所要求的详情如下：
| 该人的姓名 |
关系 |
注册。 对开页码 |
DP ID |
客户端ID |
平底锅 |
证券数量 |
模式 | |||||||
本人/我们特此确认：
| Ø | 本人和我的直系亲属/在签署本申请之前，我们不能访问，也没有任何可能被视为未发布的价格敏感信息(UPSI)的信息； |
20
| Ø | 如果吾等在签署本申请书后获得或收到任何可被理解为UPSI的信息，但在执行寻求批准的交易之前，本人/吾等应将该信息告知合规官，并应完全避免交易本行证券，直至该等信息公开为止； |
| Ø | 本人/吾等并无违反本行不时通知的防止内幕交易公平披露行为守则及经不时修订的2015年《SEBI(禁止内幕交易)条例》或任何其他适用的内幕交易法律、规则或条例； |
| Ø | 本人/我们已就此事作出全面及真实的披露。 |
本人/吾等进一步确认，如获得许可，上述证券将于收到许可之日起计7个交易日内或受限制交易期开始前(以较早者为准)出售/转让，而出售/转让证券的详情将根据守则于出售/转让后 2个工作天内通知本行。如果没有出售/转让全部数量的证券，则我/我们还将执行附件3，这是解释未将全部数量交易给授予许可的 的原因所必需的。本人/吾等亦明白，本人/吾等须于7个交易日届满时重新提交出售/转让HDFC Bank Limited任何证券的申请，并只会在收到这方面的必要批准后才会进行任何该等交易 。
本人/我们请求您给予相应的批准。
你真诚的，
指定人员签字
名称：
日期：
地点：
21
| 日期： | 员工代码（如果适用）： |
附件2临时声明合并申请寻求根据银行临时股份交易代码购买/收购HDFC Bank Limited证券的预先批准
合规官员
HDFC银行有限公司
HDFC Bank House，S.B Marg，Low Parel (West)，孟买400 013
尊敬的先生，
次级优先 批准HDFC Bank Ltd证券交易，每张面值为1/-
根据HDFC银行股票交易代码，我/我们以下签名人以银行指定人员的身份请求您允许我/我的配偶/我的孩子（单独/共同）/父母/我为其做出股票交易决定的人（称为直系亲属）/我们向 购买/在银行持续允许的交易窗口期间收购以下证券。代码要求的详细信息如下：
| 该人的姓名 |
关系 |
注册。 对开页码 |
DP ID |
客户端ID |
平底锅 |
证券数量 |
模式 | |||||||
我在此确认：
| Ø | 本人和我的直系亲属/截至签署本申请时，我们无法访问也没有任何可能被视为 未发布的价格敏感信息(UPSI)的信息； |
| Ø | 如果吾等在签署本申请书后但在执行寻求批准的交易前已取得或收到任何可被视为UPSI的资料，本人/吾等应将该等资料通知合规事务主任，并应完全避免买卖本行证券，直至该等资料普遍可用为止。 |
22
| Ø | 本人/吾等并无违反防止内幕交易行为守则、本行不时通知的公平披露守则及经不时修订的2015年《SEBI(禁止内幕交易)条例》或任何其他适用的内幕交易法律、规则或条例； |
| Ø | 本人/我们已就此事作出全面及真实的披露。 |
本人/吾等进一步确认，如获批准，上述证券将于收到许可之日起计7个交易日内或受限制交易期开始前(以较早者为准)购买/收购，而购买/收购证券的详情将于购买/收购后2个工作天内按守则通知银行。如果没有购买/收购全部数量的证券，则我/我们还将执行附件3，这是解释未进行交易的原因所必需的。 授予许可的全部数量。本人/吾等亦明白，本人/吾等须于7个交易日届满时重新提交购买/收购HDFC Bank Limited任何证券的申请，并只会在收到这方面的必要批准后才会进行任何该等交易。
我/我们请求您相应地批准 。
你真诚的，
指定的 人员名称签名：
日期：
地点：
23
表格b
印度证券交易委员会(禁止内幕交易)条例，2015[第7(1)(B)条与第6(2)条一起阅读--成为董事/KMP/推动者的披露]
公司名称：hdfc Bank Limited Employee Code：
公司名称：INE040A01034
在委任主要管理人员或董事或成为上市公司发起人/发起人小组成员、指定人士及规例第6(2)条所述其他人士时持有的证券详情：
| 名称、PAN、CIN/DIN & 地址和联系方式。 |
人员类别(发起人/KMP/董事/直系亲属/其他人等) | 董事/KMP的任命日期或成为推动者的日期 | 成为董事/KMP推广人/任命时持有的证券
|
持股百分比 | ||||||
| 安全类型(例如股票、认股权证、可转换债券等)
|
不是的。 | |||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |||||
24
注：？证券应具有2015年《SEBI(禁止内幕交易)条例》第2(1)(I)条所界定的含义。
在委任KMP或董事或成为上市公司的发起人/发起人小组成员或指定人士及第6(2)条所述的其他人士时持有的公司衍生工具的未平仓权益详情
| 成为董事发起人/任命时持有的未来合同的未平仓权益 KMP | 成为董事发起人/任命时持有的期权合同的未平仓权益 KMP | |||||||||
| 合同说明书 | 单位数(合同数*批量) | 以卢比计价的名义价值 | 合同说明书 | 单位数(合同数*批量)
|
以卢比计价的名义价值 | |||||
| 7 | 8 | 9 | 1 | 11 | 12 | |||||
注：如果是期权，名义价值应根据 期权的溢价加执行价计算。
姓名：
签署：
日期：
地点：
25
形式C
印度证券交易委员会(禁止内幕交易)条例，2015[第7（2）条与第6（2）条一并阅读 持续披露]
| 公司名称：HDFC银行有限公司 | 员工代码（如果有）： |
公司名称：INE040A01034
发起人、发起人集团成员、上市公司指定人员或董事、指定人员 以及第6（2）条提及的其他人员持有证券的变更详情：
| 姓名、SPAN、TIN/DIN和地址以及联系电话 | 类别 个人（推广者/ 发起人小组/ KMP/董事/ 指定人员/直系亲属/ 别人 等等） |
收购/处置前持有的证券 | 收购/处置证券 | 收购/处置后持有的证券 | 指定配发通知/股份收购/股份出售日期 | 向公司发出通知的日期 |
收购/处置模式（市场购买 /公共/权利 /优惠/场外/中介 转会、员工持股、 等 | |||||||||||||||||||
| 安全类型（例如 股份、认购证、可转换债券等） |
编号和 % 持股 |
证券类型（例如可转让股份、认购证、可转换债券等） | 不是的。 | 价值 | 交易类型（购买/出售/承诺/撤销/取消 | 安全类型 (For eg.– 股份、凭证、 可转换债券等） |
持股数量和百分比 | 从… | 到 | |||||||||||||||||
26
注：(i)“”证券
(ii)交易价值不包括税款/经纪/任何其他 费用
发起人、发起人集团、银行指定人员或董事以及第6（2）条提及的其他人员进行公司衍生品交易的详细信息。
| 衍生品交易（指定合同类型、期货或期权等） | 执行交易的交易所 | |||||||||||
| 合同类型 | 合同说明书 | 买 | 卖 | |||||||||
| 名义价值 | 单位数量（合同 * 批量） |
名义价值 | 单位数量（合同 * 批量） |
|||||||||
注：如果是期权，名义价值应根据 期权的溢价加执行价计算。
姓名：
签署：
地点：
27
形式D
印度证券交易委员会（禁止内幕交易）法规，2015年第7（3）条禁止银行确定的其他 关联人士的交易
公司名称：HDFC银行有限公司
公司名称：INE040A01034
银行认定的其他关联人士进行 证券交易的详细信息
|
姓名，潘， 地址 |
连接 与 银行 |
持有的证券 在.之前 收购/ 处置 |
收购/处置证券 | 持有证券 收购/处置 |
日期 分配 建议/ 收购 股份/ 出售 股票 指定 |
日期 暗示 到银行 |
模式 收购/处置 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 类型： 股票， |
不是的。 % |
类型： 安全 (eg– 股票， 搜查令， 敞篷车 债券 等） |
不是的。 | 价值 | 交易记录 /撤销 /skirke） |
类型： 安全（对于 eg.股票， 搜查令， 敞篷车 债券 等等） |
编号和 % 持股 |
从… | 到 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 注： | (i) | “”证券 | ||
| (Ii) | 交易价值不包括税款/经纪费/任何其他费用 |
28
公司认定的其他关联人士进行衍生品交易的详细信息
| 衍生品交易（指定合同类型、期货或期权等） | 执行交易的交易所 | |||||||||||||||||||||||
| 合同类型 | 合同规格 | 买 | 卖 | |||||||||||||||||||||
| 概念上的 价值 |
数 单位数量 （合同 * 批量） |
概念上的 价值 |
单位数 （合同 * 批量 尺寸） |
|||||||||||||||||||||
注：如果是期权，名义价值应根据 期权的溢价加执行价计算。
姓名：
签署：
地点：
29
HDFC银行股票交易代码附件3
合规官员
HDFC银行有限公司，
HDFC Bank House，Lower Parel，Mumbai 400 013
亲爱的 先生，
子：报告获得预许可后不交易的决定
根据HDFC银行股票交易代码，我/我们已从合规办公室收到HDFC Bank证券交易的批准 Limited/ [插入上市/拟上市公司的名称]作为批准号。 .我/我们/很遗憾地通知您，与授予我/我的配偶/我的孩子（单独/共同）/ 父母/我为其做出交易决定的人（称为直系亲属/我们）的许可相反，HDFC Bank Limited的以下证券的交易/ [插入上市/拟上市公司的名称]未在 银行持续允许的交易窗口/或允许的期限内执行，原因如下。该规范要求的详细信息如下：
| 批准文号 | 名字 | 关系 | 雷格。Folio 编号DP ID 和客户端 ID NO |
批准 购买/ 卖 |
批准 总数 |
交易记录 （证券） 执行 |
交易记录 （证券） 不执行 |
平底锅 | 事理 | |||||||||||||||||||||||||||
发生这种情况的原因如下：
请您记录在案并给予您相应的同意。谢谢你。
你真诚的，
指定人员签名：
30
图表-1
员工代码（如果适用）：
合规官员
HDFC银行有限公司，
HDFC银行大楼，下帕雷尔，
孟买400 013
尊敬的先生，
子：事先批准 上市公司股票交易/拟上市公司
根据HDFC银行股票交易代码b部分用于交易 HDFC银行证券以外的证券，我/我们以下签名人请求您允许我（包括我的直系亲属，即我的配偶、父母、兄弟姐妹、孩子，其中任何人要么在经济上依赖此类我，要么在做出与证券交易相关的决定时咨询我 ）/我们，购买/收购/出售/转让以下股份/证券。代码要求的详细信息如下：
| 的名称 指定人士 |
DP ID | 客户端ID | 平底锅 | 数量 拟交易的股票/证券 |
性质： 交易记录 |
名称： 公司 |
近似值 交易的百分比 |
|||||||||||||||||||||
本人/我们特此确认：
| Ø | 本人和我的直系亲属/我们没有任何可能被解释为 未公布的价格敏感信息(UPSI)的信息，这些信息与在签署本申请时已寻求交易许可的股票/证券有关； |
| Ø | 如果我们在签署本申请书后但在执行寻求批准的交易之前能够访问或收到任何可被视为UPSI的信息，我/我们应将该信息通知合规官，并应完全禁止交易，直到此类信息变得普遍可用为止； |
| Ø | 本人并无违反本守则、行为守则及道德守则、本行不时通知的公平披露守则及经不时修订的2015年《SEBI(禁止内幕交易)条例》的规定； |
| Ø | 本人/我们已就此事作出全面及真实的披露。 |
31
| Ø | 自上次交易之日起6个月内，建议交易不属于对销交易。 |
| Ø | 本人进一步确认，如获得许可，上述股份/证券将于收到许可之日起7个交易日内买入/收购/出售/转让。本人/吾等亦明白，本人/吾等须于7个交易日届满时重新提交购买/收购/出售/转让股份/证券的申请，并只会在收到所需的批准后才会进行任何该等交易。本人/我们理解，自建议交易之日起6个月内不得进行对销交易。 |
本人/我们请求您给予相应的批准。
你真诚的，
指定人员签字
名称：
日期：
地点：
批准/延长自 到 .
合规官姓名：
合规官签名：
32
HDFC银行股票交易代码附件4
合规官员
HDFC银行有限公司，
HDFC Bank House，Lower Parel，Mumbai 400 013
亲爱的 先生，
子：直系亲属和重大财务关系的报告
请参阅以下我的直系亲属和与我有非重大财务关系的人员的详细信息'‘
| A. | 直系亲属的详细信息 |
| 直系亲属姓名和地址 | 与指定人员的关系 | 立即的潘 亲属/其他 标识符 经法律授权 |
手机、手机和 立即细胞数 相对的 |
|||||||||
| B. | 与我有重大财务关系的人员的详细信息 |
| 该人的姓名和地址 | 与以下方面的关系 人 |
个人的个人概览/ 其他识别符 经法律授权 |
手机、手机和 该人的细胞号 |
|||||||||
我承诺每年更新上述详细信息，如果提交的信息有任何变化，也会更新。
33
你真诚的，
指定人员签字
名称：
日期：
地点：
注：
| a) | 直系亲属指配偶、父母、兄弟姐妹、该人的子女或配偶的子女，而其中任何一人在经济上依赖该人或在作出与股票交易有关的决定时咨询该人。兹澄清，除非被推翻，否则配偶被推定为直系亲属。 |
| b) | 物质财务关系指一人在紧接前十二个月内接受任何形式的付款，例如以贷款或馈赠的方式，至少相当于该付款人S年收入的25%的关系，但应排除基于S实际交易的付款关系。 |
34
HDFC银行股票交易代码附件5
合规官员
HDFC银行有限公司，
HDFC Bank House，Lower Parel，Mumbai 400 013
亲爱的 先生，
次级：关于教育机构和过去雇主的报告
请看下面我获得毕业/在职/博士学位的教育机构的详细信息(划掉不适用的地方)和我以前雇主的详细信息。
| 毕业/研究生毕业/博士学位所在教育机构(S)的详细信息 | ||||
| 机构名称 | 学位的详细资料 | 获得学位的年份 | ||
| 过去所有雇主/组织的详细资料 | ||||
| 雇主/机构名称 | 在组织中工作的年限 | |||
你真诚的，
指定人员签名
名称：
日期：
地点：
《HDFC银行股票交易代码》附件6
合规官员
HDFC银行有限公司，
HDFC Bank House，Lower Parel，Mumbai 400 013
亲爱的 先生，
子：关于证券交易和信息共享的季度声明
| - | 本人(及/或本人的直系亲属)于本季度内并无买卖任何已上市或拟上市的证券。[要插入]. |
我在此确认以旧换新
| - | 银行的证券(如有的话) |
| - | 任何已上市或拟上市的证券(如有) |
由本人(和/或我的直系亲属)在本季度内承担[要插入](A)完全遵守2015年SEBI(禁止内幕交易)规例及HDFC银行的股份交易守则或任何其他适用的内幕交易法律、规则或规例，及(B)在取得所需的预先结算(如适用)及根据HDFC银行的股份交易守则的规定作出适当披露后。
我在此确认已作出适当的披露。我在本季度采购或传达的任何未发布的价格敏感信息 [要插入]，如果有有关
| - | 银行 |
| - | 本季度上市或拟上市的任何实体 [要插入]. |
我进一步确认，未发布的价格敏感信息是由我采购或传达的，如果 仅出于合法商业目的。
你真诚的，
指定人员签字
名称：
日期：
地点：