美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能会继续。 参见 说明书 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该合同、指示或书面计划旨在满足第10b5-1(c)条的肯定抗辩条件。参见指令 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Worksport有限公司 [WKSP] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 07/23/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(请查看适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益持有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。安全标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置的证券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 报告的交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 |
表 II-收购、处置或实益持有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的兑换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购(A)或处置的衍生证券数量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券所有权和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券价格(Instr. 5) | 9。 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份金额或数量 | ||||||||
非合格股票期权(1) | 5.5 美元 | 07/23/2024 | D | 15,000 | 01/01/2022(1) | 08/06/2026 | 普通股 | 15,000 | 0.0001 美元 | 0 | D | ||||
非合格股票期权(1) | 0.7042 美元(2) | 07/23/2024 | 一个 | 15,000 | 01/01/2022(1) | 08/06/2026 | 普通股 | 15,000 | 0.0001 美元 | 15,000 | D | ||||
非合格股票期权(3) | 2.51 美元 | 07/23/2024 | D | 30,000 | 12/29/2022(3) | 12/29/2026 | 普通股 | 30,000 | 0.0001 美元 | 0 | D | ||||
非合格股票期权(3) | 0.7042 美元(2) | 07/23/2024 | 一个 | 30,000 | 12/29/2022(3) | 12/29/2026 | 普通股 | 30,000 | 0.0001 美元 | 30,000 | D | ||||
股票期权(买入权) | 1.66 美元 | 07/23/2024 | D | 12万 | (4) | (5) | 普通股 | 12万 | 0 美元 | 0 | D | ||||
股票期权(买入权) | 0.7042 美元(2) | 07/23/2024 | 一个 | 12万 | (4) | (5) | 普通股 | 12万 | 0 美元 | 12万 | D | ||||
期权(购买权) | 3.61 美元 | 07/23/2024 | D | 7,500 | (6) | 07/21/2028 | 普通股 | 7,500 | 0 美元 | 0 | D | ||||
期权(购买权) | 0.7042 美元(2) | 07/23/2024 | 一个 | 7,500 | (6) | 07/21/2028 | 普通股 | 7,500 | 0 美元 | 7,500 | D | ||||
期权(购买权) | 0.7042 美元(7) | 07/23/2024 | 一个 | 25000 | (7) | 07/23/2034 | 普通股 | 25000 | 0 美元 | 25000 | D |
回复解释: |
1。申报人被授予非合格股票期权(“NQSO”),这意味着以5.50美元的价格为每股NQSO获得一股普通股的或有权利。NQSO 于 2022 年 1 月 1 日完全归属。这些 NQSO 将于 2026 年 8 月 6 日到期。行使权应是累积的,因此,在本期权完全行使之日和到期日之前,在最大允许的范围内,该期权应继续全部或部分行使该期权的全部或部分股份。 |
2。2024 年 7 月 23 日,发行人董事会批准了期权重新定价(“重新定价”),将申报人的期权重新定价为每股 0.7042 美元的行使价。期权的所有其他条款保持不变。根据《交易法》第160亿.6(d)条和第160亿.3条(如适用),此类交易不受豁免。 |
3.申报人被授予非合格股票期权(“NQSO”),这意味着以2.51美元的价格为每股NQSO获得一股普通股的或有权利。NQSO 于 2022 年 12 月 29 日、2023 年 12 月 29 日 1/3 日和 2024 年 12 月 29 日 1/3 日返回 1/3。这些 NQSO 将于 2026 年 12 月 29 日到期。行使权应是累积的,因此,在本期权完全行使之日和到期日之前,在最大允许的范围内,该期权应继续全部或部分行使该期权的全部或部分股份。 |
4。根据Worksport Ltd 2022年股权激励计划(“2022年计划”)授予的非合格股票期权。期权分六次等额分期归属,从授予之日和授予之日的每个周年纪念日开始。 |
5。期权将于33年1月30日到期,但须遵守2022年计划的条款。 |
6. 50% 的期权在授予之日一周年归属于,50% 的期权在授予之日两周年之际归属于。 |
7。根据Worksport Ltd 2022年股权激励计划(“2022年计划”)授予的非合格股票期权。期权自授予之日起分八个季度分期归属 |
/s/ 内德·西格尔 | 07/25/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接拥有的每类实益证券,在单独的栏目中进行报告。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 手术指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB编号,否则对本表中包含的信息收集做出回复的人员无需回复。 |