美国
证券及交易委员会
华盛顿特区20549
13G日程表
根据1934年证券交易法
(修订号 )*
Longeveron公司
(发行人名称)
A类普通股,每股面值0.001美元
(证券类别的标题)
54303L104
(CUSIP号码)
2024年7月18日
(需要提交本声明的事项的日期)
请在适用的方框内打勾,以指定采用的规则依据提交此表格:
a。 | ☐ | 13d-1(b)规则 |
我们将附件1“比较的特征”与附件A上显示在最终数据文件上的对应信息上的更新后的数据文件进行比较,发现该信息一致。 | ☒ | 13d-1(c)规则 |
c. | ☐ | 13d-1(d)规则 |
* | 本封面的其余部分应填写针对证券主体类别的报告人的初始提交表单,以及任何随后的修改内容,这些修改内容会变更先前封面披露的信息。 |
此页面其余所需的信息不被视为根据1934年(“Act”)证券交易法第18条的目的而“提交”,亦不存在该部分规定的任何其他责任,但应受到该法案的所有其他规定的约束(但请参见注释)。
第1页(共8页)
CUSIP编号54303L104
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人名称
Mitchell P. Kopin | |
2. | 如属于一组成员,请勾选适用的框(见说明书) (a) ☐ 开曼群岛 | |
3。 |
仅供SEC使用
| |
4。 | 公民身份或组织地点
|
美利坚合众国 |
数量 受益持股数目 由每个报告人拥有。 报告 报告人持有权益 |
5。租赁和其他承诺 | 单独表决权
|
0 |
6. | 共同表决权
|
676,229 | |
7. | 唯一决策权
|
0 | |
8. | 共同决策权
|
676,229 |
9. |
每个报告人拥有的股份总金额
|
676,229 (见第4项) |
10. |
检查第9行总额是否排除了某些股份(见说明)
| |
11. |
金额所代表的该行 class 的百分比 (9)
|
4.99% (见第4项) |
12. | 报告人类型 (见说明) IN;HC |
第2页,共8页
CUSIP编号54303L104
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人姓名 Daniel B. Asher | |
2. | 如属于一组成员,请勾选适用的框(见说明书) (a) ☐ 开曼群岛 | |
3。 |
仅供SEC使用
| |
4。 | 公民身份或组织地点
|
美利坚合众国 |
数量 受益持股数目 由每个报告人拥有。 报告 报告人持有权益 |
5。租赁和其他承诺 | 单独表决权
|
0 |
6. | 共同表决权
|
676,229 | |
7. | 唯一决策权
|
0 | |
8. | 共同决策权
|
676,229 |
9. |
每个报告人拥有的股份总金额
|
676,229 (见第4项) |
10. |
检查第9行总额是否排除了某些股份(见说明)
| |
11. |
金额所代表的该行 class 的百分比 (9)
|
4.99%(见第4项) |
12. | 报告人类型 (见说明) IN;HC |
第3页
CUSIP编号54303L104
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人姓名。 Intracoastal Capital LLC。 | |
2. | 如属于一组成员,请勾选适用的框(见说明书) (a)☐。 开曼群岛 | |
3。 |
仅供SEC使用
| |
4。 | 公民身份或组织地点
|
特拉华州 |
数量 持股 由每个报告人拥有。 报告 报告人持有权益 |
5。租赁和其他承诺 | 单独表决权
|
0 |
6. | 共同表决权
|
676,229。 | |
7. | 唯一决策权
|
0 | |
8. | 共同决策权
|
676,229。 |
9. |
每个报告人拥有的股份总金额
|
676,229(见项目4)。 |
10. |
检查第9行总额是否排除了某些股份(见说明)
| |
11. |
金额所代表的该行 class 的百分比 (9)
|
4.99%(见项目4)。 |
12. | 报告人类型 (见说明) OO |
第4页,共8页
项目1。
(a) | 发行人名称 |
Longeveron Inc.("发行人")
(b) | 公司总部地址 |
1951 NW第7大道,520号。
Miami, Florida 33136
2。
(a) | 申报人姓名 |
(b) | 主要营业场所或住所地址 |
(c) | 公民身份 |
此13G表格是由代表(i)身为美国公民的个人米切尔·P·科平(“科平先生”),(ii)身为美国公民的个人丹尼尔·B·阿舍(“阿舍先生”)和(iii)特拉科斯特资本有限责任公司,一家注册地为特拉华州的有限责任公司(“特拉科斯特”及与科平先生和阿舍先生合称为“报告人”) 提出的。
报告人已签署联合申报协议,该协议的副本作为本附表13G的附件1提交,根据1934年证券交易法规定的规则13d-1(k)的规定,报告人同意共同申报本附表13G。
科平先生和特拉科斯特的主要业务办公室位于佛罗里达州德尔雷海滩245棕榈小道。
阿舍先生的主要业务办公室位于伊利诺伊州芝加哥市杰克逊大道111号,2000号套房。
(d) | 证券种类 |
发行人的每股普通股,每股面值0.001美元("普通股")。
(e) | CUSIP编号 |
54303L104。
第3项。 | 如果此声明根据§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交,则请检查提交声明的人是否为: |
不适用。
第8页
项目 | 4.所有权。 |
(a)和(b):
(i)根据于2024年7月18日与发行人签署的证券购买协议("SPA")(如发行人于2024年7月19日向美国证券交易委员会提交的8-k表中披露的那样),每个报告人在交易完成时可能被视为拥有745,342股普通股的受益所有权,所有这些普通股在总数上代表受益所有权,基于(1)发行人截至2024年7月17日报告的10,639,447股普通股,加上(2)根据SPA交易完成时将发行给Intracoastal的745,342股普通股。以上不存在(I)Intracoastal Warrant 1要求为Intracoastal Warrant 1行使权益提供了阻碍条款,根据该阻碍条款,持有人不具有行使Intracoastal Warrant 1权益的权利,仅在该行使导致其持有人,以及任何其他与其持有人或其任何附属机构一起作为一组的人,并与其任何附属机构一起行动的人,拥有超过4.99%的普通股的情况下执行。(II)Intracoastal持有的一项權利可行使4,286股普通股,因为Intracoastal Warrant 2包含一项阻止规定,根据该阻止规定,持有人没有权利行使Intracoastal Warrant 2,只要该行使会导致其持有人,以及任何其他与其持有人或其任何附属机构一起作为一组的人,并与其任何附属机构一起行动时拥有超过4.99%的普通股。(III)Intracoastal持有的权利可行使162,766股普通股,因为Intracoastal Warrant 3包含一项阻止规定,根据该阻止规定,持有人无权行使Intracoastal Warrant 3,只要该行使会导致其持有人,以及任何其他与其持有人或其任何附属机构一起行动的人,并与其任何附属机构作为一组其任何附属机构,拥有超过4.99%的普通股。(IV)Intracoastal持有的一项權利可行使175,532股普通股,因为Intracoastal Warrant 4包含一项阻礙規定,根据该阻礙規定,持有人行使Intracoastal Warrant 4的权利只要该行使会导致其持有人,以及任何其他作为一组与其持有人或其任何附属机构一起行动的人,并与其任何附属机构一起行动的人,拥有超过4.99%的普通股。如果没有这样的阻止规定,则每个报告人可能已被视为拥有1,833,268股普通股的受益所有权。(ii)截至2024年7月26日营业结束时,每个报告人可能已被视为持有676,229股普通股的受益所有权,这些股份可行使Intracoastal Warrant 1,并且在总数上代表此类普通股的受益所有权,基于(1)截至2024年7月17日发行人报告的10,639,447股普通股,加上(2)按照SPA交易完成时已发行的2,236,026股普通股,以及(3)676,229股普通股,可以通过行使Intracoastal Warrant 1获得。以上不包括(I)69,113股普通股,可根据Intracoastal Warrant 1行使,因为Intracoastal Warrant 1包含一项阻止规定,根据该阻止规定,持有人没有权利行使Intracoastal Warrant 1,只要该行使会导致其持有人,以及任何其他与其持有人或其任何附属机构一起作为一组的人,并与其任何附属机构一起行动的人,拥有超过4.99%的普通股。(II)Intracoastal持有的一项权利可行使4,286股普通股,因为Intracoastal Warrant 2包含一项阻止规定,根据该阻止规定,持有人没有Intracoastal Warrant 2行使权,只要该行使会导致其持有人,以及任何其他与其持有人或其任何附属机构一起作为一组的人,并与其任何附属机构一起行动的人,拥有超过4.99%的普通股。(III)Intracoastal持有的一项权利可行使162,766股普通股,因为Intracoastal Warrant 3包含有一个阻止规定,根据该阻止规定,持有人没有权利行使Intracoastal Warrant 3,只要该行使会导致其持有人,以及任何其他与其持有人或其任何附属机构一起作为一组的人,并与其任何附属机构一起行动的人,拥有超过4.99%的普通股。(IV)Intracoastal持有的一项权利可行使175,532股普通股,因为Intracoastal Warrant 4包含一项阻止规定,根据该阻止规定,持有人没有行使Intracoastal Warrant 4之权利,只要该行使会导致其持有人,以及任何其他与其持有人或其任何附属机构一起作为一组的人,并与其任何附属机构一起作为一组的人,拥有超过4.99%的普通股。如果没有这样的阻止规定,则每个报告人可能已被视为拥有1,087,926股普通股。
(ii) 截至2024年7月26日营业结束时,每个申报人视乎已对Intracoastal Warrant 1行使获得的676,229股普通股享有实际所有权,所有此类普通股总共占到普通股的约4.99%,基于(1)根据发行人于2024年7月17日报告的10,639,447股普通股,以及(2)在SPA交易完成时发行的2,236,026股普通股,以及(3)对Intracoastal Warrant 1行使获得的676,229股普通股。上述内容不包括(I) Intracoastal Warrant 1可行使行使转股权因包含限制条款,持有方在持有人及其关联方以及任何其他与持有或其关联方任何一方共同行动的人共同持有股份超过普通股4.99%的范围内没有行使权;(II) Intracoastal Warrant 2可行使行使转股权因包含限制条款,持有方在持有人及其关联方以及任何其他与持有或其关联方任何一方共同行动的人共同持有股份超过普通股4.99%的范围内没有行使权;(III) Intracoastal Warrant 3可行使行使转股权因包含限制条款,持有方在持有人及其关联方以及任何其他与持有或其关联方任何一方共同行动的人共同持有股份超过普通股4.99%的范围内没有行使权;(IV) Intracoastal Warrant 4可行使行使转股权因包含限制条款,持有方在持有人及其关联方以及任何其他与持有或其关联方任何一方共同行动的人共同持有股份超过普通股4.99%的范围内没有行使权。如没有这样的限制条款,每个申报人可能视作对1,087,926股普通股享有实际所有权。
第8页
(c)报告书中每个报告人拥有的股票数量:
(i)独立投票或指示投票权:0。
(ii)共同投票或指示投票权:676,229。
(iii)独立支配或指示处置权 0 .
(iv)共同支配或指示处置权 676,229 。
项目5。 | 持有不超过五个百分点的任何类别的所有权 |
如果提交本证明是为了报告截至本日期,报告人已不再持有超过该证券类别 5% 的受益所有权,请勾选下面的选项☒。
项目6。 | 代表他人持有五分之一以上的所有权。 |
不适用。
项目7。 | 购买此证券的附属公司的身份和分类作为持股公司的大股东 |
不适用。
项目8。 | 成员的鉴定和分类。 |
不适用。
项目9。 | 集团解散通知 |
不适用。
项目10。 | 认证 |
通过签名,我保证,据我所知和相信,上述证券是为了不改变或影响证券发行人的控制权而获取或持有的,并且是为了与240.14a-11条款下提名有关而与之有关的,而不是为了改变或影响证券发行人的控制权而获取或持有的,或者为了与那种目的或效果有关的交易参与者,除了与240.14a-11条款下提名有关的活动。
第7页,共8页
签名
在进行合理的调查并根据我的知识和信仰的最好水平,我证明此声明中所列信息是真实、完整和正确的。
日期:2024年7月26日 | 高平电子米歇尔·P·科平 | |
Mitchell P. Kopin | ||
/s/丹尼尔·B·阿舍尔 | ||
丹尼尔·B·阿舍尔 | ||
Intracoastal Capital有限责任公司 | ||
签字人: | 高平电子米歇尔·P·科平 | |
高平电子经理 米歇尔·P·科平 |
第8页,共8页