SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Lineage, Inc. [ LINE ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月26日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
LTIP Units | (1)(2) | 07/26/2024 | A | 268,422 | (1)(2) | (1)(2) | 普通股票 | 268,422 | $0(1)(2) | 268,422 | D |
响应的说明: |
1. 代表时间单位的合伙权益授予Lineage OP,LP(“经营合伙企业”),该单位指定为LTIP单位(“LTIP单位”),根据截至2024年7月24日的经营合伙企业的有限合伙协议(“合伙协议”)下的规定。该LTIP单位的归属权按照每年平均分配的方式分为三等份,每个等份分别于2025年、2026年和2027年的4月1日,以持续服务于发行人直至该日期为前提。在达到一定资本账户余额的前提下,每个已归属的LTIP单位可以按照持有人的选择以一换一的比率转换为合伙企业普通单位(“普通合伙单位”) |
2. (续注1)这些都是指经营合伙企业中的合伙权益单位,根据有限合伙协议指定。从LTIP单位转换而来的普通合伙单位的持有人有权以现金或根据发行人的选择以普通股的形式以一换一的比率赎回其普通合伙单位(经过某些调整),前提是LTIP单位已经授予至少18个月。LTIP单位和普通合伙单位没有到期日。 |
备注: |
总裁,首席执行官兼董事 |
/s/ Brian Golper,作为Lehmkuhl Greg的代理律师 | 07/29/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |