SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 zoom视频通讯股份有限公司 [ ZM ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 苹果CEO库克大规模出售股票,套现逾3亿港元。 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 07/24/2024 | C | 5,007 | A | $0 | 5,007 | D | |||
A类普通股 | 07/24/2024 | S(1) | 3,695 | D | ¥58.4325(2) | 1,312 | D | |||
A类普通股 | 07/24/2024 | S(1) | 1,312 | D | ¥59.2252(3) | 0 | D | |||
A类普通股 | 121,361 | I | 见脚注(4) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
员工股票期权(购买权) | $1.31 | 07/24/2024 | M | 5,007 | (5) | 01/06/2028 | B类普通股(6) | 5,007 | $0 | 478,008 | D | ||||
B类普通股 | $0 | 07/24/2024 | M | 5,007 | (6) | (6) | A类普通股 | 5,007 | $0 | 5,007 | D | ||||
B类普通股 | $0 | 07/24/2024 | C | 5,007 | (6) | (6) | A类普通股 | 5,007 | $0 | 0 | D | ||||
员工股票期权(购买权) | $3.77 | (7) | 09/24/2028 | B类普通股(8) | 100,000 | 100,000 | D | ||||||||
受限股票单位 | -9 | (10) | (10) | A类普通股 | 148,608 | 148,608 | D | ||||||||
受限股票单位 | -9 | (11) | (11) | A类普通股 | 117,130 | 117,130 | D |
响应的说明: |
1. 根据申报人所采用的10b5-1交易计划进行了本表格4报告中的销售。 |
4. 列4中报告的价格是加权平均价格。这些股票是以价格从58.08美元到58.905美元的多笔交易出售的。报告人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在上述范围内每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
4. 列4中报告的价格是加权平均价格。这些股票是以价格从59.11美元到59.52美元的多笔交易出售的。报告人承诺在要求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在上述范围内每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
4. 这些股票由Kelly Steckelberg Trust 于2006年7月29日持有,报告人担任受托人。 |
5. 该期权的股票数量中的1/4在2018年11月6日行权,每月之后的股票数量中的1/48随之行权。该期权的股票数量可以提前行使,但需遵守发行人的回购权利。 |
6. 每股B类普通股可由报告人选择转换为一股A类普通股,并且没有到期日。报告人持有的每股B类普通股将在 (a) 非Eric S. Yuan的报告人死亡或 (b) 报告人的任何转让 (除了发行人章程中描述的某些"允许转让") 时自动转换为一股A类普通股。所有未流通的B类普通股将在以下情形中的最早时间转换为A类普通股:(i)自发行后6个月内,Mr. Yuan过世或成为无行动能力人,(ii)自 Yuan先生停止为发行人提供服务之日起6个月,(iii)由B类普通股股东中占大多数的股东指定的日期,以及 (iv)发行后15年网站的IPO收盘。 |
7. 该期权的股票数量中的1/48将在从2018年9月24日起的一个月内平均分配行权。该期权的股票数量可以提前行使,但需遵守发行人的回购权利。 |
8. 每股B类普通股可由报告人选择转换为一股A类普通股,并且没有到期日。在发行人的IPO结束后,报告人持有的每股B类普通股将在 (a) 非Eric S. Yuan的报告人死亡或 (b) 报告人的任何转让 (除了发行人章程中描述的某些"允许转让") 时自动转换为一股A类普通股。在IPO结束后,所有未流通的B类普通股将在以下情形中的最早时间转换为A类普通股:(i)自发行后6个月内,Mr. Yuan过世或成为无行动能力人,(ii)自 Yuan先生停止为发行人提供服务之日起6个月,(iii)由B类普通股股东中占大多数的股东指定的日期,以及 (iv)发行后15年网站的IPO收盘。 |
9. 每个受限制的股票单位代表一股发行人的A类普通股的有条件权利。 |
10. 报告人于2022年7月8日获得限制性股票单位奖励,该奖励将在四年内以相等的季度分期归属。 |
11. 报告人于2023年7月11日获得限制性股票单位奖励,该奖励将在三年内以相等的季度分期归属。 |
备注: |
/s/代理人Aparna Bawa | 07/26/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |