美国
证券与交易委员会
华盛顿,DC 20549
13G附表
根据1934年证券交易法
(修正编号)*
AEterna Zentaris Inc. |
(发行人名称) |
没有名义价值的普通股 |
(证券类别的标题) |
007975402 |
(CUSIP号码) |
2019年9月20日 |
(需要提交本声明的事项的日期) |
请选择适当的框以指定提交此表单的规则:
[_]规则13d-1(b)
[X] 第13d-1条(c)款
[_]规则13d-1(d)
__________
* 本封面其余部分应填写有关报告人对主体证券类别的初次提交,以及任何包含信息的后续修改,这些信息将改变以前封面页的披露。
本封面其余部分所需的信息不应被视为《证券交易法》第18条的"提交"或以其他方式受到该法规定的责任,但应受到该法的所有其他规定的约束(但请参阅注释)。
CUSIP号 |
007975402 |
1。 | 报告人名称 | |
上述人员(企业仅)的税务身份识别号码 | ||
Armistice Capital, LLC | ||
2. | 在指示中,如果属于一个团体,请勾选适当的框。 | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3。 | 仅供SEC使用 | |
4。 | 公民身份或组织地点 | |
特拉华州 | ||
每个报告人拥有的受益股数为 | ||
5。 | 具有唯一投票权 | |
0 | ||
6. | 具有共同投票权 | |
1,022,247 | ||
7. | 具有唯一处理权 | |
0 | ||
8. | 具有共同处理权 | |
1,022,247 | ||
9. | 每位报告人受益拥有的合计数量 | |
1,022,247 | ||
10. | 如果第九行的总数不包括某些股票,请勾选箱(请参阅说明) | |
[_] | ||
11. | 第9行金额占整个类别的百分比 | |
4.99% | ||
12. | 报告人类型(请参阅说明)。 | |
禁止,放行 |
CUSIP号 |
007975402 |
1。 | 报告人名称 | |
上述人员(企业仅)的税务身份识别号码 | ||
Armistice Capital Master Fund Ltd. | ||
2. | 在指示中,如果属于一个团体,请勾选适当的框。 | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3。 | 仅供SEC使用 | |
4。 | 公民身份或组织地点 | |
开曼群岛 | ||
每个报告人拥有的受益股数为 | ||
5。 | 具有唯一投票权 | |
0 | ||
6. | 具有共同投票权 | |
1,022,247 | ||
7. | 具有唯一处理权 | |
0 | ||
8. | 具有共同处理权 | |
1,022,247 | ||
9. | 每位报告人受益拥有的合计数量 | |
1,022,247 | ||
10. | 如果第九行的总数不包括某些股票,请勾选箱(请参阅说明) | |
[_] | ||
11. | 第9行金额占整个类别的百分比 | |
4.99% | ||
12. | 报告人类型(请参阅说明)。 | |
CO |
CUSIP编号 | 007975402 |
1。 | 报告人名称 | |
上述人员(企业仅)的税务身份识别号码 | ||
史蒂文·博伊德 | ||
2. | 在指示中,如果属于一个团体,请勾选适当的框。 | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3。 | 仅供SEC使用 | |
4。 | 公民身份或组织地点 | |
美利坚合众国 | ||
每个报告人拥有的受益股数为 | ||
5。 | 具有唯一投票权 | |
0 | ||
6. | 具有共同投票权 | |
1,022,247 | ||
7. | 具有唯一处理权 | |
0 | ||
8. | 具有共同处理权 | |
1,022,247 | ||
9. | 每位报告人受益拥有的合计数量 | |
1,022,247 | ||
10. | 如果第九行的总数不包括某些股票,请勾选箱(请参阅说明) | |
[_] | ||
11. | 第9行金额占整个类别的百分比 | |
4.99% | ||
12. | 报告人类型(请参阅说明)。 | |
禁止,持股 |
CUSIP号 |
007975402 |
项目1。 | (a). | 发行人名称: | |
AEterna Zentaris Inc. | |||
(b). | 其他 | ||
由Stikeman Elliott LLP代表 1155 Rene-Levesque Blvd., West, 4121世纪医疗改革法案层。 加拿大蒙特利尔 A8 H30亿 3V2 |
|||
事项二 | (a). | 申报人姓名: | |
Armistice Capital, LLC Armistice Capital Master Fund Ltd. 史蒂文·博伊德 |
|||
(b). | 主要业务办公地址或住所(如果没有): | ||
Armistice Capital, LLC 510 Madison Avenue, 7th Floor 纽约州纽约市10022 美利坚合众国
Armistice Capital Master Fund Ltd. 由dms Corporate Services Ltd.代表 基思尼斯闭路20号 邮政信箱314号 Grand Cayman KY1-1104 开曼群岛
史蒂文·博伊德 c/o Armistice Capital, LLC 510 Madison Avenue, 7th Floor 纽约州纽约市10022 美利坚合众国 |
|||
(c) | 国籍: | ||
纪念日资本有限责任公司 - 特拉华州 纪念日资本基金有限公司 - 开曼群岛 史蒂文·博伊德 - 美国 |
|||
(d). | 证券种类名称: | ||
没有名义价值的普通股 | |||
(e). | CUSIP编号: | ||
007975402 |
第3项。 |
如果根据ss.240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交本声明,请确认提交人是 | ||
(a) | [_] | 根据交易所法案第15条(15 U.S.C. 78c)注册的经纪人或经销商。 | |
(b) | [_] | 根据交易所法第3(a)(6)节(15 U.S.C. 78c)定义的银行。 | |
(c) | [_] | 根据交易所法第3(a)(19)节(15 U.S.C. 78c)定义的保险业公司。 | |
(d) | [_] | 根据1940年投资公司法第8节(15 U.S.C. 80a-8)注册的投资公司。 | |
(e) | [_] | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(E),投资顾问; | |
(f) | [_] | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(F),雇员福利计划或基金; | |
(g) | [_] | 根据13d-1(b)(1)(ii)(G)规则的母公司或控制人; | |
(h) | [_] | 联邦存款保险法第3(b)节(12 U.S.C.1813)所定义的储蓄银行。 | |
(i) | [_] | 根据投资公司法案第3(c)(14)条(15 U.S.C. 80a-3)的规定,被排除在投资公司的定义之外的教堂计划; | |
(j) | [_] | 根据s.240.13d-1(b)(1)(ii)(J)组成的团体。 |
事项4。 | 所有权。 | |||||
提供有关发行人在项目1中确定的证券类别的总数和百分比的以下信息。 | ||||||
(a) | 受益拥有的数量: | |||||
纪念日资本有限责任公司 - 1,022,247 纪念日资本基金有限公司 - 1,022,247 史蒂文·博伊德 - 1,022,247 | ||||||
(b) | 类别百分比: | |||||
纪念日资本有限责任公司 - 4.99% 纪念日资本基金有限公司 - 4.99% 史蒂文·博伊德 - 4.99% | ||||||
(c) | 持有人拥有以下股票的数量: | |||||
(i) | 独立拥有表决权或指示表决权 | |||||
纪念日资本有限责任公司 - 0 纪念日资本基金有限公司 - 0 史蒂文·博伊德 - 0
|
||||||
(ii) | 共同拥有表决权或指示表决权 | |||||
纪念日资本有限责任公司 - 1,022,247 纪念日资本基金有限公司 - 1,022,247 史蒂文·博伊德 - 1,022,247
|
||||||
(iii) | 单独控制或指导股票处置 | |||||
纪念日资本有限责任公司 - 0 纪念日资本基金有限公司 - 0 史蒂文·博伊德 - 0
|
||||||
(iv) | 共同拥有或指示处理权 | |||||
Armistice Capital, LLC - 1,022,247 Armistice Capital Master Fund Ltd. - 1,022,247 Steven Boyd - 1,022,247 |
||||||
项目5。 | 持有不超过该类别五个百分点的所有权。 |
如果此声明被提交以报告自报告人截至今日已不再是该证券类别超过五percent有利益的所有人,选择以下[ X ]。 | |
项目6。 | 代表其他人持有5%以上的所有权。 |
如果有其他人知晓有权从这些证券中获得股息或指导股息的收取或出售收益,应在此项中提供解释;如果该利益涉及该类5%以上,则应将该人员的身份予以披露。 不需要列出投资公司、员工福利计划、养老金基金或捐赠基金的股东。 | |
无数据 | |
| |
项目7。 | 收购父控股公司报告的证券的子公司的确认和分类。 |
如果母公司持有公司已根据13d-1(b)(1)(ii)(G)规定提交了此日程表,请在第3(g)项下表明并附加一个陈述,说明相关子公司的身份和第3项分类。如果母公司持有公司已根据13d-1(c)或13d-1(d)规定提交了此日程表,请附上陈述,说明相关子公司的身份。 | |
无数据 | |
第8条。 |
成员的身份和分类的标识。 | |
如果一个组已根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)提交了此日程表,请在第3(j)项下表明,并附加一个陈述,说明该组的每个成员的身份和第3项分类。如果一个组已根据§240.13d-1(c)或§240.13d-1(d)提交了此日程表,请附上一个陈述,说明该组的每个成员的身份。 | ||
无数据 | ||
项目9。 | 解散群体的通知。 | |
解散组的通知可以作为一个陈述提供,说明解散的日期以及有关证券交易的所有进一步申报,如有必要,将由该组成员以其个人名义进行。请参见第5项。 | ||
无数据 | ||
|
||
项目10。 | 证明书。 | |
本人签字下面确认,据我所知和信任,上述证券是在本企业日常业务过程中获得并持有的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权而获得和持有的,并且没有在任何具有该目的或效果的交易中获取或持有,除了仅与§ 240.14a-11下的提名有关的活动。 | ||
签名
经过合理调查并据我所知,我在本声明中所述的信息是真实、完整、正确的。
2019年9月27日 | |
(日期) |
Armistice Capital, LLC* | |
签名:/s/ Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
总经理 | |
| |
Armistice Capital Master Fund Ltd. | |
签名:/s/ Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
董事 | |
/s/ Steven Boyd* | |
史蒂文·博伊德 |
*这个报告人否认对普通股的所有权,除非他或它在其中拥有权益。
原声明应由提交声明的每个人或其授权代表签署。如果声明是由授权代表而非提交人的高管或普通合伙人签署的,那么应当提供该代表有权代表该人签署声明的证明。然而,已经在证券交易委员会备案的代表该目的的授权书可以作为参考。签署声明的每个人的姓名和职位都应在他的签名下面打印或打字。
注:以纸质形式提交的附表应包括一份签字的原件和五份副本,包括所有附件。有关必须发送副本的其他各方,请参见s.240.13d-7。
注意:故意发布虚假陈述或疏漏事实构成联邦刑事违规行为。(请参考《18 U.S.C. 1001》)。
附录 A
协议
我们同意,本13G表格,日期为2019年9月27日,与AEterna Zentaris Inc.无面值普通股相关的申报材料,将代表我们提交。
Armistice Capital, LLC | |
签名:/s/ Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
总经理 | |
| |
Armistice Capital Master Fund Ltd. | |
签名:/s/ Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
董事 | |
/s/ Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 |