SEC FORM 4

SEC表格4

表格4

美国证券交易所和监管委员会
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或根据1940年投资公司法第30(h)条申报

OMB批准号

OMB号码：3235-0287			每次回应的预估平均负担小时数：0.5
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时			0.5

请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址

YARNO WENDY L（姓氏）

报告人姓名和地址^*

RA CAPITAL MANAGEMENT，L.P。

（姓）

(第一步)

(中间)

伯克利街200号，18楼

(街道)

波士顿

马萨诸塞州

02116

(城市)

(州)

(邮政编码)

2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Artiva生物制药公司 [ ARTV ]

5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)

X	董事	X	10%所有人
	官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年07月22日

4. 如果修正，则原文件提交日期（月/日/年）

6. 个人或联合/集体提交（选择适用的行）

	由一个报告人提交的表格
X	由多个报告人提交的表格

表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年）	3. 交易代码（说明书第8条）		4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条）			5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条）	6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条）	7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
1. 证券名称（说明书第3条）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年）	代码	V	数量	（A）或（D）	价格	5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条）	6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条）	7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
普通股票	07/22/2024		C		725,391	A	⁽¹⁾	725,391	I	See footnotes⁽²⁾⁽³⁾
普通股票	07/22/2024		C		264,571	A	⁽¹⁾	264,571	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁴⁾
普通股票	07/22/2024		C		68,320	A	⁽¹⁾	68,320	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁵⁾
普通股票	07/22/2024		J⁽⁶⁾		323,181	A	$10.2	1,048,572	I	See footnotes⁽²⁾⁽³⁾
普通股票	07/22/2024		J⁽⁷⁾		138,506	A	$10.2	138,506	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁸⁾
普通股票	07/22/2024		P		7,645,007	A	$12	8,693,579	I	See footnotes⁽²⁾⁽³⁾
普通股票	07/22/2024		P		688,326	A	$12	826,832	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁸⁾

表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权（例如，认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券） (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券的名称（Instr. 3）	2. 衍生证券的转换或行权价格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年)	4. 交易代码（Instr. 8）		5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5）		6. 行权日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4）		8. 衍生证券价格（Instr. 5）	9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4）	11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3）	2. 衍生证券的转换或行权价格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年)	代码	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	标题	股份数量或股数	8. 衍生证券价格（Instr. 5）	9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4）	11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
A类优先股	⁽¹⁾	07/22/2024		C			564,372	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股票	564,372	⁽¹⁾	0	I	See footnotes⁽²⁾⁽³⁾
A类优先股	⁽¹⁾	07/22/2024		C			210,898	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股票	210,898	⁽¹⁾	0	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁴⁾
A类优先股	⁽¹⁾	07/22/2024		C			68,320	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股票	68,320	⁽¹⁾	0	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁵⁾
Series B优先股	⁽¹⁾	07/22/2024		C			161,019	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股票	161,019	⁽¹⁾	0	I	See footnotes⁽²⁾⁽³⁾
Series B优先股	⁽¹⁾	07/22/2024		C			53,673	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股票	53,673	⁽¹⁾	0	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁴⁾

报告人姓名和地址^*

RA CAPITAL MANAGEMENT，L.P。

（姓）

(第一步)

(中间)

伯克利街200号，18楼

(街道)

波士顿

马萨诸塞州

02116

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

X	董事	X	10%所有人
	官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

报告人姓名和地址^*

RA Capital医疗保健基金LP

（姓）

(第一步)

(中间)

伯克利街200号，18楼

(街道)

波士顿

马萨诸塞州

02116

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

X	董事	X	10%所有人
	官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

报告人姓名和地址^*

RA Capital Nexus基金，L.P。

（姓）

(第一步)

(中间)

伯克利街200号，18楼

(街道)

波士顿

马萨诸塞州

02116

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

X	董事	10%所有人
	官员（在下面给出头衔)	其他（下面请说明）

报告人姓名和地址^*

RA资本Nexus基金III号有限合伙企业。

（姓）

(第一步)

(中间)

伯克利街200号，18楼

(街道)

波士顿

马萨诸塞州

02116

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

X	董事	10%所有人
	官员（在下面给出头衔)	其他（下面请说明）

报告人姓名和地址^*

Kolchinsky Peter

（姓）

(第一步)

(中间)

RA Capital Management，L.P.，收件人：C/O Kolchinsky Peter，伯克利街200号18楼

伯克利街200号，18楼

(街道)

波士顿

马萨诸塞州

02116

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

X	董事	X	10%所有人
	官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

报告人姓名和地址^*

Shah Rajeev M.

（姓）

(第一步)

(中间)

RA Capital Management，L.P.，收件人：C/O Kolchinsky Peter，伯克利街200号18楼

伯克利街200号，18楼

(街道)

波士顿

马萨诸塞州

02116

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

X	董事	X	10%所有人
	官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

响应的说明：

1.每一股A类优先股和B类优先股（合称为“优先股”）可不支付额外费用，按比例转换为本公司股票。在公司首次公开发行（“IPO”）后，优先股未转为本公司股票的数量详见表格II第7列。优先股无到期日。

2. RA资本管理有限合伙企业（“顾问”）是RA资本医疗保健基金有限合伙企业（“基金”）、RA资本Nexus基金有限合伙企业（“Nexus基金”）、RA资本Nexus III基金有限合伙企业（“Nexus基金III”）以及另外一家托管账户（“账户”）的投资经理。顾问的普通合伙企业为RA资本管理GP有限责任公司（“顾问GP”），Dr. Peter Kolchinsky博士和Rajeev Shah先生是其管理成员。除其利益关系以外，顾问、顾问GP、基金、Nexus基金、Nexus基金III、Dr. Kolchinsky博士和Mr. Shah先生均不声明对任何报告的证券的有利所有权。

由基金直接持有。

4. 直接持有Nexus Fund。

5. 直接持有账户。

6.代表待签署的简单股权未来协议的折现价值$3,296,448.20在公司首次公开发行时按IPO价格的15%折扣转换为本公司的普通股。

7. 表示将未来股票转换为发行人普通股的未来简单协议金额为$1,412,763.51，以15%的折扣价格在发行人IPO的结束时转换为股票。

8. 直接由Nexus基金三号持有。

备注:

Adviser的负责人之一Laura Stoppel担任发行人的董事会成员

	/s/ Peter Kolchinsky，RA Capital Management，L.P.的经理。	07/24/2024
	/s/ Peter Kolchinsky，RA Capital Healthcare Fund GP, LLC的管理人，RA Capital Healthcare Fund, L.P的普通合伙人。	07/24/2024
	/s/ Peter Kolchinsky，RA Capital Nexus Fund GP，LLC的管理人，RA Capital Nexus Fund，L.P.的普通合伙人。	07/24/2024
	/s/ Peter Kolchinsky，RA Capital Nexus Fund III GP，LLC的经理，RA Capital Nexus Fund III，L.P.的普通合伙人。	07/24/2024
	/s/ Peter Kolchinsky，个人	07/24/2024
	/s/ Rajeev Shah，个人	07/24/2024
	** 申报人签字	日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表，其中一份必须手动签名。如果空间不够，请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。