美国
证券交易所
华盛顿特区20549
表格
公司当前报告
根据证券交易法第13条或第15(d)条的规定
证券交易法(1934年)第13条或第15(d)条规定
报告日期(最早事件日期):
(按其章程规定的确切名称) |
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(注册地或其他司法管辖区) (委员会文件号码) |
| (委员会 文件号) |
| (IRS雇主 识别号码) |
(总部地址)(邮编)
(
(报告人的电话号码,包括区号)
(如果自上次报告以来发生变化,则为曾用名或曾用地址)
如果表8-K的提交旨在同时满足报告人在以下任何规定下的报告义务,则选中适当的框:
根据证券法规定的425条规则的书面通信(17 CFR 230.425) | |
根据《交易法》第14a-12条规定(17 CFR 240.14a-12),进行征集材料 | |
根据《交易法》第14d-2(b)条规定(17 CFR 240.14d-2(b)),进行交易前沟通 | |
交易所法规第13e-4(c)条下的预先启动通信(17 CFR 240.13e-4(c))已注册证券,根据法案第12(b)条规定: |
每一类别的名称 |
| 交易标的 |
| 注册交易所名称 |
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在本章节的§230.405条款或1934年证券交易法的规则12b-2条款下,是否为新兴成长型公司请在方框内打勾。
新兴成长型公司
如果您是新兴成长型企业,请勾选以下选项确认您是否选择不使用根据证券交易法第13(a)条款提供的遵守任何新的或修订的财务会计标准的延长期过渡。
项目3.01退市或未能满足持续上市规则或标准的通知;转让上市。
2024年6月17日,Upexi,Inc.(以下简称“公司”)收到了纳斯达克股票交易市场有限公司(以下简称“纳斯达克”)的信函(以下简称“纳斯达克通知信函”),该信函指出公司已经失去纳斯达克交易所的上市规则,因为公司未能按期履行其截至2024年3月31日的10-Q表格的提交,根据纳斯达克规则,公司已经获得了60天的初始期限以提交恢复合规的计划,公司预计将在接下来的10个日历日内提交所需的10-Q表格文件。
纳斯达克通知书对公司普通股股票的上市或交易没有直接影响。
前瞻性声明
本次报告中包含的某些声明和信息构成《1995年证券私募诉讼法》中的“前瞻性声明”。当本报告中使用“将”,“可能会导致”,“预计”,“将继续”,“预期”,“估计”,“项目化”,“企图”,“目标”或类似表达式时,旨在识别《1995年证券私募诉讼改革法》中的“前瞻性声明”。这些声明受到公司无法控制的某些已知和未知的风险和不确定性的影响。这些不确定性和风险包括但不限于:我们成功执行增长策略的能力、法律或法规的变化、经济状况、对管理层的依赖、股东稀释、缺乏资本、公司的快速增长对公司的影响以及管理层有效应对公司产品和服务的增长和需求、新兴技术、公司的竞争能力、相关方交易中的利益冲突、监管事项、技术保护、缺乏行业标准、竞争的影响以及公司未来融资的能力。可以影响未来结果的因素的广泛列表在公司于2023年6月30日结束的财年的《第10-k表》以及截至2023年9月30日和2023年12月31日结束的季度报告中,在第IA条目中的“风险因素”下进行了讨论,以及不时提交给证券交易委员会的其他文件中进行了讨论。这些因素可能对公司的财务表现产生重大不利影响,并可能导致公司未来期间的实际结果与本报告中表达的任何意见或声明有实质性的不同。
项目9.01 基本报表和展示文件。
(d) 附件
展示编号 | 附件描述 | |
99.1 | Upexi, Inc.2024年6月21日的新闻发布 | |
104 |
| 交互式数据文件封面(嵌入内联XBRL文档内) |
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签名
按照《证券交易法》的规定要求,注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。
UPEXI,INC。 | |||
日期:2024年6月21日 | /s/ Andrew Norstrud | ||
Andrew Norstrud | |||
致富金融(临时代码) |
3 |