晨星公司
修订和重述2011年股票激励计划
限制性股票单位奖励协议
本限制性股票单位奖励协议是根据晨星股份有限公司修订及重订的2011年股票奖励计划(“计划”)订立的,该计划于授予通知所指定的授予日期不时修订(“计划”),其中包括提供予其中所指名参与者的网上授予接纳表格(“授予通知”)及附件所载有关参与者所在国家的任何特别条款及条件(统称“奖励协议”)。任何大写但未在本奖励协议中定义的术语将具有本计划中规定的含义。在本奖励协议中,“雇主”是指雇用参与者的实体(公司或附属公司)。
在以下情况之间:
(1)晨星公司,伊利诺伊州的公司(“该公司”);及
(2)批地通知书所指明的参加者。
1GRANT限制性股票单位
1.1根据计划的条款,并在符合本奖励协议的条款和条件下,本公司特此授予参与者在授予通知中指定的限制性股票单位数量。
1.2每股限制性股票单位为名义金额,代表本公司一股未归属、无面值的普通股(“股份”)。在本计划及本奖励协议的条款及条件的规限下,每个受限制股份单位均有权在受制股份单位归属时派发股份。
尽管如上所述,如果参与者是美国以外的居民或雇员,本公司可全权酌情以现金支付的形式结算受限股票单位,条件是:(I)当地法律禁止;(Ii)要求参与者、本公司和/或其关联公司获得参与者所在国家的任何政府和/或监管机构的批准;(Iii)将对参与者、本公司或任何关联公司造成不利的税收后果;或(Iv)行政负担沉重。此外,本公司可全权酌情决定以股份形式结算受限制股份单位,但要求
参赛者可立即或在参赛者终止服务后的指定期间内出售该等股份(在此情况下,本授标协议应授权本公司代表参赛者发出销售指示)。
1.3本授标协议受本计划的规定约束,并应按照本计划的规定进行解释。参赛者特此同意受本奖励协议和本计划条款的约束。
1.4除本奖励协议(包括本奖励协议第3.2节)另有规定外,受本奖励协议约束的限制性股票单位应分期授予,如果参与者在该授予日之前一直保持连续服务(如本奖励协议第3.3节所定义),则每期股票将在下面所示的“归属日期”归属。尽管有上述规定,董事会或委员会仍可根据其在本计划下的授权,安排据此授予的限制性股票单位于较早日期归属。
| | | | | |
限制性股票单位百分比 | 归属日期 |
25% | 授权日一周年 |
25% | 授权日两周年 |
25% | 授权日三周年 |
25% | 授权日四周年 |
1.5根据本奖励协议的条款授予参与者的限制性股票单位的更多细节载于授予通知。
2RIGHTS作为股东
2.1除非有限制性股票单位归属,并将其相关股份分派予参与者,否则参与者将无权投票或享有与该股份有关的任何股息、股息等值或其他分派;但受本奖励协议规限的证券数目及类别须根据计划第5.7节作出调整。
3服务的交付和服务状态的其他变化
3.1如参与者的服务(定义见第3.3节)因伤残或死亡以外的任何原因终止,参与者将丧失收取当时尚未归属的任何限制性股票单位的股份的权利。尽管本计划中有任何相反的规定,但就本奖励协议而言,“残疾”是指守则第409a(A)(2)(C)节所规定的“残疾”状态。
3.2如果参与者的服务因参与者的残疾或死亡而终止,则所有根据本奖励协议授予的限制性股票单位的相关股份应立即归属,并根据本奖励协议第4.1节在切实可行的范围内尽快分配给参与者或参与者的受益人。
3.3就本授标协议而言,“服务”指以雇员或董事会成员的身份向本公司或其联营公司提供服务,而非作为本公司或联营公司的顾问。就本奖励协议而言,员工从公司调到关联公司、从关联公司调到公司或从关联公司调到另一关联公司不应被视为终止服务。然而,如果员工为其提供服务的关联公司因出售、转让或其他原因而不再是公司的关联公司,并且该员工停止为公司或任何关联公司提供服务,则该员工将被终止服务。就本授标协议而言,“关联公司”是指由公司(直接或间接)控制或控制的实体。
3.4就本奖励协议而言,参与者的服务将自参与者不再积极向公司或任何附属公司提供服务之日起被视为终止(无论终止的原因是什么,也无论参与者受雇的司法管辖区后来是否被发现无效或违反就业法律,或者参与者的雇佣或服务协议的条款(如果有)),除非本奖励协议另有明确规定或公司决定,否则参与者有权根据计划授予受限股票单位,如果有,将自该日期起终止,且不会延长任何通知期限(例如,参与者的服务期限将不包括根据参与者受雇所在司法管辖区的就业法律或参与者的雇佣或服务协议的条款(如有)规定的任何合同通知期或任何“花园假”或类似期限)。委员会有专属酌情权决定参与者何时不再为其限制性股票单位奖励的目的积极提供服务(包括参与者是否仍可被视为在休假期间提供服务)。
4计时及付款方式
4.1一旦限制性股票单位归属,参与者将有权获得取代其位置的股份。股份的交付将在行政上可行的情况下尽快完成
相关限制性股票单位归属,但不得迟于发生归属的日历年结束后两个半月。
5税款和预提税款义务的责任
5.1参保人承认,不论公司或雇主采取任何行动,与参保人参与计划有关并合法适用于参保人的所有所得税、社会保险、工资税、附带福利税、临时付款或其他税务相关项目(“税务相关项目”)的最终责任仍由参保人负责,并可能超过公司或雇主实际扣缴的金额(如有)。此外,尽管本奖励协议有任何相反的规定,除非参与者已就支付本公司认为必须就受限股票单位扣留的任何与税务有关的项目作出令人满意的安排(由委员会决定),否则不会向参与者发行任何股份。参与者进一步确认,本公司及/或雇主(I)并无就如何处理与受限股份单位的任何方面有关的任何税务项目作出任何陈述或承诺,包括但不限于授出、归属或交收受限股票单位、其后出售根据该等结算而取得的股份及收取任何股息或股息等价物;及(Ii)并无承诺亦无义务订立授权书的条款或受限股票单位的任何方面以减少或消除参与者对税务相关项目的责任或取得任何特定的税务结果。此外,如果参与者在多个司法管辖区受到税务相关项目的约束,参与者承认公司和/或雇主(或前雇主,视情况而定)可能被要求在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。
5.2参赛者于发生任何扣缴税款事件时,须向本公司或雇主支付或作出令本公司满意的安排,以支付法律规定须因该应课税事项而扣缴的任何与税务有关的项目。在不根据本计划第5.5节限制本公司的权力或权利的情况下,法律或法规要求本公司就本奖励协议下发生的任何应税事件扣缴的金额将通过根据本计划第5.5节扣留股份的方式支付。此外,参与者可以选择向公司交付必要的资金以履行预扣义务,在这种情况下,原本可以分配给参与者的股份将不会减少。
5.3视乎预扣方法,本公司可考虑适用的法定预扣税率或其他适用的预扣税率(包括最高适用税率),以预扣或记账与税务有关的项目,在此情况下,参与者可获退还任何超额预扣的现金,并将无权享有股份等值。如为税务目的而以预扣股份的方式履行税务相关项目的义务,则参与者被视为已获发行受既有限制性股票单位规限的全部股份,即使若干股份仅为支付与税务项目的目的而被扣留。
6注意事项
6.1本授标协议要求或允许的任何通知或其他通信必须以书面形式进行,并且必须亲自递送、通过挂号信、挂号信或特快专递寄送,或通过隔夜快递寄送,费用由发件人承担。通知将在当面送达时被视为已送达,如果是邮寄,则在存款日期后三天内送达,如果通过隔夜快递寄出,则在寄出日期后的正常营业日被视为已送达。请将通知发送至晨星公司,地址:美国伊利诺伊州芝加哥,西华盛顿大街22号,邮编:60602。向参与者发出的通知应发送到公司记录中包含的参与者的地址。任何一方均可按照上述程序,通过向另一方发出书面通知,更改另一方必须通知的人和/或地址。
7授予的原则性
在接受授予限制性股票单位时,参与者承认、理解并同意:
A)本计划由本公司自愿制定,其性质为自由裁量,在本计划允许的范围内,本公司可随时对其进行修改、修订、暂停或终止;
B)限制性股票单位的授予是非常的、自愿的和偶然的,并不产生任何合同或其他权利,以获得未来授予的限制性股票单位或代替限制性股票单位的利益,即使过去曾授予限制性股票单位;
C)关于未来限制性股票单位或其他奖励授予的所有决定,如果有的话,将由委员会全权酌情决定;
D)参与者自愿参加该计划;
E)参与者参加本计划不应产生向雇主提供进一步服务的权利,也不应干扰雇主在任何时间终止参与者服务的能力,不论是否有理由;
F)限制性股票单位授予不会被解释为与公司或关联公司形成雇佣或服务合同或关系;
(G)授予限制性股票单位、受限制性股票单位约束的股份及其收入和价值,并不是为了取代任何养老金权利或补偿;
H)授予限制性股票单位、受限制性股票单位约束的股份及其收入和价值不属于正常或预期薪酬的一部分,用于计算任何遣散费、辞职、解雇、解雇、服务终止金、奖金、假日薪酬、长期服务金、养老金或退休或福利福利或类似付款,并且在任何情况下都不应被视为对公司、雇主或任何关联公司过去服务的补偿或与之相关;
(一)标的股份的未来价值是未知的、不能确定的和不能确定地预测的;
J)除非本计划或本公司酌情另有规定,受限股票单位和本奖励协议所证明的利益不会产生任何权利,使受限股票单位或任何此类利益转移到另一家公司或由另一家公司承担,也不会因任何影响股票的公司交易而被交换、套现或取代;
K)除非与本公司另有协议,否则受限股票单位和受受限股票单位约束的股份及其收入和价值不得作为参与者可能作为联属公司的董事提供的服务的代价或与之相关而授予;
L)因下列原因而导致的赔偿或损害赔偿或损害的索偿或权利:(I)参与者的服务终止(无论出于任何原因,无论后来是否被发现无效或违反参与者受雇所在司法管辖区的就业法律或参与者的雇佣或服务协议的条款),以及/或(Ii)根据计划获得的任何股份
奖励协议第19节所述的任何补偿政策或法律另有要求的任何补偿或回收政策,以及作为授予受限股票单位的代价,参与者同意不向公司或任何关联公司提出任何索赔;以及
M)本公司、雇主或任何联营公司均不对参与者的当地货币与美元之间的任何汇率波动承担责任,该汇率波动可能影响受限股票单位的价值或因归属受限股票单位或出售股票而应支付给参与者的任何金额。
8DATA隐私
参加者在此明确及毫不含糊地同意雇主、本公司及任何其他联营公司(视情况而定)以电子或其他形式收集、使用及转让参加者的个人资料,以执行、管理及管理参加者参与计划的唯一目的。
参与者理解,公司和雇主可能持有参与者的某些个人信息,包括但不限于参与者的姓名、家庭住址和电话号码、电子邮件地址、出生日期、社会保险、护照或其他身份号码(例如,居民注册号)、工资、国籍、职务、在公司持有的任何股份或董事职位、所有限制性股票奖励的详情或授予参与者、取消、行使、归属、未授予或未授予的任何股份的任何其他权利(“数据”),仅用于实施、管理和管理本计划。
参与者明白,数据将被转移到公司指定的经纪人和/或股票计划服务提供商,协助公司(目前或未来)实施、管理和管理该计划。参与者了解数据的接收者可能位于美国或其他地方,并且接收者所在的国家(例如美国)的数据隐私法和保护措施可能与参与者所在的国家不同。参加者了解,他或她可以通过与其当地人力资源代表联系,要求提供一份载有任何潜在数据接受者姓名和地址的名单。
参与者授权公司、雇主和任何其他可能的接受者(目前或将来)协助公司实施、管理和管理计划,以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留和传输数据,仅用于实施、管理和管理参与者参与计划的目的。参与者理解,只有在实施、管理和管理参与者参与计划所需的时间内,才会保存数据。参加者理解,他或她可随时查看数据,要求提供有关数据存储和处理的补充信息,要求对数据进行任何必要的修改,或在任何情况下免费拒绝或撤回本协议,方法是与其当地人力资源代表进行书面联系。
此外,参与者理解,他或她在此提供同意完全是自愿的。如果参与者不同意,或后来试图撤销参与者的同意,参与者在雇主的雇佣或服务状态不会受到影响。拒绝或撤回同意的唯一后果是,公司将无法向参与者授予限制性股票单位或其他股权奖励,也无法管理或维持此类奖励。因此,参与者理解拒绝或撤回参与者的同意可能会影响参与者参与计划的能力。关于参与者拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,参与者的理解是,他或她可以联系其当地人力资源代表。
9电子交付和验收
9.1本公司可全权酌情决定以电子方式交付与根据本计划授予的限制性股票单位或未来根据本计划授予的限制性股票单位有关的任何文件,或以电子方式请求参与者同意参与该计划。参与者特此同意以电子交付方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的第三方建立和维护的任何在线或电子系统参与计划。
10可维护性
10.1授标协议的条款(包括作为附录附上的特定国家的条款和条件)是可以分割的,如果任何一项或多项条款被确定为非法或以其他方式不可执行,全部或部分,其余条款仍应具有约束力和可执行性。
11没有关于格兰特的建议
11.1本公司不会提供任何税务、法律或财务意见,亦不会就参与者参与计划或参与者收购或出售相关股份提出任何建议。参与者在采取任何与该计划相关的行动之前,应就参与者参与该计划一事与其个人税务、法律和财务顾问进行磋商。
12其他要求的实施情况
12.1本公司保留权利,在本公司认为因法律或行政原因而有需要或适宜的情况下,对参与者参与本计划、限售股份单位及根据本计划收购的任何股份施加其他要求,并要求参与者签署任何为达成上述目的而可能需要的额外协议或承诺。
13语言
13.1参赛者确认他或她的英语足够熟练,或已咨询英语足够熟练的顾问,以使参赛者了解本授标协议、计划或任何其他与授予限制性股票单位有关的条款和条件。如果参与者收到的任何与本计划有关的文件被翻译成英语以外的语言,并且如果翻译版本的含义与英语版本不同,则以英语版本为准。
14 INSIDER交易/市场滥用法律
14.1.参与者参与本计划即表示同意遵守公司的任何内幕交易政策。参与者进一步承认,根据参与者的经纪人居住国或股票上市地点,参与者可能受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的约束,这可能会影响参与者接受、收购、出售或以其他方式处置股票、股份权利(例如,受限股票单位)或与股票价值挂钩的权利,在此期间,参与者被视为拥有参与者所在国家法律或法规定义的有关公司的“内幕消息”。当地的内幕交易法律法规可以禁止参与者在掌握内幕消息之前取消或修改订单。此外,参与者可被禁止(I)向任何第三者披露内幕消息(“需要知道”除外)和(Ii)
“给”第三方“小费”,或者让他们以其他方式买卖证券。学员了解第三方可能包括同事。这些法律或法规下的任何限制与根据任何适用的公司内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,并且是附加的。参与者承认遵守适用的限制是参与者的责任,因此,参与者应就此事咨询其个人法律顾问。
15 FOREIGN资产/账户报告要求和外汇管制
15.1参与者承认,参与者所在国家可能存在某些境外资产和/或境外账户申报要求和外汇管制,这可能会影响参与者在境外的经纪或银行账户中收购或持有根据本计划获得的股票或从参与本计划获得的现金(包括从股票支付的任何股息或股息等价物或出售根据本计划获得的股份的销售收益)的能力。参与者可能被要求向参与者所在国家的税务或其他当局报告此类账户、资产或交易。参与者还可被要求在收到后的一定时间内,通过指定的银行或经纪人将因参与者参加计划而收到的销售收益或其他资金汇回参与者所在国家。参赛者承认遵守这些规定是参赛者的责任,参赛者应向其私人法律顾问咨询任何细节。
16ADDENDUM
16.1尽管奖励协议中有任何规定,但限制性股票单位也应遵守附件中所附国家/地区的特定条款和条件(如有)。此外,如果参与者搬迁到附录中所包括的国家/地区之一,则适用于该国家/地区的特殊条款和条件将适用于该参与者,前提是公司认为出于法律或行政原因,应用该等条款和条件是必要的或可取的。
17建设
17.1根据本计划授予的限制性股票单位须受委员会根据本计划颁布的任何规则和法规的约束,无论现在或今后有效。
17.2公司和参与者只能通过双方签署的书面文件修改本奖励协议,前提是公司可以修改本奖励协议,而无需参与者采取进一步行动,如果(i)此类修改被认为是
公司明智或必要遵守适用法律、规则或法规,包括《守则》第409 A条,或
(Ii)如该项修订并不损害该参与者。
17.3参赛者应在公司指定的时间以公司指定的方式接受授予通知,同意本授标协议的条款。
17.4本计划、受限制股份单位及本奖励协议,以及根据该等协议作出的所有决定及采取的所有行动,如不受本守则或美国法律的其他管限,均须受伊利诺伊州法律管辖,并按伊利诺伊州法律解释,而不会产生法律冲突的原则。
18第409A条
181.若参与者是守则所指的美国公民或美国居民,本公司拟在守则第409a节的规限下,限制性股票单位不构成“非限制性递延补偿”,而根据守则第409a节的“短期延期”例外情况,限制性股票单位拟在守则第409a节所允许的最大范围内获豁免遵守守则第409a节的规定,而奖励协议的解释、管理及解释应与该意图一致。尽管如上所述,本公司可单方面修订本授标协议(或计划)的条款,以在特定情况下避免应用或遵守本守则第409a条,或在满足本守则第409a条下的任何要求或减轻根据本守则第409a条可能适用的任何额外税项、利息及/或罚金(如豁免或遵守并不切实可行)所需或适当时,但本公司或雇主并无任何义务作出任何此等修订。本授标协议(或本计划)的任何内容均不得成为任何人根据守则第409A条所涵盖的事项对本公司或任何联营公司采取行动的依据,包括根据授标协议支付的任何款项的税务处理,而在任何情况下,本公司或其任何联属公司均不会就根据本授标协议支付或应付的款项所应付的任何税款、罚款或利息(包括根据守则第409A条施加的税款、罚款或利息)对参与者或其遗产或任何其他方承担任何责任。
19RECOUP
19.1赔偿。所有对限制性股票单位的奖励,无论是未归属的还是归属的,以及在结算受限股票单位时发行的任何股份,均应遵守本公司的任何激励性薪酬追回或补偿政策,(I)现行有效的,(Ii)本公司为遵守适用法律和/或股票上市或报价的证券交易所或交易商间报价系统的规则和法规而采取的政策,或(Iii)本公司为促进本公司实现与消除或减少欺诈、不当行为、不当行为、或雇员或其他服务提供者违反法律,或与改善本公司管治常规或类似考虑有关,以及在每一情况下可不时修订(“收回政策”),规定任何授予受收回政策约束的参与者的受限股份单位,以及根据授予受限股份单位而获得的任何股份,均须按照收回政策的规定予以扣除、追回或没收。此外,未归属或归属的受限股票单位以及在结算受限股票单位时发行的任何股份,在符合适用法律、规则、法规或证券交易所上市标准所施加的任何追回要求的范围内,应予以扣除、追回或没收。根据公司、关联公司和/或参与者的任何计划或与其达成的任何协议,本第19.1条所述的补偿追偿不会构成导致参与者有权因“正当理由”或“推定终止”(或类似条款)而辞职的事件。
19.2退款授权。为履行根据补偿政策或根据适用法律、规则、规例或证券交易所上市标准而产生的任何补偿责任(其中包括),参与者明确及明确授权本公司代表参与者向本公司聘用的任何经纪公司或股票计划服务供应商发出指示,指示其持有根据受限制股票单位收购的任何股份或其他款项,以便在本公司执行补偿政策或补偿责任时,将该等股份及/或其他款项重新转让、转让或以其他方式退还本公司。在退款政策要求的范围内,在退款政策或其他方面产生的任何退款义务履行之前,将向参与者发出通知。在本授标协议与退款政策相冲突的范围内,以退款政策的条款为准。
附录
特定国家/地区的条款和条件
本附录中使用但未定义的某些大写术语具有本计划和/或授标协议中规定的含义。
条款和条件
如果参与者在下列国家或地区工作和/或居住,本文档包括管理根据本计划授予的限制性股票单位的附加条款和条件。如果参赛者是参赛者当前居住和/或工作所在国家以外的国家的公民或居民,在授予日期后转移就业和/或居留,或者根据当地法律被视为另一个国家的居民,公司应酌情决定本条款和条件在多大程度上适用于参赛者。
通知
本文件还包括有关汇兑管制的信息,以及参与者在参与《计划》方面应注意的某些其他问题。这些信息基于截至2024年5月在各自国家生效的证券、外汇管制和其他法律。这样的法律往往很复杂,而且经常变化。因此,参与者不应依赖本文件中注明的信息作为与参与者参与计划的后果有关的唯一信息来源,因为当参与者归属于受限股票单位或出售根据计划获得的股票时,这些信息可能已经过时。
此外,本文中包含的信息是一般性的,可能不适用于参与者的特定情况,公司无法向参与者保证特定的结果。因此,参加者应就参加者所在国家的相关法律如何适用于其情况征求适当的专业意见。
如果参赛者是参赛者当前居住和/或工作所在国家以外的国家的公民或居民,在授予日期后转移就业和/或居留,或者根据当地法律被视为另一个国家的居民,则本通知可能不适用于参赛者。
巴西、欧洲联盟(欧盟)/欧洲经济区(欧洲经济区)国家、瑞士和联合王国
数据隐私:如果参赛者在巴西、欧盟/欧洲经济区、瑞士或英国境内的国家居住和/或工作,奖励协议的第8节应替换为以下内容:
兹通知参与者本授标协议中所述的参与者个人数据(定义见下文)在欧洲经济区之外的收集、使用和转移,由公司及其某些关联公司出于实施、管理和管理参与者参与计划的唯一合法目的而进行。
参保人理解公司和雇主持有参保人的某些个人信息,包括但不限于参保人的姓名、家庭住址和电话号码、电子邮件地址、出生日期、社会保险、护照或其他身份号码、工资、国籍、职务、在公司持有的任何股份或董事职位、所有以参保人为受益人的股份授予、注销、既得、未归属或未清偿股份的权利详情(“个人资料”),以实施、管理和管理本计划。
参赛者明白,向公司提供其个人资料对于履行本奖励协议是必要的,参赛者拒绝提供个人资料将使参赛者无法履行其合同义务,并可能影响参赛者参与计划的能力。参赛者的个人资料只可由专责个人资料处理业务的人士,以及因履行本授标协议的职责和职位而需要查阅个人资料的人士在公司内查阅。
本公司只会在实施、管理及管理参保人参与计划所需的时间,或在遵守法律或法规义务(包括根据税法及证券法)的情况下,才使用参保人的个人资料。当公司不再需要参与者的个人数据时,它将从其系统中删除该数据。如果本公司将个人资料保存更长时间,将是为了履行法律或法规义务,本公司的法律基础将是相关法律或法规。
参赛者明白本公司将把个人资料转让给嘉信理财(“经纪商”)及/或本公司可能选择的其他第三方,
协助公司实施、行政和管理本计划。本公司可以选择不同的服务提供商或额外的服务提供商,并以类似方式与该其他服务提供商(S)共享个人数据。参与者可被要求与服务提供商就单独的条款和数据处理做法达成一致,此类协议是参与者是否有能力参与计划的一个条件。
该经纪人的总部设在美国。参与者所在国家或司法管辖区的数据隐私法和保护措施可能与美国不同。如果参与者不在美国,参与者应该注意到参与者所在的国家制定了与美国不同的数据隐私法。通过参与计划,参与者同意将参与者的个人数据转移给经纪人,用于管理参与者参与计划的唯一目的。如有需要,本公司将个人资料转让给经纪商的法律依据是,此类转让是履行本授标协议所必需的。
根据参与者所在国家的数据隐私法,参与者拥有多项权利。根据参与者所在地的不同,参与者的权利可能包括:(I)要求访问或复制公司处理的个人数据,(Ii)更正不正确的个人数据,(Iii)删除个人数据,(Iv)限制处理,(V)个人数据的可携带性,(Vi)向参与者所在国家的主管当局提出投诉,和/或(Vii)列出参与者个人数据的任何潜在接收者的姓名和地址。如需了解参与者的权利或行使参与者的权利,参与者应与当地人力资源代表或数据保护干事联系,电子邮件地址为PriacyQuqureres@morningstar.com。
最后,参赛者可选择不让本公司与上述经纪及其他人士分享参赛者的个人资料,尽管执行该选择可能意味本公司不能根据本计划向参赛者发放奖励。有关退出该计划的问题,参加者应与其当地人力资源代表或数据保护干事联系:PriacyQuqureres@morningstar.com。
澳大利亚
通知
证券法公告。限制性股票单位的授予是根据2001年《公司法》第7.12部分第1A分部的规定进行的。
税务通知。该计划是适用《1997年所得税评估法》(Cth)第83A-C分部的计划(取决于该法案中的条件)。
比利时
没有针对具体国家的规定。
巴西
条款和条件
劳动法政策与认识。本条款是对授标协议第7节的补充:
通过接受限制性股票单位,参与者同意(I)作出投资决定,(Ii)只有在满足归属条件的情况下才会向参与者发行股票,以及(Iii)相关股份的价值不是固定的,可能会增加或减少,而不对参与者进行补偿。
遵守法律。通过接受受限股票单位,参与者确认其同意遵守适用的巴西法律,并支付与归属受限股票单位、出售根据本计划获得的股份以及收取任何股息或股息等价物相关的任何和所有适用税款。
加拿大
条款和条件
和解的形式。尽管计划、奖励协议或任何其他授予材料中有任何条款和条件,受限股票单位将仅以股票结算,而不是现金。
终止服务。该条款取代了授标协议的第3.4节:
就限制性股票单位而言,参与者的服务自参与者不再实际受雇或以其他方式向本公司或任何联属公司提供服务之日起视为终止(不论终止的原因为何,亦不论其后是否被发现无效或违反雇佣或其他法律或参与者的雇佣或服务合约的条款(如有))。除非本公司另有延展或奖励协议另有明文规定,否则参与者归属于受限制股份单位(如有)的权利将自该日期(“终止日期”)起终止。终止日期不会以任何普通法预告期延长。尽管有上述规定,但如果适用,就业标准立法明确要求
在法定通知期内继续享有归属权利,参与者根据奖励协议归属于受限股票单位的权利(如有)将被允许在该最短通知期内继续,但随后立即终止,自参与者的最短法定通知期的最后一天起生效。
如果根据本奖励协议和/或计划的条款无法合理确定参与者不再提供实际服务的日期,公司有权自行决定参与者何时不再为受限股票单位主动提供服务(包括参与者是否仍可被视为在休假期间提供服务)。终止日未归属的限制性股票单位的任何部分应立即终止,无效。在符合上述规定的情况下,除非适用的雇佣标准法规明确要求,在参与者的服务终止(根据本条款确定)之前的一段时间内,参与者将不会赚取或有权获得任何按比例计算的归属,也无权获得任何失去归属的补偿。
以下规定适用于魁北克居民:
法语文档。计划和授标协议的法文译本将在合理可行的情况下尽快提供给参赛者。与会者了解,与提供该计划有关的补充信息有时可能会以英文提供,而这些信息可能不会立即以法文提供。尽管奖励协议中有任何相反的规定,除非参与者另有说明,否则计划和奖励协议的法语翻译将适用于受限股票单位和参与者对计划的参与。
在法国的文件。法国计划和控制的诱因是可能的,因为参与者的性格和S的行为是可能的。在法国,所有的参与者都在为Li提供信息,而这些信息则是由L的计划提供给他们的。不张扬的招牌行为违反了参与者的归属,等人的指示违反了参与者的部分,诱骗的计划和参与者的归属是L对行为的归属和限制,以及参与的计划和参与者的参与。
数据隐私。以下条款是对授标协议第8节的补充:
参与者特此授权公司和公司代表与所有参与计划管理的专业或非专业人员讨论并获取有关受限股票单位和参与者参与计划的所有相关信息。参与者还授权公司、其关联公司、计划的管理人以及协助公司运营和管理计划的任何第三方经纪人/管理人与其顾问一起披露和讨论计划以及参与者参与计划的情况。参与者还授权本公司及其关联公司记录有关受限股票单位和参与者参与计划的信息,并将该等信息保存在参与者的档案中。参与者承认并同意参与者的个人信息,包括任何敏感的个人信息,可以转移或披露到魁北克省以外的地方,包括美国。如果适用,参与者还承认并授权公司、其关联公司、计划的管理人以及协助公司运营和管理计划的任何第三方经纪人/管理人使用技术进行分析,并做出可能对参与者或计划的管理产生影响的自动决策。
通知
证券法公告。参与者被允许通过指定的经纪人(如果有)出售根据本计划获得的股票,只要该等股票的转售是在加拿大境外通过股票上市的证券交易所(即纳斯达克证券市场)的设施进行的。
智利
条款和条件
证券法公告。授予限制性股票单位的目的不是为了在智利公开发行证券,而是为了私募。
A)要约的开始日期将是授予日期(在授予通知中定义),该要约符合智利金融市场委员会第336号一般性规则;
B)要约涉及未在智利金融市场委员会证券登记处或外国证券登记处登记的证券,因此此类证券不受其监管;
C)发行人没有义务在智利提供有关外国证券的公开信息,因为这种证券没有在智利金融市场委员会登记;以及
D)外国证券只要没有在智利相应的证券登记处登记,就不应公开发行。
CHINA
以下规定仅在参与者受本公司全权酌情决定的《中国》中的外汇管制限制或法规的情况下适用。
条款和条件
限售股的结算和股份的出售。为方便遵守中国的外汇管理规定,限制性股票单位可以现金支付的形式结算。或者,限制性股票单位可以以股份结算,在这种情况下,参与者同意本公司在结算时或参与者服务终止后立即出售股份,如下所述,参与者明确授权本公司指定的经纪完成该等股票的出售(根据本授权,无需进一步同意)。参与者同意签署本公司(或指定经纪)可能合理要求的任何协议、表格和/或同意,以完成股份出售,并应就该等事宜与本公司进行合作,但不得允许参与者对如何、何时或是否进行出售施加任何影响。参与者承认本公司的指定经纪没有义务安排以任何特定价格出售股份。
出售股份后,本公司同意根据适用的外汇管制法律及法规,向参与者支付出售股份所得的现金收益(减去任何适用的税务项目、经纪费或佣金),包括但不限于以下“外汇管制要求”所载的限制。
限制股单位在服务终止时的处理。由于中国的外汇管制规定,参与者理解并同意,本公司可要求参与者在终止服务后六(6)个月内,或本公司决定或中国国家外汇管理局(“外管局”)要求的其他期限内(“强制出售日期”)出售参与者持有的股份。这包括参与者终止服务时获得的任何部分股份。参保人理解,如果公司强制执行这一要求,参保人在本计划下持有的任何股份在强制销售日期前尚未出售,将
由公司指定的经纪人在公司的指示下自动出售(根据本授权代表参与者出售,无需进一步同意)。
外汇管制要求。参与方理解并同意,为便于遵守外汇管制规定,参与方须立即将出售股份所得现金以及就该等股份支付的任何股息或股息等价物返还中国。参与者进一步了解,现金收益的汇回将通过公司或其关联公司设立的特别外汇控制账户进行,参与者特此同意并同意,在将收益交付给参与者之前,可以将收益转移到该特别账户。公司可酌情将收益以美元或当地货币交付给参与者。如果收益是以美元支付的,参与者理解他或她将被要求在中国设立一个美元银行账户,这样收益就可以存入这个账户。如果收益被兑换成当地货币,在向参与者交付收益时可能会出现延误,而且由于股票交易价格和/或美元/中国汇率在销售/付款日期和(如果晚些时候)收益可以兑换成当地货币之间的波动,参与者收到的收益可能会或多或少地低于销售/付款日期股票的市值(这是与确定参与者的纳税义务相关的金额)。参与者同意承担销售/付款日期与收益兑换成当地货币之日之间的任何货币波动风险。
参与者还同意遵守本公司未来可能施加的任何其他要求,以促进遵守中国的外汇管制要求。
法国
条款和条件
赠款的类型。限制性股票单位不是作为“法国合格”奖励授予的,也不是为了有资格享受根据修订后的《法国商法典》第L.225-197-1至L.225-197-5节和L.22-10-59至L.22-10-60节免费授予的股票所适用的特殊税收和社会保障待遇。
语言确认。通过接受限制性股票单位,参与者确认已阅读并理解以英文提供给参与者的与限制性股票单位有关的文件。
受限制的股票的所有权和行为(限制性股票单位),参与者确认Lu和其他相关文件的关系,S和参与者的语言。
德国
没有针对具体国家的规定。
香港
条款和条件
对销售和转让的限制。如果股份在授予日期后六(6)个月内交割,参与者(及参与者的继承人)特此同意,此类股票不得在授予日期六个月前向公众出售或以其他方式出售。根据该计划获得的任何股份均被接受为个人投资。
和解的形式。尽管计划、奖励协议或任何其他授予材料中有任何条款和条件,受限股票单位将仅以股票结算,而不是现金。
通知
证券警告。根据香港法律,限售股单位及其发行的任何股份并不构成公开发售证券,且只向本公司或其联属公司的雇员发售。本计划、本计划招股章程及任何其他附带通讯材料(I)并非根据香港适用的证券法例编制,亦无意构成公开发售证券的“招股章程”,(Ii)未经香港任何监管机构审核,及(Iii)仅供参与者个人使用,不得分发予任何其他人士。如果参与者对计划或计划招股说明书的任何内容有任何疑问,参与者应寻求独立的专业意见。
职业退休计划条例资料。本公司明确表示,该计划将不会是职业退休计划条例(“职业退休计划条例”)所指的职业退休计划。如香港任何法院、审裁处或法律/监管机构裁定,就职业退休计划而言,该计划构成一项职业退休计划,则授予有限制股份单位应属无效。
印度
没有针对具体国家的规定。
意大利
条款和条件
计划文档确认。参与者确认参赛者已阅读并明确和明确地批准了授标协议的以下部分:第5节(税收和预扣税义务的责任);第7节(赠款的性质);第9节(电子交付和接受);第12节(实施其他要求);第13节(语言);第16节(附录);以及巴西、欧盟/欧洲经济区国家、瑞士和英国附录中的数据隐私条款。
日本
没有针对具体国家的规定。
韩国
通知
外汇管制报告通知。如果参与者出售在结算受限股票单位时获得的股票和/或收到股票的现金股息,参与者可能有义务向韩国外汇银行提交报告,前提是收益超过门槛金额(目前为5,000美元)(每笔交易)并存入非韩国银行账户。如果收益存入非韩国经纪账户,可能不需要报告。由于参与者有责任遵守任何适用于韩国的外汇管制报告义务,因此参与者应咨询私人法律顾问以确定参与者的义务。
卢森堡
没有针对具体国家的规定。
墨西哥
条款和条件
《劳动法》承认。以下条款是对授标协议第7节的补充:
通过接受限制性股票单位,参与者确认他或她理解并同意:(I)受限股票单位与雇主授予参与者的工资和其他合同福利无关;及(Ii)对计划的任何修改或其终止不应构成对雇佣条款和条件的改变或减损。
政策声明。本公司根据该计划授予的限制性股票单位属单方面及酌情性质,因此,本公司保留随时修订及终止该计划的绝对权利,而无须承担任何责任。
该公司在美国伊利诺伊州芝加哥西华盛顿街22号设有注册办事处,邮政编码60602,全权负责该计划的管理。参与本计划及根据本计划收购股份,并不以任何方式在参与者与本公司之间建立雇佣关系,因为参与者以完全商业基础参与本计划,而唯一雇主是雇用参与者的联属公司(视情况而定),亦不在参与者与雇主之间确立任何权利。
计划文档确认。通过参与计划,参与者确认他或她已收到计划和奖励协议的副本,已完整审阅了计划和奖励协议,并完全理解并接受计划和奖励协议的所有规定。
此外,透过参与计划,参与者进一步确认已阅读并明确及明确批准奖励协议第7节的条款及条件,其中清楚说明及确立以下各项:(I)参与计划并不构成一项收购权利;(Ii)计划及参与计划由本公司全权酌情提供;(Iii)参与计划属自愿性质;及(Iv)本公司及其联属公司不对限制股份单位相关股份价值的任何减值负责。
最后,参保人在此声明,他或她不保留就参加本计划而向雇主、本公司和/或其关联公司提出任何赔偿或损害索赔的任何诉讼或权利,因此,对于根据本计划可能出现的任何索赔,他或她将给予雇主和本公司及其关联公司完全和广泛的豁免。
西班牙语翻译
拉莱实验室的合作伙伴。ESTA Disposición Complex a la Sección 7 del acuerdo:
收购员和收购员之间的关系:(一)收购员和收购员之间没有任何关系;(二)收购员的合同中没有收购者的身分;(二)收购员的修改方案不构成对环境有害的条件。
《波利蒂卡宣言》。这是一项单方面的自由裁量的计划,它的目的是为了彻底改变不连续的状况,并承担相应的责任。
伊利诺伊州芝加哥,西华盛顿大街22号,伊利诺伊州,邮编:60602,地址:Es la Compañía,con of cicinas en 22 West Washington Street,Chicago,60602,estados Unidos de NorTeamérica,es la Laúnica Responsable Por la Administration ación del Plan。参与计划和参与计划没有建立正式的海藻、关系和参与计划,参与计划完全符合商业和经济利益的需要,也不适用于可供应用的服务。
重新提交计划和文件。所有的参与者都参与了这项计划,他们的计划和计划都是正确的,所有的计划都是完整的,只有计划才是正确的。
建议:(1)参与计划,参与计划;(2)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划;(3)参与计划自愿参与;(4)参与计划,因为没有任何责任承担责任或责任;(2)参与计划,因参与计划不利于企业或企业的利益;(3)参与计划自愿参与;(4)参与计划,因为没有任何补贴或赔偿责任。
最后,《参与人》宣布了一项与补偿需求相反的解决方案,即《参与计划和连续计划》、《计划》、《补偿计划》和《补偿计划》。
通知
证券法公告。根据该计划提供的限制性股票单位和股票尚未在墨西哥国家证券登记处登记
国家银行和证券委员会,不能在墨西哥公开发售或出售。此外,计划和本奖励协议以及与限制性股票单位有关的任何其他文件不得在墨西哥公开分发。这些材料仅由于参与者与公司和雇主的现有关系而发给参与者,不应以任何形式复制或复制。该等材料所载的要约并不构成公开发售证券,而是根据墨西哥证券市场法的规定,向身为本公司墨西哥联属公司现有雇员的个人进行私募证券配售,发售下的任何权利不得转让或转让。
荷兰
条款和条件
排除申索。透过接受受限制股份单位,参与者确认并同意该参与者将不会有权获得赔偿或损害赔偿,惟有关权利乃因参与者不再拥有或有权享有受限制股份单位而产生或可能产生,不论是否因参与者终止服务(不论终止是否违反合约),或因受限制股份单位的损失或减值而产生。于接受受限股份单位后,参与者将被视为已不可撤销地放弃任何该等权利。
新西兰
通知
证券法公告。
警告
这是一项限制性股票单位的要约,根据计划和本奖励协议的条款归属和交收后,将转换为股份。股票让你拥有晨星公司的所有权。如果支付股息,你可能会得到回报。
如果晨星公司陷入财务困境并被清盘,你将只有在所有债权人和优先股持有人得到偿付后才能得到偿付。你可能会损失部分或全部投资。
新西兰法律通常要求提供金融产品的人在投资前向投资者提供信息。这些信息旨在帮助投资者做出明智的决定。通常的规则不适用于这一要约,因为它是在员工股份下提出的
采购方案。因此,您可能无法获得通常需要的所有信息。你对这项投资的其他法律保护也会更少,如果有的话。
提出问题,仔细阅读所有文件,并在承诺之前寻求独立的财务建议。
这些股票在纳斯达克股票市场上市。这意味着,如果你根据该计划获得股份,如果有感兴趣的买家,你可能能够在纳斯达克股票市场上出售这些股份。你可能会得到比你投资的更少的钱。价格将取决于对股票的需求。
兹通知您,以下列出的文件可供查看与本计划下的限制性股票单位要约有关的文件:
1.晨星公司的S最新年度报告(即Form 10-K)可在以下网址查阅:https://shareholders.morningstar.com/investor-relations/financials/sec-filings/default.aspx.
2.晨星公司的S最近公布的财务报表(Form 10-Q或10-K)和审计师关于这些财务报表的报告可在以下网址查阅:https://shareholders.morningstar.com/investor-relations/financials/sec-filings/default.aspx.
3.本计划可在本公司股票计划服务提供商的网站上查阅。
4.计划招股说明书可于本公司股票计划服务供应商的网站查阅。
如有书面要求,上述文件的副本将免费发送至晨星公司,地址为美国伊利诺伊州芝加哥西华盛顿街22号,邮编:60602。
挪威
没有针对具体国家的规定。
罗马尼亚
条款和条件
语言上的同意。通过接受限制性股票单位的授予,参与者承认他或她精通英语阅读和理解,并完全理解与授予相关的文件(计划和奖励协议)的条款,这些条款是以英语提供的。参与者相应地接受这些文件的条款。
在林巴的私人会议上,请注意。接受区域单位ăților de受限股票单位-URI,参与记录șteți căAre Cunoștințe Compert ențiün citireașiünțeleerea limbii englezeșiünțelegețI pe dedein termenii Documentel or Legate de subvenție(Planul Si Acordul De Acordare),care au Fost Furizateün Limba engleză(Planul Si Acordul De Acordare)。Accept tațI termenii Acestor Docenten Consecință.
新加坡
没有针对具体国家的规定。
11.南非
通知
证券法公告。根据南非证券法,以下列出的文件可在以下网站上找到:
I.公司最新的年度报告(即Form 10-K)可在以下网址查阅:https://shareholders.morningstar.com/investor-relations/financials/sec-filings/default.aspx;
本计划的副本可在公司股票计划服务提供商的网站上获得;以及
Iii.计划招股说明书副本可于本公司股票计划服务供应商的网站查阅。
以上文件的副本将根据书面要求免费发送给晨星公司,地址为美国伊利诺伊州芝加哥西华盛顿街22号,邮编:60602,收件人:总法律顾问。
建议参与者在决定是否参加该计划之前,仔细阅读所提供的材料。此外,参与者还应与其所在税务局联系
与参与计划有关的参与者的个人纳税情况的具体信息的顾问。
西班牙
条款和条件
格兰特的本性。本条款是对授标协议第7节的补充:
在接受授予限制性股票单位时,参与者确认他或她同意参与该计划,并已收到该计划的副本。
此外,与会者理解,本公司在其全权酌情决定权下,单方面和无偿地决定根据该计划向可能是本公司或全球联属公司员工的个人授予限制性股票单位。该决定是一项有限的决定,是在明确假设和条件下作出的,即任何授予都不会在奖励协议中规定的范围内约束公司或任何附属公司。因此,参与者理解,授予限制性股票单位的前提和条件是,该等限制性股票单位和在归属限制性股票单位时获得的任何股份不得成为任何雇佣合同(无论与本公司或任何联属公司)的一部分,且不得被视为强制性福利或任何目的的工资(包括遣散费补偿)或任何其他权利。
此外,作为授予限制性股票单位的一项条件,除非本公司另有明确规定或奖励协议中另有规定,否则如果参与者的服务因任何原因终止,包括但不限于:辞职、退休、被判定为有理由的纪律解雇、被判定或承认为无缘无故的纪律解雇、根据《工人规约》第41条对雇用条款的重大修改、根据《工人规约》第40条、《工人规约》第50条的搬迁,受限股票单位将被取消,但不享有任何股份。或根据第1382/1985号皇家法令第10.3条。委员会应自行决定参与者的服务终止日期,以达到限制股的目的。
参与者明白,若无上述假设及条件,本公司将不会授予限制性股票单位;因此,参与者承认并欣然接受,如果任何或全部假设错误或任何条件因任何原因未能满足,则任何授予受限股票单位或其权利均为无效。
瑞典
条款和条件
纳税责任和扣缴义务。本条款是对授标协议第5节的补充:
在不限制公司和雇主履行奖励协议第5节规定的税务相关项目预扣义务的权力的情况下,参与者在接受受限股票单位奖励时,授权公司和/或雇主扣留在归属/结算时交付给参与者的股份,以满足与税收相关的项目,无论公司和/或雇主是否有义务预扣与税收相关的项目。
11.瑞士
通知
证券法公告。根据第35条及以下规定,本文件或与限制性股票单位(A)有关的任何其他材料均不构成招股说明书。根据瑞士联邦金融服务法(“金融服务法”),(B)可在瑞士向参与者以外的任何人公开分发或以其他方式向公众提供,或(C)已经或将由任何瑞士审查机构根据“金融服务法”第51条提交、批准或监督,或任何瑞士监管机构,包括瑞士金融市场监督管理局。
阿拉伯联合酋长国
通知
证券法公告。参与该计划只向选定的参与者提供,其性质是向阿拉伯联合酋长国的参与者提供股权奖励。阿联酋证券及商品管理局不负责审核或核实与本声明有关的任何文件,包括计划、本授标协议或任何其他与受限股票单位有关而分发的附带通讯材料。此外,经济部和迪拜经济发展部都没有批准这一声明,也没有采取措施核实其中所列信息,对此不承担任何责任。如果参赛者对本授奖协议的背景有任何疑问,包括本附录或计划,参赛者应寻求独立的专业意见。
大不列颠及北爱尔兰联合王国
条款和条件
纳税责任和扣缴义务。本条款是对授标协议第5节的补充:
在不限于授标协议第5节的情况下,参赛者同意参赛者对所有与税务有关的物品负有责任,并在此约定在公司或雇主或英国税务及海关(“HMRC”)(或任何其他税务机关或任何其他相关机关)要求时支付所有与税务有关的物品。参与者还同意赔偿公司和雇主代表参与者或已经或将向HMRC(或任何其他税务机关或任何其他相关机关)支付或扣缴的任何税款。
尽管有上述规定,如果参与者是董事或高管(符合1934年修订的美国证券交易法第13(K)节的含义),则直接前述条款的条款将不适用。如果参与者是董事或高管,并且在英国退税后90天内没有从参与者那里收取或支付到期所得税,则应缴所得税。在导致上述赔偿的事件发生的纳税年度,任何未征收的税款可构成对参与者的福利,可就其支付额外的所得税和国民保险缴款。参保人承认,参保人最终将负责根据自我评估制度直接向HMRC报告和支付任何因该额外福利而应缴纳的所得税,并负责向公司或雇主(视情况而定)报销因该额外福利而到期的任何雇员国民保险缴费的价值,此后,公司和/或雇主可随时通过奖励协议第5节所述的任何方式向参保人追回。
排除申索。透过接受受限制股份单位,参与者确认并同意该参与者将不会有权获得赔偿或损害赔偿,惟有关权利乃因参与者不再拥有或有权享有受限制股份单位而产生或可能产生,不论是否因参与者终止服务(不论终止是否违反合约),或因受限制股份单位的损失或减值而产生。于接受受限股份单位后,参与者将被视为已不可撤销地放弃任何该等权利。