EX-4.1 2 exh_41.htm 展品 4.1 埃德加·菲林

展览 4.1

也不 该证券或可行使该证券的证券已在证券交易委员会注册 或任何州的证券委员会,根据经修订的1933年《证券法》获得的注册豁免 (“证券法”),因此,除非根据有效的注册声明,否则不得发行或出售 根据证券法或根据可获得的豁免,或者在不受注册要求约束的交易中 根据《证券法》并根据适用的州证券法。该证券和行使时可发行的证券 该证券的质押可以与真正的保证金账户或由此类证券担保的其他贷款有关。

 

系列 普通股购买权证

 

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认股权证:______________ 问题 日期:2024 年 7 月 26 日
   
  初始 演习日期:2024 年 7 月 26 日

 

这个 A系列普通股购买权证(“认股权证”)证明,就收到的价值而言,_________或其 根据条款、行使限制和条件,受让人(“持有人”)有权受让人(“持有人”) 下文规定,在上述日期(“首次行使日期”)或之后的任何时候以及当天或 在 2029 年 7 月 26 日下午 5:00(纽约时间)(“终止日期”)之前,但此后不是 向特拉华州的一家公司 Predictive Oncology Inc.(以下简称 “公司”)订阅和购买,最多 _________ 公司普通股的股份(视以下调整而定,即 “认股权证”)。这个 根据本认股权证购买一股普通股的价格应等于行使价,定义见第 2 (b)。

 

部分 1。定义。除了本认股权证中其他地方定义的术语外,以下术语还具有所示的含义 在本第 1 节中:

“附属公司” 指通过一个或多个中介机构直接或间接控制、受其控制或受共同控制的任何人 与个人共享,因为《证券法》第405条使用和解释了此类术语。

“董事会 “董事” 指本公司的董事会。

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“商业 “日” 是指除星期六、星期日或纽约市商业银行获得授权的其他日子以外的任何一天 或法律要求保持关闭状态;但是,为澄清起见,不得将商业银行视为已获授权或被要求关闭 根据法律规定,以 “待在家里”、“就地避难”、“非必要员工” 或任何原因而关闭 其他类似的命令或限制,或在任何政府机构的指示下关闭任何实际分支机构 只要纽约市商业银行的电子资金转账系统(包括电汇系统)通常是 当天开放供客户使用。

“佣金” 指美国证券交易委员会。

“常见 股票” 是指公司普通股,面值每股0.01美元,以及任何其他类别的普通股 此后可以对证券进行重新分类或更改。

“常见 “股票等价物” 是指公司或子公司的任何使持有人有权收购的证券 任何时候普通股,包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具 可随时转换为普通股、可行使或可交换普通股,或以其他方式使普通股的持有人有权获得普通股。

“交换 法案” 是指经修订的1934年《证券交易法》以及据此颁布的规则和条例。

“信 协议” 是指本协议初始持有人与公司之间截至2024年7月25日的某些书面协议, 根据该协议,该初始持有人同意行使一份或多份认股权证购买普通股,公司也同意 向初始持有人签发本认股权证。

“人” 指个人或公司、合伙企业、信托、注册或非法人协会、合资企业、有限责任 公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或其他任何类型的实体。

“规则 144” 是指委员会根据《证券法》颁布的第144条,因此该规则可能会被修改或解释 不时地,或委员会此后通过的任何具有基本相同目的和效果的类似规则或条例 因此,规则。

“证券 法案” 是指经修订的1933年《证券法》以及据此颁布的规章制度。

“子公司” 指根据S-k法规第601(b)(21)项要求上市的任何公司子公司。

“交易 日” 是指主要交易市场开放交易的日子。

“交易 市场” 是指当日普通股上市或报价交易的以下任何市场或交易所 有问题:纽约证券交易所美国人、纳斯达克资本 市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或纽约证券交易所(或任何前述证券交易所的继承者)。

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“转移 代理人” 是指公司现任过户代理公司太平洋股票转让,邮寄地址为6725 Via Austi Pkwy, 内华达州拉斯维加斯以及公司的任何继任转让代理人。

“认股权证” 指本认股权证和公司根据信函协议发行的其他普通股购买权证。

部分 2。运动。

a) 行使认股权证。可以随时全部或部分行使本认股权证所代表的购买权 或有时在首次行使日期当天或之后以及终止日期当天或之前,向公司交付正式签署的PDF 通过电子邮件(或电子邮件附件)以本文所附形式(“行使通知”)提交的行使通知副本。 在 (i) 一 (1) 个交易日和 (ii) 构成标准结算周期(按定义)的交易日数中较早者为准 在本协议第 2 (d) (i) 节)中,持有人应在上述行使日期之后交付总行使价 适用的行使通知中规定的认股权证股份(通过电汇或在美国银行开出的银行本票) 除非适用的行使通知中指明了下文第2(c)节中规定的无现金行使程序。没有原版墨水 必须发出行使通知,也不得对任何通知提供任何奖章担保(或其他类型的担保或公证) 需要运动。尽管此处有任何相反的规定,但不得要求持有人亲自交出 向公司提供认股权证,直到持有人购买了本协议下所有可用的认股权证股份并行使认股权证 在这种情况下,持有人应在合理可行的情况下尽快将本认股权证交给公司以供取消 向公司交付最终行使通知的日期。部分行使本认股权证导致购买 本协议下可用的认股权证总数的一部分将起到减少认股权证已发行数量的作用 根据本协议可购买的股票,金额等于所购买的认股权证的适用数量。持有人和公司应 保留显示购买的认股权证数量和购买日期的记录。公司应提出任何异议 在收到此类通知后的一(1)个交易日内发送任何行使通知。持有人和任何受让人(接受本协议) 保证、承认并同意,根据本段的规定,在购买部分认股权证后 本协议下的股份,在任何给定时间可供购买的认股权证股份的数量都可能少于规定的金额 在这里的脸上。

b) 运动 价格。本认股权证下普通股的每股行使价为1.07美元,但须根据本协议进行调整( “行使价”)。

c) 无现金 运动。如果在行使本协议时没有有效的注册声明,也没有招股说明书 其中包含的认股权证不可由持有人转售认股权证,则本认股权证也可以全部行使 或部分地,在此时通过 “无现金活动”,持有人有权获得一定数量的认股权证 份额等于通过 [(A-B) (X)] 除以 (A) 获得的商数,其中:

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(A) = 视情况而定:(i) 适用的行使通知发布之日前一交易日的VWAP,前提是该通知 (1)根据本协议第2(a)节在非交易日执行和交付的行使权或(2)既执行又执行 根据本协议第 2 (a) 节在 “正常交易时间”(定义见下文)开盘前的交易日交付 在该交易日颁布的NMS法规(根据联邦证券法颁布)第600(b)条,(ii)普通股的买入价格 据彭博有限责任公司(“彭博社”)报道,截至持有人被处决时在主要交易市场上 如果该行使通知在交易日的 “正常交易时间” 内执行,则适用的行使通知为何 并在此后的两(2)小时内(包括在 “正常交易时间” 结束后的两(2)小时内交付 根据本协议第 2 (a) 节,或者 (iii) 在适用行使通知之日的 VWAP(如果是 此类行使通知为交易日,该行使通知将在之后根据本协议第 2 (a) 节的规定执行和交付 该交易日的 “正常交易时间” 的收盘时间;

 

(B) = 本认股权证的行使价,经下文调整后;以及

 

(X) = 根据本认股权证条款行使本认股权证后可发行的认股权证的数量(如果是) 行使是通过现金活动而不是无现金活动进行的。

 

“出价 价格” 是指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格:(a) 如果是普通股 然后在交易市场上上市或报价,即普通股在相关时间(或最接近的前一日期)的买入价 根据彭博社的报道,在普通股随后上市或报价的交易市场上(基于上午9点30分的交易日) (纽约时间)至下午 4:02(纽约时间)),(b)如果是 OTCQB 风险市场(“OTCQB”)或 OTCQX 最佳市场(“OTCQX”)不是交易市场,是指此类普通股的成交量加权平均价格 Otcqb或OTCQX的日期(或最接近的前一个日期),(c)如果普通股当时没有上市或报价交易 在 OTCQB 或 OTCQX 上,如果随后在场外交易市场公司运营的粉红公开市场上报告了普通股的价格( “粉红市场”)(或继承其报告价格职能的类似组织或机构),最新的 如此报告的普通股的每股出价,或(d)在所有其他情况下,是确定的普通股的公允市场价值 由当时未偿还且合理的证券多数权益的持有人真诚地选出的独立评估师 本公司可以接受,其费用和开支应由公司支付。

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“VWAP” 是指, 在任何日期,价格由以下第一条适用的条款确定:(a) 如果普通股随后上市,或 在交易市场上报价的普通股在该日期(或最接近的前一天)的每日成交量加权平均价格 据彭博社报道,当时普通股上市或报价的交易市场上的日期(基于以下交易日) 上午 9:30(纽约时间)至下午 4:02(纽约时间)),(b)如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场,则交易量 该日期(或最近的前一天)普通股在OTCQB或OTCQX的加权平均价格(如适用),(c) 如果 然后,普通股不会在OTCQB或OTCQX上上市或报价交易,如果随后在OTCQB或OTCQX上报告普通股的价格 粉红市场,所报告的普通股的最新每股出价,或(d)在所有其他情况下,为公允市场价值 普通股的份额,由持有多数权益的持有人真诚选出的独立评估师确定 当时未偿还且公司可以合理接受的证券,其费用和开支应由公司支付 公司。

如果 认股权证是以这种无现金方式发行的,双方承认并同意,根据认股权证第3(a)(9)条 《证券法》,发行的认股权证的持有期限可以延续到本认股权证的持有期限内。这个 公司同意不采取任何与本第 2 (c) 节相反的立场。

d)运动力学。

i. 配送 行使后的认股权证股份。公司应促使根据本协议购买的认股权证通过转让进行转让 通过将持有人或其指定人的余额账户存入存托信托的账户向持有人进行代理 如果公司当时参与了托管系统(“DWAC”),则公司通过其存款或提款系统(“DWAC”) 系统和 (A) 有一份有效的注册声明,允许向认股权证发行或转售认股权证 持有人的认股权证股份或 (B) 认股权证股份有资格由持有人转售,没有数量或销售方式限制 根据第144条(假设认股权证以无现金方式行使),以其他方式通过实物交付注册的证书 公司以持有人或其指定人的名义登记股份,以记录持有人所持认股权证的数量 根据此类行使,有权在行使通知中指定的地址,即在行使通知中以较早者为准 (i) 向本公司交付总行使价后的一 (1) 个交易日以及 (ii) 交易日数目,包括 在每种情况下,向公司交付行使通知(该日期,“认股权证”)之后的标准结算期 分享交付日期”).行使通知交付后,出于所有公司目的,持有人应被视为拥有 成为行使本认股权证所涉认股权证股份的记录持有人,无论何时生效 交割认股权证,前提是支付总行使价(无现金行使除外) 在认股权证股份交割日之前收到。如果公司出于任何原因未能向持有人交付认股权证股份 在认股权证股份交割日之前收到行使通知,公司应以现金向持有人支付违约金,而不是 作为罚款,每行使1,000美元的认股权证(基于适用当日普通股的VWAP) 行使通知),在权证股份交割后的第五(5)个交易日,每个交易日10美元(增加至每个交易日20美元) 日期)在该认股权证股份交割日之后的每个交易日,直到此类认股权证股份交割或持有人撤销此类行使为止。 公司同意保留参与Fast计划的过户代理人,只要该认股权证仍未兑现 并且可以行使。此处使用的 “标准结算周期” 是指标准结算周期,表示为 截至交割之日有效的普通股在公司主要交易市场上的交易天数 《行使通知》。

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二。行使时交付新认股权证。如果本认股权证已部分行使,则公司应根据以下人员的要求 持有人,在交出本认股权证后,在交付认股权证时,向持有人交付新的认股权证 认股权证证明持有人有权购买本认股权证要求的未购买的认股权证,即新的认股权证 在所有其他方面应与本认股权证相同。

三。撤销权。如果公司未能促使过户代理人根据本节向持有人转让认股权证股份 2 (d) (i) 在认股权证交割日之前,持有人将有权通过发出书面通知撤销此类行使 在公司交付此类认股权证股份之前的任何时候向公司提交。

iv。对未能在行使时及时交付认股权证股份时买入的补偿。除了任何其他可用的权利外 持有人,如果公司未能促使过户代理人根据规定向持有人转让认股权证股份 根据认股权证股份交割日当天或之前的行使而违反上述第2 (d) (i) 条(仅因任何原因导致的任何失败除外) 持有人对此类行使的行动或不作为),以及如果在此日期之后,其经纪人要求持有人购买 (在公开市场交易或其他方式中)或持有人的经纪公司以其他方式购买要交割的普通股 为了满足持有人出售认股权证股份(“买入”),持有人预计在行使该认股权证时将获得该认股权证股份, 则公司应(A)以现金向持有人支付持有人总购买价格(包括)(x)的金额(如果有) 以这种方式购买的普通股的经纪佣金(如果有)超过(y)乘以(1)该数字所获得的金额 公司在发行时必须向持有人交付的与行使相关的认股权证股份 (2) 价格 产生此类买入义务的卖出订单是在何时执行的,以及(B)由持有人选择,要么恢复 认股权证的一部分和未兑现该行使权证的同等数量的认股权证(在这种情况下,此类行使应 被视为已撤销)或向持有人交付如果公司及时发行的普通股数量 履行了其根据本协议承担的行使和交付义务。例如,如果持有人购买普通股,则总购买量 价格为11,000美元,用于支付企图行使普通股的买入,总销售价格为给定 根据前一句的第 (A) 条,公司必须承担10,000美元的购买义务 向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,说明应向持有人支付的金额 买入,并应公司的要求提供此类损失金额的证据。此处的任何内容均不限制持有人的权利 根据本协议、法律或衡平法寻求其可用的任何其他补救措施,包括但不限于具体履约令 和/或对公司在行使认股权证时未能及时交付普通股的禁令救济 根据本协议条款的要求。

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v. 无部分股份或股票。行使时不得发行部分股份或代表部分股份的股票 这份认股权证。至于持有人通过行使本来有权购买的股份的任何一部分,本公司 应根据其选择,要么就该最后一部分支付现金调整,金额等于该分数乘以的金额 按行使价或四舍五入至下一个整股。

六。费用、税收和开支。认股权证股份的发行应免费向持有人收取任何发行税或转让税 或与发行此类认股权证相关的其他附带费用,所有这些税款和费用均应由公司支付, 并且此类认股权证应以持有人的名义或以持有人可能指示的一个或多个名称发行;前提是, 但是,如果要以持有人姓名以外的名称发行认股权证,则本认股权证在 交出行使时应附上本协议所附的转让表,由持有人正式签署,公司可以 作为一项条件,要求支付一笔足以偿还其所附带的转让税的款项。该公司 应向存托信托公司支付当日处理任何行使通知所需的所有过户代理费用和所有费用 (或另一家履行类似职能的老牌清算公司)需要当天以电子方式交付认股权证。

七。书籍闭幕。公司不会以任何妨碍及时行使的方式关闭其股东账簿或记录 根据本协议的条款,本认股权证。

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e) 持有人的行使限制。公司不得影响本认股权证的任何行使,持有人不得拥有 根据第 2 节或其他条款行使本认股权证任何部分的权利,但以此类发行生效后的限度为限 按照适用的行使通知中的规定行使后,持有人(以及持有人的关联公司以及任何其他人) 与持有人或持有人的任何关联公司(此类人员,“归属方”)共同行事的人, 将以超过受益所有权限额(定义见下文)的受益所有权。为了前述判决的目的, 持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股数量应包括该数量 行使本认股权证时可发行的普通股中正在作出此类决定的股份,但应不包括 (i) 行使本认股权证剩余未行使部分后可发行的普通股数量 由持有人或其任何关联公司或归属方受益所有以及 (ii) 行使或转换未行使的或 本公司任何其他证券(包括但不限于任何其他普通股等价物)标的未转换部分 对转换或行使的限制,类似于此处包含的由持有人或其任何人实益拥有的限制 关联方或归属方。除非前一句中另有规定,否则就本第 2 (e) 节而言,是有益的 所有权应按照《交易法》第13 (d) 条及据此颁布的规则和条例计算, 持有人承认公司没有向持有人陈述这种计算符合第 《交易法》第13(d)条,持有人对根据该法提交的任何附表全权负责。到 本第 2 (e) 节中包含的限制在何种程度上适用,确定本认股权证是否可行使(有关 持有人拥有的其他证券(以及任何关联公司和归属方),以及本认股权证的哪一部分是 可行使权应由持有人自行决定,行使通知的提交应被视为持有人的 确定本认股权证是否可行使(涉及持有人及任何关联公司拥有的其他证券) 和归属方),以及本认股权证的哪一部分可以行使,在每种情况下都受实益所有权限制的约束, 并且公司没有义务核实或确认此类决定的准确性,也没有行使任何责任 不符合受益所有权限制的本认股权证(有关信息的范围除外) 已发行普通股的数量由公司直接或通过一份或多份公开文件提供,并依据 由持有者决定)。此外,上文设想的任何群体地位的确定应依据下述方法确定 《交易法》第13(d)条以及根据该法颁布的规章和条例,公司没有义务进行核实 或确认此类决定的准确性,对不遵守本认股权证的行使不承担任何责任 受益所有权限制(除非有关普通股已发行股份数量的信息为 由公司直接或通过一份或多份公开文件提供,并由持有人信赖)。就本节而言 2 (e),在确定普通股的已发行数量时,持有人可以依赖普通股的已发行数量 股票反映在 (A) 公司向委员会提交的最新定期或年度报告中,视情况而定,(B) 公司最近的公开公告或(C)公司或过户代理人最近的书面通知,其中规定 已发行普通股的数量。应持有人的书面或口头要求,公司应在一 (1) 之内 交易日以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。无论如何, 普通股的已发行数量应在普通股的证券转换或行使生效后确定 公司,包括本认股权证,由持有人或其关联公司或归属方自该未偿数量之日起生效 公布了普通股股票。“受益所有权限制” 应为数量的 [4.99%/9.99%] 行使可发行的普通股发行生效后立即流通的普通股 这份逮捕令。持有人在通知公司后,可以增加或减少本协议的实益所有权限制条款 第2(e)节,规定受益所有权限制在任何情况下都不超过已发行普通股数量的9.99% 在行使持有人持有的本认股权证和条款后,立即使普通股的发行生效 本第 2 (e) 节将继续适用。实益所有权限制的任何增加要到6.1才会生效st 此类通知送达公司的第二天。本款的规定应以某种方式解释和执行 除非严格按照本第 2 (e) 节的条款更正本段(或其中的任何部分),否则可能是 有缺陷或不符合此处包含的预期受益所有权限制,或需要进行更改或补充 或适当地实施这种限制是可取的.本款所载的限制应适用于继承持人 这份认股权证。

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部分 3.某些调整。

a) 股票分红和分割。如果公司在本认股权证未到期期间的任何时候:(i)支付股票股息或其他方式 分派或分配其普通股或任何其他股权或股权等价证券,以股份形式支付 普通股(为避免疑问,其中不应包括公司在行使本权时发行的任何普通股) 认股权证),(ii)将普通股的已发行股份细分为更多数量的股份,(iii)合并(包括反向合并) 股票拆分)已发行普通股的数量较少的股份,或(iv)通过对普通股进行重新分类来发行 普通股公司的任何股本,则在每种情况下,行使价应乘以其中的一小部分 分子应是该事件发生前夕已发行的普通股(不包括库存股,如果有的话)的数量 其分母应是此类事件发生后立即发行的普通股数量以及普通股的数量 行使本认股权证时可发行的股票应按比例进行调整,以使本认股权证的总行使价 将保持不变。根据本第 3 (a) 节作出的任何调整应在记录日期之后立即生效 对有权获得此类股息或分配的股东的决定,并将立即生效 细分、合并或重新分类的生效日期。

b) 后续供股。除了根据上述第3 (a) 节进行的任何调整外,如果公司在任何时候批准, 发行或出售任何普通股等价物或按记录比例购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利 任何类别普通股(“购买权”)的持有人,则持有人将有权收购, 根据适用于此类购买权的条款,持有人本可以获得的总购买权 持有完全行使本认股权证后可收购的普通股数量(不考虑行使的任何限制) 本协议,包括但不限于实益所有权限制(在记录日期之前) 授予、发行或出售此类购买权,或者,如果没有此类记录,则为股份记录持有人的日期 普通股的数量将根据授予、发行或出售此类购买权而确定(但是,前提是向普通股授予、发行或出售 持有人参与任何此类购买权的权利在多大程度上会导致持有人超过受益所有权 限制,则持有人无权在这样的范围内参与此类购买权(或此类购买权的受益所有权) 由于此类购买权而产生的普通股(在此范围内)以及在此范围内的此类购买权应暂时搁置 对于持有人而言,如果有的话,其权利不会导致持有人超过受益所有权限制)。

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c) 专业版 数据分布。在本认股权证未偿还期间,如果公司宣布或进行任何股息或其他分配 通过资本返还或其他方式,将其资产(或收购其资产的权利)转让给普通股持有人(包括, 但不限于以股息, 分割, 重新分类的方式分配现金, 股票或其他证券, 财产或期权, 公司重组、安排计划或其他类似交易)(不包括受本节约束的股息或分配) 3 (a))(“分配”),在本认股权证签发后的任何时候,在每种情况下,持有人应 有权参与此类分配,其参与程度与持有人参与此类分配的程度相同 持有完全行使本认股权证后可收购的普通股数量(不考虑行使的任何限制) 本协议,包括但不限于在记录日期之前的受益所有权限制) 此类分配,或者,如果未进行此类记录,则确定普通股记录持有人的日期 用于参与此类分配(但是,前提是持有人的参与权) 在任何此类分配中都会导致持有人超过受益所有权限制,则持有人无权 在这样的程度上参与此类分配(或因此而参与任何普通股的受益所有权) 分配(在此范围内),在此之前,为了持有人的利益,此类分发的部分应暂时搁置 时间(如果有的话)作为其权利不会导致持有人超过受益所有权限制)。

d) 基本交易。如果在本认股权证还未到期期间的任何时候,(i) 公司直接或间接地以一份或 更多关联交易会影响公司与他人的任何合并或合并(目的除外) 更改公司名称和/或公司注册或公司控股公司的司法管辖权),(ii) 公司(或任何子公司)直接或间接影响任何销售、租赁、许可、转让、转让、转让或其他 通过一项或一系列关联交易处置公司的全部或基本全部资产,(iii) 任何直接或 间接、收购要约、要约或交换

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报价 (无论是由公司还是由其他人完成)均已完成,据此允许普通股持有人出售、投标或交换 他们的股份用于其他证券、现金或财产,并已被超过50%的已发行普通股的持有人接受 股票或超过公司普通股投票权的50%,(iv)公司直接或间接地以一种或一种方式进行表决 更多相关交易会影响普通股或任何强制性股票的任何重新分类、重组或资本重组 根据该交易所,普通股被有效转换为或交换为其他证券、现金或财产,或 (v) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接地完成了股票或股票购买协议或其他业务 与另一方的合并(包括但不限于重组、资本重组、分立、合并或安排计划) 该其他人或团体通过该个人或团体收购超过50%的普通股已发行股份的个人或群体,或 大于公司普通股投票权的50%(均为 “基本交易”),那么, 在随后行使本认股权证时,持有人有权获得本应获得的每股认股权证股份 可以在该基本交易发生前不久进行此类行使后发行,由持有人选择发行(没有 关于第2(e)节中对行使本认股权证的任何限制,即继任者或收购者的普通股数量 公司或公司(如果是幸存的公司)以及任何其他对价(“替代对价”) 本认股权证所持普通股数量的持有人通过此类基本交易应收账款 可在该基本交易之前立即行使(不考虑第 2 (e) 节中对行使本协议的任何限制 逮捕令)。就任何此类行使而言,应对行使价的确定进行适当调整以适用于此类行使 替代对价基于该基本面中一股普通股可发行的替代对价金额 交易,公司应以合理的方式在替代对价中分配行使价,以反映以下情况 备选对价中任何不同组成部分的相对值。如果普通股持有人有任何选择权 在基本交易中获得的证券、现金或财产,则持有人应有与备选交易相同的选择权 在进行此类基本交易后,它在行使本认股权证时获得的对价。尽管有相反的情况, 如果是基本交易,公司或任何继承实体(定义见下文)应由持有人选择, 可在基本交易完成后的任何时间行使,或在基本交易完成后的30天内行使(或者,如果较晚, 公开宣布适用基本交易的日期),通过向持有人付款从持有人那里购买本认股权证 相当于当日本认股权证剩余未行使部分的布莱克·斯科尔斯价值(定义见下文)的现金金额 此类基本交易的完成情况;但是,前提是如果基本交易不在公司的范围内 控制权,包括未经公司董事会批准,持有人只能有权从公司获得或 以普通股每股价值计算的对价类型或形式相同的任何继承实体(且比例相同) 本认股权证未行使头寸所依据的每股认股权证股份的基本交易,该认股权证要约和支付给 与之相关的公司普通股持有人

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基本面 交易,无论该对价是现金、股票还是其任何组合,还是普通股的持有人 可以选择从与基本交易相关的其他对价形式中获得报酬;以及 澄清的目的,持有人无需行使认股权证或支付其行使价即可获得 这样的对价。此外,前提是如果不向公司普通股的持有人提供或支付任何对价 基本交易,此类普通股持有人将被视为已获得继承实体(其继任者)的普通股 实体可能是此类基本交易中的公司(遵循此类基本交易)。“布莱克·斯科尔斯价值观” 指基于彭博社 “OV” 功能获得的Black-Scholes期权定价模型的本认股权证的价值 出于定价目的,自适用的基本交易完成之日起确定,并反映(A)无风险 利率与美国国债利率相对应,期限等于从公开发布之日起的时间 适用的预期基本面交易和终止日期,(B) 预期波动率等于100天波动率 截至下一个交易日从彭博社的HvT函数(使用365天年化系数确定)获得 适用的预期基本交易的公开公告,(C)此类计算中使用的每股标的价格 应为以现金发行的每股价格(如果有)的总和,加上任何非现金对价(如果有)的价值 在此类基本交易中,以及 (D) 剩余期权时间,等于公开发布之日之间的时间 适用的预期基本交易和终止日期。Black Scholes Value 将通过电汇支付 在(i)持有人五个工作日内转移立即可用的资金(或其他对价) 选举以及(ii)基本交易的完成日期。公司应促使任何继任实体进入基本面 公司不是幸存者(“继承实体”)的交易,以书面形式承担所有义务 根据本第3(d)节的规定,根据本认股权证和书面协议对公司进行分配,并应可选择 持有人向持有人交付由书面文书证明的继承实体证券以换取本认股权证 本认股权证在形式和实质上与本认股权证基本相似,后者可行使相应数量的股本 此类继承实体(或其母实体)的股份,相当于行使本协议时可收购和应收的普通股 在此类基本交易之前和行使时,认股权证(不考虑行使本认股权证的任何限制) 价格,将本协议下的行使价适用于此类股本(但要考虑股票的相对价值) 根据此类基本交易计算的普通股以及此类股本的价值,此类股本的数量 股票和此类行使价的目的是在完成前保护本认股权证的经济价值 此类基本交易),其形式和实质内容令持有人相当满意。发生任何情况时 此类基本交易,应在本认股权证下的 “公司” 一词中添加继承实体(这样从 以及在该基本交易发生或完成之后,本认股权证和书面协议的每一项条款 提及 “公司” 应改为指公司和继承实体中的每一个或多个继承实体 以及个别),并且继承实体或继承实体可以与公司共同或单独行使所有权利 公司在此之前的权力,继承实体或继承实体应承担公司的所有义务 在此之前,根据本认股权证和信函协议,其效力与公司和此类继承实体或继承人相同 在本文中,各实体共同或个别地被命名为公司。为避免疑问,持有人应有权 无论 (i) 公司是否有足够的法定普通股,均受本第 3 (d) 条规定的好处 用于发行认股权证和/或(ii)基本交易是否在首次行使日期之前发生。

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e) 计算。根据本第3节进行的所有计算均应以每股的最接近的美分或最接近的1/100进行计算,因为 情况可能是。就本第 3 节而言,截至给定日期视为已发行和流通的普通股数量 应为已发行和流通的普通股(不包括库存股,如果有)数量的总和。

f) 通知持有人。

i. 调整行使价。每当根据本第 3 节的任何规定调整行使价时,公司 应立即通过电子邮件向持有人发送通知,说明此类调整后的行使价以及由此产生的任何调整 认股权证的数量,并简要陈述需要进行此类调整的事实。

二。允许持有人行使权的通知。如果(A),公司应在以下日期宣布股息(或任何其他形式的分配) 普通股,(B) 公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回普通股,(C) 公司应授权向所有普通股持有人授予普通股权利或认股权证以认购或购买任何普通股的股份 任何类别或任何权利的股本,(D)在以下方面均需获得公司任何股东的批准 对普通股的任何重新分类,公司(或其任何子公司)参与的任何合并或合并,任何 出售或转让其全部或几乎全部资产,或任何将普通股转换为 其他证券、现金或财产,或 (E) 公司应批准自愿或非自愿解散、清算或清盘 根据公司事务,则在每种情况下,公司都应安排在最后一封电子邮件中通过电子邮件将其发送给持有人 在适用记录或生效前至少 20 个日历日之前,公司认股权证登记册上应显示的地址 下文规定的日期,一份通知,说明 (x) 为此类股息、分派之目的记录的日期, 赎回、权利或认股权证,如果不作记录,则为登记在册普通股持有人的截止日期 有权获得此类股息、分配、赎回、权利或认股权证,或 (y) 此类重新分类的日期, 合并、合并、出售、转让或股份交换预计生效或结束,以及预计生效日期 登记在册的普通股持有人有权将其普通股兑换成证券、现金或其他股票 此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换后可交付的财产;前提是未有 交付此类通知或其中的任何缺陷或其交付中的任何缺陷均不影响所需的公司行动的有效性 应在此类通知中具体说明。只要本认股权证中提供的任何通知构成或包含实质性的非公开信息 关于公司或任何子公司,公司应根据以下规定同时向委员会提交此类通知 表格 8-k 的最新报告持有人在自该认股权证签发之日起的期限内仍有权行使本认股权证 在触发此类通知的事件生效之日发出通知,除非本文另有明确规定。

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部分 4。认股权证的转让。

a) 可转让性。在遵守任何适用的证券法和本协议第 4 (d) 节规定的条件的前提下, 本认股权证及其下的所有权利(包括但不限于任何注册权)均可全部或部分转让, 在公司主要办公室或其指定代理人交出本认股权证后,连同书面转让 本认股权证基本上采用本文所附的形式,由持有人或其代理人或律师正式签署,资金足以支付 进行此类转让时应缴的任何转让税。一旦退出,并在需要时支付此类款项,公司应执行 并以受让人或受让人的名义(如适用)以一个或多个面额交付新的认股权证 此类转让文书中具体规定,并应向转让人签发新的认股权证,证明本认股权证的部分不是 如此分配,本认股权证应立即取消。尽管此处有任何相反的规定,但不应要求持有人 亲自向公司交出本认股权证,除非持有人已全部转让本认股权证,在这种情况下,持有人应 在持有人向公司交付转让表之日起三(3)个交易日内向公司交出本认股权证 公司全额分配本认股权证。认股权证,如果根据本文件进行了适当的分配,则可以由新持有人行使 在没有发行新认股权证的情况下购买认股权证。

b) 新认股权证。在上述办公室出示本认股权证后,可以将本认股权证拆分或与其他认股权证合并 公司签署的书面通知以及一份具体说明发行新认股权证的名称和面额的书面通知 持有人或其代理人或律师。在遵守第 4 (a) 条的前提下,此类分割可能涉及的任何转让 或合并后,公司应执行并交付一份或多份新的认股权证,以换取分割一份或多份认股权证 或根据此类通知进行合并。所有通过转账或交易所发行的认股权证的日期均应为本认股权证的发行日期 除根据本认股权证可发行的认股权证数量外,应与本认股权证相同。

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c) 认股权证登记册。公司应根据公司为此目的保存的记录登记本认股权证( “认股权证登记册”),不时以本文记录持有者的名义提出。本公司可以认定并对待 将本认股权证的持有人注册为本认股权证的绝对所有者,以便行使本认股权证或向持有人进行任何分配, 并用于所有其他目的,除非有相反的实际通知。

d) 传输限制。如果在交出本认股权证时,转让与本认股权证的任何转让有关 本认股权证不得 (i) 根据《证券法》和《证券法》下的有效注册声明进行注册 适用的州证券法或蓝天法或 (ii) 有资格转售,没有交易量或销售方式限制,也没有当前的公众限制 根据第144条的信息要求,作为允许此类转让的条件,公司可以要求持有人或 本认股权证的受让人(视情况而定)向公司提供了形式和实质内容都相当令人满意的律师意见 向公司表示,根据《证券法》,本认股权证的转让不需要注册。

e) 持有人的陈述。持有人接受本认股权证,即表示并保证其正在收购本认股权证 并且,在行使本协议时,将以自己的账户收购行使后可发行的认股权证股份,目的不是 或违反《证券法》或任何适用的州证券来分发或转售此类认股权证股份或其任何部分 法律,根据《证券法》注册或豁免的销售除外。

部分 5。杂项。

a) 行使前无股东权利;不得以现金结算。本认股权证不赋予持有人任何投票权, 除非另有明确规定,否则在行使本协议之前作为公司股东的股息或其他权利,如第 2 (d) (i) 节所述 在第 3 节中列出。在不限制持有人通过 “无现金行使” 获得认股权证股份的任何权利的前提下 根据第 2 (c) 条或根据本协议第 2 (d) (i) 条和第 2 (d) (iv) 节接收现金付款,公司在任何情况下都不得 需要以净现金结算本认股权证的行使。

b) 逮捕令丢失、被盗、毁坏或损坏。公司保证,在公司收到合理的证据后 令其对本认股权证或与认股权证有关的任何股票凭证的丢失、被盗、破坏或损坏感到满意, 如果发生丢失, 被盗或毁坏, 则赔偿或安全令其合理满意 (就搜查令而言, 不包括存放任何保证金),在交出和取消此类认股权证或股票凭证后,如果已损坏, 公司将制作并交付一份期限相似且注销日期相似的新认股权证或股票凭证,以代替此类认股权证 或股票证书。

c) 星期六、星期日、节假日等,如果是采取任何行动的最后日期或指定日期,或任何权利到期 或此处授予的不应是交易日,那么,可以在接下来的交易中采取此类行动或行使此类权利 天。

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d) 授权股份。

这个 公司承诺,在认股权证到期期间,它将从其授权和未发行的普通股中储备a 足够数量的股份,足以在行使本认股权证下的任何购买权时发行认股权证。 该公司进一步承诺,其签发本认股权证将构成其被指控高管的全部权力 在行使本认股权证下的购买权后,有责任发行必要的认股权证。公司将全力以赴 采取必要的合理行动,确保此类认股权证股份可以按照本协议的规定在不违反任何规定的情况下发行 适用的法律或法规,或普通股上市所依据的交易市场的任何要求。公司契约 行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证在行使时将 本认股权证所代表的购买权以及根据本协议支付的此类认股权证股份的款项均须获得正式授权,且有效 已发行、已全额缴纳且不可纳税,且免除本公司就其发行产生的所有税款、留置权和费用 (与此类问题同时发生的任何转让的税收除外).

除了 在持有人放弃或同意的范围内,公司不得通过任何行动,包括但不限于修改 其公司注册证书或通过任何重组、资产转让、合并、合并、解散、发行或出售 证券或任何其他自愿行动,避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款, 但将始终本着诚意协助执行所有此类条款和采取一切可能必要的行动 或适合保护本认股权证中规定的持有人权利免受损害。在不限制其普遍性的情况下 综上所述,公司将(i)将任何认股权证的面值增加到行使时应付的金额之上 在面值增加之前,(ii) 采取所有必要或适当的行动,以使公司 在行使本认股权证后,可以有效合法地发行已全额支付且不可评估的认股权证股票,以及 (iii) 商业用途 作出合理努力,从具有管辖权的任何公共监管机构获得所有此类授权、豁免或同意, 这可能是使公司能够履行本认股权证规定的义务所必需的。

以前 采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证股份数量或权证数量的行动 行使价格,公司应获得所有必要的授权或豁免或同意 任何公共监管机构或对其具有管辖权的机构。

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e) 治理 法律。与本认股权证的构建、有效性、执行和解释有关的所有问题均应受和管辖 根据纽约州的内部法律解释和执行,不考虑纽约州的冲突原则 其定律。各方同意,与交易的解释、执行和辩护有关的所有法律程序 本认股权证所考虑的(无论是针对本协议当事方还是其各自的关联公司、董事、高级职员、股东提起的, 合伙人、会员、雇员或代理人)只能在纽约市的州和联邦法院提起诉讼。 各方在此不可撤销地服从设在纽约市的州和联邦法院的专属管辖权, 曼哈顿自治市镇负责裁决本协议项下或与本文所述任何交易有关的任何争议 或在本文中讨论过,特此不可撤销地放弃并同意不在任何诉讼、诉讼或诉讼中主张任何关于其属实的索赔 个人不受任何此类法院的管辖,此类诉讼、诉讼或程序不当或不方便 此类诉讼的地点。各方特此不可撤销地放弃个人程序服务,并同意在任何情况下送达程序 通过挂号信或挂号信或隔夜送达(附有送达证据)邮寄此类诉讼、诉讼或诉讼的副本 向有效地址发送给该当事方,以便根据本保证向其发出通知,并同意此类服务应构成良好和充足的服务 程序的送达及其通知。此处包含的任何内容均不应被视为以任何方式限制了在任何情况下提供服务的权利 法律允许的其他方式。如果任何一方提起诉讼、诉讼或诉讼以执行本认股权证的任何条款, 另一方应向此类诉讼、诉讼或诉讼的胜诉方偿还其合理律师的费用 费用以及调查、准备和起诉此类行动或程序所产生的其他费用和开支。

f) 限制。持有人承认,在行使本认股权证时获得的认股权证股份(如果未注册),以及 持有人不使用无现金交易,将受到州和联邦证券法规定的转售限制。

g) 非豁免和费用。持有人不得进行任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议项下的任何权利 作为对该权利的放弃或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施,尽管如此 行使本认股权证的权利在终止之日终止。在不限制本认股权证的任何其他条款的前提下,如果公司 故意和故意不遵守本认股权证的任何规定,这会给持有人造成任何物质损失, 公司应向持有人支付足以支付任何成本和开支的款项,包括但不限于合理的成本和开支 持有人根据本协议收取任何应付金额而产生的律师费,包括上诉程序的律师费 或以其他方式行使其在本协议下的任何权利、权力或补救措施。

h) 通知。持有人在本协议下提供的任何及所有通知或其他通信或交付,包括不包括 限制,任何行使通知均应以书面形式并亲自发送、通过电子邮件发送,或由国家认可的机构隔夜发送 快递服务,发给该公司,电话号码为 91 43rd Street,110 套房,宾夕法尼亚州匹兹堡 15201,收件人:首席执行官 官员、电子邮件地址:RVennare@Predictive-Oncology.com,或公司可能为此指定的其他电子邮件地址或地址 向持有人发出通知的目的。本公司根据本协议提供的任何及所有通知或其他通信或交付 应以书面形式亲自发送、通过电子邮件发送,或通过国家认可的隔夜快递服务发送给每个人 持有人使用公司账簿上显示的该持有人的电子邮件地址或地址。任何通知或其他通信或交付 如果此类通知或通信已送达,则应最早在 (i) 传送之时视为已送达并生效 在任何日期下午 5:30(纽约时间)之前,通过电子邮件发送至本节中规定的电子邮件地址,(ii) 下次交易 如果此类通知或通信是通过电子邮件发送到本节中规定的电子邮件地址,则在传输后的第二天 在非交易日的一天或不迟于任何交易日下午 5:30(纽约时间),(iii) 接下来的第二个交易日 邮寄日期(如果通过美国国家认可的隔夜快递服务发送),或(iv)收件人实际收到邮寄日期 必须发出这样的通知。

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i) 责任限制。在持有人未采取任何平权行动来行使本认股权证的情况下,本协议中没有任何规定 购买认股权证股份,且此处列举持有人的权利或特权,均不产生以下任何责任 任何普通股购买价格的持有人或作为公司的股东,无论此类责任是否由公司主张 或由公司的债权人发起。

j) 补救措施。持有人除了有权行使法律赋予的所有权利,包括追回损害赔偿外,还将 有权具体履行其在本认股权证下的权利。公司同意金钱赔偿是不够的 赔偿因其违反本认股权证的规定而遭受的任何损失,特此同意放弃而不是 在任何针对具体履约的诉讼中要求辩护方认为法律上的补救措施是足够的。

k) 继任者和受让人。根据适用的证券法,本认股权证及此证明的权利和义务应 使公司的继承人和允许的受让人以及继承人和允许的受让人受益,并对其具有约束力 Holder 的。本认股权证的条款旨在不时为本认股权证的任何持有人谋利,并应 可由认股权证持有人或持有人强制执行。

l) 修正案。经公司书面同意,可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款 一方面,另一方面是本认股权证的持有人。

m) 可分割性。应尽可能以有效的方式解释本认股权证的每项条款 根据适用法律,但如果本认股权证的任何条款被适用法律禁止或无效,则该条款应 在此类禁止或无效的范围内无效,但不使该等条款的其余部分或其余条款无效 本认股权证的规定。

n) 标题。本认股权证中使用的标题仅供参考,不得出于任何目的被视为 本认股权证的一部分。

 

********************

 

(签名 以下为页面)

 

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在 见证者,公司已促使本认股权证由其高级管理人员执行,并经正式授权,自上文第一天起生效 表明。

 

 

预测肿瘤学公司

   
     
作者:

    姓名: 雷蒙德·文纳尔
    标题: 首席执行官

 

 

 

 19 

 

       

注意 运动的

 

收件人:预测型 肿瘤学公司

 

(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款购买公司的________股认股权证(仅限 如果全部行使),并随函附上全额行使价以及所有适用的转让税(如果有)。

(2) 付款应采用(勾选适用方框)的形式:

[ ] 用美国的合法货币;或

[ ] 如果允许,根据小节中规定的公式取消必要数量的认股权证 2 (c),根据无现金行使程序可购买的最大认股权证股份数量行使本认股权证 载于第2 (c) 分节。

(3) 请以下列签署人的名义或以下列其他名称发行上述认股权证股票:

_________________________

 

 

这个 认股权证应交付至以下DWAC账号:

 

_________________________

 

_________________________

 

_________________________

 

(4) 合格投资者。下列签署人是 “合格投资者”,定义见根据该法颁布的D条例 经修订的 1933 年《证券法》。

 

[签名 持有者的]

 

姓名 投资实体:______________________________________

签名 投资实体的授权签字人: _________________________________________________

姓名 授权签字人:____________________________________

标题 授权签字人:____________________________________

日期: __________________________________

 

 

 

 
 

 

展览 B

 

分配 表格

 

(至 分配上述认股权证,执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证进行购买 股票。)

对于 特此将收到的价值、上述认股权证及其所证明的所有权利分配给

 

姓名: __________________________
  (拜托 打印)
地址: __________________________

 

电话 数字:

电子邮件 地址:

(拜托 打印)

__________________________

__________________________

已注明日期: _______________ ____,______  
持有者的 签名:____________________  
持有者的 地址:_________________________