SEC表格4

表格4 美国证券交易所和监管委员会
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或根据1940年投资公司法第30(h)条申报
OMB批准号
OMB号码：3235-0287 每次回应的预估平均负担小时数：0.5
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址
YARNO WENDY L（姓氏）
报告人姓名和地址*
克雷斯·莱斯利·W。
（姓） (第一步) (中间)
BIOS EQUITY PARTNERS公司收 C/O
1751 RIVER RUN, SUITE 400 COGNITION THERAPEUTICS INC [ CGTX ]
(街道)
沃斯堡 德克萨斯州 76107
(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 认知治疗公司 [CGTX] 5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 X 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
3. 最早交易日期（月/日/年）
06/07/2024
4. 如果修正，则原文件提交日期（月/日/年）
 6. 个人或联合/集体提交（选择适用的行）
由一个报告人提交的表格
X 由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年） 3. 交易代码（说明书第8条） 4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条） 5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条） 6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条） 7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
代码 V 数量 （A）或（D） 价格
普通股票 06/07/2024 A 8,500(1) A $0 14,500 I See Footnote(2)
普通股票 500,095 I 由Bios Clinical Opportunity Fund LP(6)(7)
普通股票 326,733 I 由Bios Fund III Nt LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 2,021,906 I 由Bios Fund III QP LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 309,748 I 由Bios Fund III LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 1,424,014 I 由Bios Memory SPV I LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 418,926 I 由Bios Fund I LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 245,029 I 由Bios Fund I QP LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 78,298 I 由Bios Fund II LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 255,765 I 由Bios Fund II QP，LP公司运行(3)(4)(5)(7)
普通股票 34,238 I 由Bios Fund II Nt，LP公司运行(3)(4)(5)(7)
普通股票 385,248 I 由Bios Memory SPV II，LP公司运行(3)(4)(5)(7)
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 （例如，认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券） (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券的名称（Instr. 3） 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年) 4. 交易代码（Instr. 8） 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5） 6. 行权日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） 8. 衍生证券价格（Instr. 5） 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4） 11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
代码 V （A） （D） 可行使日期 到期日 标题 股份数量或股数
股票期权（买入权） $1.95 06/07/2024 A 8,500 (8) 06/07/2034 普通股票 8,500 $0 8,500 I See Footnote(2)
报告人姓名和地址*
Kreis Leslie W.
（姓） (第一步) (中间)
C/O BIOS EQUITY PARTNERS
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克萨斯州 76107
(城市) (州) (邮政编码)
呈报人与发行人的关系
X 董事 X 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
报告人姓名和地址*
Cavu Advisors，LLC
（姓） (第一步) (中间)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克萨斯州 76107
(城市) (州) (邮政编码)
呈报人与发行人的关系
X 董事 X 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
报告人姓名和地址*
Cavu Management，LP
（姓） (第一步) (中间)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克萨斯州 76107
(城市) (州) (邮政编码)
呈报人与发行人的关系
X 董事 X 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
报告人姓名和地址*
由BIOS Fund II Nt，LP公司运行
（姓） (第一步) (中间)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克萨斯州 76107
(城市) (州) (邮政编码)
呈报人与发行人的关系
X 董事 X 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
报告人姓名和地址*
由BIOS Memory SPV II，LP公司运行
（姓） (第一步) (中间)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克萨斯州 76107
(城市) (州) (邮政编码)
呈报人与发行人的关系
X 董事 X 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
报告人姓名和地址*
由BIOS Equity Partners III，LP公司运行
（姓） (第一步) (中间)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克萨斯州 76107
(城市) (州) (邮政编码)
呈报人与发行人的关系
X 董事 X 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
报告人姓名和地址*
由BIOS Fund III，LP公司运行
（姓） (第一步) (中间)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克萨斯州 76107
(城市) (州) (邮政编码)
呈报人与发行人的关系
X 董事 X 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
报告人姓名和地址*
BIOS Fund III QP，LP
（姓） (第一步) (中间)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克萨斯州 76107
(城市) (州) (邮政编码)
呈报人与发行人的关系
X 董事 X 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
报告人姓名和地址*
BIOS Fund III Nt，LP
（姓） (第一步) (中间)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克萨斯州 76107
(城市) (州) (邮政编码)
呈报人与发行人的关系
X 董事 X 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
报告人姓名和地址*
BP Directors，LP
（姓） (第一步) (中间)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克萨斯州 76107
(城市) (州) (邮政编码)
呈报人与发行人的关系
X 董事 X 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
响应的说明：
每股都由一种受限股票单元（“RSU”）表示。每个RSU代表一种有条件的权利，可以在结算时获得发行人通用股的一股。RSU将在早期实现（i）2025年6月7日或（ii）发行人下一次股东大会的日期，受阿伦GL弗雷彻（“弗雷彻博士”）在适用归属日期之日起作为董事的持续服务所限制。
根据与BP Directors，LP（“Bios Directors”）的协议，弗雷彻博士同意他将仅作为Bios Directors的受托人持有与他作为发行人董事所提供服务相关的某些基于股权的奖励。生物董事会可以被视为所报告的证券的直接或间接受益所有者，而Bios Equity Partners，LP（“Bios Equity I”），Cavu Management，LP（“Cavu Management”），Bios Capital Management，LP（“Bios Management”），Cavu Advisors LLC（“Cavu Advisors”），Bios Advisors GP，LLC（“Bios Advisors”），Leslie W.Kreis，Jr（“ Kreis先生”）和弗莱彻博士可能通过他或其各自对Bios Directors的间接利益被视为所报告的证券的间接受益所有者。
Bios Equity I是以下实体的普通合伙人：Bios Fund I，LP（“Bios Fund I”），Bios Fund I QP，LP（“Bios Fund I QP”）和Bios Memory SPV II，LP（“Bios Memory II”）。Bios Equity Partners II，LP（“Bios Equity II”）是以下实体的普通合伙人：Bios Fund II，LP（“Bios Fund II”），Bios Fund II QP，LP（“Bios Fund II QP”）和Bios Fund II Nt，LP（“Bios Fund II Nt . Bios Equity Partners III，LP（“Bios Equity III”）是以下实体的普通合伙人：Bios Fund III，LP（“Bios Fund III”），Bios Fund III QP，LP（“Bios Fund III QP”）和Bios Fund III Nt，LP（“ Bios Fund III NT”）。
Bios Management和Cavu Management是Bios Equity I，Bios Equity II，Bios Equity III和Bios Memory SPV I，LP（“Bios Memory I”）的普通合伙人。 Bios Advisors是Bios Management的普通合伙人。 Cavu Advisors是Cavu Management的普通合伙人。 Bios Management和Bios Advisors是由弗莱彻博士管理和控制的实体。 Cavu Management和Cavu Advisors是由Kreis先生管理和控制的实体。
Kreis先生，Cavu Management，Cavu Advisors，弗莱彻博士，Bios Management和Bios Advisors共享投票和投资控制权，涉及Bios Fund I，Bios Fund I QP，Bios Memory I，Bios Fund II，Bios Fund II QP，Bios Fund II Nt，Bios Memory II，Bios Fund III，Bios Fund III QP和Bios Fund III Nt的股票（统称“ Bios Equity Entities”）。由于Kreis先生，弗莱彻博士，Cavu Management，Bios Management，Cavu Advisors和Bios Advisors之间的关系，Kreis先生，弗莱彻博士，Cavu Management，Bios Management，Cavu Advisors和Bios Advisors每个人都可能被视为间接持有Bios Equity Entities直接持有的股票的受益所有者。
Bios Equity COF，LP（“Bios Equity COF”）是Bios COF Fund的普通合伙人。 Bios Management是Bios Equity COF的普通合伙人。弗雷彻博士，Bios Management和Bios Advisors共享Bios COF Fund持股的投票和投资控制权。由于弗莱彻博士，Bios Management，Bios Advisors和Bios COF Fund之间的关系，弗莱彻博士，Bios Management和Bios Advisors每个人都可能被视为间接持有Bios COF Fund直接持有的股票的受益所有者。
为了《1934年证券交易法》第16条的目的，每个报告人都否认对这些证券具有受益所有权，除非他/它在其中具有金钱利益，并且本报告书不得视为这样的报告人是第16条或其他方面的这样的证券的受益所有者 a招认。
该股票期权的最早行权日期为（i）2025年6月7日或（ii）发行人下一次股东大会的日期，取决于弗雷彻博士在适用归属日期之日起作为董事的持续服务。
备注:
这份4表格是与同一事件相关的两份4表格文件的第二份。与同一事件相关的另一份4表格由指定的文件人弗莱彻先生提交。将4表格分成两个文件是因为总共有超过10个报告人，而SEC的EDGAR文件系统将单个4表格限制为最多10个报告人。
Leslie W.Kreis，Jr。 06/11/2024
Cavu Advisors，LLC：/ s / Leslie W.Kreis，Jr.，Manager 06/11/2024
Cavu Management，LP：其普通合伙人Cavu Advisors，LLC：/ s / Leslie W.Kreis，Jr.，Manager 06/11/2024
Bios Fund II Nt，LP：公认股权伙伴II，LP、细胞质管理，LP、Cavu顾问，LLC的普通合伙人：/ s / Leslie W.Kreis，Jr.，经理 06/11/2024
Bios Memory SPV II，LP：Bios Equity Partners，LP，细胞质管理，LP，Cavu Advisors，LLC的普通合伙人：/ s / Leslie W. Kreis，Jr.，经理 06/11/2024
Bios Equity Partners III, LP由Cavu Management, LP作为其普通合伙人，Cavu Advisors, LLC作为其普通合伙人，由Leslie W. Kreis, Jr.经理。 06/11/2024
Bios Fund III, LP由Bios Equity Partners III, LP作为其普通合伙人，Cavu Management, LP作为其普通合伙人，Cavu Advisors, LLC作为其普通合伙人，由Leslie W. Kreis, Jr.经理。 06/11/2024
Bios Fund III QP, LP由Bios Equity Partners III, LP作为其普通合伙人，Cavu Management, LP作为其普通合伙人，Cavu Advisors, LLC作为其普通合伙人，由Leslie W. Kreis, Jr.经理。 06/11/2024
Bios Fund III Nt, LP由Bios Equity Partners III, LP作为其普通合伙人，Cavu Management, LP作为其普通合伙人，Cavu Advisors, LLC作为其普通合伙人，由Leslie W. Kreis, Jr.经理。 06/11/2024
BP Directors, LP由Bios Equity Partners, LP作为其普通合伙人，Cavu Management, LP作为其普通合伙人，Cavu Advisors, LLC作为其普通合伙人，由Leslie W. Kreis, Jr.经理。 06/11/2024
** 申报人签字 日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表，其中一份必须手动签名。如果空间不够，请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。