美国

证券交易所

华盛顿特区20549

表格8-K

公司当前报告

根据第13或15(d)条款提交。

证券交易所法案(1934年)

报告日期（最早报告事项日期）：2024年7月24日

（按其章程规定的确切名称）

17146 Feathercraft Lane, 450号套房, 韦伯斯特, 德克萨斯州77598

（总部地址，包括邮政编码）

公司电话号码，包括区号：（281) 942-9069

 

（如果自上次报告以来发生变化，则为曾用名或曾用地址）

如果表8-K的提交旨在同时满足报告人在以下任何规定下的报告义务，则选中适当的框：

根据1934年证券交易法第12(b)条规定注册的证券:

在本章节的§230.405条款或1934年证券交易法的规则12b-2条款下，是否为新兴成长型公司请在方框内打勾。

新兴成长型公司x

如果是新兴成长型公司，请在方框内打勾表示公司选择不使用依据证券交易法第13(a)条款提供的任何新的或修订的财务会计准则的扩展过渡期符合规定。☐

项目3.01 退市或未能满足继续上市规则或标准的通知; 挂牌转让

根据2024年1月26日提交的8-k表格的报告，Nauticus Robotics, Inc.（下称“公司”）收到了来自The Nasdaq Stock Market LLC（下称“纳斯达克”）上市资格部门（下称“工作人员”）的不足信函，通知公司，公司的普通股收盘买入价在连续30个交易日中仍低于The Nasdaq Capital Market的Nasdaq上市规则5550(a)(2)规定的每股最低1.00美元的要求，这是对收盘买入价要求的连续第30天未达标的通知。公司被授予首个期限为180个日历日，或截至2024年7月22日（下称“合规期”）的时间，以恢复符合收盘买入价的规定。

2024年7月24日，公司收到工作人员发出的裁定信（下称“决定信”），通知公司，因公司未能在2024年7月22日之前恢复符合收盘买入价的规定，且未能符合The Nasdaq Capital Market的MVLS规定（定义见下文），公司不符合第二个180天期限的资格。

根据公司2024年2月22日提交的8-k表格的之前报告，工作人员发出了不足信函，通知公司在过去的30个连续交易日内未达到在Nasdaq上根据Nasdaq上市规则5550(b)(2)规定所需的3500万美元的最低要求，这是继不符合收盘买入价规定后的另一个独立列示原因。根据Nasdaq上市规则5810(d)(2)，未达到符合最低要求将成为另一个导致退市的基础。

因此，正如决定信所述，除非公司在2024年7月31日之前及时要求向听证会小组（下称“小组”）的工作人员确定听证事项之外，否则公司的证券将受到暂停/退市的限制。因此，该公司打算及时向小组提出听证申请。

2024年7月22日，公司实施了1比36的普通股的倒算分割。假设公司的普通股收盘买入价在连续的十个交易日中保持在1美元以上，则公司预计收盘买入价的要求将在安排听证会时得到满足。提出听证申请将自动停止听证之前的任何暂停或退市行动，并在听证会之后授予小组任何额外的延期期限的到期日之后终止。尽管如前所述，不能保证小组将向公司授予额外的延期期限，也不能保证该公司能够证明符合可能被授予的任何额外延期期限的条款，或者该公司最终将恢复符合The Nasdaq Capital Market的所有适用要求。

签名

按照《证券交易法》的规定要求，注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。