正如 2024 年 7 月 29 日向美国证券交易委员会提交的那样
《证券法》文件编号 333-272286
《投资公司法》文件编号 811-22432
美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 N-2
证券下的注册声明
1933 年法案 ☒
(选中相应的复选框)
生效前的修正案编号☐
生效后的第 3 号修正案 ☒
和
投资项下的注册声明 1940 年公司法 ☒ 第 37 号修正案 ☒
(章程中规定的注册人的确切姓名)
(主要行政办公室地址)
注册人的电话号码,包括
区号:
首席执行官
牛津莱恩资本公司
(服务代理的名称和地址)
复制到:
Harry S. Pangas,Esq。
菲利普·欣克尔先生
Dechert LLP
西北万街 1900 号
华盛顿特区 20006
电话:(202) 261-3300
传真:(202) 261-3333
拟议公众的大概日期 发行:在本注册声明生效之日后尽快发行。
☐ | 如果在此表格上注册的唯一证券是,请选中复选框 根据股息或利息再投资计划发行。 | |
☒ | 复选框中是否会提供任何在本表格上注册的证券 根据1933年《证券法》(“证券法”)的第415条延迟或持续进行,但不是 与股息再投资计划相关的证券。 | |
☒ | 如果此表格是通用声明中的注册声明,请选中复选框 指令 A.2 或其生效后的修正案。 | |
☐ | 如果此表格是通用声明中的注册声明,请选中复选框 指示 b 或其生效后的修正案,该修正案将在根据第 462 (e) 条向委员会提交后生效 根据《证券法》。 | |
☐ | 如果此表格是注册的生效后修正案,请选中复选框 根据一般指令 b 提交的声明,要求根据规则注册其他证券或其他类别的证券 《证券法》规定了413(b)。 |
建议将这份文件归档 将生效(选中相应的复选框):
☐ | 当根据《证券法》第8(c)条宣布生效时。 |
如果合适,请检查以下内容 盒子:
☐ | 此 [生效后] 修正案为以下内容指定了新的生效日期 先前提交的 [生效后的修正案] [注册声明]。 | |
☐ | 提交此表格是为了注册更多证券以进行发行 根据《证券法》第 462 (b) 条和先前有效注册的《证券法》注册声明编号 同一产品的声明是: | |
本表格是根据第 462 (c) 条提交的生效后修正案 根据《证券法》以及先前有效注册声明的《证券法》注册声明编号 同样的产品是: | ||
本表格是根据第 462 (d) 条提交的生效后修正案 根据《证券法》以及先前有效注册声明的《证券法》注册声明编号 同样的产品是:333-272286 |
相应地选中每个复选框 描述注册人的特征:
☒ | 注册封闭式基金(在以下地址注册的封闭式公司) 1940 年的《投资公司法》(“投资公司法”)。 | |
☐ | 业务发展公司(打算或已经有意向的封闭式公司) 根据《投资公司法》,被选为业务发展公司进行监管)。 | |
☐ | 间隔基金(注册封闭式基金或业务发展) 根据《投资公司法》第23c-3条提出定期回购要约的公司)。 | |
☒ | A.2 根据一般规定,合格(有资格注册证券) 本表格的说明 A.2)。 | |
☐ | 知名经验丰富的发行人(定义见《证券》第405条) 法案)。 | |
新兴成长型公司(定义见《证券》第 120亿.2条) 1934 年《交换法》(“交易法”)。 | ||
☐ | 如果是新兴成长型公司,请用复选标记注明注册人是 已选择不使用延长的过渡期来遵守根据该准则规定的任何新的或经修订的财务会计准则 到《证券法》第7 (a) (2) (B) 条。 | |
☐ | 新注册人(在投资公司注册或监管) 在本文件提交前不足 12 个日历月内行事)。 |
解释性说明
C 部分-其他信息
第 25 项。金融 陈述和证物
1。财务报表
以下财务报表 Oxford Lane Capital Corp. 的股票已通过引用方式纳入注册声明的A部分:
的财务报表 截至2023年3月31日的年度(已审计)
资产表 和负债
投资时间表
运营声明
变更声明 在净资产中
现金报表 流量
财务附注 声明
《独立报》的报告 注册会计师事务所
补充信息
2。展品
展览 数字 |
描述 | |
a.1 | 修正和重述条款(1) | |
a.2 | 2020年1月31日对增加法定股份的修正条款修正案(6) | |
a.3 | 关于确立和确定定期优先股权利和优惠的补充条款,包括与定期优先股相关的附录A、2029年系列的6.00%、与定期优先股相关的附录b、2027年系列的6.25%、与2024年系列的6.75%优先股相关的附录C,2024年系列的6.75%,以及与2029年定期优先股相关的附录D,7.125%(11) | |
b。 | 第三次修订和重述的章程(12) | |
d.1 | 普通股证书表格(1) | |
d.2 | 契约形式(2) | |
d.3 | 作为受托人的牛津莱恩资本公司和美国银行全国协会于2021年3月16日签订的基本契约(8) | |
d.4 | 6.75% 2024 年系列定期优先股证书样本(5) | |
d.5 | 6.25% 系列 2027 年定期优先股证书样本(6) | |
d.6 | 表格t-1上的受托人资格声明(13) | |
d.7 | 第一份补充契约,日期为2021年3月16日,涉及牛津莱恩资本公司和作为受托人的美国银行全国协会于2031年到期的6.75%的票据(8) | |
d.8 | 2031年到期的6.75%票据的形式(作为本文附录d.6的附录A列出)。 | |
d.9 | 6.00% 系列 2029 年定期优先股证书样本(9) | |
d.10 | 第二份补充契约,截至2022年1月13日,与牛津莱恩资本公司和美国银行全国协会作为受托人签订的2027年到期的5.00%的票据有关(10) | |
d.11 | 2027年到期的5.00%票据的表格(包括在本文附录d.9的附录A中)。 | |
d.12 | 样本 7.125% 系列 2029 年定期优先股证书(11) | |
d.13 | 第三 截至2024年7月8日的补充契约,涉及牛津莱恩资本公司在2030年到期的8.75%的票据 和美国银行信托公司全国协会作为受托人(17) | |
d.14 | 2030年到期的8.75%票据的表格(包括在本文附录d.13的附录A中)。 | |
e。 | 第二份经修订和重述的分配再投资计划(3) | |
g。 | 注册人与 Oxford Lane Management, LLC 之间签订的投资咨询协议的形式(1) | |
h.1 | 承保协议的形式(2) | |
h.2 | 牛津莱恩资本公司、牛津巷管理有限责任公司、牛津基金有限责任公司和拉登堡塔尔曼公司于2020年6月4日签订的股权分配协议。公司(7) | |
h.3 | 经修订和重述的股权分配协议,日期为2022年9月9日,由牛津莱恩资本公司、牛津巷管理有限责任公司、牛津基金有限责任公司、Ladenburg Thalmann & Co.签订并相互签署。Inc. 和 b. Riley Securities, Inc.(12) | |
h.4 | 牛津莱恩资本公司、牛津巷管理有限责任公司、牛津基金有限责任公司和拉登堡塔尔曼公司之间自2022年9月9日起对经修订和重述的股权分配协议的第1号修正案。Inc.,作为销售代理。(16) | |
h.5 | 承保 公司与作为承销商代表的Lucid Capital Markets, LLC于2024年6月27日签订协议 其附表一(17) | |
h.6 | 截至2022年9月9日,牛津莱恩资本公司、牛津巷管理有限责任公司、牛津基金有限责任公司、拉登堡塔尔曼公司对经修订和重述的股权分配协议的第2号修正案。Inc. 和 Lucid Capital Markets, LLC 作为销售代理* | |
j。 | 注册人与美国银行全国协会之间签订的托管协议的形式(4) |
C-1
展览 数字 |
描述 | |
k.1 | 注册人与 BDC Partners, LLC 之间签订的管理协议形式(1) | |
l.1 | Dechert LLP 的意见和同意(14) | |
l.2 | Dechert LLP 的意见和同意(16) | |
l.3 | Dechert LLP 的意见和同意(17) | |
n.1 | 独立注册会计师事务所的同意(15) | |
r。 | 道德守则和内幕交易政策(14) | |
s。 | 委托书(13) | |
申请费用表(15) |
* | 随函提交。 |
(1) | 参照注册人生效前的第 2 号修正案纳入 2010 年 11 月 30 日提交的 N-2 表格(文件编号 333-167803)注册声明。 |
(2) | 参照注册人生效前的第 1 号修正案纳入 2012年10月5日提交的关于N-2表格(文件编号333-183228)的注册声明。 |
(3) | 参照注册人附录 99.77Q1 并入 2015 年 5 月 29 日提交的 NSAR-b 表格年度报告。 |
(4) | 参照生效后的第 2 号修正案纳入 注册人于2014年9月3日提交的关于N-2表格(文件编号333-195652)的注册声明。 |
(5) | 参照生效后的第8号修正案纳入 注册人于2017年6月7日提交的关于N-2表格(文件编号333-205405和811-22432)的注册声明。 |
(6) | 参照生效后的第7号修正案纳入 注册人于2020年2月7日提交的N-2表格(文件编号333-225462和811-22432)上的注册声明。 |
(7) | 通过引用生效后的第 1 号修正案而纳入 注册人于2020年6月4日提交的N-2表格(文件编号333-236574和814-22432)上的注册声明。 |
(8) | 此前曾于 2021 年 3 月 16 日向注册人现行提交 在 8-k 表格上提交报告,并以引用方式纳入此处。 |
(9) | 参照生效后的第 2 号修正案纳入 注册人于2021年8月17日提交的N-2表格(文件编号333-236574和814-22432)上的注册声明。 |
(10) | 参照生效后的第 3 号修正案纳入 注册人于2022年1月13日提交的N-2表格(文件编号333-236574和814-22432)上的注册声明。 |
(11) | 参照生效后的第 4 号修正案纳入 注册人于2022年6月16日提交的N-2表格(文件编号333-236574和814-22432)上的注册声明。 |
(12) | 参照生效后的第 5 号修正案纳入 注册人于2022年9月9日提交的N-2表格(文件编号333-236574)上的注册声明。 |
(13) | 参照注册人的注册声明纳入 在 2023 年 5 月 31 日提交的 N-2 表格(文件编号 333-272286 和 811-22432)上。 |
(14) | 参照注册人的注册声明纳入 在 2023 年 8 月 24 日提交的 N-2 表格(文件编号 333-272286 和 811-22432)上。 |
(15) | 参照注册人的注册声明纳入 在 2023 年 10 月 4 日提交的 N-2 表格(文件编号 333-272286 和 811-22432)上。 |
(16) | 参照注册人的《生效后修正案》纳入 注册人于2023年11月15日提交的N-2表格(文件编号333-272286和811-22432)上的注册声明的第一名。 |
(17) | 参照注册人的《生效后修正案》纳入 注册人于2024年7月8日提交的N-2表格(文件编号333-272286和811-22432)上的注册声明的第 2 号。 |
C-2
第 26 项。营销 安排
下方包含的信息 此处包含的招股说明书中的 “分配计划” 标题以引用方式纳入此处。
第 27 项。其他 发行和分发费用
美国证券交易委员会注册费 | $ | 110,200 | ||
FINRA 申请费 | 150,500 | |||
纳斯达克全球精选市场 | 15,000 | |||
印刷和邮费 | 1,000 | |||
法律费用和开支 | 650,000 | |||
会计费用和开支 | 5万个 | |||
杂项 | 5万个 | |||
总计 | $ | 1,026,700 |
注意:美国证券交易委员会的注册除外 费用和FINRA申请费,所有列出的金额均为估计值。
第 28 项。人 受共同控制或受共同控制
下方包含的信息 标题 “管理”、“某些关系和交易” 和 “控制人和主要股东” 此处包含的招股说明书以引用方式纳入此处。
第 29 项。数字 证券持有人的比例
下表列出了 截至 2023 年 8 月 18 日,注册人普通股的记录持有者人数。
班级标题 | 记录数 持有者 | |||
普通股,面值每股0.01美元 | 116 |
第 30 项。赔偿
董事和高级职员
参见第 《马里兰州通用公司法》第 2-418 条、注册人章程第 VII 条和《注册人章程》第 XI 条 经修订和重述的章程。
马里兰州法律允许马里兰州 公司将在其章程中纳入一项条款,限制其董事和高级管理人员对公司及其股东的责任 金钱损害赔偿,但因以下原因造成的责任除外:(a) 实际收到不当利益或金钱、财产或服务利润 或 (b) 经最终判决认定为对诉讼理由具有实质意义的主动和故意的不诚实行为。注册人的 章程中包含这样的条款,该条款在马里兰州允许的最大范围内消除了董事和高级管理人员的责任 法律,但须遵守经修订的1940年《投资公司法》或 “1940年法案” 的要求。
这个 注册人的章程在马里兰州法律允许的最大范围内授权注册人,但须符合要求 根据1940年法案,对任何现任或前任董事或高级管理人员或在担任注册人期间的任何个人进行赔偿 董事或高级职员,应注册人的要求,为另一家公司、不动产投资信托、合伙企业服务或曾任职, 作为董事、高级管理人员、合伙人或受托人的合资企业、信托、员工福利计划或其他企业,针对任何索赔 或该人可能承担的责任, 或该人因以任何此类身份服务而可能承担的责任 并在诉讼最后处置之前支付或偿还其合理的开支.注册人的章程有义务 注册人在马里兰州法律允许的最大范围内,在遵守1940年法案的要求的前提下,对任何礼物进行赔偿 或前任董事或高级职员,或在担任注册人董事或高级职员期间在注册人处任职的任何个人 申请、服务或已经为另一家公司、房地产投资信托、合伙企业、合资企业、信托、员工福利计划提供服务 或其他企业以董事、高级职员、合伙人或受托人的身份成为或威胁成为诉讼的当事方 他或她以该身份任职的理由,或针对该人可能面临的任何索赔或责任 该人可能因以任何此类身份服务而招致损失,并提前支付或报销其合理的开支 诉讼的最终处置情况。章程和章程还允许注册人向任何人提供补偿和预付费用 以上述任何身份为注册人的前任以及注册人的任何雇员或代理人服务的人 或注册人前任的任何雇员或代理人。根据1940年法案,注册人不会赔偿任何损失 该人因故意不当行为、恶意、严重行为而可能承担的任何责任 疏忽或鲁莽地无视其履行职务所涉的职责.
C-3
马里兰州法律要求成立公司 (除非其章程另有规定,注册人的章程没有这样规定),以补偿曾经任职的董事或高级管理人员 成功地为他或她因其服务而被提起或威胁要成为当事方的任何诉讼进行辩护 以这种身份。马里兰州法律允许公司对其现任和前任董事和高级管理人员等进行赔偿 判决、罚款、罚款、和解以及他们在任何诉讼中实际产生的合理费用 他们可能因为以这些或其他身份服务而成为或威胁成为当事方,除非经证实 (a) 董事或高级职员的作为或不作为对引起诉讼的事项具有重要意义,并且 (1) 是在恶意中犯下的 信心或 (2) 是由于主动和故意的不诚实行为所致,(b) 董事或高级管理人员实际获得了不当的个人利益 在金钱、财产或服务方面,或 (c) 就任何刑事诉讼而言,董事或高级管理人员有合理的理由相信 该行为或不作为是非法的。但是,根据马里兰州的法律,马里兰州的公司不得赔偿不利的判决 由公司提起或以公司权利为由提起的诉讼,或以不当领取个人福利为由要求判定责任 除非在任何一种情况下,法院下令赔偿,然后仅对费用进行赔偿。此外,马里兰州法律允许公司 在公司收到诉讼后进行最终处置之前,向董事或高级管理人员预付合理的费用 (a) 董事或高级管理人员以书面形式确认其真诚地相信自己已符合行为标准 公司作出赔偿所必需的;以及 (b) 他或她或其代表为偿还款项而作出的书面承诺 如果最终确定行为标准未得到满足,则由公司支付或补偿。
顾问和管理员
《投资咨询协议》 规定,除非在履行其职责时故意不当行为、恶意或重大过失,或由于鲁莽行事 无视其职责和义务,Oxford Lane Management, LLC或 “投资顾问” 及其高管、经理, 代理人、员工、控股人、成员以及与之关联的任何其他个人或实体有权获得以下赔偿: 注册人承担的任何损害赔偿、责任、成本和开支(包括合理的律师费和合理支付的金额) 结算中)因投资顾问根据《投资咨询协议》或其他条款提供服务而产生的 作为注册人的投资顾问。
管理协议 规定,除非在履行职责时故意不当行为、恶意或重大过失,或由于鲁莽行事 无视其职责和义务,牛津基金有限责任公司及其高管、经理、代理人、员工、控股人、成员 以及与之关联的任何其他个人或实体有权从注册人那里获得任何损害赔偿、责任和成本的赔偿 以及因牛津的判决而产生的费用(包括合理的律师费和合理支付的和解金额) Funds、LLC根据管理协议提供的服务或以其他方式作为注册人的管理人提供的服务。
这个 法律还规定为公司高管和代理人提供类似的赔偿。就对下列各项产生的责任的赔偿而言 经修订的1933年《证券法》或《证券法》可能允许董事、高级管理人员和控股人使用 根据上述规定或其他规定,注册人已被告知注册人,证券认为 而交易委员会这样的赔偿违反了《证券法》中规定的公共政策,因此不可执行。 如果要求赔偿此类负债(注册人支付的费用除外) 或由注册人的董事、高级管理人员或控股人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而支付)是 该董事、高级管理人员或控股人声称与所注册证券有关的,注册人将,除非 其律师认为,此事已通过控制先例得到解决,将其提交给具有适当管辖权的法院 质疑它的这种补偿是否违反《证券法》中规定的公共政策,并将受最终法的管辖 对此类问题的裁决。
C-4
第 31 项。商业 以及投资顾问的其他关系
对任何其他内容的描述 投资顾问和每位董事总经理、董事所从事的实质性业务、职业、职业或工作 或投资顾问的执行官员,在过去两个财政年度中正在或曾经为自己的账户工作 或以董事、高级职员、员工、合伙人或受托人的身份,载于本注册声明A部分的各节 标题为 “管理层——董事会和执行官”、“投资咨询协议” 和 “投资组合 管理-投资人员。”有关投资顾问及其高级职员和董事的更多信息已确定 在根据《投资顾问法》向美国证券交易委员会提交的ADV表格(美国证券交易委员会档案编号801-71654)中排名第四 1940 年的,经修订,以引用方式纳入此处。
第 32 项。位置 账目和记录
所有账户、账簿和其他 1940年法案第31(a)条要求保存的文件及其相关规则保存在以下办公室中:
(1) | 注册人,牛津巷资本公司,桑德肖尔大道8号,255套房,康涅狄格州格林威治 06830; |
(2) | 转账代理人,北卡罗来纳州计算机共享信托公司,马萨诸塞州坎顿市皇家街 250 号 02021; |
(3) | 美国银行全国协会托管人,格林威广场 8 号套房 1100,德克萨斯州休斯顿 77046;以及 |
(4) | 投资顾问,牛津巷管理有限责任公司,桑德肖尔大道8号,255套房,康涅狄格州格林威治 06830。 |
第 33 项。管理 服务
不适用。
第 34 项。承诺
(1) | 不适用。 |
(2) | 不适用。 |
(3) | 注册人特此承诺: |
(a) | 在提供报价或销售的任何期限内提交, 注册声明的生效后修正案: |
(i) | 包括1933年《证券法》第10 (a) (3) 条所要求的任何招股说明书; |
(ii) | 在招股说明书中反映生效后的任何事实或事件 注册声明(或其最近一次生效后的修正案)的日期,该注册声明单独或总体上代表了 注册声明中列出的信息发生了根本性变化;尽管如此,任何增加或减少 所发行证券的数量(如果所发行证券的总美元价值不超过注册的价值)以及任何 与估计的最大发行区间的低端或高端的偏差可能反映在向其提交的招股说明书的形式中 美国证券交易委员会根据第424(b)条,如果总交易量和价格的变化占最大总额的变化不超过20% 有效注册声明中 “注册费的计算” 表中列出的发行价格;以及 |
(iii) | 包括与分配计划有关的任何重要信息 以前未在注册声明中披露,也未在注册声明中对此类信息进行任何重大更改。 |
但是,提供了,那个段落 如果这些人要求在生效后的修正案中包含信息,则本节第4 (a) (i)、(ii) 和 (iii) 条不适用 段落包含在注册人根据第 13 条或第 15 (d) 条向美国证券交易委员会提交或提供给美国证券交易委员会的报告中 1934 年交易法,以引用方式纳入注册声明,或包含在提交的招股说明书中 根据作为注册声明一部分的第 424 (b) 条。
C-5
(b) | 为了确定证券下的任何责任 1933年法案,每项此类生效后的修正案均应被视为与所发行证券有关的新注册声明 其中,当时这些证券的发行应被视为首次发行 善意 其供应; |
(c) | 通过生效后的修正取消登记 在发行终止时仍未售出的任何注册证券; |
(d) | 为了确定1933年《证券法》对任何购买者的责任, |
(i) | 如果注册人依赖规则 4300[ 17 CFR 230.430B]; |
(A) | 自提交的招股说明书被视为注册声明的一部分并包含在注册声明之日起,注册人根据第 424 (b) (3) 条提交的每份招股说明书均应被视为注册声明的一部分;以及 |
(B) | 根据第 424 (b) (2)、(b) (5) 或 (b) (7) 条,每份招股说明书都必须作为注册声明的一部分提交,这些招股说明书是根据第 415 (a) (1)、(i)、(x) 或 (xi) 条进行发行的,目的是提供 199 年《证券法》第 10 (a) 条所要求的信息 33应被视为注册声明的一部分并包含在注册声明中,自此类招股说明书生效后首次使用之日起或本次发行中第一份证券销售合约的日期(以较早者为准)招股说明书。根据第4300条的规定,出于发行人和当时担任承销商的任何人的责任考虑,该日期应被视为与该招股说明书相关的注册声明中与证券相关的注册声明的新生效日期,当时此类证券的发行应被视为首次真诚发行;但是,注册声明或招股说明书中没有这样的声明注册声明的一部分或在合并或视为的文件中作出的对于在生效日期之前签订销售合同的购买,以引用方式纳入注册声明或招股说明书中的任何声明将取代或修改注册声明或招股说明书中作为注册声明一部分的注册声明或招股说明书中作出的任何声明,或在该生效日期前夕在任何此类文件中作出的任何声明;或 |
(ii) | 如果注册人受规则430C [17 CFR 230.430C] 的约束,则根据1933年《证券法》第424(b)条作为与发行相关的注册声明的一部分提交的每份招股说明书,根据第4300条提交的注册声明或根据第430A条提交的招股说明书以外的每份招股说明书均应被视为注册声明的一部分并包含在注册声明之日起在生效后首次使用。 已提供, 然而,对于在首次使用之前已签订销售合同的买方,在注册声明或招股说明书中作为注册声明一部分的注册声明或招股说明书中纳入或视为以提及方式纳入注册声明或招股说明书中的任何陈述,均不得取代或修改注册声明或招股说明书中作为注册声明一部分或立即在任何此类文件中作出的任何声明在首次使用日期之前。 |
(e) | 为了确定注册人根据1933年《证券法》在首次分发证券时对任何购买者的责任,下列签署的注册人承诺,在根据本注册声明首次发行证券时,无论向买方出售证券时使用哪种承保方法,如果证券是通过以下任何通信向该购买者提供或出售的,则以下签署的注册人是注册人买方将成为买方的卖方,而且将是被视为向买方提供或出售此类证券: |
(i) | 根据1933年《证券法》第424条的规定,下列签署的注册人与发行有关的任何初步招股说明书或招股说明书; |
C-6
(ii) | 由下列签署的注册人或代表下述签署的注册人编写或由下列签署的注册人使用或提及的与要约有关的任何免费书面招股说明书; |
(iii) | 根据1933年《证券法》[17 CFR 230.482] 第482条规定的任何其他自由撰写的招股说明书或广告中与本次发行有关的部分,其中包含有关下列签名注册人或其由下列签署人提供的证券的实质性信息;以及 |
(iv) | 下列签名注册人向买方发出的属于发售要约的任何其他通信。 |
(4) | 注册人承诺: |
(a) | 为了确定1933年《证券法》规定的任何责任,根据第430A条在作为本注册声明的一部分提交的招股说明书表格中遗漏的信息,以及注册人根据1933年《证券法》第424 (b) (1) 条提交的招股说明书形式中包含的信息,自本注册声明宣布生效之时起应被视为本注册声明的一部分;以及 |
(b) | 为了确定1933年《证券法》规定的任何责任,每项包含招股说明书形式的生效后修正案均应被视为与其中所发行证券有关的新注册声明,当时证券的发行应被视为首次真诚发行。 |
(5) | 注册人特此承诺,为了确定1933年《证券法》规定的任何责任,注册人根据以引用方式纳入注册声明的《交易法》第13(a)条或第15(d)条提交的每份年度报告均应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明,当时此类证券的发行应被视为首次真诚发行; |
(6) | 就根据上述规定或其他规定允许注册人的董事、高级管理人员和控股人对《证券法》产生的责任进行赔偿而言,注册人被告知,美国证券交易委员会认为,这种赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,因此不可执行。如果该董事、高级管理人员或控股人就与正在注册的证券有关的此类负债提出赔偿要求(注册人支付注册人的董事、高级管理人员或控股人在成功辩护任何诉讼、诉讼或程序中发生或支付的费用除外),则注册人将,除非其律师认为此事已通过控制先例得到解决, 向具有适当管辖权的法院提出这样的问题其赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,将受此类问题的最终裁决管辖。 |
(7) | 注册人承诺通过头等邮件或其他方式发送,以确保在收到书面或口头申请、任何招股说明书或附加信息声明后的两个工作日内同样迅速送达。 |
C-7
签名
根据要求 在经修订的1933年《证券法》和经修订的1940年《投资公司法》中,注册人正式造成了此后生效 表格N-2注册声明的第3号修正案将由下列签署人代表其签署,经正式授权 2024年7月29日,康涅狄格州的格林威治镇。
牛津巷资本公司 | ||
作者: | /s/ 乔纳森·H·科恩 | |
乔纳森·科恩 首席执行官 |
根据要求 经修订的1933年《证券法》和经修订的1940年《投资公司法》,本生效后的第3号修正案 其在表格N-2上的注册声明已由以下人员代表注册人签署, 并以所示的身份签署, 2024 年 7 月 29 日。
签名 | 标题 | |
/s/ 乔纳森·H·科恩 | 首席执行官和 | |
乔纳森·科恩 | 董事(首席执行官) | |
* | 董事会主席兼董事 | |
马克·J·阿森费尔特 | ||
* | 董事 | |
约翰·里尔登 | ||
* | 总裁兼主任 | |
索尔·B·罗森塔尔 | ||
* | 董事 | |
David S. Shin | ||
/s/布鲁斯·鲁宾 | 首席财务官 | |
布鲁斯 L. 鲁宾 | (首席财务和会计官) |
*来自: | /s/ 乔纳森·H·科恩 | ||
姓名: | 乔纳森·科恩 | ||
标题: | 事实上的律师 | ||
(根据注明日期的委托书 2023 年 5 月 30 日) |
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