美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人章程中规定的确切名称）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
| （邮政编码） | ||||
| （主要行政办公室地址） | ||||
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个课程的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第 5.02 项董事或某些高级管理人员的离职；董事的选举；某些高级管理人员的任命；某些高管的薪酬安排。
任命执行副总裁、首席商务官和首席财务官
2024年7月19日，Zymeworks Inc.（“公司”）董事会（“董事会”）任命61岁的利昂·帕特森女士为公司的执行副总裁、首席商务官兼首席财务官，自她开始在公司工作之日起生效，预计为2024年9月1日（“开始日期”）。开始在公司工作后，帕特森女士将担任公司首席财务官和首席会计官的职责。
帕特森女士自2021年6月起担任Tenaya Therapeutics, Inc.的首席财务官兼商务官。在加入 Tenaya Therapeutics, Inc. 之前，帕特森女士于 2016 年 6 月加入临床阶段的上市基因疗法公司 Adverum Biotechnologies, Inc. 担任首席财务官，并于 2018 年 5 月至 2020 年 6 月担任首席执行官，2018 年 10 月至 2020 年 6 月担任董事，2020 年 7 月至 2021 年 6 月担任总裁。帕特森女士曾在迪亚德克斯公司、Transcept Pharmicals, Inc.、NetApp, Inc.、Exelixis公司、诺华股份公司、凯龙（被诺华股份公司收购）和毕马威会计师事务所担任过多个高级职位。帕特森女士目前在上市生物技术公司Nkarta, Inc. 的董事会和审计委员会主席以及牛津生物医药（英国）有限公司的董事会成员和审计委员会成员，牛津生物医药（英国）有限公司是一家专注于细胞和基因疗法的上市合同开发和制造组织。她曾担任上市生物技术公司Eliem Therapeutics, Inc.和Adverum Biotechnologies, Inc. 的董事会成员。Patterson 女士拥有查普曼大学的工商管理和会计学士学位以及圣玛丽学院的高管工商管理硕士学位。帕特森女士还是一名注册会计师（非活跃身份）。
帕特森女士与任何其他人之间没有任何安排或谅解，据此她被任命为执行副总裁、首席商务官和首席财务官。帕特森女士与公司任何董事或执行官之间也没有家庭关系，根据S-k法规第404（a）项要求披露的任何交易中，她没有直接或间接的重大利益。
关于帕特森女士被任命为执行副总裁、首席商务官兼首席财务官，该公司的全资子公司Zymeworks Biopharmaceuticals Inc.（“ZBI”）和帕特森女士于2024年7月19日签订了雇佣协议（“雇佣协议”）。《雇佣协议》没有具体条款。根据雇佣协议，帕特森女士有权获得以下薪酬和福利：
| • | 年基本工资为485,000美元，根据公司确定的某些公司目标的实现情况，有资格获得年度全权奖金，其初始金额不超过其年度基本工资的45％。就2024年而言，帕特森女士将有资格在2024年7月1日至2024年12月31日的六个月内获得按比例分配的奖金。 |
| • | 50,000美元的签约奖金将在开始日期之后的第一个预定发薪日支付。 |
| • | 作为对帕特森女士接受工作的实质性诱惑，以每股行使价等于授予当日的公允市场价值购买公司36万股普通股的期权（“激励期权”）。25％的激励期权将在授予之日一周年之日归属并可供行使，此后，剩余的激励期权中有1/36将在每个月的最后一天归属，直到全部结束激励期权已归属，但须视帕特森女士的持续服务而定。根据纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市规则5635（c）（4），激励期权将作为 “激励” 补助金发放，无需股东批准。激励期权补助金预计将根据修正后的激励计划（定义和描述见下文）发放。激励期权的条款和条件与根据公司经修订和重述的股票期权和股权补偿计划（“股权补偿计划”）授予的期权基本相似，但其他条款和条件旨在遵守纳斯达克激励奖励例外情况。 |
| • | 有资格参与公司员工的激励计划，包括但不限于股票期权计划、股票购买计划、利润分享或奖金计划。 |
| • | 根据ZBI的条款，ZBI的员工通常有资格参加公司的员工福利计划。 |
| • | 如果公司无故解雇帕特森女士，则帕特森女士将有资格获得十二个月的通知或截至发出通知之日相当于十二个月基本工资的通知，或两者的任意组合 |
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| 这总共是十二个月的通知和基本工资的总和。如果在第四年雇用开始时或之后终止雇用，则每增加一个月的通知，或在发出通知之日起相当于一个月的基本工资，或两者的任意组合，总共不超过十八个月。帕特森女士还有资格在适用的通知期内继续获得团体健康和牙科福利，这可能是由公司支付或报销帕特森女士的COBRA延续保险保费来提供的。此类付款将取决于帕特森女士在解雇之日起的60天内签订分居协议并使用公司提供的表格解除所有索赔。 |
| • | 如果公司在控制权变更（定义见雇佣协议）后的十二个月内无故解雇帕特森女士，则帕特森女士将有资格获得（x）遣散费，即自解雇之日起十八个月的基本工资（此类遣散费应在十八个月内支付，或在《美国国税法》第409A条规定的范围内，由公司自行决定提前支付），(y) 继续享受由以下机构提供的团体延长健康和牙科福利的资格公司为其终止之日起的十八个月内支付COBRA延续保险的保费费用，以及（z）截至终止之日所有未归属和未偿还的股票期权或其他股权补助的全面归属加速。此类付款将取决于帕特森女士在解雇之日起的60天内签订分居协议并使用公司提供的表格解除所有索赔。 |
上述对《雇佣协议》的描述并不完整，仅参照《雇佣协议》的全文进行了全面限定，该协议作为本表8-k的当前报告附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。在任命方面，帕特森女士将以董事会先前批准的形式签订标准赔偿协议。
由于帕特森女士的任命，肯尼思·加尔布雷思先生预计将辞去公司临时首席财务官、首席财务官和首席会计官的职务，自开始之日起生效。在预期的辞职之后，加尔布雷思将继续担任董事会主席、首席执行官兼总裁，加尔布雷思先生在公司工作的薪酬和其他重要条款将保持不变。有关加尔布雷思先生现有薪酬安排的信息，请参阅 “第11项” 一节中包含的信息。公司于2024年3月6日向美国证券交易委员会提交的10-k表年度报告中的 “高管薪酬——高管雇用安排和解雇或控制权变更时的潜在付款”，该信息以引用方式纳入此处。
经修订和重述的激励计划
2024年7月19日，董事会批准了经修订和重述的激励性股票期权和股权补偿计划（“经修订的激励计划”），该计划将根据经修订的激励计划授予的股权奖励可供未来发行的公司普通股数量增加了70万股，并进行了某些其他非实质性更改，包括更新参考文献以反映公司普通股的上市情况以及根据该规则的激励奖励规则的适用性，纳斯达克。由于这一增长，自2022年1月修订后的激励计划启动以来，共有145万股股票可供发行，其中共有70万股普通股的股票期权由公司在2022年授予，截至修正和重报之前，根据经修订的激励计划下的股票奖励，共有5万股可供未来发行。如上所述，经修订的激励计划下的可用股票增加了70万股，导致截至修订和重报后立即根据股票奖励共有75万股可供发行。
根据适用的纳斯达克上市规则，经修订的激励计划是在未经股东批准的情况下通过的。经修订的激励计划规定授予基于股票的奖励，包括非法定股票期权、限制性股票、限制性股票单位以及董事会可能认为必要或适当的以股票支付的其他奖励，其条款与公司经修订和重述的股票期权和股权薪酬计划基本相似，包括在合并或修订后的激励计划中 “控制权变更” 时对股权奖励的处理，但附带此类其他条款和条件旨在遵守纳斯达克激励奖励例外情况。
根据纳斯达克上市规则，经修订的激励计划下的奖励只能发放给以前不是公司雇员或非雇员董事的个人（或在这些人真正不在公司工作之后）的个人，以此作为个人在公司工作的激励材料。
3
修订后的激励计划的副本，包括该计划的奖励协议形式，作为附录10.2附于此，并以引用方式纳入此处。上述对经修订的激励计划的描述并不完整，参照该附录对其进行了全面限定。
宣布帕特森女士被任命的新闻稿副本作为附录99.1附于本表8-K的最新报告，并以引用方式纳入此处。
第 9.01 项财务报表和附录。
(d) 展品
| 展品编号 | 描述 | |
| 10.1 | Zymeworks Biopharmaceuticals Inc.与利昂·帕特森之间的雇佣协议，日期为2024年7月19日 | |
| 10.2 | 经修订和重述的激励股票期权和股权补偿计划（及其下的奖励协议形式） | |
| 99.1 | 新闻稿，日期为 2024 年 7 月 25 日 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入为行内 XBRL 文档）。 | |
4
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
| ZYMEWORKS INC. | ||||||
| （注册人） | ||||||
| 日期：2024 年 7 月 25 日 |
作者： | /s/Kenneth Galbraith | ||||
| 姓名： 标题： |
肯尼思·加尔布雷思 主席、首席执行官、总裁兼临时首席财务官 | |||||
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