美国
证券交易所
华盛顿特区20549
表格
公司当前报告
根据第13或15(d)条款
1934年证券交易法第
报告日期（最早报告事项日期）：
贝莱德股份有限公司
（按其章程规定的确切名称）
| 特拉华州 | ||||
| （注册或设立所在地，?其它管辖区) ） |
（委员会 文件号） |
（IRS雇主身份识别号码） 识别号码） |
| （公司总部地址） | (邮政编码) |
公司电话，包括区号：
(如果自上次报告以来发生更改，请填写前名称或前地址。)
如果表8-K的提交旨在同时满足报告人在以下任何规定下的报告义务，则选中适当的框：
| 根据证券法规定的425条规则的书面通信（17 CFR 230.425） |
| 根据《交易法》第14a-12条规定（17 CFR 240.14a-12），进行征集材料 |
| 根据《交易法》第14d-2（b）条规定（17 CFR 240.14d-2（b）），进行交易前沟通 |
| 根据《交易法》第13e-4（c）条规定（17 CFR 240.13e-4（c）），进行交易前沟通 |
每个交易所的名称
| 每一类别的名称 |
交易 |
交易所名称 | ||
在本章节的§230.405条款或1934年证券交易法的规则12b-2条款下，是否为新兴成长型公司请在方框内打勾。
新兴成长型企业
如果公司属于新兴成长型企业，请勾选以下项目，以表明公司选择不使用符合《证券交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期符合第13(a)条的规定。☐
| 第1.01项 | 签订实质性协议事项。 |
2024年7月26日，贝莱德资助公司（“贝莱德资助”）完成了4.600%到期2027年的8亿美元总票面金额的债券发行、4.900%到期2035年的5亿美元总票面金额的债券发行和5.350%到期2055年的12亿美元总票面金额的债券发行（“债券”）的承销公开发行，根据于2024年4月9日向证券交易委员会（“委员会”）提交的S-3表格注册声明（文件号为333-278583和333-278583-01）。该债券为贝莱德资助的无抵押和无优先债务，由贝莱德提供完全无条件的高级无抵押担保。
债券根据于2024年3月14日签订的“基础契约”和于2024年7月26日签订的“第二增补契约”（与基础契约一起，称为“契约”）而发行，其中贝莱德资助，贝莱德和纽约梅隆银行作为受托人。
债券发行的净收益预计用于支付贝莱德拟议的收购Preqin Holding Limited的一部分代价，该收购在此称为“Preqin交易”。目前，贝莱德预计Preqin交易将于2024年年末前完成，须获得监管机构批准和惯例的交割条件。如果(i) Preqin交易在2025年9月2日或之前或在与Preqin Transaction有关的交易协议中规定的任何后期日期（包括交易协议各方互相同意的任何后期日期）五个工作日之后未完成，或(ii)贝莱德资助通知受托人贝莱德将不寻求完成Preqin交易，则贝莱德资助将被要求赎回所有未偿还的2027年票据（“特别强制赎回”），特别强制赎回价位等于2027年票据的总票面金额的101%，加上截至特别强制赎回日的应计利息（如有）。在特别强制赎回事件发生时，2035年票据和2055年票据的净收益将用于一般性公司用途，包括偿还未偿还的债务。
除非：(i) 在2027年票据到期日期的一个月之前，即2027年6月26日，对于2027年票据；(ii)在2035年票据到期日的三个月之前，即2034年10月8日，对于2035年票据；以及(iii)在2055年票据到期日的六个月之前，即与2027 Par Call日期以及2035 Par Call日期一起，即2054年7月8日，对于2055年票据（每个Par Call日期都是一个“Par Call日期”）。贝莱德资助可以选择全部或部分自主赎回适用系列的债券，赎回日期之前的当天为应计利息。在适用的Par Call日期之后，贝莱德资助可以选择全部或部分在任何时间自行赎回每一系列的债券，赎回价为相应债券的本金金额的100%加上应计但未付的利息。
欠款发生情形包括以下：（1）欠付任何首期、中期或尾期的到期债券利息30天以上，（2）在到期日未偿还到期债券的本金，（3）未履行任何贝莱德或贝莱德资助的其他契约或协议，超过90天未获知会履行，（4）破产、破产重整或重整或（5）贝莱德的保证不再完全生效或贝莱德否认其根据保证的义务（在此表示除遵守契约或适用债务证券条款外）。
契约包括若干条件，贝莱德或贝莱德资助与另一个实体合并或出售其全部或几乎全部资产的情况下必须满足这些条件。
上述摘要内容需参考提交给证券交易委员会的现行8-k表格的展品中或者是根据相关法规的规定，本表格和债券与纽约证券交易所的上市的其他条款和条件一起作为本契约文件的一部分，并以此方式加入的可适用和作为本契约文件真实且完整的一部分。
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| 项目2.03 | 直接金融债务或债务人的越出资产表达式的创立。 |
2024年7月17日，一个完全拥有的Resideo Technologies, Inc.子公司Resideo Funding Inc.作为发行人，Resideo Technologies, Inc.及各自保证公司优先担保信贷的现有和未来国内子公司以及未来不超过5000万美元的一些国内子公司，作为担保方，以及美国银行信托公司，全国协会，作为受托人，签订了契约，就6.500%有到期日到2032年的10亿美元票据发行。
| 项目 9.01 | （d）展览品。 |
| （d） | 展示资料 | |
| 4.1* | 于2024年3月14日签订的契约，贝莱德资助、贝莱德和纽约梅隆银行作为受托人。 | |
| 4.2 | 于2024年7月26日签订的第二增补契约，贝莱德资助、贝莱德和纽约梅隆银行作为受托人。 | |
| 4.3 | 4.600%到期2027年票据的票据形式（包含于展品4.2中）。 | |
| 4.4 | 4.900%到期2035年票据的票据形式（包含于展品4.2中）。 | |
| 4.5 | 5.350%到期2055年票据的票据形式（包含于展品4.2中）。 | |
| 5.1 | Skadden、Arps、Slate、Meagher和Flom LLP所就票据有效性所发表之意见函。 | |
| 23.1 | Skadden、Arps、Slate、Meagher和Flom LLP同意意见（作为展品5.1的一部分）。 | |
| 104 | 封面交互式日期文件（嵌入XBRL文档中）. | |
| * | 合并到2024年3月14日提交给证券交易委员会的现行8-k表格中的展品4.1。 |
我们的董事会认为，我们的薪酬政策和实践是合理的，并适当地将我们的员工利益与股东的利益相一致。董事会认为，对于我们的高管和其他员工的激励性薪酬与收益挂钩的事实鼓励采取有利于公司短期和长期盈利的行动。此外，薪酬委员会审查有关我们的薪酬政策和实践的变化，以确保此类政策和实践不会鼓励我们的高管和其他员工采取可能导致公司出现重大不利影响的行动。
签名。
依据1934年证券交易法的要求，登记者已代表其授权签署了本报告。
| 贝莱德股份有限公司。 | ||||||
| （注册人） | ||||||
| 日期：2024年7月26日 | ||||||
| 通过： | /s/ R. Andrew Dickson III | |||||
| R. Andrew Dickson III | ||||||
| 董事和公司秘书 | ||||||