美国
证券及交易委员会
华盛顿特区20549
13G附表
根据1934年证券交易法
(修正案编号)*
Dada Nexus有限公司
(发行人名称)
普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题)
23344D108**
(CUSIP号码)
2020年12月31日
(要求提交本声明书的事件的日期)
请选择适用的规则,用于指定此日程安排的提交:
¨规则13d-1(b)
¨规则13d-1(c)
x 规则13d-1(d)
*以下内容填写 此表格第一次提交时,是为了报告人所涉证券类别的初次提交,以及包含任何可能更改之前披露信息的后续修正。
该发行人的普通股未被分配CUSIP编码。CUSIP编码23344D108已分配给该发行人的美国存托股(ADS),其在纳斯达克全球精选市场上以“DADA”为标的进行报价。每股ADS代表该发行人的四股普通股。
在本封面的其余部分所要求的信息,不应视为根据1934年证券交易法案(“法案”)第18条的"申报",并且对于该法案的所有其他规定仍然有效(不过请参见注释)。
CUSIP 23344D108 | 13G | 第2页,共9页 |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 京东公司 |
2. | 如果是集团成员请勾选适当的框 (请参阅说明) (a) ¨ (b) x |
3。 | 仅供SEC使用
|
4。 | 公民身份或组织地点
开曼群岛 |
持有的受益股份数量 股份 受益 所有者 每人 报告 持有人为 |
5。 | 具有唯一投票权
0 |
6. | 具有共同投票权
4.34100345亿普通股(1) | |
7. | 具有唯一处理权
0 | |
8. | 具有共同处理权
4.34100345亿普通股(1) |
9. | 每位报告人受益拥有的合计数量
4.34100345亿普通股(1) |
10. | 勾选如果第9行中的合计金额不包括某些股份 (请参见说明) ¨
|
11. | 第9行金额占整个类别的百分比
46.5%(2) |
12. | 报告人类型(请参阅说明)
HC |
(1)包括(i)由京东向日葵投资有限公司直接持有的4.15492797亿股普通股和(ii)由Windcreek Limited直接持有的1,860,7548股普通股(由4,651,887个ADS代表)。京东向日葵投资有限公司和Windcreek Limited各自是京东.com Investment Limited的直接全资子公司,后者又是京东公司的直接全资子公司。根据《证券交易法》第13(d)条及其制定的规则,京东公司和京东.com Investment Limited可能被视为拥有由京东向日葵投资有限公司和Windcreek Limited分别持有的发行人的所有普通股(包括由ADS所代表的普通股)的有利权,并与京东向日葵投资有限公司和Windcreek Limited分别共享这些股票的表决权和行使权。
(2)该百分比是在报告日的9344,28565万股发行人普通股的基础上计算的。此数字基于2020年12月3日提交给美国证券交易委员会的424B4表格形式的发行人招股说明书中报告的发售完成后即发行股票总数,并假定承销商不行使其购买更多ADS的选择权。 |
CUSIP 23344D108 | 13G | 第3页,共9页 |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人名称 京东.com Investment Limited |
2. | 如果是集团成员请勾选适当的框 (请参阅说明) (a) ¨ (b) x |
3。 | 仅供SEC使用
|
4。 | 公民身份或组织地点
英属维京群岛 |
持有的受益股份数量 股份 有利 所持有的 每人 报告 持有人为 |
5。 | 具有唯一投票权
0 |
6. | 具有共同投票权
4.34100345亿普通股(1) | |
7. | 具有唯一处理权
0 | |
8. | 具有共同处理权
4.34100345亿普通股(1) |
9. | 每位报告人受益拥有的合计数量
4.34100345亿普通股(1) |
10. | 勾选如果第9行中的合计金额不包括某些股份 (请参见说明) ¨
|
11. | 第9行金额占整个类别的百分比
46.5% (2) |
12. | 报告人类型(请参阅说明)
CO |
(1)包括(i)京东向日葵投资有限公司直接持有的4.15亿股普通股和(ii)风潮( 持有),该公司直接持有该公司的1860.7万股普通股(由465.1万ADSs表示)。京东向日葵投资有限公司和风潮有限公司均是京东投资有限公司的直接全资子公司,后者又是京东公司的直接全资子公司。根据《证券法》第13(d)条及其制定的规则,京东公司和京东投资有限公 司可以被认定为实质持有京东向日葵投资有限公司和风潮有限公司持有的该公司的全部普通股(包括由ADSs表示的该公司的普通股),并与京东向日葵投资有限公司和风潮有限公司分别共享这些股份的表决权和决策权。 | |
(2)该百分比是根据该公司发行和流通的9.34428亿股普通股(截至2020年12月3日向证券交易委员会提交的申购书424B4上所述的募集完成后立即发行和流通),假设承销商不行使其购买额外ADSs的选择,计算出来的。 |
CUSIP编号23344D 108 | 13G | 第9页中的第4页 |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人名称
京东向日葵投资有限公司 |
2. | 如果是集团成员请勾选适当的框 (a) ¨ |
3。 | 仅供SEC使用
|
4。 | 公民身份或组织地点
英属维京群岛 |
持有的受益股份数量 股份 有利 所持有的 每人 报告 持有人为 |
5。 | 具有唯一投票权
0 |
6. | 具有共同投票权
4.15亿股普通股 | |
7. | 具有唯一处理权
0 | |
8. | 具有共同处理权
4.15亿股普通股 |
9. | 每位报告人受益拥有的合计数量
4.15亿股普通股 |
10. | 勾选如果第9行中的合计金额不包括某些股份 (请参见说明) ¨
|
11. | 第9行金额占整个类别的百分比
44.5% (1) |
12. | 报告人类型(请参阅说明)
CO |
(1)该百分比是根据该公司发行和流通的9.34428亿股普通股(截至2020年12月3日向证券交易委员会提交的申购书424B4上所述的募集完成后立即发行和流通),假设承销商不行使其购买额外ADSs的选择,计算出来的。 |
CUSIP编号23344D 108 | 13G | 第9页中的第5页 |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人名称
Windcreek有限公司 |
2. | 如果是集团成员请勾选适当的框 (a) ¨ |
3。 | 仅供SEC使用
|
4。 | 公民身份或组织地点
英属维京群岛 |
持有的受益股份数量 股份 有利 所持有的 报告人拥有 股票 持有人为 |
5。 | 具有唯一投票权
0 |
6. | 具有共同投票权
1860.7万股普通股 | |
7. | 具有唯一处理权
0 | |
8. | 具有共同处理权
1860.7万股普通股 |
9. | 每位报告人受益拥有的合计数量
1860.7万股普通股 |
10. | 勾选如果第9行中的合计金额不包括某些股份 (请参见说明) ¨
|
11. | 占该类别股份的百分比:
2.0% (1) |
12. | 报告人类型(请参阅说明)
CO |
(1)该百分比是基于2020年12月3日提交给证交会的424B4表,报告了发行人当时发行和尚未行使超额认股权的已发行普通股934,428,565股。 |
CUSIP编号23344D 108 | 13G | 第6页,共9页 |
项目1。
(a) | 发行人名称 达达集团有限公司 | |
(b) |
发行人总部地址 东方渔人码头22楼 杨树浦路1088号 上海市杨浦区200082 中华人民共和国 |
事项二
(a) | 申报人名称 此报表由京东(JD.com,Inc.)、JD.com投资有限公司、JD Sunflower Investment Limited和Windcreek Limited(统称“申报人”)联合申报。 | |
(b) |
公司主办或居所地址 京东(JD.com,Inc.): 科创11街18号A座20层 亦庄经济技术开发区 北京市大兴区101111 中华人民共和国
JD.com投资有限公司: 董事服务中心 Tortola岛Road Town的Wickhams Cay II VG1110,英属维京群岛 | |
JD Sunflower Investment Limited: 董事服务中心 Tortola岛Road Town的Wickhams Cay II VG1110,英属维京群岛
Windcreek Limited: 董事服务中心 Tortola岛Road Town的Wickhams Cay II VG1110,英属维京群岛
| ||
(c) | 公民身份 京东(JD.com,Inc.)是一家根据开曼群岛法律组建的公司;JD.com投资有限公司、JD Sunflower Investment Limited和Windcreek Limited是根据英属维京群岛法律组建的公司。 | |
(d) | 证券种类 发行人的普通股,每股面值$0.0001 | |
(e) |
CUSIP编号
* 普通股未分配CUSIP编号。 美国存托凭证(ADS)分配了CUSIP编号23344D108,以“DADA”为标的,在纳斯达克全球精选市场上公开交易,每个ADS代表4股普通股。 |
CUSIP编号23344D 108 | 13G | 第7页,共9页 |
第三项。如果根据13d-1(b)或13d-2(b)或(c)规则提交本声明,请检查提交人是否为:
(a) ¨根据证券交易法15条规定(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商;
(b) ¨根据证券交易法3(a)(6)条规定义为银行(15 U.S.C. 78c);
(c) ¨根据证券交易法3(a)(19)条规定义为保险公司(15 U.S.C. 78c);
(d) ¨根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司(15 U.S.C. 80a-8);
(e) ¨根据规则13d-1(b)(1)(ii)(E)的规定的投资顾问;
(f) ¨根据规则13d-1(b)(1)(ii)(F)的规定的雇员福利计划或捐赠基金;
(g)¨根据规则13d-1(b)(1)(ii)(G)的规定的控股母公司或控制人;
(h) ¨根据联邦存款保险法3(b)条规定义的储蓄协会(12 U.S.C. 1813);
(i) ¨根据1940年《投资公司法》3(c)(14)条规,被排除在投资公司定义之外的教堂计划(15 U.S.C. 80a-3);
(j) ¨根据规则240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的规定的非美国机构;
(k) ¨集团,根据规则13d-1(b)(1)(ii)(K)的规定递交。如果根据规则13d-1(b)(1)(ii)(J)的规定递交为非美国机构,请指定机构类型:____。
项目4.所有权。
请提供有关在项目1中确定的发行人证券总数和总比例的以下信息。
(a)项目4(a)所需的信息在每个报告人的封面第9行中,已经被引用并并入本声明中。
(b)项目4(b)所需的信息在每个报告人的封面第11行中,已经被引用并并入本声明中。
(c)项目4(c)所需的信息在每个报告人的封面第5-8行中,已经被引用并并入本声明中。
第5条,五个百分点或以下的类所有权。
不适用。
第6条,代表他人拥有超过五个百分点的所有权。
如在京东集团和京东投资有限公司的声明书的注释(1)中所述:(i)京东投资有限公司的全资子公司京东向日葵投资有限公司直接持有本声明书中包含的415,492,797股普通股,并因此有权收到或指示收取这些股票的分红或出售收益; (ii) JD.com投资有限公司的全资子公司盈创动力有限公司直接持有本声明书中包含的18,607,548股普通股(由4,651,887股美国存托股票代表),并因此有权收到或指示收取这些股票的分红或出售收益。除了前文叙述,报告人不知道其他任何人有收到或指示收取本声明书中包含的普通股的红利或出售收益的权利。
第7条,获得被母公司持有公司的证券的子公司的确定和分类报告。
如在京东集团和京东投资有限公司的声明书的注释(1)中所述:(i)京东投资有限公司的全资子公司京东向日葵投资有限公司直接持有本声明书中包含的415,492,797股普通股;和(ii) JD.com投资有限公司的全资子公司盈创动力有限公司直接持有本声明书中包含的18,607,548股普通股(由4,651,887股美国存托股票代表)。
CUSIP编号为23344D 108。 | 13G | 共9页中的第8页。 |
集团成员的鉴别和分类的条款。
JD Sunflower Investment Limited和Windcreek Limited的所有股份直接由京东投资有限公司持有,而京东投资有限公司的所有股份直接归京东公司所有。
京东公司、京东投资有限公司、JD Sunflower Investment Limited和Windcreek Limited已经就本声明签订了联合申报协议,附件为第99.1展示文件。
项目9.组的解散通知。
不适用。
项目10.认证。
不适用。
展览索引
第99.1展示文本 | 于2021年2月9日签订的《联合申报协议》,缔约方包括京东公司、京东投资有限公司、JD Sunflower Investment Limited和Windcreek Limited。 |
CUSIP编号为23344D 108。 | 13G | 共9页中的第9页。 |
经过合理调查并据我所知,我保证本声明中所载信息真实、完整和正确。
日期:2021年2月9日。
京东
经: | |
/s/ Richard Qiangdong Liu | |
Richard Qiangdong Liu 董事长兼首席执行官。 |
京东投资有限公司。
经: | |
/s/ Nani Wang | |
NANI WANG 董事 |
京东向日葵投资有限公司
经: | |
/s/ Nani Wang | |
NANI WANG 董事 |
Windcreek有限公司
经: | |
/s/ Nani Wang | |
NANI WANG 董事 |