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已于2022年3月31日向美国证券交易委员会提交

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

_______________________

表格20-F

_______________________

(标记一)

☐			根据1934年《证券交易所法》第12（b）或12（g）条的登记声明

或

☒			根据1934年《证券交易所法》第13或15（d）条提交的年度报告

截至本财政年度止12月31日- 2021

或

☐			根据1934年《证券交易所法》第13或15（d）条提交的过渡报告

或

☐			壳牌公司根据1934年《证券交易所法》第13或15（d）条报告

需要这份空壳公司报告的事件日期

过渡时期， 到

委托文件编号：1-31318

_______________________

金田有限公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

_______________________

南非共和国

(成立为法团或组织的司法管辖权)

海伦路150号

桑当, Sandton, 2196

南非

011-27-11-562-9700

（主要行政办公室地址）

副本发送至：

塔林·L Leishman

执行副总裁：集团总法律顾问

电话：011-27-11-562-9724

传真：011-27-86-720-2704

Taryn. goldfields.com

海伦路150号

桑当, Sandton, 2196

南非

迈克尔·Z。Bienenfeld

伊戈尔·罗戈维纳

年利达律师事务所

电话：011-44-20-7456-2000

传真：011-44-20-7456-2222

One Silk Street One Silk Street

伦敦EC2Y 8HQ

联合王国

(公司联系人姓名、电话、电子邮件和/或传真号码及地址)

根据本法第12（b）条登记或拟登记的证券

每个班级的标题

交易符号

注册的每个交易所的名称

美国存托股份，每股代表一股普通股

GFI

纽约证券交易所

每股无面值普通股

纽约证券交易所*

* 不用于交易，但仅限于根据美国证券交易委员会的要求注册美国存托股份。

根据该法第12(G)条登记或将登记的证券

没有一

(班级名称)

根据该法第15(D)条负有报告义务的证券

没有一

(班级名称)

注明发行人每种资本类别的流通股数量

或截至年度报告涵盖期间结束时的普通股

887,717,348无面值普通股

_______________________

如果注册人是《证券法》第405条定义的知名经验丰富的发行人，则通过勾选标记进行验证： 是☒不是☐

如果本报告是年度报告或过渡报告，请勾选标记表明注册人是否无需根据1934年证券交易法第13或15（d）条提交报告 ☐是不是☒

注-勾选上述复选框不会解除根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条要求提交报告的任何注册人在这些条款下的义务。

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。☒ 是☐不是

勾选注册人是否已在过去12个月内以电子方式提交了根据S-t法规第405条（本章第232.405条）要求提交的所有交互数据文件

(or期限较短，以至于登记人必须提交此类文件）。 ☒ 是☐不是

通过勾选标记来确定注册人是大型加速备案人、加速备案人、非加速备案人还是新兴成长型公司。请参阅“大型加速文件夹”、“加速文件夹”和

交易法第12b-2条中的“新兴成长型公司”。

大型加速文件服务器

☒

加速文件管理器

☐

非加速文件服务器

☐

新兴成长型公司

☐

如果一家新兴成长型公司按照美国公认会计原则编制其财务报表，用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守†根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

†“新的或修订的财务会计准则”是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。

术语“新的或修订的财务会计准则”是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编码的任何更新。

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☒

用复选标记表示注册人在编制本文件所包括的财务报表时使用了哪种会计基础：

美国公认会计原则

☐

国际财务报告准则

由国际会计准则委员会发布

☒

其他

☐

如果在回答上一问题时勾选了“其他”，请通过勾选标记指明注册人选择遵循的财务报表项目： 项目17 ☐项目18 ☐

如果这是一份年度报告，请用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐不是☒

(只适用于过去五年涉及破产程序的发行人)

(只适用于过去五年涉及破产程序的发行人)

在根据法院确认的计划发行证券后，通过复选标记检查登记人是否已提交了1934年《证券交易法》第12、13或15（d）条要求提交的所有文件和报告。 是的 ☐不是☐

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Gold Fields的运营

---

表格20-F交叉参考指南

项目

表格20-F说明

本文档中的位置

页面

1

董事、高级管理人员和顾问的身份

北美

—

2

报价统计数据和预期时间表

北美

—

3

关键信息

(b)资本化和负债化

北美

—

(c)提供和使用收益的原因

北美

—

(d)风险因素

更多信息-风险因素

1-27

4

关于公司的信息

(a)公司的历史与发展

财务和其他信息的列报

七-八

更多信息-有关公司组织结构的更多信息

28-29

年度财务报告-会计政策

AFR 140-162

更多信息-有关公司的更多信息-章程备忘录-一般

102

综合年度报告-管理和企业信息

IAR 111

综合年度报告-我们的商业模式

IAR 8-9

综合年度报告-我们的投资组合和增长策略

IAR 94-95

年度财务报告-管理层对财务报表的讨论与分析-资本支出

AFR 80-81

更多信息-采矿业务描述-资本支出

72

综合年度报告-首席执行官报告

IAR 29-35

更多信息-附加信息-展示的文件

112

(b)业务概述

Gold Fields的运营

封面背面

更多信息-有关公司的更多信息-采矿业务摘要概览

29-31

更多信息-有关公司的其他信息-材料运营属性

31-54

综合年度报告-我们的业务

IAR 6-18

综合年度报告-首席执行官报告

IAR 29-35

综合年度报告-我们的投资组合和增长策略

IAR 94-95

综合年度报告-生产和成本绩效

IAR 49-53

综合年度报告-环境管理

IAR 64-72

年度财务报告-公司治理报告-King IV在金矿中的应用

AFR 16-19

i

---

项目

表格20-F说明

本文档中的位置

页面

年度财务报告-管理层对财务报表的讨论和分析-健康与安全影响

AFR 66

年度财务报告-会计政策-环境恢复成本拨备

AFR 148

更多信息-采矿业务描述

71-75

更多信息-黄金开采业

74-75

更多信息-环境和监管事项

75-90

(c)组织结构

更多信息-有关公司组织结构的更多信息

28-29

(d)财产、厂房和设备

更多信息-有关公司的更多信息-采矿业务摘要概览

28-29

更多信息-有关公司的更多信息-材料运营属性

31-54

年度财务报告-管理层对财务报表的讨论与分析

AFR 61-135

年度财务报告-合并财务报表注释-注释14。房及设备

AFR 178

综合年度报告-首席执行官报告

IAR 29-35

更多信息-有关公司的更多信息-矿产资源和储量摘要

55-65

综合年度报告-环境管理

IAR 64-72

综合年度报告-生产和成本绩效

IAR 49-53

更多信息-环境和监管事项

75-90

4A

未解决的员工意见

北美

—

5

经营和财务回顾与展望

(a)经营业绩

年度财务报告-管理层对财务报表的讨论与分析

AFR 61-135

年度财务报告-会计政策-海外业务

AFR 152

年度财务报告-合并财务报表注释-注释38。风险管理活动-外币敏感性

AFR 206-207

年度财务报告-合并财务报表注释-注释36。报告日后事项

AFR 198

综合年度报告-为我们的利益相关者-政府关系创造价值

IAR 84-89

更多信息-环境和监管事项

75-90

(b)流动资金和资本资源

年度财务报告-管理层对财务报表的讨论与分析-流动性和资本资源

AFR 116-128

综合年度报告-强化资产负债表

IAR 54-56

年度财务报告-合并财务报表注释-注释24。借贷

AFR 188-190

年度财务报告-合并财务报表注释-注释34。承诺

AFR 196

年度财务报告-合并财务报表注释-注释37。金融工具

AFR 199-202

II

---

项目

表格20-F说明

本文档中的位置

页面

年度财务报告-合并财务报表注释-注释38。风险管理活动

AFR 202-213

年度财务报告-合并财务报表注释-注释39。资本管理

AFR 214

(c)研发、专利和许可证等

北美

—

(d)趋势信息

年度财务报告-管理层对财务报表的讨论与分析-趋势与展望

AFR 135

综合年度报告-新兴全球趋势

IAR 15

综合年度报告-首席执行官报告

IAR 29-35

(e)表外安排

年度财务报告-管理层对财务报表表外项目的讨论与分析

AFR 132

(f)合同义务的表格披露

年度财务报告-管理层对财务报表的讨论和分析-截至2021年12月31日的合同义务、承诺和担保

AFR 131-132

(g)安全港

前瞻性陈述

xx-xi

6

董事、高级管理人员和员工

(a)董事及高级管理层

年度财务报告-公司治理报告-董事

AFR 14-15

综合年度报告-治理和领导力-我们的董事会

IAR 24-25

更多信息-董事、高级管理人员和员工-董事

91-93

更多信息-董事、高级管理人员和员工-执行委员会

93-94

年度财务报告-董事报告

AFR 20-23

(b)补偿

年度财务报告-薪酬报告

AFR 28-60

年度财务报告-注40。关联方

AFR 215-217

(c)董事会惯例

更多信息-董事、高级管理人员和员工

91-99

综合年度报告-治理和领导力-我们的董事会

IAR 24-25

年度财务报告-公司治理报告-董事

AFR 14-15

年度财务报告-薪酬报告

AFR 28-60

综合年度报告-治理和领导力-我们的董事会-我们的董事会委员会

AFR 26

年度财务报告-审计委员会报告

AFR 24-27

年度财务报告-公司治理报告-King IV在金矿中的应用

AFR 16-19

年度财务报告-公司治理报告-董事会委员会

AFR 9-13

(d)员工

综合年度报告适合目的的劳动力

IAR 44-47

三、

---

项目

表格20-F说明

本文档中的位置

页面

更多信息-董事、高级管理人员和员工-员工

94

综合年度报告-安全

IAR 40-41

综合年度报告-健康与健康

IAR 42-43

更多信息-董事、高级管理人员和员工-TRIFR、死亡和致命伤害频率率

95-99

(e)股权

年度财务报告-董事报告-董事和执行官的股份所有权

AFR 21

年度财务报告-薪酬报告

AFR 28-60

年度财务报告-合并财务报表注释-注释5。股份为基础之付款

AFR 169-170

7

大股东和关联方交易

(a)大股东

更多信息-大股东及关联方交易-大股东

100

年度财务报告-股东信息

AFR 230-231

(b)关联方交易

更多信息-大股东及关联方交易-关联方交易

100

年度财务报告-合并财务报表注释-注释40。关联方

AFR 215-217

(c)专家和律师的利益

北美

—

8

财务信息

(a)合并报表和其他财务信息

年度财务报告-管理层对财务报表的讨论与分析

AFR 61-135

年度财务报告-合并利润表

AFR 163

年度财务报告-合并全面收益表

AFR 164

年度财务报告-合并财务状况表

AFR 165

年度财务报告-合并权益变动表

AFR 166

年度财务报告-合并现金流量表

AFR 167

年度财务报告-审计委员会报告

AFR 24-27

年度财务报告-会计政策-会计依据-肺病结算费用拨备

AFR 149

年度财务报告-会计政策-准备基础-环境修复费用拨备

AFR 148

年度财务报告-合并财务报表注释-注释25。规定

AFR 191-192

年度财务报告-合并财务报表注释-注释35。或然负债

AFR 197-198

年度财务报告-管理层讨论与分析-肺病结算费用

AFR 94

四.

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项目

表格20-F说明

本文档中的位置

页面

年度财务报告-董事报告-财务事务-股息政策

AFR 21

综合年度报告-强化资产负债表

IAR 54-56

(b)重大变化

年度财务报告-合并财务报表注释-注释36。报告日后事项

AFR 198

9

报价和列表

(a)物业信息详情

更多信息-列表

101

(b)配送计划

北美

—

(c)市场

综合年度报告-我们的业务

IAR 6

年度财务报告-董事报告-列表

AFR 20

年度财务报告-行政和公司信息

IAR 111

(d)出售股东

北美

—

(e)稀释

北美

—

(f)发行债券的开支

北美

—

10

更多信息

—

(a)股本

北美

—

(b)组织章程大纲及章程细则

更多信息-更多信息-成立备忘录

102-105

更多信息-更多信息-公司治理

116

年度财务报告-公司治理报告-董事会

AFR 6-8

(c)材料合同

更多信息-附加信息-材料合同

105-108

(d)外汇管制

更多信息-更多信息-影响证券持有人的南非外汇管制限制

108

(e)税务

更多信息-附加信息-税务

108-112

(f)股息和支付代理人

北美

—

(g)专家发言

北美

—

(h)展出的文件

更多信息-附加信息-展示的文件

112

(i)附属信息

北美

—

11

关于市场风险的定量和定性披露

年度财务报告-合并财务报表注释-注释38。风险管理活动

AFR 202-213

12

股本证券以外的证券的说明

(a)债务证券

北美

—

(b)认股权证及权利

北美

—

(c)其他证券

北美

—

(d)美国存托股份

更多信息-附加信息-存款协议

107

13

违约、拖欠股息和拖欠股息

北美

—

14

对担保持有人的权利和收益的使用作出实质性修改

北美

—

15

控制和程序

更多信息-控制和程序

113

v

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项目

表格20-F说明

本文档中的位置

页面

年度财务报告-管理层讨论与分析-财务报告内部控制

AFR 134

16A

审计委员会财务专家

更多信息-审计委员会财务专家

114

16B

道德准则

年度财务报告-公司治理报告-标准、原则和体系

AFR 5

16C

首席会计师费用及服务

更多信息-首席会计师费用和服务

115

16D

豁免审计委员会遵守上市标准

北美

—

16E

发行人及关联购买人购买股本证券

北美

—

16F

更改注册人的认证会计师

北美

—

16G

公司治理

更多信息-公司治理

116

16H

煤矿安全信息披露

北美

—

17

财务报表

北美

—

18

财务报表

年度财务报告-独立注册会计师事务所报告

AFR 136-139

年度财务报告-合并利润表

AFR 163

年度财务报告-合并全面收益表

AFR 164

年度财务报告-合并财务状况表

AFR 165

年度财务报告-合并权益变动表

AFR 166

年度财务报告-合并现金流量表

AFR 167

年度财务报告-会计政策

AFR 140-162

年度财务报告--合并财务报表附注

AFR 168-222

19

陈列品

陈列品

117-118

VI

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财务和其他信息的列报

Gold Fields Limited(Gold Fields或本公司)是一家南非公司，于2021财政年度，以管理下的黄金当量产量计算，Gold Fields分别有12%、34%、44%及10%的业务位于南非、加纳(包括Asanko合资公司(定义见下文))、澳大利亚及秘鲁。金田综合财务报表以美元列报，美元是本集团的列报货币。本集团的年度及中期财务报表乃根据国际会计准则委员会(IASB)颁布的国际财务报告准则(IFRS)及法律规定(请参阅综合财务报表的会计政策“编制基准”一节)编制。

除另有说明外，本年度报告所载财务资料乃根据国际财务报告准则编制，并以美元列报，有关关键会计政策的说明，请参阅国际财务报告准则下的会计政策。

在计算本年度报告中包括的一些财务和经营信息时进行了四舍五入的调整。因此，在某些表格中显示为总额的数字可能不是构成这些总额的数字的精确算术合计。

对于Gold Fields的合并财务报表，除非另有说明，否则财务状况表项目金额将按2021财年财务状况表日期的现行汇率从兰特和澳元换算为美元(截至2021年12月31日，1美元兑15.94兰特，1澳元兑0.73美元)，但股东权益和现金流量表中包含的特定项目除外，这些项目按相关交易达成日的现行汇率换算。损益表项目金额按加权平均汇率从兰特和澳元折算为美元(2021财年，每1.00美元兑换14.79兰特，每1.00澳元兑换0.75美元)。

在这份年度报告中，Gold Fields列出了财务项目“AISC”、“AISC”、“AIC”和“AIC”，这些项目是根据世界黄金协会(WGC)颁布的行业标准确定的，不是国际财务报告准则的衡量标准。WGC标准于2013年6月27日由WGC发布。Gold Fields从截至2013年6月的季度起自愿采用并实施这些指标。2018年11月14日，世界总商会发布了关于综合维持费用和综合费用解释的指导说明的最新版本。该说明进一步澄清了什么是增长性资本支出。Gold Fields已审议了新的指导说明，以确保准则的解释与现有的额外指导一致，并预期从2019年1月1日起采用更新的指导。投资者不应孤立地考虑这些项目，或将其作为销售成本、税前利润、当年利润、经营活动现金流或根据国际财务报告准则列报的任何其他财务业绩衡量标准的替代项目。虽然世界黄金协会为AISC和AIC的计算提供了定义，但AISC、每盎司AISC、每盎司AIC和每盎司AIC的计算可能有很大差异，本身不一定提供与其他黄金开采公司进行比较的基础。看见“-关于公司的其他信息-采矿术语词汇-综合维持成本”和“-关于公司的其他信息-采矿术语词汇-综合成本”。关于这些非国际财务报告准则计量的定义和与国际财务报告准则的协调，见“-年度财务报告-管理层对财务报表的讨论和分析”.

Gold Fields还在本年报中列报了“调整后自由现金流量”、“净债务”、“长期目标调整自由现金流量”、“长期目标调整自由现金流量”、“调整后EBITDA”和“正常化利润”，这些都是非国际财务报告准则的衡量标准。投资者不应孤立地考虑这些项目，或将其作为经营活动现金流量、现金和现金等价物或根据《国际财务报告准则》提出的任何其他措施的替代办法。根据综合现金流量表，经调整的自由现金流量定义为营运现金净额减去South Deep股息、资本开支净额(物业、厂房及设备的增加减去出售物业、厂房及设备所得款项)、资本开支营运资本、对环境信托基金的供款、支付主要租赁负债及赎回Asanko优先股。LTIP的经调整自由现金流量定义为收入(不包括副产品收入)减去按非现金股份支付、非现金长期员工福利、现有业务以外的勘探、可行性和评估成本、仅用于增长项目的非持续性资本支出、收入对冲的已实现收益或亏损、赎回Asanko优先股和支付的税收(不包括特许权使用费)调整的AIC。LTIP的调整自由现金流利润率定义为调整后自由现金流除以按产品收入调整后的收入。净债务(不包括租赁负债)的定义是借款总额减去现金和现金等价物，净债务的定义是借款总额加上租赁负债减去现金和现金等价物。经调整EBITDA定义为经利息、税项、摊销及折旧及某些其他成本调整后的年度利润或亏损。正常化利润被定义为扣除汇兑、金融工具和非经常性项目的损益后的利润，扣除税后和非控制性利息影响。经调整自由现金流量、经调整自由现金流量(LTIP)、经调整自由现金流量(LTIP)、经调整EBITDA及正常化利润的计算定义可能因公司而异，本身并不一定提供与其他公司比较的基础。看见“-有关公司的其他信息-词汇表

第七章

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“挖掘术语”。关于这些非国际财务报告准则计量的定义和与国际财务报告准则的协调，见“-年度财务报告-管理层对财务报表的讨论和分析”.

这份年度报告还包含有关Gold Fields 1、2和3范围温室气体排放的数据。如我们的《2021年气候变化报告》所述，范围1和范围2的排放数据涉及Gold Fields自身的活动和提供的热量、电力和制冷，这些数据是使用其自身系统的数据测量并独立确定的。范围3排放涉及其他组织的排放，因此受到一系列不确定性和挑战的影响。目前，范围3的数据在许多价值链中尚未始终如一地可用，并以不同的方式计算、收集或估计。Gold Fields的Scope 3排放数据使用国际标准化组织14064第一部分标准确定。随着价值链排放数据随着时间的推移而进步，Gold Fields预计将提高其Scope 3数据和数据报告的质量。

市场信息

这份年度报告包括从行业调查、行业出版物、市场研究和其他可公开获得的第三方信息中获得的有关Gold Fields市场的行业数据。行业调查和行业出版物一般指出，它们所包含的信息是从据信可靠的来源获得的，但这些信息的准确性和完整性得不到保证。Gold Fields及其顾问尚未独立核实这一数据。

此外，在许多情况下，本年度报告中关于黄金采矿业和金田在该行业的地位的陈述都是基于内部调查、行业预测和市场研究以及金田自身的经验而做出的。尽管Gold Fields认为这些说法是可靠的，但它们尚未得到独立验证。

网站

本文件中提及的网站(和/或社交媒体网站)上的信息是作为对其位置的帮助而包括的，这些信息不包括在本20-F表格年度报告中，也不构成本年度报告的一部分。

VIII

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定义的条款和条件

在本年报中，对“集团”的所有提及均指Gold Fields及其附属公司。

在本年度报告中，凡提及“2017财政年度”是指截至2017年12月31日的12个月期间，凡提及“2018财政年度”是指截至2018年12月31日的12个月期间，所有提及“2019财政年度”是指截至2019年12月31日的12个月期间，所有提及“2020财政年度”是指截至2020年12月31日的12个月期间，所有提及“2021财政年度”是指截至2021年12月31日的12个月期间，所有提及“2022财政年度”是指截至2022年12月31日的12个月期间。在本年度报告中，对“南非”的所有提及都是对南非共和国的提及，对“加纳”的所有提及都是对加纳共和国的提及，对“澳大利亚”的所有提及都是对澳大利亚联邦的提及，对“智利”的所有提及都是对智利共和国的提及，对“秘鲁”的所有提及都是对秘鲁共和国的提及，对“菲律宾”的所有提及都是对菲律宾共和国的提及，对“美国”和“美国”的所有提及都是对“美国”和“美国”的提及。指美利坚合众国、其领土和财产以及美利坚合众国的任何州和哥伦比亚特区。

在这份年度报告中，所有提到的“DMRE”都是指南非矿产资源和能源部，这是负责管理南非采矿业的政府机构。

本年度报告介绍了黄金开采和黄金采矿业，包括对地质构造和采矿过程的描述。为了便于更好地理解这些描述，本年度报告载有一个词汇表，其中界定了一些技术和地质术语。见“-关于公司的其他信息--挖掘术语表”。

在本年度报告中，黄金产量数字以金衡盎司为单位，称为“盎司”或“盎司”，或以公斤为单位，称为“公斤”。矿石品位以克/公吨为单位，称为“克/吨”或“克/吨”。本年度报告中所提及的“吨”或“吨”均指公吨。除另有说明或上下文另有暗示外，所有提及的“黄金”包括黄金和黄金当量盎司。请参阅“-有关公司的其他信息-挖掘术语表“有关本年度报告中使用的计量单位的更多信息，以及提供不同计量单位之间的换算率的表格。AIC(扣除副产品收入)和AISC(扣除副产品收入)是按每盎司出售的黄金计算的，不包括黄金当量盎司。看见“-年度财务报告-管理层对财务报表的讨论和分析--全额维持成本和全额成本”.

这份年度报告包含对2013年引入的每个Gold Fields作业的“总可记录伤害频率”(TRIFR)的参考。每次作业的TRIFR包括每百万工时的死亡、损失时间伤害、医疗伤害(MTI)和限制性工伤(RWI)的总数。工时损失(LTI)是一种工伤，导致雇员或承包商在受伤后一天或几天内无法工作(即雇员或承包商不能履行其任何职责)。MTI是指雇员或承建商因工受伤，而该雇员或承建商并没有丧失工作能力，而在接受治疗或再治疗后，该雇员在接受治疗后的下一个历日，被视为适合立即恢复其正常工作。工伤保险是指雇员或承建商因工受伤，导致该雇员或承建商自受伤发生后的第二天起，在整个工作日内不能履行其一项或多项日常职能，但该雇员或承建商仍可履行其部分职责。

在本年度报告中，“R”和“兰特”是指南非兰特，“SA美分”是指南非兰特的子单位，“美元”、“美元”和“美元”是指美元，“美分”是指美元的子单位，“A$”和“澳元”是指澳元，“GH”是指加纳锡迪，“S/”。指的是秘鲁的新索尔，“加元”指的是加拿大元。

于本年度报告内，除另有注明外，所有生产及经营统计数字均以金田总业务的100%归属为基础，该等业务包括加纳的Tarkwa和Damang矿以及秘鲁的Cerro Corona矿的产量，其中部分可归属于该等矿的非控股股东。此外，Asanko的生产及营运统计数字(定义见下文)按应占基准计入(按Gold Fields于Asanko的45%权益计算)。本年度报告提及“黄金当量盎司”，即用黄金和其他金属的现行价格以黄金数量表示的金属(如铜)的数量。为了计算这一点，根据重量和价值的金属接受总价值除以一金衡盎司黄金的接受价值。

IX

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前瞻性陈述

本年度报告包含符合1933年美国证券法(证券法)第27A条和1934年美国证券交易法(交易法)第21E条的前瞻性陈述，涉及Gold Fields的财务状况、经营结果、业务战略、经营效率、竞争地位、现有服务的增长机会、管理计划和目标、股票市场和其他事项。

这些前瞻性表述，包括但不限于与金矿未来业务前景、收入、收入和2021年产量和经营指导有关的表述，无论在本年度报告和年度报告的展品中可能出现，包括任何与气候变化有关的表述、目标和指标，均为反映金矿高级管理层最佳判断的估计，涉及许多风险和不确定性，可能导致实际结果与前瞻性表述所建议的结果大不相同。因此，这些前瞻性陈述应考虑到各种重要因素，包括本年度报告中提出的因素。本报告中除有关历史事实的陈述外的所有陈述均为前瞻性陈述。前瞻性陈述还经常使用“将”、“预测”、“潜在”、“估计”、“预期”等词语以及意思相近的词语。就其性质而言，前瞻性陈述包含风险和不确定性，因为它们与未来的事件和情况有关，应考虑各种重要因素，包括本免责声明中提出的因素。告诫读者不要过度依赖这样的声明。可能导致实际结果与前瞻性陈述中的估计或预测大不相同的重要因素包括但不限于：

•冠状病毒(新冠肺炎)大流行的影响和采取的措施；

•黄金市场价格的变化，铜和银的市场价格变化程度较小；

•兰特和非美元货币价值的重大变化；

•不断上升的通货膨胀、供应链问题、不稳定的商品成本和其他通胀压力因俄罗斯入侵乌克兰和随后的制裁而加剧；

•在南非南深作业进行组织结构调整和支助干预后，与矿山增加有关的困难、业务延误、成本压力和影响；

•专家组是否有能力遵守其向受影响社区提供福利的期望；

•有关政府条例的影响，特别是劳工、环境、税收、特许权使用费、健康和安全、水、条例以及可能影响采矿权和矿业权的新立法；

•智利的宪法改革，包括将矿场国有化的提议；

•影响南非采矿业的法院裁决，包括但不限于关于矿业权立法的解释以及对健康和安全索赔的处理；

•与更换年度矿物储备和资源枯竭以及扩大其储备和资源基础以延长运营寿命有关的挑战；

•能够在过去和未来的收购或合资企业中实现预期的效率和其他成本节约；

•集团的业务战略、发展活动和其他举措的成功，特别是在Salares Norte项目；

•金矿储量估算所依据的技术和经济假设的变化；

•供应链短缺和生产投入品价格上涨；

•健康和安全法规的变化，可能导致违反法规的索赔或责任；

•发生与环境和工业事故及污染事件有关的停工等业务中断情况；

•电力成本增加，以及供电不可靠、停电、波动和使用限制；

•加强对环境和可持续性事项的监管，如温室气体排放和气候变化，以及气候变化对金矿业务的影响；

•高债务水平对生存能力构成风险，并使集团更容易受到不利经济和竞争条件的影响;

•集团保护其信息技术和通信系统及其保留的个人数据的能力，以及此类系统的故障;

•高级管理人员流失或无法雇用或保留足够技能的员工或在管理职位上有足够的历史弱势群体代表性或高级管理人员和董事会级别职位上有足够的性别多样性;

•阻碍我们的员工履行工作的歧视或骚扰;

•获得、续签和遵守用水许可证和水质排放标准的能力；

•发生与未来酸性矿山废水相关的污染；

•由于某些矿山老化以及开采更深的矿坑和更复杂、往往更深的地下矿藏的趋势而带来的岩土挑战；

•金田所在国家的经济、政治或社会不稳定；

x

---

•南非信用评级为非投资级的持续地位及其对金田获得融资能力的影响；

•基础设施老化、计划外故障和停工可能延误生产、增加成本和工业事故；

•无法实现业务现代化并在采矿业内部保持竞争力；

•南深区域停止降水的影响；

•尾矿储存设施发生故障和关闭邻近矿山的影响；

•依赖外部承包商进行一些业务；

•实际或涉嫌违反或违反治理流程、欺诈、贿赂或腐败行为，从而导致谴责、处罚或负面声誉影响；

•发生劳工中断和劳工行动；

•保险成本和可获得性的波动以及集团保险覆盖范围的充分性；

•金融灵活性可能会受到南非外汇管制法规的限制；

•难以控制含金和含铜材料的盗窃和对一些金矿财产的非法开采；

•与澳大利亚原住民所有权要求有关的物业的成本和负担，包括支付给原住民所有权持有人的任何赔偿；

•艾滋病毒/艾滋病、结核病和传染病传播的影响；

•为南非以外的股东参与未来的证券发行或对金田提起诉讼的困难；

•日本证券交易所有限公司普通股交易的流动资金风险；

•Gold Fields向股东支付股息或支付类似款项的能力；以及

•股东于Gold Field之权益因行使已发行购股权而摊薄。

这些前瞻性陈述仅说明发表之日起的情况。Gold Fields没有义务公开更新或发布对这些前瞻性陈述的任何修订，以反映本年度报告日期后的事件或情况，或反映意外事件的发生。

XI

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目录

			页面
表格20-F交叉参考指南			i
财务资料的列报			第七章
已定义的术语和约定			IX
前瞻性陈述			x
综合年度报告			IAR-1
年度财务报告			AFR-1
气候变化报告			CCR-1
更多信息			1
风险因素			5
有关公司的其他信息			43
术语表			67
采矿业务描述			80
环境和监管事项			87
董事、高级管理人员和员工			110
大股东及关联方交易			121
上市			123
附加信息			124
控制和程序			140
审计委员会财务专家			142
首席会计师费用及服务			143
公司治理			144
展品			145
签名			149

十二

《2021年金矿综合年度报告》《创造超越采矿的持久价值》IAR 1《2021年金矿综合年度报告》

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关于我们的封面，2021年IAR的封面照片显示了我们位于西澳大利亚的Agnew矿的风力涡轮机。在这些部分中，我们将介绍我们的IAR，并解释我们是如何接近我们的报告套件的。我们还概述了我们的业务，包括我们如何通过我们的商业模式创造价值，本集团的主要风险和相关机会，以及指导本IAR内容的重大事项。我们的业务6 Gold Fields经营的业务6我们的业务模式8风险和机会10重大事项18治理和领导力19在本章中，我们的主席介绍了我们报告年度的背景，然后是我们的总结治理报告。我们的首席执行官概述了我们2021年的业绩和关键战略重点。董事长报告20董事会治理22首席执行官报告29 2022集团记分卡36通过人员和创新最大限度地利用现有资产的潜力38在本节中，我们根据我们的三大战略支柱来揭示我们2021年的表现。安全40健康和福祉42适合用途的劳动力44技术和创新48生产和成本表现49加强资产负债表54合并收入、现金流和资产负债表报表57建立在我们对ESG 60的领先承诺的基础上62我们的ESG优先事项和2030年目标62环境管理63为我们的利益相关者创造价值73提高我们资产组合的价值和质量92我们的投资组合和增长战略94 Salares Norte和South Deep 96近矿勘探98矿产资源和矿产储量概要100保证102这一部分包括对我们IAR中包括的部分可持续性数据的内部和外部保证。我们的独立审计师报告为我们的综合财务报表提供了保证，该报告包含在我们的2021年年度财务报告(AFR)中。第一方：内部审计声明104给黄金矿场有限公司董事会的独立保证声明105有保证的可持续性业绩指标108有保证的南非采矿宪章业绩指标109管理和公司信息111 linkedin.com/Company/Gold-field Business.facebook.com/GoldFieldsLTD@Goldfield_Ltd.instagram.com/Goldfield_Ltd/向我们发送您的反馈我们重视您对我们报告套件的反馈。为了支持我们就利益相关者关心的问题进行报告的努力，请向Investors@Golddfields.com提供任何反馈和问题，或发送电子邮件至sustance@Golddfields.com。您也可以访问www.Golddfields.com并下载反馈表。本报告中的非金融统计数据包含在我们网站上的可持续发展表现数据电子表格中，网址为：www.Golddfields.com/sustendance-data.php本报告中的进一步阅读可在IAR 2 Gold Fields综合年度报告2021年在线获得更多信息

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金田综合年度报告2021年IAR通过我们的综合报告套件介绍本报告，我们打算使利益相关者-包括我们的资本提供商-能够就集团的长期前景以及创造和维持价值的能力做出明智的决定。具体而言，这份综合年度报告(IAR)详细介绍了我们如何在2021年创造、保留或侵蚀价值。我们完全接受整合思维，目标是简明而全面地揭示我们的战略支柱、重要事项、风险和机会、运营环境和业绩如何为利益相关者释放价值。前瞻性陈述本IAR包含符合1933年美国证券法(证券法)第27A条和1934年美国证券交易法(交易法)第21E条的前瞻性陈述，涉及Gold Fields的财务状况、经营结果、业务战略、经营效率、竞争地位、现有服务的增长机会、管理计划和目标、股票市场和其他事项。此类前瞻性陈述可通过使用前瞻性术语加以识别，包括使用“相信”、“估计”、“计划”、“预期”、“目标”、“继续”、“预期”、“希望”、“可能”、“将”、“将”或“可能”等术语，或在每一种情况下，使用其否定或其他不同或类似的术语。这些前瞻性表述，包括但不限于与Gold Fields未来业务前景、收入和收入有关的表述，以及任何与气候变化相关的表述、目标和指标，无论它们在本IAR中出现，都是反映Gold Fields高级管理层最佳判断的必要估计，涉及许多风险和不确定因素，可能导致实际结果与前瞻性表述所建议的大不相同。因此，这些前瞻性陈述应考虑到各种重要因素，包括本内部审计报告中概述的因素。Gold Fields没有义务公开更新或发布对这些前瞻性陈述的任何修订，以反映本报告日期之后的事件或情况，或反映意外事件的发生。请参考Gold Fields在www.Goldfields.com上的全面前瞻性声明，该公司保证南部非洲(ERM)为本报告中的关键可持续性信息提供了独立的合理保证，该报告是根据全球报告倡议(GRI)标准：核心选项编写的。作为国际采矿和金属理事会(ICMM)的成员，我们致力于获得符合ICMM可持续发展报告保证要求的保证。ERM根据ICMM保证和验证程序保证了ICMM的所有五个主题事项。ERM保证的2021年关键可持续绩效数据详见第105-110页。报告范围和边界我们的2021年IAR提供了截至2021年12月31日的财政年度金矿的详细情况。它包括与我们在秘鲁、澳大利亚、南非、西非(包括我们的Asanko合资公司)的九个业务和在智利的一个项目相关的材料信息。我们亦包括年底后至董事会批准日期2022年3月22日为止的任何重大活动。我们在第6页详细介绍了我们的地理足迹。与生产有关的“可归属”一词是指我们100%的矿山和项目，Cerro Corona(99.5%)、Damang(90%)、Tarkwa(90%)、Gruyere(50%)、South Deep(96.43%)和Asanko(45%股权)除外。“可归属”一词与矿产储量和矿产资源有关，是指我们100%的矿山和项目，以及Cerro Corona(99.5%)、Damang(90%)、Tarkwa(90%)、Gruyere(50%)、Asanko(45%)和FSE(40%)。南方深部的归属矿产储量和矿产资源除外(90.5%)。与生产、矿产储量和矿产资源有关的术语“管理”指的是我们100%的矿山和项目，以及Gruyere(50%)、Asanko(50%)和FSE(40%)。本报告提及的净负债：EBITDA比率指经调整的EBITDA，而我们按原世界黄金协会的解释列报集团及矿山综合成本(AIC)及综合维持成本(AISC)。除非另有说明，本IAR中包括的非财务数据涉及我们的八个运营矿山，不包括我们非管理的Asanko合资企业(JV)和智利的Salares Norte项目。社会经济发展(SED)支出包括南深信托基金和项目支出。2021年，我们使用了14.79兰特/美元1和0.75美元/澳元的平均汇率(2020年：16.38兰特/美元1和0.69美元/澳元1；2019年：14.46兰特/美元1和0.70美元/澳元1)。我们使用了2022年15.55兰特/美元和0.76美元/澳元的预测汇率。在准备这份IAR时，我们遵循了GRI标准：核心选项和国际综合报告理事会(IIRC)的国际框架。正如我们的AFR第5页所述，我们还将这份报告与一系列额外的准则、框架和标准保持一致，包括《2016年南非公司治理国王四世报告》(King IVTM1)。有时，我们在IAR中使用非国际财务报告准则(IFRS)的衡量标准，如AFR第63页所定义。1版权和商标归南非NPC董事协会所有，其所有权利均为保留，Gold Fields还订阅、符合或加入了若干可持续发展标准、报告框架和指数。3.

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4黄金矿场综合年度报告2021年关于本报告继续A评级(2021年)第3黄金矿商(2021年)E1 S1 G1(2021年)第6黄金矿商(2021年)第3矿商(2021年)指数托管COMMUNIESCAPITAL PROVIDERSBUSINESS PARTNERSEMPLOYEESGOVERNMEN我们的主要利益相关者指数、报告和标准报告框架IAR报告边界财务报告边界合资企业投资子公司我们的2021年IAR反映了相对于我们的三大战略支柱的黄金矿场的财务和非财务表现，以及这如何为我们的主要利益相关者-政府、员工、商业合作伙伴、资本提供者和东道国社区创造或侵蚀价值。我们的财务报告范围包括子公司、合资企业和投资的财务业绩。IAR

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金田综合年度报告2021年IAR简介ICMM、GRI和UN SDG一致性IAR是我们遵守GRI标准以及ICMM可持续发展框架、原则和立场声明的报告要求的一部分(见第105-110页以获得保证)。·我们的可持续发展政策如何与国际可持续发展委员会的十项原则和强制性立场声明保持一致·我们如何确定具体的可持续发展风险和机会·我们为管理已确定的可持续发展风险和机会而实施的制度和方法·我们在已确定的重大可持续发展风险和机会方面的表现我们在网上提交对遵守国际可持续发展机制原则和立场声明的自我评估。我们还赞同《联合国全球契约》(UNGC)的10项原则。我们认为本IAR以及我们网站上提供的其他文件符合GRI标准的要求。根据GRI标准的披露可在www.goldfields.com/sustainability-overview.php综合年报上查阅我们向利益相关者提交的主要报告，详细说明集团随着时间的推移创造价值的故事我们的在线IAR门户网站可从2021年4月底起进入我们的年度财务报告我们的完整公司治理报告、董事会和董事会委员会报告、董事报告、薪酬报告和年度财务报表，为了履行我们的法定财务报告要求，矿产资源和矿产储量补充了与我们的矿山和增长项目相关的详细技术和运营信息。年度股东大会通知将在我们的年度股东大会(AGM)气候变化报告上向股东提交决议我们的气候变化报告符合气候相关财务披露特别工作组(TCFD)的建议，报告向利益相关者概述了我们对主要利益相关者的贡献，以及影响这些关系的最新发展GRI内容指数IAR是根据GRI标准：核心选项编制的。GRI内容指数交叉引用了ICMM原则、UNGC原则、联合国可持续发展目标和可持续发展会计准则委员会(SASB)，由于合并在价值报告基金会报告套件下，成为一家负责任的金矿公司，我们相信我们可以为东道国社区和政府的持久社会经济发展做出贡献。我们的愿景是成为提供可持续、卓越价值的首选金矿公司，为了实现这一目标，我们直接和间接地为11个可持续发展目标做出积极贡献，使我们的行业能够实现有意义的变化。3良好的健康和福祉优质教育4 6清洁水和卫生设施负担得起的清洁能源7经济增长8 9工业、创新和基础设施11可持续城市12负责任的消费13气候行动15陆地上的生命17合作伙伴关系我们对相关可持续发展目标的承诺详情可在我们的网站www.Gold fields.com/可持续性委员会批准金田董事会承认其责任，以确保本IAR的完整性。本集团相信，《2021年IAR》将处理所有可能对本集团在短期、中期及长期创造价值的能力产生重大影响的事项，包括Gold Fields的战略目标。审计委员会还认为，本报告实质上符合相关的法律和法规要求--特别是国际框架、“国际财务报告准则”和南非2008年第71号公司法(经修订)。本报告的编写是由高级管理层推动的。作为我们全面的内部和外部审查程序的一部分，IAR被提交给集团的审计委员会进行审查，审计委员会建议董事会批准该报告。董事会于2022年3月31日一致批准了2021年IAR和2021年AFR-包括我们的年度财务报表。谢丽尔·卡罗尔5

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6金田综合年度报告2021年我们的业务金田在澳大利亚、秘鲁、南非和西非(包括Asanko合资公司)有九个运营中的矿山，在智利有一个项目。我们的年可归属黄金当量总产量为2.34莫兹，可归属黄金当量矿产储量为48.6莫兹，矿产资源量为111.8莫兹。我们的股票在约翰内斯堡证券交易所(JSE)上市，我们的美国存托股票在纽约证券交易所(NYSE)交易。集团概述安全致命事件1 TRIFR 2.16员工5,957名承包商16,153名归属产量(Koz)2,340 AIC(美元/等盎司)1,297调整后自由现金流(美元)1 463 AttR黄金当量矿产资源(MOZ)3 111.80 AttR黄金当量矿产储量(MOZ)48.60碳排放量(kt二氧化碳e)2,256性别多样性(占总数的%)22全球多元化金矿公司南非美洲澳大利亚西非对集团可归属产量的贡献智利加纳秘鲁南非澳大利亚10%44%34%12%IAR

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金田综合年度报告2021年IAR我们的业务2021年业绩美洲矿山：秘鲁的Cerro Corona-铜、金(露天矿)项目：智利Salares Norte-金、银矿床安全(TRIFR)(Cerro Corona)0.90名员工639名承包商6,264可归因于黄金当量生产(Koz)247 AIC(美元/eq-oz)1,040调整后自由现金流(美元)2 57 Attr黄金矿产资源(MOZ)5.74 Attr黄金矿产储量(MOZ)4.57碳排放(kt二氧化碳e)133性别多样性(占总数的%)27澳大利亚矿产：St Ives，Granny Smith，Agnew和Gruyere(50/50合资企业)(露天矿和地下矿山)安全(TRIFR)6.21劳动力员工1,773名承包商1,667可归属产量(Koz)1,019 AIC(美元/盎司)1,146调整后自由现金流(美元)2 466 Attr黄金矿产资源(Moz)20.07 Attr黄金矿产储量(Moz)7.87碳排放(Kt CO2 E)776性别多样性(占总数的%)22南非矿山：南深(地下矿山)安全致命事故1 TRIFR 3.02员工2,317承包商2,193可归属生产(Koz)282 AIC(美元/盎司)1,379调整后自由现金流(美元)2 97阿提尔黄金矿产资源(MOZ)55.36阿提尔黄金矿产储量(MOZ)29.13碳排放量(kt二氧化碳e)536性别多样性(占总数的%)24西非矿产：Tarkwa，加纳的Damang和Asanko(50/50合资企业)4 0.41员工4员工1,109承包商6,029可归属生产(Koz)4 793 AIC(美元/盎司)4 1,112调整后自由现金流(百万美元)2,5292 Attr黄金矿产资源(Moz)12.92 Attr黄金矿产储量(Moz)5.80碳排放量(Kt CO2 E)812性别差异(占总数的%)11 1经营活动现金流量减去净资本支出、环境支出、租赁付款和Asanko优先股赎回2经营活动现金流量减去资本支出净额、环境付款、租赁付款和赎回Asanko优先股28个采矿作业的环境付款和租赁费3包括远东南的Gold-eq矿产资源4不包括Asanko的45%5包括Asanko 7的45%

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我们的商业模式投入了人力资本，我们的员工和承包商提供了推动我们战略的人力、技能和专业知识。·5957名员工·16,153名承包商·道德、负责和透明的领导·在竞争激烈的环境中吸引、发展和保留顶尖技能·从东道国社区采购合适的技能·增加我们劳动力的多样性自然资本(P63)水安全和可靠的能源供应对我们的采矿和加工活动至关重要，而获得土地使我们能够开采黄金和铜资源。·能源消耗13.9PJ·18.5GL水被撤回·减轻气候变化对我们的运营和东道国社区的影响·在水资源紧张的地区运营·确保稳定的电力供应，并管理增加的能源成本社会和关系资本(P73)我们的利益相关者关系--包括政府--的质量和实力，以及与东道国社区的伙伴关系，支持我们的运营许可证和业务的可持续性。·包容性利益攸关方参与和关系政策·与国家、区域和地方各级政府健全和透明的工作接触·与东道国社区建立开放和诚实的关系·解决政府、矿商和社区之间的信任差距·金融资本(第54页)我们需要金融资本来扩大我们的足迹，这是由银行、股东和债券持有人提供的。·108900美元万资本支出(不包括Asanko)·46300美元万调整后自由现金流产生·管理市场情绪和地缘政治发展对金价和汇率的影响制造资本(P49)我们的制造资本是指我们在矿山和项目中对机械、设备、技术和信息和通信技术基础设施的投资。它还包括我们开发和维持这些资产所需的商品和服务。·九个运营中的矿山(包括我们的阿桑科合资企业)和一个项目·57600美元的万持续资本和51300美元的万增长资本·强大的矿产储量和资源状况·维护和监测我们老矿的老化基础设施·平衡我们矿山现代化的要求和降低成本·智力资本(第48页)我们员工和合作伙伴的智力投入为我们的战略目标提供信息，推动创新和效率，并帮助风险管理。这是由良好治理和道德的强烈精神支撑的。·提高成本、安全性和生产率的创新和技术·现代化战略·业务改进计划·培养合适的人才，以满足日益机械化的未来需求，采矿业现代化和自动化·重新招聘现有劳动力，以确保我们能够保留他们的经验和知识，限制我们在2021年期间为业务和利益相关者提供投入业务流程结果(+)人力资本自然资本(+)46300美元万以工资和福利支付(+)连续第三年零3-5级环境事件(+)万用于培训和开发的830美元(+)回收75%的提取的水，并在2018年基线的基础上减少35%的淡水摄入量(-)一起致命事件(+)在CDP的水披露项目中获得A分(-)17人死于与新冠肺炎相关的疾病(-)2.26公吨二氧化碳e排放量(2020年：2.12公吨二氧化碳e)(-)向卫生当局提交12例新的矽肺病例(-)转移的总物资213公吨(-)9名重伤(+)所有矿山实施了至少93%的逐步恢复计划(+)22%的劳动力是女性，将女性纳入领导层(2020年：20%)(-)与环境管理有关的六项社区不满+积极结果-消极结果勘探开发采矿加工矿山关闭我们的愿景和新的目标声明通过我们的三大战略支柱体现出来，使我们能够为利益相关者提供可持续的价值。我们已经在五个国家建立了一个地理多元化的投资组合，有九个矿山和一个项目，重点是：3健康和福祉3健康和福祉优质教育4负担得起的清洁能源7经济增长8经济增长8 13气候行动6清洁水和卫生IAR

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金田综合年度报告2021年IAR我们的商业社会和关系资本金融资本制造资本智力资本(+)1,600美元万投资于使我们的东道国社区受益的计划和项目(+)91300美元万调整后的自由现金流来自运营(+)37500美元万用于Salares Norte项目资本(+)在南非最大的大宗、机械化的South Deep继续投资，地下金矿(+)54%从东道国社区雇用的劳动力(+)45700美元万支付利息和股息(+)投资6,100美元万用于近矿勘探(包括萨拉雷斯北部)(+)南深建造一座50兆瓦太阳能发电厂(+)31%(或7.09亿美元)与东道国社区企业的总采购成本(+)净债务降至96900美元万(+)大芒再投资项目将在2022年产量下降之前达到峰值产量(+)萨拉雷斯北部签署合同使用干堆尾矿，最环保的尾矿解决方案之一(+)我们86%的员工来自我们运营的国家，96%的商品和服务是在国内采购的(+)JSE股价上涨27%；纽约证券交易所股价上涨19%(-)由于新冠肺炎疫情的影响，损失了29.6科兹的产量(+)更多地使用实时数据，以做出有助于更安全、更有生产力的矿山的决策(+)向政府支付55800美元万的税收和特许权使用费(+)宣布的总股息为每股4.7兰特(-)矿产储量枯竭后下降7%(-)65社区不满(59在2021年期间得到解决)(+)51000美元万矿业关闭总负债(-)AIC增加20%，主要是由于萨拉雷斯北部的资本支出和更强劲的汇率(+)2,900美元万用于与新冠肺炎相关的项目，以帮助我们的员工、社区和政府(+)通过成功实施重组计划，南深矿的产量和成本继续改善2.34 Moz可归属黄金产量(P49)25.9kt可归属铜产量(P51)155 Mt采矿废物(P72)58 Mt尾矿废物(P71)9.4Gl淡水使用量(P66)2.26 Mt二氧化碳-e排放量(P68)我们积极管理我们的投资组合，目标是通过降低综合成本(AIC)不断提高其质量提高每盎司黄金生产的自由现金流(FCF)利润率。在这些活动中，我们：·收购或开发低成本(低于集团平均水平)、寿命更长的资产·通过近矿棕地勘探延长我们现有资产的采矿寿命·抓住国内机会利用我们现有的足迹·处置管理层认为可以由拥有更多时间和资源的公司更好地为其提供服务的成本较高、寿命较短的资产3良好的健康和福祉负担得起的清洁能源7经济增长8 9工业、创新和基础设施9工业、创新和基础设施9

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10黄金领域综合年度报告2021年风险和机遇黄金领域的企业风险管理方法是基于南非公司治理行为准则国王四和国际风险管理指南国际标准化组织31000的要求。专家组还赞同国际货币基金组织“十项原则”的风险管理要求。Gold Fields的企业风险管理(ERM)流程包括以下三大支柱，它们是直观部署的，是我们日常运营的一部分：战略风险管理：开发和整合合理、可持续的业务控制，将公司面临的重大风险降低到可接受的水平，确保实现业务和战略目标运营风险管理：持续识别、量化和降低运营风险，以创造安全、健康和高效的商业环境，并减少业务中断，以实现运营目标灾难性风险管理：识别可能导致生命损失、基础设施广泛损坏和长期生产损失的潜在灾难性事件；实施缓解行动、战略和政策，通过增强承受或减少损失的韧性来预防或减少风险影响，风险管理被整合并编织到我们的所有业务流程中。公司、区域和矿山各级的领导团队每季度进行正式的风险管理审查，评估业务风险，跟踪和监测缓解行动的进展情况。这些审查然后每年两次提交给审计委员会的风险委员会进行核实。作为一家全球公司，我们继续受到我们所在地区的外部动态的影响。我们总体上讨论了较长期的新兴全球趋势的影响，并在第15页讨论了对金矿的影响。风险偏好及容忍度年内，我们检讨及提升我们的风险偏好及容忍度(RA&T)标准，以确保我们在集团层面及区域业务的风险管理上保持一致。该标准提供了最低要求和良好做法原则，以指导战略和操作风险管理层面的RA&T水平。理解我们的战略和我们评估风险的方法之间的关系，作为设定RA&T的基础是至关重要的。首先，RA&T与风险本身无关，而是与这种风险的后果有关--这种区别对于建立一套实际的RA&T头寸很重要。我们以我们的战略目标为起点，实现战略目标对设定我们的RA&T水平至关重要。随之而来的是，我们面临的风险的后果可能会与我们的战略目标产生差异。在不对战略目标做出重大改变的情况下，我们愿意接受的差异水平决定了我们的风险偏好的变异点，而我们在需要审查风险处理计划之前可以接受的差异水平决定了我们的容忍度。我们可以接受或容忍的差异量通常是线性的，表示为一个或多个风险后果的不同后果。为了支持战略目标和业务计划的实现，并确保容忍立场不被违反，Gold Fields有一个全面的月度和季度业务审查和监测流程。对业绩进行监测，并迅速有效地解决不足之处。在演示期间使用颜色编码系统，以提醒高管是否正在实现目标，并允许围绕补救措施进行讨论。在季度业务审查结束后不久，董事会举行季度治理和监督会议，在此期间，对业务的重要方面进行全面质疑和审查。讨论任何与公司目标或良好公司治理不符的问题，并要求采取补救措施。这与我们的正式审批框架一致，该框架严格定义了决策参数和风险承受能力。有关我们如何确定我们的风险和重要性的更详细评估，请参见www.Goldfields.com/Risk-Materiality.php IAR

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黄金领域综合年度报告2021年IAR我们的业务2021年集团风险前15名SE VE RI Ty概率1 2 34 6 5 8 10 7 911 12 13 14 15缓解行动1(2020：2)黄金/货币黄金价格和货币汇率波动我们基于保守的金价设计我们的业务计划，并为我们的业务设定FCF目标。我们的新战略加强了这一点，该战略强调资产优化。然后通过每月和季度的成本、资本和生产审查来监控这些计划，在那里我们讨论并实施补救行动，如果需要的话。我们不会对冲金属或外汇价格，除非我们寻求在资本支出大幅增加时保护现金流，以满足特定的偿债要求或保障高成本业务的生存能力。新冠肺炎的潜在影响自疫情爆发以来，黄金价格一直在1,800美元/盎司上方交易。在新冠肺炎疫情爆发以及随之而来的全球经济不确定性之后，投资者转向黄金避险。随着疫情的消退，地缘政治风险，特别是乌克兰冲突，确保了金价的进一步上涨。2(2020：4)政治风险/资源民族主义资源民族主义、监管不确定性和政府对黄金矿场的征税，其本身并与其同行一道，寻求解决政府和矿商之间经常存在的信任鸿沟。我们的政府行动计划于2021年更新，有赖于加强与各级政府的接触，继续推出惠及东道国社区的共同价值项目，以及加强关于采矿对东道国和东道国社区的社会经济效益的沟通。法律行动只被认为是最后的手段，即使是这样，也大多是与我们在一个行动国家的同行一起采取的。委员会每年通过外部报告对社会和政治风险进行评估。新冠肺炎的潜在影响在不久的将来，人们可能会感受到新冠肺炎疫情对经济的影响，我们预计各国政府最终将从企业那里寻求额外的税收收入。黄金行业可能是一个特定的目标，因为各国政府认为黄金行业受益于金价上涨。3(2020：6)通货膨胀/采矿成本不断上升的采矿成本，包括与ESG相关的成本我们在我们所有的业务中都有业务、生产力和成本改进流程和计划，这些流程和计划得到我们创新和技术(I&T)战略的实施的支持，以降低成本和增加收入。我们每月和每季度进行业务成本和资本审查，以确保支出与计划保持一致。我们的矿山在每个财政年度开始时向市场提供成本指导。新冠肺炎的潜在影响矿业公司在大流行之前就已经面临更高的通胀，新冠肺炎可能会导致额外的成本。11.

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12金矿综合年报2021年风险与机遇持续风险与机遇缓解措施4(2020：5)矿产资源和矿产储量未能取代矿产资源和矿产储量(通过棕地、绿地和并购实现增长)我们继续评估增值机会，以扩大我们的业务，包括收购、出售、合资企业、新矿建设和其他战略项目。我们最新项目Salares Norte的建设正在按计划进行，我们已经提供了额外的勘探预算。我们所有地区都有全面的近矿勘探计划，我们在季度业务评估中根据这些计划监测我们的表现。在过去的10年里，我们的澳大利亚矿一直在取代枯竭的矿产储量，甚至更多。5(2020：12)技能无法吸引和留住不同的人才和技能Gold Fields的业务依赖于适合用途的人力资源(HR)结构来满足运营需求。我们专注于通过我们的绩效管理系统以及适当的继任计划和人才评估来发展高绩效文化。最重要的是，我们寻求提供具有竞争力的、注重激励的薪酬方案，以吸引和留住备受追捧的技能。我们还开发和实施了多样性和包容性仪表板，以跟踪我们在建设更多元化的劳动力方面的进展。新冠肺炎新冠肺炎限制员工在国际和国内流动的潜在影响已导致技能短缺，尤其是在我们的澳大利亚业务和北萨拉雷斯。6(2020：16)Salares Norte与Salares Norte项目的建设和早期开采相关的延误和成本超支，我们的团队于2020年在Salares Norte开工建设，实施了强大的项目控制系统。我们每周和每月都会根据我们的项目计划对绩效进行监控，并且项目正在根据计划进行跟踪。我们继续遵守与政府相关的新冠肺炎限制、规则和法律，并增加了营地容量，以容纳所需的劳动力。我们目前预计施工过程不会出现任何延误，预计项目将于2023年第一季度完成。新冠肺炎新冠肺炎对员工流动以及材料和机械的潜在影响导致了一些延误，尽管我们设法将关键物品的交付优先于非关键物品。7(2020：7)员工的安全安全和健康，包括职业病员工的安全、健康和福祉是最重要的。安全是我们的第一要务，我们不断审查和升级我们的安全系统、文化和计划。2019年，我们在整个集团范围内实施了我们的勇敢安全领导计划，并在我们所有地区实施了关键控制、基于行为的安全和有形的感觉领导计划。所有操作都通过了领先的国际标准化组织45001健康和安全标准认证。8(2020：9)气候变化未能落实气候变化适应措施鉴于对极端天气事件的日益关注和不确定性，我们正在审查我们的气候变化脆弱性风险评估，并在必要时调整我们的方法，以应对不断变化的环境。我们继续加强我们业务的复原力--例如，推出可再生能源倡议--同时也改进我们的信息披露，并在业务层面采取措施适应与气候有关的变化。我们定期评估，并在可能的情况下减轻气候变化对我们的业务和东道国社区的影响。9(2020：3)南深未能保持业绩势头并与建设计划保持一致，南深实现了9,000公斤(288科兹)的业务计划。South Deep团队将继续利用其既定的管理系统，严格执行矿山的业务计划，同时在整个价值链上实施业务改进举措，为矿山的可持续生产定位。IAR

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金田综合年度报告2021年IAR我们的业务风险和机遇缓解行动10(2020：10)网络犯罪网络犯罪/信息和通信技术(ICT)数据丢失我们继续保护运营技术，以减少中断并确保业务连续性。由于全球网络犯罪急剧增加，我们在整个集团范围内实施了一个软件平台，以保护对我们的可持续性至关重要的基础设施。此外，我们在新冠肺炎开始时嵌入了额外的软件预防措施，以保护我们的业务在员工过渡到家庭办公室时免受攻击。除智利的煤矿和办事处外，我们所有的煤矿和办事处都通过了国际标准化组织27001网络安全认证。新冠肺炎网络犯罪的潜在影响在疫情期间显著增加，网络犯罪分子利用在家中工作的员工，他们的信息和通信技术保护措施有限。11(2020：11)社会许可证丧失经营社会许可证和利益攸关方创造价值我们继续通过加强利益攸关方参与和社区关系方案加强与东道国社区的关系。此外，我们继续投资于共享价值项目，使我们的业务和加纳、秘鲁、智利和南非的东道国社区受益。这些项目侧重于东道国社区就业、采购和SED投资。在澳大利亚，我们制定了一项土著参与战略，以供核准和执行，以及一项和解行动计划，以指导与我们矿山的土著人民的关系，并为他们创造机会。新冠肺炎大流行的潜在影响加剧了东道国社区的经济困难，他们现在更多地期望我们的矿山将提供财政和其他援助，以减轻他们的负担。12(2020年：13)水安全水污染、安全和减少淡水消耗我们所有的业务都通过了国际标准化组织14001环境标准认证，这要求健全的水管理和披露。此外，我们制定了三年区域水资源管理计划，并将其与我们整个业务的2021年业务计划相结合。最后，所有区域都实施了水循环、再利用和节约做法，并实现了2021年的目标。13(2020：1)新冠肺炎新冠肺炎对我们员工、社区和业务计划的影响我们的矿山严格遵守世界卫生组织和其他医学专家的建议，以及针对具体国家的法规、政府法令和议定书。我们在员工和承包商中开展的疫苗接种活动是我们抵御病毒的主要防御措施，截至3月底，约85%的人已经完全接种了疫苗。我们继续在我们的运营中实施其他保护措施，并为受到影响的员工提供支持。我们还在寻找在我们的工作方式中确立“新常态”的方法，例如远程工作和限制旅行。加纳承包商与加纳当地采矿承包商的挑战我们在Tarkwa和Damang的业务中与两家加纳矿业承包商密切合作，确保他们履行对矿山的合同义务，同时保持财务状况良好。这需要重新谈判它们的合同，并引入原始设备制造商(OEM)为机队维护提供技术援助，以及提供财政支持以提供债务减免和采购更多的机队。15(新风险)ESG利益相关者的期望、资本成本和2021年未能实现目标的后果，我们的董事会批准了我们2030年的ESG目标，并于2021年12月1日公布。这些目标是在与我们的业务部门进行广泛工作后实现的，包括制定资本预算，以确保这些目标虽然雄心勃勃，但是可以实现的。我们还将每年报告在实现2030年目标方面取得的进展。我们认为，加强对ESG的承诺是一个机会，可以巩固我们在这方面的领导地位和良好声誉。13个

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14金矿综合年度报告2021年灾难性风险每个季度，我们都会审查我们的矿山和项目可能发生的灾难性经营风险，以确保采取必要的控制措施来管理这些风险。在适当的情况下，我们引入额外的缓解控制措施，以进一步降低我们的风险。灾难性风险可能导致灾难性事件，可能导致人员伤亡，严重影响我们的声誉，并破坏我们业务的生存能力。因此，我们不断寻求加强我们的ERM流程，以管理和控制这些风险。因此，我们更新了定义和评估灾难性风险的方法，这需要制定一个单独的框架和一套团体标准，并由专题专家进行深入审查，以进一步保护我们的员工、社区、环境和声誉。风险缓解措施1 TSF故障突发和重大尾矿坝墙坍塌我们努力全面遵守本集团的TSF管理政策和尾矿管理指南，以及TSF的国际指南，包括ANCOLD、SANS和CDA。我们的联合保证办法得到了设在塞罗科罗纳(秘鲁)和塔尔克瓦(加纳)的年度独立岩土和尾矿审查委员会(IGTRB)的支持。此外，我们正在执行全球尾矿管理行业标准(GISTM)，时间安排与国际采矿和金属理事会的目标相符。2由独立和内部行业专家组成的岩土技术审查委员会继续在South Deep进行所有重大项目、澳大利亚地下作业(如有必要)以及我们在澳大利亚、加纳和秘鲁的其他作业的所有坑削减工作。3造成生命和财产损失的重大洪灾事件金矿在设计时通常考虑到可能的降水和洪灾模型，以确保纳入适当的缓解措施。洪灾和其他相关风险是国际货币基金组织关键控制管理方案的一部分，在该方案中，控制措施由独立各方进行内部审计和核实。独立顾问在2021年进行了指示性气候变化风险和脆弱性评估。计划在2022年对Cerro Corona和Tarkwa进行更全面的评估，以支持更新和制定内部准则和标准。这项工作也将支持我们的GISTm符合性计划。4 Ezulwini和Coke 3、2和1对South Deep的影响南深和Ezulwini之间的钢筋混凝土水塞要接受严格的检查、定期计划的维护和状况监测方案，以确保其完整性。此外，关闭Ezulwini的法律程序正在进行中，我们作为有强大法律战略支持的利害关系方参与其中。South Deep也在寻求与Ezulwini合作，寻找使用矿井水的替代解决方案。5运输重大公共汽车或飞机事故在合理可行的情况下，我们尽可能将员工在不同航班之间分配，以避免整个团队一起出行。我们只使用有信誉和认可的航空公司，如果需要包机，这些公司必须得到各自民航当局、飞文或BARS的认可。技术的使用，如视频会议设施，以及我们的区域化模式，有助于减少航空旅行和集团的碳足迹。在我们使用公共汽车运送员工的地方，我们遵循严格的遴选程序来授予运输合同。我们还实行严格的运输标准，包括检查和维护，并不断寻求实施新技术，以保护我们的员工免受任何事故的影响。6基础设施重大和突发故障我们对我们所有的固定基础设施、机械和设备实施全面的计划维护系统，并由第三方专家和原始设备制造商进行状况监控。South Deep的竖井由熟练和经验丰富的人员操作，并经过严格的操作标准和程序、监管审查和合规审计。我们使用第三方专家进行深入的结构检查，并在必要时进行补救。关键备件和应急计划不断更新，以确保在出现故障时迅速恢复。7造成生命和财产损失的重大火灾和爆炸事故在我们的运营过程中执行并遵守了防火和易燃气体爆炸的强制性工作守则和矿场标准。作为我们关键控制管理计划的一部分，我们定期实施和验证我们对火灾和爆炸的控制。自动火灾探测和灭火系统按照计划的维护计划进行，并按预定的时间间隔进行检查。在我们的所有地下作业中，使用自给自足的自救者是强制性的。我们的承包商运送爆炸物的情况也受到严格监控。IAR

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黄金领域综合年度报告2021年IAR我们的业务新兴全球趋势作为我们2021年新兴风险分析的一部分，我们以更广泛的视角，考虑了安永、世界经济论坛、全球风险和德勤发布的相关风险报告和调查，并将他们的发现与ICCM与Brodie Consulting去年就新兴风险所做的工作相结合。作为一家全球公司，我们继续受到我们所在地区外部动态的影响。我们密切关注这些较长期的战略风险和新出现的风险，根据需要确定它们的优先顺序，包括在我们的战略规划审查中，并相应地调整我们的缓解措施，以保护我们业务的可持续性。虽然我们的十大集团战略风险中的大部分在长期内仍然具有相关性，但我们特别关注任何可能长期影响我们业务并可能需要改变或调整我们的战略的发展中和新兴趋势。新兴的全球趋势背景战略应对措施加强我们未来的市场地位将ESG优先事项嵌入业务并适应极端气候变化影响采用ESG标准已成为大多数大公司和投资基金的基本要求。在全球范围内，到2025年，ESG资产有望超过50万亿美元，占全球管理资产总额预计140万亿美元的三分之一以上。目前，在公众看来，最大的社会ESG驱动因素似乎是气候变化和多样性。放眼采矿业，转型的机会在于采用绿色能源取代碳基能源。此外，更可持续的投资可能会创造社会、环境和经济价值。·设定以科学为基础的脱碳目标，以及附带的路线图，以便到2030年实现净减排30%，到2050年实现净零排放·为我们的其他关键ESG优先事项设定2030年的目标：多样性、水管理、社区价值创造、安全和健康、环境和TSF·量化自然资源的金融价值，以及我们对它们的影响·制定灾难性风险的治理框架和标准，以帮助管理气候变化的短期和长期影响·在我们的运营和我们的利益相关者中定期进行气候变化脆弱性评估，制定适当的缓解和适应战略影响引入新技术数字转型--或从基本上孤立的物理系统和技术向综合的虚拟、实时、数据驱动的系统和技术转变--提供了巨大的挖掘机会。它提供了一种利用数据进行增强决策的方法，快速模拟价值链的变化，并在实施之前分析新技术和设计的影响，以及许多其他好处。它还将为新一代更年轻、多样化的人才打开大门，他们拥有更灵活的采矿和金属公司所需的远见和文化期望。此外，利益相关者越来越多地认为，作为一个好雇主，总体来说，它是一个好企业，公司对待员工的方式是信任的晴雨表。·承诺为关键的ESG优先事项实现一系列全面的长期目标，如脱碳、多样性、包容性和利益相关者价值创造·与关键利益攸关方合作，改善社会对采矿的普遍看法，并有效应用绿色和循环经济的原则·将我们的社会运营许可证和社会绩效整合到商业决策中，确保它与保护我们员工的健康和安全同等重要资本主义改革使企业比以往任何时候都更加迫切地需要更加负责任。这需要重新关注目标，并朝着将股东价值与解决人类和地球问题相结合的方向迈进。需要企业采取行动，通过关注更公平的市场成果、促进共同目标的投资、利益相关者价值创造和利用第四次工业革命的创新，将我们目前的格局转变为更具包容性和凝聚力的格局。 对所有信息来源的信任度均处于历史最低水平，来自利益相关者的压力正在推动人们更加关注透明度和道德供应链。公司必须采用数字技术，以跟上日益严格的法规以及客户对透明度和披露的期望。·开发数据平台，为外部利益相关者提供可访问的实时数据·通过遵守所有监管要求来增强人们对金矿的信心·订阅以透明度为中心的计划，包括EITI、发布您支付的费用（税务）和透明国际·遵守最佳实践披露实践，例如GRI和DJSI，而且还包括特定行业的标准，例如GISTM和DPP Water Project 15

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16黄金油田综合年度报告2021年每个地区2021年最大的五个风险美洲澳大利亚SE VE RI Ty概率12 4 3 5风险缓解措施1新冠肺炎对我们的员工以及秘鲁和智利的东道国社区的影响，管理层严格遵守政府协议实施了全面的新冠肺炎缓解和教育计划。在这两个国家，疫苗的推出一直很强劲，我们所有的员工和承包商都已经完全接种了疫苗。其他稳健的控制措施也已全面实施。制定了社区和政府支助方案。2 Cerro Corona的矿山寿命延长矿山寿命加速采矿和储存以促进早期矿坑内尾矿的开采和储存正在按计划进行，并正得到低品位库存的补充，以降低矿石供应的风险。在公司技术服务小组的持续支持下，正在就2030年延长地雷寿命的可行性研究开展进一步工作。3北萨拉雷斯推迟项目施工和2023年采矿时间表北萨拉雷斯小组实施了强有力的项目控制系统，每周和每月对照项目时间表监测执行情况。到目前为止，该项目运行良好，我们目前预计施工过程不会出现任何延误，预计项目将于2023年第一季度完成。严格遵守政府相关新冠肺炎的限制和规则法律，疫苗接种计划全面实施。该小组还与当局、环保人士和当地社区就龙猫搬迁项目保持着密切的工作关系，以确保及时进行动物的安全搬迁，以免影响中长期采矿计划。4黄金/铜金及铜价及汇率波动有一套稳健及成熟的月度及季度业务表现监察程序，并在有需要时作出调整，以确保矿场在不同的市况下保持盈利。所有矿山都建立了业务改进结构和流程。2021年，我们建立了铜套期保值，以提供有保证的现金流。5社会许可证由于全国选举，当地的社会压力、冲突和社区期望增加南美团队积极主动地通过有意义的参与建立社区和利益攸关方的关系。有一个严格的后续行动和反馈程序，以确保社区所有承诺的完整性。在可行的情况下，国家和区域两级的政府当局都参与社区项目。完成了减少风险行动1关键人员的技能更替及其对业务业绩薪金基准的影响，以确保2022年的相关增长与市场有关。为2022年和2023年设计并实施了留用计划，同时发放了基于现场的津贴。对员工发展方案进行了审查和改进，采取了更定期的薪酬基准，并加强了核心技能的保留战略。引入了灵活的工作安排，以促进工作与生活的更好平衡。人才讨论在领导层每季度举行一次，并对关键角色进行调整。我们还增加了所有学科的毕业生招聘人数，以确保接班人的覆盖面。2我们澳大利亚矿山的矿产储量寿命我们所有的矿山都有重要的近矿勘探计划，并拥有必要的人员和预算来圈定更多的矿产储量。我们还在调查潜在的收购新场地或目标的可能性。我们继续优化勘探过程的效率，以确保支出与至少8至10年的矿山寿命相称。3采矿业投入成本西澳大利亚州采矿业的繁荣导致了对资源和服务的竞争以及成本的上升。一个关键的控制是保持对我们业务改进流程的关注，并让员工掌握必要的技能，以持续识别和实施优化计划。我们的控制还延伸到将重点放在我们的关键合同和与业务合作伙伴的关系上，以及保持对关键商品成本的审查。4新冠肺炎由于新冠肺炎对我们在澳大利亚地区的员工和业务连续性的影响，危机管理协议成功启动，导致该地区的新冠肺炎案件为零。所有地点都任命了传染病管理人员，以确保维持现有的方案。我们还根据公共卫生法令要求我们所有的办公室和地点接种疫苗，到2021年底，我们现场的100%员工接种了双剂疫苗。加强剂量的推出已经开始。5业务计划遵守我们批准的业务计划对业务业绩的控制包括为所有地点举行有组织的每周会议，然后与行政会议进行月度和季度审查。我们还启动了业务流程审查，以了解在哪里可以加强我们对运营计划的遵守并降低偏差风险。我们的重点也仍然是业务改善计划，以实现效率和降低成本。Se VE RI Ty概率1 2 4 3 5 IAR

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金田综合年度报告2021年IAR我们的业务南非西非SE VE RI Ty概率1 2 4 3 5 SE VE RI Ty概率1 24 35 5风险缓解行动1安全、健康和福祉(包括新冠肺炎)南方深井实施了领先的实践新冠肺炎计划，与世卫组织的建议以及政府指令和协议保持一致。在安全方面，该矿推出了一系列安全绩效举措，与勇敢的安全领导方案相联系。这些活动旨在确保员工了解他们在防止重大意外事件并最终消除严重伤亡方面所发挥的作用。2不断上升的矿业通胀成本上升对运营和利润率的影响业务和成本绩效通过我们的每日、每周、每月和季度管理审查进行管理，并及时解决问题。不断寻找提高效率、消除浪费和提高生产率以改善单位成本的机会是一个关键的战略重点。未来干预的地雷确保我们应用更长期的战略重点。此外，还在探索优化可再生能源解决方案和提高能源效率的机会。3地方政府丧失能力提高了社区对矿业与监管机构接触的期望，以确保新的采矿宪章社会和劳工计划(2023年至2028年)更注重地方，以支持我们所在社区的关键社会需求。这包括建设地方机构能力，包括社区组织的能力，以确保提供服务，并协助东道国社区的能力建设。我们还专注于提高我们在东道主社区的参与度和知名度。4业务计划和产量提升的运营交付成果South Deep的运营和财务业绩持续改善，连续三年产生正现金流，并将继续在整个价值链上推动矿山业务计划的有纪律的执行。采用更新的业务模式将侧重于工作水平、建设流程能力和确保流程稳定性。5供电和供水国家公用事业公司不定期供水和供电50兆瓦的太阳能发电厂已经开工建设，将于2022年第三季度完工。扩大了煤矿应急发电能力，以承受Eskom长期削减的电力负荷。我们正在制定实现2030年脱碳目标的途径。通过内部水处理设施的投入使用，兰德水的使用量大幅减少，目前正在测试更多的地下水源，以潜在地补充该矿的用水量。风险缓解行动1新冠肺炎新冠肺炎对我们员工和东道国社区的影响加纳地区开展了详细的提高认识运动，以及社会距离和离家工作协议，并遵守政府对行动的限制，包括当地和国际旅行。疫苗接种计划正在展开，但这取决于国家发放的疫苗的供应情况。我们也在为国家的新冠肺炎倡议做出贡献。2资源民族主义财政和政府政策变化我们的主要重点是遵守与加纳政府签署的开发协议(DA)中的原则和条件，并在需要时提供持续的法律投入和战略。我们经常与相关政府部门就一些问题进行接触，包括提高对采矿对国家贡献的认识。还有一个通过矿业商会的持续参与进程。3采矿承包商的交货对加纳当地采矿承包商的挑战我们与Tarkwa和Damang的两家加纳采矿承包商密切合作，确保他们履行对矿山的合同义务，同时确保他们的财务状况良好。这需要重新谈判他们的合同，并引入原始设备制造商为机队维护提供技术援助，以及提供财政支持以提供债务减免和采购更多的机队。4大芒再投资大芒再投资项目的执行大芒再投资项目的资本已全部收回。达芒团队确保持续监测等级、数量和成本里程碑，以及承包商的战略管理。通过不断实施岩土技术建议，已降低了坑壁的风险。2025年以后的较长期延长寿命项目研究已经开始。5矿产储量延长Tarkwa和Damang的矿产储量枯竭，加上Asanko合资公司有机增长不足，已制定逐步退出勘探方案，以测试Tarkwa和Damang的潜在寿命延长。Asanko合资公司的采矿寿命计划正在最后敲定，其中包括关于Gold Fields在Asanko合资公司投资的未来战略的建议。17

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18 Gold Fields综合年度报告2021年重大事项我们的重要性分析确定了重要的环境、社会、经济和治理相关因素，这些因素可能对我们的资本提供商和其他利益相关者就Gold Fields实现其战略目标和创造短期、中期和长期价值的能力做出的决策产生实质性影响。这一分析有助于制定集团的业务计划和战略。Gold Fields每年进行一次与GRI一致的重要性分析，其依据是：·我们对长期可持续增长的承诺·我们的战略，特别是ESG，作为集团的战略支柱·ESG相关工作和企业风险管理流程我们的2021年重要性分析结束了一个三年的周期。这个周期的亮点包括建立一个指导委员会，对我们对重要事项的定义进行全面审查，并更新范围和界限。这包括在澳大利亚建造和投产Gruyere，以及在智利批准和开始建造Salares Norte。我们有一个第一原则的方法来建立主题，从与我们业务相关的20多个不同的可持续发展优先事项的内部和外部来源确定。其中包括国际采矿和金属理事会十项原则和八项立场声明、《全球矿业和金属部门补充协议》、《联合国全球契约十项原则》以及对我们的利益相关者重要的事项。我们的重要性分析包括重大事项的表述，显示我们的利益相关者优先考虑的事项与金矿的优先事项相关。我们的实质性事项也被归类为与环境、社会、经济和治理有关的事项。在这个周期中，我们的分析强调了利益相关者的实质性问题。我们使我们的利益相关者参与多样化，并扩大了来自不同利益相关者群体的采访数量。这使我们能够从主要利益攸关方那里获得投入，包括雇员、东道国社区、政府、行业协会、媒体、第三方和传统当局。2021年，我们专注于整合我们对环境、社会经济和治理重要性评估m in ER IA L至S TA Ke HO LD ER S材料对金矿利益相关者的参与和关系新冠肺炎原住民人力资本文化与遗产健康与安全劳工做法环境管理环境合规气候风险水管理采购做法能源与碳管理尾矿管理社会和地缘政治风险生物多样性委员会治理材料管理与供应链企业治理直接和间接社会经济效益人权在较短的一年周期内，包括外部验证对我们业务的重大事项。此外，还有对我们最新战略的投入，重点放在ESG事项上。鉴于我们在2022年初重新加入理事会，我们考虑将我们的实质性事项与WGC负责任的黄金开采原则保持一致。我们继续与我们的企业风险管理流程和集团ESG目标(第62页)保持一致，并确保我们订阅或调整的标准、框架、指南和报告环境支持我们的重大事项。新冠肺炎仍是中国优先考虑的重要事项。我们2021年的重要事项没有改变，尽管其中一些发生了变化，变得越来越重要。能源和碳管理；气候风险；尾矿管理；环境合规；水资源管理；安全、健康和福祉；劳动实践；人力资本：直接和间接的社会经济效益；利益相关者的参与和关系与我们的集团ESG目标保持一致。人权仍然是实质性的，但在与ESG有关的材料事项中表现为“贯穿各领域的”。IAR

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金田综合年度报告2021年IAR治理和领导力本节主席报告20摘要治理报告22我们的董事会24董事会委员会26首席执行官报告29 2022集团记分卡36治理和领导力南非南深矿的双竖井19

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20金田综合年度报告2021年主席报告尊敬的利益相关者这将是我在公司2022年6月1日的年度股东大会上卸任之前作为金田主席的最后一份报告。因此，我认为应该借此机会回顾我在本集团工作的13年，其中最后8年我有幸担任董事会主席。这当然是一段多事的旅程，反映了黄金和更广泛的采矿业命运的变化。这也是一段由我们许多利益相关者以及对健全的企业公民的更广泛的社会期望决定了方向的旅程。但最重要的是，这是一家已经制定了自己的路线、拥抱长期价值创造和可持续发展的公司的旅程。与我2009年加入的公司相比，今天的金矿几乎认不出来了。最值得注意的是，在2013年从根本上调整了投资组合的构成和地理分布后，该公司已扩张为一家更加全球化和现代化的业务。在这一年，我们看到了两个重大变化--2月份我们的南非非机械化金矿被分拆为Sibanye Gold(现为Sibanye-Stillwater)，以及10月份从西澳大利亚州的Barrick Gold收购了Yilgarn South资产(Darlot、Granny Smith和Lawler)。在此之前，我们在南非的资产占我们总产量的50%以上。现在，我们的澳大利亚矿占我们投资组合的不到一半，南深矿-我们在南非的剩余资产-贡献了约12%。然而，由于金矿的寿命将持续到本世纪末，我们在South Deep的投资将确保Gold Fields看起来将保留其在南非的业务。Gold Fields现在是一家真正的全球公司，在三大洲都有业务。在过去三年中，南方深水公司的业务和财务状况有了显著改善，这大大推动了这一进程。我们的股东见证了Sibanye Gold分拆带来的长期价值增值，以及管理层随后对我们投资组合的持续优化和增长的关注。这一战略的核心重点是提高每盎司黄金生产的自由现金流(FCF)利润率，并可持续地延长我们矿山的平均储量寿命。我们在这两条战线上基本上都取得了成功。在过去7年里，Gold Fields一直在实现其对市场的产量和成本指引--除了新冠肺炎需要的一些调整--因此，即使仅在过去3年的资本支出达到22.8亿美元之后，它也成功地产生了可观的FCF。这使得金田能够：·资金增长：在过去四年中，我们投资了35000澳元万购买了西澳大利亚州格鲁耶尔项目的50%，投资32900澳元万建造了该矿，花费了34000美元万重建了加纳的达芒矿，并且距离智利价值86000美元的万Salares Norte矿投产还有大约一年的时间“除了员工，金田还努力确保所有利益相关者从我们的采矿活动中获得真正的价值。”谢丽尔·卡罗尔·IAR

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金田综合年度报告2021年IAR治理和领导力·加强资产负债表：在2018年底增长资本周期的高峰期，集团的净债务：EBITDA达到1.45倍的峰值。但是，尽管Salares Norte继续进行资本支出，我们还是设法将比率降至0.40倍，为10年来的最低水平·向股东返还股息：Gold Fields有一项长期且行之有效的政策，即向股东支付正常化收益的25%-35%。在2021年，Gold Fields宣布总股息为每股4.70兰特(2020年：每股4.80兰特)，相当于正常化收益的30%。稳健的运营和财务表现反映在Gold Fields的股价中，该公司是近年来表现最好的黄金股票之一。自2019年1月以来，我们的股价上涨了300%以上，尽管黄金指数去年下跌了8%，但我们的股价却上涨了18%。公司转型对Gold Fields业绩的其他方面也产生了明显的影响，尤其是安全性，这一直是公司的头号价值，也是董事会在评估管理层业绩时的首要任务。2008年，据黄金矿场报道，死亡人数已高达47人，死亡人数一直保持在两位数，直到劳动密集型的南非金矿被分拆。然而，我想呼应我们前首席执行官尼克·霍兰德的话，他在去年即将离任的报告中写道，他离开金田时带着一个重大遗憾-我们仍在记录我们的运营中的伤亡情况。在2021年期间，我们再次报告了一起死亡事件，即南深的Vumile Mgine死亡，以及九人重伤。我知道我的其他董事和Gold Fields的管理团队绝对致力于我们员工的安全和健康，高于所有其他运营考虑。过去两年，在Gold Fields应对新冠肺炎影响的过程中，这种方法也脱颖而出。自2020年3月疫情开始以来，整个采矿业--尤其是金矿--一直站在采取措施的前列，帮助其雇员、社区和东道国政府，同时减轻对我们业务的影响。到目前为止，我们已经不幸地失去了20名同事，我们再次向逝者的家人和朋友表示衷心的哀悼。但是，我相信，通过我们的干预，我们也拯救了更多的生命。最近，这包括一项广泛的疫苗接种运动，确保到2022年3月中旬，我们84%的劳动力接种了两剂疫苗。随着Gold Fields在过去10年中的发展，我们的员工队伍也在不断发展。Sibanye Gold拆分最明显的表现是我们的员工大幅减少了约30,000人。过去十年的另一个特征是我们煤矿的机械化程度提高，这要求我们的员工改变技能。最后，我们的劳动力变得更加多样化和转型，尽管我们认识到，要完全反映我们所在国家的人口结构，我们还有很长的路要走。这在性别多样性方面尤其相关，2021年底，女性在劳动力中的比例为22%，尽管2016年的基数较低，为15%。随着女性劳动力数量的增加，金田还致力于为我们的所有员工和承包商提供一个安全和包容的工作环境，不受任何形式的歧视、骚扰或伤害。委员会对工作场所的任何形式的性骚扰或暴力采取零容忍态度。对这类行为的任何指控都将得到最高级别的严肃对待。除了员工之外，Gold Fields还致力于确保所有利益相关者从我们的采矿活动中获得真正的价值。采矿作业对东道国和社区有实质性影响。因此，至关重要的是，这些利益攸关方要从在他们中间进行的采矿活动中获得物质和实际利益。我们认为，Gold Fields确实做到了这一点：自2013年以来，每年的价值创造一直在24亿至40亿美元之间，形式包括向供应商支付款项、向员工支付工资和工资、向政府支付税收和特许权使用费，以及向资本提供者支付股息和利息。特别是，东道国社区是我们矿山的关键利益攸关方。他们的同意虽然没有法律约束力，但为我们的矿山提供了经营的社会许可证。我们寻求通过在我们的劳动力中创造就业机会、从东道国社区企业采购商品和服务以及投资于社区项目来在东道国社区创造经济价值。2021年，这些计划确保了87200美元的万，即我们创造的36亿美元总价值中的28%留在了我们的东道国社区。在过去的六年里，我们为东道国社区创造了近44亿美元的价值，这是对居住在我们矿山附近的约485,000人的经济福祉的一项重大投资。金田致力于负责任的环境管理。我们的矿山保守地使用水和能源资源，不仅对它们保持竞争力至关重要，而且对限制我们的作业对邻近社区和环境的影响也至关重要。我们环境、社会和治理(ESG)工作的重点一直是了解和减轻气候变化对我们业务的影响，同时继续限制我们对气候变暖的贡献。我们已经通过能源效率方案和投资于21个

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22金矿综合年度报告2021年主席报告我们在西澳大利亚和南非的矿山继续使用可再生能源。Gold Fields被广泛认为是使用可再生能源的行业领先者之一，我们将投资数亿美元，到2030年将我们的范围1和范围2的排放量在2016年基线的基础上减少30%，同时继续发展业务。这其中有自身利益的因素，因为供应安全和能源成本是关键的业务要素，我们对矿山专用能源微电网的投资确保了我们有安全的负担得起的电力供应。为了巩固公司对长期可持续增长的承诺，董事会去年通过了加强对ESG的承诺，将其作为集团的三大战略支柱之一，并通过了2030年全面的ESG目标。我相信，这将为Gold Fields在未来几年创造长期、可持续的价值奠定基础。最后，我要向在我任职期间支持我的许多同事表示诚挚的感谢。首先，我要感谢我的其他董事，他们中的许多人已经在我身边工作了几年，提供了无数小时的建议和经验。随着我移交尤努斯·苏尔曼担任董事长，史蒂夫·里德担任独立董事首席执行官，我知道他们将继续为金田提供宝贵的战略和治理监督。他们将得到董事会的大力支持，在过去一年里，董事会任命了两名新的非执行董事飞利西维·西比亚和杰奎琳·麦吉尔，从而加强了董事会的力量。我要感谢他们已经作出的贡献，并感谢去年离开董事会的三名非执行董事：里克·梅内尔、卡门·莱顿和普蒂·马哈内莱-达本瓦。其次，我要感谢Gold Fields管理团队，在我任职的大部分时间里，他们都是在Nick Holland的领导下，Chris Griffith自2021年4月1日以来一直负责。我们委托他们以一种将为所有利益相关者创造采矿以外的持久价值的方式管理公司，他们取得了令人钦佩的成功。最后，也是最重要的一点，我想感谢Gold Fields的人们。从清洁和安全团队，到野外的地质学家和在300000万地下或超过400000万高空工作的操作员，过去十年来金矿的成功建立在这些20,000多名男女的辛勤工作基础上。当我回顾我的任期时，我要感谢你们每一个人，感谢你们为我们公司的增长和可持续发展做出的重要贡献。董事会是Gold Fields的最高管理机构，负责促进公司愿景，同时坚持健全的公司治理原则，保护员工的安全和福祉，保护集团所在社区的利益，并作为负责任的企业公民行事。董事会确保所有业务决策和判断都是以诚信、合理的谨慎、技能和勤奋做出的，以负责任、可持续和符合道德的方式最大化利益相关者的价值。董事会由具有相关知识、专业知识、技术经验和商业智慧的不同董事组成，能够以诚实、透明、负责、真实和公正的方式进行道德治理。在2021年期间，以及在年底之后，我们就董事会及其小组委员会发布了几项重大公告。以下非执行董事于2021年辞职：里克·梅内尔、卡门·莱顿和Phuti Mahanyele-Dabengwa。我们的前首席执行官尼克·霍兰德也在那一年退休了。2021年，以下董事被任命为董事会成员：克里斯·格里菲斯担任首席执行官兼执行董事，菲利西韦·西比亚和杰奎琳·麦吉尔担任非执行董事。谢丽尔·卡罗勒斯宣布辞去董事会主席一职，辞职将在定于2022年6月1日举行的2022年年度股东大会上生效。尤努斯·苏尔曼将于同一天接任主席一职。其他关键任命包括史蒂文·里德担任独立董事首席执行官，从2021年9月16日起生效，以及从2022年6月1日起，西比亚女士担任审计委员会主席，麦吉尔女士担任社会、道德和转型委员会主席。虽然我们开展业务的国家经常受到不断变化的社会和政治趋势的影响，但我们认为，我们现有的治理结构使我们有能力保护我们的社会经营许可证，同时也为所有利益攸关方创造长期价值。我们遵守与我们的业务相关的所有法律和行业标准，并继续致力于在我们的业务中坚持国王四世的原则。正如第4页所述，我们还订阅、符合或成为若干国际标准和指南的成员。我们的国王四世申请登记册包括在我们的AFR的16-17页。IAR

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金田综合年度报告2021年IAR治理和领导力2021年董事会审议和决定·监督制定和监测与新冠肺炎相关的政策、协议和方案的制定和实施，将员工的安全和健康放在首位·就与新冠肺炎相关的风险、战略和减轻行动向风险委员会提供定期反馈·审查内外重大安全、环境和利益攸关方相关事件的原因·审查和批准多样性和包容性仪表板并设定性别目标·审查南深致命事件的原因和经验教训·批准以下环境和社会政策声明：环境管理、人权、社区关系和供应链管理委员会讨论·参与尾矿管理和GISTm的实施·对澳大利亚的遗产和土著产权管理进行了全面审查，并就此问题吸引了投资者·监测ASM战略的实施和事件，以及加纳重新安置的不满·加强了对ESG相关问题的参与和改进披露·审议了具体国家的政府关系优先事项和批准的政府行动计划·审议了增加东道国社区就业和采购目标的问题包括专注于创造非矿业工作·专注于我们所在社区的社会和经济发展·让利益相关者参与高管薪酬政策和战略·支持战略目标·提高与关键利益相关者接触的质量和数量·推动与受影响社区共享价值创造·提高集团声誉，支持关键利益相关者战略目标·保护安全，员工的健康和福祉·增加员工的多样性和包容性·确保我们员工的技能适合我们运营的现代化·支持的战略目标·确保高影响力和关键角色的75%覆盖率·安全地交付战略项目·在South Deep保持改进·提高我们的投资组合的质量并交付Salares Norte·提高能源和水的效率和安全性·提高人员能力，以提供运营业绩和集团战略·确保透明的治理和遵守全球尾矿管理行业标准(GISTM)战略目标·管理资产负债表和最大化回报·继续减少集团净债务·提高投资资本回报率·董事会审议·任命克里斯·格里菲斯为尼克·霍兰德的继任者·审查高管继任计划·批准新战略，目的和愿景声明以及修订的价值观·提供投入并批准集团2030年环境、社会和治理(ESG)目标和战略·审查金矿的运营计划和预算·监测南深正在进行的重组·监测北萨拉雷斯的建设·监测澳大利亚三个矿山和南深的组织能力可再生项目的推出和实施·财务金田董事会讨论·批准年度资本和运营预算·批准债务再融资和延长债务期限·批准符合集团股息政策23的股息支付

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24黄金领域综合年度报告2021年我们的董事会我们的董事会在2021年召开了10次会议，99%的董事会和董事会委员会出席了(2020年：99%)。下面，我们列出了截至2021年12月31日的董事名单。谢丽尔·卡罗勒斯(63岁)增值专业知识即将离任的主席BA Law；西开普大学教育学士；开普敦大学名誉法学博士学位已被任命为董事会成员：董事，2009年；主席，2013年·治理与合规·社会发展·培训与发展·人员和技能管理·环境管理尤努斯·苏勒曼()，夸祖鲁-纳塔尔大学(英国)BCom候任主席(自2022年6月1日起)；荣誉勋章(荣誉)，南非大学(大学)；CA(SA)；CD(SA)被任命为董事会成员：董事，2016年；2021年候任主席·审计·财务会计·治理与合规·风险管理·合规与道德史蒂文·里德(66岁)南澳理工学院首席独立董事学士(矿物工程)；Trium全球高管MBA；ICD.D，公司董事学会被任命为董事会成员：2016·采矿工程·风险管理·薪酬管理·治理与合规比勒陀利亚大学首席执行官克里斯·格里菲斯(57)BENG(矿业)(荣誉)；公关公司被任命为董事会成员：2021年·矿业·高管管理·工程·资本与项目管理·公司重组保罗·施密特(54)首席财务官，BCom，Wits；BCompt(Hons)，Unisa；CA(SA)被任命为董事会成员：执行董事，2009年；首席财务官，2009年·金融·矿业·管理·债务管理Alhassan Andani(60)独立非执行董事MA(银行和金融)，意大利Finafrica Institute：BSC(农业)，加纳大学被任命为董事会成员：2016·投资和企业银行·高管领导力·农业·矿业发展(社会、基础设施和培训)2管理(包括风险管理)7审计和财务会计3金融、投资银行、合并和收购、商业和资本项目6矿业和地质学6治理、合规和企业战略3经验(董事人数)IAR

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金田综合年度报告2021年IAR治理和领导力0 1 2 3 4 5 6南非加纳澳大利亚联合王国6 1 2 1国籍(2022年4月1日)彼得·巴克斯(53)独立非执行董事董事MA(经济)剑桥大学董事会成员：2016年·投资银行·融资·并购特伦斯·古德莱斯(62)威尔士大学独立非执行董事董事工商管理硕士(工商管理)；BCom，南非大学；NHDip和NDIP(金属矿业)，Witwater srand Technikon；MDP，UCT被任命为董事会成员：2016年·矿业·资本项目·商业和运营管理·风险管理·矿产资源管理·ICT杰奎琳·麦吉尔(53)拉特洛贝大学独立非执行董事MBA；BScience(Ext冶金)，默多克大学；阿德莱德大学荣誉博士学位，被任命为董事会成员：2021年·财务业绩管理·风险管理·ESG战略·运营领导力·人员领导力和文化飞利浦西比亚(45)独立非执行董事BCom(荣誉)，英国；CA(SA)被任命为董事会成员：2021年·执行管理·财务·ICT/电信·合规和道德·公司管理层在AFR中参考我们的全面公司治理报告，以了解我们的全部会议出席情况和我们董事的详细简历(简历)。董事会多样性(2022年4月1日)50%20%10%20%白人男性黑人男性白人女性黑人女性董事会任期(2022年4月1日)60%20%20%0-2年3-6年>9年董事会年龄(2022年4月1日)40%50%10%60年董事会独立性(2022年4月1日)80%20%独立非执行董事执行董事25

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26黄金领域综合年度报告2021年我们的董事会委员会我们的董事会委员会(截至2021年12月31日)提名和治理委员会的权力和目的在2021年举行了八次会议主席：谢丽尔·卡罗勒斯(从2022年6月1日起，尤努斯·苏尔曼)成员：史蒂文·里德、飞利浦·西比亚、尤努斯·苏尔曼、特伦斯·古德莱斯·发展集团稳健的公司治理方法，并向董事会建议健全的治理原则·考虑董事会、委员会和管理层的结构、组成、规模和有效性·考虑董事轮换，负责董事和主要高管的继任，并在2021年参与招聘适当技能的董事薪酬委员会Met五次主席：Steven Reid成员：Cheryl Carolus，Alhassan Andani，Peter Bacchus，Jacqueline McGill·协助董事会确保集团的薪酬做法是公平、负责任和公平的，并支持利益相关者价值的增长·确保高管薪酬与Gold Fields的业绩直接挂钩，从而通过激励管理层在2021年四次提供价值来保护关键利益相关者的利益社会、道德和转型委员会Met主席：Philsiwe Sibiya(从2022年6月1日起，Jacqueline McGill)成员：Cheryl Carolus，Jacqueline McGill，Alhassan Andani·协助董事会履行与社会、道德、安全、劳工、转型、社区、腐败、土地(在社会背景下)、人权和利益相关者关系有关的监督责任·确保公司坚持良好的企业公民原则，坚持公平的劳动和就业政策及做法，资本项目，控制和审查委员会2021年四次会议主席：Alhassan Andani成员：Peter Bacchus，Terence Goodlace，尤努斯·苏尔曼，Steven Reid，Cheryl Carolus，Jacqui McGill，飞利浦西比亚·考虑和评估超过20000美元万的新资本项目，并向董事会保证，本集团在评估和实施该等项目时使用了适当和有效的方法·监测整个项目生命周期的进展，并定期向管理层和董事会风险委员会报告任何调查结果，2021年五次会议主席：彼得·巴克斯成员：特伦斯·古德莱斯、尤努斯·苏尔曼、飞利浦·西比亚·确保有效的风险管理政策和战略到位，并建议董事会批准·协助董事会建立金矿的风险和机会·确保管理层识别和实施适当的风险管理控制，以确保利益相关者的长期价值创造安全，2021年健康与可持续发展委员会五次会议主席：Terence Goodlace成员：Cheryl Carolus，Steven Reid，Jacqui McGill·监督所有安全、健康和可持续发展(SHSD)计划和战略计划·考虑对任何相关事件的调查，并评估和批准可持续发展政策和标准·监督公司的运营，违反与SHSD审计委员会2021年五次会议有关的国家和国际法规、政策和外部标准主席：尤努斯·苏尔曼(从2022年6月1日起，飞利西维·西比亚)成员：Alhassan Andani，Peter Bacchus，Philsiwe Sibiya·监督集团的财务以及财务报表和可持续性的综合报告·监督外部审计师的适宜性和独立性·监督集团内部审计控制和职能的综合保证和有效性特设投资委员会于2021年召开四次会议主席：Peter Bacchus成员：Alhassan Andani、尤努斯·苏勒曼、Steven Reid、Cheryl Carolus·考虑并在适当情况下向董事会建议集团的战略、组织和结构选择，包括投资和撤资机会集团执行委员会2021年月度会议主席：Chris Griffith·制定战略和政策建议供董事会审议·执行集团的战略·对照既定的战略目标审查Gold Fields的业绩·执行董事会的任务和指令·协助董事会履行公司的披露义务Exco有12名成员，包括公司的主要高管和执行董事。欲了解更多信息，请访问我们的网站：www.Gold fields.com/our-Leadership.php IAR。

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金田综合年度报告2021年IAR治理和领导力董事会治理如何增加价值·为道德文化奠定了基调，这种文化支撑着对合规的承诺，并在可行的情况下自愿采用规则、守则和标准·倡导良好治理和可持续发展的精神·确保以应有的谨慎态度执行商业决策，技能和勤奋，以保护声誉和保持运营许可证·促进道德和负责任的企业公民文化·履行受托责任·批准利益相关者关系和参与政策，以确保利益相关者参与允许协作和知情的决策·监督透明的报告，以便利益相关者团体能够对金田提供可持续价值的能力进行知情评估·推动包容性利益相关者参与和关系建设的持续发展，以平衡利益相关者的利益、需求和期望与公司的最佳利益·确保高管薪酬公平、公平和负责任并了解执行公司实现黄金领域战略目标的情况·根据国王四世确定薪酬原则·确保薪酬做法符合股东利益，并通过以下方式支持实现可持续业务：-帮助吸引、激励、留住和奖励员工-通过激励和奖励推动战略目标的实现·批准薪酬政策，其中包括披露执行情况，以确保对首席执行官和首席财务官薪酬的透明报告·在执行公司提出战略后批准战略目标和方向，业务计划和风险登记以获取意见·确保战略推动可持续的业务议程，并通过平衡风险和机会如何影响目标的实现来考虑利益相关者的利益·商定业绩目标·通过季度董事会会议监测战略的执行情况·首席执行官季度报告针对运营目标的业绩·对业务和项目进行现场访问，有时与个别高管就战略和业务业绩进行互动·认同“如果我们不能安全开采，我们将不开采”的主要价值，从而支持在被认为不安全的地区或情况下停止开采·支持最大限度地减少对员工和承包商的潜在负面影响，维持运营连续性和保护声誉·与管理层一道，推动严格的安全和健康文化·监督遵守安全、健康和环境立法、标准和合规要求，并批准采用各种自愿的领先安全原则·确保遵守所有相关法律、法规和通过的规则、守则和标准，以及最高级别的公司治理·支持行政会议根据领先实践推动治理的决定·审查公司治理和合规制度和框架，使其与法律、法规、规则、提供价值和可持续发展的准则和标准支持战略，推动包容各方的参与，创造安全健康的工作环境，确保监管合规和健全治理·确保与良好的企业公民、评估和对运营可能对社区和环境产生的任何负面影响的快速反应保持一致·通过SET委员会，除其他外，侧重于对社区的影响和好处，而SHSD委员会除其他外，处理环境管理以及员工和承包商的安全和福祉问题·确保企业将ESG完全纳入其业务运营，并解决利益相关者和社会在广大环境中提出的相关ESG关切，社会和治理设置公平的薪酬建设道德文化27

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28 Gold Fields综合年度报告2021年确保我们以道德的方式开展业务我们的业务的基础是强大的道德基础。我们的董事会及其委员会负责设定道德基调，这反过来又培养了向我们的利益相关者进行诚信和透明报告的文化。在此基础上，我们与利益相关者建立信任，使我们能够加强我们的声誉，创造可持续的价值。我们有许多机制来帮助确保我们以道德的方式经营我们的业务，遵守合规要求，并在企业内部巩固良好的治理。我们评估公司面临的任何法律、不合规和声誉风险，并通过制定有效的治理和合规框架来缓解这些风险，该框架遵循系统和集成的方法，并以稳健的缓解控制结构为重点。在2021年期间，我们：·保持了对适用法律、法规、规则、守则和标准的年度概况和评估，并将其与新冠肺炎及相关变化和义务的评估和整合结合在一起·对内部保证流程进行了进一步的修改，以更有效地协调固有和残余风险、控制和强加的义务·增强了集团治理与合规门户，使其包括一个适合目的且专注于数据保护和隐私的卓越中心·针对一系列预定义的风险类别，对所有新的和现有的供应商和承包商进行了100%的风险筛查·分析了与外部利益攸关方的接触和对外部利益攸关方的承诺，以及根据集团行为准则提交的声明·我们的内部审计职能进行了扩展的运营审计，以评估与合规相关的控制，作为控制在运营业务流程上应用的一部分，我们的行为准则以金矿的价值观为基础，并为我们的行为方式提供信息-从我们的运营到我们的董事会。它还延伸到我们的供应链业务合作伙伴。我们的行为准则于2017年更新，分发给所有现有员工，而新员工在入职过程中收到该准则。截至2021年底，我国90%的人接受了《行为守则》培训。我们还开通了匿名举报热线，所有地区的员工和商业伙伴都可以随时拨打这条热线。随着2020年举报人政策的实施，我们直言不讳的原则得到了进一步加强。我们行为准则的主要原则：·组织内的道德领导，以及道德管理·保护员工和第三方举报人，促进举报违规行为的环境·保护企业免受潜在的声誉损害和诉讼·透明、合乎道德的交易和与所有利益相关者的互动，并申报所有礼物和娱乐以及任何利益冲突·保护公司信息·准确和透明的报告·保护内幕交易我们支持发展一个道德和负责任的黄金采矿业。Gold Fields与领先的实践保持一致，这支撑了我们对负责任的企业公民的承诺。我们致力于并遵循：·我们开展业务的国家的法律和法规·JSE和NYSE的要求·联合国(UN)商业和人权指导原则·ICMM关于可持续发展的10项采矿原则和8项立场声明·《联合国全球契约》10项原则·国王四世·联合国反腐败公约·经济合作与发展组织(OECD)《打击贿赂公约》·采掘业透明度倡议·世界黄金理事会--无冲突黄金标准·关于安全和自愿的自愿原则人权·气候相关财务披露工作队(TCFD)对CONDUCT4 1 2的主要做法3审计和风险守则的法律和合规承诺风险委员会审查企业面临的主要风险和机会，并每年向董事会报告两次。审计委员会的目标是采取有效的控制和纠正措施来管理和减轻这些风险。此外，审计委员会寻求确保金田的会计记录的完整性、准确性和充分性。内部审计确保了必要的内部控制措施到位，以减轻所有地区的任何潜在风险。我们的运营得到了审核排名，并在必要时采取了纠正措施。外部审计职能确保会计记录和公司报告的完整性、准确性和充分性。普华永道从2019年起被任命为我们的审计师。有关我们的风险和审计委员会的更多信息，请参阅AFR的第9-13页。IAR

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金田综合年度报告2021年IAR治理和领导力首席执行官报告尊敬的利益相关者这是我作为金田首席执行官的第一份报告，现在我可以回顾在公司度过的非常具有挑战性的一年。新冠肺炎疫情已经进入第三个年头，并继续对我们的个人和职业生活产生重大影响。它肯定会继续影响我们在世界各地的人员和业务。虽然我们能够在2021年缓解新冠肺炎对我们运营业绩的大部分影响，但对我们员工的影响是毁灭性的。年内，我们在South Deep、Tarkwa和Cerro Corona的17名员工和承包商因感染病毒而去世。至此，公司因新冠肺炎事件死亡的总人数达到20人。我们再次向遇难者的家人、朋友和同事表示诚挚的慰问。疫情还将我与南非以外的同事的接触限制在在线平台上-直到2022年1月，我才能够开始访问我们的业务。但是，尽管我的大部分互动都是虚拟的，但我对Gold Fields的领导团队和向他们汇报工作的员工的能力获得了尊重和信心。我的前任尼克·霍兰德(Nick Holland)留给我的是一家财务和运营状况良好的公司--一家具有巨大增长潜力的公司，其正确的价值观和健全的公司治理结构。过去十年，Gold Fields的战略转变，从劳动密集型的常规采矿转向专注于机械化露天和地下作业，拥有主要的国际敞口，为公司提供了良好的服务。我们2021年的财务和运营业绩证明了这一战略适合当今时代。2021年黄金产量为2.34莫兹，比2020年增长5%，处于我们今年指引的上限。虽然AISC较2020年高出9%--主要是由于项目资本和汇率变动较高--但积极地说，它们处于市场指引的低端。2021年，应占利润从2020年的72300美元万提高到78900美元万，而我们股东的正常化收益增长了6%，达到92900美元万(2020年：8.79亿美元)。尽管资本支出增加了10多亿美元，但我们仍设法产生了46300美元的调整后自由现金流，支付了每股4.70兰特(2020年：每股4.80兰特)的强劲股息，并将我们的净债务十多年来首次减少到10多亿美元以下。此外，过去四年的再投资计划使Gold Fields能够以目前的生产状况为基础，通过将Salares Norte矿加入投资组合，到2024年实现2.7 Moz的年产量。现在的问题是：我们如何在2024年以后在这个平台上建设，并保留我们创造的价值？Gold Fields的高管领导团队花费了大量时间，“对于公司来说，拥有一致的声音、明确的目标和连贯的战略与长远的眼光相联系，这一点从未像现在这样重要。”克里斯·格里菲斯29岁

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30 Gold Fields去年的综合年报回顾了集团在优化现有资产、扩大长期增长潜力以及使业务与社会和公司面临的关键ESG问题保持一致方面的战略。我们新战略的三大支柱反映了这些运营、ESG和增长优先事项，在董事会的支持下于去年年底推出。支柱1推动我们通过人员和创新最大化现有资产的潜力，支柱2承诺在我们对ESG的领先承诺的基础上再接再厉，支柱3专注于提高我们资产组合的价值和质量。在更新战略的同时，我们还发布了新的宗旨和愿景声明，并修订了集团的价值观。在收到员工的意见后，Gold Fields实现了其宗旨--在采矿之外创造持久的价值。我们致力于为我们的员工、社区、资本提供者、政府和商业伙伴创造积极和可持续的价值，这些价值将在我们的业务关闭后持续存在。在企业越来越多地被要求向不同的利益相关者提供不同的东西的时候，我们的目标在指导决策方面将具有无可估量的价值。我们的新愿景是成为提供可持续、卓越价值的首选金矿公司。我们希望我们的利益相关者选择金矿而不是我们的同行；我们希望成为投资者选择投资的金矿公司，政府和社区选择在他们的地区开采金矿，人们想要为之工作。更重要的是，我们希望受到股东的青睐，因为我们提供的是可持续的、卓越的价值--持续的价值，而且比其他人提供的价值更大。多年来，Gold Fields的价值观为我们提供了很好的服务，除了将交付调整为协作交付之外，并未发生实质性变化。我们认为，协作交付更准确地强调了跨职能、地点和区域的团队合作的重要性。对于公司来说，拥有一致的声音、明确的目标和连贯的战略与长期观点联系在一起，这一点从未像现在这样重要。我相信我们过去几个月的工作已经为金矿实现了这一点。要更新我们想要去的方向，我将成为首选的金矿公司，在我们执行战略的同时提供可持续、卓越的价值如何我们的行为协作交付innovationresponsibilityrespectintegritysafetyOur重视我们的愿景推动因素·零伤害(安全、健康、环境)和福祉·高性能，欢迎所有人的价值驱动的文化·适合用途的现代化和创新推动整个业务的价值·EFF有效的项目管理从概念到完成差异·发展和增强我们员工的能力·严格和有纪律的资本配置·专注于并为所有利益相关者创造价值ST R A TE G IC支柱1战略P illa R 2战略支柱3 r u g g p e o p o o p o e e o n t资产在我们的领先优势基础上建立在通信基础上，我们资产组合的质量我们的目的我们存在的目的创造矿业以外的持久价值首席执行官报告继续IAR

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金田2021年综合年度报告IAR治理和领导力安全、健康和新冠肺炎在4月份-我担任金田首席执行官的第一个月-我们在一次采矿事故中失去了一位同事，46岁的Vumile Mgine，他是South Deep的一名竖井工匠。没有什么比一位同事的悲惨死亡更能提醒我们矿山安全的压倒一切的重要性了。我再次向Vumile的家人、朋友和同事致以衷心的哀悼。一如既往，我们对健康和安全的承诺是我们所做的一切的基础。在过去的几年里，我们每年至少记录了一起死亡事件。虽然与几年前相比，这是一个重大的进步，但实现零危害仍然遥不可及。这种情况需要改变，我们在2022年的主要优先事项是没有死亡或重伤，从2020年的6人下降到2021年的9人，尽管这些伤害的严重程度正在下降。这一零伤亡和重伤的目标嵌入到每个员工和承包商的绩效记分卡中，并由我们的安全和健康战略推动。在过去的几年里，一个明显的趋势是，我们的员工中对心理健康的担忧有所增加，越来越多的同事使用私人和公司提供的支持。该公司将把更多资源集中在所有业务中这一迅速出现的健康问题上。谈到新冠肺炎疫情，疫苗接种仍然是我们抵御该病毒影响的主要防御措施。我很高兴地告诉大家，到2022年3月中旬，我们已有84%的人完全接种了疫苗。我们的西澳大利亚州煤矿根据政府政策引入了强制接种疫苗，而我们的其他矿山则成功地鼓励我们的人民接种疫苗。我们继续通过教育宣传计划、实施严格的安全协议、快速抗原和聚合酶链式反应检测，以及在员工感染新冠肺炎的情况下提供医疗援助等方式继续支持我们的员工。2021年，我们的业务在新冠肺炎相关举措和干预措施上花费了约2,200美元万，例如专门的营地住宿、测试设备和设施、额外的劳动力成本和交通设施。此外，还向各国政府和社区捐赠了700亿美元的万，以帮助他们抗击这一大流行，其中包括加纳政府征收的5亿美元的万新冠肺炎税。2020年，这两个数字分别为3,000美元万和300美元万。随着这些措施的实施，再加上新的新冠肺炎变体似乎不会造成那么严重的症状，我们期待着在2022年恢复更正常的工作方式。随着我们的矿山加快机械化和数字化计划，我们必须雇用合适的人员来实施影响我们运营的方方面面的技术变革。人才管理和招聘在Gold Fields变得更加关键。我们专注于重塑我们的劳动力，使其更加多样化，更能反映东道国的人口结构。我们在劳动力中的女性比例正在取得进展，从2016年的15%增加到2021年的22%。然而，我们明白，在吸引女性人才方面，我们还有很多工作要做，因此，我们制定了到2030年女性比例达到30%的目标。随着女性劳动力数量的增加，金田还致力于为我们的所有员工和承包商提供一个安全和包容的工作环境，不受任何形式的歧视、骚扰或伤害。我们对工作场所的任何形式的性骚扰或暴力行为采取零容忍态度。在疫情极大地改变了雇主和雇员之间的关系之际，需要一支拥有适当技能的更多样化的劳动力队伍。由于采矿的性质，我们的绝大多数劳动力必须在现场。我们感到高兴的是，我们的业务在很大程度上已经根据政府实施的旅行限制进行了调整，但在西澳大利亚州，州和国际边界的关闭导致我们四个矿山的技能严重短缺、劳动力流动率高和工资账单急剧上升。我们的大多数办公室和行政员工在2021年的大部分时间里继续在家工作。我们正在研究如何最有效地利用灵活的工作安排和办公环境中的协作机会。现在让我对照三个新的战略支柱回顾公司在2021年的业绩。31

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32 Gold Fields综合年报2021年更多详情见第38-59页支柱1：通过人员和创新最大限度地发挥我们现有资产的潜力尽管受到一些不利的外部影响，包括持续的新冠肺炎限制、投入成本急剧上升以及南非兰特和澳元兑美元分别上涨10%和9%，但Gold Fields在2021年的运营表现良好。2021年收到的平均黄金价格基本保持在1,794美元/盎司(2020年：1,768美元/盎司)。该集团成功地实现了2021年的产量市场指引-2.30 Moz至2.35 Moz-以及AIC-1,310美元/盎司至1,350美元/盎司。2021年可归属黄金当量产量增加5%至2.34莫兹(2020年：2.24Mkoz)，证明我们的业务表现强劲，因为在决定将生产月末与日历月末保持一致后，2020年有额外的10个生产天数。我们的St Ives、Granny Smith和South Deep矿产量的强劲增长在一定程度上被Agnew和Gruyere的产量下降所抵消。South Deep的管理产量增长了29%，达到293 Koz，AIC以兰特计算下降了1%，这是值得注意的，建立在前两年强劲的产量和成本改善的基础上。本集团2021年的AISC为1,063美元/盎司，较2020年的977美元/盎司上升9%，主要受兰特和澳元走强以及成本通胀的推动。不断上升的投入成本是由能源和柴油价格上涨、材料成本上涨以及劳动力成本急剧上升推动的，尤其是在西澳大利亚州。这些通胀压力在2021年为Gold Fields的成本基础增加了约50美元/盎司至70美元/盎司。2021年AIC上涨20%，至1,297美元/盎司(2020年：1,079美元/盎司)，这同样是由于兰特和澳元走强，但也反映了2021年萨拉雷斯北部项目资本增加到37500美元万(2020年：9700万美元)。不包括Salares Norte项目资本和不断走强的货币，AIC在2021年只会增加5%，达到1,089美元/盎司。如前所述，2021年是黄金油田资本支出较高的一年，总支出为10.9亿美元，比2020年增长86%。本年度51300美元万的增长资本支出主要来自我们在北萨拉雷斯的支出，但也包括近矿勘探支出10400美元万。尽管资本支出较高，但Gold Fields在2021年期间通过运营活动产生的调整后自由现金流为46300美元万(2020年：6.31亿美元)。2021年调整后的运营自由现金流(不包括项目资本)从2020年的86800美元万上升到91300美元万。因此，我们再次向股东支付了丰厚的股息。根据我们的股息政策，派发正常化利润的25%至35%作为股息，我们宣布末期股息为每股2.60兰特，加上2.10兰特的中期股息，2021年的总股息支付为每股4.70兰特(2020年：每股4.80兰特)。Gold Fields的财务状况依然强劲。于2021年12月底，我们的净债务余额(包括租赁)由2020年底的106900美元万降至96900美元万。这意味着净债务与EBITDA之比为0.40倍，而2020年底为0.56倍。鉴于最近金价走高，我们已经机会性地减少了债务，如果金价保持稳定，我们看起来将在2022年进一步减少债务。在过去的四年里，Gold Fields进行了几次黄金价格对冲，以在资本支出水平较高时保护我们的现金流，或者减少相对较高的债务水平。最后一次黄金对冲是在2021年完成的。黄金对冲的损失从2020年的29200美元万下降到2021年的2,600美元万。该公司仍有石油价格和货币对冲措施，在过去一年中，这些措施大部分都显示出收益。2017-2021年集团AIC和现金流趋势(美元/盎司)AIC(美元/盎司)700 600 500 400 300 200 100 0(100)(200)(300)1,600 1,200 800 400 0 2 0 1 7调整后自由现金流量(美元)1 2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21(2)(1 2 2)1，0 8 1，1 7 3 2 4 9 1，0 6 41，0 7 9 46 31，29 7集团AIC(美元/盎司)1经营活动现金流量减去资本支出净额，环境付款、租赁付款和赎回Asanko优先股6 3 1 5 4 3 2 1 0 3.5 3.0 2.5 2.0 1.5 1.0 0.5 0 2 0 1 7总股息(R/股)2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21 0.9 0 0.4 0 1.0 3 1.4 5 1.6 0 1.2 9 1 4.8 0 4.70 0.5 61 040净债务：EBITDA比率1采用新的IFRS 16租赁会计准则债务和2017年至2021年股息趋势股息(R/股)净债务：EBITDA比率3 2 1 0 2 0 1 7 2.1 5 2 2 0 4 2 2 2.38 2.72 2.29 2.43 2.77 2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21 20 22 20 23展望范围(不包括。Asanko)20 24黄金产量和前景MOZ首席执行官的报告继续IAR

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《金田综合年度报告2021年IAR治理和领导力》在第60-91页支柱2：在我们对ESG的主要承诺的基础上，我们对ESG问题的承诺-从气候变化缓解到性别多样性，以及我们时代最具决定性的社会挑战-不仅是社会对我们的期望，也是Gold Fields长期成功的内在原因。我们的利益相关者需要知道我们在这些问题上的立场。我们已将ESG作为我们矿山的一项业务要务，并将其提升为我们的三大战略支柱之一。以气候变化为例：通过投资可再生能源项目，我们确保了很大一部分能源供应，并降低了能源成本。同样，尽管气温上升会对环境和世界各地的人们造成破坏性影响，但它对我们的劳动力、东道国社区和运营的影响也可能同样严重(参见我们的2021年气候变化报告)。我们的利益相关者-包括投资者-要求我们透明地披露与ESG相关的问题的影响，制定缓解措施，并根据我们的业务战略管理这些问题。2021年12月，我们在这一征程上迈出了重要的一步，坚定地承诺实现2030年的ESG目标。这些目标正被完全纳入我们的行动，并被列为今年实施的优先事项。这些目标的主要内容是承诺到2030年将我们的范围1和范围2的碳排放量在2016年基线的基础上净减少30%。考虑到我们计划在同一时期提高产量，这相当于绝对减排50%。作为《巴黎协定》的签字国，Gold Fields和大多数同行一样，承诺到2050年实现净零碳排放。在我们的矿山推广可再生能源项目是实现这些目标的关键，在2016至2021年间，随着可再生能源对集团能源组合的贡献从0%增加到5%(不包括水电)，可再生能源已经贡献了18%的绝对减排。这在很大程度上要归功于西澳大利亚州的史密斯奶奶和阿格纽两个已建成的可再生微型电网。除可再生能源外，我们亦正研究减少柴油车辆和机器的废气排放量，以试验并最终推出零排放车辆，以达到我们的目标。范围3的排放也将在未来几年成为关注的焦点。该公司还制定了与水和环境管理相关的雄心勃勃的新目标，管理其尾矿储存设施(TSF)，并为其利益相关者，特别是所在社区创造价值。对于员工，Gold Fields寻求进一步改善安全、健康和福祉，并实现更大的包容性和多样性，目标是到2030年女性劳动力占30%(2021年：21%)。到2030年，对脱碳金矿的投资将达到约12亿美元，其中约四分之一预计将由该公司提供资金。其余部分将通过第三方供应商的购电协议(PPA)提供资金。预计所有项目的净现值都为正。一旦完成对这些项目的详细研究，将进一步澄清成本和节省的资金。为确保我们运营的TSF更加安全，并将上游设施的数量减少到三个，所需的资本投资估计为32500美元万。可能还需要2,500美元的万，以确保我们的TSF符合GISTM。Gold Fields将在每年的年度业绩报告中报告实现这些目标的进展情况。虽然这些目标当然是雄心勃勃的，但我们意识到，如果没有这种在采矿以外创造持久价值的承诺，并对我们当地的利益相关者产生积极影响，我们就无法保证我们资产的长期可持续性。事实上，我们相信，强劲的ESG业绩有助于加强我们的业务理由，特别是在获得可持续融资方面。2021年，我们继续专注于推动国内和东道国社区的经济影响。在2021年创造的35.9亿美元价值中(2020年：28.5亿美元)，87200美元的万-或28%-通过工资、采购支出和对可持续发展教育的投资留在了东道国社区。我们大约54%的劳动力--9330人--受雇于我们所在的社区。在过去的六年里，我们每年创造60000美元的万到90000美元的万的社区价值。累积起来，这相当于近45亿美元，这是对我们所在社区及其约485,000名居民的经济福祉的一项重大投资。1脱碳2尾矿管理3水管理·从2016年基线(范围1和2)减少50%的绝对排放量和30%的净排放量·到2050年净零排放·符合全球尾矿管理行业标准·将上游活跃的TSF数量从5个减少到3个·80%水回收/再利用·淡水使用量比2018年基线减少45%4安全、健康、福利和环境5性别多样性6利益相关者价值创造·零死亡·零严重伤害·零严重环境事件·30%妇女代表·30%创造的总价值惠及东道社区·六个造福东道社区的旗舰项目--金田2030年ESG目标--以健全治理为基础33

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34金田综合年度报告2021年更多详细信息请参见第92-101页支柱3：提高我们资产组合的价值和质量金田在未来10年拥有每年超过2.2 Moz的坚实生产概况。我们预计，一旦Salares Norte于2023年初投产，我们的年产量将在2024年增长到2.7 Moz，同时South Deep将继续依靠其不断提高的生产和成本性能。我们目前的矿产组合处于有利地位，可以在未来三年及以后单独为其利益相关者创造财务和经济利益。然而，随着我们进入本十年的后五年，我们的一些其他矿山可能会达到寿命的尽头，我们的生产状况将在2025年之后下降，除非我们保留我们已经创建的生产基地。我们计划通过投资近矿勘探和增值收购机会，扩大现有矿山的矿产储量和矿产资源基础，从而实现这一目标。我们在澳大利亚以及最近在加纳的Tarkwa和Damang矿对近矿勘探的持续投资对维持我们的生产状况至关重要。我们总体上能够取代和超过矿产储备的枯竭。于过去六年，自二零一五年十二月宣布以来，本集团通过其成功的勘探活动、技术研究及项目投资，更换了约11.0Moz的枯竭矿产储量，并进一步增加了4.5Moz。于二零二一年底，Gold Fields的归属黄金等值矿物储量为48.7Moz，较二零二零年减少6%，原因是开采的资源枯竭及成本上升影响截止品位。于2021年12月底，可归属黄金等值矿产资源量为112.6莫兹(2020年：116.2莫兹)。我们今年工作的一个主要重点是确保我们在2023年第一季度之前按时交付北萨拉雷斯项目，并在86000美元的万预算内交付。截至2021年底，我们已完成63%的工作，所有关键路径事项都在按计划跟踪。考虑到智利阿塔卡马地区严寒的冬季天气，以及新冠肺炎和供应链持续受到的限制，这是一项重大成就。资本预算的最后37900美元万将在2022年至2023年初期间支出。一旦投入运营，预计Salares Norte在AIC的前七年平均每年增加450 Koz黄金当量产量(按2019年计算)，为465美元/盎司(按2019年计算)，是行业中最低的产量之一。我们投资组合战略的最后一个支柱是在南非建立我们的South Deep矿，以实现安全、可持续和有利可图的生产。虽然南深是受新冠肺炎相关限制的重灾区，但该公司继续报告财务和运营状况出现强劲改善。2019年，South Deep通过产生1,500美元的调整后自由现金流来遏制其长达十年的现金消耗，随后在2020年又产生了3,400美元的万。随着2021年管理产量增加29%至293科兹，按兰特计算的AIC下降，调整后的自由现金流进一步改善-2021年增加到9,700美元万。鉴于South Deep的业绩不断改善，我们有信心该矿有望产生长期、可持续的现金流和利润。首席执行官报告继续勘探西澳大利亚州圣艾夫斯矿的勒弗罗伊湖

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金田综合年度报告2021年IAR治理和领导展望2022年展望，展望2022年，我们将专注于实施我们的新战略，进一步优化我们业务的生产和成本，并为交付Salares Norte做好准备。继2021年资本支出增长86%至10.9亿美元后，今年将出现另一笔对金矿的大规模资本投资，全年资本支出指引总额为10.5亿美元至11.5亿美元，其中62500美元的万至67500美元的万是持续资本。在项目资本中，33000美元的万将分配给Salares Norte(2021年：3.75亿美元)，该项目在2021年底完成了63%，并仍按计划在2023年第一季度末获得第一个金矿。Salares Norte将对Gold Fields的长期产量和成本状况产生重大影响，因为该矿在AIC的头七年将平均每年生产450 Koz黄金当量，每盎司465美元，为行业最低之一。2022年，不包括我们在Asanko合资公司的份额，集团应占等值产量预计为2.25 Moz-2.29 Moz。鉴于资本支出较高，预计AISC和AIC的价格将在1140美元/盎司到1180美元/盎司之间，资本支出在1370美元/盎司到1410美元/盎司之间。不包括对北萨拉雷斯的资本支出，我们预计AIC为1230美元/盎司至1270美元/盎司。新冠肺炎导致停产的风险尚未计入任何指导估计，现阶段新冠肺炎对生产或成本的影响程度无法确定。年底后，俄罗斯入侵乌克兰对大宗商品价格产生了重大影响，包括石油、天然气、其他大宗商品和黄金价格的上涨。 本集团已在2022年实施石油对冲，将减轻油价上涨对投入成本的部分影响。管理层在用于确定2022年运营计划和指导的业务规划流程中考虑了高通胀环境的影响。然而，石油、天然气和其他大宗商品价格的进一步大幅上涨可能会进一步提高集团为产品和服务支付的价格，并可能导致成本增加。相反，金价上涨可以增加集团的收入，并对经营业绩产生积极影响。Gold Fields的2022年商业计划基于平均金价为1600美元/盎司(800,000兰特/公斤，2100澳元/盎司)，而我们的兑换价格假设为15.55兰特/美元和0.76澳元/美元。下一页(36页)我们的集团2022记分卡显示了我们计划如何实施我们的战略和实现我们的指导的关键业绩指标。我们还列出了支持这些记分卡目标的计划。长期指引在2021年表现强劲后，South Deep将继续沿着先前勾勒的增长轨迹前进。我们预计未来四年产量将进一步增长20%-30%，达到345科兹-375科兹，预计2022年产量将增长约7%，达到309科兹-312科兹。随着我们继续实施大芒再投资计划，2022年将是该矿最后一个完整的生产年度，预计年产量约为230科兹。此后，我们预计2023年产量将降至约150科兹，最后两年(2024年和2025年)的产量将来自库存处理。与此同时，正在进行项目研究，以确定延长寿命的项目在财务上是否可行。我们将在今年晚些时候提供这些项目的最新情况。北萨拉雷斯继续按计划取得进展，2023年第一季度末仍将获得首枚金牌。该工厂预计需要12个月的时间才能全面投产。在此基础上，我们预计2023年的产量约为200科兹，2024年-几乎一整年的产量-将达到约550科兹。预计未来三年，该投资组合中其他资产的产量将保持稳定。考虑到上述因素，我们预计2022-2024年的产量为：·2022年：2.250 Moz-2.290 Moz·2023年：2.375 Moz-2。425Moz·2024：2.720 Moz-2.770 Moz感谢信进入一个新的组织可能是一个挑战，但公司，特别是执行委员会，一直非常支持。我们在制定新战略方面进行了很好的合作，我知道在我们实施这一战略时，我可以依靠他们的知识、经验和热情。我谨向我的各位同事--特别是我们即将离任的主席谢丽尔·卡罗勒斯--表示诚挚的感谢，感谢她在我任职的头几个月提供的指导和支持。此外，在我们敲定新战略和2030年ESG目标时，董事会的投入和最终批准至关重要。正如宣布的那样，谢丽尔将于2022年6月卸任，此前她在董事会工作了13年，其中包括最后8年的主席职位。我谨代表金田的全体员工，对她在带领公司渡过动荡时期所作出的巨大贡献表示感谢。金田目前的财务和运营状况良好，并被广泛认为是可持续黄金开采领域的领导者之一，这是她的领导能力的功劳。尤努斯·苏尔曼将接任主席一职，我们祝愿他在新的职位上一切顺利。最后，如果没有大约22,000名金矿人的辛勤工作，我们的实质性成就是不可能的。我还没有荣幸地与你们中的大多数人面对面，但我计划在今年旅行时与我们的运营部门见面，如果新冠肺炎相关限制允许的话。我知道，在我们踏上在金田的新征程时，我可以依靠你们的支持、技能和经验。克里斯·格里菲斯首席执行官35岁

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36金田综合年度报告2021年或GA NI SA TI on AL CA PA CI Ty 1提高我们资产组合的价值和质量·合并和收购机会·撤资机会·绿地/棕地勘探战略·交付Salares Norte 2增强我们员工的能力·巩固必要的组织原则·加强人才管理战略·推动学习和发展干预·未来在TE RN AL b US in ES S PR OC ES S 5改进我们计划的质量和交付·战略项目管道交付计划·技术审查计划6加强交付计划的纪律ST AKEH OL DE R 9遵守ESG框架·脱碳计划和执行(与所作的净零承诺一致)·多样性战略和计划·水管理战略和计划·社区/利益相关者价值创造·尾矿管理·灾难性风险管理10改进控制措施，以消除死亡和严重事故·安全计划·心理健康倡议·环境领先指标有待定义FNA IA L 13改进TSR 14改进FCM 2022集团记分卡计划，以支持CEA VALF或AL L S塔克霍尔S的记分卡目标组织能力内部业务流程利益相关者财务增加所有利益相关者的价值·股权成本·同行中的中位数业绩提高股东总回报(TSR)·改进控制，以消除死亡和严重事故(死亡，严重伤害和严重环境事故)·减少碳排放·增加女性代表·遵守尾矿标准·改善业务，社区和利益相关方价值·水资源管理·90%的交付符合所有ESG战略优先目标，包括：9遵守ESG框架·80%的EHS记分卡进展(领先指标)10改进控制，以消除死亡和严重事故履行我们对ESG的承诺·为交付选定案例而实施的关键战略规划项目的80%·90%的站点在遵守战略规划指导(包括资本和运营成本估计)方面达到技术审查标准5改进我们计划的质量和交付·±5%的差异-金属盎司·±5%的计划资本差异(支出和运营成本估算)正确的项目)·±5%的差异-净运营成本·>75%符合计划和时间表6加强交付计划的纪律·向投资组合添加一项符合董事会批准的标准的新资产·以2021年持续案例为基线将投资组合的每股内部估值提高5%1增长我们资产组合的价值和质量·60%的D波段及以上劳动力被评估·50%的D波段个人符合当前的角色要求2增强我们员工的能力IAR

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金田综合年度报告2021年IAR治理和领导力3推动创新、高绩效和包容性的文化·设计、实施和衡量所需的文化4通过现代化项目增加交付的价值·在业务案例支持的资产优化的基础上制定全面的现代化、技术和现代化计划·确定高度优先的现代化和创新机会·改革和加速现代化计划(作为五年计划(I&T)战略审查的一部分)7通过资产优化提高运营效率·评估每个站点的关键价值驱动因素·了解能力直方图·稳定性分析和了解可变性数据·运营效率跟踪·计划识别业务案例，执行)和用例部署(现代化)8提高资本支出的效率和强度11提高分析师对我们资产的估值·执行目标行业和分析师利益相关者参与计划·创建整体利益相关者参与战略12与员工一起改善金矿品牌，东道主社区和我们所有的利益相关者·品牌计划15按商业计划黄金价格减少债务(1,600美元)(7,890万美元)14提高自由现金流利润率(FCM)·限制净债务增长，同时为Salares Norte提供资金并按预算金价和汇率支付股息·目标：12460美元万15减少债务15改善价值感知·1.05倍分析师估值至内部估值(精选案例)-对于相同金价的流动资产11提高分析师对我们资产的估值·80%的品牌感知项目成果与员工一起实施了12个提升金田品牌的项目，东道国社区和我们的所有利益相关者·根据资产优化项目计划(从诊断到实施)取得90%的进展·每个站点确定了25项提高资产价值的关键业务计划·与计划相比，磨矿品位降低了±8%·每吨磨矿的运营成本比2021年基线降低了%7通过资产优化提高了运营效率·根据资本排名和分配框架分配的资本超过60%·根据董事会批准的计划执行的资本项目的70%(范围、·已完成的资本项目节省了5%的资本8提高了资本支出的效率和强度·在规划文化之旅方面取得了95%的进展·与文化路线图的一致性(指标年2起)3推动创新、高性能和包容性的文化·70%的数字基础设施项目已完成·50%符合质量框架里程碑的现代化项目4通过现代化项目增加价值我们致力于实现我们的愿景，即成为提供可持续和卓越价值的首选金矿公司。实现这一愿景以及我们的新目标--在采矿之外创造持久价值--将通过实施我们战略的三大支柱来实现；通过人员和创新最大限度地发挥现有资产的潜力，以我们对ESG的领先承诺为基础，并提高我们资产组合的价值和质量。该集团和业务部门已就如何实施这一战略制定了一系列目标。这些目标、它们各自的具体目标和相互关联的倡议显示在2021记分卡小组中：37

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38金田综合年度报告2021年本节安全40健康和福祉42适合用途的劳动力44技术和创新48生产和成本效益49加强资产负债表54加纳大芒矿的合并损益表、财务状况表和现金流量表57 IAR自卸车

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金田综合年度报告2021年IAR相关集团风险通胀/采矿成本不断上升的采矿成本，包括与ESG技能吸引和保留不同人才和技能有关的成本我们员工的安全和健康，包括职业病3 5 7战略支柱1通过人员和创新最大限度地利用现有资产的潜力我们将使用创新的采矿方法以及我们员工的人才和专业知识来最大限度地利用我们目前拥有的矿山。生产2.34盎司黄金调整后自由现金流低于46300美元万净债务/息税前利润比率0.40×2021年业绩亮点39

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40金田综合年度报告2021年安全我们的头号价值-安全-推动我们实现零伤害的目标，以及我们在运营中消除所有死亡和严重伤害的目标。安全是实现整个集团业绩的关键。令人深感悲痛的是，我们不得不报告，我们位于南非的South Deep矿的一名员工在2021年4月的一次采矿事故中丧生。Vumile mg是一名竖井伐木工，他在试图疏通地下传送带上的降落伞出口时受伤身亡。为了努力消除重伤和死亡，South Deep制定了其安全战略，该战略建立在集团战略的基础上，并基于三个人的维度：动机、心态和方法。它还更加重视人--特别是影响决策和行为的因素。金田的每个人都应该承担个人的安全责任，因为他们相信所有的事故都是可以预防的。虽然技术解决方案、战略、规则和条例有助于建立一个安全的工作场所，但如果没有强大的安全文化，这些往往是不够的。我们在2021年记录了9起严重受伤事件，其中近一半是滑倒和摔倒，而2020年这一数字为6起。然而，这些伤害的严重程度在这一年中有所下降，持续时间和严重程度比率分别下降了30%和41%。伤害的长期下降趋势仍在继续，LTIFR比2020年下降了14%，这是公司的新低，而TRIFR比2020年下降了10%。Agnew的表现尤其值得注意，因为该矿上一次经历LTI是在2019年。我们的安全绩效指标结合了滞后(死亡和重伤)和领先指标。在后者中，所有指标都比去年同期有所改善，这让我们相信，滞后的指标很快就会感受到影响。关键的是，我们现在平均每1000个小时工作就有8次安全投入，几乎是2020年的两倍。报告的险些失手预期事件增加了22%，从2020年的475起增加到2021年的581起。我们促进对险些发生的预期事件的报告，以确保可以吸取教训，分享和采取预防措施集团安全绩效(员工和承包商)2021 2020 2019 2018 2017 FATIFIES 1 11 1 1 3严重伤害2 9 6 4 17 26损失时间伤害(LTI)3 30 32 38 34 52总可记录伤害频率(TRIFR)4 2.16 2.40 2.19 1.83 2.42严重程度比率5 19 32 23 1自2019年以来，我们还记录了2017和2018年期间我们矿山的非职业性死亡2，我们应用了金田的定义来对严重伤害进行分类。根据这一定义，重伤是指导致14天或更长时间失去工作并导致www.Gold fields.com/Safety.php 3详细说明的一系列伤害中的一种。该雇员或承包商不能履行其任何职责。LTIFR为每百万工作小时数4 TRIFR=(死亡+LTIS+限制性工伤+医疗伤害)×1,000,000/工作小时数5严重程度率=因LTIS损失的天数/工作小时×1,000,000，以防止未来发生更严重的事故。我们重申了2018年零死亡和重伤的承诺，将其纳入2021年12月发布的2030年ESG目标。这些目标指导我们的团队在我们的运营和办公室实施ESG优先事项的工作。集团安全战略金田的零伤害安全战略侧重于三个关键的、相互支持的和全面的计划：·勇敢的安全领导力(CSL)，旨在激励员工展示领导力·重要行为计划旨在影响员工做出正确的选择·我们安全体系内的关键控制管理方法此外，我们所有的业务都通过了国际标准化组织45001认证，这是领先的健康和安全管理体系标准。CSL计划为我们的员工提供了成为安全领导者的实用工具，同时也营造了一个让个人感到有权直言不讳地谈论不安全行为的环境。我们领先指标的改善是潜在改善的积极迹象。尽管新冠肺炎继续受到限制，但2021年仍有超过5,800名员工参加了中超培训-超过了我们4,500人的目标。到目前为止，已有超过16000人接受了培训。CCM是Gold Fields用来防止可能严重伤害我们员工的事件的关键工具。我们遵循国际货币基金组织概述的办法，并从国际货币基金组织同行的努力中学到了很多东西，我们认为，我们也为之作出了贡献。CCM是一种实用的方法，通过专注于关键控制，改善对罕见但潜在灾难性事件(称为材料意外事件(MUE))的管理控制。第一步是确定每个MUE的控制措施，特别是那些将防止事件发生或减轻后果的控制措施。尽管存在其他控制措施，但关键控制措施的缺失或失败将显著增加发生MUE的风险。我们对针对特定MUE的关键控制措施提供一定程度的外部保证。IAR

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金田综合年度报告2021年IAR最大限度地利用流动资产的潜力我们建立了地区性环境、健康和安全(EHS)记分卡，以提高运营层面的业绩。这些记分卡包括领先和落后的关键绩效指标(KPI)，以及集团范围和地区性的KPI。2021年再次设定了80%的记分卡目标，并已实现。现代化与员工的安全和健康我们运营进一步机械化和现代化背后的一个关键驱动因素是提高员工的安全。我们在所有地区建立了专门的创新和技术领导团队，以推动提高安全性、成本和生产率的举措。我们在车辆交互技术方面取得了良好进展，Tarkwa、Damang和Salares Norte在其车队中安装了碰撞感知和疲劳管理系统。南深在2021年完成了使用自适应巡航控制的防撞系统的设计，计划于2022年部署。将人们从活跃的矿区转移是South Deep的另一个重点，这得到了一项扩大远程装载和岩石破碎地面的努力的支持。史密斯奶奶对他们的远程装载进行了升级，使两台机器可以在一张面椅上操作。为了改善地下工作环境，金田开始了大量的地下电池电动汽车试验。2021年，圣艾夫斯在澳大利亚收到了第一辆50吨的电池卡车；与之配套的装载机计划于2022年初交付。South Deep也计划在今年接收一台地下装载机进行试验，而去年，史密斯奶奶开始试验一种快速充电、电池供电的地下运输车。这些试验将使Gold Fields能够更好地了解电池汽车的选择。Gold Fields还参与了ICMM的更清洁、更安全车辆创新(ICSV)计划，该计划正在与采矿车辆制造商合作，以减少或消除车辆相互作用造成的伤害，确保没有柴油排放的更健康的地下工作环境，并通过电气化减少温室气体排放。加纳Tarkwa矿附近的一所学校由Gold Fields资助的卫生教育41

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42金田综合年报2021年健康与福祉新冠肺炎再次主导集团2021年的职业健康与福祉努力。这场大流行在许多方面挑战了我们的人民和我们的业务，尽管它的影响似乎在2022年初减弱。Gold Fields的员工可能面临与矽肺、结核病(TB)、噪音导致的听力损失(NIHL)和柴油颗粒物(DPM)等相关的一系列职业健康和健康风险。由于我们同时经营地下矿山和露天矿山，暴露风险的程度因矿山而异。我们遵守所有职业健康法规，在尚未颁布法规的国家，我们努力遵循行业最佳实践标准。我们进一步遵循零伤害的目标，并将保护员工的健康和健康视为一项基本人权。我们还将我们的系统与CCM方法结合起来，以管理职业健康，详见第40页。保健方案仍然是南深的一个重点领域，这也是因为南非许多慢性病的流行。我们已经制定了2020年职业健康的战略框架，这一框架得到了集团指导方针的支持，这些指导方针正在我们的业务中推广。新冠肺炎虽然2021年新冠肺炎对我们运营业绩的影响相对有限，但对我们劳动力的影响是毁灭性的。在2021年，我们报告了我们在South Deep、Tarkwa和Cerro Corona的员工和承包商中有17人死亡。截至2022年3月13日，已有6,599名员工和承包商的新冠肺炎检测呈阳性。大量新冠肺炎阳性病例反映了我们在秘鲁、加纳和南非的业务邻近社区中新冠肺炎的高流行率。疫苗接种仍然是我们抵御病毒影响的主要防御措施，到2022年3月中旬，我们84%的员工和承包商已经完全接种了疫苗。另有31%的人已经接种了加强疫苗。我们的西澳大利亚州煤矿根据州政策，对大多数工种实行了强制性疫苗接种。加纳和南非取得了特别的成功，由于广泛的宣传运动和促进接种疫苗的努力，人口中疫苗接种率相对较低的情况在Gold Fields的劳动力中并非如此。在智利和秘鲁，由于这些国家的政府作出了成功的努力，疫苗接种率达到了很高的水平。除了疫苗接种活动外，我们继续通过教育提高认识计划、实施严格的安全协议、快速检测以及在员工感染病毒时提供医疗援助等方式继续支持我们的工作人员。与2020年相比，2021年政府施加的限制和封锁的影响较小，而由于新冠肺炎阳性病例或与病毒携带者的密切接触而导致的劳动力缺勤对我们的运营影响最大。广泛的测试制度和持续的小团队劳动力组织极大地限制了新冠肺炎在员工中的传播。2021年，我们的业务在新冠肺炎相关举措和干预措施上花费了约2,900美元万，例如专门的营地住宿、测试设备和设施、额外的劳动力成本和交通设施。在我们在智利的Salares Norte项目中，我们不得不在施工过程中额外满足现场2000多名承包商的需求。2021年的新冠肺炎支出包括万用于帮助各国政府和社区抗击疫情的2亿美元捐款，而加纳政府则征收5亿美元的万新冠肺炎医疗恢复税。2020年，新冠肺炎相关支出总额约为3,300美元万。自2020年3月疫情爆发以来，新冠肺炎集团行政会议危机管理小组每月召开会议，协调行动和战略，以减轻疫情对我们运营的影响。审计委员会的风险委员会也举行了定期会议，以提供治理监督。区域委员会和工地委员会发挥着类似的作用。我们集团的最新新冠肺炎统计数据如下表所示：新冠肺炎报告(截至2022年3月13日)总计检测188,131例阳性6,599例阴性181,156例已接种疫苗6,528例已接种疫苗1 84%死亡201例完全接种。员工的私人疫苗接种并不总是申报数字不包括Asanko/Galiano柴油颗粒物在密闭的地下空间使用机械工作的员工以及那些操作柴油动力车辆的员工面临接触DPM的风险。南非监管机构尚未颁布DPM的职业暴露限值；然而，我们与当地行业0.16毫克/立方米的限值保持一致。令人欣慰的是，超过这一限制的DPM水平继续下降，从2020年的10%下降到2021年的9%。2021年继续在自卸车和自卸车上安装先进的柴油微粒过滤器。南方深井还不断审查通风布局，以确保工作场所的最佳稀释。在澳大利亚，设备过滤是我们管理地下矿山DPM战略的关键部分。我们的战略还需要实施几个额外的控制措施，包括维护计划、IAR

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金田综合年度报告2021年IAR从流动资产通风要求、操作员培训、监控方案和纠正行动流程中最大限度地发挥潜力，以应对任何超出OEL的情况。在澳大利亚的煤矿，目前每12小时轮班0.07毫克/立方米的OEL超标的情况很少见。加纳和秘鲁的露天矿对DPM的暴露风险较低。这些矿井的采样表明，接触人员的DPM影响微乎其微，尽管它仍然会对环境产生影响。作为我们改进DPM暴露管理方式的努力的一部分，我们正在与ICMM及其成员公司合作开展ICSV方案(第48页)。噪声性听力损失来自机器和设备的噪声使员工面临患上NIHL的风险。2021年，我们没有在加纳、澳大利亚或秘鲁记录到任何NIHL病例。然而，南方深水区报告了5例新的NIHL病例(2020年：3例)。所有新设备的噪音排放量均低于107分贝(A)，以满足2024年的行业目标。为了减少NIHL的风险，South Deep继续为员工提供听力保护。所有新购买的辅助风扇都是音响减弱的，我们继续对现有风扇进行改造。我们继续通过南非矿产理事会鼓励原始设备制造商生产更安静的设备。艾滋病毒/艾滋病管理艾滋病毒/艾滋病仍然是我们南深矿的一个重要问题。在South Deep，2022年第一季度有917名员工感染艾滋病毒/艾滋病，患病率为20%(2020年：17%)。这一增长主要是由于员工和承包商因应对慢性病及其与新冠肺炎结合构成的风险的日益关注而进行自我申报。我们为包括承包商在内的潜在和永久员工提供自愿咨询和测试(VCT)，2021年大部分劳动力将接受VCT。向感染艾滋病毒的员工提供免费的高效抗逆转录病毒疗法(HAART)，目前有903名员工参加了这一方案(2020年：657人)。我们的员工家属也可以通过公司的医疗援助计划接受HAART。在加纳，全国艾滋病毒/艾滋病感染率不到2%，员工和承包商可以免费获得保密的VCT方案。在2021年期间，41%的劳动力参加了这一方案。在员工中没有发现新的艾滋病毒/艾滋病阳性病例。目前有六名员工在接受HAART治疗。粉尘、矽肺病和肺结核在南非采矿业很常见，主要原因是地下环境尘土飞扬，但也是许多不靠矿场生活的工人的生活条件造成的。该行业一直专注于解决矿场的这些问题。South Deep的降尘战略需要在高风险地区安装自动降尘系统，消除铲运机和自卸车操作员的过度暴露，并用过滤后的空气对驾驶室进行加压。提交给卫生当局的矽肺病例从2020年的10例增加到2021年的12例。除了一个例外，这些员工都在采矿业工作了30到40年。所有被诊断为矽肺的员工都开始了为期六个月的结核病预防课程，并分配了有限的职责，以最大限度地减少进一步接触粉尘的风险。矿场的医疗队继续教育我们的劳动力，并在体检和筛查期间提供咨询。我们将宿舍入住率降至每个房间一人以下，这有助于降低入住率。2018年5月，南非的Gold Fields和其他五家黄金公司，以及患有矽肺和结核病的前矿工的法律代表，就一起矽肺集体诉讼案件达成了历史性的和解。这些黄金公司出资逾52亿兰特(合4亿美元)成立和解信托基金。Gold Fields对此的贡献是2.97万兰特(万)(2100万美元)。Tshiamiso信托负责确保南部非洲所有患有矽肺病或与工作有关的结核病的合格现任和前任矿工(或矿工去世的家属)得到补偿。截至2022年3月1日，该信托基金已向2,174名行业索赔人支付了19,900卢比(1,300万美元)的万。2021年，心肺结核病(CRTB)和慢性阻塞性呼吸道疾病(COAD)病例继续下降。年内，South Deep记录了CRTb的8名员工，而2020年为13名。据报道，South Deep的一名员工在2021年期间在Coad工作(2020：3人)。员工的心理健康根据澳大利亚行业指南，我们制定了针对每个站点的独特需求的心理健康计划。我们采取了协商的方法，以帮助确保行动有效，旨在提高员工的福祉。具体活动包括接触心理健康专业人员和现场顾问、员工认识课程和心理健康急救员的可用性。员工培训还侧重于通过支持营养和体育方案来减少心理健康的耻辱和增进福祉。在接下来的12个月里，我们将制定一项针对精神健康的战略，以简化活动，以及更多提高幸福感的举措。我们从澳大利亚心理健康方法中学到的经验正被用来制定一个适用于Gold Fields所有地区的框架，并将作为我们运营部门不断改进其方法的指导。43

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44金田综合年度报告2021年适合用途的劳动力在一年中仍然由新冠肺炎疫情主导，确保我们的人民安全、健康和高效是我们的驱动重点。作为一家公司，我们成功地管理了一个混合的工作环境，我们的员工在现场，行政和办公室员工在家工作。在今年下半年，我们看到在地区的新冠肺炎协议允许的情况下，我们逐渐过渡到办公室。我们对新的工作方式进行了压力测试，清楚地表明了员工的韧性。我们还推进了多元化和包容性战略；更新和现代化了我们的人才和工作架构，作为我们吸引、发展和留住顶尖技能的努力的一部分；并继续优先考虑来自我们所在社区的员工数量。2021年的一个关键重点是宣布到2030年女性性别比例达到30%的长期目标，这一目标已经得到广泛沟通。虽然与其他矿业公司相比，Gold Fields在性别代表性方面的排名已经很高，但仍有很大的改进空间。Gold Fields拥有22,110名员工，其中包括16,153名承包商，这一数字显著高于前几年，这是因为我们在智利的Salares Norte项目的建设，该项目几乎完全由雇用超过4,000人的合同公司完成。按集团和地区划分的员工总数(12月底)员工总数合同工国家1 2021 2021 2020 2021 2020 2021美洲6,903 639 568 6 264 3 700 98%澳大利亚3,440 1,773 1,668 1,667 1 330 77%南非4,510 2,317 2,226 2,193 1,801 86%西非7,138 1,109 1,063 6,029 5,940 99%公司119 119 0 0 72%总计22,110 5,957 5,641 16,153 12,771 87%1员工仅主要人力资源指标(12月底)2019 2019 2019总员工22,110 18,412 17,656 17,611 18,594员工(%)1 75 73 59 72员工-高级管理人员(%)1 53 51 52 43 57最低工资比率2 1.78 1.71 1.97 2.40 2.43女性雇员(%)22 20 20 19 16男女基本工资比率1.30 1.31 1.14 1.25 1.25雇员工资及福利(百万美元)3 463 412 395 442 506雇员平均培训开支(美元)1,397 1,211 1,912 2,469 2,258雇员流动率(%)12 6 16 354 6 1南方及企业办公室：不包括外籍人士，但包括白人女性2入门级工资与本地最低工资比较这一比率不包括加纳，因为该区域只雇用了过渡到承包商采矿的管理层雇员3这不包括支付给在资本项目工作的雇员的福利4由于南深重组和过渡到Tarkwa承包商采矿而导致的高流动率4此外，与前几年相比，2021年我们劳动力中主要人口群体的构成保持稳定。女性占集团员工总数的22%，占领导职位的23%。总体而言，南非75%的员工是历史上处于不利地位的人(HDP)，我们加纳业务的员工中只有1%是外籍人士。本集团长期专注于接待社区就业，这也改变了我们的劳动力状况，接待社区成员占我们劳动力的54%(2020年：53%)。重要的是，这与我们为业务所在地区的社区创造价值的战略相一致(第78-83页)。IAR

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金田综合年度报告2021年IAR最大限度地发挥流动资产的潜力在新冠肺炎期间支持员工新冠肺炎疫情继续挑战我们的员工和运营，并将在2022年继续挑战，尽管这种挑战不那么严重。它给我们的员工带来了可怕的损失--截至2022年3月中旬，已有20名员工或承包商不幸因感染病毒而去世，而我们的6,599名同事的新冠肺炎检测呈阳性。疫苗接种仍然是我们抵御病毒影响的主要防御措施，到2022年3月中旬，我们84%的员工和承包商已经完全接种了疫苗，另有31%已经接种了加强疫苗。我们的西澳大利亚州煤矿根据政府政策，对所有工种实行了强制性疫苗接种。在South Deep，我们实施了基于风险的强制性疫苗接种方法，根据这一方法，高风险类别的员工必须接种疫苗。在加纳、智利和秘鲁，还不允许强制接种疫苗。除了疫苗接种运动外，我们继续通过教育提高认识计划、严格的安全规程、快速检测和在他们感染病毒时提供医疗援助等方式支持我们的工作人员。2021年，我们的业务在新冠肺炎相关举措和干预措施上花费了约2,900美元万，例如专门的营地住宿、测试设备和设施、额外的劳动力成本和交通设施。这包括200亿美元的万捐款，以帮助各国政府和社区抗击这一大流行，以及在加纳征收万新冠肺炎税5亿美元。2020年，新冠肺炎相关支出总额约为3,300美元万。由于新冠肺炎的高感染率，南非的南深和秘鲁的塞罗科罗纳在2021年期间受到的影响最大，主要是由于政府为遏制传播而实施的法规的影响。然而，对集团整体产量的影响仅限于略低于30科兹。在我们位于智利的Salares Norte项目，在施工过程中，公司不得不在现场为另外2,000多名承包商提供服务。这一点得到了成功的推动，到目前为止，建设方案没有出现与新冠肺炎有关的重大延误。自2020年3月疫情爆发以来，行政会议新冠肺炎集团危机管理小组定期开会，协调行动和战略，以减轻疫情对我们业务的影响。区域委员会和工地委员会发挥着类似的作用。董事会的风险委员会也一直在定期开会，以提供治理监督。在这一年里，我们员工在封锁和隔离期间的心理健康也是一个重要的考虑因素，特别是在主要在家工作的办公室和行政人员中。所有员工全天都可以获得免费、保密的咨询和支持服务。虽然一些员工发现远程工作具有挑战性，但另一些员工则欣然接受。该集团和地区正在审查Gold Fields在2022年期间的灵活工作政策。在2022年期间，新冠肺炎无疑将继续扰乱我们的运营和人员，尽管影响可能不会那么严重。作为制定Gold Fields新战略重点的一部分，我们需要适应新的工作方式，例如：·建立一个多元化和包容性的工作场所·促进文化转型·吸引、保留和发展合适的技能我们的培训和发展工作重点是让我们的员工掌握不断发展的机械化、现代化和自动化采矿业所需的技能。2021年，我们为每位员工投资了1,397美元用于培训(2020年：1,211美元)。为了应对越来越多的虚拟工作，我们增加了在线培训课程的数量，使我们的员工能够轻松访问学习内容。我们还在South Deep等行动中推进了虚拟现实培训，并更新了培训内容和交付机制。我们的领导力能力框架是我们吸引人才和发展领导力战略的重要组成部分。它侧重于领导力创造包容和有利的文化的能力，展示领导力的卓越和建立可信的品牌。在2021年，我们纳入了解决公司关键ESG问题所需的更多能力。集团的关键角色更替为3.5%，而目标为5%。在西澳大利亚州，这一比例更高，在大流行期间，对劳动力流动到该州的限制增加了矿业公司之间对西澳技能的竞争和招聘。吸引下一代工人进入采矿业是一个关键的重点，因此我们继续跟踪我们劳动力的年龄概况。具有竞争力的福利、灵活的工作安排以及增长、发展和指导的机会，除其他外，旨在吸引各种技能。我们继续将人力资源流程转移到数字平台，以支持员工自助服务、增强的移动系统以进行敬业度和绩效管理，以及电子学习和大数据分析以跟踪与人员相关的指标。人才管理在2021年，作为我们现代化人才战略以及吸引和留住黄金领域合适人才的努力的一部分，我们专注于在整个集团范围内开发45

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46黄金领域综合年度报告2021年工作架构，详细说明了黄金领域所有工作所需的知识、技能、资历、行为和技术能力。这一架构为员工规划了可用的职业道路，为员工提供了更大的角色要求透明度，并帮助直线经理及其团队设计适当的发展计划。工作架构不仅符合当前的角色要求，还包括一些新出现的角色和能力，作为一家企业，我们需要根据我们的战略提供这些角色和能力。我们相信，这种人才管理方法不仅对员工有吸引力，还有助于培养直线经理在发展其他人方面的能力。建立多元化和包容性的劳动力金田认识到，我们员工的多样性和才华将支持我们努力培养和留住多元化和有才华的劳动力，以确保业务增长和业绩。同时，拥有健全和公平的多样性和包容性战略有利于员工个人和我们整个组织，同时也满足了社会期望--特别是在性别多样性方面。我们于2019年启动的多样性和包容性战略有三个重点领域-劳动力多样性、工作场所包容性以及可持续性和问责制-并为我们如何在五年内实现业务和人员目标设定了路线图。在为多样性和包容性设定目标时，Gold Fields专注于员工生命周期所有方面的代表性，包括吸引力、发展、晋升和自然减员。通过这样做，我们可以确保在更全面的层面上找出我们的多样性差距。这使我们能够针对需要改进的领域和员工生命周期点采取行动。我们开发了一个多元化和包容性仪表盘，捕捉和衡量员工生命周期中代表性的方方面面，包括：·多元化员工概况·留住·人才管理·包容性心态(促进多元化和包容性工作场所的文化方面)仪表板寻求衡量领先指标，如继任规划、气候调查结果、员工离职风险和其他长期推动我们劳动力构成的关键因素。我们认为，这种对领先指标的关注代表了一种更全面的方法，以实现一支反映我们开展业务的国家的人口统计数据的劳动力队伍，同时满足现代自动化金矿的技能需求。我们将继续专注于增加黄金领域的女性比例，并于2021年12月宣布到2030年女性比例达到30%的目标。我们所有地区都肩负着全面审查和设定以下目标的任务：·被归类为女性的劳动力比例·担任领导职务(D-Band及以上)的女性比例·担任核心采矿职务的女性百分比重要的是，这些目标将首次用于确定长期激励奖励，并将在技能发展、内部晋升和招聘新人才方面依赖于强烈的性别偏见。在我们的全球员工队伍中，金田公司22%的员工是女性(2020年：20%)。约54%的人从事核心采矿活动，而我们的领导团队中有23%是女性(2020年：21%)。我们的10名董事会成员中有3名是妇女，包括即将离任的主席。虽然这些数字表明，性别多样性还有很大的改善空间，但在过去的五年里，我们已经取得了一些进展。2016年，我们的劳动力中只有16%是女性，15%是管理层，只有8%的女性在核心采矿岗位上工作。2021年的其他关键统计数据包括男女基本工资之比，2021年为1.30(2020年：1.31)。在2021年退出企业的员工中，23%(2020年：22%)为女性，77%(2020年：78%)为男性。金田也连续第四年入选彭博社性别平等指数(GEI)。我们是2022年全球创业板指数中包含的418家公司之一。性骚扰在过去12个月里，西澳大利亚州资源行业的女性遭到性骚扰、性侵或其他形式歧视的报告数量惊人。2022年2月，力拓发布了一份报告，强调了其全球业务中普遍存在的性骚扰和暴力行为。作为这些事态发展的结果，西澳大利亚州政府开始对资源行业中妇女的待遇进行议会调查。这一过程正在进行中。虽然公众的注意力一直集中在西澳大利亚州的矿业领域，但我们认为这是全球矿业的一个根本问题。我们还认识到，对妇女的性侵犯、性骚扰、歧视和不太有利的待遇是一个社会问题，我们坚信，作为社会的一个子集，Gold Fields也需要努力管理这些问题。然而，正如我们在安全方面所证明的那样，我们的公司可以发展一种更强大、更积极的文化，我们相信，这可以为我们运营周围地区和社区的文化转变做出积极贡献。适合用途的员工队伍继续IAR

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金田综合年度报告2021年IAR充分利用流动资产的潜力在2021年，我们的澳大利亚地区对这一问题进行了外部审查，并对我们业务的包容性和多样性进行了单独的内部审查。从这一过程中，我们的澳大利亚业务已经确定，我们的业务中发生了性骚扰、暴力和歧视事件。该区域制定了一项详细的行动计划，目前正在执行，以确保所有雇员--包括妇女和其他任职人数不足的群体--有一个尊重、安全和包容的工作场所。在过去几年中，我们在集团一级实施了一些方案和倡议，我们认为这些方案和倡议是直接解决性骚扰及其背后问题的重要工具。这些措施包括：·积极招聘和提拔妇女和其他弱势群体成员·支持旨在打击我们社会和工作场所基于性别的暴力的计划·开展宣传活动，教育员工了解我们对性骚扰的立场·升级我们员工居住在矿山住宿场所的生活设施·开发多元化和包容性仪表板·制定多元化政策并推出无意识的偏见培训·推出新的骚扰和性骚扰政策·推出关于多样性和骚扰的电子学习模块·开展气候调查，并为我们的员工提供一个安全的空间，让他们针对力拓报告和我们澳大利亚地区已经开展的工作发表意见。我们将委托对我们其余行动中的这些问题进行全面和独立的审查。这将包括审查如何创造一种环境，使妇女和其他代表性不足的群体能够挺身而出，披露她们的经历，以及更新我们的政策和标准。这项工作的基础是所有Gold Fields员工都明白，对我们业务中的任何人进行任何形式的性侵、性骚扰或任何其他形式的欺凌、歧视或恶劣待遇，都是完全不可接受的，也是不能容忍的。有组织的劳工我们仍然致力于与我们的工作人员就所有影响他们的实质性问题进行接触。我们维护员工自由结社和集体谈判的权利，并确保我们的承包商也遵守这些标准。在南深，我们员工中的工会成员比例为73%，而在秘鲁，24%的直接劳动力和8%的承包商劳动力加入了工会。在智利，我们8%的员工属于一个工会。在加纳，由于我们在Tarkwa和Damang向承包商采矿过渡，员工中没有工会成员。加纳的承包商工会成员估计有86%。在澳大利亚，估计有3%-6%的员工属于工会。2022年3月，Gold Fields澳大利亚业务的绝大多数员工支持一项新的四年企业协议，其中包括一系列全面的福利，如增强育儿假、提前获得长期服务假期，以及为澳大利亚土著员工提供新的带薪文化假。该方案还包括新的工地津贴和留任奖金。虽然South Deep的工会关系历来紧张，但我们继续培养积极的工作关系，这体现在2021年签署的为期三年的工资协议中，以及我们共同努力缓解新冠肺炎对我们劳动力的影响中。薪酬政策我们的薪酬结构旨在通过与市场相关的基本工资和福利、有吸引力的业绩驱动型激励以及表彰和留任计划来激励和激励高绩效。我们薪酬政策的核心目标是吸引、留住和激励顶尖人才，以实现卓越的业绩。本公司敏锐地意识到全球对高管薪酬过高、管理层与初级员工之间公平和负责任的薪酬以及性别薪酬差距的担忧。我们相信，我们对短期和长期薪酬的做法实质上是公平的，并在整个集团范围内一贯适用。Gold Fields的薪酬政策推动和激励我们战略的实现，并通过将绩效与相应的奖励水平保持一致，持续支持利益相关者价值的创造。通过这种方式，我们协调了利益相关者的利益。今年，我们的激励结构首次将气候变化和多样性领域的ESG目标纳入其中。关于我们的薪酬政策以及对高管和董事的2021年薪酬和激励支付的详细信息，请参阅我们2021年年报第28-60页的薪酬报告，该报告可在https://www.goldfields.com/综合年度报告中获取。php 47

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全球48家金矿综合年度报告2021年技术和创新黄金公司正面临成本上升、品位下降和矿体偏远的挑战。应对这些挑战的一种方法是通过现代化，这可以提供更安全的工作环境，提高效率和产量，降低成本，并限制其对环境的影响。归根结底，理想的最终状态是一个采用创新技术并为所有人提供安全工作环境的脱碳、零排放可持续矿山。在金田，我们继续将技术和创新作为集团于2021年采纳的三大战略支柱的一部分。具体地说，我们的第一个战略支柱寻求“通过人员和创新，最大限度地发挥我们现有矿山的潜力”。在此基础上，我们将在2022年对整个公司进行全面的业务分析，以确定我们的创新和现代化计划是否合适，因为它们与资产优化和业务改进框架有关。金田的现代化计划跨越三个领域：·地平线1：通过实时数据可视化运营的基础阶段，并利用这些业务洞察力规划地平线2的方法·地平线2：在三到七年内整合和优化流程和系统的转型阶段·地平线3：未来的金矿，实现集团的未来状态我们在地平线1项目和方案上取得了重大进展，一些业务已经过渡到地平线2。许多项目对我们的员工有显著的安全和健康好处，包括车辆的避免碰撞和意识、远程操作、以及测试地下零排放车辆。这些举措的详细情况可在第41页找到。Horizon 1的一个关键重点是在我们的矿山安装数字基础设施和ICT技术的进步，作为运行其他现代化计划的技术的支柱。2021年实施的这些项目包括：·扩大和升级South Deep的无线网络，我们于2021年完成·重点利用LTE(4G)技术进行采矿，包括在澳大利亚的St Ives和Gruyere进行扩建。我们还将于2022年在Salares Norte启用新的4G安装·将所谓的地下矿山数字漂移系统标准化，作为一种替代的低成本通信技术。这项技术使用与数字电视提供商类似的同轴电缆，其显著优势是传统的电气团队可以安装和维护这些系统·类似iPad的移动设备的推出，以收集和自动报告生产数据，特别是在我们的地下运营Horizon 2部署主要专注于建立最先进的控制设施，以监督采矿过程。到目前为止，有三个矿山在这方面取得了进展：·Cerro Corona在2021年完成了先进的工艺控制审查，计划在2022年晚些时候全面部署，以推动作业中的工艺优化·一个最先进的集中式矿山运营中心已经投入使用，并在Granny Smith投入运营。它拥有一个采用最新制造标准设计的新的集成操作平台·South Deep通过在机械上安装遥测来扩大其表面操作中心还有许多其他技术举措正在进行中，包括在我们的大部分业务中铺设可再生能源电网，作为我们脱碳旅程的一部分，到2030年将我们的范围1和2的排放量减少30%。作为这项工作的一部分，我们与领先的独立发电商(IPP)合作，其中许多发电商为我们的矿山提供了最新的可再生技术。详情见第69页。在与国际采矿和采矿委员会的同行合作时，我们还为地下和露天作业制定了更清洁、更安全的车辆路线图，每个路线图都有三个范围内的具体情况项目。零排放车辆的引入将意味着我们劳动力的安全和健康以及我们业务对环境的影响将发生阶段性变化(见第41页)。然而，现代化并不局限于技术。也许，最重要的是，这将意味着为我们的公司引入各种新的技能、专家和技术角色，重新培训和提高员工技能，以适应灵活的环境，并改进绩效管理系统。我们以人为本的现代化计划的核心是发展多元化和灵活的文化，为我们进入新的工作世界做好准备。IAR

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黄金矿场综合年度报告2021年IAR最大限度地利用现有资产产量和成本表现的潜力2021年财政年度对黄金行业来说是另一个具有挑战性的时期，旷日持久的新冠肺炎大流行需要动态的运营方式，因此，加剧了采矿的成本和复杂性。我们开展业务的所有地区都勤奋地维护着严格的运营程序，以遵守新冠肺炎协议，并将我们员工和其他利益相关者的健康和福祉放在首位。我们继续对现场员工和访客进行严格的新冠肺炎检测，任何检测呈阳性的人都会被隔离和治疗。我们还在现场保持了严格的社交距离措施，员工尽可能远程工作。这包括集团总部的员工，该总部于2022年1月重新开业。为了保护我们的员工并限制对生产的影响，我们的业务在下半年将重点转移到为员工和承包商提供疫苗接种。到2022年3月中旬，我们84%的劳动力完全接种了疫苗，这已成为我们对抗大流行的主要防御措施。2021年期间，塞罗科罗纳和南深受新冠肺炎影响最大。由于新冠肺炎的影响，South Deep在2021年第一季度末将生产指引下调了300公斤(9.6科兹)，但在今年剩余时间设法弥补了缺口。在秘鲁，反常的高降雨量和新冠肺炎的综合影响，导致赛罗科罗纳在第一季度末也下调了黄金产量指引，该矿将全年黄金展望下调了20科兹。2021年期间，新冠肺炎还影响了北萨拉雷斯的建设活动，项目总进度为63%，略低于年底计划的65%。令人鼓舞的是，工厂建设的关键路径项目仍在轨道上，预计该项目仍将在2023年第一季度末倾倒第一批黄金。有关Salares Norte进展的更多信息，请参阅第97页。尽管受到疫情的影响，该集团仍维持并达到了2021年的生产和AIC指导-这在黄金采矿业中是罕见的壮举。集团经营业绩2022年指导1 2021实际2021指导2020实际生产(MOZ)AIC(US$/oz)集团2.25-2.29 1,370-1,410 2.34 1,297 2.30-2.35 1,310-1,350 2.24 1,079 1不包括Asanko尽管面临新冠肺炎的挑战，于2021年，Gold Fields的归属黄金当量产量增加5%至2.34 Moz(2020年：2.24 Moz)，并处于2.30 Moz-2.35 Moz的指引上限。2021年的AIC为1,297美元/盎司，较2020年的1,079美元/盎司上涨20%，原因是Salares Norte的项目资本支出增加以及澳大利亚和南非汇率走强。这低于指导的下限，即1,310美元/盎司至1,350美元/盎司之间。按2020年的汇率计算，AIC为1,236美元/盎司，同比增长15%。剔除Salares Norte增加的资本成本，并通过使用2020年南非和澳大利亚的汇率来正常化汇率差异，AIC将同比增长5%，达到1,089美元/盎司，高于2020年的1,038美元/盎司。本年度的AISC为1,063美元/盎司(2020年：977美元/盎司)，略高于1,020美元/盎司-1,060美元/盎司的指导区间。按照2020年的汇率，到2021年，鞍钢的汇率将为每盎司1,006美元。2021年是金矿资本支出大幅增长的一年，主要是由于北萨拉雷斯的项目资本支出增加到37500美元万。本集团维持资本支出水平，我们相信，这对确保投资组合的寿命非常重要。总资本支出(不包括亚桑科)从2020年的58400美元万增加到108900美元万。这包括57600美元万的持续资本支出和51300美元万的项目资本。持续资本支出增加主要是由于Tarkwa的资本废物开采和TSF支出增加，South Deep的太阳能发电厂建设和TSF扩建，以及我们澳大利亚业务的开发和废物剥离活动增加。区域资本支出包括：·美洲：在Cerro Corona，资本支出从2020年的5,000美元万增加到2021年的5,600美元万，增幅为12%，主要是由于加工厂更换了一台破碎机，以应对矿石硬度的增加。我们在2021年期间在北萨拉斯省花费了37500美元万(2020年：9700万美元)，因为建设进展到2021年底完成了63%·澳大利亚：我们的澳大利亚矿山的资本支出从2020年的31900澳元(2.2亿美元)增加到2021年的44700澳元(3.36亿美元)，主要是由于我们在圣艾夫斯矿的支出，用于增加开发和无敌地下矿的膏体厂，以及预先剥离海王星和三角洲岛露天矿·南非：如先前指导的那样，South Deep的总资本支出同比增长%，从2020年的80,400万(4,900万美元)增至2021年的132,000万(8,900万美元)。资本支出的增加是由一些项目推动的，包括建设50兆瓦太阳能发电厂49

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50金矿综合年度报告2021年·西非：总资本支出(不包括阿桑科)从2020年的16700美元万增加到2021年的23200美元万，这是由于更高的资本废物剥离和2022年塔尔克瓦2022年指导下建设新的TSF，可归属黄金当量产量(不包括阿桑科)预计在2.25莫兹至2.29莫兹之间。AISC预计在1140美元/盎司至1180美元/盎司之间，AIC预计在1370美元/盎司至1410美元/盎司之间。区域演出澳大利亚地区2022年指导2021年实际2021年指导380koz A$1,585/oz(1,205美元/盎司)393koz A$1,385/oz(US$1,040/oz)360koz A$1,410/oz(US$1,060/oz)385 Koz A$1,266/oz(US$873/oz)Agnew 251 Koz A$1,765/oz(US$1,340/oz)223koz A$1,741/oz(US$1,308/oz)240koz A$1,625/oz(US$1,220/oz)233koz A$1,528/oz(US$1,060/oz)Agnew 251 Koz A$1,765/oz(US$1,340/oz)223 Koz A$1,741/oz(US$1,308/oz)240koz A$1,625/oz(US$1,220/oz)233koz A$1,528/oz(US$1,053/oz)1,465澳元/盎司(1,200美元/盎司)270科兹澳元1,465澳元/盎司(1,010美元/盎司)Gruyere(50%)155科兹A 1,265澳元/盎司(960美元/盎司)123科兹A 1,541美元/盎司(1,158美元/盎司)140科兹A 1,330澳元/盎司(1,000美元/盎司)129科兹澳元1,350澳元/盎司(931美元/盎司)地区1,053科兹澳元1,612澳元/盎司(1,225美元/盎司)1,019科兹A美元1,526/盎司(1,146美元/盎司)1,005科兹A美元1,500美元/盎司(1,125美元/盎司)1,170科兹A美元/盎司(1,000美元/盎司)，如果我们不包括Salex，Norte，Norte的持续生产成本业绩预计AIC的价格将在1230美元/盎司至1270美元/盎司之间。预计2022年的资本支出总额将在10.5亿美元至11.5亿美元之间。我们2022年指引使用的汇率是：R/美元15.55美元和美元/澳元0.76美元。澳大利亚地区是Gold Fields投资组合中最大的生产商，2021年这四个矿山对集团应占产量的贡献率为44%。这些煤矿在这一年中又一次实现了强劲的运营业绩，将年产量保持在1莫兹以上-这是自2015年以来首次在2020年实现的里程碑。2021年，黄金产量从2020年的1,017科兹小幅增加到1,019科兹。AIC上升10%至1,526澳元/盎司(1,146美元/盎司)，较2020年的1,388澳元/盎司(957美元/盎司)上升，原因是资本支出增加以及因通胀上升而产生的摊销及折旧前销售成本上升。在新冠肺炎相关旅行限制和大宗商品市场繁荣的推动下，西澳大利亚州在2021年经历了充满挑战的劳动力市场状况。因此，由于劳动力短缺导致工资上涨，以及为限制关键技能的更替而采取的几项留用措施，导致劳动力通货膨胀加剧。我们预计，2022年将是劳动力通胀又一个高于正常水平的年份，因为这些技能挑战至少将在今年上半年持续。澳大利亚地区报告称，2021年调整后的FCF为62100澳元万(4.66亿美元)，而2020年为72300澳元万(4.98亿美元)。圣艾夫斯的矿山业绩，产量从2020年的385科兹增加到2021年的393科兹，增幅为2%，比360科兹的指引高出9%。由于地下生产成本上升及资本支出增加，AIC于2021年上升9%至1,385澳元/盎司(1,040美元/盎司)，较2020年的1,266澳元/盎司(873美元/盎司)上升。资本支出于2021年上升29%至13800澳元万(1.03亿美元)，较2020年的10700澳元万(73百万美元)上升29%，反映无敌地下矿场的开发增加及海王星7期及三角洲岛露天矿场的前期剥离，以及在无敌地下建造膏体厂的成本。St Ives全年产生的调整后税前自由现金流为35400澳元万(2.66亿美元)。对该矿2021年棕地勘探活动的回顾详见第98页。2022年指导：·黄金产量：380科兹·资本支出：14800澳元万(1.13亿美元)，其中12700澳元万(9700万美元)为维持资本支出，2100澳元万(1600万美元)为非持续资本支出·AIC：1,485澳元/盎司(1,130美元/盎司)·AIC：1,585澳元/盎司(1,205美元/盎司)。2021年期间，亚博受到新冠肺炎相关挑战的打击尤为严重，这些挑战影响了这家主要采矿承包商寻找劳动力的能力。因此，2021年AIC由2020年的1,528澳元/盎司(1,053美元/盎司)上升14%至1,741澳元/盎司(1,308美元/盎司)，这也是由于黄金销量下降和资本支出增加所致，但生产成本下降部分抵消了这一增长。总资本支出从2020年的7,500澳元(5,200万美元)增加到2021年的11700澳元万(8,800万美元)，增幅为56%。持续资本支出从2020年的6,300澳元(4,400万美元)增加到2021年的7,500澳元万(5,600万美元)，增幅达19%

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由于地下开发的增加以及地下通风基础设施的升级，Gold Fields综合年度报告2021年IAR最大限度地利用现有资产的潜力。由于开发Waroonga和New Holland地下矿山的新矿体、破碎机线路升级及勘探钻探增加，2021年非持续性资本支出增加246%至4,300澳元万(32,000,000美元)，较2020年的1,200万(9,000,000美元)增加。Agnew在2020年产生的调整后税前自由现金流为14900澳元万(1.12亿美元)，而2020年为19200澳元万(1.32亿美元)。2021年该矿棕地勘探活动的回顾见第98页。2022年指导：·黄金产量：251科兹·资本支出：12700澳元万(9700万美元)，其中8,500澳元万(6500万美元)为维持资本支出，4200澳元万(3200万美元)为非持续资本支出·AIC：1,540澳元/盎司(1,170美元/盎司)·AIC：1,765澳元/盎司(1,340美元/盎司)，2021年产量从2020年的270科兹增加到279科兹，较2020年的270科兹增长4%，比全年265科兹的指导水平高出5%。AIC于2021年上升5%至1,545澳元/盎司(1,161美元/盎司)，较2020年的1,465澳元/盎司(1,010美元/盎司)上升，原因是资本支出及摊销及折旧前的销售成本增加，但部分被黄金销量上升所抵销。总资本支出从2020年的9,600澳元(66万美元)增长到2021年的13400澳元万(1亿美元)，增幅为39%。由于第110/120区的矿山开发增加，持续资本支出由2020年的6,900澳元(47,000,000美元)增加至2021年的8,600澳元万(64,000,000美元)，增幅达25%。由于Z135地区的开发增加和Wallaby地下矿山的第二次衰退，2021年的非持续性资本支出从2020年的2800澳元(1900万美元)增加到4800澳元万(3600万美元)，增幅为73%。完成后，二次下降将减少主力下降中的拥堵，并支持短间隔控制措施，以维持生产剖面。2021年，该矿产生的调整后税前自由现金流为21400澳元万(合1.61亿美元)，而2020年为22400澳元万(合1.55亿美元)。2021年该矿棕地勘探活动的回顾见第98页。2022年指引：·黄金产量：267科兹·资本支出：13000澳元万(9,800万美元)，其中9,400澳元万(7,100万美元)为维持资本支出，3,600澳元万(2,700万美元)为非持续资本支出·AIC：1,530澳元/盎司(1,165美元/盎司)·AIC：Gruyere为1,710澳元/盎司(1,300美元/盎司)，与Gold Road Resources成立50%的合资企业，2021年黄金产量较2020年的258 Koz下降5%至247 Koz(按100%计算)，原因是开采和加工的矿石品位下降，以及年初的加工厂问题。AIC于2021年上升14%至1,541澳元/盎司(1,158美元/盎司)，较2020年的1,350澳元/盎司(931美元/盎司)上升，这是由于售出的黄金减少、与工厂可靠性项目相关的加工成本增加1500澳元(11,000,000美元)以及资本支出增加所致。由于矿坑第二阶段和第三阶段的预先剥离，2021年的资本支出(按50%计算)增加了43%，从2020年的4,100澳元万(2,800万美元)增至5,800澳元万(4,400万美元)。格鲁耶尔在2021年产生了调整后的税前自由现金流(在50%的基础上)7,900澳元万(6,000万美元)，而2020年的现金流为11000澳元万(7,600万美元)。2022年指引：·黄金产量：290-330科兹(100%基数)·资本支出：9,000澳元万(6800万美元)，AIC：1,265澳元/盎司(960美元/盎司)·AIC：1,265澳元/盎司(960美元/盎司)美洲地区生产概览2022年指导2021年实际2021年指导(修订)2020年实际黄金产量120科兹113科兹110科兹119美元/盎司铜产量27.0kt 26.0kt 24.7kt 24.9kt黄金当量产量255科兹248科兹220美元/盎司207科兹AIC$500/盎司230美元/盎司715美元/盎司AIC-990美元/盎司1,040美元/盎司$1,190美元/盎司2021年对赛罗·科罗纳来说又是充满挑战的一年，因为新冠肺炎继续影响运营。第一季度受到的影响最大，估计损失了20kokz-eq的产量，而2020年的产量损失了46kobz-eq。此外，2021年上半年受异常高降雨量导致的高等级地区斜坡不稳定的影响。这引发了采矿计划的重新排序，影响了从该矿东部开采的矿石。2021年，黄金当量产量从2020年的207科兹增加到248科兹，增幅为20%，主要是受铜-黄金价格上涨因素的推动。因此，按黄金等值基准计算的AIC由2020年的1,119美元/盎司下降至1,040美元/盎司，降幅为7%。尽管售出的当量盎司较高，但2021年调整后的净现金流下降了32%，至5,700美元万。

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52黄金油田综合年报2021年，2020年万为8,400美元。这主要是由于对铜价的对冲，导致2021年对冲损失4,600美元万。2022年指导：·黄金产量：120科兹·铜产量：27kt·黄金当量产量：255科兹产量和性价比延续南非地区2022年指导2021年实际2021年指导2020实际生产AIC Prod AIC Prod AIC South 9,650 kg(310 Koz)R755,000/kg(1,510美元/盎司)9,102 kg(293 Koz)R655,826/kg(1,379/oz美元)8,700 kg(280 Koz)R712,000/kg(1,495/oz)7,056 kg(227科兹)R663,635/kg(US$1,260/oz)1原始指导进行了修订，以考虑到与2021年相比，南方新冠肺炎在大多数关键性能指标上都有显著改善尽管这两年都受到了与新冠肺炎相关的中断的影响。我们于2019年首次推出的生产率提高方案继续产生可持续的成果。与新冠肺炎相关的生产影响主要限于2021年第一季度，为300公斤(9.6科兹)，而2020年为1,000公斤(32科兹)。黄金产量从2020年的7,056公斤(227科兹)增加到2021年的9,102公斤(293科兹)，增幅为29%。这一增长是由于年内采矿和加工量的增加以及与新冠肺炎相关的产量损失减少所致。按兰特计算，2021年AISC由2020年的651,514兰特/公斤(1,237美元/盎司)下降4%至622,726兰特/公斤(1,310美元/盎司)，而AIC则由2020年的663,635兰特/公斤(1,260美元/盎司)下降1%至655,826兰特(1,379美元/盎司)；通胀影响及资本成本上升被黄金生产和销售的改善完全抵消。令人鼓舞的是，South Deep在2021年产生了14亿兰特(合9700万美元)的调整后万，几乎是2020年记录的5.58万兰特(3400万美元)的三倍，也是连续第三年出现正现金流。有关South Deep的业务业绩的详细分析，见第96页。2022年指导：·黄金产量：9,600公斤-9,700公斤(309科兹-312科兹)·资本支出：R19.3万万(1.24亿美元)，其中R15.47万万(9900万美元)维持资本支出，R38300万(2500万美元)非持续资本支出·鞍钢：715,000兰特/公斤(1,430美元/盎司)·AIC：755,000兰特/公斤(1,510美元/盎司)·未来四年，南方深井产量预计将进一步增长20%-30%，至345科兹-375科兹·资本支出：4600美元万·AISC(au-eq)：900美元/盎司·AIC(AU-eq)：990美元/盎司·AISC：320美元/盎司·AIC：500美元/盎司

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金田综合年度报告2021年IAR最大限度地利用西非地区2022年指导2021年实际2021年指导2020实际生产AIC Tarkwa 515koz美元1,230/oz 522 Koz美元1,155/oz 510 Koz美元1,075/oz 526 Koz美元1,017/oz Damang 229 Koz美元1,030/oz 254 Koz美元852美元/oz 275 Koz美元790美元/oz 223 Koz美元1,035/oz Asanko NA 95 koz美元1,559/oz 106koz美元1,400/oz 121na na美元1,316/oz NA地区871Koz美元1,112/oz 891 Koz美元25/oz 862 Koz美元1,060/oz≈45%股权-加纳地区是黄金投资组合中第二大生产商，对2021年集团的产量贡献为%。Gold Fields在Tarkwa和Damang持有90%的股份，加纳政府以自由套利的方式持有剩余的10%。在Asanko，Gold Fields和管理该矿的Galiano Gold分别持有45%的股份，加纳政府持有剩余10%的股份。2021年，该地区管理的黄金总产量(包括我们在Asanko的45%份额)增加了1%，达到871科兹，但比891科兹的指导水平低2%。产量增加是由于大芒矿坑减产(DPCB)的主要矿体开采进展而增加了大芒的产量，但Asanko的减产部分抵销了产量的增加。该地区的AIC由2020年的1,060美元/盎司上升至2021年的1,112美元/盎司，增幅达5%，主要是由于成本通胀及Asanko的AIC上升所致。2021年，该地区报告的调整后自由现金流为29200美元万(不包括阿桑科)，而2020年为25200美元万。2021年，金田通过赎回阿桑科的优先股获得了5亿美元的万，这使该地区的总现金流增加到29700美元万。矿山表现Tarkwa的产量于2021年下降1%至522 Koz(2020年：526 Koz)，但较指引的510 Koz高出2%。AIC从2020年的1,017美元/盎司上涨至2021年的1,155美元/盎司，涨幅为14%，略高于1,075美元/盎司的指引。这一增长是由于资本支出增加、黄金销量下降以及摊销和折旧前销售成本上升所致。资本支出和运营支出包括2021年承包商采矿费率的调整。Tarkwa在2021年产生了19400美元的调整后自由现金流万。对该矿2021年棕地勘探活动的回顾见第99页。2022年指导：·黄金产量：515科兹·资本支出：19800美元万(全部持续)·美国国资委/美国国际投资公司：2021年大芒生产254科兹，每盎司1,230美元，比2020年的223科兹高出14%，但比275科兹的指导低8%。2020年对大芒来说是两个半程的一年，上半年主要集中在较高品位的废物剥离和开采较低品位的胡尼砂岩段。下半年，该矿过渡为大芒矿坑综合体的主体矿体。2021年，采矿仅发生在DPCB基地，这是年内产量改善的主要原因。AIC于2021年下降18%，由2020年的1,035美元/盎司下降至852美元/盎司，这是由于黄金销量增加以及摊销及折旧前销售成本下降所致，但部分被较高的资本支出所抵销。大芒于2021年录得经调整自由现金流9,800美元万，而2020年则为6,600美元万。根据2月份的指导，2022年将是DPCB的最后一个完整生产年度，预计全年产量将达到约230科兹。此后，预计2023年产量将降至约150科兹，生命的最后两年(2024年和2025年)的产量将来自库存处理。与此同时，正在进行项目研究，以确定延长寿命的项目在财务上是否可行。我们将在以后适当的时候提供这些研究的最新情况。2022年指引：·黄金产量：229科兹·资本支出：5,200美元万，其中4,200美元万为持续资本支出，1,000美元万为非持续资本支出·AISC：950美元/盎司·AIC：2021年Asanko产量为1,030美元/盎司，其中95科兹来自金矿，较2020年下降16%，原因是主矿场开采的矿石品位降低。由于摊销及折旧前销售成本上升及售出黄金减少，AIC于2021年上升18%，由2020年的1,316美元/盎司增加至1,559美元/盎司，但部分被较低的资本支出所抵销。目前，Gold Fields无法为Asanko提供2022年的生产指导。53

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54黄金领域综合年度报告2021年加强资产负债表黄金领域对资产负债表管理采取了谨慎的方法，我们的战略重点之一是降低杠杆率。尽管过去四年资本支出水平较高，但我们设法将净债务从2019年16.64亿美元的峰值减少到2021年12月底的96900美元万(不包括租赁负债的55300美元万)。鉴于黄金行业的周期性，加上我们对关键成本驱动因素--如金价、货币、工资通胀和油价--的控制有限，我们的目标是进一步削减债务，以便在增值机会到来时处于有利地位。Gold Fields的业务战略侧重于在整个周期中提高利润率和FCF。于2021年，平均金价为1,794美元/盎司时，Gold Fields的FCF利润率为25%，而2020年平均金价为1,768美元/盎司时，FCF利润率为28%。然而，鉴于我们矿山的有限性质，持续投资是必要的，以确保投资组合的寿命。2021年是另一个资本支出相对较高的年份，万花费了37500美元推进智利的Salares Norte项目。尽管如此，高于计划的金价使我们能够坚持我们既定的派息政策，即派发正常化收益的25%至35%，并于年内将集团的净债务再减少10000美元万。2022年财政年度将再次看到对集团资产的重大投资，其中33000美元的万预算用于北方萨拉雷斯项目。财务业绩高金价再次为Gold Fields 2021年的财务业绩提供了顺风。虽然本集团收到的以美元计算的平均黄金价格上升2%至1,794美元/盎司，但澳元及南非兰特轻微走强意味着澳元黄金平均价格下跌6%至2,400澳元/盎司，兰特黄金平均价格下跌8%至851,102兰特/公斤。金价稍高，加上应占产量增加5%，集团收入由2020年的38.9亿美元增加至2021年的42亿美元，增幅达8%。2021年，摊销和折旧前的销售成本增长了12%，达到16.6亿美元。AIC价格为1,297美元/盎司，AISC价格为1,063美元/盎司，从2020年到2021年分别增长了20%和9%，但仍符合本年度的指引。2021年，与新冠肺炎相关的成本为每盎司10美元，包括在国资委和国资委的数据中。2021年期间的其他显著特征包括：·特许权使用费支出增长7%，至11200美元万·集团的税费从2020年的43300美元万下降至42500美元万，正常税收增长22%，至44900美元万(2020年：3.67亿美元)，被2021年针对2020年税费的递延税收抵免所抵消·2021年总资本支出增长86%，从2020年的58400美元万增长至2021年的108900美元，与指引一致·金融工具亏损减少58%，至10000美元万(2020年：2.39亿美元)，因为考虑到上述因素，我们完成了所有与黄金价格挂钩的对冲。2021年的收益总额为78900美元万-比2020年报告的72300美元万增长了10%-而正常化收益增长了6%，达到92900美元万(2020年：8.79亿美元)。我们在管理层讨论和分析2021年AFR第61-135页的集团AFS时，提供了我们的财务业绩的详细分析。摘自《2021年财务报告》的综合收益表、财务状况表和现金流量表可在p163-167上找到。资本分配和债务管理黄金油田在2021年的资本分配重点是维持必要的资本支出水平，相当于大约300美元/盎司，投资于我们的Salares Norte项目，坚持我们的股息政策，并继续减少我们的债务。令人欣慰的是，尽管存在严重的逆风，比如新冠肺炎中断和整个地区的成本上涨，但我们还是实现了所有这些目标。本集团将净债务减少10000美元万至96900美元万，净债务与EBITDA比率为0.40倍。相比之下，截至2020年12月31日，净债务为106900美元万，净债务与EBITDA之比为0.56倍。不包括租赁负债，核心净债务在2021年底达到55300美元万。在整个周期中，Gold Fields一直保持着我们认为对确保我们投资组合的长寿至关重要的资本支出水平。集团资本支出在2021年达到108900美元万，而2020年为58400美元万，包括持续资本支出57600美元万(2020年：4.09亿美元)和增长资本支出51300美元万(2020年：1.75亿美元)。展望未来，我们2022年的资本配置优先事项将再次受到我们提高资产基础质量和延长投资组合寿命的战略的影响，同时平衡回报IAR

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金田综合年度报告2021年IAR最大限度地发挥了现有资产对股东的潜力。因此，我们将把我们产生的FCF分配给：·为萨拉雷斯北部地区提供资金：33000美元的万预算用于2022年期间萨拉雷斯北部地区的继续建设·维持资本支出水平：我们认为每盎司300美元的持续资本支出对于确保生产基地的长期健康至关重要·以股息回报股东：Gold Fields有一项长期且完善的政策，通过支付正常化收益的25%至35%作为股息来回报股东。2021年，Gold Fields宣布总股息为每股4.70兰特，相当于全年正常化收益的30%，与过去10年的平均派息一致。我们将于2022年继续遵守这项政策·进一步减少净债务及加强资产负债表：虽然本集团于2021年继续减少其净债务及净债务与息税前利润比率，但管理层认为进一步降低债务水平将对本集团有利，以便本公司在2022年拥有资产负债表以利用增值机会，我们预算的总资本为105000美元万至115000美元万，包括持续资本62500美元万至67500美元万及非持续资本42500美元万至47500美元万。增长资本的大部分将用于北萨拉热内卢，本年度的项目资本预算为33000美元万。2021年，我们在北萨拉雷斯的资本支出为37500美元万，到目前为止，项目总支出达到47200美元万。项目总成本预计约为86000美元万。对冲鉴于我们业务的周期性以及金价的波动性，Gold Fields近年来实施了一项积极的对冲计划。我们不进行长期系统对冲，而是定期评估公司的状况和前景，以确定短期对冲是否合适。我们的政策允许对冲以保护现金流：·在资本支出巨大的时期·针对特定的偿债要求，以及·为了保障2021年高成本业务的生存能力，我们对冲的目的主要是保护我们的主要现金产生地区澳大利亚的现金产生。鉴于Salares Norte的庞大资本预算，本集团以平均执行价2,190澳元/盎司的1 Moz澳大利亚生产的看跌期权的形式购买了2021年的下行保护。此外，我们对智利比索实施了货币对冲，因为与Salares Norte项目有关的成本约有三分之二是以当地货币计算的。最后，我们使用零成本套期保值24kt铜，下限为6,525美元/公吨，上限为7,382美元/公吨。2022年，唯一未完成的对冲是加纳和澳大利亚的石油对冲，于2019年6月达成，以及智利的货币对冲，于2020年3月达成。有关我们套期保值的全部细节，请参阅下表：2021年套期保值国家数量对冲工具和价格套期保值工具和价格澳大利亚黄金1,000科兹(100%指导)看跌期权；2021年1-12月平均执行价为2,190澳元/盎司(指导的97%)秘鲁铜24kt(指导的97%)零成本套圈；平均下限价格为6,525美元/公吨；平均上限价格为7,382美元/公吨2021年1-12月套期保值工具和价格智利比索对冲智利54500美元万汇率每美元836.45美元2022年7月-12月加纳石油1.23亿美元(占年度柴油消费量的50%)；等值布伦特原油掉期价格为75.8美元/桶2020年1月至2022年12月澳大利亚7500万ℓ(占年度柴油消费量的50%)掉期；等值布伦特原油掉期价格为74.00美元/桶2020年1月至2022年12月55

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56 Gold Fields综合年报2021年强化资产负债表持续流动资金状况过去几年，Gold Fields积极管理集团债务的流动资金及到期日状况。在2021年期间，我们执行了以下交易：·4月，我们在美洲地区达成了15000美元的万循环信贷安排，最终到期日为2024年4月·7月，我们将120000美元的万循环信贷银行安排延长了一年·9月，加纳金田进入了10000美元的万循环信贷安排，到期日为2026年7月我们自2019年对债券进行再融资以来，一直没有活跃在债券市场。2019年5月，我们发行了两只新债券，延长了到期日，令人震惊。本次共融资10亿美元，平均票面利率为5.625%，期限从5年到10年不等。西澳大利亚州阿格纽矿倾倒黄金

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金田2021年综合年度报告2021年IAR从流动资产中最大限度地发挥潜力截至2021年12月31日的年度综合收益表除非另有说明，否则以百万美元为单位2021年2019年收入4,195.2 3,892.1 2,967.1销售成本(2,374.9)(2,150.4)(2,033.5)投资收益8.3 8.7 7.3财务支出(100.9)(126.7)(102.2)金融工具损失(100.4)(238.9)(238.0)汇兑损失)/收益(1.9)8.6(5.2)其他成本，净额(49.2)(11.5)(67.6)股权支付(12.7)(14.5)(20.5)长期激励计划(28.5)(51.3)(9.1)勘探费用(60.6)(49.7)(84.4)股权投资结果份额，税后净额(32.0)(2.6)3.1出售Maverix Metals Inc.的利润--14.6重组成本(1.3)(2.0)(0.6)矽肺安置成本0.7(0.3)1.6减值，扣除投资和资产减值冲销的净额(42.4)50.6(9.8)加纳预期信贷损失(41.1)(29.0)-出售资产的利润/(亏损)8.5(0.2)1.2特许权使用费和税前利润1,366.8 1,282.9 424.0特许权使用费(112.4)(105.0)(73.7)税前利润1,254.4 1,177.9 350.3矿业和所得税(424.9)(432.5)(175.6)本年度利润829.5 745.4 174.7应占利润：-母公司所有者789.3 723.0 161.6-非控股权益40.2 22.4 13.1 829.5 745.4 174.7母公司所有者应占每股收益：每股基本收益-89美分82 20稀释后每股收益-88美分81 19 57

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58金田2021年综合年度报告截至2021年12月31日的年度综合财务状况综合财务报表除非另有说明，否则以百万美元计2020年资产非流动资产5927.7 5713.0财产，厂房和设备5,079.1 4,771.2库存155.2 141.5股权计入被投资人178.8 233.3投资138.6 147.9环境信托基金88.1 79.3贷款承包商27.3 68.4非流动衍生金融资产-31.4递延税收260.6 240.0流动资产1,421.1 1,730.4库存627.6 521.6贸易及其他应收账款263.7 240.1衍生金融资产5.1 81.9现金及现金等价物524.7 886.8持有待售资产-29。4总资产7,348.8 7,472.8母公司所有者应占权益3,977.8 3,664.5法定资本3,871.5 3,871.5其他准备金(2,116.3)(1,962.6)保留收益2,222.6 1,755.6非控股权益152.3 163.7总股本4,130.1 3,828.2非流动负债2,396.3 2,728.1递延纳税500.9 499.9借款1,078.1 1,443.4拨备434.0 379.3租赁负债355.1 364.8长期激励计划28.233.4非流动衍生金融负债-7.3流动负债822.4 916.5贸易及其他应付款项577.7 550.6衍生金融负债6.8 21.8应付特许权使用费20.6 17.7应付税款115.9 121.3借款的流动部分-83.5租赁负债的流动部分60.4 64.2拨备12.6 23.6长期奖励计划的流动部分28.4 33.8总负债3,218.7 3,644.6总股本及负债7,348.8 7,472.8 IAR

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金田综合年度报告2021年IAR从流动资产中最大限度地发挥潜力截至2021年12月31日的年度综合现金流表除非另有说明，否则2021年2019年经营活动产生的现金流量1,230.2 1,111.4 845.0经营活动产生的现金1,347.3 1,933.9 1,302.8利息收到7.4 7.6 6.6营运资金变动(89.4)(171.8)(24.6)经营活动产生的现金2,265.3 1,769.7 1,284.8矽肺病付款(4.4)(支付利息(103.2)(127.2)(132.0)支付特许权使用费(108.8)(102.5)(72.3)纳税(448.8)(278.7)(181.8)运营现金净额1,600.1 1,257.8 894.1股息(369.9)(146.4)(49.1)--母公司所有者(322.3)(137.7)(45)。-非控股股东(46.7)(7.6)(2.2)-南深蜂股息(0.9)(1.1)(1.4)投资活动产生的现金流(1,070.5)(607.4)(446.8)增加财产，厂房和设备(1,088.7)(583.7)(612.5)资本支出--营运资本28.7(7.1%)--处置财产收益，购买Asanko Gold--(20.0)购买投资(27.4)(0.6)(6.5)赎回Asanko优先股5.0 37.5 10.0出售子公司的收益--6.2出售Maverix联营公司的收益--66.8出售投资的收益19.2 22.9 112.6贷款承包商-(68.4)-对环境信托基金的捐款(10.1)(510.5)(139.8)(104.6)融资活动的现金流量(510.5)(139.8)(104.6)贷款筹集的资金207.5 689.8 1,538.0偿还的贷款(644.2)(1,014.2)(1,604.3)支付主要租赁负债(73.8)(64.4)(38.3)发行股票所得-249.0-现金净额(已用)/产生(350.8)364.2 293.6汇率波动对持有的现金(11.3)7.61.7年初的现金及现金等价物886.8 515.0 219.7年终的现金及现金等价物524.7 886.8 515.0 59

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60金矿综合年度报告2021年在这一部分我们的ESG优先事项和2030年目标62环境管理水管理66气候变化和能源管理68综合矿山关闭70尾矿和废物管理71为我们的利益相关者创造价值74东道主社区77政府关系84采矿宪章记分卡88人权90西澳大利亚州阿格纽恩矿的风力涡轮机

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金田综合年度报告2021年IAR战略支柱2建立在我们对ESG相关团体风险的领先承诺政治风险/资源民族主义资源民族主义、监管不确定性和政府强加气候变化未能实施气候变化适应措施社会许可证损失和利益相关者价值创造2 8 11东道主社区创造的价值87200美元万水回收或重复利用75%严重环境事件02021年业绩亮点我们寻求确保我们在采矿的同时照顾环境，我们在东道国社区做出有意义的投资，并且我们在业务过程中坚持最高的道德标准。61

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62 Gold Fields综合年度报告2021年我们的ESG优先事项和2030年目标可持续性问题长期以来一直是Gold Fields业务方式的一部分，因此我们对ESG的关注是我们熟悉的。然而，这些领域对我们业务的重要性已经增加-足以将它们提升为专门的战略支柱。我们正在使用我们新推出的目标和愿景来指导业务决策。如果我们真的想创造采矿以外的持久价值，正如我们新的目标宣言迫使我们这样做的那样，我们必须解决：·迫切需要减轻我们的业务对我们周围环境和社区造成的风险；为此，需要专注于脱碳、尾矿管理和负责任地用水·更广泛的社会责任问题，包括确保我们人民的安全、健康和福祉，让妇女参与我们的业务，以及我们利益相关者--特别是东道国社区--的需求和期望·巩固和加强整个公司健全治理的重要性我们的利益相关者要求我们更多地关注这些问题--从投资者和政府，到社区、员工和民间社会。此外，这些利益相关者--尤其是投资者--要求我们透明地披露ESG相关问题的影响，制定缓解措施，并根据我们的业务战略管理这些问题。成功管理ESG问题是我们公司长期成功的内在因素。2021年12月，我们在这一征程上迈出了重要的一步，坚定承诺实现2030年的一系列ESG目标，并从今年开始实施。下表显示了该公司的优先事项、2030年目标、迄今的业绩以及在哪里可以找到更多信息。很明显，在这种背景下，将ESG整合到我们的战略中，是实现我们的愿景的关键，即成为提供可持续、卓越价值的首选黄金开采公司。我们的ESG优先事项、2030年目标和2021年相对于这些指标的绩效如下：优先类别2030年目标2021年绩效评论更详细的E N V IR O N m E N t脱碳通过能效举措和可再生能源项目实现的绝对排放量从2016年基线(范围1和2)减少50%至18%p68净排放量从2016年基线(范围1和2)减少30%(1%)由于黄金产量增加，2021年排放量增加；两座新的可再生能源工厂将于2022年投产p68尾矿管理全球行业尾矿管理标准到2025年实施中优先设施到2023年8月符合，其余的到2025年减少上游提升的TSF数量3 5到2024年底Tarkwa TSF 1和2从上游提升设施到下游提升设施的完全过渡p71水管理水回收/再利用80%的总用水量75%在实现2030年的目标p66淡水使用量从2018年基线45%35%S C IA L安全，健康，福利和环境死亡0 1见安全部分的讨论p40严重伤害0 9严重环境事故0 0严重事故第三年性别多样性妇女占总劳动力的30%正在实现2030年目标p44利益相关者创造总价值的30%正在实现2030年目标p44总价值创造的28%在实现2030年目标p77新的社会经济旗舰项目东道社区的新社会经济旗舰项目6 0在现有项目的基础上，各地区将开发新的遗产项目p77 O V E E R N A N C E以对健全的公司治理、合规和道德的坚定承诺为基础p19 IAR

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金田综合年度报告2021年IAR环境管理气候变化报告金田根据TCFD指导方针报告其气候变化影响、风险、治理和政策。我们的第四份气候变化报告(CCR)是我们2021年报告套件的一部分，可在www.Golddfi elds.com/2021-年度报告-suite.php上找到。在本节中，环境管理水管理66气候变化和能源管理68综合矿山关闭70尾矿和废物管理71 Gold Fields致力于健全的环境管理。我们的目标是负责任地使用我们的业务所依赖的自然资源，关心我们运营和周围地区的环境，并限制我们的运营对东道国社区的影响。秘鲁Cerro Corona矿尾矿库63

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金矿综合年度报告2021年环境管理为了指导我们对环境管理的承诺，我们制定了五个集团政策声明-关于环境管理(2021年更新)、水管理、尾矿管理、材料和供应链管理(也于2021年更新)和气候变化-与我们的矿山关闭指导方针一起，突出了我们的重点领域。我们的重点是严格遵守当地法律和法规，以及遵守和符合几个领先的外部环境和报告标准。我们对环境管理的承诺还要求避免或在不可能的情况下，减轻我们的运营对我们的利益相关者，特别是东道国社区造成的任何不利环境影响。这得到了我们的区域环境管理战略以及与利益攸关方在环境问题上的积极参与和沟通的支持。2021年，我们完成了一个广泛的进程，确定了我们的关键ESG优先事项，并制定了全面战略，以实现其中六个优先事项的雄心勃勃的2030年目标。在环境空间中，我们与ESG相关的关键战略优先事项是：·将我们的范围1和2的净碳排放量减少30%，将我们的绝对排放量减少50%(与2016年的基线相比)，并在2050年实现净零排放(P68)·继续实现每年零严重环境事件(P65)·到2025年在我们的运营中实施GISTm，并将上游现役TSF的数量从5个减少到3个(P71)·在2018年基线的基础上减少45%的淡水消耗，并回收和重复使用80%的总用水量(P66)我们对关键控制管理的关注导致了针对我们内部环境的强劲表现，健康和安全(EHS)记分卡，并且连续第二年，所有业务都超过了我们至少80%符合这些记分卡的内部目标。我们所有的业务都通过了国际标准化组织14001环境管理体系认证，除了赛罗科罗纳，它不使用氰化物，并通过了国际氰化物管理法规的认证。团体环境表现2021 2020 2019 2018 2017环境事故(3-5级)1-2 2宗环境事故(2级)1 7 12 37 68 83取水(Gℓ)18.5 21.7 22.3 21.2 33取淡水(Gℓ)9.4 10 14.2 14.5 14.8水循环再用(占总数的百分比)75 71 68 66 57总用电量(PJ)13.90 13.13 12.50 11.63 12.18购电(TWh)1.28 1.20 1.25 1.28 1.37可再生电力(占总数的%，2 4.3 3.2 0.2--柴油消耗量(TJ)7,121 6,788 6,973 6,599 6,765范围1-2二氧化碳排放量(Kt)3，4，5 1,714 1,606 1,611 1,506 1,611范围3，5,542 518 484 484 485采矿废物和尾矿(MT)213 200 189 190 212关闭总成本估计(美元)510 467 436 400 381 1级和2级环境事故涉及轻微事故或不符合标准，影响可以忽略或短期有限。3级事件导致有限的不符合或不符合持续但有限的环境影响。4级和5级事件包括重大不符合或不遵守，这可能导致长期的环境损害，对公司或运营构成威胁，并可能对公司声誉造成损害。我们的运营还符合其运营国家/地区的所有监管环境报告要求2在2022年3月，Cerro Corona获得了其2021年电网电力供应100%可再生的认证。在此基础上，金田2021年的用电量中有12.5%来自可再生能源。我们的2021年及以前的数据将在对新信息进行尽职调查后重述3二氧化碳排放数字包括总部4范围1排放是由公司管理的来源直接产生的，范围2排放是公司使用的电力生产过程中产生的间接排放，范围3排放是发生在公司活动价值链中的间接排放5集团、西非和美洲的数字重述了2016年至2020年的数字，因为排放系数更新符合ISO 14064 IAR

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金田综合年度报告2021年IAR建立在我们对ESG零严重环境事件的领先承诺的基础上我们的环境事件按类型和严重程度进行分类，从1级到5级，其中5级是最严重的，因为这些事件可能严重影响我们的运营、社区和环境。我们已经十多年没有记录到4级或5级事件了，自2018年以来也没有记录到3级事件。我们继续跟踪和管理不太严重的2级环境事件，2021年共报告了7起此类事件，低于2020年的12起和2019年的37起。所有2级环境事故都被控制在我们直接的采矿足迹或附近，为确保事件导致的环境影响仅限于不影响环境而采取的缓解行动。生物多样性我们对保护生物多样性的承诺迫使我们：·既不在世界遗产地采矿，也不在世界遗产地勘探·以不损害任何保护区生物多样性价值的方式设计和运营我们的矿山·为所有新项目和现有遗址的重大扩建争取生物多样性净零损失·为生物多样性保护和土地利用规划的综合方法做出贡献我们相信可持续采矿活动可以与生物多样性保护共存的信念在智利北部阿塔卡马省的Salares Norte项目中得到了明显体现。我们为濒危短尾栗鼠的保护、搬迁和栖息地保育制定了全面的战略。无论是在Salares Norte的建设还是早期开采都不会影响该物种的栖息地，但长期的采矿计划需要成功地将一些龙猫重新安置到附近地区。龙猫战略侧重于五个关键领域：·生物多样性保护和生物多样性“净收益”·多方利益攸关方围绕保护龙猫的参与·旨在加强我们的社会经营许可证的保护倡议·与利益攸关方合作，增进对该地区生物多样性的了解·建立和加强当地联盟根据环境许可的要求，于2020年10月开始正式的龙猫救援和搬迁计划，捕获并搬迁四只龙猫。四只龙猫中有两只没有在搬迁中幸存下来，而两只已经成功搬迁，仍然健康茁壮。由于失去了两只龙猫，环境监管机构(SMA)发布了暂停救援和搬迁计划的通知。到2022年3月中旬，没有进行进一步的搬迁。2021年12月，SMA启动了对Salares Norte项目的制裁程序，原因是违反了龙猫的搬迁规定。制裁程序要求在搬迁居住在项目区的栗鼠方面进行行政和技术改进，并针对这些程序向SMA提交了最新的遵守方案。我们继续与监管机构和其他利益攸关方--包括独立的环境专家--接触，以实施该方案。在南非，在South Deep建造太阳能发电厂还需要对某些植物物种进行搬迁，这项工作已经成功实施。0 1 2 3 4 5 2 0 1 3 3 4 5 2 2 2 0 1 4 2 0 1 1 5 2 0 1 6 2 0 1 7 2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21严重环境事件3级至5级Z E R O 65

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66金矿综合年度报告2021年水资源管理对金矿至关重要，因为水不仅是我们矿石加工活动的重要资源，而且对我们的东道国社区也是必不可少的--特别是在农业是重要经济活动的地方。因此，管理我们对集水区的影响--确保我们不减少矿井周围地区的水质或水量--是维持我们的社会经营许可证的关键。我们在加纳的业务和秘鲁的Cerro Corona矿通过降雨在该国获得了充足的供水，而我们在其余三个国家--南非、智利和澳大利亚--的供水压力很大。气候变化进一步加剧了这种情况，它在几个方面影响了我们的行动和社区，除其他外，包括严重降雨、降雨模式变化和长期干旱。作为2021年启动2030年ESG目标的一部分，我们设定了两个压倒一切的水管理目标：在2018年基线的基础上减少45%的淡水使用量，以及回收和重复使用至少80%的水。这些长期目标已转化为年度目标。我们还继续实施集团2020-2025年水管理战略，该战略得到详细的区域水管理计划的支持。我们的战略包括以下主要支柱：·供应安全：我们专注于了解和确保矿山生命的水资源，并将水规划纳入运营管理，更新水安全风险概况，以支持水资源的来源·水效率：由于潜在的供水短缺和来自社区的竞争，有必要继续减少对淡水的需求，优化水资源的利用。我们的业务在2021年减少淡水开采方面继续取得良好进展·集水区管理：对于我们运营的集水区内的企业和我们的利益相关者来说，金田管理外部水风险至关重要。虽然我们的初步评估表明，我们的业务对这些利益攸关方没有重大的负面影响，但我们正在与其流域的利益攸关方建立正式的水管理伙伴关系。我们希望在适当的情况下，在2025年之前完成这些项目。在2021年期间，Gold Fields在水资源管理和项目上花费了3,200美元的万(2020年：2,500万美元)。在业务层面，我们继续投资于改进我们的水管理做法的方法，包括污染预防、回收和节水举措。我们在2021年的水务表现是集团的一大亮点。不仅我们的总取水量1大幅下降至18.5GL(2020年：21.7GL)，集团还实现了本年度的两个主要目标：·进一步减少淡水取水量：总淡水取水量下降了6%，使我们2018年基线的总降幅在年底达到35%。这使我们走上了实现2030年减少45%的目标的轨道·回收或再利用至少占我们总用水量的68%：回收或再利用的总用水量达到75%，远远超过了我们的目标，使我们走上了实现2030年目标的道路。通过减少Tarkwa和South Deep的取水量，实现了淡水减少和水回收或再利用的改善。Tarkwa在碳浸出厂的澄清器回流管道上安装了一个微过滤单元，增加了水的回收和再利用。此外，工艺水现在被重新用于发电厂的冷却，以及塔尔克瓦的炸药和一些化学品的混合。南方深井继续回收之前排放的经处理的污水。该矿还升级了饮用水管道，以减少水损失。根据我们对集水区管理的方法，我们还投资于使我们的东道国社区受益的水基础设施。这一点在我们位于秘鲁的Cerro Corona矿最为明显，自2010年以来，该矿已在与水有关的项目上投资了近500美元万，主要是在附近的城市Hualgayoc。2021年期间，继续为大约2420名瓦加约克居民提供饮用水。到目前为止，Gold Fields已经与Hualgayoc区市政府合作，在该项目的第一阶段投资了42.8万美元。该项目的第二阶段计划在2022年年中进行，之后华加约克市的所有居民都应该能够在冬季获得清洁的饮用水，因为那时实行了用水限制。IAR

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黄金油田综合年度报告2021年IAR基于我们对ESG 80 70 60 50 40 30 10 0 2 0 1 7 2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21 5 7 6 6 6 8 7 1 75水回收/REUSED3的领先承诺%15 12 9 6 3 0 20 17 20 18 20 20 19 20 20 20 21 14.8 14.5 14.2 10.0 9.44淡水回收GL 35 30 25 20 15 10 5 0 20 17 20 18 20 19 20 20 21 33.0 21.22。321.718.5采水GL 0 200 400 600 800 1 000 2 0 1 7 2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21 9 6 0 6 4 0 5 9 0 4 4 0 42 0每吨处理采水L/t 1采水是指从所有来源(包括地表水、地表水、再生水是指在重复使用之前经过处理的水/废水3重复使用的水/废水是由Cerro Corona矿在邻近的社区开发的未经处理的水/废水在2021年期间执行的其他水项目包括Pilancones地区饮用水系统的运营、维护和自动化，费用约为300,000美元，以及与一个社区组织合作准备一个饮用水处理厂，费用为167,000美元。对于该地区的小规模农民，启动了一个播种和收集水项目，以通过雨水收集微型水库来改善水的可用性。在与其他合作伙伴的合作下，到目前为止，该项目的投资已达170亿美元万。它将使居住在该地区39个小村庄和3个村庄的约16,000人受益。2021年期间，安装了1,200个微型水库(计划安装2,000个)。我们通过参与CDP水披露计划来确定我们的用水量基准。在2021年的评估中，我们获得了A级(2020：A)-从大约6,000家公司中仅有的118家表现良好的公司之一。有关我们的水管理方法、政策和指导方针以及我们通过国际水务管理委员会的水管理立场声明的详情，请访问www.Goldfields.com/sustainablity.php 67。

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68 Gold Fields综合年度报告2021年气候变化和能源管理气候变化Gold Fields敏锐地意识到与气候相关的风险的严重性，以及社会对公司应在减少碳排放方面发挥作用的期望。此外，我们也理解低碳未来机会的价值。气候变化的影响是真实和直接的，主要是由于：·气候变化对集团业务和周边社区构成的长期风险·在我们的大部分司法管辖区加大对碳排放的监管力度·政府对不可再生能源消费征收的税收越来越多，我们的利益相关者，特别是投资者-希望我们不仅采取具体行动限制我们的碳排放，而且要求我们全面报告气候变化对我们业务的影响。作为回应，Gold Fields在2021年12月宣布了其环境、社会和治理(ESG)优先事项中最重要的一套2030年的全面目标(第62页)。这些都是我们通过宣布三个关键目标来减轻对全球变暖的影响的承诺：·到2030年，我们的范围1和范围2的总(净)碳排放在2016年的基线基础上减少30%，尽管计划在此期间将可归属黄金产量从2.30 Moz增加到约2.80 Moz·在同一时期，与正常运营条件下相比，这些(绝对)排放量减少50%·根据我们签署的《巴黎协定》，重申我们到2050年实现净零排放的承诺根据我们签署的《巴黎协定》，到2030年，在脱碳金矿方面的投资估计约为12亿美元。一旦完成对所有相关项目的详细研究，将进一步澄清成本和节省的资金，但预计资本的最大份额将通过与独立发电商的购电协议(PPA)提供资金。预计所有项目的净现值都为正。到目前为止，我们已经在能源项目上投资了近40000美元的万，主要是在我们的澳大利亚矿山，资金主要来自PPA。未能实施气候适应措施仍在Gold Fields的十大集团风险之列。我们至少每五年审查一次我们对气候变化的脆弱性，并相应地更新整个集团的战略和方案。我们于2021年完成了审查，并在2021年CCR中公布了相关细节。我们的能源管理和气候变化方法、政策和指导方针的详细信息也可以在https://www.goldfields.com/energy-and-气候变化网站上找到。php能源和碳管理金田的运营依赖于持续的能源供应。2021年，我们的总能源支出占集团总运营成本的18%。金田制定了能源和碳管理战略，以解决我们的主要能源优先事项：供应安全、具有成本效益的电力、降低能源消耗和限制能源消耗对16 000 14 000 12 000 10 000 8 000 6 000 4 000 2000 0 20 17柴油20 18 20 20 20 21、76 56、59 96、97 36、78 8 7、12 15、30 24、92 9 5、43 06、24 96的影响，60 511 1 10 0 94 92 17 9电力其他燃料组能源消耗TJ 350 300 250 100 150 50 0 2 0 1 7 2 5 8 2 2 3 0 2 2 9 3 0 2 7 2 5 5 34 1 34总计2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21节省集团能源支出和SAVINGS1美元1在集团2021年总能源节约中，5.6TJ(0.5%)来自我们塔尔克瓦矿偏离Gold Fields报告标准的举措。由于这些措施节省了成本和能源，因此金田集团能源和碳2主管已确认为特别节省，因为根据国际标准化组织14064 2.0 1.5 1.0 0.5 0 2 0 1 7范围1 2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21 0 7 1 0.6 0 0.6 8 0.7 6 0.6 0.6 8 0.7 6 0.6 0.6 8 0.7 60更新了2016年至2020年的数字。79 0.9 2 0.9 1 0.9 3 0.8 5 0.93 0.4 9 0.4 8 0.4 8 0.5 2054 2.1 2 1.9 9 2.0 9 2.1 3 2.26范围2范围3组范围1-3 CO 2 e EMISSIONS2 Mt IAR

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金田综合年度报告2021年IAR建立在我们对ESG气候的领先承诺的基础上。这得到了与全球国际标准化组织50001能源管理标准保持一致的业务计划和目标的支持。我们的Cerro Corona矿、Damang矿和Tarkwa矿已通过国际标准化组织50001标准认证。我们的目标是在2023年底之前让我们的所有业务获得认证。实现我们能源目标的关键举措是：·我们的业务更多地使用可再生能源·提高能源效率和消除浪费·推出培训和提高认识方案·增加零排放车辆的使用虽然能源效率举措具有提高能源生产率和减少碳足迹的双重好处，但我们的一些举措显著减少了我们的碳足迹，同时也不一定减少我们的能源使用--例如将燃料从柴油转换为天然气，或从天然气转换为可再生能源。我们继续实施能源效率举措，包括：·优化流程和系统·优化压缩空气系统和新型通风风扇及控制装置·使用高精度钻机将返工降至最低·使用燃料添加剂和其他业务改进举措，以优化设备能耗·使用更大的卡车运输更多燃料效率更高的材料·使用可再生能源在我们寻求加强负担得起的能源供应的安全性、降低成本和降低能源碳排放的过程中，我们已成功地开始将可再生能源整合到我们的能源供应组合中。我们的两个澳大利亚矿Agnew和Granny Smith拥有完全投入运营的可再生微电网和存储解决方案。我们所有的煤矿都在建设或评估可再生能源工厂，进行电池电动或低碳汽车的试验，或探索增加可再生能源在能源消费中的比例的方案。于2021年，集团4.3%的电力来自可再生能源(12.5%包括Cerro Corona使用的水力发电)。根据我们目前的估计，我们预计到2025年，这一比例将增加到15%(22%，包括水电)，届时圣艾夫斯、南深、格鲁耶尔和北萨拉斯省的可再生能源将投产。我们的大多数可再生能源工厂现在或将由IPP管理，他们通过与我们的矿山签订长期供应协议来收回资本投资。在需要来自金田的资金时，这主要来自运营现金流。我们预计，到2030年，可再生能源将占集团电力组合的约70%，到2050年，这一比例将增加到100%。根据我们的计划，余下可节省的废气排放，将来自进一步的运作能源效益措施，以及逐步以零排放车辆取代柴油车辆。我们正在不同的矿场试行其中一些车辆，同时还与国际采矿和金属理事会的同行合作，以确保在推出更安全和更清洁的车辆方面取得迅速进展。在澳大利亚，我们也在与我们在电气矿联盟中的矿业同行合作，探索消除矿场排放的方法。澳大利亚Agnew是我们的旗舰可再生能源矿，也是世界上首批一半以上的电力需求来自可再生能源(即风能和太阳能)的金矿之一。2021年，Agnew的总体可再生电力平均占57%，在天气良好的情况下，可再生电力占比高达85%。2021年，该矿实现了范围1和范围2碳排放净减少42%。我们正在探索更多机会，通过减少燃气发动机限制、引入可再生能源储存和增加更多太阳能电池板来提高这一比例。奶奶史密斯的混合存储系统-包括8兆瓦的现场太阳能、2兆瓦的电池电力系统和一个天然气发电厂-10%的电力供应来自可再生能源。格鲁耶尔的12兆瓦太阳能发电厂计划于2022年第二季度投产，目前进展顺利。在圣艾夫斯，一项可行性研究继续评估目前的协议在2024年结束时的替代能源。我们的目标是75%-85%的可再生能源来自太阳能和风能微电网和其他选择。2021年期间，该地区10%的电力需求通过可再生能源满足，高于2020年的8%。在接下来的几年里，这一比例将大幅上升。我们对可再生能源的投资是该地区2021年碳排放节省90kt二氧化碳的主要原因。南非的South Deep太阳能项目正在进行中，将于2022年第三季度投产。South Deep已获得原则批准，将太阳能发电厂的装机容量从40兆瓦提高到50兆瓦，将成本从66,000万(4,200万美元)提高到71,500万(4,600万美元)。该太阳能发电厂将为South Deep提供约24%的电力需求，并可为该矿每年节省约1.25万兰特(800万美元)，或更多，具体取决于国有供应商Eskom收取的电费。据估计，该矿每年的减排量为110kt CO2 e。该矿还在研究风力发电和电池储存的使用。智利我们正在为Salares Norte项目开发26兆瓦的太阳能和热电混合发电解决方案。柴油发电机将提供16兆瓦的电力，在2023年初投产后将投入使用。太阳能发电厂将在2024年第一季度增加10兆瓦，这将在头10年为该矿节省超过700亿美元的能源成本，以及100亿美元的碳税抵消。69

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70 Gold Fields综合年报2021年气候变化及能源管理持续能源及气候变化表现整体而言，能源开支于2021年增加25%至34100美元万(2020年：2.57亿美元)，主要原因是油价上涨。2021年，总能源支出(包括电力和燃料支出)占总运营成本的18%，高于2020年的16%。这相当于AISC的14%(2020年：12%)，换算为AISC为139美元/盎司(110美元/盎司)。由于国际市场上的石油价格大幅上涨，Gold Fields在2021年期间通过石油价格对冲获得了2,100美元万的净收益(2020年万亏损1,500美元)。我们加纳和澳大利亚业务的这些油价对冲措施将持续到2022年底。与2020年的13.1PJ相比，总能耗增加了6%，达到13.9PJ。这主要是由于集团采矿吨增加10%所致。能源组合由51%的运输柴油、48%的电力和不到1%的其他燃料组成。能源强度变化不大，为5.66GJ/盎司(2020年：5.64GJ/盎司)。在2021年，Gold Fields在能源和排放节约举措上花费了300PJ，2021年节省了1.21PJ(2020年：1.09 PJ)，长期成本节约3400美元万，相当于14美元/盎司。自2017年推出我们的能源和碳管理战略以来，Gold Fields累计实现了3.3PJ的能源节约，总共节省了约14000美元的成本万。排放表现我们的碳排放表现反映了我们业务的能源使用趋势。尽管采矿增加了10%，但2021年范围1和范围2的二氧化碳排放总量达到1.71公吨，比2020年的1.61公吨增加了7%。排放强度从2020年的0.69万亿二氧化碳e/盎司微升至2021年的0.7万亿二氧化碳e/盎司。2021年，节能举措的减排总量为306kt二氧化碳e(2020年：253kt二氧化碳e)，比287kt二氧化碳e的目标高出7%。综合矿场关闭利益攸关方对关闭矿场的期望以及来自监管机构和非政府组织的审查正在增加。随着矿山关闭格局的变化，法规也变得越来越严格。这既适用于对行业关闭业绩的预期，也适用于企业披露矿山关闭成本。矿业公司有能力负责任地关闭其业务，同时减少其对环境和社会的影响，这对它们的社会经营许可证至关重要。为此，Gold Fields随着时间的推移加强了对关闭责任的处理办法，要求运营部门：·根据与国际采矿和金属理事会保持一致的集团关闭指导意见，定期审查和更新关闭计划·制定严格的关闭成本估计，每年进行内部和外部审查·为实施逐步恢复计划设定年度业绩目标·2021年期间，集团继续注重逐步恢复--在矿山建设和运营期间实施关闭活动。集团用于渐进式康复的支出在2021年增加到2,400美元万(2020年：1,400万美元)。逐步恢复包括与关闭有关的技术研究和设计、修复受污染地区、退役和拆除多余的基础设施、重塑地貌、恢复、重新植被和坑内废石处理。该集团平均实现了2021年复兴计划中规定的措施的93%，超前于内部目标。2021年期间开展的实质性项目包括修复Tarkwa的堆浸处理基础设施、清理South Deep的工业废物场地、在Granny Smith安装TSF安全和稳定支柱以及在Gruyere进行修复试验。于2021年，Gold Fields的矿山关闭总负债总额增加9%至51000美元万，主要是由于Salares Norte的额外负债，以及Cerro Corona的额外关闭要求和关闭后的或有负债缓解措施(2,900万美元)。其他矿场实施的逐步恢复措施部分抵消了这一影响。下表列出了集团关闭估计数(百万美元)2021年2020年澳大利亚1 214 219西非99 104美洲156 100南非41 44集团合计510 467 1包括格鲁耶尔关闭总成本估计数的50%每个区域用于为矿山关闭费用估计拨备的筹资方法如下：·秘鲁--银行担保·澳大利亚--现有现金和资源·加纳--开垦安全协议和由银行承销的债券，以及受限制的现金·南非-向环境信托基金和担保IAR捐款

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2021年金矿综合年度报告IAR基于我们对ESG尾矿和废物管理的领先承诺2021年底，我们的11个业务(包括我们的三个合资企业：加纳的Asanko、澳大利亚的Gruyere和菲律宾的远东)包含37个TSFs，其中13个TSFs处于激活状态，一个正在建设中。在现役的TSFs中，我们有两个坑内TSFs--在Agnew和St Ives--六个下游/中线TSFs和五个上游TSFs。根据我们与ESG相关的承诺，我们的目标是到2030年将上游筹集的TSF数量从5家减少到3家。我们在澳大利亚和南非的矿场位于相对干燥的地区，设施中储存的上清水数量有限。在加纳，Tarkwa、Damang和Asanko TSFs是为应对异常高的季节性降雨而设计的。我们实施了关键控制和性能目标，以确保TSF路堤在整个雨季和旱季以及设施的使用寿命内保持稳定。我们还在塔尔克瓦和塞罗科罗纳任命了独立的审查委员会。我们的技术团队继续与管理Asanko的Galiano Gold合作，以保持衬里和下游提升的TSF的良好运营业绩。Salares Norte TSF是一座过滤干式烟囱大坝，将于2023年上半年投入使用。在菲律宾，FSE TSF管理良好，没有明显的不稳定迹象。此外，该设施还提供了可容纳长达1：500年洪水事件的超高水平面。然而，TSF位于地震活动频繁和台风频繁的地区。因此，Gold Fields和Lepanto Consolated Mining委托外部顾问对当前的风险状况和潜在的风险控制概念进行更可靠的了解，从而进一步改善设施的风险状况。这些研究现已完成，并编写了一份独立的总结报告，清楚而简明地记录了研究各组成部分的调查结果。有关Gold Fields的TSFs的详细信息可在我们的网站www.Golddfields.com/Environmental-tsf.php全球尾矿管理行业标准中找到。在布鲁马迪尼奥尾矿悲剧发生后，2019年1月，ICMM成员、联合国环境规划署和联合国负责任投资原则成立了一个独立的专家小组，以制定与TSFs相关的新国际标准。作为这一进程的结果，GISTm于2020年8月5日启动，成为第一个适用于现有和未来TSFs的尾矿管理全球标准。GISTm综合考虑了社会、环境、地方经济和技术方面的因素，加强了当前的采矿业做法。该标准涵盖了TSF的整个生命周期--从项目构思到关闭后。Gold Fields和ICMM的其他成员承诺，到2023年8月，所有后果类别评级为“极端”或“非常高”的TSFs都将遵守GISTm。我们运营的所有其他未处于安全关闭状态的尾矿设施将在2025年8月之前符合GISTm。发布后不久，我们开始对照新标准对每个Gold Fields管理的TSF进行详细的现场差距分析，以确定差距并确认我们的合规性路线图。这项工作已经完成，我们正在弥合所有已查明的差距。此外，我们还任命了新金矿的GISTm特定角色，即负责任的高管(AE)和负责任的尾矿设施工程师(RTFE)。我们计划在2022年上半年针对我们的两个优先地点(Tarkwa和Cerro Corona)进行针对ICMM遵从性协议的内部自我评估，这将与相关的TSF工程师记录(Eors)一起进行。此外，我们还在考虑在ICMM符合性截止日期之前，对2023年第一季度的符合性进行外部验证。尾矿储存设施治理和技术工作所有Gold Fields的现役TSF每三年接受一次独立的外部审计。此外，工作队每三年进行一次关于业务、法律方面和可持续发展的第三方全面审查。下一轮审计将于2023年第一季度进行。该评审还用于对照集团TSF管理指南和适用的设计指南检查运营的持续合规性。具有“极端”后果等级的设施必须每年进行第三方运营审查。Gold Fields正在将其TSF管理指南转变为一个标准，以纳入GISTm的要求和过去几年从各种TSF相关事件中吸取的教训。该标准草案还参照了我们的行业同行制定的其他指导方针和标准。我们为我们所有活跃的金田管理的网站保留了EOR。EOR的角色由一名合格的外部工程师担任，并由他们工作的咨询工程公司提供支持。EORS负责审查和批准所有工程和设计数据、相关的操作和监控程序、竣工图纸和设施检查，以确认物理完整性、安全性和附属结构的性能。71

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72金矿综合年度报告2021年尾矿和废物管理继续金矿董事会继续对本集团的TSF进行高度监督，维持TSF管理委员会的季度报告，逐步实施实时环境和岩土监测仪器，并增加外部和独立的监测核查。此外，我们继续推行我们的计划，以进一步改善TSFs的运作安全--包括在可行的情况下，考虑采用过滤和干法堆放的尾矿(目前正安装在Salares Norte)、共同处置、改善水管理和矿坑内处置。这些举措也是国际采矿和金属理事会为改善TSF关键控制和减少尾矿水分含量而开展的工作的主题。Gold Fields已逐步在其TSFs实施了几项技术改进，包括：·考虑对静态和地震液化进行领先的实践评估·安装实时信息监控和数据库存储系统·对尾矿监控提出最低要求·对TSF的每一项设计或修改都有跨学科的互动·废物管理流程工厂尾矿废物和废石或矿化废物是矿山最重要的两种副产品。通过负责任地管理这些废物流，我们可以最大限度地减少它们对环境和我们所在社区的影响。在一般废物方面，我们订有内部目标，将一般废物或非危险废物在堆填区弃置所产生的废物限制在2015年的水平，总数为11.2千吨。2021年，我们产生了1.2kt的危险废物和10.2kt的非危险废物进行处置，从而完成了我们的年度目标。黄金矿场回收了2021年产生的所有非矿化废物的63%，而2020年这一比例为60%。塑料、废金属、石油和碳氢化合物等废物由专业回收商在异地回收。180 160 140 120 100 80 60 40 20 0 2 0 1 7 1 7 1 1 1 4 9 4 1 4 8 1 4 1 5 9 15 5 58 1 41废石2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21尾矿组开采加纳大芒矿的废尾矿坝

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金田综合年度报告2021年IAR向利益相关者报告作为我们2021年报告套件的一部分，我们将向利益相关者发布我们的第三份报告。报告从高层次概述了我们对我们的主要利益攸关方作出的贡献，以及影响我们与他们关系的最新事态发展。本报告于2022年4月发布后，可在www.Golddfi elds.com/2021-年度报告-suite.php上找到本报告为我们的利益相关者创造的价值74东道国社区77政府关系84采矿宪章记分卡88人权90我们业务的可持续性取决于与我们的主要利益相关者的互惠关系。因此，我们专注于建设性、透明和开放的参与，我们相信，这将为我们的利益相关者和公司创造持久的价值。我们大芒矿附近的胡尼谷社区，加纳73

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74金矿综合年度报告2021年我们业务的可持续性取决于与我们主要利益相关者的互惠关系。因此，我们专注于建设性、透明和开放的参与，我们相信，这将为我们的利益相关者和公司创造持久的价值。有关创造和分配经济价值的统计数据提供了有关金矿如何为利益相关者创造财富的基本指标。Gold Fields通过了世界黄金协会关于通过在国家和东道国社区两级应用集团范围的价值交付来披露国家经济贡献的指导方针。按地区和类型划分的总和全国价值分布2021年雇员SED支出1资本提供者商业合作伙伴政府澳大利亚国家价值分布154 1 7 902 206 1,269秘鲁41 5 3 205 61 315南非110 22 3 292 33 408西非93 9 701 248 1,103公司66-388 1 40 495总金矿4634 16 454 2,101 558 3,591 1东道国的社会经济发展支出2包括南深信托公司的100美元万3 South Deep有结转亏损和应税收入抵销津贴4不包括支付给从事资本项目工作的员工的福利5支付/申报给加纳政府的股息，而不是他们在Tarkwa和Damang矿10%的股份，请参阅我们向利益相关者发布的2021年报告，以了解更多信息。可在我们的网站上访问：www.goldfields.com/2021-annual-report-suite.php为我们的利益相关者创造价值主办社区2021年的参与数量：817(2020：658)主要关切和期望·就业和采购机会·技能与企业发展·减轻不利环境影响·社区投资·协助新冠肺炎倡议和计划·利益分享协议·保护遗产地·响应主办社区的主要关切和期望，为其创造价值·推出共享价值项目和主办社区倡议，将分配给东道国社区的价值百分比维持在金矿创造的总价值的28%·通过东道国社区采购创造就业和商业机会·为东道国社区在矿山、其承包商和供应商、供应商和非采矿部门就业创造机会·投资于综合社区发展，包括卫生和福利、环境和基础设施·通过释放教育和培训机会扩大东道国社区的技能基础·与东道国社区和土著人民谈判达成协议，以了解更多信息，见《国际矿权报告》第77页。我们在新冠肺炎期间如何支持我们的社区·资助政府和行业应对基金·推出社区疫苗接种活动·向当地医院和诊所捐赠医疗设备·向收容社区分发个人防护装备·向弱势群体分发食品·向当地政府捐赠卫生材料和设备以遏制新冠肺炎的传播·发起广播和电视宣传活动，以提高人们对病毒的认识并消除有关病毒的神话·付款方式包括采购、员工工资和可持续发展教育投资。1,600美元万在瑞典南部投资70900美元万用于托管社区采购14700美元万用于托管社区员工工资总额：每个地区万价值分配87200美元5%46%14%36%美洲澳大利亚南非西非IAR

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金田综合年度报告2021年IAR建立在我们对ESG员工的领先承诺的基础上学习和发展·绩效管理·具有竞争力的薪酬和福利·性别薪酬平等·多样化，具有创新机会的包容和有利的文化·身体和心理安全的工作场所文化·一个符合道德和可持续发展的公司，为员工创造符合道德和可持续的价值，以回应他们的关键关切和期望·支付具有竞争力的薪酬，并具有强大的绩效构成·优化的业务流程和运营效率·继续实施现代工作实践，以促进更好的工作和生活平衡·培养了以福祉为重点的严格的安全和健康文化·增加了员工多样性，有关更多信息，请参阅IAR第44页。我们在新冠肺炎期间如何支持我们的员工·向所有员工支付基本工资·提供测试和隔离设施·使办公室和行政人员能够在新冠肺炎高度戒备时间在家工作·使年长员工和患有合并症的员工能够随时在家工作·制定灵活的工作安排·减少国际和地区差旅·员工返回办公室后实施标准操作程序·强制实行社会距离，我们各地点和办公室的卫生和戴口罩做法·建立了专门的新冠肺炎信息门户网站·开发并鼓励了疫苗接种的推广和采用·为精神健康提供支持计划资本提供者2021年的参与次数：468(2020：508)主要关切和预期·可持续的投资回报·强劲的资产负债表·执行Gold Fields的战略·健全和道德的领导力·执行管理层的继任规划·与ESG的关键优先事项保持一致·按时交付我们的增长项目，并在为资本提供者创造的预算价值范围内，回应他们的主要关切和期望·开发和维护强大的矿山组合·实现了South Deep的持续改进·及时并在预算范围内建设了Salares Norte·继续延长我们澳大利亚业务的寿命·确定并任命了新的首席执行官·继续为开发提供资金，维持和增长我们的业务·改善股价和增加股息·减少净债务并保持强劲的资产负债表我们在新冠肺炎期间如何支持我们的资本提供商·有限疫情对我们运营业绩薪酬的影响包括工资、福利和奖金。万支付的工资和福利为46300美元9,330东道国社区劳动力54%东道国社区就业87%各地区的国内就业价值分布1%1%85%11%2%美洲澳大利亚南非西非公司支付包括利息和股息支付。支付给债务和股权资本提供者的45400美元万减少了10000美元每个地区的净债务万价值分配9%33%24%20%14%美洲澳大利亚南非西非公司75

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76黄金领域综合年度报告2021年为我们的利益相关者创造价值继续业务合作伙伴(承包商和供应商)主要关切和期望·在国内和东道国社区采购商品和服务·对企业和供应商发展的投资·可持续材料和供应链管理·针对商业伙伴的主要关切和期望，为他们创造可持续和价值驱动的关系价值·采购总支出的96%来自国内企业·我们的矿山采购总支出的70900万--占总支出的31%--花在东道国社区的供应商和承包商身上·包括所有业务我们健康和安全管理系统的合作伙伴·与我们澳大利亚矿山的供应商和承包商合作，提出几项倡议，以解决与现代奴隶制有关的问题，多样性和包容性、脱碳和性骚扰我们在新冠肺炎期间如何支持我们的业务合作伙伴·为承包商员工提供我们的疫苗、测试和检疫设施·在我们的地点和办公室实施强制性的社交距离、卫生和戴口罩做法·将商业合作伙伴纳入我们围绕我们的新冠肺炎计划的沟通活动·承诺在商品和/或服务交付后30天内向较小企业付款在南非政府2021年签约次数：1,065(2020：1,011)主要问题和期望·遵守相关法律·遵守安全规定，卫生和环境条例·尊重人权·缴纳税款和其他税款·国内就业和采购·投资于东道国社区的可持续发展项目·针对政府的主要关切和期望，为政府创造价值·96%以上的采购来自业务所在国的公司·87%以上的雇员是业务所在国家的国民·向东道国政府支付特许权使用费和税款，如果利用得当，可使其能够发展关键基础设施·投资于可增加和维持非采矿业工作的可持续发展可持续发展的可持续发展项目·有关更多信息，请参阅《国际矿业法》第84页。我们在新冠肺炎期间如何支持我们的政府·遵守所有政府法规和协议·向政府或行业应对基金捐赠医疗设备·向政府运营的医院和诊所捐赠医疗设备·直接与东道国政府接触，以提高东道国社区的意识·协助地方政府努力，包括疫苗接种活动的推出和每个地区的传播价值分配10%33%14%43%美洲澳大利亚南非西非付款包括运营和资本采购。支付给供应商和承包商的210100美元万向供应商和承包商支付31%的矿山运营和资本支出(不包括公用事业)是与东道国社区公司的价值分配10%37%1%44%7%美洲澳大利亚南非西非公司支付的包括采矿特许权使用费和土地使用费、税收、关税和征费。万支付了55800美元的税收和特许权使用费万向加纳政府支付了32000美元的税收、特许权使用费和股息，与其在Damang和Tarkwa IAR各持有10%的股份有关

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金田综合年度报告2021年IAR建立在我们对ESG东道主社区的领先承诺的基础上，我们的东道主社区是金菲尔德最重要的利益相关者群体之一-他们的支持支撑着我们的社会运营许可证，这反过来又影响我们创造持久价值的能力。我们的集团社区政策声明于2021年更新，阐述了我们致力于通过有意义的接触与东道国社区、东道国政府和其他关键利益攸关方发展互利关系。我们的目标是不断改善我们的社会表现，加强我们的社会经营许可证，并与我们的东道国社区和政府合作提供持久的价值。东道国社区是指居住在我们业务附近的人，他们已经或可能直接受到我们的勘探、建设或业务活动的影响，他们合理地期望我们将履行我们负责任地开展业务的职责和承诺。专家组内的每一项业务都确定了其所在社区，以确保其合法的和社会的业务许可证。总体而言，估计有485,000人生活在我们的八个煤矿(不包括Asanko)周围的大约60个社区中。在金田，我们的集团社区和政府宪章促进了一种以建立牢固的关系和信任、创造和分享持久价值以及兑现承诺为基础的方法。为了履行《宪章》的承诺，我们各地区在2021年成功实施了每年更新的政府和社区行动计划。《宪章》将于2022年更新，以反映我们新的愿景和宗旨声明。2016年，Gold Fields开始实施一项旨在提高东道主社区利益的战略。在这一点上，失去我们的社交经营牌照被列为我们集团的第五大最高风险。这一风险从2018年我们集团的十大风险中消失，由于成功实施了东道国社区价值创造战略的支柱，即东道国社区采购、创造就业机会和SED以及环境管理战略，这种风险仍然存在。至关重要的是，我们必须清楚地了解我们社区的需求和关切。因此，正在进行的利益攸关方参与和社区申诉管理是社区关系方案的关键组成部分。我们的所有行动都建立了申诉机制，使我们能够处理和解决因我们的活动而产生的任何申诉(我们的《2021年申诉报告》，见第91页)。新冠肺炎疫情在东道国社区创造了持久的价值，加剧了东道国社区的经济困难，他们越来越希望我们的矿山能够通过提供财政或其他援助来帮助减轻他们的负担。过去一年的情况加强了我们对社区优先需求的认识。我们相信，我们可以为东道国社区提供的最大社会经济利益是通过满足他们的优先需求来创造价值：·就业，特别是年轻人的就业·技能和企业发展·教育、医疗、供水设施和道路的基础设施·减轻任何不利的环境影响我们的目标是最大限度地提高采矿对东道国社区的积极社会经济效益，同时尽可能避免或最大限度地减少不利影响。我们的社会投资计划以共享价值原则为指导，根据这一原则，我们同时满足商业和社会需求，为社区和我们的矿山创造价值。我们最重要的方案侧重于东道国社区采购和创造就业机会，基于我们相信这些将支持社区和个人的经济发展，同时满足我们企业的需求。为了在2016至2021年间创造东道国社区价值，我们通过量化影响，显著提高了我们对通过我们的SED投资、东道国社区就业和东道国社区采购方案创造的价值的理解。在过去的六年里，我们每年创造60000美元的万到90000美元的万的社区价值。累积起来，这笔资金总计超过44亿美元，我们相信，这是对我们所在社区的经济福祉的一项重大投资。根据我们的分析，在2021年分配的35.9亿美元价值中，87200美元的万(占总数的28%)仍留在我们的主办社区，如下一页的信息图所示。自2017年以来，我们一直以ESG目标激励我们的管理团队，包括东道主社区价值创造。在集团于2021年12月推出全面的2030年ESG目标后，更大比例的激励措施将分配给与ESG相关的目标。关于东道主社区的价值创造，我们设定了2030年的目标，将总价值的30%花在东道主社区上。77

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78金田综合年度报告2021年采购就业社会投资·社区供应商可以参与的支持领域·确定有能力供应矿山的社区供应商·提供技能发展以缩小能力差距社区投资推动综合发展东道国社区就业最大化当地机会东道国社区采购创造社区就业和供应机会·通过教育和助学金在社区劳动力中建立技能基础·将社区作为招聘的第一选择·鼓励承包商和供应商从社区雇用·创造与我们的SED投资项目相关的非采矿工作岗位或与供应商合作·平衡各种服务(医疗和教育)，企业发展和基础设施·与社区的能力和发展需求相匹配·共享价值项目使社区和我们的矿山受益·社会效益是制定关闭标准的一个因素2021年东道国社区的供应商和工作岗位数量：671个东道国社区供应商公司10,541个矿业价值链中的东道国社区工作岗位，包括：2,607名员工6,723名承包商452？供应商759个非采矿工作在加纳地区细分总价值分配美元35.9亿为当地社区带来的利益类型金矿2021年价值分配28%当地社区价值87200美元万采购花费70900美元万员工工资14700美元万投资澳大利亚万31200美元万加纳40100美元万南非11800美元万秘鲁4,100美元万下图详细说明了我们可以利用的以社区为重点的杠杆：我们如何为社区创造价值旗舰项目·有价值保证的项目在我们的矿山寿命之外托管社区价值创造2021年继续万

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金田综合年度报告2021年IAR建立在我们对ESG东道主社区采购的领先承诺的基础上，我们的东道主社区采购战略指导我们寻找机会，让社区企业参与我们的运营供应链。如果有效实施，东道国社区采购对我们开展业务的社区以及我们的矿山都有好处。东道主社区就业我们继续在我们的运营中优先雇用东道主社区成员，并鼓励我们的承包商和供应商也这样做。这得到了教育和技能发展倡议的支持，这样我们就可以建立一个当地的技能基地。2021年，我们的业务设定了保持东道国社区就业的目标。截至年底，我们54%的劳动力--即9330人--受雇于东道国社区(2020年：53%/8752人)。2021年，我们的采购总支出为23.2亿美元，其中96%用于我们运营的国家/地区的企业(2020年：17.8亿美元/96%)。我们在煤矿所在社区的供应商和承包商上花费了70900美元万，占采购总支出的31%(2020年：5.36亿美元/29%)。支出的增加主要是由于加纳和澳大利亚的努力。我们的北萨拉雷斯项目在2021年期间正在建设中，2021年积极从东道国社区采购货物和服务，总额约为4,600美元万。下表概述了2019年至2021年期间国内和东道国社区创造价值的进展：当地(国内)和东道国社区采购当地(国内)采购当地(国内)支出(占总支出的百分比)东道国社区采购东道国社区支出(占总支出的百分比)国家2021年(百万美元)2020(百万美元)2021年2020年2019年2021年(百万美元)2020(百万美元)2020年2019年秘鲁209 177 96%96%96%34 25 15%14%15%澳大利亚1,035 813 99%99%99%253 179 25%23%21%南非221 138 100%100%51 33 23%24%28%加纳766 651 91%91%371 298 45%42%56%集团2,231 1,779 96%96%709 536 31%29%34%在2021年，在新冠肺炎疫情的不利经济影响下，保持2020年的业绩是一个挑战。在西澳大利亚州，封闭的边界和对劳动力的需求导致极低的失业率(3.4%)和对劳动力的激烈竞争。下表提供了更多详细信息。我们希望保持并长期提高东道国社区目前的就业水平，因为这些工作具有显著的乘数效应，特别是在发展中国家。因此，这些工作对我们在这些国家的东道国社区大约45万居民来说至关重要。除了通过我们的矿山或承包商创造就业机会--它们创造就业的空间有限--我们还寻求创造非采矿就业机会，特别是那些与SED项目和更广泛的供应链相关的就业机会。在矿山关闭后，非采矿工作可以继续为当地社区提供福利。国家和东道国社区就业国家雇员托管社区劳动力1 2021 2020 2021 2020劳动力占劳动力的百分比2021 2020 209 2021 2020 2019秘鲁625 386 98%99%100%789 711 30%27%28%澳大利亚2 1,361 1,300 77%78%98%559 536 18%19%23%南非1,981 1,873 86%84%84%2,977 2,703 66%67%65%加纳1,101 1,055 99%99%9,055 4,802 70%69%72%组3 5,154 4,869%86%95%9,330 8,752%53%55%1劳动力包括员工和承包商。东道国社区就业数据不包括我们的公司和地区办事处，以及我们的项目2重新评估2019至2020年间Gold Fields澳大利亚员工的公民身份3包括地区、智利和公司办公室员工79

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80金矿综合年度报告2021年我们加紧努力，确保我们的SED项目-那些侧重于农业、基础设施发展、教育和培训以及经济多元化的项目-也增加和维持非矿业工作岗位。我们开始看到这一倡议的吸引力，在这一年里，为东道国社区成员创造了759个非矿业工作岗位，其中一半以上在农业部门(2020年：672个)。由于其固有的性质，我们的许多SED项目不一定提供长期解决方案，但确实创造了收入和一定程度的技能转移。2021年期间，以下项目创造了大量就业机会：·南非东开普省利马农村农业发展项目创造了422个农业就业岗位，约占我们劳动力的16%·加纳达芒和塔尔夸矿的有机园艺生产青年方案中有58个农业及相关价值链就业岗位·新冠肺炎支持我们的业务，积极支持东道国社区和政府努力控制新冠肺炎疫情，并援助受其影响的人。2021年的万总额约为200亿美元(2020年：300万美元)，并为每个国家的独特情况量身定做。我们还在2021年向加纳政府支付了50万美元的万Covid-Tax。社区支持包括资助政府或行业应对基金，捐赠医疗和消毒设备，以及向弱势群体分发食物和其他物品。在2021年下半年，我们将重点转向协助政府开展社区疫苗接种活动。对社会经济发展的投资我们在2021年期间在东道国社区的可持续发展项目上投资了1630美元万(2020年：1720万美元)。由于新冠肺炎大流行和相关限制阻碍了与利益攸关方的接触，许多可持续发展教育项目被推迟。我们的矿山有专门的SED投资基金，直接或通过我们的信托和基金会提供。我们的矿山还与东道国政府、捐助者和非政府组织合作。我们在这一年实施的一些重要项目包括我们在Cerro Corona矿附近的Hualgayoc供水方面的持续投资。这项投资满足了社区的关键需求之一，自2006年我们在该地区开始运营以来，我们已经为Hualgayoc的大多数社区家庭提供了清洁水。2021年，我们为华加约克市2400人提供了饮用水系统。一个由当地公司组成的财团承建了这项工程(P67)。25 20 15 10 5 0 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21 2 1.3 5 1 7.2 0 16.6 3集团SED支出(百万美元)按类型划分的集团SED(2021)(美元)1 2.0 1.0 1.5 3.0 8.5 0.3基础设施教育和培训健康和福利经济多样化保护和环境慈善捐赠1不包括项目主办社区继续青年在加纳塔尔克瓦矿附近的一个农业项目工作

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金田综合年度报告2021年IAR以我们对ESG潜在环境影响的领先承诺为基础，我们已经确定了我们的矿山可能对我们的社区产生不利影响的四个关键领域：·从地表和地下取水·由于环境事件(如流程和其他水、尾矿、石油或燃料的泄漏或泄漏)造成的水、土壤或生物多样性影响·尾矿设施、废石场、爆破和道路的粉尘·爆破产生的噪音和振动我们有政策声明、指导方针和程序，为我们提供一个框架，以避免和管理我们无法预防的对当地社区的环境影响。加纳的手工、小规模和非法采矿拥有金矿的Tarkwa-Nsuaem和Prestea-Huni河谷市，是合法手工和小规模采矿以及非法采矿活动的主要中心。2021年期间，我们在Damang和Tarkwa*三个社区分别测量了25次和17次非法采矿入侵**五个社区测量的%100 80 70 60 50 40 30 20 10 0 20212020192018201720162015 Tarkwa Damang Cerro Corona South Deep70%支持率33 32 48 57 52 62*61*73 71 78地雷-社区关系评估，入侵主要发生在废物场和活跃的卫星坑上。该公司对非法采矿感到关切，因为在我们努力处理非法采矿的过程中，除了损失地表丰富的矿石、对矿山财产和资产的潜在损害、流域水资源中的汞和氰化物污染外，还有可能造成个人受伤或当地动乱，并有损害声誉的风险。我们在处理非法采矿方面的战略包括社区成员和其他利益攸关方的持续参与和提高认识，以及增加安全巡逻，以表明对我们特许权上的非法采矿“零容忍”。通过当地警察逮捕和起诉非法矿工的任何行动都严格遵守《安全和人权自愿原则》，为此向警察和我们的社区巡逻队提供定期培训。我们还意识到，非法采矿为失业和贫困普遍存在的社区提供了就业机会和收入。这就是为什么我们的战略的一个重要方面是通过社区发展、替代生计和毕业实习生方案创造替代工作，重点是为我们所在社区的青年提供就业机会，否则他们将被迫进入非法采矿部门。我们在这方面的主要项目是青年参与有机园艺生产方案，该方案迄今已为604名东道主社区成员创造了就业机会(P80)。Gold Fields还支持政府的国家替代生计和社区采矿方案，这些方案侧重于ASM，这是一个由矿产委员会监管的行业。2019年，大芒矿开始将1,340公顷土地割让给矿产委员会进行社区开采。该公司还提供了地质信息，并提交了数字地籍地图。这一过程于2021年结束，ASM矿工目前正在该地区现场工作。为了衡量我们的影响和关系，我们的区域定期进行独立评估，以衡量我们与东道国社区的关系的强度。多年来，我们看到，在我们的运营中，公司与社区的关系呈现出基本积极的上升趋势，这反映在相邻图表的标题调查结果中。我们扩大了我们的社会投资回报(SROI)的独立衡量标准，以确定那些加强我们的社会经营许可证的投资，这些投资反过来又为未来的投资战略提供信息。在因新冠肺炎而推迟之后，秘鲁将在2022年使用我们的小组方法对选定的项目进行SROI分析。矿山Tarkwa Damang Cerro Corona南深81

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82 Gold Fields与澳大利亚土著社区合作2021年综合年度报告认识到，作为一家在澳大利亚原住民土地上运营的公司，我们有责任尊重这些土地的传统所有者，并赋予他们权力。2021年6月，我们敲定了土著参与战略，该战略建立在三个战略支柱的基础上：·与我们业务所在土地的传统所有者建立并保持牢固和尊重的关系·通过提供有意义和可持续的机会增强土著人民的能力·倡导保护和庆祝土著土地、文化和遗产·Gold Fields的每个澳大利亚矿山都位于具有土著所有权确定或积极主张的土地上。下表描述了我们每个运营地点的当前索赔和裁决。1993年《土著产权法》详细说明了对某些土地主张传统权利和利益的传统所有者以土著产权裁定的形式让澳大利亚联邦法院承认这些权利的过程。Gold Fields被要求就其活动与登记的土著所有权请求人和确定的土著所有权持有人进行接触，包括在授予新的物业之前。根据活动的类型，这可能需要达成协议，最常见的是确保保护文化遗产，并为进行遗产调查提供一个程序。土著产权协议可通过以下方式建立牢固的关系：建立有组织的沟通渠道；确定实现更大教育、就业和承包成果的举措；为社区方案提供资金；提供文化意识培训；纳入最佳做法遗产管理。此外，这些协议可以向土著产权当事人提供经济利益，以解决土著产权补偿的任何责任。在我们的Gruyere矿，Gold Fields与该地区坚定的原住民所有权持有人--伊尔卡人和沙利文·爱德华兹家族--签署了一项全面协议。通过这项协议，我们探索了维持和增加就业和商业机会的方法，并支持这些土著产权持有人的健康、教育和其他计划，包括附近的Cosmo Newberry社区。我们也积极支持和推动该小组的保育和土地管理活动。在考虑我们与澳大利亚土著居民接触的战略时，我们选择在2018年与澳大利亚和解组织(一个独立的非营利性组织)合作，启动其和解行动计划(RAP)计划-这是一个结构化的框架，组织通过该计划促进与有意义的经济机会发展尊重的关系并创造有意义的经济机会。这符合我们的和解愿景，即原住民能够平等参与我们的劳动力和企业，感到文化安全，并有能力为其社区提供可持续的解决方案。Gold Fields于2020年初正式推出了Reflect RAP，重点是建立和加强关系，提高对这一进程和更广泛的和解努力的认识。它使我们了解了在就业和采购等领域取得进展的障碍。它还为我们的第二个(创新)RAP提供了信息，我们于2021年敲定了该RAP，以实施针对土著澳大利亚人的关键方案，支持教育、培训和就业、采购、文化意识和遗产管理以及社区发展。我们的创新说唱是我们如何实现这一目标的必要蓝图。为支持其实施，Gold Fields已：·设立专门的土著招聘和聘用职位，以支持土著澳大利亚人的招募和就业·改善土著拥有和经营的企业向我们的矿山提供货物和服务的条件·向我们的劳动力推出强制性RAP电子学习模块下表描述了目前的索赔和裁决。网站原住民所有权小组Agnew(北部)确定的原住民所有权主张Tjiwarl People Agnew(南部)目前没有索赔-Ggadju Smith整个行动：注册的原住民所有权主张Nyalpa Pirniku People Gruyere整个行动：确定的原住民所有权主张Yilka People和Sullivan Edwards Family St Ives主要作业区：确定的原住民所有权主张剩余区域(勘探)：登记的原住民所有权主张已确定：Ngadju人主张：Marlinyu Ghoorlie人主办社区继续IAR

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金田2021年综合年度报告IAR在我们对ESG的领先承诺的基础上，于2022年1月开始创新说唱，主要行动是：·通过文化学习增加对土著人民文化、历史、知识和权利的了解、价值和认可·通过增加对土著人民的招聘、保留和专业发展来改善就业结果·增加土著人民拥有的企业数量，以支持改善经济和社会成果我们已经支持了一系列直接使我们的土著社区受益的活动和方案。我们还参加了位于我们圣艾夫斯矿附近的卡尔古利(金田土著商会)的一个当地行业组织，以支持金田地区土著人民和企业更大的经济发展。我们继续显示，在雇用土著澳大利亚人和与土著拥有的企业接触方面取得了良好进展。2021年，澳大利亚土著就业人数增加到3%以上，反映了澳大利亚境内土著澳大利亚人的总人口。2021年，我们在我们网站的26家土著企业上花费了3.5亿美元的万(270万美元)。土著人民文化遗产保护澳大利亚针对2020年议会对巨坎峡谷事件的调查结果，西澳大利亚州政府审查和更新了相关立法。2021年12月通过了一项新的土著文化遗产法，详细的实施指南将于2022年发布。新法案对黄金领域的主要影响是：·更确定我们在土著遗产方面需要与谁接触，因为新法律设立了当地土著文化遗产服务机构，负责协调调查和管理某一地区的遗产·新的审批程序，以开展可能影响土著文化遗产的活动·对任何未经授权扰乱土著遗产遗址的行为加大处罚黄金领域支持西澳大利亚州政府采取的方法，该方法将就土著文化遗产事项达成协议纳入法律。2021年初，我们更新了目前识别、评估和沟通与土著文化遗产有关的风险的程序，以确保我们将文化遗产风险评估和管理纳入我们的决策过程。作为这项工作的一部分，我们获得了关于开展土著文化遗产调查的最佳做法的独立意见，这构成了2021年新的区域土著文化遗产标准的基础。我们制定了广泛的议定书，主要通过我们的地面干扰许可程序，对已确定的土著文化遗产遗址进行记录、影响评估和保护。在我们的几项行动中，我们与土著利益攸关方的谈判目前也在取得进展，以正式确定强有力的文化遗产管理议定书。智利虽然没有土著人民与我们的Salares Norte项目现场有关系，这是通过项目的环境审批程序确认的，但自2015年以来，我们一直与距离项目约70公里的Colla土著社区接触。我们已经与主要的Colla社区签署了社会发展协议，我们正在定期举行会议，根据我们的项目计划介绍我们的进展情况，并确定和解决这些社区的任何关切。在2021年期间，土著社区围绕项目通道上的事件提出了问题。在与社区协商后，采取了纠正行动。我们还与社区会面，了解他们对我们的栗鼠救援和搬迁工作的担忧(第65页)。独立的环境专家解释了这一过程，并听取了对未来改进的意见，我们正在考虑这一点。还安排了定期更新。83

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84金矿综合年度报告2021年政府关系作为采矿许可证的发放者、政策的开发商和法规的执行者，东道国政府是金矿最重要的利益相关者之一。首先，这要求我们充分遵守所有相关立法，包括缴纳税款和其他征费。我们致力于与国家、区域和地方各级政府合作，建立健全和透明的工作关系，使我们开展业务的国家和我们的东道国社区都受益。在新冠肺炎大流行期间，这一点尤其重要，我们的矿山和项目积极协助各国政府管理和减轻其影响。除非根据公司的行为准则得到董事会的明确批准，否则Gold Fields不会向政党提供财政捐款。2021年期间没有政治捐款。Gold Fields的税务战略是以透明、负责任和可持续的方式主动管理纳税义务，并承认我们利益相关者的不同利益。我们的完整的税收战略和政策，现在包括税收风险和治理，可以在www.Golddfields.com/集成年-报告.php资源民族主义许多政府认为采矿业是一个有吸引力的来源，以提高税收和其他财政和监管机构-特别是在艰难的经济时期。这种情况在“新冠肺炎”危机期间变得更加严重，因为许多国家的税收收入都在下降，而金属价格，尤其是黄金价格，在过去两年里出现了健康的上涨。Gold Fields独立并与同行合作，寻求通过多种方式解决政府和采矿业之间存在的信任差距，包括：·持续为包括政府和东道国社区在内的广泛利益攸关方创造20亿至40亿美元的年总价值·通过东道国社区就业、采购和社会经济投资积极促进东道国社区的价值创造·与ICMM的同行合作，促进全行业最佳实践，展示负责任和公平监管的行业的好处我们至少每两年进行一次独立的桌面资源民族主义评估，它们为我们如何增加政府和社区之间的信任和信心提供了宝贵的投入。这些主要建议加强了我们的行动已经执行的许多关键战略，即加强与各级政府的接触、创造社区价值和改善关于采矿社会经济效益的沟通。新冠肺炎大流行也是与政府加强合作的催化剂--新冠肺炎威胁到政府的税收收入，教育我们的劳动力和社区，并推出疫苗接种活动，我们与他们找到了更多的共同点。Gold Fields和其他矿业公司通过提供设施、卫生资源和急需的资金，积极支持各国政府。在2021年期间，我们的矿山向当地社区和政府捐赠了超过200亿美元的万(2020年：300万美元)的医疗和卫生设备及其他商品。在2021年下半年，我们的许多矿山应要求协助地方政府在我们所在社区开展疫苗接种活动。2021年金田向政府支付的款项(百万美元)南深加纳秘鲁澳大利亚特许权使用费3 54 6 46所得税-194 56 160分部1-47--股息预扣税-24 3-总计3 319 62 206%税前利润和特许权使用费2 53 56 28 1代替加纳政府在Tarkwa和Damang矿美洲地区10%的股份我们在秘鲁的参与侧重于地方、地区和国家政府层面，以解决运营、社会和可持续发展问题。2021年7月，左翼佩德罗·卡斯蒂略宣誓就任秘鲁的总裁，在接下来的五年里。新政府在中央银行和经济部的任命标志着宏观经济稳定的连续性。然而，到目前为止，卡斯蒂略的总统任期一直以政治不稳定和关键内阁组合的定期变动为特征。在采矿业，政府试图对该行业的监管和税收框架进行改革。然而，鉴于政府在国会和公民社会中面临强烈反对，这一努力一直没有成功。我们的合作在很大程度上是在IAR进行的

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黄金油田综合年度报告2021年IAR建立在我们通过国家矿业、石油和能源商会(SNMPE)对ESG的领先承诺的基础上，特别是在监管问题上。该行业与各级政府(国家和国家以下各级)的各种相关公共机构保持着良好的工作关系。主要挑战是，由于政治不稳定，国家一级的公职人员更替增加，我们正在密切监测这一情况。总裁·卡斯蒂略的当选和他的政府的声明在矿业社区中产生了很高的期望，社区和煤矿之间的冲突升级--主要发生在秘鲁南部。到目前为止，这些还没有广泛传播到我们的Cerro Corona矿所在的卡哈马卡省。我们继续通过持续的利益相关者参与和共享价值项目，包括推出全面的水利基础设施等倡议，在塞罗科罗纳和东道国社区之间建立信任。我们在2020年至2021年期间在卡哈马卡地区和我们的影响区域对新冠肺炎大流行的反应帮助我们与社区接触，其积极影响反映在我们的独立关系评估研究中。将Cerro Corona的地雷寿命延长至2030年也将使更多的长期社区投资方案和战略成为可能。在智利，大多数政治和社会利益攸关方欢迎我们决定继续在该国北部修建Salares Norte矿。尽管处于新冠肺炎影响的低投资环境中，萨拉雷斯北线是智利在2020年至2021年期间最大的投资项目之一，并被政府确定为阿塔卡马地区经济好转的关键项目。该项目受与智利政府签订的稳定协议管辖。在2021年期间，我们在智利的工作重点是与区域和地方政府协调，支持社区，以确定大流行病的经济和社会影响。它还包括对北萨拉雷斯实施严格的许可计划。我们能够按计划获得建造该矿所需的所有许可证，没有登记延误。该国的政治局势在两个方面增加了围绕采矿部门监管框架的不确定性。首先，左翼加布里埃尔·博里奇赢得了总统选举，并于2022年3月11日就职。他的政府执行其宣言的能力将是有限的，因为他将不得不在参议院进行谈判并建立联盟，而他的政党在参议院并不占多数。总裁·博里奇任命一位受人尊敬的经济学家为财政部部长，这标志着宏观经济稳定的连续性。其次，智利正在制定一部新宪法，迄今提出的几项建议建议对采矿业实行严格得多的监管制度。然而，要达成新宪法的最终草案并进行全民投票，还有很长的路要走。新宪法定于2022年9月举行。与此同时，Salares Norte的建设阶段将按计划继续进行，我们预计将于2023年第一季度开始运营。随着立法者制定新宪法，我们希望敦促他们考虑负责任的采矿的好处，以及一个治理良好的行业如何通过稳定的监管和具有竞争力的税收制度，为该国所有利益攸关方创造可持续的社会经济利益。澳大利亚现任西澳大利亚州工党政府在2021年3月举行的州选举中大大增加了其多数席位。虽然疫情引发的公共卫生和经济问题主导了2021年和2022年的政治议程，但政府在第一个任期开始的关键立法改革方面也取得了进展。新的《工作健康与安全法》的实施被推迟到2022年初，该法取代了现有的针对一般工作场所和矿场的平行制度。该法兑现了关键的选举承诺，简化了对所有部门的健康和安全的监管，要求更加重视工人的心理健康和福祉，并对违反该法义务的公司和官员施加更高的惩罚。在一系列令人不安的媒体报道对从事西澳采矿业的妇女进行性侵和性骚扰后，西澳议会宣布于2021年对这一问题进行两党调查。这项调查收到了大量受影响的个人、矿业公司、矿产与能源商会(CME)以及州政府提交的材料。尽管调查结果预计至少要到2022年5月才会公布，但由于严重的身体和心理安全影响，预计新的WHS法案将被用来更密切地管理这一问题。Gold Fields参加了芝加哥商品交易所的安全和尊重行为工作组，并就这一问题与政府进行了自己的接触。85

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86金田综合年度报告2021年继2020年巨坎峡谷事件后对佤邦土著遗产法进行严格审查后，州政府于2021年底通过了《土著文化遗产法》，该法案将完全取代现有的立法制度。新立法从根本上改变了土著文化遗产管理的方法，对可能损害文化遗产价值的活动采用基于风险的接触、协商和批准办法。违法行为的范围和对任何违规行为的处罚也大大扩大。预计佤邦政府将进行为期12-18个月的共同设计基本法规和行为准则的过程，以支持新法案，之后将实施该法案。我们透过芝加哥商品交易所积极参与这项谘询工作。加纳金矿加纳在该国的投资包括2016年与政府就Tarkwa和Damang矿达成的开发协议(DA)。根据协议，黄金矿场预计将在每个矿场花费50000美元万--塔尔瓦矿场在11年内，达芒矿场在9年内--包括将公司税率从35%降至32.5%，以及基于金价的浮动特许权使用费。政府还在控制Tarkwa、Damang和Asanko矿的实体中持有10%的股份。自2018年以来，我们在达芒投资了34000美元的万，这表明了我们对加纳财政和监管框架的信心。地方检察官巩固了我们作为国家财政最大贡献者之一的地位。2021年，金田以税收、特许权使用费和股息的形式对国家发展的贡献总计31900美元万。2021年，总裁领导的政府在2020年底以微弱优势赢得选举后，又上台四年。加纳政府通常奉行稳定的、对市场友好的政策，使加纳成为非洲主要的采矿目的地之一。在新冠肺炎疫情引发经济放缓之后，中国政府通过了一系列监管规定，对金田和其他矿业公司产生了影响。这些措施包括：·黄金油田支付了5亿美元的万新冠肺炎税，在不损害其根据DA规定的权利的情况下·黄金油田享受燃料和其他项目的免税。由于财政部的行政程序，这些豁免被推迟，公司支付了全额税率，现在已经申请退税·行业监管机构矿产委员会为我们的两个矿授予了短期出口许可证。我们提议保留我们原来的较长期许可证，并预计不久将做出裁决。此外，我们继续通过加纳矿业商会与政府接触，讨论将加纳生产的部分黄金出售给当地一家精炼厂以实现增值的细节。虽然商会同意其成员将其生产的一部分出售给炼油厂，但正在讨论确保这不会损害采矿业、不会给个别公司带来额外成本的程序。从监管角度来看，金田的南深矿主要受2002年第38号《矿物和石油资源开发法》(MPRDA)的指导。Gold Fields支持的MPRDA的关键要求之一是促进历史上处于不利地位的南非人(HDSA)有意义和实质性地参与采矿业。为了就这一不限成员名额的要求提供指导，《采矿宪章》规定了一系列赋权行动和社区投资方案，并规定了相应的时限；要求所有采矿权持有人提交年度履约评估，详细说明对照《宪章》规定的年度目标取得的进展。Gold Fields继续遵守这一流程。矿产资源和能源部(DMRE)于2018年9月发布了《采矿宪章3》(MC3)。代表该行业的南非矿产理事会认为，《宪章》的大部分内容都是一个框架，该行业可以在该框架内运作，并鼓励该行业的增长和赋权。然而，Gold Fields和该行业对一些关键领域提出了担忧。特别是，宪章没有完全承认之前BEE交易的黑色经济授权(BEE)所有权凭证。2019年3月，MCSA提交了一项司法审查申请，要求撤销《宪章》中的某些条款。2021年9月，最高法院的一项裁决维持了MCSA的反对意见，DMRE接受了这一反对意见。这项裁决实际上确认了South Deep目前35%的BEE所有权水平，我们认为这符合采矿宪章的原则和精神，并为South Deep正在进行的转型创造了框架。政府关系继续IAR

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金田综合年度报告2021年IAR建立在我们对ESG空白页的领先承诺的基础上将解决南非South Deep矿的远程控制操作员87

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88《金矿综合年度报告2021年采矿宪章》记分卡《矿产和石油资源开发法》(MPRDA)要求提交五年期周期性社会和劳工计划(SLP)作为授予采矿权的先决条件。South Deep的采矿权申请已于二零一零年获得批准，目前South Deep正处于第三个SLP周期。新的SLP将在2022年底之前敲定，并提交DMRE批准。在过去两年中，南深矿业公司《采矿宪章》和可持续发展计划承诺的执行工作变得极为复杂，并受到新冠肺炎疫情的影响。尽管如此，我们仍在按部就班地履行我们的大部分承诺。这是通过健全的利益相关者关系实现的，包括与有组织的劳工、社区和相关政府部门的关系。新冠肺炎不仅放大了现有的社会挑战，如粮食不安全，还突显了企业需要在社区中发挥的作用。南方深渊与利益攸关方密切合作，提供援助，除其他外，在一些幼儿园和小学分发保护设备和粮食安全救济方案。在2021年第四季度，该矿被注册为外展疫苗接种地点，使我们能够为我们的员工、他们的家人和周围社区成员接种疫苗。在2020年至2021年期间，对新冠肺炎救援项目的货币捐赠达到了1.56万兰特(万)(1000万美元)。在2021年期间，我们在社区社会经济发展项目上花费了超过1400兰特(万)(100万美元)，提供了支持教育和培训、基础设施发展、医疗保健、水和卫生设施的投资。通过南方深水教育和社区信托基金又花费了1400兰特的万。2021年用于技能发展的支出达4400兰特(万)(300万美元)。South Deep最近与一家独立服务提供商签署了一项残疾人(PWD)学习合作协议，根据该协议，已有82个学习项目加入。这些学习使PWD在矿井中的比例提高到3.3%。South Deep MC3 2021记分卡要素说明合规性目标HDP的所有权代表26%包容性采购包含性采购70%矿产品采购支出必须是南非制成品(60%当地价值=南非制成品)80%的服务采购支出必须来自南非的公司研究和90%开发(R&D)样本分析整个矿业价值链就业权益委员会%黑人女性执行管理层黑人女性%黑人女性高级管理人员黑人女性中层管理人员黑人女性初级管理人员黑人女性员工百分比残疾占所有员工核心和关键技能发展计划的1.5%核心和关键技能发展计划(人力资源开发)2人力资源开发支出占年度可征收总额的百分比(不包括强制性技能发展税)5%可征收金额地雷社区发展对地雷社区发展的有意义贡献，在影响方面都偏向矿山社区，根据社会经营许可证的原则100%遵守经批准的SLP MCD承诺住房和生活条件2改善矿山雇员的住房和生活条件100%遵守H&LCS蜜蜂-黑人经济赋权承诺HDP-历史上处于不利地位的人H&LCS=住房和生活条件标准政府关系继续

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金田综合年度报告2021年IAR建立在我们对ESG五年计划要求年(2020)目标1措施年(2020)进展的主要承诺的基础上1目标金田目标有意义的35%全股东是10%(第1-3年不需要当地含量核实)20%矿产品采购预算总额必须用于下列类别生产的南非制成品，按照定义的百分比：HDSA拥有和控制的公司21%妇女或青年拥有和控制的公司10%44%BEE 54%70%80%总服务预算必须用于下列类别提供的服务，根据定义的百分比：50%由妇女拥有和控制的公司69%15%由妇女拥有和控制的公司26%5%由青年拥有和控制的公司0%10%由BEE 90%至少70%的研发预算用于南非的研发实体100%(409,552卢比)利用南非的设施或公司对所有矿物样本进行100%的分析99.99%(40,241个样本)是67%50%67%33%20%33%67%50%67%33%20%67%50%67%33%20%33%67%67%67%33%20%33%67%67%67%33%20%33%47%67%67%33%20%33%47%60%32%12%25%5%%60%62%25%25%17%67%70%71%18%30%16%1.3%1.5%0.6%77%60%79%人力资源开发要素中定义的可征收金额的投资百分比与2021年适用人口统计数据的比例，South Deep将其年度工资的3%用于技能发展计划。这笔支出用于为南深东道社区的雇员(永久雇员和承包商)和成员提供培训和发展倡议。人力资源研发支出因新冠肺炎而缩减。是N/A以两种语言(主要社区语言和英语)发布SLP是履行SLP3中所有已批准的承诺在2021年，South Deep继续开发以下项目，·提供土地和建设Hillshaven诊所(主办社区)·整修体育馆(主办社区)·建造Westonaria TVEt(主办社区)·建造Zuurbekom图书馆(主办社区)·在TM Letlhake中学建造和装备一个科学实验室(主办社区)·农民支助项目--Jachfontein(主办社区)·SMME资金和商业中心Westonaria(主办社区)·在东开普省弗拉格斯塔夫(劳动力派遣社区)建造一个交通枢纽，以提交住房和生活条件计划，关于采矿业的新《H&LCS》第4节。1：1人与房间的比例根据H&LCS履行所有承诺2021年的入住率为0.32。南方深仍然保持每个房间一人，这是定期监测。1该栏记录采矿权持有人对照《采矿宪章》记分卡目标的业绩2这一要素没有得到外部保证3只有社区发展承诺的数目及其进展得到外部保证89

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90金矿综合年度报告2021年人权我们认识到，我们的采矿活动有可能对我们利益相关者的人权产生不利影响，特别是我们的劳动力和东道国社区成员。Gold Fields致力于维护和尊重这些重要利益攸关群体的人权。我们的人权政策声明嵌入在我们的行为准则中，适用于所有为Gold Fields工作的人，包括董事、承包商和供应商。《行为准则》可在我们的网站上找到，网址为www.Golddfields.com/codeof-of-conductor。php人权政策声明承诺除其他事项外：·维护基本人权和自由·鼓励我们工作场所的多样性和包容性·为包括安保人员和承包商在内的所有相关人员提供培训和指导·开展人权尽职调查·为我们的员工和社区提供现场层面的申诉机制·提高我们供应商对人权的认识，并与他们合作解决人权政策声明参考并支持各种国际标准的确定的关切。其中包括《联合国商业和人权指导原则》、《国际劳工组织公约》、《联合国世界人权宣言》、《关于安全和人权的自愿原则》以及《国际采矿和金属理事会采矿原则和立场声明》。人权指导委员会监督各学科和区域的工作，并每季度向董事会的SET委员会提供反馈。委员会确定了几个突出的人权问题，这些问题可能会因为公司的活动或业务关系而产生最严重的负面影响，也是我们运营团队的工作重点。2021年，我们推出了新的电子学习人权培训，使所有Gold Fields员工充分了解人权及其对我们公司和利益相关者的影响。培训也使我们的人民能够维护这些权利。我们完成了对我们所有地点和项目的人权尽职调查评估。这正式确定和评估了我们的实际和潜在的人权影响，并与我们现有的风险管理程序保持一致。以下是评估得出的一些主要结论：·所有业务都不太可能对人权产生不利影响，没有发现有很大可能对人权产生不利影响的问题·健康与安全、采购和性别问题是大多数业务中可能存在的问题，针对这些问题，已经制定了缓解计划·我们需要对尊重人权保持警惕--从巨坎峡谷事件中吸取教训，金矿认识到，新冠肺炎可能会将人权置于危险之中。因此，在大流行病期间，专家组积极支持--并继续支持--其人民、社区和政府。我们的方案和干预措施的详细情况可在第80页和第82页找到。劳动力我们的人权政策声明承诺保护我们劳动力的权利，维护免于童工的自由，免于强迫或强制劳动的自由，免于歧视的自由，同时承认有必要肯定以前处于不利地位的群体，以及结社和集体谈判的自由。除了社区申诉程序外，我们还建立了内部申诉机制，以确保员工和承包商能够提出人权问题。申诉由Gold Fields人力资源职能部门与法律团队协商处理。为利益相关者设立了一条保密的第三方举报热线。2021年的业绩·董事会于2020年批准的最新多样性政策，详细说明了我们对平等的承诺和我们对歧视采取的零容忍方式·2021年，我们设定了2030年女性占30%的多样性目标；我们继续推动更多的多样性和包容性指标，并通过仪表盘报告这一点·我们更新了支持多样性和包容性的已批准政策，考虑了招聘和选择工作，以及纪律和申诉问题·批准了一项关于管理因新冠肺炎引发的长期疾病的政策·我们澳大利亚地区进行了性骚扰评估，并将于2022年在整个集团内进行独立审查，以确定创建安全、包容和尊重的环境所需的其他措施。有关澳大利亚社区性别安全的更多信息，请参见第46页。我们的主办社区是Gold Fields最重要的利益相关者群体之一。我们寻求通过在相互尊重和信任的基础上进行有意义的接触，与它们发展互利关系。与任何其他利益攸关方相比，我们的行动有可能对当地社区的权利、传统和文化产生不利影响。因此，对人权的尽职调查至关重要。2021年业绩·更新并批准了我们的社区政策，该政策要求为Gold Fields工作和代表Gold Fields工作的每个人都要进行IAR

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金田综合年度报告2021年IAR以我们对ESG活动的领先承诺为基础，以避免伤害和与社区建立尊重关系的方式·我们继续在我们的加纳业务推出修订后的手工小规模采矿(ASM)战略(见第81页)·2021年我们的业务没有进行重新安置。我们的合资伙伴Galiano Gold成功地将特特雷姆社区--包括277个住宅和社区结构--重新安置到一个新建立的村庄，花费了2,900美元万。这是在Essase维修站扩建后完成的，并符合根据国际最佳做法设计的重新安置行动计划·我们的澳大利亚遗址使其计划与该地区修订后的土著人民和文化遗产管理计划(见P82)保持一致(见P82)社区申诉机制我们致力于尽可能及时和有效地解决社区问题和与我们的行动相关的关切。因此，我们依赖外部申诉报告系统来保持信心，并与利益攸关方进行透明的沟通。我们的申诉机制使社区成员能够并鼓励他们自由地提出申诉，同时使我们的地雷有义务在商定的期限内解决申诉，如果我们的团队不能解决提出的问题，在申诉升级为独立调解之前。在2021年期间，我们的行动处理了我们社区提出的65起申诉(2020年：139起)，其中25起与就业和采购有关，24起与社会申诉有关，6起与环境有关。我们在商定的时限内解决了91%的投诉。悬而未决的申诉主要与就业和采购有关。供应商我们的供应商必须遵守集团行为守则、金田供应商行为守则和我们的人权政策声明，作为所有第三方合同协议的标准条款。外部第三方筛选系统每月对新的和现有的供应商和承包商进行评估，以确定一系列预先确定的风险类别，包括人权和相关的侵犯和(或)违规行为。金田致力于负责任的材料管理。在这方面，我们支持防止利用新开采的黄金为冲突提供资金的全球努力。我们在2014年退出会员资格后，自愿采用了世界黄金协会的无冲突金本位。我们于2022年1月重新加入WGC。2021年没有发生任何违规行为。欲了解更多信息，请访问www.Goldfields.com/可持续性-Reporting.php 2021年的表现·2021年，Gold Fields向澳大利亚联邦政府注册了其第一个现代奴隶制遵守声明·Gold Fields是人权资源和能源合作组织的创始成员，专注于促进人权最佳做法，消除能源和采掘业潜在的现代奴隶制做法。该组织成立了几个工作组，专注于对成员重要的关键领域，这些领域的工作仍在继续·Gold Fields完成了对选定的劳动力雇佣公司的基于风险的尽职调查；在这些公司中没有发现现代奴隶制的证据·Gold Fields将于2022年推出新的基于云的供应商可持续发展解决方案，以加强其在人权和供应链脱碳领域的负责任采购计划。·在2021年期间，举办了几个商业合作伙伴论坛，分享我们的包容性和多样性目标，以及当前旨在确保我们的工作场所、西澳的FIFO营地和设施有利于为所有Gold Fields员工和承包商人员安全提供安全工作环境的活动。我们的业务与VPSHR保持一致，这是我们在2017年做出的承诺，自那以来已成为ICMM业绩预期和WGC负责任金矿开采原则的要求。所有金矿和私营安保承包商在上岗过程中以及此后至少每年接受人权培训，包括VPSHR。安全管理是在区域一级进行的，因为每个区域都有其特定的背景。2021年业绩·2021年我们的行动中没有发生私人保安或公共执法侵犯人权的事件·2021年共有48名警察被部署到我们在加纳的Damang和Tarkwa地点接受VPSHR培训·South Deep的保安人员培训符合《私营保安提供者国际行为准则》，包括保安人员使用武力、处理枪支、健康和安全、报告和投诉处理·在Cerro Corona向4500多人提供了VPSHR培训，向安全官员提供了深入的培训·在我们的Salares Norte项目继续实施VPSHR·在我们的加纳业务中发生了42起非法采矿事件，性质轻微，已根据我们的ASM战略和VPSHR承诺和平解决

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92金矿综合年度报告2021年IAR在这一部分我们的投资组合和增长战略94南深：持续改善96萨拉雷斯北部：建设97通过近矿勘探延长寿命98矿产资源和矿产储量摘要100智利萨拉雷斯北部项目的建设

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金田综合年度报告2021年IAR 93相关集团风险矿产资源和矿产储量取代矿产资源和矿产储量(通过棕地、绿地及并购实现增长)Salares Norte与南深井项目建设和早期采矿相关的延迟和成本超支保持业绩势头并与积累计划保持一致4 6 9战略支柱3增长我们投资组合资产的价值和质量我们将增加我们的投资组合中高质量、高价值的矿产，这样我们将来就有资产可以继续开采。Salares Norte建设63%完成近矿勘探9,700美元万黄金当量矿产储量48.6-2021年业绩亮点

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94 Gold Fields综合年度报告2021年IAR我们的投资组合和增长战略Gold Fields在过去四年中对其投资组合进行了大量投资，以提高我们资产基础的质量和寿命，并最终提高每盎司黄金的FCF。通过专注于有限数量的矿业友好型司法管辖区的低成本、寿命更长的资产，该集团建立了一个高质量的全球生产基地。这一再投资计划使Gold Fields至少在未来十年内以与全球同行具有竞争力的成本保持生产状况。随着智利Salares Norte矿的投产，预计2024年集团产量将增长至2.7 Moz-2.8 Moz，对整体成本水平产生积极影响。自2017年以来，投资带动无疑提高了我们生产基地的可持续性。在此期间，我们向达芒再投资项目投资了34700美元的万，花费了35000澳元的万收购了格鲁耶尔项目的50%，花费了32900澳元的万建造了该矿，支付了18500美元的万收购了加纳阿桑科矿的45%的权益，并投资了1,300美元的万重组South Deep。此外，在2020年2月，我们的董事会批准了在智利建造价值86000美元的万Salares Norte矿。在解决了生产概况之后，我们打算通过利用我们的员工和创新来最大限度地发挥我们资产的潜力。各地区现正推行不同的措施，透过提高效率、维持或降低成本，以及在可能的情况下纳入技术进步和创新，以优化我们现有的资产基础。Gold Fields关注的不是绝对产量水平，而是所生产的黄金的质量和盈利能力。然而，我们相信，北萨拉斯省开发和提升所带来的增长将使本集团有别于我们的中端黄金生产同行。2024年以后，我们将努力保持我们创造的价值，通过追求有机和外部机会，将我们的产量提高到2.7 Moz-2.8 Moz。所有机会，无论是内部的还是外部的，都将争夺相同的资金池，只有在满足我们的关键战略目标的情况下才会考虑。我们还继续在近矿棕地勘探上投入大量资金，以延长我们现有资产基础的寿命，并利用国内机会利用我们现有的足迹、基础设施和技能集。这一点在我们澳大利亚地区尤其相关。由于我们不专注于生产水平，我们将只追求提高我们投资组合质量的增值机会。同样，我们不会在投资组合中保留无利可图或边际盎司。我们将寻求处置管理层认为由一家拥有更多时间和资源的公司更好地服务于这些资产的任何资产。不断扩大我们在优质司法管辖区的全球足迹除了个别资产的质量外，司法管辖区的质量在Gold Fields的战略决策过程中起着至关重要的作用。虽然South Deep在我们的归属矿产储量基础上占主导地位(于2021年12月底为29.1Moz，占总矿产储量的61%)，但自2013年将我们的传统矿山分拆至Sibanye Gold以来，我们的战略目标是向南非以外的地区扩张。在我们的九个矿山和一个项目中，只有South Deep位于南非。在选择资本部署的国家时，我们仍然非常有选择性。于二零二一年十二月三十一日，我们的应占黄金等值矿产储量(不包括Gold Fields于Asanko的45%权益)有18.2Moz位于南非以外，其中7.9Moz(17%)于澳洲、5.8 Moz(12%)于加纳、1.1 Moz(2%)于秘鲁及3.5 Moz(8%)于智利。2021年，该集团继续推进智利的Salares Norte项目，继续扩大其全球足迹，预计2023年第一季度将首次投产。该工厂预计需要12个月的时间才能全面投产。在此基础上，我们预计2023年的产量约为200科兹，2024年--第一个全年产量--约为550科兹。平均而言，在其生命的前七年，Salares Norte预计AIC的平均年产量将增加450科兹黄金当量(按2019年计算)，为465美元/盎司(按2019年计算)--这是行业中最低的产量之一。我们将在2022年继续投入大量资本，33000美元的增长资本支出预算用于项目的持续发展。预计到年底，该项目将完成90%。令人鼓舞的是，尽管新冠肺炎影响了2021年第一季度的生产，但我们位于南非的South Deep矿的业绩在2021年继续改善。总产量增长了29%，达到293科兹(2020年：227科兹)。以兰特计算的成本也略低，因此，South Deep在2021年产生了14亿兰特(9700万美元)的FCF，而2020年为55800万(3400万美元)。

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Gold Fields综合年度报告2021年IAR提高我们投资组合资产的价值和质量95释放长期价值的杠杆Gold Fields仍然致力于其产生现金以向股东支付股息、减少债务和资金增长的战略。我们的资本分配重点在2022年将基本保持不变，即：·为Salares Norte CapEx提供资金·增加资本支出为了维持我们一些关键资产的生产，我们进行了多年来的战略投资，Gold Fields已经收购了一些较小矿业公司的战略权益。利用有利的股市环境，我们在过去两年稳步减持了这些非核心股票。在查卡纳铜业，我们参与了2021年2月的配股发行，将我们的持股比例增加到19.9%，以获得额外的300加元万(300万美元)。查卡纳铜业目前正在推进秘鲁中部潜在的Soledad金银项目。同样在2021年，我们以1,900美元的万出售了我们的Maverix权证。我们目前的战略持股情况如下表所示。·维持我们的政策，支付正常化收益的25%-35%的股息·降低资产负债表的负债除了上述价值分配途径外，我们认为有三个杠杆可以释放我们当前资产组合的价值，这些资产组合尚未完全反映在分析师和投资者的估值中，即：2021年期间，菲律宾远东南(FSE)项目没有实质性的发展。该项目由远东南黄金资源公司持有，其中Gold Fields拥有40%的权益，并有权将其持股比例提高至60%，并毗邻一家已建立基础设施的现有采矿作业。菲律宾Lepanto联合矿业公司持有剩余60%的权益，并管理现有的采矿作业。2015年，富士康的采矿许可证需要续签25年。菲律宾政府裁定，续签需要自由事先和知情同意，然而，这一要求在独立仲裁期间被推翻，并于2018年被该国上诉法院推翻。政府正在向最高法院对这一裁决提出上诉，目前该案正在那里悬而未决。Gold Fields在2020年扭转了此前对FSE投资的减值。于2021年录得进一步减值撇账，导致2021年底的账面价值为11400美元万，按公允价值减去出售投资的成本计算，而该等投资是间接来自Lepanto在菲律宾证券交易所的市值。Gold Fields在FSE的持有成本约为20美元万，主要用于员工和行政成本、管理现有钻探核心、环境监测、社区关系工作以及支持许可进程的活动。Gold Fields的非核心投资(2021年12月31日)投资持股市值(百万美元)加利亚诺黄金(前身为Asanko Gold)9.8%16 Rusoro Mining 25.7%6 Chakana铜矿19.9%5磁性资源7.5%1 LeFroy勘探15.0%5伦农金属31.7%15合并Woodjam铜业13.3%1 Hamelin Gold 10.0%1其他2总价值52·South Deep：继续提高生产率和提高产量·Salares Norte：按时按预算交付项目·澳大利亚资产：提高我们澳大利亚业务的利益相关者对潜力的理解

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96金田综合年报2021年IAR South Deep：持续改善South Deep在2021年继续显示运营改善，尽管新冠肺炎影响了2021年第一季度的生产，并导致5月份对该矿的全年指导下调。令人鼓舞的是，在整个2021年，主要领先指标的生产率趋势继续改善，该矿设法超过了修订后的生产指导，甚至略高于最初的指导。积极的生产率趋势可归因于2018年底矿场重组后实施的几项举措。这些都完全嵌入到运营模式中，包括：·有目的的有形感觉领导方案·重振领导系统·改善面对面时间和效率·支持物流·实施创新和技术这已导致生产率和成本的改善，原因是：·2017/2018年矿场重组，其员工人数减少了约三分之一，即1,500人·将生产重点从“当前矿场”转移到称为扳手北的矿场更具生产力的新布局区域。这一新领域目前占产量的70%，而2017年为30%·一个成熟而稳定的领导团队Siyaphambili Interaction-一个专注于建设我们一线主管和中层管理人员能力和能力的管理和领导方案-在2021年继续取得成果。在本年度内，我们取得了以下主要里程碑：·由于效率提高，主要是钻机(去应力米增加41%，礁层发展米增加55%)，2021年总开发米增加44%至1028200万(2020年：716100万)·2021年深孔采矿量增加38%至961,627吨(2020年：697,501吨)，这是由于采场可用性、设备生产率和采场开采质量提高所致。令人鼓舞的是，2021年停止遵守计划的平均比例为89%，与2020年的结果一致·2021年总共放置了298,186立方米的充填材料，而2020年的充填材料为328,823立方米·由于充填材料的积压进一步受到侵蚀·矿山的整体生产率从2020年的每名员工48吨提高到2021年的57吨。钻机生产率由2020年的72米/台增加至2021年的85米/台南深的黄金产量由2020年的7,056公斤(227科兹)增加29%至9,102公斤(293科兹)，而AIC按兰特计算则下降1%至655,826兰特/公斤(1,379美元/盎司)。令人鼓舞的是，该矿在2021年产生了14亿兰特(合9700万美元)的净现金-比2020年产生的5.58万兰特(万)(3400万美元)高出157%。2022年，我们预计产量将再次健康增长(+7%)，达到9,600公斤-9,700公斤(310科兹)，尽管由于资本支出增加，包括太阳能发电厂的55,500兰特(万)(2020年支出为6,000万兰特)和成本通胀，预计成本将上升至约75,000兰特/公斤(1,510美元/盎司)。我们预计未来三到四年产量将进一步增长20%-30%，达到345科兹-375科兹，年年增长或多或少呈线性。南深矿，南非

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金田综合年度报告2021年IAR提高我们投资组合资产的价值和质量97 Salares Norte：在建Salares Norte项目是一个100%由Gold Fields拥有的金银矿藏。它位于智利北部阿塔卡马地区迭戈德阿尔马格罗市海拔390000万至470000万之间。矿化包含在高硫化浅成热液系统中，提供高品位氧化物。该项目目前正处于建设阶段，预计将通过加快产量增长和减少集团AIC来显著改变金田的未来形象。该项目的土地地役权于2016年5月30日批出，为期30年。我们在2016年12月获得了水权，监管机构批准Gold Fields获得该项目所需水量的两倍多。阿塔卡马环境评估委员会于2019年12月18日批准了Salares Norte的环境影响评估(EIA)，Gold Fields董事会于2020年2月批准了该项目的建设和开发。2023年第一季度的首批生产仍在轨道上，在11.5年的时间里，矿山的寿命产量为3.7莫兹黄金当量。预计前七年的平均年产量为450科兹黄金当量，AISC为465美元/盎司(按2019年计算)。目前矿山寿命11.5年的产量预测为3.7莫兹，鞍钢每盎司黄金产量为545美元(按2019年计算)。在估计的86000美元万(按2020年计算)的项目资本支出总额中，2020年期间支出9,700美元万，2021年期间支出37500美元万，2022年项目资本预算为33000美元万。新冠肺炎和恶劣天气条件影响了2021年的建设活动。细节工程在2020年底完成了97%，并在2021年头几个月敲定。截至2021年12月底，建设进度为55%(计划：61%)，项目总进度为63%，而计划为65%。重要的是，项目的所有关键路径项目都已按计划跟踪，大部分设备(97%)已在12月底之前组装并交付。根据项目的施工时间表，2021年1月开始预剥矿坑和建造加工厂。截至2021年12月31日，22.9公吨的土方已经提前完成了17.3公吨的计划。除了将在最初的七年期间开采的Agua Amata和Brecha Master矿体外，周边地区还有巨大的勘探潜力。Salares Norte控制着Salares Norte地区8.4万公顷的矿业权，并在厂址半径20公里范围内进行了广泛的全区勘探。2021年，在勘探上花费了2,800美元万，总共钻探了2384800个万。从2025年起，我们将继续投资于该地区的勘探，以增加生产管道。环境影响评估批准的一个关键因素是将濒危的短尾龙猫重新安置在阿瓜阿玛塔矿坑地区，那里的采矿活动需要在2025年开始。这项始于2020年的搬迁计划于2021年4月被当局叫停，当时四只搬迁的龙猫中有两只死亡。2021年12月，智利监管机构通知Gold Fields，他们已开始就搬迁过程对Salares Norte进行制裁。我们继续与当局合作，以解决制裁程序，并确保重新开始搬迁进程。重要的是，搬迁的延误丝毫不会影响北萨拉雷斯的施工进度(第65页)。虽然在特许权或专用通道上没有土著要求或社区存在，但Salares Norte在其更广泛的附近地区与三个土著社区开展了广泛的接触方案，并与他们签订了长期协议。该项目的主要社会影响地区--也是潜在的劳务派遣地区--是大约125公里外的迭戈德阿尔马格罗市。智利Salares Norte项目的勘探钻探

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98 Gold Fields综合年度报告2021年IAR通过近矿勘探延长寿命近矿(棕地)勘探是Gold Fields战略的关键，因为它提供了增加盎司和增加现金流的最低成本机会之一，特别是在每股基础上。近矿勘探的价值在于：·对矿体的了解，使我们的勘探团队能够确定矿藏的范围或矿藏来源；·运营能力，包括Gold Fields经证实的开发和开采造山矿体的能力·区域和运营基础设施，包括现有的加工厂和区域管理团队。我们相信，棕地勘探为区域发展提供了一个强大的平台。除了不断扩大Gold Fields的矿产资源和矿产储备基地外，近矿勘探也延长了本集团现有资产的寿命，并确保每个地区都能继续利用其基础设施。2021年，Gold Fields在近矿勘探上花费了9,700美元万(不包括阿桑科；2020年：7500万美元)，支持了总计335公里的近矿钻探(2020年：325公里)。我们在澳大利亚的矿场支出了5,900美元万(7,900万澳元)(2020年：5,000美元万(7,200万澳元))，而塔尔克瓦和达芒的矿场支出了1,000美元万。展望2022年，我们预算了11900美元的万，用于整个业务(不包括阿桑科)的近矿勘探和矿产资源转换。其中6,600美元的万(8,600万澳元)预算用于我们在澳大利亚的业务，3,100美元的万用于智利的Salares Norte，1,100美元的万用于我们的加纳矿山，包括在Damang的研究费用。以下是我们管理的业务的近矿勘探活动的详细信息：3.0 2.5 2.0 1.5 1.0 0.5 0万in er al Re RV ES 2 0 2 0 2.6 7 0。15 2.41(0.4 1)m in ed de pl et io n 20 21 Gr ow th 20 2100万in er al re se Rv es 20 21 St Ives Minor Reserve Gold(Moz)，2021年近矿勘探总支出为35.1澳元(2640万美元)。年内，共钻探了11433000个万。该矿的矿产储量下降9%，至2.4钼，矿产资源量下降2%，至4.9钼。2021年，延伸勘探的目标是增加无敌、海王星和哈姆雷特复合体，无敌复合体的矿产资源和矿产储量都有显著增长。1.2 1.0 0.8 0.6 0.4 0.2 0万in er al re se RV ES 2 0 2 0 0.9 2 0.32 1.01(0.03)m in ed de pl et io 20 21 Gr ow Th 20 2100万in er al Re Rv es 20 21 Agnew Minor Reserve Gold(MOZ)我们在2021年期间花费了2450澳元(1840万美元)在Agnew的近矿勘探上，钻探了8051700万。该矿的矿产储量增加了10%，达到1.0莫兹，矿产资源增加了7%，达到3.4莫兹。Agnew的勘探成功瞄准了Waroonga和New Holland矿化系统的延伸。对Agnew勘探的承诺，特别是在过去六年中的努力，使该矿场自2012年以来首次超过1 Moz的矿产储量。2.5 2.0 1.5 1.0 0.5 0万in Er al Re Rv ES 2 0 2 0 2.1 7 0。35 2.22(0.3 0)m in ed de pl et io 20 21 Gr ow Th 20 2100万in er al Re Se Rv ES 20 21 Grany Smith矿产储量黄金(MOZ)于2021年，Granny Smith的近矿勘探总开支达1,700澳元(1,270万美元)，年内共钻探7294700万。该矿的矿产储量增加了2%，达到2.2莫兹，矿产资源也增加了2%，达到8.1莫兹。钻探活动的重点是填充和延伸到Wallaby的135区和150区。5.0 4.5 4.0 3.5 3.0 2.5 2.0 1.5 1.0 0.5 0万in er al re Se Rv ES 2 0 2 0 3.4 8 1.29 4.45(0.3 2)m in ed de pl et io n 20 21 Gr ow th 20 2100万in er al re Se RV ES 20 21 Gruyere Minor Reserve(100%)金(Moz)金矿于年内在Gruyere的近矿勘探上花费240澳元(合180万美元)，钻探1242500万。

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金矿综合年度报告2021年IAR增长我们投资组合资产的价值和质量99矿山的归属矿产储量(50%基准)增加了28%，达到2.2 Moz，归属矿产资源量增加了10%，达到3.7 Moz。Gruyere矿坑下的两阶段勘探深井钻探方案于2021年完成。我们还完成了13个钻石洞，总计1242500万。钻探的目的是测试Gruyere斑岩40000万在阶段5坑设计下方的深度和走向延伸。7.0 6.0 5.0 4.0 3.0 2.0 1.0 0万in Er al Re Rv ES 2 0 2 0 6.1 0 0.25 5.80(0.5 4)m in ed de pl et io 20 21 Gr ow 20 2100万in er al Re Se Rv ES 20 21 Tarkwa矿产储量金(MOZ)金矿于年内在Tarkwa的近矿勘探中花费300美元万，钻探980100万。塔尔克瓦的矿产储量减少了5%，降至5.8莫兹，而矿产资源减少了8%，至9.8莫兹。2021年的勘探活动侧重于古砂矿潜力，圈定了新的矿产资源，并升级了已知矿产资源区。这一趋势将持续到2022年。1.2 1.0 0.8 0.6 0.4 0.2 0万in Er al Rese RV ES 2 0 2 0 1.0 3(0.1 2)0.(0.2 8)m in ed de pl et io 20 21 Gr th 20 2100万in Er al Re Se Rv es 20 21 Damang矿产储量黄金(MOZ)年内，集团于大芒的近矿勘探花费360美元万，钻探1046100万。该矿的矿产储量下降38%至637科兹，矿产资源量下降20%至4.6莫兹。大部分勘探工作集中于Epieso和Tometo East的早期(目标定义)方案，以及为支持该矿下一个矿坑扩大研究而对Damang Mini减少量进行的加密钻探。40 35 30 25 20 15 10 50万in er al re Se Rv ES 2 0 2 0 3 4.8 3(2.34)32.9(0.30)m in ed de pl et io 20 21 Gr ow th 20 2100万in er al Re Se RV ES 20 21南深矿藏金矿(Moz)金矿于2021年花费50万用于南深近矿勘探，钻探311700万。该矿的矿产储量减少8%至32.2莫兹，矿产资源减少2%至61.2莫兹。该矿的勘探钻探主要集中在减压梯队前面的地下区域。1.6 1.4 1.2 1.0 0.8 0.6 0.4 0.2 0万in er al Re Rv ES 2 0 2 0 1.3 7(0.04)1.11(0.2 2)m in ed de pl et io 20 21 Gr ow th 20 21 Cerro Corona矿产储量金(MOZ)本年度于Cerro Corona的近矿勘探支出340万，钻探800500万。该矿的矿产储量减少19%至1.1莫兹，矿产资源量减少11%至1.7莫兹。2021年，我们完成了两次井下钻石钻探活动，重点是地质、岩土、几何和深部钻探探孔。4.0 3.5 3.0 2.5 2.0 1.5 1.0 0.5 0万in er al Re Se RV ES 2 0 2 0 3.4 8(0.01)3.47 0万in ed de pl et io 20 21 Gr ow th 20 21 Salares Norte矿产储量金矿(MOZ)金矿于年内花费2,770美元于Salares Norte的近矿勘探，钻探2384800万。该矿的黄金矿产储量维持在3.5钼，而黄金矿产资源量增长4%，至4.1钼。大部分支出用于地区规模的勘探，主要集中在Horizonte项目，在该项目中，在多个目标上进行了1380800万的钻石钻探。

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100个金矿综合年度报告2021年IAR矿产资源和矿产储量摘要公司矿产资源和矿产储量的管理是实现其战略目标和关键业绩目标的核心。该集团继续实施其专注于近矿勘探的战略，以延长年内的矿山寿命。多年来，Gold Fields首次无法通过勘探和矿山延伸钻探来取代所有已开采的矿物储量。尽管如此，金田增加了大量的矿产储量和矿产资源，以减少枯竭的影响。成本压力，表现为边际品位的上升，对矿产资源和矿产储量的整体减少产生了重大影响。关于金矿如何通过项目升级和扩展以及提高效率来应对这种影响的研究正在进行中。自2020年以来，Gold Fields一直保持矿产资源和矿产储量定价假设不变。在金属价格持续上涨的环境下，在估算矿产资源和矿产储量时，有空间考虑允许使用较高的金属价格来抵消成本压力。所有矿场的重点是推动矿产资源向矿产储量的转化，争取矿产储量的增长以取代年度枯竭，改善现金流和每盎司成本，并抓住延长矿山寿命的战略机遇。2021年业绩新冠肺炎大流行再次影响了矿产资源和矿产储量报告周期。尽管如此，各区域仍能如期完成钻探、资源建模、技术研究和地雷寿命规划。2021年，在管理基础上，矿产储量在枯竭后减少了3.2 Moz(归因于2.9 Moz)，扣除约2.4 Moz的枯竭后的净额。集团管理的黄金矿产资源(包括菲律宾的FSE)为121.1莫兹(2020年：124.1莫兹)，黄金管理矿产储量为51.1莫兹(2020年：54.3莫兹)，用于运营的矿山和Salares Norte项目，但不包括2020和2021年的Asanko合资公司。除Asanko及FSE外，营运矿山及Salares Norte的应占金矿资源量按年减少3%至94.1 Moz(二零二零年：96.7 Moz)。应占黄金矿产储量减少6%至47.4莫兹(二零二零年：50.3莫兹)，两者均扣除二零二一年期间的2.3莫兹应占年产量损耗。2021年值得注意的矿产资源亮点是Agnew的增长7%，Gruyere(拥有50%股权)的年耗尽净增长10%。这被南深1.5 Moz的下降(-2%)和Tarkwa的0.9 Moz下降(-8%)和Damang的1.1 Moz(-20%)所抵消。这些减少主要是由于耗竭、截止品位增加以及大芒根据新的钻探结果更新地质模型所致。矿产储量的亮点包括Agnew的10%和Gruyere的28%的增长，这也是扣除年度消耗后的净额。这些增长被South Deep的矿物储量减少2.6 Moz(-8%)、Tarkwa的0.3 Moz(-5%)、Damang的0.4 Moz和St Ives的0.3 Moz所抵消，所有这些都包括年度消耗。在其他手术中也观察到了微小的正负变化。不包括FSE项目的总可归属铜资源量为742百万磅(2020年：809百万磅)，储量为474百万磅(2020年：563百万磅)。FSE项目的可归属铜矿资源量没有变化(3,968 MIB)。Salares Norte的总可归属白银资源量为45.8 Moz(2020：43.7 Moz)，储量为39.0 Moz(2020：39.3 Moz)。用于2021年估计的黄金价格稳定在矿产资源1,500美元/盎司和矿产储量1,300美元/盎司，与长期市场共识预测和同行集团公司使用的价格保持一致。用于估计的铜价和银价与上年同期持平，矿产资源价格分别为3.2美元/磅和20美元/盎司，矿产储量价格分别为2.8美元/磅和17.5美元/盎司。治理本节中关于金矿矿产资源和矿产储量的综合摘要应与《金矿矿产资源和矿产储量补充资料》(《补充资料》)一并阅读，该补充资料可在我们的网站www.Golddfields.com/集成年-报告.php上找到。本补编载列有关本公司于2021年12月31日的矿产资源及矿产储量的重要而详细的技术资料。本准则是根据南非2016年版勘探结果、矿产资源和矿产储量报告准则(SAMREC准则)和其他主要标准以及证券交易所规定编制的。补充信息也可在Gold Fields SK1303/20F和纽约证券交易所EDGAR储存库上的技术报告摘要中找到，但由于报告指南不同，文件的格式有所不同。矿产储量及矿产资源声明乃在本集团主管人士Richard Butcher及Julian Verbeek的监督下编制及审阅，彼等均为Gold Fields的企业技术服务团队成员。理查德和朱利安都同意以提交的形式披露这些声明。经验和从属关系的详细情况载于补编。

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金田综合年度报告2021年IAR增长我们投资组合资产的价值和质量101矿产资源和矿产储量估计截至2021年12月31日管理矿产资源(100%)管理矿产储量(100%)可归因于R&R(%)2021年12月31日2020年12月31日2021年12月31日黄金吨级黄金资源储备黄金(Mt)(g/t)(Moz)(Mt)(g/t)(Moz)(%)(Moz)澳大利亚地区Agnew 19.9 5.34 3.414 3.178 5.1 6.13 1.013 0.917 3.414 1.013史密斯奶奶44.5 5.67 8.102 7.936 12.6 5.47 2.216 2.167 100 8.102 2.216圣艾维斯37.2 4.06 4.861 4.964 20.1 3.74 2.412 2.665 100 4.861 2.412格鲁耶尔(50%)84.8 1.35 3.691 3.356 54.5 1.27 2354.4 1.738 100 3.691 2.226澳大利亚地区总计186.4 3.35 20.068 19.433 92.4 2.65 7.867 7.867 7.487 100 20.068 7.867南非地区354.4 5.37 61.177 62.684 201.5 4.97 32.188 34.834 90.5 55.362 29.129南非地区总计354.4 5.37 61.177 62.684 201.5 4.97 32.188 34.834 55.362 29.129美洲地区塞罗科罗纳96.5 0.54 1.676 1.890 58.3 0.59 1.108 1.368 99.53 1.668 1.103北萨拉雷斯29.1 4.36 4.075 3.913 20.8 5.19 3.467 3.476 100 4.075 3.467整个美洲地区125.5 1.42 5.751 5.803 79.1 1.80 4.575 4.844 5.744 4.570西非地区(不包括亚桑科)达芒75.6 88 4.575 5.693 17.3 1.15 0.637 1.031 90 4.117 0.573塔尔瓦267.3 1.14 9.776 10.640 193.6 0.93 5.804 6.095 90 8.799 5.224西非地区342.9 1.30 14.351 16.333 210.9 0.95 6.442 7.127 90 12.916 5.797管理的黄金总量1 009.2 3.12 101.347 104.254 583.8 2.72 51.072 54.292可归于940的黄金总量.8 3.11 94.089 96.680 543.3 2.71 47.363 50.276 94.089 47.363铜吨(公吨)品位(%铜)铜(公吨)吨(公吨)(%铜)铜(公吨)铜(公吨)吨(公吨)品级(克/吨)银(钼)北银29.1 49.03 45.835 43.662 20.76 58.41 38.990 39.26 100 45.84 38.99含当量的总金。盎司(管理)142.940 149.088 52.343 56.082 111.820 48.630总金，含当量。盎司(归因于)111.820 116.020 48.630 52.061 111.820 48.630

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102金矿综合年度报告2021年本节第一方：内部审计声明104给金矿有限公司董事会的独立保证声明105保证可持续发展业绩指标108保证南非采矿宪章业绩指标109管理和公司信息111加纳Tarkwa矿的IAR露天作业

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金田综合年度报告2021年IAR保证对综合年度报告中包含的选定可持续性信息提供内部和外部保证。103

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104金田综合年度报告2021年第一方：内部审计声明金田内部审计(GFIA)向集团审计委员会提供关于金田内部治理、风险管理和控制程序的有效性的独立保证。年内进行的内部审计活动是通过综合金田风险管理和综合保证框架以及GFIA采用的基于风险的方法来确定的。内部审计在履行其保证职能时，遵守内部审计师协会的《国际内部审计专业惯例准则》。此外，GFIA还实施一项质量保证方案，其中包括进行详细的质量审查评估。2020年，GFIA接受了一次外部质量保证，发现普遍存在对《国际专业做法框架》以及内部审计师协会规定的《道德守则》的不满。每年，基于风险的年度审计计划由审计委员会批准。内部审计活动由具有适当资质和经验的内部审计师团队执行，或由外部从业人员按规定和商定的条件聘用。总裁副董事长兼内部审计集团负责人向审计委员会有职能汇报关系，审计委员会每季度向审计委员会提供反馈。新冠肺炎疫情导致黄金矿场业务受到旅行限制，导致GFIA调整了一些审计活动的方法、目标和范围，以继续履行其审计任务。根据GFIA于年内所进行的工作，总裁副署长及内部审计集团主管向审计委员会提交了对本公司管治、风险管理及内部控制制度成效的评估。GFIA认为，治理、风险管理和内部控制环境在金田业务中是有效的，并为实现金田的目标提供了合理的保证。财务会计准则的这项评估是审计委员会就此向董事会提出建议的依据之一。Shyam Jagwanth副总裁和内部审计小组负责人，南非约翰内斯堡，2022年3月31日

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金田综合年报2021年IAR保证向金田有限公司(“ERM”)董事会提交的独立保证声明(“ERM”)受聘于金田有限公司(“金田”)，就以下所载及于截至2021年12月31日止年度的金田2021年综合年报(“报告”)所载选定的可持续发展资料提供合理保证。参与摘要保证范围报告中关于以下国际采矿和金属理事会主题事项(SM)的金田主张在所有重要方面是否按照报告标准进行了公平陈述：·SM1：金田的可持续性政策、管理标准和程序与国际采矿和金属理事会原则、国际采矿和金属理事会立场声明中规定的任何强制性要求、公司一级的国际采矿和金属理事会业绩预期(PE)以及合并后的国际采矿和金属理事会的公司层面的方面是否保持一致。·SM2：根据自身对业务的审查以及利益相关者的观点和期望，Gold Fields的材料可持续性风险和机遇。·SM3：Gold Fields正在使用的存在系统和方法来管理选定的材料可持续性风险和机会。·SM4：如背页表1和表2所列，金矿在特定报告期内报告的选定材料可持续性风险和机会的业绩。·SM5：关于Gold Fields选择第三方私募股权验证资产的优先顺序流程的披露。报告标准：·ICMM保证和验证程序(2019年)，包括ICMM原则、ICMM立场声明和ICMM业绩预期·全球报告倡议(GRI)标准(‘核心’符合选项)和GRI的采矿和金属部门补编(2013)·金田集团报告指南：环境、健康、安全和社会指标：-金田GRI标准可持续报告指南，V28(2021年10月)-金田集团能源和碳性能数据管理议定书，V4(2021年10月)-金田集团健康和安全报告指南，V12(2021年11月)-Gold Fields Group关于东道主社区采购支出和创造就业机会的指导意见，V1.2(2020年1月)，与采矿宪章相关的指标：-Gold Fields Limited南深金矿非财务数据保证报告指南，V6(2021年1月)-Gold Fields Limited南深金矿采购采矿宪章2018年报告指南，V2(2021年1月)-Gold Fields Limited南深金矿地方经济发展进度监测程序，V0(2020年4月)-南非矿业和矿产行业广泛的社会经济赋权宪章(BBSEEC)(2018)和相关记分卡(2018)-南非矿业和矿产行业BBSEEC的实施指南(2018)基于国际担保合同标准(ISAE)3000(修订)和ISAE 3410(温室气体声明)担保合理担保水平的南非矿业和矿产行业BBSEEC实施指南(2018)-针对所有主题事项的合理保证水平各自的责任黄金领域负责准备本报告，包括收集和展示我们的参与范围、设计、对信息和数据以及其网站的完整性实施和维护相关的内部控制。ERM的责任是根据我们获得的证据，并运用我们的专业判断，就我们参与范围内的信息是否按照规定的标准编制，就选定的信息提供意见。ERM不对个人或实体基于本保证声明做出的任何决定承担任何责任。一百零五

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106 Gold Fields综合年报2021年向Gold Fields Limited董事会提交的独立保证声明继续我们的保证活动我们计划和执行我们的工作，以获得我们认为必要的所有信息和解释，以将重大错报的风险降低到较低水平，从而为我们的保证意见提供基础。利用ICMM保证和验证程序(2019年)，一个由可持续性、采矿特许权和保证专家组成的多学科小组开展了保证活动，除其他外包括：·审查与金矿、同行公司年度报告和行业标准有关的外部媒体报道，以确定本报告所述期间与保证范围有关的问题·约谈相关公司级别的工作人员，以了解金矿的可持续战略、政策和管理制度，包括利益攸关方参与和重要性评估·约谈选定的工作人员和管理人员，包括高级管理人员，为了解以下情况：-《国际采矿和金属理事会采矿原则》(包括业绩预期)和《国际采矿和金属理事会立场声明》在金矿战略和政策中的执行情况--金矿通过审查业务及其利益攸关方的观点和期望确定和管理可持续发展的风险和机会·审查与外部利益攸关方参与企业面临的重大问题有关的支持证据·审查政策和程序，评估是否符合《国际采矿和金属理事会采矿原则》(包括业绩预期)和截至2021年12月31日生效的《国际采矿和金属理事会立场声明》中规定的其他强制性要求·测试用于产生、合并和报告选定的可持续性和采矿宪章信息·审查内部报告指南的适宜性，包括使用的换算系数·实地走访，约谈负责人员，并核实以下地点的来源数据和其他证据：-澳大利亚Agnew矿山；--格雷尼·史密斯，澳大利亚；和-南深矿，南非·远程审查，以核实以下地点的来源数据：--澳大利亚的Gruyere矿；--澳大利亚的St Ives矿；--秘鲁的Cerro Corona矿；--南非的南深矿；--西非的Tarkwa矿；以及--西非的Damang矿。·对上述地点提交的年终数据进行分析性审查，并测试选定指标的2021年集团综合数据的准确性和完整性·审查报告中与我们工作范围有关的信息的列报方式，以确保与我们的调查结果一致。1对于选定的采矿宪章指标，仅就我们的保证意见而言，我们认为，报告中包括在保证范围内的关于ICMM主题事项的金矿断言，在所有重要方面都是按照报告标准编制的。我们参与的局限性确保数据的可靠性受到内在不确定性的影响，因为确定、计算或估计潜在信息的方法是不确定的。在这种情况下理解我们的保证意见是很重要的。我们的独立保证声明不保证：·金田网站的维护和完整性，包括用于实现这种完整性的控制措施，尤其是信息自首次发布以来是否发生了任何变化；或·报告中或金田网站上关于当前报告期的任何其他信息；或用于根据目标展示业绩的基准值；或预期信息，包括雄心、计划、期望或其可实现性。不可抗力-新冠肺炎由于当前全球疫情造成的旅行限制，我们无法按照最初计划并与Gold Fields达成协议进行某些保证活动。对选定业务和总部的面对面访问被通过电话会议和视频电话远程审查今年的保证活动所取代。虽然我们相信这些变化不会影响我们以上合理的保证意见，但我们提请注意，如果我们亲自进行访问，我们可能已经发现了我们通过替代方法没有发现的保证信息中的错误和遗漏。IAR

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金田综合年度报告2021年IAR保证我们的观察我们已经为金田提供了一份单独的详细管理报告。在不影响上述意见的情况下，我们有以下意见：·发现业务活动改进了避免排放的文件保留过程，并从其倡议中节省了能源，尽管根据能源计量和核查的良好做法，金田有机会对这些指标的定义和计算方法采用改进和一致的方法。·我们在加强承包商劳动力信息的文件保留流程方面看到了改进，尽管澳大利亚选定的地点的合并和报告流程可能会得到改进。·应注意改进澳大利亚选定地点的改革管理进程的执行情况，以保持环境和社会主题的数据管理和报告进程的连续性，特别是在参与这些进程的人员发生变化的情况下。乔纳森·范·古尔·加雷斯·曼宁是ERM南部非洲评论合作伙伴，ERM CVS，伦敦，2022年3月30日，ERM南部非洲(Pty)有限公司，南非约翰内斯堡www.erm.com电子邮件：jonathan.vangool@erm.com ERM南部非洲(Pty)有限公司和ERM认证和验证服务(CVS)是ERM集团的成员。所有员工均须遵守ERM的《全球商业行为和道德守则》。ERM CVS获得了英国认证服务机构(UKAS)的认可，我们的操作系统设计符合国际标准化组织17021：2011年的标准。我们制定了涵盖质量、独立性和能力的政策和程序。按照非财务担保的既定最佳做法，这项工作由一个担保和可持续发展专业人员团队承担。ERM和ERM CVS为客户开展的工作完全与独立担保活动和审计师培训有关。我们既定的管理流程的设计和实施是为了确保我们与客户进行的工作不受组织和个人利益冲突或偏见的影响。承担此项保证合约的ERM及ERM CVS员工并无就任何方面向Gold Fields Limited提供任何与顾问有关的服务。一百零七

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108《金田综合年度报告2021年确保可持续发展绩效指标》表1.根据报告标准提出的2021年报告年度部分可持续发展绩效指标，以供合理保证。参数单位黄金字段报告的2021数据环境二氧化碳当量总排放量，范围1-31公吨2,256,220电力购买兆瓦时1,280,004柴油消耗的总能源1 192,731总耗水量(提取-排放)总用水量13,904,886总用水量(回流至排放)每年总用水量14,643总循环再用水每年55,652次环境事故数目：3级及以上环境事故数目0二氧化碳当量的总排放量避免排放二氧化碳e避免306,132因采取主动行动而节省的总能源1,207,654矽肺病的职业健康个案数目呈报的矽肺个案数目12因噪音引致的听力损失呈报的个案数目5呈报的心脏呼吸系统结核病新个案数目5新增病例8例慢性阻塞性呼吸道疾病(COAD)病例数量1健康状况每年检测呈阳性的疟疾病例数量(雇员和承包商)阳性病例数目472安全总可记录伤害频率(TRIFR)-雇员承包商，TRIS/工时员工总数：2.35(35 TRIS/14,885,490工时)承包商：2.08(70 TRIS/33,721,339工时)重伤总数：2.16(105 TRIS/48,606,828工时)重伤人数：根据金田集团健康和安全报告要求9(包括南深矿4人)重伤人数：根据南非矿产资源和能源部要求(仅适用于南深矿)受伤人数8险些未达预期事故581 LTIFR(总)重伤人数：0.62(30 LTI/48,606,828工时)死亡人数(总数)1社会总社会经济发展(SED)花费美元16,632,860美元东道国社区劳动力就业百分比54%东道国社区采购支出%31%IAR

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金田综合年度报告2021年IAR保证保证南非采矿宪章业绩指标表2.根据报告标准提出的2021报告年度南非采矿宪章业绩指标精选，以供合理保证。参数单位金田上报2021年数据矿山社区发展项目在批准和公布的社会和劳动计划(SLP)中的实施情况(表S 2)3个项目总数：9个活跃：8个迄今平均进展：9个活跃项目平均进展：8个活跃项目平均进展：52%就业权益HDSAS4管理层(按适用人口统计比例)组成：董事会：50%拥有可行使投票权的黑人，其中20%必须是黑人女性董事会：黑人女性百分比%67%董事会：黑人女性百分比33%高管/最高管理层：50%黑人女性，其中15%必须是黑人女性高管：黑人女性百分比%67%高管：黑人女性百分比：33%高级：50%黑人女性：15%黑人女性高级：黑人女性百分比：32%高级：黑人女性百分比：5%中间：60%黑人女性其中20%必须是黑人女性中间：黑人百分比%62%中间：黑人女性百分比17%初级：70%黑人，其中25%必须是黑人妇女少年：黑人百分比%71%少年：黑人妇女百分比%16%残疾雇员：1.5%残疾：百分比0.6%核心技能：50%黑人核心技能：百分比79%包容性采购采矿商品采购支出的70%(不包括非可自由支配的支出)必须用于南非制成品，关于制造实体的比例如下：HDPs5拥有和控制的公司21%从HDP拥有和控制的公司采购40%5%由女性或年轻的拥有和控制的公司百分比女性或由年轻的拥有和控制的公司10%44%由符合BEE6的公司从符合BEE6的公司采购54%109

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110金田综合年度报告2021年保证南非采矿宪章业绩指标持续参数单位金田报告2021年数据挖掘服务80%的服务采购支出(不包括非可自由支配支出)必须来自南非公司，比例如下：50%拥有和控制的公司拥有和控制的公司在拥有和控制的公司上的可自由支配的支出69%15%在女性拥有和控制的公司上的可自由支配的支出26%5%在青年上的可自由支配的支出在青年上的可自由支配的支出0%10%在符合BEE的公司上的可自由支配的支出90%研发(R&D)预算支出其中70%必须用于南非的研发实体其中70%的支出必须用于研发实体的支出100%R-价值支出409,552 1 ERM的保证范围3排放只包括以下类别：采购的商品；燃料和能源相关活动；上游运输和分配；以及商务旅行，占范围3总排放量的96%。ERM还核实了总体范围3排放合并2根据南非矿业和矿产行业环境、经济和环境经济委员会的实施指南(2018)3在9个项目中只有8个项目在2021年报告期内处于活跃状态4南非历史上处于不利地位的5个历史上处于不利地位的人6黑人经济赋权

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金田保险管理和企业信息公司秘书AnréWeststrate电话：+27 11 562 9719传真：+086 720 2704电子邮件：anré.weststrate@Goldfields.com注册办公室约翰内斯堡金田有限公司150 Helen Road Sandown 2196 PostNet Suite 252 Private Back X30500 Houghton 2041电话：+27 11 562 9700传真：+27 11 562 9829英国秘书办公室伦敦圣詹姆斯企业服务有限公司31，电话：+44(0)20 7796 8644电子邮件：General@corpserv.co.uk美国存托凭证转让代理股东函件请邮寄至：纽约梅隆银行邮政信箱505000路易斯维尔，肯塔基州40233-5000隔夜函件应发送至：纽约梅隆银行462南四街1600路易斯维尔，KY40202电子邮件：shresrelationsationscpushareownerservices.com电话：888 269 2377国内电话：201 680 6825外国赞助商J.P.Morgan Equities South Africa Property Limited 1 Fricker Road Illovo，约翰内斯堡2196南非金田有限公司在南非共和国注册编号1968/004880/06股票代码：GFI发行者代码：GOGOF ISIN：ZAE 000018123投资者查询Avishkar Nagaser电话：+27 11 562 9775移动电话：+27 82 312 8692电子邮件：avishkar.nagaser@Gold Fields.com Thomas Mengel电话：+27 11 562 9849移动电话：+27 72 493 5170电子邮件：thomas.mengel@Golden fields.com移动电话：+27 11 9562移动电话：+27 83 260 9279电子邮件：sven.lun@Gold fields.com转让秘书南非计算机股票投资者服务有限公司Rosbank Towers 15Biermann Avenue Rosebank约翰内斯堡2196 Private Bag X9000 Saxonwold 2132电话：+27 11 370 5000传真：+27 11 688 5248英国链接资产服务贝肯汉姆肯特BR3 4TU英格兰贝肯汉姆路34号电话：0871 664 0300如果您不在英国，请致电(0)371 664 0300。呼叫按标准地理费率收费，并因提供商而异。英国以外的电话将按适用的国际费率收费。营业时间为周一至周五09：00至17：30，不包括英格兰和威尔士的公共假期。电子邮件：ishholderqueries@linkgroup.co.uk上市JSE/NYSE/GFI董事：CA Carolus(主席)，CI Griffith**(首席执行官)，PA Schmidt**(首席财务官)，A Andani#，PJ Bacchus*，TP Goodlace，Je McGill^，SP Reid^，PG Sibiya，YGH Sulemanˆ澳大利亚人*英国人#加纳人**高管董事www.Goldfields.com111

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金田有限年度财务报告包括2021年治理报告创造超越采矿的持久价值1金田年度财务报告包括治理报告2021年AFR

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Gold Fields是一家全球多元化的黄金生产商，在澳大利亚、秘鲁、南非和西非拥有九个运营矿山(包括Asanko合资企业(JV))，并在智利拥有一个项目。我们的年可归属金当量总产量为2.34莫兹，可归属黄金当量矿产储量为48.6莫兹，矿产资源量为111.8莫兹。我们的股票在约翰内斯堡证券交易所(JSE)上市，我们的美国存托股票在纽约证券交易所(NYSE)交易。将您的反馈发送给我们我们重视您的反馈。为确保我们向我们的利益相关者报告重要问题，请向Investors@Golddfields.com提供任何反馈和问题，或访问www.Golddfields.com下载反馈表。内容治理报告董事会责任声明3公司秘书证书3首席执行官和首席财务官责任声明4公司治理报告5董事报告20审计委员会报告24薪酬报告28年度财务报表管理层对财务报表的讨论和分析61独立审计师报告136会计政策140综合全面收益表163综合财务状况表165综合权益变动表166综合现金流量表167综合财务报表附注168按矿山分列的经营和财务资料223股东资料(未经审计)230术语表232行政管理和公司信息(未经审计)243在与我们的利益相关者的伙伴关系中实现价值注意到，截至2021年12月31日的年度经审计的财务报表是由t.Ilarionova女士领导的Gold Field公司会计人员编制的，集团财务总监。这一过程由集团首席财务官(CFO)PA Schmidt先生监督。2金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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董事会责任声明公司秘书证书根据《公司法》第88(2)(E)条，本人证明本公司已向CIPC提交了根据《公司法》上市公司必须提交的所有申报单，且所有申报单均真实、正确和最新。董事负责编制、完整及公平列报金田有限公司(金田)及其附属公司(统称为本集团或本公司)的年度财务报表，包括于二零二一年十二月三十一日的综合财务状况表、截至该日止年度的综合收益表及综合全面收益表、权益变动表及现金流量表、会计政策及综合财务报表附注，以及董事会报告。载于第140-222页的这些财务报表是根据国际财务报告准则(IFRS)和经修订的2008年第71号南非公司法(公司法)的要求编制的，其中包括根据管理层作出的判断和估计得出的数额。董事认为，在编制财务报表时，他们使用了最适当的会计政策，并得到了合理和审慎的判断和估计的一致应用和支持，而且他们认为适用的所有国际财务报告准则都得到了遵守。董事信纳财务报告所载资料公平地反映本年度的经营业绩及现金流，以及本集团于年末的财务状况。董事还编制了年度财务报告(AFR)中包含的其他信息，并对其准确性和与财务报表的一致性负责。董事有责任确保会计记录的保存。会计记录应合理准确地披露本集团的财务状况，以使董事能够确保财务报表符合相关法律。董事亦须负责其认为必需的内部监控，以确保编制不会因欺诈或错误而导致重大错报的财务报表，以及维持适当的会计记录及有效的风险管理制度。董事还负责对网站的控制和安全，并在适用的情况下，建立和控制以电子方式向股东和公司和知识产权委员会(CIPC)分发年度报告和其他财务信息的程序。核数师有责任就综合财务报表是否按照适用的财务报告框架公平列报作出报告。财务报表的编制采用持续经营基础。根据预测及可用现金资源，董事并无理由相信本集团或本集团内任何公司在可预见的将来不会成为一间持续经营的公司。这些财务报表支持本集团的生存能力。金田已通过一项道德守则，该守则可于金田网站查阅，本集团亦遵守该守则。该集团的外部审计员普华永道会计师事务所对财务报表进行了审计，其报告载于p136-139。第一段所述的综合年度财务报告董事会已于2022年3月31日批准并代表董事会签署：克里斯·格里菲斯保罗·施密特首席财务官授权首席财务官董事授权董事3黄金油田年度财务报告包括2021年治理报告AFR

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首席执行官和首席财务官责任声明根据《日本证券交易所上市要求》第3.84(K)节的规定，各董事确认：a.第140-222页所载的年度财务报表在所有重大方面均与财务状况相称，根据国际财务报告准则，发行人的财务表现及现金流量。b.并无遗漏任何事实或作出失实陈述，以致年度财务报表虚假或具误导性。c.已实施内部财务控制，以确保已提供与发行人及其合并附属公司有关的重要资料，以有效编制发行人的财务报表。内部财务控制充分及有效，并可作为编制年度财务报表的依据，并已根据《英皇守则》原则15履行我们在综合保证模式内的角色及职能。如吾等不满意，吾等已向审计委员会及核数师披露内部财务监控在设计及运作成效方面的不足之处，以及涉及董事的任何舞弊行为，并已采取所需的补救行动。首席执行官克里斯·格里菲斯·保罗·施密特首席财务官4金田年度财务报告包括治理报告2021年AFR

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公司治理报告概述标准、原则和制度材料内部和外部标准和原则内部标准和原则上市要求可持续性标准商业道德标准Gold Fields的一套全面的内部标准和原则构成了我们经营业务的基础。其中包括：我们的愿景和价值观：我们的价值观决定了我们在追求我们的愿景时所做的一切，即成为提供可持续、卓越价值的首选金矿公司。这些价值观适用于集团的各个层面，从董事到员工。我们的宗旨宣言：我们的新宗旨宣言是：“在开采之外创造持久的价值。”有关我们的宗旨、愿景声明和价值观的更多信息，请参见我们的综合年度报告(IAR)第28页。董事会章程：章程描述了董事会及其委员会的职权范围，并阐明了董事会的目标、权力和责任。同样，各董事会委员会均以书面职权范围运作，该职权范围至少每年检讨一次，以配合适用的法律及法规规定。可持续发展框架：Gold Fields的可持续发展框架以良好实践、环境、社会和治理(ESG)要求以及业务要求为基础，由一份全面的可持续发展政策声明管理。该集团制定了一系列指导商业行为的政策声明，可在www.Goldfields.com/policies.php网站上查阅：Gold Fields行为准则承诺并约束公司内部的每一名员工、高级管理人员和董事以道德和公平的方式开展业务。审计委员会和社会、道德和变革委员会(SET)的任务都是确保一致地应用和遵守该准则。该守则可在我们的网站www.Golddfields.com/code-of-conductor t.php上找到。我们的主要上市地址在JSE，因此受JSE上市要求的约束。Gold Fields在纽约证券交易所第二上市，作为一家外国私人发行人，必须遵守纽约证券交易所的上市要求、美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的某些条款以及2002年的萨班斯-奥克斯利法案的条款。董事会致力于本集团根深蒂固的国王四世的原则和建议做法。审计委员会感到满意的是，已尽一切努力遵守《关于2016年南非公司治理的国王四世报告》(King IVTM1)的所有方面，并为此确保在2021年期间得到遵守。根据国王四世的规定，审计委员会通过了48项不具约束力的规则、守则和标准。我们的可持续发展框架以国际采矿和金属理事会(ICMM)关于可持续发展的10项原则、其支持立场声明和外部保证为指导。尽管我们不是联合国全球契约的直接参与者，但我们遵循并遵守其十项原则，并相应地将其管理模式纳入我们的业务活动。自2022年1月1日起，作为世界黄金协会的成员，我们同意所有相关的世界黄金协会标准，包括其无冲突的黄金标准。一份我们的无冲突金牌报告和合规性声明的副本，以及有限保证意见。我们的报道由国际综合报告理事会(IIRC)的国际指导。框架以及全球报告倡议(GRI)标准。我们2021年GRI提交的材料可以在www.Golddfields.com/可持续性-报告.php网站上在线查看，我们所有符合条件的业务都已通过国际氰化物管理规范(ICMC)认证，但Cerro Corona除外，它的工艺过程中不使用氰化物，以及ISO 45001职业健康和安全管理体系。我们在秘鲁的Cerro Corona矿以及加纳的Tarkwa和Damang矿都通过了国际标准化组织50001能源管理标准认证。我们的其他矿场也将效仿。除智利外，我们所有的业务和地区办事处都通过了信息安全管理系统国际标准化组织27001标准的认证。我们的行为准则符合国家和国际商业道德和反腐败标准，包括《联合国反腐败公约》(2003年)和《经济合作与发展组织(经合组织)关于打击在国际商业交易中贿赂外国公职人员的公约》(1997年)。我们通过加入国际采矿和金属理事会，支持采掘业透明度倡议的原则和进程。加纳和秘鲁是我们开展业务的符合EITI的国家。我们遵守以下法律和守则：·国王四世和2004年第12号预防和打击腐败活动法·美国萨班斯-奥克斯利法案(2002)、多德-弗兰克法案(2010)和反海外腐败法(1977)·金田运营所在司法管辖区的所有其他相关监管要求5金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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企业管治报告董事会概述作为本集团的最高管治机关，金田董事会对本公司遵守健全的企业管治标准负有最终责任，并确保所有业务决策和判断均以诚信、合理的谨慎、技巧和勤勉的态度作出。董事会的目标和责任在其《宪章》中有明确规定。同样，董事会的每个委员会都按照其书面职权范围运作，每年审查和批准这些职权范围。根据Gold Fields的公司注册备忘录(MOI)，董事会必须至少有4名董事，最多15名董事。目前，董事会由10名董事组成--2名执行董事和8名独立非执行董事。自1998年公司成立以来，Gold Fields董事会一直由大多数独立的非执行董事组成。在提名及管治委员会的建议下，董事会确保具有知名能力及经验并愿意为本公司投入足够时间的声誉良好的人士获选为独立董事。每个董事都提供了一系列相关的知识、专业知识、技术经验和商业头脑，使它们能够在董事会审议和决策过程中做出独立判断。提名和治理委员会还确保董事会在种族、性别、文化、年龄、知识领域、技能、经验、商业专长以及地理和学术背景方面具有足够的多样性。这与公司对包容性和多样性的承诺是一致的。董事会各委员会的组成在2021年11月举行的董事会会议上得到审查和批准。非执行董事独立于管理层行事，其作用是指导公司，提供独立监督，促进有效治理，保护公司及其股东--包括少数股东--的利益。董事会主席和首席执行官的角色是分开的。非执行董事CA Carolus女士担任我们的董事会主席，而RP Menell先生则担任Gold Fields副主席兼独立董事(LID)的首席执行官，直至他辞职，自2021年3月10日起生效。施礼德先生其后获委任为产业署署长，由二零二一年九月十六日起生效。在2021年期间，以及在年底之后，我们发布了关于董事会及其小组委员会的其他几项重大公告。以下非执行董事于2021年辞职：梅内尔先生、莱顿博士、马哈内尔-达本瓦女士，而我们的前任行政总裁霍兰德先生已于2021年3月31日退休。2021年，董事会任命了以下董事：CI Griffith先生担任董事首席执行官兼执行董事，PG Sibiya女士和Je McGill女士担任非执行董事。Carolus女士宣布辞去董事会主席一职，将于2022年6月1日举行的2022年年度股东大会上生效。苏礼文先生将于同日接任主席一职。其他关键任命是，从2022年6月1日起，Sibiya女士担任审计委员会主席，McGill女士担任SET委员会主席。董事会主要透过执行董事、执行管理层及公司秘书获悉与本集团有关的所有发展。独立非执行董事于有需要时可不受限制地接触本集团管理层及接触外聘核数师，并有权就任何与金矿有关的事宜寻求独立专业意见，费用由本集团支付。本报告第14-15页详细介绍了每位董事会成员的简历。首席财务官PA Schmidt先生自2009年1月1日被任命为Gold Fields首席财务官以来，一直担任该职位。根据JSE上市要求，审计委员会审议并一致同意，施密特先生在2021年期间履行职责令人满意，并具备所需的专业知识和经验水平。审计委员会认为，施密特先生及其财务管理团队的其他成员在2021财政年度有效地管理了集团的财务事务。6个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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董事会任命、轮换和退休董事的任命有一个正式的程序。提名及管治委员会协助董事会物色合适人选，并不时评估该等人选。董事会主席和LID由董事会在对他们的业绩和独立性进行审查后每年任命。根据国王四世的建议，董事会对董事的独立性进行彻底的年度评估，特别是对董事在董事会任职九年或九年以上的情况进行评估。董事会对其所有非执行董事均符合2021财政年度的标准感到满意。提名和治理委员会与管理层一起，为新的董事会成员制定和促进入职计划，以确保他们对金矿及其经营所处的商业环境的了解。委员会还评估非执行候选人的承诺，以确保他们能够履行职责。根据Gold Fields的MOI，每届股东周年大会(AGM)均须有三分之一的董事(包括执行董事)退任。首先退休的是年内任命的董事，其次是任职时间最长的成员。董事会在提名及管治委员会的协助下，建议退任董事(视乎是否可获委任及他们对业务的贡献)是否符合重新委任的资格。即将退休的董事可以在年度股东大会上立即由股东重新选举。非执行董事的任期限制根据董事会章程，董事须于年满70岁的下一年的股东周年大会上退任，除非董事会酌情将退任年龄延长一段固定期间。根据国王四世的建议，董事可继续服务超过九年，惟董事会可行使全部酌情决定权及一致决定决定延长董事的服务期限符合本公司及其股东的最佳利益。根据符合上市规定及适用法例的黄金田股份交易政策，公司秘书会通知董事买卖Gold Fields董事会成员及雇员有关股票交易的封闭期及禁售期。在季度、半年和年度业绩公布之前，封闭期和禁止期仍然有效。这是在2021年期间按季度完成的。如果公司在警告公告下交易，也将实施封闭期。任何董事的交易(包括执行董事)都需要得到主席的事先批准。公司秘书处对此类交易进行记录。董事会酬金非执行董事的酬金来自他们作为董事会成员所提供的服务，包括他们每年出席的各个小组委员会、董事会正式批准的特设委员会，以及(如适用)出席董事会会议的旅费。2021年没有产生差旅费用，因为所有董事会和委员会会议都是虚拟举行的，主要是由于新冠肺炎疫情带来的限制。股东每年在公司的年度股东大会上批准这些费用。有关非执行董事和执行董事薪酬的进一步详情，请参阅第42-60页的薪酬报告。董事会章程年内，董事会检讨了董事会章程及小组委员会的职权范围，以确保其与国王四世的建议保持一致。Gold Fields如何应用国王四世的原则的摘要载于p16-17页。公司秘书公司秘书根据适用的法规，包括公司法、国王四世以及JSE和NYSE上市要求，提供公司秘书服务并监督董事会治理程序。公司秘书出席董事会及其小组委员会举行的所有会议。董事会可直接接触公司秘书，由秘书指导董事履行职责。公司秘书并非本集团的董事成员，与董事会的关系并不密切。公司秘书监督相关的董事会治理事宜，并协助董事会及其委员会制定2021年的年度计划、议程、会议纪要和职权范围。A Weststrate女士于2021年担任公司秘书一职，董事会信纳Weststrate女士胜任、合格及具备履行该职位所需的专业知识及经验。7个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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企业管治报告继续应用King IV于金矿内董事会将其流程、惯例及架构与King IV保持一致，并继续检讨及改进集团于2021年确保及加强遵守King IV的方法。国王四世原则的完整登记册以及公司遵守这些原则的程度，可在p16-17上查阅，也将在www.goldfields.com/standards-and-principles.php董事会出席会议时放在网站上。董事会被要求每年至少召开四次会议。《董事会章程》允许董事会以电子通信方式举行会议。因此，由于2020年3月实施了对新冠肺炎的限制，董事会在2021年期间以电子方式举行了会议。此外，本公司于2021年5月举行虚拟年度股东周年大会。理事会在2021年期间举行了10次会议，举行了6次特别理事会会议，审议紧急的实质性事项。2021年期间举行了风险委员会定期和特别会议，以审议新冠肺炎对公司运营和员工的持续影响，以及为缓解这些影响而采取的措施。提名和治理委员会举行特别会议，审议非执行董事的任命和继任程序。为筹备董事会会议，所有董事均获提供全面董事会资料包所需的必要资料，管理层为筹备每次董事会会议或小组委员会会议而预先整理资料。这些包使我们的董事能够在会议期间有效和高效地履行他们的职责。理事会议程和会议结构侧重于战略、可持续发展、财务、业绩监测、治理和其他相关事项。2021年期间，在理事会会议和一些小组委员会会议之前，非执行董事举行了闭门会议。董事们被要求回避任何他们可能有冲突的事项的会议。年内董事会会议、董事会委员会会议及董事出席的次数董事会会议特别董事会会议特设投资委员会审计委员会安全、健康及可持续发展委员会资本项目、控制及审查委员会薪酬委员会社会、道德和变革委员会提名和治理委员会风险委员会每年的会议次数4 6 4 5 5 4 5 4 8 5 CA Carolus 4 6 4 0 5 4 5 4 8 0 A Andani^4 6 0 5 0 2 5 5 0 0 PJ Bacchus 4 6 4 5 0 0 4 5 0 0 5 TP Goodlace^^4 6 3 0 5 4 0 0 0 5 CI Griffith**3 2 3 3 3 CE Letton*2 5-0 2 2 0 3 NJ Holland 1 5 4 2 1 2 1 1 Je McGill**1 0 0 1 1 1 2 1 1 0 RP MenellR 1 0 0 1 0 1 1 1 0 P Mahanyele-Dabengwa*1 3 0 0 1 1 0 1 0 0 SP Reidl 4 6 3 0 5 4 5 5 0 8 0 PA Schmidt 4 6 4 5 0 0 4 0 0 0 5 PG Sibiya**^3 0 4 0 3 0 3 YGH Suleman 4 6 4 5 0 4 0 0 8 5 L-LID；Reid先生于2021年9月2日被任命为LID R-回避；RP Menell先生被回避参加以下特别董事会会议：2021年2月10日；2021年2月25日；2021年2月26日；和2021年3月4日*--辞职；P Mahanyele-Dabengwa女士于2021年2月28日辞职；RP Menell先生于2021年3月10日辞职；C Letton女士于2021年5月31日辞职！-退休；NJ Holland先生于2021年3月31日退休**--被任命；PG Sibiya女士被任命为董事会成员，2021年11月22日生效；CI Griffiith先生被任命为董事首席执行官兼高管，自2022年4月1日起生效。^-主席任命；A Andani先生被任命为资本项目、控制和审查委员会主席，自2021年5月4日起生效；Sibiya女士被任命为SET委员会主席，自2021年7月1日起^-委员会任命；TP Goodlace先生被任命为提名和治理委员会成员，自2021年11月23日起生效#-Goodlace先生于2021年5月3日主持资本项目、控制和审查委员会会议。8个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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董事会委员会董事会有八个常设委员会，是根据《公司法》和日本证券交易所上市要求成立的。这些委员会已经从董事会下放了权力。委员会的成员都是独立的非执行董事，首席执行官、首席财务官和管理层的各种成员都是这些会议的长期受邀者。每个董事会委员会由一名独立的非执行董事担任主席。董事会执行委员会提名和治理委员会薪酬委员会审计委员会安全、健康和可持续发展委员会社会、道德和转型委员会资本项目控制和审查委员会特设投资委员会风险委员会董事会的委员会根据书面职权范围运作，并有一套职责清单，详情见www.goldfields.com/standard-and-principles.php.根据国王四世的建议，董事会每年审查所有小组委员会的职权范围，并在必要时通过经董事会批准的修改。小组委员会须每年评估其成效和表现，并向委员会报告评估结果，以供审议。董事会及其各委员会的书面职权范围和职责如下。董事会由八名非执行董事和两名执行董事组成。董事会负责根据管理层制定的战略批准和监督集团的业绩。审计委员会每年审查其治理做法，并满意地认为，国王四世原则的所有方面在2021年都得到了满足。董事会章程迫使董事在坚持健全的公司治理原则的同时，促进公司的愿景。某些职责被授权给董事会小组委员会，而不放弃责任。就董事会核准的每个委员会的职权范围而言，对各小组委员会的授权是正式的。其他董事在董事会章程方面的责任可在公司网站上找到，网址为：www.goldfields.com/standards-and-principles.php.2021年的主要重点领域·NED寻找、填补NED空缺和任命新董事·董事会主席辞职和任命合适的继任者·任命一个盖子·鉴于报告标准更高，治理和董事会监督·新冠肺炎对集团及其利益攸关方的影响，以及如何减轻任何不利影响·培训和实施集团的ESG战略·首席执行官继任过程的进展·监测South Deep的业绩·审查和批准薪酬理念·资本分配和批准资本框架通过独立的外部评估评估其2021年的业绩和有效性，其结论是，它充分发挥了职能，并令人满意地履行了《董事会宪章》规定的职责。9个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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公司治理报告继续提名和治理委员会提名和治理委员会由四名独立董事组成。该委员会通过制定健全的公司治理方法并向董事会推荐健全的治理原则，为创造价值作出贡献。委员会审查了董事会的结构、组成和规模及其与其效力的关系，并就评价董事会、其各委员会和管理层的效力的进程提出了建议。它考虑董事的轮换，并就继任问题提出适当的建议，然后确定和评估被提名人，为选举合适的候选人提出建议。委员会确定主席、副主席或LID的继任者以及首席执行官，并向董事会提出建议。它审议董事会各委员会的任务、主席和委员会成员的遴选和轮换，并向董事会提出建议。委员会审查委员会成员的适任情况，并进行年度业绩评价，并向审计委员会提出建议。委员会向风险委员会保证按照审计委员会的授权分摊给委员会的风险，以确保在委员会的范围内进行风险管理监督。2021年的主要重点领域·填补非执行董事空缺和任命新董事·董事会主席辞职和任命合适的继任者·任命董事会主席·评估董事会技能、多样性和组成·鉴于报告标准较高，治理和董事会监督·董事和高级管理人员的继任规划，特别是首席执行官的继任·董事会培训和评价·治理合规事项委员会通过独立外部评估评估其2021年的业绩和效力，结论是委员会充分发挥职能，令人满意地履行了职权范围规定的职责。审计委员会审计委员会由四名独立董事组成。审计委员会的全部职责及其职权范围和声明见第24-27页。该委员会通过监督公司的财务事务以及财务报表、可持续性报告和财务数据公告的综合报告，为公司和董事会创造价值。委员会监测外聘审计员的适当性和独立性，包括其范围和效力。它对综合保证、集团内部审计控制的有效性和内部职能进行监督。委员会按照审计委员会的授权，向风险委员会主席提供保证，确保在委员会的范围内进行风险管理监督。委员会的正式职权范围每年进行一次审查，并载于理事会核准的章程中。董事会信纳委员会遵守此等条款，以及履行公司法、国王四及联交所上市规定所载的法律及监管责任。2021年的主要重点领域·新冠肺炎对委员会职责的影响和适当的缓解措施·审查了普华永道作为外聘审计师的表现，并决心向董事会和股东建议他们再次被任命为公司审计师·确保非财务数据的外部保证·中期和末期股息建议·法定财务报告、综合报告和Form 20-F·审查了IAR、AFR和Form 20-F·集团筹资和再融资事项·评估外聘审计师的独立性和业绩，并向股东推荐任命10位Gold Field财务报告包括治理报告

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·系统到位以确保综合保证·系统到位以管理信息和技术(IT)及其效力·采用负责任和透明的税收政策和战略·系统到位以治理和管理合规委员会通过独立的外部评估评估其2021年的业绩和效力，其结论是，委员会充分发挥作用，令人满意地履行其职权范围规定的职责。薪酬委员会薪酬委员会由五名独立董事组成。该委员会通过监督公司薪酬与业绩结果的战略挂钩，鼓励与股东经验以及公平和责任原则保持一致，为创造价值做出贡献。它确保有关可能解雇执行董事和集团行政会议成员的合同条款以及支付的任何款项对双方都公平，不会获得奖励，并确保充分认识到减轻损失的责任。它还提供对薪酬相关风险的监督和管理。委员会按照审计委员会的授权，向风险委员会主席提供保证，确保在委员会的范围内进行风险管理监督。2021年的主要重点领域·确保集团、地区和个人记分卡目标之间的战略一致·管理首席执行官从NJ Holland先生到CI Griffith先生的过渡，包括相关的薪酬和福利条款·监督高管最低持股要求(MSR)的初始持有期·发布2021年股权和现金结算的LTIP奖励的业绩标准，包括与脱碳和整个集团性别代表性相关的措施·审查对高管薪酬的独立基准研究，并处理后续结果·批准2021年集团记分卡的结果和2021年高管业绩评级·支持与在竞争激烈的采矿环境中人才挑战加剧的司法管辖区保留关键技能有关的举措·审查作为薪酬战略补充的集团的非财务激励措施·持续评估新冠肺炎疫情对薪酬的影响。2021年，标准奖励结果没有出现与新冠肺炎相关的调整或其他调整。本公司的薪酬政策，以及董事酬金和股权结算工具的详情，载于28-60页的薪酬报告。委员会通过一项独立的外部评估评估了其2021年的业绩和成效，评估的结论是，委员会充分发挥职能，令人满意地履行了其职权范围规定的职责。安全、健康及可持续发展委员会安全、健康及可持续发展委员会由三名独立董事组成。该委员会通过监测安全、健康和可持续发展的所有事项--包括审议对任何相关事件的调查--为创造价值作出贡献，并就这些事项的政策和准则向董事会提出建议。委员会评估和批准适用于集团业务的可持续发展政策。它根据法规、政策和标准监测集团的运作，并就事件的调查提出具体建议。可持续发展委员会在就这些事项向理事会提出建议时，进一步考虑与可持续发展有关的国家和国际法规和技术发展情况。它就如何聘用具有必要资历的外部担保伙伴向董事会提出建议。委员会按照审计委员会的授权，向风险委员会主席提供保证，确保在委员会的范围内进行风险管理监督。11个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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2021年公司治理报告继续重点关注领域·跟踪委员会相关风险·监测ESG事项，特别是相关目标和脱碳·处理环境风险，包括短尾Chinchillas--智利的受保护物种·适当管理尾矿储存设施·新冠肺炎对委员会职责的影响，并确保采取适当的缓解措施·标杆金矿的ESG报告和相对于同行的业绩·审查重大内部和行业事故的原因，以防止其在金矿发生·审查我们矿山的紧急钻探程序·批准集团安全战略·监督英勇安全领导计划培训·季度尾矿和岩土管理最新情况委员会通过独立的外部评估评估其2021年的业绩和有效性，委员会的结论是，该委员会充分发挥职能，并令人满意地履行其职权范围所规定的职责。资本项目监管和审核委员会资本项目监管和审核委员会由七名独立董事组成。该委员会通过审议新的资本项目来创造价值，并让董事会相信公司使用了适当和有效的方法来评估和实施超过15亿兰特或20000美元万的资本项目。委员会对照所开展的工作审查了每个项目完成时取得的成果。它在整个项目周期中监测进展情况，并定期向管理层和审计委员会报告调查结果。2021年的主要重点领域·处理和监测项目，特别注重萨拉雷斯北部，努力按时和按预算完成项目·监测达芒再投资项目·新冠肺炎对委员会职责和适当缓解措施的影响·南部深层资本项目实施和太阳能项目·审查和批准集团资本框架·监测加纳承包商采矿的可持续性委员会继续对照已获授权的工作审查每个项目完成后所取得的成果。委员会通过一项独立的外部评估评估了其2021年的业绩和成效，评估的结论是，委员会充分发挥职能，令人满意地履行了其职权范围规定的职责。社会、道德和变革委员会SET委员会由三名独立董事和一名执行董事(公司法的要求)组成。审计委员会主席(三名独立董事之一)只出席SET委员会的闭门会议，以收到关于热线、欺诈以及治理和道德相关事项的报告。从2021年11月起，审计委员会主席不再需要出席这些非公开会议。SET委员会履行公司法及其法规所设想的职责，负责监督社会、道德、安全、劳工、转型、社区、腐败、土地(社会背景)、人权和利益相关者关系问题，确保公司遵守良好的企业公民原则。该委员会通过遵守ACTS和相关法规，包括经合组织、就业公平和广泛的黑人经济赋权(b-BBEE)，为社会经济发展作出贡献，从而增加价值创造。它通过对道德管理、转型、本地化和遵守法律和法规的监督，执行劳动任务和就业政策和做法。它还审查和监测利益攸关方的参与，并就这些事项提供战略性指导。委员会按照审计委员会的授权，向风险委员会主席提供保证，确保在委员会的范围内进行风险管理监督。12个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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2021年的主要重点领域·ESG基准和目标，特别是多样性和包容性，以及利益攸关方管理·跟踪委员会相关风险·与利益攸关方和利益攸关方关系的沟通·道德、人权、治理和合规·新冠肺炎对委员会职责和适当缓解措施的影响·公司办公室和相应区域的社会和转型倡议·东道国社区的社会和经济发展，健全的公司公民身份，劳动和就业做法，就业公平，多样性和包容性，利益攸关方关系和价值创造，人权，品牌和声誉，·监督各区域的基金会和信托基金，包括南方深层教育信托基金、南方深层社区信托基金和威斯特纳里亚社区信托基金。委员会通过独立的外部评估对其2021年的业绩和成效进行了评估，评估的结论是，委员会充分发挥职能，令人满意地履行了职权范围规定的职责。风险委员会风险委员会由四名独立董事组成。该委员会确保制定有效的风险管理政策和战略，并建议联委会核准，从而为创造价值作出贡献。委员会审查风险管理章程、政策和计划的充分性。委员会定期审议公司的主要风险，特别是从重大参考点。根据董事会的授权，主席从各董事会委员会的主席那里得到关于监督每个委员会范围内的风险管理的保证。2021年的主要重点领域·管理公司风险，通过分离集团巨灾风险和开发在整个金矿实施的巨灾风险管理系统来加强风险管理流程·采用新的风险偏好和容忍标准，以确保采用共同和最佳做法，并监测合规情况·新冠肺炎对委员会职责的影响以及定期会议和特别会议期间的适当缓解措施·网络安全风险评估·审议和批准联合保证·审议和批准集团和区域风险登记册委员会通过独立的外部评估评估其2021年的业绩和有效性，委员会的结论是，该委员会充分发挥职能，并令人满意地履行其职权范围所规定的职责。特设投资委员会特设投资委员会由五名独立董事组成。特设投资委员会的目标是考虑战略、组织和结构选择，包括投资和撤资机会，并在适当情况下向董事会提出建议，以实现公司实现可持续股东回报最大化的战略目标。本委员会有责任：·考虑战略替代的公司组织选择和结构·评估新的重大投资或撤资机会·对照委员会成员和管理层确定的特定工作计划审查所有选择或机会的结果·监测重大公司交易过程的进展·定期向董事会执行委员会报告其调查结果和建议黄金领域执行委员会不是董事会小组委员会。它主要负责公司战略的实施，以及执行董事会的任务和指令。行政会议每月举行会议，根据既定目标检讨公司表现，并制订公司策略和政策建议，供董事局考虑。行政会议亦协助董事局履行公司的披露责任。一系列关于披露的指导方针已在公司内散发。行政会议由金田的主要行政人员和执行董事组成，共有12名成员。金田的每一家地区运营子公司都建立了董事会和行政会议架构，以确保健全的企业管治做法和标准。该公司至少有一名执行董事在运营子公司的董事会任职。13个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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公司治理报告继续董事独立非执行董事Cheryl A Carolus(63岁)董事会主席(即将离任)兼提名和治理委员会主席BA Law；西开普大学教育学学士；开普敦大学名誉法学博士学位被任命为董事会成员：董事2009年；2013年经验和专业知识：治理与合规、社会发展、培训与发展、人员管理、生物多样性和环境Carolus女士曾在多家上市公司的董事会任职，包括戴比尔斯和Investec。最近，她被任命为Grindrod的董事会成员。她是许多非营利性组织的董事会成员，包括国际危机组织、灵魂之城、大英博物馆(由伊丽莎白女王陛下任命)和网络和平研究所，还是SA宪法山教育信托基金的主席。此前，Carolus女士曾担任南非航空公司、南非国家公园委员会的主席，并曾在许多公共和私人伙伴关系的董事会任职，这些伙伴关系旨在应对社会经济挑战，包括世界自然基金会国际和世界自然基金会南非。此外，她在2001至2004年间担任南非驻英国高级专员。卡罗勒斯在南非的解放斗争和制宪过程中发挥了作用。她被加州大学授予荣誉法学博士学位，以表彰她对自由和人权的贡献。2014年，她被法国政府授予法国国家功勋勋章。尤努斯·苏尔曼(63岁)，夸祖鲁-纳塔尔大学(UKZN)(前德班·威斯特维尔)BCom候任主席兼审计委员会主席；BCompt(荣誉)，南非大学(UniSA)；CA(SA)；CD(SA)被任命为董事会成员：2016年经验和专长：审计、财务会计和治理Suleman先生担任Liberty Holdings Limited和Liberty Group Limited主席和Albaraka Bank Limited临时主席。在2018年11月之前，他一直是老虎品牌的独立NED。苏尔曼先生在审计和会计行业拥有超过35年的经验-首先是在安达信，然后是2002年两家公司合并时在毕马威。他在2015年2月之前一直担任毕马威南非公司的主席。他还担任毕马威基金会的主席。离开毕马威后，苏尔曼先生一直担任Sulfam Holdings的执行主席。史蒂文·P·里德(66岁)，南澳大利亚理工学院BSC(矿物工程)薪酬委员会主席；Trium全球高管MBA；ICD.D，公司董事学会任命为董事会成员：2016年经验和专业知识：采矿工程、风险管理和薪酬管理里德先生拥有44年的国际采矿经验，曾在多个国家担任高级领导职务。自2013年5月以来，他一直担任Eldorado Gold的董事，并在2013年1月至2020年9月期间担任SSR矿业的董事。他于2007年1月至2012年9月退休前担任Goldcorp首席运营官(COO)，在此之前是本公司加拿大和美国执行副总裁总裁(EVP)。在加入Goldcorp之前，里德在Placer Dome工作了13年，担任过多个企业、矿山管理和运营职位。他还曾在金斯盖特联合公司和纽克雷斯特矿业公司担任领导职务，负责亚洲和澳大利亚业务。Alhassan Andani(61岁)意大利Finafrica Institute控制和审查委员会MA(银行和金融)资本项目主席；加纳大学BSC(农业)被任命为董事会成员：2016年的经验和专业知识：投资和企业银行业务与行政领导能力Andani先生是LVSafrica Limited的创始合伙人。他是加纳银行家健康保险协会(GAB)主席和加纳全国教师协会(GNAT)Stanbic Holdings和教师基金的董事会成员。安达尼先生拥有加纳发展研究大学的荣誉博士学位。他是下列机构的名誉研究员：加纳特许银行学会、加纳董事学会、加纳特许信贷管理学会和加纳公共关系学会。Peter J Bacchus(53)剑桥大学风险委员会MA(经济学)主席被任命为董事会成员：2016年的经验和专业知识：投资银行、融资和并购巴克斯资本顾问公司独立商业银行主席。他曾在投资银行杰富瑞担任矿业和金属业务全球主管和欧洲投资银行业务联席主管，并在摩根士丹利担任矿业和金属业务全球主管。在此之前，他是花旗集团澳大利亚投资银行、工业和自然资源部门的负责人。巴克斯先生在投资和企业银行工作超过25年，专注于全球自然资源行业，是英格兰和威尔士特许会计师协会的成员。他也是在英国上市的矿业集团Kenmare Resources和在澳大利亚上市的Galaxy Resources的非执行董事，以及专注于非洲对话的慈善机构Space for Giants的主席。14个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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Terence Goodlace(62岁)，威尔士大学SHSD委员会MBA(工商管理)主席；BCom，南非大学；NHDip和NDIP(金属采矿)，Witwater srand Technikon；MDP，UCT被任命为董事会成员：2016年经验和专业知识：采矿、资本项目、商业和运营管理、风险管理和矿产资源管理Goodlace先生的采矿生涯始于1977年，至今已超过42年。他职业生涯的大部分时间都是在Gengold度过的，Gengold于1998年与南非的Gold Fields合并，成立了Gold Fields。他于2008年成为首席运营官。他在领导南非、澳大利亚、加纳和秘鲁的地下和露天采矿作业方面拥有丰富的经验。然后，他在Metorex担任了三年的首席执行官，并在Impala白金董事会担任了两年的独立非执行董事和四年半的首席执行官。他是南方钯有限公司(自2021年3月29日起生效)和昆巴铁矿石有限公司(自2021年6月23日起生效)的主席。他是Afritin矿业有限公司的非执行董事。Jacqueline E McGill(53岁)，拉特洛比大学NED MBA；默多克大学理科学士(Ext Metallurgy)；阿德莱德大学委任为董事会成员的荣誉博士学位：2021年经验和专业知识：财务业绩管理、运营领导、风险管理和ESG战略McGill女士在成功地担任了一系列大宗商品(金、铜、铀、铁矿石和煤炭)资源部门的高管后，于2021年11月22日被任命为金矿NED。麦吉尔在资源、教育和保险领域建立了非执行董事投资组合职业生涯。她30年的高管生涯主要专注于运营，包括大规模资源运营的盈亏责任。麦吉尔女士以其在人员领导力和文化以及对运营风险和复杂性水平较高的组织的治理方面的专业知识而闻名。她在南美获得了必和必拓技术和项目方面的国际经验。她目前是29金属公司、新希望公司、皇家汽车公司和SA美术馆董事会的NED成员。她也是南澳省长经济顾问委员会的成员。Philsiwe Sibiya(45岁)SET委员会主席BCom(荣誉)，UKZN；CA(SA)被任命为董事会成员：2021年经验和专业知识：高管管理、财务、电信Sibiya女士是一位经验丰富的商业高管，在非洲拥有近20年的管理经验。在担任过包括MTN南非公司首席财务官在内的各种高级财务职务后，她成功过渡到MTN喀麦隆公司的首席执行官一职--这是MTN集团任命的第一位女性首席执行官。她是信爱集团的创始人兼首席执行官，以及在日本证券交易所上市的AECI Limited、Investec plc和Investec Limited的非执行董事会成员。执行董事Chris I Griffith(57岁)首席执行官BEng(矿业)(荣誉)，比勒陀利亚大学首席执行官，PR Eng被任命为董事会成员：执行董事和首席执行官2021年经验和专业知识：采矿、管理和工程在被任命为Gold Fields首席执行官之前，Griffith先生于2012年9月至2020年4月担任英美铂业首席执行官，在此之前，他曾于2008年至2012年担任昆巴铁矿石首席执行官。他于1990年加入英美铂金公司，并在其两个矿山担任过各种管理职位，直到2008年担任英美铂金公司合资运营主管。保罗·施密特(54岁)，威特沃特斯兰德大学BCom首席财务官；加州州立大学荣誉学士；CA(SA)被任命为董事会成员：2009年经验和专业知识：金融、采矿、管理在被任命为Gold Fields首席财务官之前，施密特先生从2008年5月起担任代理首席财务官，2003年4月起担任财务总监。他在采矿业有超过24年的经验。15个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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公司治理报告国王四世在金矿中的继续应用董事会致力于国王四世的原则和建议做法，并为此确保在2021年期间遵守实质性规定。下表概述了Gold Fields遵守这些原则的情况。如果发现差距，审计委员会指示管理层将这些差距作为正在进行的工作加以解决。原则原则应用领导力、道德和企业公民领导力原则1：管理机构应在道德上进行有效领导。作为金矿的管理机构，董事会通过其各个小组委员会，在前瞻性的基础上相信，其委员会的综合投入符合这一原则。该委员会表现出廉正、负责、问责、公平和透明的必要水平。董事会指导及设定策略方向，并按照本集团的最佳利益行事。组织伦理原则2：管理机构应以支持建立伦理文化的方式管理组织的伦理。SET委员会由独立的非执行成员和一名执行成员组成。委员会通过“道德守则”和“集团纪律守则”确保遵守这一原则，其中规定了应遵循的制裁措施。《道德守则》和相关政策的实施和执行委托管理部门负责。负责任的企业公民原则3：管理机构应确保组织是负责任的企业公民，并被视为负责任的企业公民。董事会通过SET委员会和SHSD委员会确保符合这一原则。可持续发展委员会致力于国际货币基金组织的十项原则和联合国全球契约的可持续发展十项原则，并确保遵守这些原则。战略业绩和报告战略和业绩原则4：理事机构应认识到，组织的核心目标、风险和机会、战略和商业模式、业绩和可持续发展都是价值创造过程中不可分割的要素。董事会符合这一原则。董事会监督战略的制定和执行，并制定与管理层商定的业绩目标。设立了常设小组委员会，协助董事会履行其职责。董事会与管理层一道，每年审查该战略。报告原则5：理事机构应确保组织发布的报告使利益攸关方能够对组织的业绩以及短期、中期和长期前景作出知情评估。董事会随时根据联交所上市要求向股东汇报最新情况，并确保外部报告在处理外部报告保证方面的完整性。在年度股东大会之前，董事会与主要股东接触，以解决他们可能存在的任何担忧。管理机构的主要作用和责任原则6：管理机构应作为组织内公司治理的协调中心和保管人。董事会是本集团企业管治的保管人。内部审计报告和相关报告的核准授权给审计委员会。董事会会在有需要或有需要时接受外界的意见，并与本地和海外的企业管治常规保持同步，并在适当的情况下就董事会参与持续教育计划提出建议。董事会章程亦列明董事会对本集团的责任、职责及问责。约章每年进行一次审查。理事机构的组成原则7：理事机构应包括知识、技能、经验、多样性和独立性的适当平衡，以客观和有效地履行其治理作用和责任。董事会将提名、选举和任命过程委托给提名和治理委员会，并制定了遴选董事会成员候选人的标准。董事会透过提名及管治委员会，确保董事会的组成包括足以提供策略及创造长期股东价值的知识、技能及经验的适当组合。在任命非执行董事方面，提名和治理委员会是多样性政策的保管人。理事会各委员会原则8：理事机构应确保其自身结构内的授权安排促进独立判断，并协助权力平衡和有效履行其职责。董事会将特定的职责授权给董事会的小组委员会。各小组委员会根据董事会核准的职权范围运作，该职权范围列明所委派的职责和决策权的性质和范围。通过提名和治理委员会，董事会确保这些小组委员会资源充足，技能和专门知识保持平衡。董事会的小组委员会彼此独立开会，包括以下委员会：审计委员会、风险委员会、提名和管治委员会、SET委员会、薪酬委员会、SHSD委员会、资本项目、控制和审查委员会以及特别投资委员会。16个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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原则原则应用对理事机构业绩的评价原则9：理事机构应确保对其自身及其各委员会、主席和个别成员的业绩进行评价，以支持继续改进其业绩和效力。董事会定期监测和评估其自身、小组委员会和个别非执行董事的业绩。董事会进一步评估其独立非执行董事的独立性，对在董事会任职合计超过9年的独立非执行董事进行了严格的测试。理事会在其年度工作计划中安排了一个机会，供其审议、反思和讨论其及其小组委员会、主席和全体成员的业绩。2021年期间，开展了一项全面的独立外部理事会和小组委员会评价进程。确定了主要优势和需要改进的领域。对管理层的任命和授权原则10：理事机构应确保对管理层的任命和授权有助于明确职责和有效行使权力和责任。董事会的权力通过首席执行官授予管理层。董事会的批准必须达到首席执行官直接下级的分派级别。治理职能领域原则11：管理机构应以支持组织设定和实现其战略目标的方式治理风险。董事会将这一权力授权给风险委员会。风险委员会监督风险管理过程的完整性和有效性。整个集团都有一套全面的战略和业务风险管理流程。技术和信息治理原则12：管理机构应以支持组织设定和实现其战略目标的方式管理技术和信息。董事会将这一权力授权给审计委员会。审计委员会和风险委员会确保信息技术框架到位，并制定和实施信息技术宪章和政策。本集团每年进行详细的信息、通信和技术风险评估，并在风险企业登记册中突出重点战略风险主题。首席信息官直接向执行管理层报告网络安全问题，如有重大问题，则向审计委员会报告。合规治理原则13：管理机构应按照适用的法律和采用的不具约束力的规则、守则和标准来管理合规，以支持组织成为道德和良好的企业公民。董事会将这一权力授权给审计委员会。委员会批准阐明并实施其合规方向的政策。以下政策适用：反贿赂和腐败治理框架；以及与集团治理和合规框架相关的管理指南。薪酬管理原则14：管理机构应确保组织的薪酬公平、负责和透明，以促进短期、中期和长期战略目标和积极成果的实现。万。董事会将这一权力授权给薪酬委员会。薪酬委员会协助董事会监察本集团各方面的薪酬安排，以确保员工获得公平、负责任及透明的薪酬。公平和有竞争力的奖励流程嵌入到组织中。这些进程鼓励并导致实现集团的战略目标和短期、中期和长期的积极成果。万。保证原则15：理事机构应确保保证服务和职能能够提供有效的控制环境，并支持内部决策信息和组织外部报告的完整性。本集团的综合担保指引分析了集团内的所有担保活动。董事会、执行管理层和高级管理层确定了可能需要持续保证的其他领域。利益攸关方原则16：在履行其治理角色和责任时，理事机构应采用利益攸关方包容的方法，平衡重大利益攸关方的需求、利益和期望，以期随着时间的推移达到组织的最佳利益。董事会批准了一份与国王四世一致的利益攸关方关系和参与政策声明。对该政策进行了修订，将全企业的利益攸关方纳入其中，这些利益攸关方是实质性的，而不仅仅是那些与可持续发展有关的利益攸关方，特别是员工和股东。管治架构处理本集团公司内的关系及股东关系。17金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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应用联交所上市规则第3.84节有关董事会管治程序的要求原则金田的方法及合规3.84(A)必须有政策证明董事会层面的权力及权力得到清楚平衡，以确保董事无人拥有不受约束的决策权。董事会章程确保董事会层面的权力和权力得到明确平衡，董事没有任何人拥有不受约束的权力。3.84(B)发行人必须有一名获委任的行政总裁和一名主席，而同一人不得担任该等职位。董事长必须是独立的董事，或者发行人必须根据国王四世任命一名首席董事。Gold Fields的首席执行官和董事长职位由不同的人担任，主席是独立的非执行董事。董事会还任命了一个委员会，在主席因任何原因缺席的情况下履行主席的作用和职能。3.84(C)所有发行人必须按照国王四世的规定，委任一个审计委员会。发行人必须指定一个薪酬委员会，发行人必须指定一个社会和道德委员会。必须在年度报告中披露这些委员会的组成、其任务的简要说明、举行的会议次数和任何其他有关资料。董事会任命了一个审计委员会，由一名独立的非执行董事担任主席。审计委员会成员都是独立的非执行董事。Gold Fields的薪酬委员会由独立的非执行董事组成，其独立主席不是董事会主席。Gold Fields的SET委员会与国王四世和公司法保持一致。该委员会由独立的非执行董事和一名董事执行董事组成，其中大多数是非执行董事。每个委员会都在内部审计报告中简要说明其任务、一年内举行的会议次数以及任何其他相关信息。3.84(D)参选或连任的每一董事的简历必须与会议的相关通知一起提交。我们董事的简要简历列于第14-15页。3.84(E)每个董事的职位必须归类为执行、非执行或独立。我们董事的简历包括董事是独立非执行董事还是高管董事的信息。委员会的组成符合公司法和国王四.3.84(F)发行人必须有金融董事的全职高管的要求。金田有一个全职的金融董事。3.84(G)审计委员会必须每年考虑并信纳金融董事的专业知识和经验是否恰当，并在年报中作出报告。审计委员会必须确保发行人建立了适当的财务报告程序，并且这些程序正在运行。审核委员会已按联交所上市规定的第3.84(G)项履行其职责。更多细节见审计委员会报告24-27页。审核委员会每年审议并信纳Gold Fields金融董事的专业知识及经验是否恰当，并向董事会报告审核结果。审计委员会建立了适当的财务报告程序，并不时对其进行审查，以确保其有效运作。3.84(H)董事会根据《公司法》任命公司秘书，并采用国王四世的建议做法。董事会必须每年考虑并确信公司秘书的能力、资格和经验。公司秘书是根据《公司法》任命的。董事会于2021年11月举行的会议上审议了该公司秘书的能力、资格和经验，并信纳她胜任并具备担任公司秘书的适当资格和经验。3.84(I)董事会或提名委员会必须有关于在董事会层面促进性别多样性的政策。发行人必须在其年度报告中向股东报告董事会或提名委员会在提名和任命董事时考虑和应用性别多样性政策的情况，以确认这一点。董事会于2017年11月批准了全公司多元化政策。这项政策将在必要时进行审查和更新。董事会会将这一政策与董事继承的所有情况考虑在内。董事会在2021年的董事会任命中审议了其多样性政策的要求，其中任命了两名女性董事来填补董事会内部的空缺。多样性和包容性仍然是董事会董事继任议程上的重要议题。公司治理报告续18个黄金领域年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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要求原则黄金领域的做法和遵守3.84(J)董事会或提名委员会必须有关于在董事会一级促进种族多样性的政策。如果适用，董事会或提名委员会必须进一步报告在商定的自愿目标方面的进展情况。董事会于2017年11月批准了全公司多元化政策，并在2021年审议的既定目标方面取得了进展。董事会考虑到了董事继承的所有情况，并在2021年任命了一名黑人女性董事来填补董事会内部的一个空缺。多样性和包容性仍然是董事会董事继任议程上的重要议题。3.84(K)薪酬政策及执行报告必须每年提交，供发行人股东在股东周年大会上分别进行不具约束力的咨询投票。薪酬政策必须记录发行人董事会承诺采取的措施，如果薪酬政策或执行报告或两者都以25%或更多的投票结果被否决。如果行使25%或以上投票权的股东对薪酬政策或执行报告或两者均投反对票，发行人必须在其投票结果公告中规定：·邀请持不同意见的股东与发行人接触·这种接触的方式和时间董事会批准了提交给年度股东大会进行非约束性咨询投票的集团薪酬政策和执行报告。19个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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董事报告现提交其报告及截至二零二一年十二月三十一日止年度Gold Fields及其附属公司(本集团)的财务报表。Profile Gold Fields是一家全球多元化的黄金和铜生产商，在澳大利亚、加纳、秘鲁和南非拥有九个运营矿山(包括我们的Asanko合资企业)，并在智利拥有一个项目，可归属黄金当量年产量约为2.34 Moz，矿产储量约为48.6 Moz，矿产资源量约为111.8 Moz。Gold Fields的第一上市地是JSE，第二上市地是纽约证券交易所。业务回顾各种金矿业务的活动在我们的2021年IAR中有详细说明。财务业绩本集团截至2021年12月31日止期间的财务状况资料载于本财务报告第140-222页。本集团的损益表显示，截至2021年12月31日止年度，Gold Fields股东应占溢利为78900美元万，而截至2020年12月31日止年度的溢利为72300美元万。遵守财务报告准则本集团的财务报告是根据国际会计准则委员会(IASB)发布的IFRS、南非特许会计师公会(SAICA)发布的财务报告指南、财务报告准则理事会发布的财务报告声明、JSE上市要求和公司法编制的。上市本公司在联交所上市的简称为GFIELDS，简称为GFI。该公司还在纽约证券交易所二次上市。于2021年12月31日，本公司透过纽约梅隆银行在纽约证券交易所发行264,244,554(2020年12月31日：352,518,473)美国存托凭证(ADR)。每股美国存托凭证相当于一股普通股。董事会的董事会组成董事会目前由两名执行董事和八名非执行董事组成。轮值董事根据本公司的工作说明书退任董事为PA Schmidt先生、A Andani先生、PJ Bacchus先生和Je McGill女士，他们均符合资格并愿意连任。Gold Fields各附属公司的董事会成员包括本集团部分行政人员及一名或两名执行董事(如适用)，以及非执行董事。于报告期内，除董事及高级管理人员于合约中披露利益外，并无订立任何与本公司董事及高级管理人员有利害关系的合约，而该等合约对本集团的业务造成重大影响。截至二零二一年十二月三十一日止年度，董事于本公司已发行股本及上市股本之实益权益(见下表)为0.1%。没有一家董事单独超过公司已发行股本或投票权控制的1%。20个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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董事和高管的股份所有权受益方向1间接2 31-12-21 31-12-20 31-12-20董事CI Griffith 1,300-NJ荷兰-2,188,708--PA施密特214,260 122,549--CA Carolus 3,129--RP Menell-DMJ Ncube-SP Reid-A Andani-CE Letton-TP Goodlace-PJ巴克斯-P Mahanyele-Dabengwa-PG Sibiya-Je McGill-指定官员NA Chohan 259,545 105,307-16,298 BJ Mattison 100,187 41,103-36,498 TL Leishman 38,098--50,000 A Baku2 40,404 40,404-A Nagaser 146,650-5622300万Preess 157,819 77,405 82,327 L Rivera 58,665-R Butcher 24,032 21,882-S Mathews 11,500 11,500-R Bardien 10,480,480,420,416,023 1,066,069 2,611,338-R Butcher 24,032 21,882-S Mathews 11,500 11,500-R Bardien 10,480,480,420,416 10,023 1,066，69 2,611,338102,743 251,369 1霍兰德先生自2021年9月23日起从公司退休，因此，巴库先生于2021年12月31日从本公司辞任后，其所持股份并未于2021年期间披露，关联方资料于AFR第215-217页披露。财务分红政策公司的分红政策是宣布中期和末期股息为其正常化收益的25%-35%。2022年2月16日，公司宣布向股东派发末期现金股息95，每股普通股260南非美分(2021年：320南非美分)，反映在公司2022年3月14日的登记册上。这笔股息于2021年3月14日支付。派息导致截至2021年12月31日止年度每股派息总额为470南非仙(2020年：480南非仙)，末期股息将于2022年入账。借款权力根据公司法第19(1)条的规定，连同本公司的授权书第4条，本公司的借款权力是不受限制的。截至2021年12月31日，本公司的借款总额为96900美元万，而截至2020年12月31日的借款总额为106900美元万。资本支出截至2021年12月31日止年度的资本支出(CapEx)为108900美元万，而2020年资本支出为58400美元万。据估计，2022年的资本支出为105000美元万-115000美元万，资金将来自内部来源，并在必要的程度上来自借款。金田宣布任命候任首席执行官2021年1月21日金田宣布任命CI Griffith先生为公司首席执行官兼董事执行董事，自2021年4月1日起生效。格里菲斯将接替于2021年3月31日卸任的霍兰德。21个金田年度财务报告，包括治理报告2021 AFR

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《董事报告》2021年1月28日被纳入彭博社性别平等指数的金田公司是2021年彭博社性别平等指数全球380家公司之一。金田委任董事二零二一年二月十二日金田宣布委任PG Sibiya女士为本公司非执行董事，自二零二一年三月一日起生效。Sibiya女士于P Mahanyele-Dabengwa女士辞任本公司非执行董事后获委任，自2021年2月28日起生效。金田欢迎南非国家能源监管机构批准南深太阳能发电厂2021年2月25日金田欢迎南非国家能源监管机构今天批准的发电许可证，用于在其南深矿建设一座40兆瓦的太阳能发电厂。金矿委员会于2021年5月为该项目开了绿灯。金田董事辞职2021年3月11日董事会宣布非执行董事兼董事会副主席梅内尔先生辞职，由2021年3月10日起生效。董事会宣布C Letton博士辞去本公司独立非执行董事及SET委员会主席一职，自2021年5月30日起生效。Gold Fields的South Deep金矿与全国矿工工会和南非联合协会达成了为期三年的工资协议，2021年6月11日，Gold Fields的South Deep金矿与全国矿工工会和南非工会联合协会达成了一项为期三年的工资协议，期限为2021年3月1日至2024年2月。任命董事董事长兼首席独立董事金田董事会宣布任命YGH Suleman先生为董事会主席，自2022年6月1日举行的2022年年度股东大会起生效。苏尔曼将接替CA Carolus女士，后者将在担任公司董事长七年后于2022年股东周年大会上卸任。董事会进一步宣布，SP Reid先生当选为董事会主席，即日生效。董事会赞扬了卡罗勒斯对金矿委员会的贡献和领导力，她于2009年加入该委员会，并从2013年开始领导该委员会。2021年11月16日，在道琼斯可持续发展指数中排名第一的南非上市矿业公司Gold Fields再次被评为著名的道琼斯可持续发展指数中在南非上市的矿业公司。在被评估的81家矿业公司中，Gold Fields排名第三。董事会宣布任命Je McGill女士为非执行董事，自2021年11月22日起生效。Gold Fields宣布2030年环境、社会和治理目标2021年12月1日Gold Fields为其最实质性的ESG优先事项公布了一套全面的2030年目标。这些目标包括承诺到2030年将其范围1和范围2的碳排放量按净值减少30%，按绝对值减少50%。作为《巴黎协定》的签字国，Gold Fields承诺到2050年实现净零碳。该公司还为其水和环境管理、尾矿设施的管理以及为其利益相关者，特别是所在社区创造价值设定了雄心勃勃的新目标。对于员工来说，Gold Fields寻求进一步改善安全、健康和福祉，并通过到2030年将女性劳动力占30%的目标来实现更大的包容性和多样性。22个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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Gold Fields针对Salares Norte的环境制裁2021年12月1日Gold Fields接到通知，智利环境监管机构(SMA)开始对Salares Norte项目进行制裁，原因是搬迁居住在项目区的短尾Chinchillas的过程中存在违规行为。制裁程序不会影响Salares Norte矿的投产。Gold Fields接受制裁，并将向SMA提交一份新的合规计划，供其批准。广泛的黑人经济赋权证书和黑人经济赋权委员会2021年12月14日年度合规报告的可用性股东被告知，根据2013年第46号b-亿修正案法案，公司的2019年BBEE证书以及2019年和2020年年度合规报告已发布在Gold Fields的网站上。持续经营的Gold Fields的财务报告乃采用适当的会计政策编制，并有合理的判断及估计支持。董事有理由相信本公司及本集团有足够资源在可预见的未来继续经营。股份非物质化提醒股东，由于透过Strate进行交易结算及交收，本公司的股票不再适用于交割交易。本公司股票的非物质化是交易本公司股票的先决条件。财产和矿业权登记簿在正常营业时间内可在公司注册办事处查阅。环境责任截至2021年12月31日，公司对环境修复费用的总关闭负债为51000美元万，而截至2020年12月31日，公司的总关闭负债为46700美元万。区域总关闭负债如下：·美洲：15600美元万·澳大利亚：21400美元万·南非：4,100美元万·西非：9,900美元万每个区域为估计的矿山关闭费用拨备的供资方式为：·美洲--银行担保·澳大利亚--自筹资金，利用现有现金资源·南非--向环境信托基金和担保捐款·西非--由银行承销的开垦担保协议债券以及受限制的现金或有负债和诉讼--在每次审计委员会会议上提交一份重要的集体诉讼报告，供讨论和审议该事项是否仍然或有或有，或是否必须承认一项规定。有关Gold Fields的或有负债和诉讼事项的详情，请参阅AFS附注35，第197-198页。A Weststrate女士在本报告所述期间担任公司秘书一职。ComputerShare投资者服务专有有限公司是本公司在南非的转让秘书，领汇资产服务是本公司在英国的注册商。核数师根据公司法第90(1)条，审核委员会建议董事会委任普华永道为本公司的外聘核数师，直至下一届股东周年大会结束为止。附属公司与本公司有直接或间接利害关系的主要附属公司的详情载于第221-222页。23个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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截至二零二一年十二月三十一日止年度的审核委员会报告我们的股东于二零二一年五月六日的股东周年大会上委任了金田审核委员会(委员会)的成员。同日，YGH Suleman先生再次被任命为委员会主席。自2022年6月1日举行的2022年股东周年大会起，于2021年加入董事会及审计委员会的PG Sibiya女士将出任审计委员会主席，而Suleman先生将于当日接任董事会主席一职。委员会成员都是独立的非执行董事。年内举行的会议次数，以及委员会成员出席会议的详情，载于本AFR的第8页。黄金矿场董事会仍然相信，作为一个集体，委员会成员拥有必要的技能，能够有效和谨慎地履行其职责。委员会对股东和董事会均负有一定的报告责任，并对他们负责。委员会章程规定的委员会职责每年进行审查，纳入《公司法》和《国王四》规定的委员会法定义务。每年起草一份工作计划，涵盖所有这些职责，并持续监测进展情况，以确保委员会履行这些义务。除其他事项外，委员会监测和审查：·财务报告的编制，确保公平列报，遵守国际财务报告准则和公司法，并建议董事会批准·内部审计报告的完整性，确保其内容可靠，包括所有相关的经营、财务和其他非财务信息、风险和其他相关因素·季度、中期和经营报告及所有其他广泛分发的文件·向美国美国证券交易委员会提交20-F表格·集团的会计政策和拟议的修订，以及重大和非常交易，估计和会计判断·内部控制环境的有效性·内部和外部审计职能的有效性·推荐和任命金田的外部审计师，批准他们的薪酬，审查他们的审计范围，他们的报告和结果，并根据公司政策预先批准非审计服务·对CFO业绩的评估·集团整个企业风险管理政策的充分性和有效性，流程和缓解战略·信息通信技术(ICT)的治理和集团信息系统的有效性·集团的现金/债务状况，以确定报告的持续经营基础是否合适·综合担保模式，并对集团担保职能和服务的有效性提供独立监督，特别侧重于综合担保安排·遵守适用法律、适当监管机构的要求和公司的行为守则·减少欺诈的政策和程序·根据董事会的授权批准对冲活动·审议2021年的JSE监测活动报告，包括：-审查财务报表前瞻性监测的结果-财务报告调查小组的活动-IFRS 9/15专题报告-可持续性和气候披露指导咨询文件24金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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外部审计委员会负责向董事会推荐外聘审计师事务所的任命或重新任命，董事会再向股东推荐这一任命。根据这一建议，委员会负责确定指定的受聘公司和审计伙伴是否具有必要的独立性、经验、资格和技能，以及审计费用是否足够。2021年的外部审计费为4720兰特(万)(320万美元)，其他费用为120兰特(万)(10万美元)。委员会审查了在其2021年会议上提出的年度外部审计计划，包括审计范围、重要性水平和重大风险领域，并确定该方法将适当地应对组织和监管方面的变化，以及任何其他适用的要求和风险。审计计划是向委员会提供关于风险管理、内部控制环境和信息技术治理的必要保证的基础。该计划得到了委员会的批准。普华永道全年直接与委员会接触，并在每次会议之前与委员会主席会晤，并在必要时临时会晤。普华永道在每次季度会议以及年终会议上向委员会提出报告。此外，委员会定期在没有其他受邀者出席的情况下单独与普华永道会面。委员会信纳普华永道独立于本集团。重要的会计判断和估计需要使用管理估计和假设的重要领域在会计政策附注1中有详细说明。管理层向委员会提交了立场文件，详细说明了所使用的估计数和假设、所咨询的外部来源和专家以及在计算中应用这些估计数和假设的依据。内部审计金田内部审计(GFIA)是公司内部的一个独立部门，由副总裁领导：内部审计(副总裁：IA)，由委员会任命，如有必要，可解职。副秘书长：执行主任直接向委员会报告，并可直接与委员会主席和成员以及董事会主席接触。委员会主席每季度与副执行主任会面一次，并视需要临时会晤。副执行主任还在没有管理层的情况下，至少每年举行一次会议，并在副执行主任或委员会认为必要时与委员会举行会议。委员会感到满意的是，GFIA拥有的资源，加上该部的技能和经验，将使该小组能够完成其任务。委员会在每年审查和核准的《内部审计章程》中确定GFIA的宗旨、权力和责任。该委员会每年都对GFIA的业绩进行评估。财务会计准则按照内部审计师协会规定的“国际内部审计专业惯例准则”运作。年内开展的内部审计活动是通过金田风险管理框架(包括综合保证框架)和GFIA采用的基于风险的方法相结合来确定的。委员会核准GFIA提出的年度内部审计保证计划，并根据每季度向委员会报告的计划监测进展情况。GFIA确保其框架与特雷德韦委员会赞助组织委员会(COSO)2013年内部控制框架保持一致。本集团的内部监控系统旨在为保存适当的会计记录和财务信息的可靠性提供合理保证。它还包括业务领域、对《金矿行为守则》的遵守情况和可持续性记录。GFIA对这些系统进行监测，并向委员会和高级管理层报告其调查结果和建议。渔业总会每季度向委员会报告不足之处，并建议采取补救行动，然后采取后续行动，确保采取了必要的行动。GFIA就治理、风险管理和控制的充分性和有效性向委员会提供了一份书面保证声明。没有发生重大事件，也没有任何事件提请GFIA注意，认为治理、风险管理和控制环境不充分或无效。25金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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审计委员会继续报告2021年12月31日终了的年度信息通信和技术治理信息和通信技术治理仍然是审计小组的一个主要重点领域，审计委员会已将其职责下放给审计委员会。委员会还与风险委员会就相关的信息和通信技术事项开展合作。Gold Fields的ICT宪章确定了整个集团ICT的总体方向和治理。信息和通信技术副总裁兼集团负责人负责根据本宪章执行信息和通信技术治理程序，并在每次会议上向委员会报告。委员会审查了他的报告，其中包括管理层和GFIA进行的所有审查和测试的结果。金田采用了信息技术控制目标作为治理框架，并定期进行评估，以确定信息和通信技术治理进程的成熟度。Gold Fields各业务部门的信息和通信技术总体成熟程度在五分之三到四之间，这表明该集团的信息和通信技术治理框架和流程已经建立并可预测。整个集团的信息和通信技术风险领域被定义为集团整体风险管理框架的一部分，并定期记录和更新这些领域的正式政策和程序。鉴于网络安全的性质和不断上升的全球网络风险，网络安全现在已成为专家组信通技术治理和风险议程的一个关键组成部分。Gold Fields进一步加强了其网络安全管理控制，为其所有矿山和公司办公室(我们在智利的办公室和业务除外)获得了国际标准化组织27001信息安全管理体系认证。信息和通信技术治理、风险、架构、标准和安全合规委员会(GRASSC)负责确保遵守和遵守集团的信息和通信技术政策和程序。信通技术GRASSC委员会每季度审查治理框架的遵守情况，并酌情提出改进建议。首席财务官委员会评估财务总监施密特先生的专业知识及表现，并继续信纳施密特先生具备适当的专业知识及经验，可履行其作为本公司及本集团财务总监的职责，并得到高素质及能干的高级职员的支持。这一结论得到了内部和外部审计员的支持。集团治理和合规委员会还负责监测集团的治理和合规--这是董事会和整个管理层的一个关键重点领域。集团合规干事有一个详细、系统和基于风险的框架，由一个在线和互动的集团治理和合规门户网站进行监督、管理和维护。该框架被用来确定适用于本集团运营的所有司法管辖区内的金矿的所有法规、规则、守则和标准。有关法规变化的最新信息来自外部法律来源，并在内部评估其适用情况和影响。每月记录和监测变化。对每个司法管辖区已查明的适用法规的不遵守行为的潜在和/或实际风险敞口的评估，包括潜在的财务损失敞口、运营和声誉风险以及记录的控制措施的充分性。主动识别、记录和维护旨在管理风险的缓解控制措施。GFIA对控制程序的效力(在设计和运作效力方面)进行审查，并就遵约程度提出报告。结果以详细的时间表向委员会报告，并计算出专家组的年度履约指数。此外，在风险暴露评估的范围内，根据一系列预定义的风险标准和不利的媒体暴露，每月对所有活跃的供应商和承包商进行筛选。根据筛选尽职调查的结果，对对金矿构成风险的被评估实体应用筛选风险计算器。委员会还确保Gold Fields的行为准则在整个集团内有效和勤勉地执行(该准则可在Gold Fields的网站www.Gold fields.com/codeof-of conductor t.php上查阅)。该委员会还负责确保主动处理所有打给金矿告密线的电话--由一个独立的外部机构管理。委员会主席与GFIA一起，是已制定的正式和有文件记录的调查程序的保管人，并将在适当和必要时利用外部顾问和专家调查事项或对程序采取后续行动。这些电话的数量和性质已在季度委员会会议上报告。调查的细节，包括采取的任何行动的细节，也向SET委员会报告。26金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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风险管理本集团的风险委员会负责处理集团的经营和财务风险，并按每年的要求提交必要的报告。虽然风险委员会和审计委员会之间正在进行互动，但财务风险的管理仍然是委员会、管理层和财务会计准则的重点。黄金矿场集团和地区风险披露在IAR的第8-16页。内部控制声明根据美国证券交易委员会的上市要求，金田必须遵守2002年萨班斯-奥克斯利法案的要求，该法案要求管理层使用公认的内部控制框架，对财务报告建立和保持足够的内部控制。管理层须就本集团日常运作的内部财务控制的设计、执行、监察及整合向董事会负责，重点关注营运的效率及成效、保障本集团的资产、遵守法律及法规、业务的可持续性及可靠的报告，包括财务报告。委员会认为，Gold Fields的内部控制是有效的，可以将财务记录作为编制AFS的合理基础。审计委员会声明委员会与管理层和外部审计师审议并讨论了AFR，包括公司治理报告，以及IAR。在此过程中，委员会：·审查了《财务报告》所包含的财务报告的一致性、公允列报和遵守《国际财务报告准则》的情况·评估了重大估计和判断以及报告决定·审查了支持持续经营会计基础的文件，得出结论认为这是适当的·评估了可能影响《财务报告》和《内部审计报告》的重大因素和风险·评估了财务和可持续性披露的完整性·与管理层和外部审计员讨论了对重大和不寻常交易的处理办法·审查和讨论了《内部审计报告》中披露的可持续性信息，并在这些讨论的基础上，委员会认为，AFR和IAR在所有重要方面都遵守关于披露和报告的各种条例的法定要求，AFS在所有重要方面都符合《公司法》和《国际财务报告准则》。委员会建议理事会通过和核准纳入《财务报告》的《财务报告》。尤努斯·苏尔曼主席：审计委员会2022年3月31日27金田年度财务报告，包括2021年治理报告

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薪酬报告前言我们分三个部分介绍我们的2021年薪酬报告：·第一部分：薪酬委员会(Remco)主席的背景陈述·第二部分：金田薪酬政策概述·第三部分：2021年薪酬政策的结果和实施金田董事会有责任确保本集团的薪酬政策和做法是公平、负责任的，并符合金田利益相关者的长期利益。在此过程中，董事会在作出薪酬决定时必须保持独立于管理层，包括影响我们的首席执行官(CEO)、首席财务官(CFO)、集团执行委员会(Exco)成员和其他集团员工的薪酬。有鉴于此，Remco--作为一个仅由独立非执行董事组成的董事会委员会--被授权负责监督本集团的薪酬活动。我们在P5-19日的治理报告中详细介绍了我们Remco成员的资历和经验，以及召开的会议次数和出席情况。Remco宪章和职权范围可在www.Goldfields.com/Standard-and-Printple.php上查阅。Remco的主要职责是监督集团的薪酬方法，并确保公平、合规、可持续和具有竞争力的薪酬，以推动金田战略的实施。Remco还负责监督相关政策的实施，以确保一致的流程交付。为了确保随时了解公司的发展和业绩，Remco邀请首席执行官兼执行副总裁总裁(执行副总裁)出席会议，他们提供报告和最新情况。当委员会审议与他们自己的薪酬有关的事项时，这些行政人员不在场。Remco可以从一系列外部来源获得服务，包括薪酬顾问。下表概述了我们的股东在过去三年如何支持本集团的薪酬政策和实施做法。股东周年大会对薪酬决议案的投票记录1 20212 20203 20194薪酬政策95%91%90%政策执行98%99%91%非执行董事费用99%99%99%1‘赞成’的四舍五入百分比反映于表2于2021年5月6日举行的股东周年大会3于2020年8月17日举行的股东周年大会4于2019年5月21日举行的股东周年大会亦监督及管理与薪酬有关的风险。作为其任务的一部分，Remco每年审查与薪酬理念、结构、政策和做法相关的风险，并在认为必要时进行审查。委员会满意地认为，目前的行政人员薪酬结构没有造成不适当的风险，也没有助长不适当的冒险行为。以下是我们薪酬政策和实践的关键风险缓解特征：·Remco与管理层一起积极参与薪酬政策的结构和准备，以确保其与可持续提高股东总回报(TSR)的集团战略保持一致·Remco使用外部专家，并在需要时进行外部基准测试，以确保薪酬政策与全球最佳实践保持一致，激励计划与集团战略保持一致·Remco通过批准长期和短期激励计划的上限，确保浮动薪酬方面的公平和负责任的薪酬·Remco于2020年批准了一项薪酬和追回政策，董事会有权要求偿还向高管提供的薪酬，或在某些触发事件的情况下扣留尚未授予的薪酬·高管薪酬每年在本薪酬报告第3节披露，并根据集团的薪酬政策进行披露；行政人员并不涉及任何与其本身薪酬有关的审批程序Remco在考虑行政总裁(不包括其本身薪酬)和独立外部顾问的建议后，批准行政会议成员的薪酬，他们已完成必要的基准，以确保与我们所在司法管辖区内适当的业界同业团体保持一致。28个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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第一节：我们Remco主席介绍Gold Fields的2021年薪酬报告的信息代表Remco在此提交。董事会批准的Remco宪章及其职权范围管理Remco的活动--包括发布本报告--并由董事会每年审查。2021年，全球大流行继续影响着我们的工作场所。安全一直是金矿的首要任务；然而，由于2021年的事件，我们继续实施标准措施，以保障我们所有作业人员的安全、健康和福祉。远程工作、严格的卫生协议、使用口罩和社交距离已成为整个集团一切照旧的综合方式，并且仍然是我们保护人民的重要组成部分。尽管新冠肺炎疫情带来了持续的挑战和干扰，但我们继续保持运营的完整性，同时将人民和社区的安全、健康和福祉放在首位。我们为Gold Fields的每个人所表现出的韧性以及我们的员工在这些充满挑战的时代如何践行公司的价值观而感到自豪。大流行继续在许多方面挑战我们的生活和商业。截至2021年12月31日，我们已有17名员工或承包商因新冠肺炎而去世。我们还记录了2021年在我们的South Deep作业中发生的一起死亡事件，即2021年4月13日V Mgcina先生的死亡事件。这些都是悲剧性的损失，我向去世的团队成员的家人、朋友和同事致以深切的哀悼。关键的运营和财务亮点在我们面临的挑战中，Gold Fields在2021年实现了一系列坚实的业绩，包括：·2021年可归属黄金当量产量上升至2,340科兹(2020年：2,236科兹)，同比增长近5%·正常化收益为92900美元万，高于2020年的87900美元万·我们宣布总股息为每股4.70兰特(2020年：每股4.80兰特)，达到230810万(2020年：28.373亿卢比)·矿山现金流达到91300美元万，而2020年为86800美元万·净债务十年来首次降至10亿美元(2020年：10.69亿美元)以下，Remco加强了环境、社会和治理问题与薪酬之间的联系。在维持我们薪酬政策的整体框架和我们高管的薪酬组合的同时，Remco批准了2021年支撑长期激励计划(LTIP)的25%的业绩条件应侧重于与ESG相关的指标，包括股权和现金结算的LTI奖励。纳入ESG目标的做法将继续适用于未来的奖项。Remco认为，在可持续发展和长期价值创造方面开展的广泛工作的基础上，通过财务奖励来激励未来是合适的。2021年LTI奖项包括脱碳以及与我们的业务战略相一致的多样性和包容性的表现指标。Remco在2021年期间召开了六次会议--2月、5月、6月、8月、11月和12月--重点关注以下事项：·监督集团的薪酬流程，特别是加强业绩与薪酬之间的联系·确保集团、地区和个人记分卡目标之间的战略一致·管理首席执行官从NJ·霍兰德先生到CI Griffith先生的过渡，包括相关的薪酬和福利条款·监督高管最低持股要求(MSR)的首次持有期，以及与后续高管持股相关的支持原则·发布2021年股权和现金结算LTIP奖励的业绩标准，包括与脱碳和整个集团的性别代表性相关的措施·审查高管薪酬的独立基准研究，并处理后续结果·批准2020年集团记分卡的结果和2020年高管业绩评级·支持与在竞争激烈的采矿环境中人才挑战加剧的司法管辖区保留关键技能有关的倡议·审查集团的非财务激励措施，作为薪酬战略的补充·讨论加强薪酬披露、政策和做法，以帮助更好地理解薪酬29金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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·支持引入系统，使集团的薪酬流程自动化·继续评估大流行病对薪酬的影响。2021年标准薪酬结果并无与新冠肺炎相关或其他调整，Remco满意其已根据其于2021年财政年度的授权履行其责任，以及本集团的薪酬政策实现其所述目标。Remco指出，它与管理层和外部顾问密切合作，继续改善集团的薪酬做法。委员会认为，它的工作不仅达到了自己的目标，而且还确保了金矿公司不同利益相关者之间的利益一致。整体而言，我们对本集团高层管理人员所收取的与绩效挂钩的薪酬符合已获批准的浮动薪酬与绩效挂钩的架构感到满意。年内，且连续第二年，Gold Fields的2020薪酬报告在南非年度薪酬报告奖中被南非奖励协会评为第二名。该奖项表彰了向利益相关者清楚而简明地披露其薪酬政策和做法及其实施情况的公司。奖项评审员根据《2016年南非公司治理国王四世报告》(King IV)的要求评估了Gold Fields的2020年薪酬报告，并考虑了如何证明透明度、公平性和负责任的薪酬决定。此外，裁判员重点讨论了薪酬细节--包括固定薪酬和浮动薪酬--是如何报告的。我们的报告显示了薪酬与人力资源(HR)和业务战略之间的联系，明确指出了我们在薪酬做法方面做了什么和不做了什么，并使用了图表，因此受到了赞扬。Khokhela薪酬顾问公司是Remco在2021年期间的独立薪酬顾问，并出席了所有委员会定期会议。德勤在2021年第四季度进行了一项独立基准研究，重点是高管薪酬。股东参与度整体而言，于2021年5月6日举行的股东周年大会上，股东支持非执行董事费用(99%)、薪酬政策(95%)及其实施(98%)。我谨代表Remco对股东们持续不断的支持和参与表示感谢。我们将继续寻求并酌情纳入股东反馈，以不断完善和提高我们的薪酬计划，与我们的公司目标和战略保持一致。结论Remco的结论是，公司的员工薪酬政策和做法没有造成不适当的风险或促进不适当的冒险行为。Remco将继续监测和评估薪酬政策和做法的新趋势，并将确保制定公平、公平和负责任的薪酬流程，以推动和实施Gold Fields的战略，从而提高利益相关者的价值创造。Remco主席Steven Reid Remco代表Remco于2022年3月31日批准了这份报告·CEO目标薪酬的75%面临风险·CEO和高管团队的短期激励(STI)的65%与集团业绩挂钩·CEO和高管团队的LTI完全由绩效股票组成，这些股票衡量绝对和相对TSR、自由现金流(FCF)利润率和ESG指标·CEO的最低持股要求是其年薪的三倍。其他高管的最低持股要求等于他们的年薪，并有追回和Malus政策·执行董事在控制权变更和终止雇佣时的遣散费是其年薪的两倍·Remco成员100%是独立的NEDs Gold Fields不：·重新定价低于水平线的股票·为绩效股票或任何未归属奖励支付股息·提供有保证的奖金·向NED授予股票·允许使用未归属的LTIP奖励作为抵押品，或保护任何未归属奖励的价值，或作为满足MSR规定的一部分而持有的股票和证券的价值·向董事或指定官员提供财务援助主要特征薪酬报告续30 Gold Fields年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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第二节：薪酬政策我们的薪酬政策和理念-适用于行政总裁和首席财务官(以执行董事的身份)，以及行政会议成员(作为指定人员)-包括在薪酬报告的这一节。我们还包括与整个集团相关的相关原则。简介我们的员工以激情为动力，以价值观为指导，致力于与利益相关者的伙伴关系，帮助我们在集团和个人层面上取得成功。我们设计了薪酬结构，通过激励高绩效来支持这种文化。我们的目标是通过与市场相关的基本工资和福利、有吸引力的绩效驱动型STI和LTI以及表彰和留任计划，与我们的员工合作，实现他们的持续增长。我们薪酬政策的核心目标是吸引、留住和激励顶尖人才，以实现卓越的业绩。为确保我们提供公平、适当和负责任的薪酬，我们每年进行内部基准工作，并每隔一年使用外部薪酬数据来确认我们在实现这一目标方面的客观性。Remco敏锐地意识到全球对管理层和初级员工之间公平和负责任的薪酬以及性别之间薪酬差距的担忧。我们相信，我们对短期和长期薪酬的做法实质上是公平的，并根据批准的框架在整个组织内一贯适用。Gold Fields的总奖励计划和政策始于我们的集团战略和价值观，并源于我们的集团战略和价值观，如下一页的2022集团平衡计分卡(BSC)所示。本集团的平衡计分卡流程是业务日常管理、季度业务评审流程和绩效管理流程的一部分。它不仅是对与奖励相关的决策的一种投入，而且从根本上支持了我们以交付为基础的文化。对于所有高管记分卡，我们确保下跌的目标以结果为重点，并适当设定目标，并制定延伸目标，以考虑增量奖励。管理层和董事会每年都会制定集团未来一年的主要目标，以确保集团实现其中期目标。集团平衡计分卡下的激励措施则是下跌对高管、区域和个人的计分卡。集团的人力资源重点领域如下图所示，而2022年平衡计分卡的目标则载于下一页。金田集团人力资源重点领域安全创新责任协作交付政策提供的政策和数据系统P RO C ES SE S多样性新WAY O FPE RF O RM m A N AG Em Development E FFEC TI VE NE SS SS Talent Learning&O RGANIS at IO N AL I I Including Work in G(E FFEC TVE NE SS人才学习与培训)R&EW AR D文化31金领域年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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或GA NI SA TI on AL CA PA CI Ty 1提高我们资产组合的价值和质量·合并和收购机会·撤资机会·绿地/棕地勘探战略·交付Salares Norte 2增强我们员工的能力·巩固必要的组织原则·增强人才管理战略·推动学习和发展干预·未来工作方式3推动创新、高绩效和包容性的文化·设计、实施和衡量所需的文化4通过现代化项目增加价值·发展整体现代化，基于业务案例支持的资产优化的技术和现代化计划·确定高度优先的现代化和创新机会·改进和加快现代化计划(作为五年(IT)战略审查的一部分)在TE RN AL b US in ES S PR OC ES SE S 5改进我们计划的质量和交付·战略项目管道交付计划·技术审查计划6加强交付计划的纪律7通过资产优化提高运营效率·评估每个站点的关键价值驱动因素·了解能力直方图·稳定性分析和了解可变性数据·运营效率跟踪·计划识别业务案例，执行)和用例部署(现代化)8提高资本的效率和强度ST AK EH OL DE R 9遵守ESG框架·脱碳计划和执行(与作出的净零承诺一致)·多元化战略和计划·水管理战略和计划·社区/利益相关者价值创造·尾矿管理·灾难性风险管理10改进控制，以消除死亡和严重事故·安全计划·心理健康计划·待定义的环境领先指标11改善我们资产的分析师估值·执行有针对性的行业和分析师利益相关者参与计划·创建全面的利益相关者参与战略12改善员工的金矿品牌，东道主社区和我们所有的利益相关者·品牌计划FINA NC L 13改善TSR 14改善FCM 15减少债务2022集团记分卡计划支持记分卡目标Inc.为所有股东提供价值的EVE EVALUE EL E E IT M en t t to E SG组织能力内部业务流程利益相关者财务增加所有利益相关者的价值·股权成本·同行组中业绩中值13提高总股东回报(TSR)·改进控制，以消除死亡和严重事故(死亡，死亡，严重伤害和严重环境事故)·减少碳排放·增加女性代表·遵守尾矿标准·改善业务，社区和利益相关方价值·水资源管理·90%的交付符合所有ESG战略优先目标，包括：9遵守ESG框架·80%的EHS记分卡进展(领先指标)10改进控制，以消除死亡和严重事故履行我们对ESG的承诺·为交付所选案例而实施的关键战略规划项目的80%·90%的站点在遵守战略规划指导(包括资本和运营成本估计)方面达到技术审查标准5改进我们计划的质量和交付·±5%的差异-金属盎司·±5%的计划资本差异(支出和更正项目)·±5%的差异-净运营成本·>75%符合计划和时间表6加强交付计划的纪律·向投资组合添加一项符合董事会批准的标准的新资产·以2021年持续案例为基线将投资组合的每股内部估值提高5%1增长我们资产组合的价值和质量·60%的D-band及以上员工被评估·50%的D-band个人与当前角色要求相匹配2增强我们员工的能力下面的信息图显示了我们集团2022年BSC下的关键目标。集团平衡计分卡下的激励措施则是下跌对高管、区域和个人的计分卡。32个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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或GA NI SA TI on AL CA PA CI Ty 1提高我们资产组合的价值和质量·合并和收购机会·撤资机会·绿地/棕地勘探战略·交付Salares Norte 2增强我们员工的能力·巩固必要的组织原则·增强人才管理战略·推动学习和发展干预·未来工作方式3推动创新、高绩效和包容性的文化·设计、实施和衡量所需的文化4通过现代化项目增加价值·发展整体现代化，基于业务案例支持的资产优化的技术和现代化计划·确定高度优先的现代化和创新机会·改进和加快现代化计划(作为五年(IT)战略审查的一部分)在TE RN AL b US in ES S PR OC ES SE S 5改进我们计划的质量和交付·战略项目管道交付计划·技术审查计划6加强交付计划的纪律7通过资产优化提高运营效率·评估每个站点的关键价值驱动因素·了解能力直方图·稳定性分析和了解可变性数据·运营效率跟踪·计划识别业务案例，执行)和用例部署(现代化)8提高资本的效率和强度ST AK EH OL DE R 9遵守ESG框架·脱碳计划和执行(与作出的净零承诺一致)·多元化战略和计划·水管理战略和计划·社区/利益相关者价值创造·尾矿管理·灾难性风险管理10改进控制，以消除死亡和严重事故·安全计划·心理健康计划·待定义的环境领先指标11改善我们资产的分析师估值·执行有针对性的行业和分析师利益相关者参与计划·创建全面的利益相关者参与战略12改善员工的金矿品牌，东道主社区和我们所有的利益相关者·品牌计划FINA NC L 13改进万14改进FCM 15减少债务Im Pr over e RC EP to to Value·FCM按业务计划黄金价格(1,600美元)(7,890万美元)14提高自由现金流利润率·限制净债务增长，同时为Salares Norte提供资金，并按预算黄金价格和汇率支付股息·目标：12460美元TSR 15减少债务改善价值感知·1.05倍分析师对内部估值的估值(精选案例)-针对流动资产在相同的金价下11提升分析师对我们资产的估值·80%的品牌认知项目实施12提升金田品牌与员工，东道国社区和我们的所有利益相关者·根据资产优化项目计划(从诊断到实施)取得90%的进展·每个站点确定了25项提高资产价值的关键业务计划·与计划相比，磨矿品位降低了±8%·每吨磨矿的运营成本比2021年基线降低了%7通过资产优化提高了运营效率·根据资本排名和分配框架分配的资本超过60%·根据董事会批准的计划执行的资本项目的70%(范围、·已完成的资本项目节省了5%的资本8提高了资本支出的效率和强度·在规划文化之旅方面取得了95%的进展·与文化路线图保持一致(公制年2起)3推动创新、高性能和包容性的文化·70%的数字基础设施项目已完成·50%符合质量框架里程碑的现代化项目4通过现代化项目增加价值我们致力于实现我们成为可持续黄金开采全球领导者的愿景。我们的战略旨在通过综合办法实现这一愿景。我们的战略包括四大支柱-组织能力、内部业务流程、利益相关者和财务业绩-进一步得益于我们对运营弹性、债务削减和综合思维的奉献。下面的信息图显示了我们在2020年集团记分卡中设定的目标方面的表现。33金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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薪酬框架Gold Fields致力于确保公平、公平、可持续和负责任的薪酬做法。我们相信，以公平和透明的方式，持续提供持续的价值创造，对我们的员工进行补偿。我们的价值观、道德和信念支撑着这一理念，旨在吸引、留住和激励顶尖人才。Gold Fields的薪酬政策推动和激励Gold Fields战略的实施，并通过将业绩与相应的奖励水平保持一致来持续支持股东价值创造。国王四世的原则指导着在所有业务中公平和负责任地应用薪酬政策。此外，在我们开展业务的各个司法管辖区，遵守所有相关法律和法规是不容商量的，并且是严格执行的。薪酬政策的一项关键设计原则是确保金田战略与我们员工的工作相关努力之间有明确的联系。绩效薪酬我们的薪酬做法在我们运营的司法管辖区具有竞争力，与我们的绩效薪酬理念和整体战略相平衡。我们的年度基准工作反映了这一点，并转化为通常在我们的比较同行组的市场中位数进行的比较。最终的薪酬决定将基准结果与业绩、负担能力和经济条件结合起来考虑。人才动态可能会进一步影响最终结果。这些文件确认了目标薪酬组合与Remco批准的当地和国际矿业同行薪酬组合的一致程度，并在评估薪酬水平时向委员会提供信息。金田整体薪酬概念薪酬报告续1三年期开始时，按个人表现由0%修订至200%，详情载于长期指标一节。修改后的奖励也在三年期末进一步调整0%至200%的因素，以符合公司相对于所列业绩条件的业绩水平2 Remco批准于2020年纳入2021年、2022年和2023年业绩期间的ESG指标。对于现金结算LTIP中的股票计划和公司参与者，在集团层面上衡量；对于现金结算LTIP中的区域参与者，在区域层面上衡量；现金结算LTIP的保证薪酬向高管支付领导力和管理技能及其在其角色构成中的问责程度：权重：目标金额：结果：年度评估业绩参考同行集团现金股权VARIABLEFIXED CO MP on en TS PU RP OS E de TA IL PE RF。P ER IO D ME AS UR ES短期激励计划(STIP)奖励为实现年度财务和非财务目标所做贡献的高管公司目标65%CEO：CFO：EXCO：0至2 x目标个人目标35%65%GRP 60%GRP 55%至2 x目标一年20%安全20%生产40%总成本20%为每位高管设计并与公司战略和目标保持一致的发展长期激励计划(LTIP)通过奖励高管将高管和股东的利益联系在一起在几年内创造持续的股东价值100%CEO：104%Grp1首席财务官：96%Grp1 Exco：88%Grp1绩效0至2 x目标三年(悬崖背心)集团绝对TSR(25%)集团相对TSR(25%)集团FCF利润率(25%)ESG(25%)2·多样性和包容性(12.5%)·脱碳(12.5%)34 Gold Fields年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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薪酬政策的关键薪酬组成部分薪酬政策保证薪酬方案(GRP)或基本薪酬方案(BRP)可变薪酬STips和LTIP旨在使绩效与战略和价值创造保持一致基本薪酬STips LTIP MSR与市场相关的基本薪酬方案(GRP或BRP)取决于业绩、角色和责任由当地立法和内部政策指导的市场相关福利基于业绩的集团年度激励计划基于业绩的集团年度激励计划灌输所有权意识和战略一致性的长期计划·股票计划·现金结算计划1鼓励高管持有金矿的股票，与不适用于高管的最佳实践1一致，Gold Fields的员工价值主张平衡了财务奖励和非财务奖励，以推动预期的业绩水平。我们员工价值主张的财务奖励部分包括：·GRP或BRP，是基本工资、津贴和福利的总和·浮动薪酬，包括STI、LTI和MSR保证薪酬方案基本工资(GRP/BRP)目标和与战略运营政策和实践业绩衡量指标的联系向高管提供具有竞争力的基本工资，以确保他们的经验、贡献和适当的市场比较得到公平反映。它还使我们能够吸引和留住实现我们战略目标所需的技能。所有员工的基本工资在考虑了比较组、集团业绩、经济状况、负担能力、个人业绩、责任变化和通胀水平的基准后，每年都会进行审查。更改自每年3月1日起生效。首席执行官向Remco提出建议，供董事会批准，但不包括他自己的基本工资。在可行的情况下，我们寻求高管加薪与所有非谈判单位员工的加薪密切一致。这是由国家通货膨胀和个人表现决定的。保证薪酬基准是市场中位数。与平衡计分卡一致的集团和个人绩效都会通知个人基本工资审查。这是除了经济状况、负担能力、工作责任的变化以及员工群体之间的一致性之外。为确保本地市场竞争力而提供的福利及津贴福利及津贴的目标及与策略、营运政策及实务的联系，是根据雇员及本集团的负担能力而提供。根据当地市场趋势，可包括团体人寿保险、伤残和意外死亡保险等项目。我们的外籍雇员政策规定，外籍雇员可在搬迁费用、生活费和子女及其家人的教育费用等方面获得特别津贴。根据经批准的政策，提供福利符合我们所在司法管辖区的法律规定。标杆管理确保了旨在吸引和留住关键员工的有竞争力的福利。不适用。35金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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低于目标伸展1,000美元1,000■GRP■STI■LTI首席财务官■GRP■STI■LTI低于目标伸展800 800 800 480 960 768 1,536美元低于目标伸展600 600 330 660 528 1,056美元■GRP■STI■LTI短期激励我们的STIP是一项基于业绩的集团年度激励计划，支持价值创造，激励员工为集团取得成功。所有集团高管、区域高管和管理层员工(Paterson D-band及以上类别)均有资格参加STIP，但须满足适用的绩效条件。个人业绩(BSC)·与团队/部门战略挂钩公司业绩条件(奖金参数)·安全(20%)·黄金生产(20%)·综合成本(AIC)(40%)·开发和废物剥离(20%)类别个别集团区域运营CEO 35%65%0%0%CFO 35%65%0%0%集团高管35%65%0%0%区域高管35%20%45%0%总经理35%0%20%45%区域办公室35%0%65%0%Mines 35%0%0%65%薪酬组合·Gold Fields的总薪酬模式将经济回报与工作类型和绩效相结合-因此，GRP/BRP和浮动薪酬的组合因业绩水平和工作级别的不同而不同。为了巩固高绩效文化，并与国际最佳做法保持一致，职位越高，浮动薪酬(风险薪酬)和薪酬待遇的比例就越高。风险薪酬占我们CEO总目标薪酬的75%，其中38%是长期绩效指标·为了表现优异，集团的目标是将包括性传播指标和长期绩效指标在内的整体薪酬定位在我们的比较市场的75%。这与我们的整体奖励战略相一致，即确保具有市场竞争力的奖励组合，奖励表现优异的员工，并留住表现优异的员工。Remco保留酌情决定权，以决定特定绩效水平是否以及在多大程度上需要第75个百分位数的总薪酬·图表说明了根据2021年薪酬政策，以单一总数为基础，并使用简化的假设GRPS/BRPS，实现CEO、CFO和Exco成员总薪酬的不同绩效情景，以便于说明不同绩效级别的薪酬情景1不是实际薪酬水平，而是显示薪酬政策薪酬组合的理论目的。LTI奖励在目标100%以上反映的水平，奖励可以增加到200%。此外，归属还可以再增加200%。“以下”假设不存在年度LTI；“按目标”假设100%结果；“扩展”假设200%结果。不包括任何股价波动。薪酬报告续36个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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200 150 100 50 0 0 1 2 3 4 5评级在目标的100%中无奖金奖励奖励个人绩效评分与百分比相关百分比·奖金参数的目标绩效与董事会批准的年度业务计划链接·每个矿山的运营目标是根据Remco批准的计划衡量的，包括安全、生产、成本和矿山实际开发(矿石和废物)目标·运营目标构成区域目标的基础，并随后纳入集团目标·如果个人、运营、区域或集团目标没有超过阈值目标，则不支付奖金·基于上述，Remco在每年2月批准STIP的年度付款·在适用的情况下，向矿级员工支付生产奖金·我们考虑区域和矿上计划--例如，在秘鲁，我们依照立法适用法定奖金计划，并支付较高计算的STIP与立法奖金之间的差额，如果适用·门槛，以GRP(或BRP)的百分比表示的目标和弹性奖金金额如下：职级奖金目标激励为GRP或BRP阈值的百分比目标弹性CEO 0%65%130%CFO 0%60%120%EVP 0%55%110%·介于阈值和目标之间的业绩和弹性按两个参考点之间的直线计算·在STIP结果之前，高管可以选择推迟部分或全部STIP，方法是将部分现金转换为股票，用于他们与MSR相关的承诺集团业绩指标这由以下奖金参数组成：·安全(20%)安全业绩指标包括以下领先和滞后指标的组合。此外，致命事故还起到了负面修饰语的作用。死亡事故将导致为适用业务和地区的奖金目的丧失整个安全要素(20%)；对于本集团运营中记录的任何事故，公司办公室参与者将丧失全部20%的安全要素奖金。-严重伤害-安全参与率(SER)-险些错过预期报告-及时完成严重潜在伤害的纠正措施·黄金生产(20%)·总成本(AIC)(40%)·开发和废物剥离(20%)个人绩效衡量我们继续努力使绩效管理流程与我们的集团战略保持一致。这包括在所有记分卡中增加领先指标和滞后指标之间的平衡，并确保我们为所有管理层员工设定适当的扩展目标。虽然这一新方法建立在我们以前的平衡计分卡流程的基础上，但它也确保了我们的战略与记分卡之间更紧密的结合。这确保了我们的战略是将下跌转变为可衡量的目标，并在我们的绩效管理过程中进行跟踪。该图表显示了如何将五分制中的绩效评级分数转换为用于奖金计算的百分比。得分低于2的得分为0%，得分介于4.7和最大值5之间的得分为200%。37金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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薪酬报告继续长期激励黄金场修订的二零一二年股票计划黄金场修订的二零一二年股票计划(股票计划)是一项有条件的股票计划，规定每年奖励业绩股份，三年后根据业绩条件授予业绩股份。参与者根据股票计划获得股票，以向高管灌输一种主人翁意识，从而使：·高管薪酬与股东利益保持一致·关键人员留住·人员成本与业务结果保持一致股票计划的参与者如下：·行政会议成员：通过股票计划100%参与LTI·地区行政会议成员：通过股票计划获得LTI奖励的30%，通过现金结算的LTIP获得70%(第39页)有资格获得LTI奖励的其他员工通过现金结算的LTIP获得100%的LTI奖励。通过只向集团和地区高管授予股票，Gold Fields通过限制计划下的股票发行来确保股票计划未来的可持续性。公司股份的使用也使高管管理层的利益与股东的利益保持一致。绩效股票奖励由工作级别、业绩和保证薪酬确定。奖项简介如下，以适用的个人GRP或BRP的百分比表示：个人绩效评级1.0至2.7：0%2.8至3.2：50%3.3至3.7：100%3.8至4.2：150%4.3至5：200%CEO-52 104 156 208 CFO-48 96 144 192 Exco-44 88 132 176区域Exco 1-9-10 18 27-30 36-40 1这代表其参与LTI的30%，由于他们70%的LTI是根据现金结算的LTIP 38 Gold Fields年度财务报告，包括治理报告2021 AFR

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这些货币价值奖励用于根据每年3月1日之前的三天成交量加权平均价格(VWAP)计算等值的股份数量。这些股票的归属受下列业绩条件的制约：业绩条件加权门槛(0%归属)目标(100%归属)伸展(200%归属)绝对TSR 33%N/A-没有归属低于目标的美元(名义)股本成本1三年业绩期间的美元(名义)股本成本+三年业绩期间相对TSR 33%低于同业集团中值2同业集团的中位数同业集团FCF利润率上四分之一34%按黄金价格计算，三年业绩期间的平均FCF利润率为5%美元/盎司1,300美元/盎司三年绩效期间15%的平均FCF利润率(金价为1,300美元/盎司)三年绩效期间20%的平均FCF利润率(黄金价格为1,300美元/盎司1)股权成本由外部顾问2验证2021年奖项，由盎格鲁黄金阿散蒂、巴里克、Eldorado Gold、Yamana、Agnico Eagle、Kinross、Newmont、Newcrest、Northern Star和Endeavour·归属组成的同行组在获奖三年后发生，并取决于集团在三年期间满足上述业绩条件的程度。归属上限为奖励的200%·在归属日期之前，高管还可以选择推迟部分或全部既有股票奖励，以实现其MSR·在门槛与目标和目标之间应用线性插值法，以延长业绩现金结算的长期激励(LTIP)现金结算的LTIP确保区域贡献与集团长期业务战略之间的一致性。与股票相比，现金的使用减少了所需的股票数量，同时仍确保了参与者的长期关注。2020年，Remco对LTIP奖项进行了全面审查。因此，委员会确定，2018年和2019年颁发的LTIP奖项将使用最后一年的区域记分卡评级(分别为2020年和2021年)作为授予这些奖项的业绩标准。2020年以现金结算的LTIP奖项将使用三年区域记分卡评级(2020年、2021年和2022年)的平均值来确定业绩结果。本公司的执行董事或订明高级人员并不参与这项以现金结算的长期税务优惠。LTIP的设计将区域长期战略目标与集团目标联系起来。区域业绩条件和目标是通过平衡计分卡程序与Remco设定和商定的。BSC评级用于确定2018、2019年和2020年奖项的授予结果。虽然奖励在每年3月作出，并在三年后的2月结算，但衡量期间为奖励当年的1月1日至奖励的第三年12月31日。Remco根据管理层的建议批准每组奖励的绩效条件。从2021年起，Remco支持使用一个框架，使股票计划和现金结算的LTIP的业绩条件保持一致，具体如下：·集团绝对TSR(25%)·集团相对TSR(25%)·集团FCF利润率(25%)·ESG(25%)，对于现金结算的LTIP的股票计划和公司参与者，在集团层面衡量，对于现金结算的LTIP 39黄金领域年度财务报告，包括治理报告2021年AFR，在区域层面衡量

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薪酬报告继续我们薪酬政策的其他关键特点高管最低持股要求使我们高管的利益与我们股东的利益保持一致对于可持续的价值创造至关重要。因此，我们鼓励高管根据国际和南非的最佳实践持有Gold Fields的股票。我们在2017年推出的MSR政策要求行政会议成员持有的黄金领域股份必须相当于其GRP/BRP的倍数：·首席执行官：300%(从2021年4月起增加200%)·所有其他行政会议成员：100%。行政会议成员有五年的时间来达到这个倍数。Remco以1：3的比例奖励匹配股票(承诺向MSR承诺的每三股对应一股，上限为匹配股票上限)。在首席执行官的情况下，最终将授予的匹配股份数量的价值被限制在GRP的67%，对于所有其他高管，将被限制在GRP或BRP的33%。如果参与者继续受雇于本集团并保留承诺股份，则匹配股份将在五年期限结束时归属。留任和签约奖金Remco有权批准管理层提议的签约付款和/或留任付款，以招聘和/或留住特定级别的人员，以满足特定的业务原因。在这些级别以下，管理层有权批准此类付款。留任付款的典型最短回收期为两年。在2021年期间，没有向高管支付此类款项。委员会有权要求偿还错误支付并随后重报的薪酬金额。这项政策使Remco有权向高管追回所有形式的薪酬。这适用于但不限于：与基本工资、财务或业绩目标的实现或任何奖励的类似条件有关的薪酬，或根据年度激励计划或长期激励计划支付的薪酬，或任何奖金支付，无论授予是基于业绩条件的实现、时间的推移，还是两者兼而有之。追回权利可在重述之日起三年内行使，该政策规定了根据薪酬是否已支付、转移或以其他方式向行政人员提供而应遵循的程序，以及如果不能立即追回该金额应采取的步骤。我们于2020年批准的贷款和追回政策允许董事会在发生某些触发事件时扣留尚未支付的薪酬。执行委员会服务合同和终止条款黄金场可以基于各自司法管辖区法律承认的任何理由立即终止高管的雇用。解决就业福利和奖励的一般原则是，自愿辞职或因纪律原因被解雇的雇员将丧失所有未获既得利益和奖励。员工如因身故、伤残、退休或因营运原因被裁员而离开本集团，可保留部分未既得利益及奖励。这一部分是根据时间(按比例)和按目标水平进行业绩测试的原则，并符合国王四世的原则。执行董事与Gold Fields Group Services专利有限公司(GFGS)、Gold Fields加纳控股BVI有限公司(GF加纳)、Gold Fields Ogen BVI Limited(Ogen)和Gold Fields Holdings Company签订了雇用协议。执行副总裁：战略、规划和集团发展还与GFGS和Ogen签订了雇佣协议。就南非与集团执行委员会签订的雇佣合同而言，雇用持续到任何一方通知终止或退休年龄终止为止，目前退休年龄为63岁。Ogen、GF加纳和Gold Fields Holdings Company的条款基本相似。首席执行官和首席财务官的通知期为12个月，集团行政会议其他成员的通知期为6个月。40个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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首席执行官、首席财务官和执行副总裁总裁的控制权变更条款：可持续发展2012年，Remco决定，如果2013年1月1日后任命的高级管理人员的控制权发生变更，Remco将终止薪酬权利。在此日期之前任命的高级管理人员有权获得控制权变更、薪酬福利，并保留其在以前政策下的权利。这适用于首席财务官兼执行副总裁：可持续发展。这一控制权变更条款也包括在2021年为即将上任的首席执行官商定的条款中，并得到了Remco的批准。控制权的变更被定义为持有Gold Fields普通股30%或更多的第三方或音乐会方。如收购、合并、合并、安排计划或其他重组最终敲定，不论是否有控制权变更及如执行董事的服务终止，控制权变更条文亦适用。对于这些员工，他们的雇佣合同规定，如果他们的雇佣在控制权变更后12个月内被终止，高管有权：·支付相当于首席财务官和执行副总裁：可持续发展年度GRP的两倍的金额，加上相当于前两个完整财政年度支付的激励奖金的平均值的金额·对于CEO，相当于两倍的年度GRP的付款连同任何其他到期和应付的款项·所有LTIP奖励的全部归属他们的雇佣合同还规定，这些支付包括执行董事根据适用的雇佣法律可能获得的任何补偿或损害。股份计划股份计划规定，在控制权发生变化时，按比例授予LTI奖励。根据《股份计划》的定义，控制权变更包括(总而言之)收购人获得：·公司已发行股本50%的所有权或投票权控制权·控制公司管理层或董事会组成的权利，或·公司股东批准或完成公司与另一商业实体的合并或合并。控制权变更的LTI奖励的处理取决于任何先前存在的雇佣条件，在发生冲突时优先。不具约束力的咨询投票-薪酬政策根据国王四世的规定，股东须于2022年6月1日于Gold Fields的股东周年大会上就薪酬政策及执行报告投下不具约束力的咨询投票。如果有25%或更高的票数反对上述任何一项，我们将与股东接触，了解反对票的驱动因素，并讨论可能的补救措施。我们还试图与投票反对我们薪酬方法的大多数股东联系，以了解他们的观点。非执行董事非执行董事的薪酬非执行董事没有资格领取任何STI或LTI。Gold Fields仅根据非执行董事在董事会和/或委员会中的角色向非执行董事支付薪酬，仅在国际董事和总部设在南非的董事之间进行区分。我们采用的政策遵循以下原则：·为本年度出席的董事会会议支付董事会费用·董事会委员会成员因参与会议而获得年度委员会费用·董事长和独立首席执行官董事获得所有董事会和委员会参与的年度费用·我们每年审查费用，并在每年6月实施任何增加·非执行董事的实地考察和董事会会议的差旅费支付给非执行董事费用审查我们打算根据去年的通货膨胀率寻求批准对非执行董事的现行费用进行增加，从2022年6月1日起生效，兰特收费4.7%，美元收费3.2%。如股东于2022年6月1日的股东周年大会上批准，自2022年6月1日起须向非执行董事支付下列固定年费(不包括增值税)。41金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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2021/2022年批准的非执行董事费用建议2022/2023年费用以兰特建议2022/2022年费用以美元建议2022/2023年以美元为单位建议2022/2023年董事会主席费用(全包费用)3,355,123 3,512,800 NA领导独立董事(全包费用)2,184,056 2,286,700 NA董事会成员1,101,254 1,153,000 83,623 86,300 NA审计委员会主席400,034 418,800 NA资本项目控制和审查委员会主席，提名和治理委员会，薪酬委员会，风险委员会，社会，道德和转型与安全，安全*246,214 257,800 18,640 19,200审计委员会成员审计委员会206,340 216,000 15,705 16,200基本建设项目控制和审查委员会，提名和治理委员会，薪酬委员会，风险委员会，社会，道德和改革委员会，安全，健康与可持续发展委员会155,368 162,700 11,921 12,300主席特设委员会62,371 65,300 4,671 4 800成员38,713 40,500 2,989 3 100董事主席和领导独立董事不会收到任何额外费用。薪酬报告续42个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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薪酬报告的这一部分解释了我们是如何实施薪酬政策的，并提供了截至2021年12月31日的财政年度支付给高管和非执行董事的薪酬的详细情况。我们的STIP和LTI目标是根据对公司成功的重要性，经过刻意和严格的评估和选择的目标。因此，在新冠肺炎疫情持续的一年里，我们选择不修改或取消我们选择的任何目标。相反，我们要求我们的人民把他们自己和我们东道国社区的安全放在首要位置，并保持我们行动的完整性和长期价值。我们的员工勤奋地应对这些额外的优先事项，并在2021年为集团实现了稳健的年度业绩。保证薪酬方案保证薪酬(GRP和BRP)调整关键事实政策应用·所有符合条件的员工在2021年3月1日获得加薪，高管平均加薪2.3%·2021年期间雇用成本的总体增长在Remco批准的授权范围内·2021年审查期间，高管方案仅按特定国家的通货膨胀率增加·在整个集团内，加薪任务是按照当前国家特定的通货膨胀率设定的，另外还有一个百分比用于解决薪酬差距，在适用的情况下·正在德勤独立专业顾问的帮助下，在整个集团范围内进行前瞻性努力，以消除我们薪酬体系中可能存在的任何意外偏见，德勤短期激励关键事实·2021年的奖金参数已如第2节所述获得批准·2021年年度激励奖支付总额为2,600万美元(2020年：2,700万美元)，有628名(2020：656)符合条件的员工参与·奖励基于个人平均绩效评分3.5(2020：3.8)，与年初设定的绩效衡量标准相比，最高评分为5.0·奖励奖金参数和目标在每个周期开始时达成一致并获得批准·奖金参数绩效在批准和支付之前由内部同行审查，并由独立外部顾问进行同行审查·根据需要在个人绩效评级和集团或公司绩效之间进行校准·区域激励与运营和区域绩效绩效保持一致·经营目标构成区域目标的基础，并随后纳入集团目标·实际业绩成果由集团外部审计员确认·业绩计算是公式化的，然而，Remco确实有权调整被认为适当的结果·2021年标准奖励结果没有进行与新冠肺炎相关的或其他调整，本节计算时采用了1美元：14.79兰特(2020：16.38)和澳元1：11.11(2020：11.29)的平均汇率。第3节：执行报告43金矿年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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薪酬报告持续集团目标2021年集团业绩评估结果为94%，目标和成就如下所示。南深记录的致命事故导致负面修饰符被应用于运营和集团层面的安全指标。2021年目标权重目标实现最终加权成果安全·安全参与率5%5.38 0%0%·险些未达预期增加报告5%475 0%0%·严重潜在事故及时完成纠正措施5%95%0%0%·严重伤害减少5%11 0%0%黄金(当量)产量(Koz)20%2,323 65%13%AIC(美元/盎司)1 40%1,311 152%61%开发和浪费100%20%·南方深井开发(M)4%4,563200%·南深(M)4%50,233 0%·露天开采废物(Kt)6%123,686 200%·地下开发(M)6%49,2970%每年年底总计94%1，AIC根据STIP的目的进行调整，以当地货币计量，并按预算汇率换算为美元，不包括工人在Cerro Corona的参与，并根据预算黄金价格计算相关的特许权使用费。Cerro Corona的副产品按预算价格正常化。首席执行官2021年平衡记分卡权重目标结果总体评级4.0财务15%减少债务以改善TSR，降低风险和创造财务灵活性目标·将净债务增加至不超过11500美元万@1,600美元/盎司，同时为萨拉雷斯·北特提供资金并支付股息扩展目标·将净债务增加至不超过2,000美元万@1,700美元/盎司，同时为萨拉雷斯·北特提供资金并支付股息实现扩展目标·净债务结果为11640美元万与目标为2,000美元万削减4.0%内部业务流程10%改善TSF管理目标·9月前完成差距分析·无3至5级事件·与2020年水平的TSF业绩差异减少一至两个差异·GISTm实施：合规路线图正在制定中·75%的关键任命完成了延伸目标·差距分析于2020年6月完成并开始倡议·没有3至5级事件·TSF业绩差异低于2020年水平的三个差异·合规路线图·已作出的关键任命的90%·Asanko同意符合GISTm的延伸目标·差距分析在6月前完成·2021年1月发生1起3级事件(Tarkwa TSF 5天坑)；没有后续事件·表现优于2020年，有三个差异·合规路线图-已完成·100%的任命为4.044个金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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权重目标目标结果总体评级4.0内部业务流程持续10%振兴和整合战略规划流程目标·制定的行动项目清单和开始的行动延伸目标·制定的行动项目清单和行动已显著推进。确定的流程项目，这将加强未来的战略会议，实现延伸目标·制定全面的10年战略·完成新的愿景、目的和战略。为长期战略交付确定了明确的目标和措施，并确定了重点突出的关键举措，将对这些举措进行监测，以交付战略。项目章程详细说明了要执行的所有活动和行动及其依赖关系4.5 10%提高多样性和包容性目标·女性占21.5%；领导职位女性占21%；核心采矿延伸目标女性占53%·女性占23%；领导职位女性占22%；核心采矿女性占54%在目标和延伸目标之间实现·女性占21.8%。这受到采矿业总体高流动率的影响·21.8%的女性担任领导·53.07%的核心采矿业女性提高投资组合的质量--推进Salares Norte目标·完成项目总数的65%·34%的前期剥离完成(17.3Mt)·60%的施工进度·85%的制造和设备交付延长目标·保持总体进度、势头和第一个黄金时间表；项目完成70%·预脱模完成39%(19.8Mt)·施工进度66%·制造和设备交付完成90%·保持第一黄金进度；项目完成62%·预脱模完成44.9%(22Mt)。提出更多设备加速预剥离·55%施工完成预测-受新冠肺炎影响·99.6%制造4.0 10%提高智利资产组合的质量目标·5个目标准备进行勘探钻探·钻探测试SN区内的3个新目标·区钻勘探：18千米DDH拉伸目标·7个目标准备勘探钻探·钻探测试SN区内的5个新目标·区钻勘探：18.6千米DDH实现拉伸目标·7个目标准备完成·SN区内顶级目标的勘探钻探已完成八个区域·区钻达到2384400万，而计划为1800000万4.0南深人和过程目标提高10%·3.0级以上监级的70%和3.5级以上的中级的50%·27%的矿山误差因素·88%的采场顺应性延伸目标·80%的3.0级以上的监督级和60%的3.5级以上的中级采场·23%的矿山误差系数·92%的采场达标率与延伸目标之间的达标率·85%的3级以上的监督级；58%的中层经理评级在3.5以上。南方深井专注于提高板凳力量和领导能力，令人印象深刻·29%的地雷错误率·停止合规性88%3.545金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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薪酬报告持续权重目标结果总体评级4.0内部业务流程继续10%改进I&T目标·80%承诺的现代化(I&T)项目实现延伸目标·90%承诺的现代化(I&T)项目在目标和延伸目标之间实现·81%-83%截至2021年12月10日，尽管新冠肺炎和供应链限制推动了‘活在金矿价值’目标背后的过程3.510%·在整个组织范围内派生、分配和沟通新的目的和愿景·派生新的目的和愿景由我们的员工分发和认可/拥有；在超越延伸目标的领导力范围内可识别·通过现场直播的网络研讨会在整个集团范围内推出新的目标愿景和价值观，现代创新媒体用于启动，以及令人印象深刻的支持材料包，以支持区域推广。推出计划，以便在未来几个月至2022年与将在劳动力中巩固这些人并在领导层中推动所需文化的地区一起实施4.5首席财务官2021年平衡记分卡权重目标目标结果总体评级3.8财务15%为秘鲁子公司La Cima循环信贷安排(RCF)目标再融资·新的三年期无追索权安排，利率高于LIBOR 2.8%。如果隔夜基准利率已经取代了LIBOR，相当于高于LIBOR目标的保证金·新的三年期无追索权工具，比LIBOR高出2.8%。如果伦敦银行同业拆借利率已被隔夜基准利率取代，相当于高于伦敦银行间同业拆借利率的利润率实现了延伸目标·秘鲁子公司La CIMA通过15000美元的万RCF.重新谈判并执行了新的三年期15000美元的万RCF.以销售合同和对金矿的无追索权为担保。利润率较伦敦银行同业拆息大幅提高，由2.8%提高至1.4%·文件已完成，协议已签署，自2021年4月起生效4.0 15%为加纳10000美元的万RCF贷款目标·新的三年期无追索权贷款，利率较伦敦银行同业拆息高出3.5%。如果隔夜基准利率已经取代了LIBOR，相当于高于LIBOR目标的保证金·新的三年期无追索权工具，比LIBOR高出3.5%。如果伦敦银行同业拆借利率已被隔夜基准利率取代，相当于高于伦敦银行间同业拆借利率的保证金实现了延伸目标·加纳10000美元万RCF·重新谈判了一个新的三年期10000美元万RCF无担保和无追索权的金田。利润率较伦敦银行同业拆息大幅提高，由3.5%升至2.75%，第三次使用率为2.85%，而最后第三使用率则为2.95%。将承诺费从1.4%提高到0.9%。文件仍在最后敲定。预计于2021年7月底敲定4.046金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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权重目标目标结果总体评级3.8财务25%削减净债务目标·在1,600美元/盎司黄金价格下包含净债务增加至不超过11500美元万·在1,700美元/盎司金价下包含净债务增加至不超过2,000美元万·在1,700美元/盎司黄金价格实现扩展目标·在1,700美元/盎司金价实现扩展目标·在1,700美元/盎司金价实现20%投资级评级·维持BB+正面展望评级延伸目标·升级至投资级Met目标·S在4/5月的审查确认了我们的BB+正面评级展望。S表示，他们将在明年初进行评级审查3.0 7.5%实施全球网络安全运营中心目标·在2021年12月之前实施全球网络安全运营中心，监控整个集团的关键ICT资产拉伸·到2021年12月实施全球网络安全运营中心，监控整个集团的关键ICT和OT资产实现扩展目标·所有业务和地区都实现了ISO 27001重新认证·全球网络安全运营中心已经实施，并正在监控所有关键和非关键ICT和OT资产4.0 7.5%利用云实施具有网络弹性的基础设施平台目标·到2021年12月将所有关键ICT基础设施迁移到具有网络弹性的云平台·在2021年12月之前将所有关键和非关键ICT基础设施迁移到具有网络弹性的云平台实现扩展目标·Gold Fields Group电子邮件环境和移动设备管理已完成采用具有网络弹性的云平台。已在Microsoft Azure Cloud 4.0组织能力中建立了云身份和访问管理系统10%Live the Gold Fields Value Target·360°评估扩展目标的平均评分3.0·360°评估与扩展目标之间实现的360°评估的平均评分4.0或以上·证据根据360°记分卡3.5的价值根据他们的年度GRP，Remco分别向CEO和CFO颁发了相当于其年度GRP的76%和68%的奖金。下面的图表显示了首席执行官在五年期间的历史业绩结果，通过作为奖金支付的GRP百分比。47金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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薪酬报告继续翻译评级绩效评级标签描述符5.0表现突出通过做出独特的业务贡献远远超出预期4.5表现最好的人在所有方面都一直超出预期4.0表现良好的人高标准在某些方面明显超出预期3.5表现良好的人始终符合预期，也有一些伟大的成就3.0表现好的人达到预期2.5表现中等的人实现了设定的大多数目标但不是全部2.0表现不佳的人达到了设定的几个目标1.0不表现者没有实现设定的目标长期激励集团目前有以下长期激励措施：受Gold Fields股票计划管辖的高管股权结算股票计划奖励(修订)，具体情况见年度财务报表(AFS)附注·各地区和公司办事处所有其他符合条件的LTIP参与者的现金结算计划此外，MSR政策适用于高管持有的股票。业绩股份奖励业绩条件奖励根据股份计划作出的业绩奖励须受以下业绩条件限制：绝对及相对股东总回报这是66%的权重，细分如下，并按三年测算期计算。绝对股东总回报-初始奖励价值的33%将归因于以下目标TSR业绩TSR系数低于目标0%N/A目标在三年内衡量的平均美元权益成本和独立评估的100%弹性目标+6%年利率200%以上弹性上限为200%200%140 120 100 80 40 20 140 120 100 80 40 20 0 2017■最大■目标2018年2019 2020 81.8 65 130 75.8 74.9 72.3 50.7首席执行官的五年奖金支出历史GRP奖金倍数百分比(%)前任CEO新任CEO 48 Gold Fields年度财务报告包括治理报告2021年AFR

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相对总股东回报-初始奖励价值的33%将基于以下基础授予：目标TSR业绩TSR系数低于目标0%N/A同级组的目标中值100%拉伸同级组的上四分位数200%上限为200%200%自由现金流利润率FCF利润率权重为34%，目标是平均FCF利润率为15%，按金价1,300美元/盎司计算，三年测量期内的平均FCF利润率为20%。FCF毛利以百分比表示，定义为：收入减去AIC，不包括以股份为基础的付款和LTIP费用(AIC，须受勘探和项目的任何附加影响)、收入对冲的已实现部分、已支付的税款和LTIP付款除以收入(不包括绿地勘探、收购、项目、股息和偿债成本)。在此期间使用恒定的金价基准使我们只能衡量那些在我们控制范围内的因素，因为金价不在我们的控制范围之内。目标FCF保证金表现FCF保证金因数阈值业绩期间平均FCF保证金为5%，金价为1,300美元/盎司-利润率相对于业绩期间的实际金价为0%目标平均FCF保证金为15%，金价为1,300美元/盎司-利润率为100%拉长业绩期间的平均FCF保证金为20%，金价为1,300美元/盎司-利润率相对于业绩期间的实际金价调整为200%，根据股票计划的规定，符合条件的员工将在每年的3月1日获得绩效股票，三年后的2月中旬，受封闭期的限制。这些奖项自2019年以来的业绩如下表所示。2019年业绩股票奖励业绩期间：2019年1月1日至2021年12月31日归属日期：2022年2月15日(封闭期解除2022年2月17日)授予的行政头衔授予的股票数量奖励日的价值估计为百万美元年终估计为百万美元荷兰前首席执行官163,966 0.65 2.46 PA施密特首席财务官238,268 0.95 4.15 A巴库前任执行副总裁：西非275,653 1.09 4.8 R屠夫执行副总裁：技术性81,368 0.32 1.42 S马修斯执行副总裁：澳大拉西亚109,577 0.43 1.91 L里维拉执行副总裁：美洲176,981 0.70 3.08TL Leishman执行副总裁：法律和合规部集团负责人127,171 0.50 2.22 BJ Mattison执行副总裁：战略，规划和集团发展155,412 0.62 2.71 NA Chohan执行副总裁：可持续发展126,392 0.50 2.2 A Nagaser执行副总裁：投资者关系和集团事务57,841 0.23 101万Preess执行副总裁：南非60,276 0.24 1.05 R巴迪恩执行副总裁：人员和组织效率69,117 0.27 1.2 1,642,022 6.52 28.20 49

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2020年业绩股票奖励业绩期间：2020年1月1日至2022年12月31日授予日期：2023年2月15日授予的行政头衔股票数量奖励日价值估计为百万美元荷兰前首席执行官282,734 1.81 2.83 PA施密特首席财务官182,429 1.17 3.46 A巴库前执行副总裁：西非106,176 0.68 1.57 R屠夫执行副总裁：技术46,937 0.3 0.89 S马修斯执行副总裁：澳大拉西亚90,471 0.58 1.72 L里维拉执行副总裁：美洲102,253 0.65 1.94 TL利什曼执行副总裁：集团法律和合规部主管72,926 0.47 1.38 BJ Mattison执行副总裁：战略，规划和集团发展89,250 0.57 1.69 NA Chohan执行副总裁：可持续发展72,478 0.46 1.38纳杰执行副总裁：投资者关系和集团事务53,222 0.34 101万Preess执行副总裁：南非69,130 0.44 1.31 R巴迪恩执行副总裁：人员和组织效率63,597 0.41 1.21 1,231,603 7.88 20.40 2021绩效股奖期间：2021年1月1日至2023年12月31日授予日期：2024年2月15日授予的高管头衔获奖日价值百万美元年终估计公允价值百万美元110,068 0.93 1.09新泽西荷兰前任首席执行官250,680 2.13 0.48 PA Schmidt CFO 119,925 1.02 1.19 A Baku前任执行副总裁：西非142,682 1.21 0.63 R屠夫执行副总裁：技术性45,449 0.39 0.45 S马修斯执行副总裁：澳大拉西亚87,603 0.74 0.87 L里维拉执行副总裁：美洲91,606 0.78 0.91 TL利什曼执行副总裁：法律和合规部集团负责人62,898 0.53 0.62 BJ Mattison执行副总裁：战略，规划和集团发展78,230 0.66 0.78 NA Chohan执行副总裁：可持续发展62,512 0.53 0.62 A Nagaser执行副总裁：投资者关系和集团事务30,602 0.26 30万Preess执行副总裁：南非89,436 0.76 0.89 R巴迪恩执行副总裁：人员和组织效率54,852 0.47 0.54 1,226,543 10.42 9.37薪酬报告继续50个金田年度财务报告，包括治理报告2021 AFR

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现金结算的长期激励计划本集团高管不参与现金结算的长期激励计划。2018年现金结算的LTIP是一项为期三年的绩效计划，旨在使员工的绩效与集团战略保持一致。每个业绩周期从第一年的1月1日开始，到第三年的12月31日结束。参与者包括从DL级到欧盟的100%参与率的雇员，地区行政会议成员70%参与现金计划，30%参与股票计划。现金计划大约有713名参与者。最低持股要求如第40页所述，根据MSR政策，鼓励高管持有Gold Fields的股票。下表中的MSR成就是截至2021年12月31日的期间。于2018年，本公司进入执行管理层自行实施的特别封闭期，以进行股票交易等，这减缓了部分个人实现MSR政策目标的速度。此外，这一封闭期导致MSR持有目标日期延长了相当的一年，除非高管在包括额外一年的持有期结束前达到他们的目标水平。高管可能会选择推迟某些现金或股权奖励，以增加他们的MSR持有量。用税后收入购买的任何缴费，在确定缴费时，按现行最高个人所得税边际税率计税。另请参阅21页上的股份所有权表，以了解完整的股份所有权详细信息。以下高管的应纳税股票总数如下表所示：姓名和头衔控股(限制性和税收总收入个人股票的数量)1 MSR业绩目标结束日期CI Griffith，首席执行官2,364 1%2026年3月31日PA Schmidt，首席财务官357,100 329%17月202100万Preess，执行副总裁：南非350,056 455%14 2023年5月A Nagaser，执行副总裁：投资者关系和集团事务244,417 899%17 5月执行副总裁：战略、规划和集团发展146,978 319%17 2022年5月R巴迪恩，执行副总裁：人员和组织效率39,471 108%2024年1月31日R屠夫，执行副总裁：技术45,343 96%17 2022年5月L执行副总裁：美洲83,807 146%2022年10月31日S马修斯：澳大利亚21,698%21,647%2023年1月31日承诺的股票包括在指示性用途；个人股票总收入符合MSR政策51 Gold Fields年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

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根据国王四的薪酬报告准则，执行董事和指定高级职员的薪酬，与2021年测算期的业绩有关的薪酬在以下单一数字薪酬总表中披露。这包括根据截至2021年12月31日的履约期归属的2019年长期信托基金的价值。将在2022年期间解决的实际薪酬可能会根据汇率和持续就业情况而变化。在2020年12月31日结束的绩效期间归属的2018年LTIP是2021年期间结算的实际薪酬。薪酬现金流量表见第54-59页未授权奖励和现金流量结算表。本薪酬报告中AFS和其他部分的附注40。薪酬报告续CI Griffith先生·Griffith先生于2021年4月1日被任命为首席执行官·Griffith先生拥有南非兰特和美元的合同。格里菲斯先生下一页表格中包含的2021年美元合同金额为244,500美元NJ·霍兰德先生于2021年3月31日退休·霍兰德先生拥有南非兰特和美元的合同。下一页表格中包括的2021美元合同为106,950美元，其中215,881美元在其他付款中列为终止付款的一部分。2020年美元达到424,550美元·支付给霍兰德的其他款项包括根据他的退休协议支付的解雇金PA Schmidt先生·施密特先生拥有南非兰特和美元的合同。下一页表格中包含的2021美元合同金额为131,500美元。2020年美元达到129,600美元·其他付给施密特的款项包括一笔2,459美元的长期服务奖，用于25年的服务52 Gold Fields年度财务报告包括治理报告2021 AFR

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执行董事和指定高管的薪酬-所有数字均为‘000美元名称状态薪酬1养老基金缴费现金激励2 LTIP反映3匹配股份4其他5个单一位数薪酬CI Griffith6高管董事2021 719.5 17.7 748.2-新泽西州荷兰7高管董事2021 318.5 6.1 741.1 2,458.5-757.3 4,281.6 2020 1,174.2 21.7 904.3 6,767，1-3.1 8,870.3 PA施密特高管董事2021 641.9 48。9 470.3 4,148.9-2.5 5,312.5 2020 574.3 42.6 446.6 4,958.5-1.7 6,023.8 L河8订明人员2021 812.8 335，7-3,081.7 274.1 451.0 4,955.3 2020 708.6 708.6 130.4-3,492.4-389.4 4,720.8 A Baku9订明人员2021 874.1 201.1 530.4 4,799.8-3,533.4 9,938.8 2020 859.3 197.7 564.1 5,439.5-184.3 7,244.8 R屠夫订明人员2021 429.3 36.9 261.2 1,416.810.7-2,154.9 2020 382.8 38.3 235.4 1,753.6 102.9-2,513.0 NaChohan订明人员2021 368.0 32.0 263.7 2,200.8--2,864.5 2020 318.7 27.0 227.4 2,661.1 23.4 1.8 3,259.3 BJ Mattison 10订明人员2021 466.2 25.5 306.8 2,706.1-1.71 3,506.3 2020 416.8 22.2 2811,312.4 54.1 0.05 5,086.7 TL Leishman11订明人员2021 375.9 26.6 251.3 2,214.4-1.5 2,869.6 2020 327.5 23.1 224.7 2,677.5 108.3 53.0 3,414.2纳氏订明人员2021 266.1 266.1 27.6 183.4 1,007.2--1,484.3 2020 229.5 23.8 158.1,826.7 20.4 2,264.4 S Mathews12订明人员2021 564.7 40.2 337.0 1,908070.9 27.3 2,948.2 2020 493.6 56.9 333.6 2,874.8-25.1 378410万Preece13订明人员2021 545.6 26.7 333.1 1,049.6--1,955.0 2020 475.4 23.2 302.6 1,337.6 222.8 2.9 2,364.6 R Bardien14订明人员2021 323.6 27.4 219.2 1,203.5 47.6-1,821.2 2020年279.0 23.6 117.6 1,455.2 39.3-1,914.8汇率使用：1美元=14.79兰特(2021财年)和1美元=16.38兰特(2021财年)1格里菲斯先生，施密特和马蒂森签订了南非兰特和美元的合同。上述2021年美元合同金额包括：Griffith先生244,500美元Schmidt先生131,500美元和Mattison先生93,500美元2020年报告中包括的美元金额为：Schmidt先生129,600美元和Mattison先生92,100美元Holland先生拥有南非兰特和美元的合同。上述2021年美元合约金额为106,950美元，其中215,881美元列于其他付款中，作为终止付款的一部分。2020年报告所列2020年美元金额为：Holland先生424,550美元2截至2020年12月31日止年度的年度应计奖金于2021年2月/3月支付。截至2021年12月31日止年度的年度应计红利于2022年2月/3月支付。3截至2021年12月31日止业绩期满的2019年业绩股份价值反映于2021年数字。截至2020年12月31日的业绩期内2018年业绩份额的价值反映在2020年的数字中。报告价值为截至2021年12月31日，使用霍兰德先生的167%归属和20天VWAP为10.43美元的预测计算，根据退休协议按比例计算4根据MSR政策条款于2021年授予的匹配股票的现金等值反映在2021年，2020年包括2020年5月授予的奖励5其他包括附带付款，除非对施密特先生另有说明-其他包括25年服务的2,459美元的长期服务奖励6格里菲斯先生-于2021年4月1日被任命为首席执行官7霍兰德先生-从2021年3月31日退休；其他付款包括根据退休协议支付的解雇金8里维拉先生--其他付款包括预付2020年和2021年估计的部分Utildade，以及2021年的认可奖。预付款或预付款在秘鲁很常见，但在本集团其他地方并不常见。福利包括使用公司拥有的车辆9巴库先生于2021年12月31日辞职。2020年的其他付款涉及休假变现和休假旅行津贴，以及2021年的解雇付款和休假变现。福利包括使用公司拥有的车辆10马蒂森先生-2021年的其他付款涉及根据公司政策的强制休假兑现11莱什曼女士-2021年的其他付款涉及根据公司政策的强制休假兑现，以及2020年的其他付款涉及移交给新任命的公司秘书的批准奖金，因为她担任代理公司秘书12马修斯先生-2021年和2020年的其他付款涉及改善最大和最佳运营的奖金计划的奖金支付。13根据MSR政策的规定，在确定2020年年度业绩奖金之前，巴迪恩女士根据MSR政策的规则，将其2020年现金红利(78,398美元)的40%推迟为限制性股份。在这样的选举之前，她2020年的全部计算年度绩效奖金为195,995美元53 Gold Fields年度财务报告，包括治理报告2021 AFR

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2020年1月1日授予/增强归属于2020年1月1日授予/增强归属2020年授予/失效归属数目2020年12月31日成交数量2020年结算时现金价值2020年12月31日估计公允价值授予/增强归属2021年授予/增强归属2021年期间授予/失效的公允价值2021年期间归属的美元2021年12月31日结算时的现金价值2021年12月31日结算时的现金价值2021年12月31日的估计公允价值美元CI Griffith 2021年业绩股票Ps14-110,068 934,634-110,068-1,090,264总计--1,090,264新泽西州荷兰2017年业绩股份PS10 370,042 296,034 666,076-3,818,897-2017 MSR匹配股份244,574--244,267,201-2018业绩股份PS11 380,207--380,207-6,729,846 380,207 3,228,362 760,414-6,456,725-2,856,929-22,773-141,193-2,458,536 2020业绩股份PS13-282,734-282,734-4,092,244-133,513-149,221-2,831,706 2021业绩股份Ps14-250,680 2,128,631 201,937-48,743-482,817总计6,086,098 13,679,019 6,456,725 5,290,242 PA Schmidt 2017业绩股份PS10 178,808 143,046-321,854 1,845,326-2017 MSR匹配股份40,850-40,850 376-40,850-363,409-2018业绩股份PS11 278,594-278,560-557,188-4,731,119-2018-MSR匹配股份PS11 278,594-278,560-557,188-4,731,119-2018210,653-2019年业绩股份PS12 238,268-238,268-4,151,560-238,268-4,148,863 2020业绩股份PS13-182,429,429,640,446-182,429-3,461,881 2021业绩股份PS14-119,925 1,018,334-119,925-1,187,901总计1,845,326 12,323,734 5,305,181 8,798,645 L河岸2017业绩股份PS10 67,182 53,746-120,928 693,332-20183,332,200--2019年业绩股份PS12 176,981--176,981-3,083,701-176,981-3,081,697 2020业绩股份PS13-102,253--102,253-1,479,993-102,253-1,940,414 2021业绩股份Ps14 91,606--91,606-907,391 2021 MSR匹配股份27,935-27,935-293,270总计693,332 8,036,846 PS3,332,200 6,220,772 A巴库2017业绩股份10 156,967 125,574-282,541 1,619,928-2017保留股份-2017 MSR匹配股份13,468-13,468-124,161-13,468-140,427 2018年业绩股份PS11 305,617-305,617-5,409,568 305,617 2,595,014-611,234-5,190,028-2018 MSR匹配股份4,489--4,489-41,384-4,489-46,805 2019业绩股份PS12 275,653--275,653-4,799,832 2020业绩股份13-106,176-1,536,773-23,595-82,581-1,567,106Ps14 142,682-79,268-63,414-628,139总计2,384,256 11,914,840 5,190,028 7,182,310 NA Chohan 2017业绩匹配股份PS10 70,907 56,726-127,633-731,774-2017 MSR匹配股份14,008-14,008-129,140--14,008-153,905-2018业绩匹配股份PS11 149,513-149,513-2,646,452 149,513 1,269,525 299,026-2,539,049-5,296,474-60,143-2019业绩匹配股份*10,770-10,770-9289-5,296,474-143-2019-2,200,812 2019年MSR配股*4,000--4,000-36,876-4,000-43,948-2020 MSR配股-2,878-2,878-26,532--2,878-31,620-2020业绩配股PS13-72,478-72,478-1,049,034-72,478-1,375,386 2021业绩配股Ps14 62,512--62,512-619,204总计731,774 6,189,566 2,828,666 4,195,402薪酬报告继续54金领域财务报告，包括治理报告2021

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2020年1月1日授予/增强归属于2020年1月1日授予/增强归属2020年授予/失效归属数目2020年12月31日成交数量2020年结算时现金价值2020年12月31日估计公允价值授予/增强归属2021年授予/增强归属2021年期间授予/失效的公允价值2021年期间归属的美元2021年12月31日结算时的现金价值2021年12月31日结算时的现金价值2021年12月31日的估计公允价值美元CI Griffith 2021年业绩股票Ps14-110,068 934,634-110,068-1,090,264总计--1,090,264新泽西州荷兰2017年业绩股份PS10 370,042 296,034 666,076-3,818,897-2017 MSR匹配股份244,574--244,267,201-2018业绩股份PS11 380,207--380,207-6,729,846 380,207 3,228,362 760,414-6,456,725-2,856,929-22,773-141,193-2,458,536 2020业绩股份PS13-282,734-282,734-4,092,244-133,513-149,221-2,831,706 2021业绩股份Ps14-250,680 2,128,631 201,937-48,743-482,817总计6,086,098 13,679,019 6,456,725 5,290,242 PA Schmidt 2017业绩股份PS10 178,808 143,046-321,854 1,845,326-2017 MSR匹配股份40,850-40,850 376-40,850-363,409-2018业绩股份PS11 278,594-278,560-557,188-4,731,119-2018-MSR匹配股份PS11 278,594-278,560-557,188-4,731,119-2018210,653-2019年业绩股份PS12 238,268-238,268-4,151,560-238,268-4,148,863 2020业绩股份PS13-182,429,429,640,446-182,429-3,461,881 2021业绩股份PS14-119,925 1,018,334-119,925-1,187,901总计1,845,326 12,323,734 5,305,181 8,798,645 L河岸2017业绩股份PS10 67,182 53,746-120,928 693,332-20183,332,200--2019年业绩股份PS12 176,981--176,981-3,083,701-176,981-3,081,697 2020业绩股份PS13-102,253--102,253-1,479,993-102,253-1,940,414 2021业绩股份Ps14 91,606--91,606-907,391 2021 MSR匹配股份27,935-27,935-293,270总计693,332 8,036,846 PS3,332,200 6,220,772 A巴库2017业绩股份10 156,967 125,574-282,541 1,619,928-2017保留股份-2017 MSR匹配股份13,468-13,468-124,161-13,468-140,427 2018年业绩股份PS11 305,617-305,617-5,409,568 305,617 2,595,014-611,234-5,190,028-2018 MSR匹配股份4,489--4,489-41,384-4,489-46,805 2019业绩股份PS12 275,653--275,653-4,799,832 2020业绩股份13-106,176-1,536,773-23,595-82,581-1,567,106Ps14 142,682-79,268-63,414-628,139总计2,384,256 11,914,840 5,190,028 7,182,310 NA Chohan 2017业绩匹配股份PS10 70,907 56,726-127,633-731,774-2017 MSR匹配股份14,008-14,008-129,140--14,008-153,905-2018业绩匹配股份PS11 149,513-149,513-2,646,452 149,513 1,269,525 299,026-2,539,049-5,296,474-60,143-2019业绩匹配股份*10,770-10,770-9289-5,296,474-143-2019-2,200,812 2019年MSR匹配股份*4,000--4,000-36,876-4,000-43,948-2020 MSR匹配股份-2,878-2,878-26,532--2,878-31,620-2020业绩股份PS13-72,478-72,478-1,049,034-72,478-1,375,386 2021业绩股份Ps14 62,512--62,512-619,204总计731,774 6,189,566 2,828,666,195,402 55金田年度财务报告，包括治理报告2021 AFR

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薪酬报告继续高管于2020年1月1日授予/加强归属于2020年期间授予/失效的奖励数目2020年12月31日期间授予/失效的奖励2020年结算时的现金价值2020年12月31日的收盘估计公允价值2020年12月31日的授予/增强归属2021年期间的公允价值授予日的美元2021年内被没收/失效的奖励2021年12月31日的结算时的现金价值2021年结算时的现金价值2021年12月31日的估计公允价值2021年12月31日的收盘估计公允价值A Nagaser 2017业绩股份PS10 48,673 38,938-87,611 502,311-2018年业绩股票11 102,633--102,633-1,816,653 102,633 871,463-205,266-1,742,927-2018 MSR匹配股份*3,722-3,722-34,313-3,722-33,112-2019业绩股份PS12 57,841-57,841-1,007,816-57,841-1,007,162 2019年匹配股份11,818-11,818-108,950--548 11,270-100,260-2020匹配股份-3,200-3,200-29,501-3,200-28,468-2020业绩股份13-53,222-53,222-53,222-770,326--53,222-1,009,92021业绩股份Ps14 30,602 30,602 303,124总计502,311 3,767,560 1,904,766 2,320,258 TL Leishman 2017业绩股份PS10 95,126 76,101-171,227 981,717-2018业绩股份PS11 150,434-2,662,754 150,434 1,277,345-300,868-2,554,690-2019业绩股份PS12 127,171-127,171 2,215,816--127,171-2,214,376 2019 MSR匹配股份3,333-3,333-3,33330,727--3,333-29,651-2020 MSR匹配股-13,333-13,333-122,917--454 12,879-114,574-2020业绩匹配股PS13-72,926-1,055,519-72,926-1,383,887 2021业绩匹配股Ps14 62,898 62,898 623,028总计981,717 6,087,732 2,698,915 4,221,291北京马蒂森2017业绩匹配股PS10 116,641 93,313-209,954,203,756-2017 MSR匹配股14,368-14,368-132,459-1,450--242,291-4,288,667 242,291 2,057,309-484,582-4,114,617-2018 MSR匹配股份*2,911-2,911-26,837-2,911-25,897-2019业绩股份PS12 155,412-2,707,885-155,412-2,706,125 2019 MSR匹配股份5,499--5,499-50,695--5,499-48,920-2020 MSR匹配股份-6,666-6,666-61,454--6,666-59,302-2020-89,250-1,693,661 2021年业绩股份PS14 78,230 78,230 774,897总计1,203,756 8,559,785 4,363,657 517468300万Preess 2017年业绩股份PS10 53,462 42,770-96,232-551,739-2018年业绩股份PS11 75,153-75,153-1,330,244 75,153 638,129-150,306-1,276,276,276-1,050,244-60,276-1,049,561 2020匹配股份27,442-27,442-252,988-27,442-286,130-69,130-1,000,576-69,130-1,311,852 2021业绩股Ps14-89,436 89,436 885,896总计551,739 3,634,051 1,276,258 3,533,439 R Butcher 2017业绩股PS10 98,389 78,711-177,100 1,015,390-2018业绩股PS11 98,523--98,523-1,743,904 98,523 836,565-197,046-1,368-1,417,749--81,368-1,416,828 2020-12,675-132,158 2020业绩股PS13-46,937--46,937-679,358-46,937-890,704 2021业绩股Ps14 45,449-45,449-450,189 2021 MSR匹配股1,089-1,086-11,323总计1,015,390 3,957,862 1,673,130 2,901,203 56金田年度财务报告包括治理报告2021 AFR

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2020年1月1日授予/加强归属2020年期间授予/失效的奖励2020年12月31日的成交数目2020年结算时的现金价值2020年12月31日的估计公允价值授予日的授予/强化归属2021年的公允价值2021年期间授予的公允价值2021年期间归属的现金2021年结算时的现金价值2021年12月31日的估计公允价值2021年12月31日的收盘估计公允价值A Nagaser 2017业绩股份PS10 48,673 38,938-87,611 502,311-2018年业绩股份PS11 102,633-2018102,633-1,816,653 102,633 871,463-205,266-1,742,927-2018 MSR匹配股份*3,722-3,722-34,313-3,722-33,112-2019业绩股份PS12 57,841-57,841-1,007,816-57,841-1,007,162 2019年匹配股份11,818-11,818-108,950--548 11,270-100,260-2020匹配股份-3,200-3,200-29,501-3,200-28,468-2020业绩股份PS13-53,222-53,222-770,326-53,222-1,009,972 2021303,124总计502,311 3,767,560 1,904,766 2,320,258 TL Leishman 2017业绩股份PS10 95,126 76,101-171,227 981,717-2019业绩股份PS11 150,434-2,662,754 150,434 1,277,345-300,868-2,554,690-2019业绩股份PS12 127,171--127,171 2,215,816--127,171-2,214,376 2019 MSR匹配股份3,333-3,333-30,727-72,926--1,383,887 2021业绩股份Ps14 62,898 62,898 623,028总计981,717 6,087 6,087 2018年业绩股份PS10 116,641 93,313-209,954 1,203,756242,291-4,288,667 242,291 2,057,309-484,582-4,114,617-2018 MSR匹配股份*2,911--2,911-26,837-2,911-25,897-2019业绩股份PS12 155,412-2,707,885-155,412-2,706,125 2019年MSR匹配股份5,499-5,499-50,695--5,499-48,920-2020 MSR匹配股份-6,666-6,666-6,454-6,666-59,302-2020业绩股份PS13-89,250-89,250-291,789-89,250-1,693,661 2021年业绩股份PS14 78,230 78,230 774,897总计1,203,756 8,559,785 4,363,657 517468300万Preess 2017年业绩股份PS10 53,462 42,770-96,232-551,739-2018年业绩股份PS11 75,153-75,153-1,330,244 75,153 638,129-150,306-1,276,258-60,276-1,050,244--60,276-1,049,561 2020年MSR匹配股份27,442-27,442-252,988--27,442-286,130-69,130-1,000,576-69,130-1,311,852 2021业绩股PS14-89,436 89,436 885,896总计551,739 3,634,051 1,276,258 3,533,439 R屠夫2017业绩股PS10 98,389 78,711-177,100 1,015,390-2018业绩股PS11 98,523--98,523-1,743,904 98,523 836,565-197,046-1,673,130-2019业绩股PS12 81,368-1,417,749-81,368-1,416,828 2020匹配股12,675-116,851-12,675-132,158 2020业绩股PS13-46,937--46,937-679,358-46,937-890,704 2021业绩股Ps14 45,449-45,449-450,189 2021 MSR匹配股1,089--1,086-11,323总计1,015,390 3,957,862 1,673,130 2,901,203 57金田年度财务报告包括治理报告2021 AFR

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薪酬报告继续高管于2020年1月1日授予/加强归属2020年期间授予/失效的奖励数目2020年12月31日期间归属的成交现金2020年结算时的现金价值2020年12月31日的估计公允价值2020年12月31日的授予/增强归属2021年期间的公允价值2021年期间授予的美元没收/失效2021年期间归属的现金2021年结算时的现金价值2021年12月31日的收盘估计公允价值2021年12月31日的估计公允价值S马修斯2017年业绩股票PS10 107,533 86,026-193,559-1,109,756-2018年业绩公允价值PS11 161,520-161,520-2,858,982 161,520 1,371,477-323,040-2,742,954-2019业绩股份PS12 109,577-1,909,260-109,577-1,908,019 2020业绩股份PS13-90,471-90,471-1,309,462-90,471-1,716,831 2021业绩股份PS14 87,603-87,603-867,740 2021 MSR匹配股份总数1,109,756,742,954,567,99669,117--69,117-1,204,288-69,117-1,203,506 2020 MSR匹配股份-4,844-4,844-44,657-4,844-50,507 2020业绩股份PS13-63,597-63,597-920,492-63,597-1,206,854 2021业绩股份Ps14 54,852 54,852-543,329 2021 MSR匹配股份4,848 4,848-50,549总计-3,616,629 1,388,459 3,054,745 a。B.PS11/2018年2月授予的2018年2月(自2018年3月1日起生效)于2021年2月授予的业绩股，2022年2月授予的PS12/2019年业绩股份的估值为189%，2021年的归属比例为167%。2023年2月授予的PS13/2020业绩股份的估值为157%，2021年的归属比例为182%。2024年2月授予的PS12/2019年业绩股份的估值为2024年2月授予的(2021年3月1日生效)授予的业绩股份的价值，2021年2月授予的业绩股份的估值为95%。估值估计为100%g。2021年以配股结算的高管也以限制性股票结算，根据MSR政策h.在2021年8月对政策进行修订之前，对匹配股票数量的限制适用于股票价值，而不是股票数量。这与已经达到并超过其目标持有量的高管有关i.截至2020年12月31日的20天未归属奖励价值确定为9.22美元，截至2021年12月31日的未归属奖励价值为10.43美元j.所用股价基于ADR股价58 Gold Fields年度财务报告，包括2021年治理报告AFR

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2020年1月1日授予/加强归属2020年期间授予/失效的奖励2020年12月31日结算时的现金价值2020年结算时的现金价值2020年12月31日的估计公允价值授予日的授予/强化归属2021年期间授予的公允价值2021年期间授予的没收/失效的奖励2021年12月31日的结算现金价值2021年结算时的现金价值2021年12月31日的收盘估计公允价值S马修斯2017年业绩股份PS10 107,533 86,026-193,559-1,109,756-2018年业绩股份PS11 161,520--161,520-2,858,982 161,520 1,371,477-323,040-2,742,954-2019年业绩股份PS12 109,577-1,909,260-109,577-1,908,019 2020业绩股份PS13-90,471--90,471-1,309,462--90,471-1,716,831 2021业绩股份PS14 87,603-87,603-867,740 2021 MSR匹配股份总数1,109,756 6，07,703,742,954 2018年业绩股份PS11,760-81,760-1,447,191-69,117-1,204,288-69,117-1,203,506 2020 MSR匹配股份-4,844-4,844-44,657-4,844-50,507 2020业绩股份PS13-63,597-920,492-63,597-1,206,854 2021业绩股份Ps14 54,852 54,852-543,329 2021 MSR匹配股份4,848,848-50,549总计-3,616,629 1,388,459 3,054,759黄金领域财务报告包括治理报告2021 AFR

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薪酬报告继续不具约束力的咨询投票-执行报告如国王四所述，股东须于2022年6月1日于Gold Fields的股东周年大会上就执行报告投下不具约束力的咨询投票。如果有25%或更高的票数反对采用上述措施，我们将开始与股东接触的过程，以了解反对票的驱动因素，并讨论可能的补救措施。董事非执行费用-所有数字为‘000美元的非执行董事于2021年5月6日获得股东批准的以下委员会和董事会费用，期间为2021年6月1日至2022年5月31日。金田有限公司董事会费用2021年和2020年附属公司董事会费用2021年和2020年名称2021年董事费用2021年董事会费用2021年总董事会费用2021年总董事会费用2021年总董事会费用2021年总附属费用2021年加州大学附属公司费用总额73.44 75.57 149.00 127.66 PJ巴克斯83.14 90.17 173.31 164.55 SP Reid2 104.49 47.75 152.24 136.78 36.83 34.96 TP Goodlace3 73.44 56.94 130.38 107.50 A Andani4 83.14 50.19 133.33 122.36 74.02 69.68 C Letton5 34.36 28.26 62.62 148.35 P Mahanyele-Dabengwa6 12.00 5.08 17.08 91.06 PG Sibiya7 61.44 43.20 104.64-Je McGill8 9.19-9.19-1梅内尔先生于2021年3月10日辞任董事会成员。费用分别由荷兰金田公司和服务公司BV和Ogen支付。古德莱斯先生于2021年9月1日被任命为首席独立董事，费用按兰特计算。3古德莱斯先生被任命为提名委员会成员，自2021年11月23日起生效。安达尼先生于2022年2月获得按比例计算的2021年11月费用，外加2021年12月的全额月费4.安达尼先生是董事的子公司，子公司包括金田加纳有限公司和金田阿博索有限公司。Letton女士于2021年5月31日辞任董事会主席5 Mahanyele女士于2021年2月28日辞任董事会7 Sibiya女士于2021年3月1日获委任为董事会成员McGill女士于2021年11月22日获委任为董事会成员，并只收取该段期间的董事费用。委员会任命于2022年2月生效60金田年度财务报告，包括治理报告2021年AFR

管理层对财务报表的探讨与分析

以下管理层对财务报表的讨论和分析应与金田合并财务报表一起阅读，包括这些财务报表所附的附注。

概述

Gold Fields是重要的黄金生产商，也是南非、加纳、澳大利亚和秘鲁黄金储备和资源的主要持有者。在秘鲁，Gold Fields也生产铜。此外，Gold Fields已完成智利Salares Norte矿藏的可行性研究，董事会于二零二零年二月发出最后动工通知(“FNTP”)，并于二零二零年四月动工。在智利，金矿将生产白银和黄金。Gold Fields自2023年起主要从事地下及地表黄金及地面铜及银的开采及相关活动，包括勘探、开采、加工及冶炼。

在建筑活动受到新冠肺炎和恶劣天气影响的一年里，萨拉雷斯·诺尔特取得了良好的进展。大约4%的非关键项目完成被推迟到2022年，以保留关键路径活动承包商的营地能力，因为已经实施了《新冠肺炎》的限制。在2020年底完成97%的详细工程是在2021年头几个月完成的。尽管截至2021年12月31日，项目总进度为63%，略低于计划(67%)，但项目的所有关键路径项目都跟踪了计划，大部分设备(97%)已经制造和交付。根据项目的施工时间表，2021年1月开始了对矿坑的预剥和加工厂的建设。截至2021年12月31日，已经搬运了22.9公吨的泥土，轻松超过了17.3公吨的计划，而工厂的建设已经完成了36%。

2021年，南非、加纳（包括Asanko）、秘鲁和澳大利亚业务的黄金产量分别占其黄金总产量的12%、36%、10%和42%。

Gold Fields在南非South Deep矿的经济权益为96.43%。Gold Fields还拥有澳大利亚St Ives、Agnew、Granny Smith金矿的100%权益，Gruyere金矿50%的权益，加纳Tarkwa和Damang金矿90.0%的权益，加纳Asanko金矿45%的权益。Gold Fields还拥有秘鲁Cerro Corona矿99.5%的股份。

AFR-61

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管理层对财务报表的探讨与分析续

储量

截至2021年12月31日，Gold Fields报告的可归属已证实和可能的黄金和铜储量约为4700万盎司黄金和4.74亿磅铜，而截至2020年12月31日报告的黄金和5.63亿磅铜。

黄金生产

			2021						2020						2019
除非另有说明，以千为单位的数字			黄金 制作完成- 奥兹 受管			黄金 制作完成- 奥兹 归因于			黄金 制作完成- 奥兹 受管			黄金 制作完成- 奥兹 归因于			黄金 制作完成- 奥兹 受管			黄金 制作完成- 奥兹 归因于
南深			292.6			282.2			226.9			226.9			222.1			222.1
南非地区			292.6			282.2			226.9			226.9			222.1			222.1
塔尔克瓦			521.7			469.5			526.3			473.7			519.1			467.2
大芒			254.4			229.0			223.0			200.7			208.4			187.6
Asanko-45%			94.6			94.6			112.5			112.5			113.0			113.0
加纳地区(包括阿桑科)			870.7			793.1			861.7			786.9			840.5			767.8
加纳地区(不包括阿桑科)			776.1			698.5			749.3			674.4			727.5			654.8
塞罗·科罗娜			248.3			247.0			207.1			206.1			292.7			291.3
南美地区			248.3			247.0			207.1			206.1			292.7			291.3
圣艾夫斯			393.0			393.0			384.9			384.9			370.6			370.6
阿格纽			223.0			223.0			233.3			233.3			219.4			219.4
史密斯奶奶			279.2			279.2			269.6			269.6			274.8			274.8
格鲁耶尔-50%			123.3			123.3			129.1			129.1			49.5			49.5
澳大利亚地区			1,018.5			1,018.5			1,016.8			1,016.8			914.3			914.3
合计集团(包括Asanko)			2,430.1			2,340.8			2,312.4			2,236.7			2,269.5			2,195.4
集团合计(不包括Asanko)			2,335.5			2,246.2			2,200.0			2,124.2			2,156.5			2,082.4

本集团(包括Asanko)于2021年的管理黄金产量为2,430,000,000盎司(2020年：231200万盎司及2019年：2,270,000,000盎司)，其中234100万盎司(2020年：223700万盎司及2019年：2,195,000,000盎司)归属于金矿，其余归属于加纳及秘鲁的非控股股东。

本集团于2021年的管理黄金产量(不包括Asanko)为2,336,000,000盎司(2020年：220000万盎司及2019年：2,157,000,000盎司)，其中2,246百万盎司(2020年：212400万盎司及2019年：2,082,000,000盎司)归属于金矿，其余归属于加纳、秘鲁及South Deep的非控股股东。

南非South Deep的产量从2020年的7,056公斤(226,900盎司)增加到2021年的9,102公斤(292,600盎司)，增幅为29%，这是由于2021年采矿和加工量的增加以及新冠肺炎相关损失的降低。这一增长还归功于2019年推出的生产率提高计划，尽管在2021年期间出现了三波与新冠肺炎相关的中断，但仍可持续地交付成果。据估计，2021年，由于与新冠肺炎相关的停产，南深减少了约300公斤(9300盎司)，而2020年为1000公斤(3.2万盎司)。

AFR-62

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于加纳业务(包括Asanko)，黄金产量由二零二零年的861,700盎司增加1%至二零二一年的870,700盎司，主要由于达芒矿开采进入主要矿体而增加产量，以及二零二一年全年的商业产量水平，而不是二零二零年完成项目阶段后的半年产量。于加纳业务(不包括Asanko)，黄金产量由2020年的749,300盎司增加至2021年的776,100盎司，增幅达4%，主要原因是如上所述Damang的产量增加。于Tarkwa，黄金产量由2020年的526,300盎司下降1%至2021年的521,700盎司，主要是由于加工吨减少所致。于大芒，黄金产量由二零二零年的223,000盎司增加至二零二一年的254,400盎司，增幅达14%，主要是由于生产的品位较高吨而令产量增加所致。于Asanko，金矿的黄金产量由二零二零年的112,500盎司下降至二零二一年的94,600盎司，跌幅达16%，主要原因是产量下降。

Cerro Corona的黄金当量产量从2020年的207,100盎司增加到2021年的248,300盎司，增幅为20%，这主要是由于价格因素较高(41,000盎司)。据估计，由于与新冠肺炎有关的停产，Cerro Corona的黄金产量损失了约20,000盎司，而2020年为46,000盎司。

在澳大利亚业务，黄金产量从2020年的1,016,800盎司小幅增加至2021年的1,018,500盎司。由于产量增加，St Ives的黄金产量从2020年的384,900盎司增加到2021年的393,000盎司，增幅为2%，但加工吨的减少部分抵消了这一增长。于Agnew，黄金产量由二零二零年的233,300盎司下降4%至二零二一年的223,000盎司，这是由于处理的矿石吨减少，部分被产量增加所抵销。于Granny Smith，由于产量增加，黄金产量由二零二零年的269,600盎司增加至二零二一年的279,200盎司，增幅达4%，但部分被处理矿石吨减少所抵销。于Gruyere，由于开采及加工的矿石品位下降，金矿的黄金产量由二零二零年的129,100盎司下降至二零二一年的123,300盎司，跌幅达5%。

非国际财务报告准则计量

年度财务报告载有有关本集团财务表现、财务状况表及现金流量表的若干非国际财务报告准则财务计量，旨在向使用者提供本集团用以评估业绩的相关资料及衡量标准。非《国际财务报告准则》财务计量是指所有相关会计准则所界定或规定的财务计量以外的财务计量。该等数字仅供参考，并因其性质可能不能公平地反映Gold Fields的财务状况、权益变动、经营业绩或现金流。此外，这些措施可能无法与其他公司使用的类似名称的措施相比较。下表列出了在整个年度财务报告中披露的非《国际财务报告准则》财务计量及其与《国际财务报告准则》的对账情况：

非国际财务报告准则衡量标准			量度目的			参考与《国际财务报告准则》协调的项目
全额维持成本(AISC)			旨在为与生产和销售一盎司黄金相关的成本提供透明度。			p68
全额成本(“AIC”)			旨在提供与生产和销售一盎司黄金(包括增长资本)相关的成本的透明度。			p68
调整后的EBITDA；						p129和 p214
净债务；
净债务(不包括租赁负债)；以及			在比率中使用，以监控集团的资本。
净债务与调整后EBITDA之比
调整后自由现金流			用于衡量核心业务产生的现金。			p122
为LTIP目的调整后的自由现金流和为LTIP目的调整后的自由现金流利润率			作为确定长期激励计划的关键指标。			p75
持续性和非持续性资本支出			用于AISC和AIC的测定。			p69
母公司所有者的正常化利润和母公司所有者的正常化每股利润			构成股息支付政策的基础。			p97

AFR-63

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管理层对财务报表的探讨与分析续

收入

Gold Fields的几乎所有收入都来自黄金和铜的销售。因此，Gold Fields的收入与黄金和铜价直接相关。从历史上看，黄金和铜价一直波动很大。黄金和铜价受到Gold Fields无法控制的众多因素的影响。下表显示了黄金和铜价的波动性，其中显示了过去12个日历年（2010年至2021年）伦敦下午黄金固定价和伦敦金属交易所（“LME”）铜美元现金结算价的年度最高、最低和平均值：

			每盎司价格1
			高			低			平均值
黄金			(美元/盎司)
2010			1,421			1,058			1,224
2011			1,895			1,319			1,571
2012			1,792			1,540			1,669
2013			1,694			1,192			1,409
2014			1,385			1,142			1,266
2015			1,296			1,060			1,167
2016			1,355			1,077			1,250
2017			1,346			1,151			1,257
2018			1,355			1,178			1,269
2019			1,546			1,270			1,393
2020			2,067			1,474			1,770
2021			1,943			1,684			1,799

资料来源：I-Net

1四舍五入到最近的美元。

2022年3月17日，伦敦下午黄金固定价为1，950美元/盎司。

			每吨价格1
			高			低			平均值
			(美元/吨)
铜
2010			9,740			6,091			7,539
2011			9,986			7,062			8,836
2012			8,658			7,252			7,951
2013			8,243			6,638			7,324
2014			7,440			6,306			6,861
2015			6,401			4,347			5,376
2016			5,936			4,311			4,863
2017			7,216			5,466			6,166
2018			7,263			5,823			6,539
2019			6,572			5,537			6,000
2020			7,964			4,618			6,175
2021			10,725			7,756			9,318

资料来源：I-Net

1四舍五入到最近的美元。

AFR-64

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2022年3月17日，LME铜现金结算价为10，166美元/吨。

Gold Fields以市场价格出售其生产的黄金，以从当前的金价中获得最大利益。作为一般规则，Gold Fields不会订立套期保值安排，例如远期销售或衍生工具，为出售其未来的黄金生产预先厘定价格。但是，可以在下列一种或多种情况下进行套期保值：

•在发生重大资本支出时保护现金流；

•用于特定的偿债要求；以及

•以保障成本较高的业务的生存能力。

持续一段时间内黄金和铜价格的重大变化可能导致Gold Fields在短期内增加或减少产量，这可能对Gold Fields的收入产生重大影响。

铜精矿的销售是“暂定价格”--即根据合同规定的相关报价点的市场价格，在向客户交货后通常为30至90天的期限结束时对销售价格进行最终调整。

临时定价铜精矿销售的收入于装运日期入账，扣除精炼及处理费用后，使用远期LME价格至估计最终定价日期，并根据协议的特定条款作出调整。用于确认收入的价格与实际收到的最终价格之间的差异可能是由于当前铜和黄金价格的变化造成的。因远期金属价格变动而导致的公允价值变动被归类为临时价格调整，并计入收入组成部分。

黄金矿场实现的黄金和铜价

下表列出了过去三年每盎司黄金的伦敦下午平均定盘价、最高定盘价和最低定盘价，以及Gold Fields的美元平均实现金价。

已实现金价1			2021			2020			2019
平均值			1,799			1,770			1,393
高			1,943			2,067			1,546
低			1,684			1,474			1,270
Gold Fields的平均已实现黄金价格2			1,794			1,768			1,388

1每盎司列出的价格。

2由于每年销售黄金的时间，Gold Fields的平均实现黄金价格可能与平均黄金价格不同。

下表列出了过去三年铜和金矿的平均美元变现铜价每吨LME现金结算价的平均值、最高和最低价格。

实际铜价1			2021			2020			2019
平均值			9,318			6,175			6,000
高			10,725			7,964			6,572
低			7,756			4,618			5,537
Gold Fields的平均已实现铜价2			9,315			6,184			5,996

1每吨陈述的价格。

2由于每年出售铜的时间不同，Gold Fields的平均已实现铜价可能与平均铜价不同。

生产

Gold Fields的收入主要由其产量水平和出售黄金所实现的价格推动。产量水平受到许多因素的影响，其中一些因素如下所述。集团(包括Asanko)的管理总产量从2020年的23.12亿盎司增加到2021年的24.3亿盎司，增幅为5%。总管理产量(不包括Asanko)从2020年的22亿盎司增加到2021年的23.36亿盎司，增幅为6%。

劳工影响

近年来，Gold Fields在其运营的国家没有经历过工会活动。

多年来，金田一直寻求与工会发展关系，以支持我们实现业务目标，集团将继续致力于这一合作。

2020年至2021年期间，金田的任何一家工厂都没有因罢工而停工。

AFR-65

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管理层对财务报表的探讨与分析续

对健康和安全的影响

Gold Fields的运营还受到各种健康和安全法律法规的约束，这些法律和法规对Gold Fields的矿山施加了各种责任，同时授予当局广泛的权力，包括关闭或暂停不安全矿山的运营，并下令采取与健康和安全事项有关的纠正行动。此外，金田的政策是在发生严重事故时停止生产，以纠正危险情况，并在必要时对工人进行再培训。在2021年期间，金田在South Deep的运营遭遇了三次与安全生产有关的停工，所有这些停工都与不安全的条件有关。在南非，Gold Fields积极与矿产资源部(“DMR”)就适用于与安全有关的矿山关闭的协议进行接触。

在新冠肺炎疫情期间，专家组加强了保护劳动力的努力，并协助社区和政府减轻疫情的影响。在2021年期间，业务部门在新冠肺炎相关倡议和干预措施上花费了约2,700万美元，例如专门的营地住宿、测试设备和设施、额外的劳动力成本和交通设施。另有200万美元用于捐款，以帮助各国政府和社区抗击这一大流行。2020年，这两个数字分别为3,000美元万和300美元万。

Gold Fields预计，如果上述因素持续下去，未来的产量水平和成本将受到影响。

费用

在过去三年中，Gold Fields的生产成本主要包括劳动力和承包商成本、电力、水和消耗品，其中包括炸药、柴油、其他石油产品和其他消耗品。Gold Fields预计，在总体经济趋势、市场动态和其他监管变化的推动下，其总成本，特别是上述投入成本，在不久的将来可能会继续增加。

为应对采矿业成本上升的影响，本集团在不损害其业务可持续性的情况下，对资本支出进行了合理化和优先排序，并继续优先考虑产生现金而不是产量。该集团还承诺进一步降低劳动力成本。

南非地区

由于使用深层地下采矿方法，黄金矿场在南非的运营是劳动密集型的。因此，在过去三个财政年度，如第68页所述，在南非业务中，劳动力平均占AIC的30%。2021年，在南非的业务中，劳动力占AIC的27%。

在南非的业务中，过去三年里，电力和水平均占AIC的10%。2021年，电费和水费占AIC的10%。

Gold Fields的南深开采业务依赖于国有电力供应商Eskom生产的电力，该公司受南非国家能源监管机构(“NERSA”)监管。Eskom关税是通过协商多年价格确定(MYPD)过程确定的，并根据NERSA受监管的监管结算账户(RCA)机制偶尔调整关税增加。在最近的MYPD过程中，NERSA批准Eskom关税在2020至2021年期间增加8.1%(后来增加0.66%)，在2021年至2022年期间增加15.06%(最初为5.22%，后来增加9.84%)，在2022年至2023年期间增加9.61%(最初为3.49%，增加6.12%)。

South Deep于2021年开始建设一座R71500万太阳能发电厂。该工厂将为该矿提供约四分之一的电力需求，每年为该矿节省超过12000兰特的电力成本。2021年第四季度，该电厂的装机容量从40兆瓦增加到50兆瓦。它计划于2022年完工。

AFR-66

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Eskom燃煤发电站的表现继续恶化。在减负期间，Eskom燃烧大量柴油来运行燃气轮机，并呼吁大型电力用户削减电力需求。这些燃气轮机的延长使用将导致Eskom要求进一步提高关税。随着消费者转向替代电力和能源，进一步的电价上调可能会导致电力需求下降，这可能会给仍在电网中的用户带来显著的额外电费负担。政府现在承认，Eskom是经济面临的最大单一风险，Eskom的商业模式已经过时。2019年2月，南非的总裁宣布垂直分拆Eskom。预计Eskom变速器的分拆将于2022年10月完成，该部门将作为Eskom的子公司作为国家变速器公司运营。根据此前的沟通，发配分开将在输电分拆一年后进行，预计发配分拆将于2023年10月完成。预计这些进程将需要时间来实施，导致电力供应的可靠性继续较差，价格不稳定，未来可能会提高电价。

西非地区

在加纳，Tarkwa和Damang煤矿主要由一家独立发电商通过长期购电协议提供电力，现场配有燃气轮机。在安装现场涡轮机之前，Tarkwa和Damang分别由Volta River Authority(“VRA”)和加纳电力公司(“CG”)供电。VRA和ECG提供的电力供应不可靠，为了减少它们对VRA和ECG供应的电力的依赖，Tarkwa和Damang与上述独立电力生产商签订了购电协议。VRA和ECG现在分别为Tarkwa和Damang矿提供后勤供应。独立供电约占Tarkwa矿用电量的95%，占大芒矿100%的用电量，大芒矿有一座27.5兆瓦的发电厂，Tarkwa矿有一座44兆瓦的发电厂。

虽然Tarkwa的电力由一家独立的发电厂提供，但它经历了电网频繁的电涌，这导致加工厂出现了一些延误。2019年，这家独立发电商委托修建了一条77公里长的埋地天然气管道，向塔尔克瓦和达芒供应天然气，而不是通过国道用卡车运输液化石油气。

过去三年，Tarkwa的电费和水费平均占AIC的4%，2021年占AIC的3%。在过去三年中，达芒的水电成本平均占AIC的7%，2021年这一比例为7%。

过去三年，在Tarkwa，承包商成本平均占AIC的29%，2021年占AIC的26%。在过去三年中，大芒的承包商成本平均占AIC的45%，2021年为51%。继Damang和Tarkwa于2016年上半年和2018年第一季度完成重组后，由于所有采矿和开发工作均由外部承包商完成，直接劳动力成本下降。过去三年，直接劳动力成本平均占Tarkwa AIC的10%，2021年占10%。在过去三年中，大芒的直接劳动力成本平均为12%，2021年为14%。

南美地区

在Cerro Corona，承包商成本在过去三年平均占AIC的27%，2021年占AIC的30%。过去三年，直接劳动力成本平均占AIC的17%，2021年占16%。过去三年，电力和水平均占AIC的5%，2021年占4%。

AFR-67

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管理层对财务报表的探讨与分析续

澳大利亚地区

在澳大利亚的业务中，采矿作业历来由外部承包商进行。然而，在Agnew，业主采矿是在地下作业进行的，而开发是由外部承包商进行的。在St Ives，业主采矿是在地下和地面作业进行的，但开发仍然是由承包商进行的。在过去三年中，AIC的圣艾夫斯和Agnew的总承包商成本平均分别为27%和27%，直接劳动力成本平均又占圣艾夫斯的12%和Agnew的13%。2021年，承包商和直接劳动力成本在圣艾夫斯和Agnew分别占28%和12%和26%和11%。在过去三年中，电力和水平均占AIC的5%和2%，2021年在圣艾夫斯和阿格纽分别占AIC的5%和1%。在Granny Smith，采矿作业和开发是通过所有者采矿进行的。在过去三年中，承建商和直接劳工的平均成本分别为10%和20%。2021年，外包商和直接人工成本分别占外婆史密斯公司的9%和19%。在过去的三年里，电力和水平均占AIC的5%，到2021年，在Granny Smith，占AIC的5%。在Gruyere，采矿作业和开发是通过所有者采矿进行的。在过去三年中，Gruyere的承包商和直接人工成本平均分别占12%和6%。2021年，Gruyere的承包商和直接劳动力成本分别占14%和7%。过去三年，电力和水占AIC的9%，2021年占Gruyere的9%。

Gold Fields的其余总成本主要包括摊销和折旧、勘探成本和销售、行政管理以及一般和公司费用。

All-In持续成本和All-In成本

世界黄金协会与其成员公司密切合作，为AISC和AIC制定定义。世界黄金协会不是一个监管行业组织，无权制定会计准则或信息披露要求。2014年，Gold Fields不再是世界黄金协会的成员。AISC和AIC是非国际财务报告准则衡量标准。这些非国际财务报告准则的措施旨在进一步提高与生产和销售一盎司黄金相关的成本的透明度。新标准由世界黄金协会于2013年6月27日发布。预计这些指标将有助于投资者、政府、当地社区和其他利益相关者了解黄金开采的经济学。鞍钢计入了与维持当前生产相关的成本。资本投资包括与集团增长有关的额外成本。根据世界黄金协会的定义，AISC是指运营成本加上与维持当前生产相关的所有尚未计入的成本，包括维持资本支出。白银和铜等副产品收入的价值从运营成本中扣除，因为它有效地降低了黄金生产成本。AIC从AISC开始，并增加与集团增长相关的额外成本，包括非持续性资本支出以及与当前业务无关的勘探、评估和可行性成本。

2018年11月14日，世界黄金协会发布了其关于全投入维持费用和全投入费用解释的指导说明的更新。该说明进一步澄清了什么是增长性资本支出。Gold Fields已考虑新的指导说明，以确保准则的解释与现有的额外指导一致，并已于2019年1月1日起前瞻性地采用该指导说明。采用新标准的好处之一是使我们的成本报告更符合我们部门的现有做法。

AISC和AIC以每盎司黄金为基准，扣除副产品收入(根据世界黄金协会的定义)，以及以每盎司黄金当量为基础，以副产品收入总额为基准进行报告。

投资者不应孤立地考虑AISC和AIC或运营成本，或将其作为运营成本、运营活动的现金流或根据国际财务报告准则(“IFRS”)列报的任何其他财务业绩衡量标准的替代。本年度财务报告中介绍的AISC和AIC可能无法与其他公司的其他类似名称的业绩衡量指标相比较。

以下各页表格载列Gold Fields按国际财务报告准则(参阅综合财务报表)计算的黄金库存变动及摊销及折旧前销售成本与其AISC及AIC于2021年及2020年每盎司售出黄金的副产品收入净额的对账。下表还列出了2021年和2020年AISC和AIC以黄金当量盎司为基础的副产品收入总额。

AFR-68

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																		美元
									AISC和AIC，每盎司黄金副产品收入净额
															截至2021年12月31日止的年度
除非另有说明，否则以百万为单位			南 深沉			塔尔克瓦			大芒			阿桑科1 45%			圣艾夫斯			阿格纽			奶奶 史密斯			Gruyere 50%			塞罗 科罗娜			公司 和 项目			总 集团化 包括 股权- 已记账 合资企业			总 集团化 不包括 股权- 已记账 合资企业
黄金库存变化以及摊销和折旧前的销售成本			(312.2)			(339.7)			(222.0)			(115.0)			(268.4)			(168.2)			(191.3)			(92.5)			(190.0)			—			(1,899.4)			(1,784.4)
黄金库存变化			7.3			29.6			71.9			4.6			(5.1)			(4.3)			(2.1)			11.3			14.4			—			127.4			122.8
版税			(2.6)			(37.5)			(18.3)			(8.6)			(17.7)			(10.0)			(12.8)			(5.6)			(8.0)						(121.0)			(112.4)
商品成本对冲的实现损益7			—			0.2			—			—			0.3			0.1			0.2			—			—			—			0.9			0.9
社区/社会责任成本7			(3.5)			(6.7)			(2.8)			—			—			—			—			—			(5.1)						(18.1)			(18.1)
非现金 薪酬（股份支付）			(0.3)			(2.1)			(0.1)			—			(0.6)			(0.5)			(0.5)			(0.2)			(1.5)			(6.6)			(12.6)			(12.6)
现金薪酬（长期员工福利）7			(3.4)			(6.6)			(2.0)			—			(3.6)			(2.4)			(3.4)			(1.8)			(1.0)			(3.7)			(27.9)			(27.9)
其他6,7			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(18.6)			(18.6)			(18.6)
副产物 收入2,7			0.7			1.5			0.2			0.3			1.1			0.4			0.2			0.6			232.3			—			237.3			237.0
修复、摊销和利息7			—			(5.1)			(2.4)			(0.5)			(1.8)			(1.0)			(1.4)			(1.6)			(8.0)			—			(21.9)			(21.4)
可持续资本 支出3,7			(68.9)			(209.0)			(17.4)			(13.0)			(89.7)			(56.3)			(64.3)			(42.2)			(27.6)			(0.7)			(589.1)			(576.1)
租赁费7			(0.1)			(24.3)			(11.1)			(6.8)			(7.8)			(17.4)			(17.6)			(10.4)			(1.6)			(2.3)			(99.5)			(92.7)
勘探、可行性和评估成本			—			(3.0)			—			—			—			—			—			—			—			—			(3.0)			(3.0)
全力维持 费用4			(383.2)			(602.7)			(204.1)			(139.1)			(393.3)			(259.4)			(293.1)			(142.5)			3.8			(31.9)			(2,445.6)			(2,306.5)
资本成本套期保值已实现损益7			—			—			—			—			—			—			—			—			—			32.9			32.9			32.9
非现金薪酬(按股份支付)			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(0.1)			(0.1)			(0.1)
现金薪酬（长期员工福利）7			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(0.6)			(0.6)			(0.6)
其他			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(3.6)			(3.6)			(3.6)
租赁费7			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(5.2)			(5.2)			(5.2)
勘探、可行性和评估成本5			—			—			(6.6)			(5.0)			—			—			—			—			(1.6)			(28.1)			(41.3)			(36.3)
非持续性资本支出3,7			(20.4)			—			(6.0)			(7.5)			(13.6)			(31.9)			(36.1)			(1.5)			(28.1)			(374.9)			(520.1)			(512.6)
全包成本4			(403.6)			(602.7)			(216.7)			(151.6)			(406.9)			(291.3)			(329.2)			(144.0)			(25.9)			(411.6)			(2,983.6)			(2,832.0)
仅售出黄金盎司(‘000盎司)			292.6			521.7			254.4			97.2			391.1			222.8			283.6			124.4			113.0			—			2,300.8			2,203.6
全额维持成本			(383.2)			(602.7)			(204.1)			(139.1)			(393.3)			(259.4)			(293.1)			(142.5)			3.8			(31.9)			(2,445.6)			(2,306.5)
所有维持成本扣除每盎司售出黄金的副产品收入(美元/盎司)			1,310			1,155			802			1,431			1,006			1,164			1,033			1,146			(34)			—			1,063			1,047
全包成本			(403.6)			(602.7)			(216.7)			(151.6)			(406.9)			(291.3)			(329.2)			(144.0)			(25.9)			(411.6)			(2,983.6)			(2,832.0)
每盎司售出黄金的全部成本扣除副产品收入后的成本(美元)			1,379			1,155			852			1,559			1,040			1,308			1,161			1,158			230			—			1,297			1,285

1股权会计合资企业。

2Cerro Corona的副产品收入与铜有关。对于所有其他业务，副产品收入与白银有关。

3持续资本支出为现有业务的大部分资本支出，包括地下矿山开发成本、持续更换矿山设备和其他资本设施及现有业务的其他资本支出，按综合财务报表附注41减去非持续资本支出后的资本支出总额108870万计算。非持续性资本支出(或增长资本)是主要增长项目的资本支出，以及现有业务重大基础设施改善的增强资本。37490美元万的公司和项目非持续性资本支出与北萨拉雷斯首府有关。

4由于四舍五入的原因，此合计可能不反映行项目的总和。

5包括远东南黄金资源有限公司(“FSE”)的勘探、可行性和评估及权益入账亏损的分摊。

6其他包括离岸结构成本和管理费。

7根据Gold Fields Limited截至二零二一年十二月三十一日止年度经审核综合年度财务报表的相关资料。

AFR-69

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管理层对财务报表的探讨与分析续

																		美元
									AISC和AIC，每盎司黄金的副产品收入总额
															截至2021年12月31日止的年度
除非另有说明，否则以百万为单位			南 深沉			塔尔克瓦			大芒			阿桑科1 45%			圣艾夫斯			阿格纽			奶奶 史密斯			Gruyere 50%			塞罗 科罗娜			公司 和项目			总 集团包括股权核算的合资企业			总 集团（不包括股权核算的合资企业）
全面维持成本（根据上表）			(383.2)			(602.7)			(204.1)			(139.1)			(393.3)			(259.4)			(293.1)			(142.5)			3.8			(31.9)			(2,445.6)			(2,306.5)
添加回副产品 收入2,4			(0.7)			(1.5)			(0.2)			(0.3)			(1.1)			(0.4)			(0.2)			(0.6)			(232.3)			—			(237.3)			(237.0)
副产品收入总额的全面维持成本3			(383.9)			(604.2)			(204.3)			(139.4)			(394.4)			(259.9)			(293.3)			(143.1)			(228.5)			(31.9)			(2,682.9)			(2,543.5)
全部成本（根据上表）			(403.6)			(602.7)			(216.7)			(151.6)			(406.9)			(291.3)			(329.2)			(144.0)			(25.9)			(411.6)			(2,983.6)			(2,832.0)
添加回副产品 收入2,4			(0.7)			(1.5)			(0.2)			(0.3)			(1.1)			(0.4)			(0.2)			(0.6)			(232.3)			—			(237.3)			(237.0)
副产品收入的全部成本总额3			(404.3)			(604.2)			(216.9)			(151.9)			(408.0)			(291.8)			(329.4)			(144.6)			(258.3)			(411.6)			(3,220.9)			(3,069.0)
售出的黄金当量盎司			292.6			521.7			254.4			97.2			391.1			222.8			283.6			124.4			248.4			—			2,436.3			2,339.1
副产品收入总额的全面维持成本（美元/等值盎司）			1,312			1,158			803			1,434			1,009			1,166			1,034			1,151			920			—			1,101			1,087
副产品收入的全部成本总额（美元等值盎司）			1,381			1,158			852			1,562			1,043			1,310			1,161			1,163			1,040			—			1,322			1,312

1股权会计合资企业。

2Cerro Corona的副产品收入与铜有关。对于所有其他业务，副产品收入与白银有关。

3由于四舍五入的原因，此合计可能不反映行项目的总和。

4根据Gold Fields Limited截至二零二一年十二月三十一日止年度经审核综合年度财务报表的相关资料。

AFR-70

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																		美元
									AISC和AIC，扣除每盎司黄金的副产品收入
															截至2020年12月31日止年度
除非另有说明，否则以百万为单位			南 深沉			塔尔克瓦			大芒			阿桑科1 45%			圣艾夫斯			阿格纽			奶奶 史密斯			Gruyere 50%			塞罗 科罗娜			公司 和项目			总 集团包括股权核算的合资企业			总 集团（不包括股权核算的合资企业）
黄金库存变化以及摊销和折旧前的销售成本			(227.2)			(294.5)			(233.1)			(107.1)			(240.7)			(157.3)			(170.2)			(73.4)			(158.3)			—			(1,661.9)			(1,554.6)
黄金库存变化			(1.8)			(2.4)			61.2			13.0			6.6			(5.4)			3.1			0.3			3.9			—			78.5			65.5
版税			(2.0)			(37.1)			(16.0)			(9.4)			(17.1)			(10.1)			(11.5)			(5.5)			(5.6)						(114.4)			(105.0)
商品成本对冲的实现损益			—			(4.7)			(2.1)			—			(1.6)			(1.1)			(0.7)			—			—			—			(10.2)			(10.2)
社区/社会责任成本7			(0.7)			(5.9)			(2.0)			—			—			—			—			—			(3.9)						(12.4)			(12.4)
非现金 薪酬（股份支付）			0.6			(2.9)			—			—			(0.8)			(0.6)			(0.8)			(0.6)			(1.5)			(7.8)			(14.3)			(14.3)
现金薪酬（长期员工福利）			(6.1)			(8.8)			(3.9)			—			(6.4)			(4.5)			(5.0)			(1.7)			(5.3)			(7.5)			(49.2)			(49.2)
其他6,7			—			—			(1.0)			—			—			—			—			—			—			—			(1.0)			(1.0)
副产物 收入2,7			0.6			1.3			0.1			0.4			0.9			0.3			0.2			0.4			144.1			—			148.3			147.9
修复、摊销和利息			(0.1)			(6.2)			(2.1)			(0.2)			(3.6)			(1.7)			(2.1)			(1.6)			(6.7)			—			(24.6)			(24.4)
可持续资本 支出3,7			(43.9)			(147.2)			(13.8)			(12.9)			(61.9)			(43.5)			(47.3)			(26.8)			(23.6)			(1.1)			(422.0)			(409.1)
租赁费			(0.1)			(26.5)			(11.9)			(5.9)			(7.5)			(13.6)			(14.3)			(8.9)			(1.1)			(1.9)			(91.8)			(85.9)
全力维持 费用4			(280.7)			(535.0)			(224.7)			(122.2)			(332.1)			(237.4)			(248.7)			(117.9)			(58.1)			(18.2)			(2,175.0)			(2,052.8)
资本成本套期保值已实现损益			—			—			—			—			—			—			—			—			—			5.2			5.2			5.2
非现金薪酬(按股份支付)			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(0.2)			(0.2)			(0.2)
现金薪酬（长期员工福利）			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(2.1)			(2.1)			(2.1)
租赁费			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(0.9)			(0.9)			(0.9)
勘探、可行性和评估成本5			—			—			—			(3.9)			—			—			—			—			(1.4)			(31.4)			(36.8)			(32.9)
非持续性资本支出3,7			(5.2)						(6.1)			(18.2)			(11.5)			(8.5)			(19.1)			(1.2)			(26.3)			(96.7)			(192.9)			(174.7)
全部费用4			(285.9)			(535.0)			(230.8)			(144.4)			(343.6)			(245.9)			(267.9)			(119.1)			(85.9)			(144.3)			(2,402.7)			(2,258.3)
仅售出黄金盎司(‘000盎司)			226.9			526.3			223.0			109.7			393.8			233.5			265.2			128.0			120.2			—			2,226.4			2,116.7
全额维持成本			(280.7)			(535.0)			(224.7)			(122.2)			(332.1)			(237.4)			(248.7)			(117.9)			(58.1)			(18.2)			(2,175.0)			(2,052.8)
所有维持成本扣除每盎司售出黄金的副产品收入(美元/盎司)			1,237			1,017			1,008			1,114			843			1,017			938			921			484			—			977			970
全包成本			(285.9)			(535.0)			(230.8)			(144.4)			(343.6)			(245.9)			(267.9)			(119.1)			(85.9)			(144.3)			(2,402.7)			(2,258.3)
每盎司售出黄金的全部成本扣除副产品收入后的成本(美元)			1,260			1,017			1,035			1,316			873			1,053			1,010			931			715			—			1,079			1,067

1股权会计合资企业。

2Cerro Corona的副产品收入与铜有关。对于所有其他业务，副产品收入与白银有关。

3维持资本支出代表现有业务的大部分资本支出，包括地下矿山开发成本、持续更换矿山设备和其他资本设施以及现有业务的其他资本支出，并按综合财务报表附注41中的资本支出总额58370万美元计算，减去非维持资本支出。非持续资本支出（或增长资本）指重大增长项目的资本支出以及现有业务重大基础设施改进的增强资本。

4由于四舍五入的原因，此合计可能不反映行项目的总和。

5包括远东南黄金资源有限公司(“FSE”)的勘探、可行性和评估及权益入账亏损的分摊。

6其他包括离岸结构成本和管理费。

7基于Gold Fields Limited截至2020年12月31日止年度的经审计综合年度财务报表的相关信息。

AFR-71

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管理层对财务报表的探讨与分析续

																		美元
									AISC和AIC，每盎司黄金的副产品收入总额
															截至2020年12月31日止年度
除非另有说明，否则以百万为单位			南 深沉			塔尔克瓦			大芒			阿桑科1 45%			圣艾夫斯			阿格纽			奶奶 史密斯			Gruyere 50%			塞罗 科罗娜			公司 和项目			总 集团包括股权核算的合资企业			总 集团（不包括股权核算的合资企业）
全面维持成本（根据上表）			(280.7)			(535.0)			(224.7)			(122.2)			(332.1)			(237.4)			(248.7)			(117.9)			(58.1)			(18.2)			(2,175.0)			(2,052.8)
添加回副产品 收入2,4			(0.6)			(1.3)			(0.1)			(0.4)			(0.9)			(0.3)			(0.2)			(0.4)			(144.1)			—			(148.3)			(147.8)
副产品收入总额的全面维持成本3			(281.2)			(536.3)			(224.8)			(122.6)			(333.0)			(237.8)			(248.9)			(118.3)			(202.2)			(18.2)			(2,323.3)			(2,200.7)
全部成本（根据上表）			(285.9)			(535.0)			(230.8)			(144.4)			(343.6)			(245.9)			(267.9)			(119.1)			(85.9)			(144.3)			(2,402.7)			(2,258.3)
添加回副产品 收入2,4			(0.6)			(1.3)			(0.1)			(0.4)			(0.9)			(0.3)			(0.2)			(0.4)			(144.1)			—			(148.3)			(147.8)
副产品收入的全部成本总额3			(286.5)			(536.3)			(230.8)			(144.8)			(344.5)			(246.2)			(268.0)			(119.5)			(230.0)			(144.3)			(2,551.0)			(2,406.2)
售出的黄金当量盎司			226.9			526.3			223.0			109.7			393.8			233.5			265.2			128.0			205.5			—			2,311.8			2,202.1
副产品收入总额的全面维持成本（美元/等值盎司）			1,240			1,019			1,008			1,118			846			1,018			938			925			984			—			1,005			999
副产品收入的全部成本总额（美元等值盎司）			1,263			1,019			1,035			1,320			875			1,055			1,010			934			1,119			—			1,103			1,093

1股权会计合资企业。

2Cerro Corona的副产品收入与铜有关。对于所有其他业务，副产品收入与白银有关。

3由于四舍五入的原因，此合计可能不反映行项目的总和。

4基于Gold Fields Limited截至2020年12月31日止年度的经审计综合年度财务报表的相关信息。

AISC和AIC

AISC扣除副产品收入（包括Asanko）后增长了9%，从2020年的每盎司黄金977美元增至2021年的每盎司黄金1，063美元，主要是由于持续资本支出增加、摊销和折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加（由于实现的黄金价格上涨），部分被出售的黄金增加所抵消。扣除副产品收入（包括Asanko）后，AIC增长了20%，从2020年的每盎司黄金1，079美元增至2021年的每盎司黄金1，297美元，主要是由于摊销和折旧前销售成本上升、持续和非持续资本支出上升以及特许权使用费上升，部分被出售的黄金增加所抵消。

AISC的副产品收入净额(不包括Asanko)由2020年的每盎司970美元上升至2021年的每盎司1,047美元，增幅达8%，主要是由于持续资本支出增加、摊销及折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加(由于金价上涨)，但部分被黄金销量增加所抵销。AIC的副产品收入净额(不包括Asanko)由2020年的每盎司黄金1,067美元增加至2021年的每盎司1,285美元，主要是由于摊销及折旧前的销售成本上升、持续和非持续资本开支增加以及特许权使用费增加，但部分被黄金销售增加所抵销。

AISC的副产品收入总额(包括Asanko)由2020年的每盎司黄金1,005美元增加至2021年的每盎司1,101美元，增幅达10%，主要是由于持续资本支出增加、摊销及折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加(由于金价上涨)，但部分被黄金销量增加所抵销。AIC的副产品收入总额(包括Asanko)由2020年的每盎司黄金1,103美元增加至2021年的每盎司1,322美元，主要是由于摊销及折旧前的销售成本上升、持续和非持续资本开支增加以及特许权使用费增加，但部分被黄金销售增加所抵销。

AISC的副产品收入总额(不包括Asanko)由2020年的每盎司黄金999美元上升至2021年的每盎司1,087美元，增幅达9%，主要是由于持续资本支出增加、摊销及折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加(由于金价上涨)，但部分被黄金销量增加所抵销。AIC的副产品收入总额(不包括Asanko)由2020年的每盎司黄金1,093美元增加至2021年的每盎司1,312美元，主要是由于摊销及折旧前的销售成本上升、持续和非持续资本开支增加以及特许权使用费增加，但部分被黄金销售增加所抵销。

AFR-72

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支付的特许权使用费从2020年的每盎司51美元增加到2021年的每盎司53美元，增加了2美元或4%。

2021年，与新冠肺炎相关的成本(如专用营地住宿、测试设备和设施、额外劳动力成本和运输设施)估计约为每盎司10美元，并包括在国资委和友邦保险中。

下表载列根据国际财务报告准则(参阅综合财务报表)计算的Gold Fields于黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本与其AISC及AIC于2019年每盎司售出黄金的副产品收入净额的对账。下表还列出了2019年AISC和AIC按黄金当量盎司计算的副产品收入总额。

																		美元
									AISC和AIC，每盎司黄金副产品收入净额
															截至2019年12月31日止年度
除非另有说明，否则以百万为单位			南 深沉			塔尔克瓦			大芒			阿桑科1 45%			圣艾夫斯			阿格纽			奶奶 史密斯			Gruyere 50%			塞罗 科罗娜			公司 和项目			总 集团包括股权核算的合资企业			总 集团（不包括股权核算的合资企业）
黄金库存变化以及摊销和折旧前的销售成本			(245.9)			(329.8)			(150.4)			(87.0)			(231.2)			(164.5)			(156.9)			(19.1)			(168.4)			—			(1,553.4)			(1,466.4)
黄金库存变化			3.7			14.4			8.8			(1.4)			2.5			2.6			(0.3)			5.4			6.0			—			41.6			43.0
版税			(1.6)			(25.8)			(10.3)			(7.7)			(12.5)			(7.3)			(9.5)			(1.3)			(5.5)			—			(81.4)			(73.7)
商品成本对冲的实现损益			—			3.9			1.5			—			1.9			0.6			0.5			—			—			—			8.5			8.5
社区/社会 责任成本7			(1.7)			(11.7)			(1.2)			(0.1)			—			—			—			—			(3.4)			—			(18.2)			(18.0)
非现金薪酬(按股份支付)			0.8			(3.4)			(1.8)			—			(1.7)			(1.2)			(1.3)			(0.1)			(1.1)			(10.7)			(20.5)			(20.5)
现金薪酬（长期员工福利）			(1.8)			(1.5)			(0.7)			—			(0.9)			(0.6)			(0.7)			(0.1)			(0.4)			(2.4)			(9.1)			(9.1)
其他6,7			—			—			—			—			—			—			—						(2.6)			(0.9)			(3.5)			(3.5)
副产品收入2,7			0.3			1.6			0.1			0.4			0.6			0.3			0.1			0.1			165.1			—			168.5			168.2
修复、摊销和利息			(0.2)			(4.2)			(1.4)			(0.4)			(4.0)			(1.8)			(1.6)			(0.6)			(5.8)			(0.3)			(20.3)			(19.9)
可持续资本 支出3,7			(33.1)			(125.5)			(5.8)			(19.6)			(45.6)			(35.5)			(25.5)			(5.2)			(43.8)			(1.4)			(341.2)			(321.6)
租赁费			(0.1)			(15.4)			(7.3)			(8.7)			(6.3)			(4.6)			(11.3)			(2.2)			(1.0)			(8.6)			(65.7)			(57.0)
全额维持成本4			(279.7)			(497.2)			(168.6)			(124.5)			(297.2)			(212.4)			(206.5)			(23.0)			(60.8)			(24.1)			(1,894.3)			(1,769.8)
勘探、可行性和评估成本5			—			—			—			(4.2)			—			—			—			—			(2.2)			(50.0)			(56.4)			(52.2)
非维持资本 支出3,7			—			—			(70.5)			(7.2)			(52.8)			(40.5)			(46.7)			(0.1)			(12.4)			(68.1)			(298.2)			(291.0)
全包成本4			(279.7)			(497.2)			(239.0)			(136.0)			(350.0)			(252.8)			(253.3)			(23.1)			(75.4)			(142.2)			(2,248.9)			(2,112.9)
仅售出黄金盎司(‘000盎司)			222.1			519.1			208.4			112.0			363.3			219.6			274.8			33.7			159.7			—			2,112.6			2,000.6
全额维持成本			(279.7)			(497.2)			(168.6)			(124.5)			(297.2)			(212.4)			(206.5)			(23.0)			(60.8)			(24.1)			(1,894.3)			(1,769.8)
所有维持成本扣除每盎司售出黄金的副产品收入(美元/盎司)			1,259			958			809			1,112			818			967			752			683			381			—			897			885
全包成本			(279.7)			(497.2)			(239.0)			(136.0)			(350.0)			(252.8)			(253.3)			(23.1)			(75.4)			(142.2)			(2,248.9)			(2,112.9)
每盎司售出黄金的全部成本扣除副产品收入后的成本(美元)			1,259			958			1,147			1,214			963			1,152			922			684			472			—			1,064			1,056

1股权会计合资企业。

2Cerro Corona的副产品收入与铜有关。对于所有其他业务，副产品收入与白银有关。

3维持资本支出代表现有业务的大部分资本支出，包括地下矿山开发成本、持续更换矿山设备和其他资本设施以及现有业务的其他资本支出，并按综合财务报表附注41中的资本支出总额61250万美元计算，减去非维持资本支出。非持续资本支出（或增长资本）指重大增长项目的资本支出以及现有业务重大基础设施改进的增强资本。

4由于四舍五入的原因，此合计可能不反映行项目的总和。

5包括远东南黄金资源有限公司(“FSE”)的勘探、可行性和评估及权益入账亏损的分摊。

6其他包括离岸结构成本和管理费。

7基于Gold Fields Limited截至2019年12月31日止年度的经审计综合年度财务报表的相关信息。

AFR-73

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管理层对财务报表的探讨与分析续

																		美元
									AISC和AIC，每盎司黄金的副产品收入总额
															截至2019年12月31日止年度
除非另有说明，否则以百万为单位			南 深沉			塔尔克瓦			大芒			阿桑科1 45%			圣艾夫斯			阿格纽			奶奶 史密斯			Gruyere 50%			塞罗 科罗娜			公司 和项目			总 集团包括股权核算的合资企业			总 集团（不包括股权核算的合资企业）
全面维持成本（根据上表）			(279.7)			(497.2)			(168.6)			(124.5)			(297.2)			(212.4)			(206.5)			(23.0)			(60.8)			(24.1)			(1,894.3)			(1,769.8)
添加副产品收入2,4			(0.3)			(1.6)			(0.1)			(0.4)			(0.6)			(0.3)			(0.1)			(0.1)			(165.1)			—			(168.5)			(168.2)
副产品收入总额的全面维持成本3			(280.0)			(498.8)			(168.7)			(124.9)			(297.8)			(212.7)			(206.6)			(23.1)			(225.9)			(24.1)			(2,062.8)			(1,937.9)
全部成本（根据上表）			(279.7)			(497.2)			(239.0)			(136.0)			(350.0)			(252.8)			(253.3)			(23.1)			(75.4)			(142.2)			(2,248.9)			(2,112.9)
添加副产品收入2,4			(0.3)			(1.6)			(0.1)			(0.4)			(0.6)			(0.3)			(0.1)			(0.1)			(165.1)			—			(168.5)			(168.2)
副产品收入的全部成本总额3			(280.0)			(498.8)			(239.1)			(136.4)			(350.6)			(253.1)			(253.4)			(23.1)			(240.4)			(142.2)			(2,417.4)			(2,281.0)
售出的黄金当量盎司			222.1			519.1			208.4			112.0			363.3			219.6			274.8			33.7			296.9			—			2,249.8			2,137.8
副产品收入总额的全面维持成本（美元/等值盎司）			1,261			961			810			1,115			820			969			752			685			761			—			917			905
副产品收入的全部成本总额（美元等值盎司）			1,261			961			1,148			1,218			965			1,153			922			685			810			—			1,074			1,067

1股权会计合资企业。

2Cerro Corona的副产品收入与铜有关。对于所有其他业务，副产品收入与白银有关。

3由于四舍五入的原因，此合计可能不反映行项目的总和。

4基于Gold Fields Limited截至2019年12月31日止年度的经审计综合年度财务报表的相关信息。

AISC和AIC

AISC扣除副产品收入（包括Asanko）后增长了9%，从2019年的每盎司黄金897美元增加到2020年的每盎司黄金977美元，主要是由于持续资本支出增加、摊销和折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加（由于实现的黄金价格增加），部分被出售的黄金增加所抵消。扣除副产品收入（包括Asanko）的AIC增长了1%，从2019年的每盎司黄金1，064美元增至2020年的每盎司黄金1，079美元，原因是摊销和折旧前销售成本上升、持续资本支出上升和特许权使用费上升，部分被黄金销量增加和非持续资本支出减少所抵消。

AISC的副产品收入净额(不包括Asanko)由2019年的每盎司黄金885美元增加至2020年的每盎司970美元，增幅达10%，主要是由于持续资本支出增加、摊销及折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加(由于金价上涨)，但部分被黄金销量增加所抵销。AIC的副产品收入净额(不包括Asanko)由2019年的每盎司黄金1,056美元增加至2020年的每盎司1,067美元，这是由于摊销及折旧前的销售成本上升、持续资本支出增加和特许权使用费增加所致，但部分被黄金销售增加和非持续资本支出下降所抵销。

AISC的副产品收入总额(包括Asanko)由2019年的每盎司黄金917美元增加至2020年的每盎司1,005美元，增幅达10%，主要是由于持续资本支出增加、摊销及折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加(由于金价上涨)，但部分被黄金销量增加所抵销。AIC的副产品收入总额(包括Asanko)由2019年的每盎司黄金1,074美元上升至2020年的每盎司1,103美元，增幅为3%，这是由于摊销及折旧前的销售成本上升、持续资本支出增加及特许权使用费增加所致，但部分被黄金销售增加及非持续资本支出下降所抵销。

AISC的副产品收入总额(不包括Asanko)由2019年的每盎司黄金905美元增加至2020年的每盎司999美元，增幅达10%，主要是由于持续资本支出增加、摊销及折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加(由于金价上涨)，但部分被黄金销量增加所抵销。AIC的副产品收入总额(不包括Asanko)由2019年的每盎司黄金1,067美元上升至2020年的每盎司1,093美元，增幅为3%，这是由于摊销及折旧前的销售成本上升、持续资本支出增加及特许权使用费增加所致，但部分被售出的黄金增加及非持续资本支出下降所抵销。

AFR-74

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支付的特许权使用费从2019年的每盎司39美元增加到2020年的每盎司51美元，增幅为12美元/盎司或31%。

2020年，与新冠肺炎相关的成本(如专用营地住宿、测试设备和设施、额外劳动力成本和运输设施)估计约为每盎司12美元，并包括在鞍钢工业集团公司和澳大利亚工业投资公司。

LTIP用途的调整自由现金流(“FCF”)和LTIP用途的调整自由现金流(“FCF”)边际

根据现有长期投资协议计划，长期投资协议的经调整自由现金流量定义为收入(不包括副产品收入)减去按非现金股份支付、非现金长期员工福利、现有业务以外的勘探、可行性和评估成本、仅用于增长项目的非持续性资本支出、收入对冲的已实现收益或亏损、赎回Asanko优先股和支付的税款(不包括特许权使用费)调整后的资本流量。

根据现行长期投资协议计划，长期投资协议的经调整自由现金流量为经调整的长期投资协议自由现金流量除以经副产品收入调整的收入。

LTIP用途的调整后的FCF保证金计算如下：

除非另有说明，否则以百万为单位			2021									2020									2019
收入1			3,962.9									3,748.0									2,798.9
减去：现金流出			(2,970.1)									(2,710.8)									(2,208.4)
AIC2			(2,832.0)									(2,258.3)									(2,112.9)
根据以下因素调整：
基于股份的支付3			12.7									14.5									20.5
长期员工福利3			28.5									51.3									9.1
在现有业务之外进行勘探2			28.1									31.4									50.0
非持续性资本支出4			350.9									102.8									137.4
收入对冲5			(77.2)									(411.3)									(140.6)
赎回Asanko优先股			5.0									37.5									10.0
长期雇员福利付款			(37.3)									—									—
已缴税款			(448.8)									(278.7)									(181.9)
调整后的FCF用于LTIP目的			992.8									1,037.2									590.5
调整后的FCF利润率用于LTIP目的			25		%							28		%							21		%

1收入减去副产品收入的收入(第69至74页)，分别为2021年、2020年和2019年的419520美元万减去23230美元万、389210美元万减去14410美元万和296710美元万减去16820美元万。

2根据AIC在管理讨论和分析中的计算(根据第69至74页)。

3根据合并财务报表附注41。

4包括仅在Salares Norte的增长项目的非持续性资本支出(2020年：Damang和Salares Norte，2019年：Damang和Gruyere)。

5仅代表收入上的已实现对冲，不包括未实现收入对冲以及成本对冲。

6根据Gold Fields Limited截至二零二一年十二月三十一日止年度经审核综合年度财务报表的相关资料。

版税

南非

《特许权使用费法》于2008年11月24日颁布，并于2010年3月1日生效。《特许权使用费法案》对应向南非政府支付的精炼和未精炼矿物征收特许权使用费。

精炼矿产(包括黄金和铂金)的特许权使用费的计算方法为：根据特许权使用费法案的定义，将息税前收益(“EBIT”)除以以百分比计算的总收入的12.5倍的乘积，再加上0.5%。息税前利润是指在评估损失之前但在资本支出之后的应税采矿收入(但有某些例外，如不扣除应付利息和汇兑损失)。对精炼矿物征收的最高特许权使用费为5%。

未精炼矿物(包括铀)的特许权使用费的计算方法是将息税前利润除以九倍毛收入的乘积(按百分比计算)，再加上0.5%。对未经精炼的矿物征收最高7%的特许权使用费。

AFR-75

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管理层对财务报表的探讨与分析续

当未精炼矿产资源(如铀)在综合矿产资源总值中所占比例低于10%时，精炼矿产资源特许权使用费税率可用于所有销售总额，不需要单独计算每类矿产资源的息税前利润。对于Gold Fields，这意味着目前它将根据适用于其毛收入的精炼矿产特许权使用费计算支付特许权使用费。2021年、2020年和2019年应缴纳的特许权使用费税率为收入的0.5%。

加纳

矿产由加纳共和国所有，由总裁信托持有。根据2016年3月与加纳政府签订的《开发协议》的条款，自2021年1月1日起，Tarkwa和Damang的特许权使用费税率与现行金价挂钩。特许权使用费的浮动比例如下：

平均金价

低价值

高价值

提成率

0.00美元

–

1,299.99美元

3.0

%

1,300.00美元

–

1,449.99美元

3.5

%

1,450.00美元

–

2,299.99美元

4.1

%

2,300.00美元

–

无限

5.0

%

根据上述滑动规模，2021年、2020年和2019年应缴纳特许权使用费的平均税率分别为收入的4.1%、4.1%和3.5%。Asanko没有政府DA，2021年、2020年和2019年须缴纳5%的特许权使用费税率。

澳大利亚

特许权使用费是根据采矿单位生产的黄金数量向国家支付的。特许权使用费按季度支付，固定费率为售出黄金特许权使用费价值的2.5%。黄金的特许权使用费价值是当月生产的黄金数量乘以当月的平均黄金现货价格。

秘鲁

特许权使用费和特别采矿税均参考营业利润率计算，范围为1%（营业利润率低于10%）至12%（营业利润率超过80%），即收入的1%，两者中的最高值。Cerro Corona 2021年、2020年和2019年的有效特许权使用费和特别采矿税税率分别为营业利润的4.4%、3.9%和3.6%。

智利

智利对智利境内所有大中型采矿作业征收特许权使用费(称为特别采矿所得税)。Gold Fields预计，其智利子公司将被视为大型矿产生产商。这是因为它将每年生产超过50,000公吨精铜的黄金当量盎司。适用的采矿税百分比是参考采矿业务利润率按滑动比例表计算的。税率从5%(营业利润率等于或低于35%)到14%(营业利润率为85%或更高)。应付采矿税按智利子公司净营业收入的适用税率计算。在计算智利公司税时，矿业税是一项可扣除的费用。

所得税和采矿税

黄金矿场税收战略和政策

金田的税收战略是以透明、负责任和可持续的方式积极管理其纳税义务，承认所有利益相关者的不同利益。

Gold Fields已在集团税务部门投资并分配适当的资源，以确保遵守全球税务义务。本集团并不从事激进的税务筹划，并寻求与相关税务机关保持专业的实时关系。在重大或复杂的事项中，本集团一般会寻求预先税务裁决，或征求外部律师的意见。

AFR-76

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Gold Fields制定了适当的控制和程序，以确保其运营所在的所有司法管辖区遵守相关税收法规。这包括遵守转让定价(“TP”)法规和相关的转让定价文件要求，这些要求受集团转让定价政策的管辖。该集团的TP政策完全符合经合组织的指导方针，并由独立专家定期更新和确定基准。对不确定的税收状况进行适当评估，并按照国际财务报告准则23进行报告所得税处理方面的不确定性.

本集团须遵守南非受控外国公司(“CFCs”)税法，该税法旨在对其海外附属公司变现的被动收入及资本利得征税(在外国司法管辖区未课税的范围内)。因此，不能通过将被动收入转移到低收入或避税天堂司法管辖区来实现对被动收入或资本利得的避税。来自采矿的活跃业务收入在采矿作业所在的相关司法管辖区按来源地征税。

本集团并不从事集团内黄金销售，只按公平价格直接向独立第三方出售其黄金(或黄金等值产品)--通常按当时的黄金(或黄金等值)现货价格。

该集团已按照南非税务局(“SARS”)的要求，从2017年起逐个国家报告其主要财务数据，这一要求与经合组织的指导方针保持一致。逐个国家的报告提交给SARS，SARS将与与其缔结或谈判交换信息协议的所有相关司法管辖区交换信息。

南非

一般来说，南非对Gold Fields在南非注册成立的所有实体和税务居民实体的全球收入(包括资本利得)征税。受控外国公司(“氟氯化碳”)获得的某些类别的被动收入，如利息和特许权使用费，以及某些资本收益，可按名义计算缴纳南非税。氯氟化碳通常构成一家外国公司，其中Gold Fields拥有或控制着50%以上的股份。

Gold Fields为其采矿和非采矿税务实体产生的应税收入纳税。根据南非法律，黄金开采公司和非黄金开采公司的税率不同。本集团内不直接从事金矿开采业务的公司按28%的法定税率缴税。

金田营运有限公司(“GFO”)及GFI合营控股有限公司(“GFIJVH”)共同拥有South Deep矿，并为南非税务目的组成金矿公司。这些公司的采矿收入受到黄金公式的约束。

适用的公式采用Y=34-170/x的形式

在哪里：

Y=待确定的税率

X=应纳税所得额与总收入的比率(以百分比表示)

南方深矿的所有者GFO和GFIJVH的实际采矿税率为29%(2020年：29%，2019年：29%)。

加纳

加纳居民实体应按世界范围内的收入征税，但适用的是基于一般来源的税收原则。如果收入来源在加纳，则在加纳产生或来自加纳。根据与加纳政府签订的开发协议条款，Tarkwa和Damang应缴纳32.5%的企业所得税税率。Asanko与政府没有DA，需缴纳35%的企业所得税税率。

Tarkwa和Damang支付的股息需缴纳8%的预扣税率，如果符合适用的双重征税协议的条款和条件，该税率将降低。

Tarkwa和Damang被允许在直线基础上扣除20%的折旧资产资本金准备(即在五年内)。任何于特定年度未动用的资本拨备将计入经营亏损(如有)，从而增加经营亏损，然后结转五年。任何结转的营业亏损，如未在五年内按先进先出原则加以利用，则予以清偿。

AFR-77

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管理层对财务报表的探讨与分析续

2016年《收入管理法》(第915号法案)于2017年1月1日生效。第915号法案将各种税法(所得税、增值税、海关)中的税务管理条款合并为一部法案，并引入了更严格的税务合规框架。第915号法案使纳税人能够抵消不同税种产生的盈余和负债。需要注意的是，预计税务机关将再次发布指导性说明，让纳税人充分利用抵销机制。

在加纳引入TP条例八年后，政府废除了TP条例，并在2020年用新的TP条例取代了TP条例。新的TP规则旨在减轻合规负担，并提供更多的清晰度。税务机关尚未发布指导说明或更新的申报模板，以帮助实施和管理。

澳大利亚

一般来说，澳大利亚对Gold Fields在澳大利亚注册成立的所有实体和税务居民实体的全球收入(包括资本利得)征税。营业额在5,000万澳元或以上的企业，现行所得税率为30%。勘探费用可在发生时全额扣除。澳大利亚统一资本免税额制度允许在购置或建造的资产的有效期限内对折旧资产的价值下降和某些其他资本支出进行减税。

Gold Fields Australia及其合资格的相关澳大利亚姊妹公司，连同所有全资拥有的澳大利亚附属公司，已选择在所得税方面被视为税务综合集团。作为一个税务综合集团，本集团根据本集团内所有公司的综合业绩为本集团提交单一所得税报税表。

澳大利亚居民向非居民支付的股息、利息和特许权使用费应缴纳预扣税。对于向非居民支付股息的情况，将按30%的税率征收预扣税。然而，如果股息的接受者是与澳大利亚签订了双重征税协议的国家的居民，预扣税率通常被限制在0%至15%之间，这取决于适用的协议和持股比例。如果股息是从已缴纳澳大利亚公司税的利润中支付的，则无论是否存在双重征税协议，都不需要预扣税。

秘鲁

秘鲁居民个人和户籍公司的税收是根据他们在世界各地的收入计算的，非居民个人和非户籍公司的税额是根据他们在秘鲁的收入来源计算的。适用于注册地公司的一般所得税税率为应纳税所得额的29.5%，适用于非居民公司的一般所得税税率为30%。适用于支付给非居民的利息的所得税为4.99%。股息税率(对居民和非居民)为5%。资本利得也被作为注册公司的普通收入征税。

智利

Gold Fields预计，其智利子公司将适用27%的公司税率，智利子公司支付给母公司的股息将适用35%的预提税率，但已支付的27%的公司税将完全计入征收的预扣税中的抵免，因此实际的股息预提税率将接近8%。

汇率

Gold Fields在澳大利亚和南非的收入和成本对澳元/美元汇率和兰特/美元汇率非常敏感，因为收入是使用以美元计价的金价产生的，而澳大利亚和南非业务的成本主要分别以澳元和兰特计价。澳元和兰特兑美元的贬值降低了Gold Fields换算成美元时的平均成本，从而提高了澳大利亚和南非业务的营业利润率。相反，澳元和兰特的升值导致澳大利亚和南非的运营成本在澳元/美元汇率和兰特/美元汇率较低的情况下转换为美元，从而导致以美元计算的成本较高，运营利润率较低。澳元和兰特兑美元价值的任何变化对盈利能力的影响都可能是巨大的。此外，将美元兑换成澳元和兰特时获得的汇率是由外汇市场决定的，而Gold Fields对此没有控制权。2021年，兰特兑美元升值10%，从2020年的平均1美元兑16.38兰特，到2021年的1美元兑14.79兰特。澳元兑美元汇率在2020年上涨了9%，平均为1澳元兑0.69美元，2021年为1.00澳元兑0.75美元。

AFR-78

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就其在加纳和秘鲁的业务而言，Gold Fields的相当大一部分运营成本(包括工资)要么直接以美元计价，要么换算为美元。因此，加纳雪松鞋底和秘鲁新底鞋底的波动不会对加纳和秘鲁业务的经营业绩产生实质性影响。

Salares Norte项目资本支出的一部分以智利比索计价。智利比索对美元的贬值或升值将减少或增加他们在换算成美元时的资本支出。2020年，Gold Fields进行了一项外币对冲，以降低全部汇率风险。

Gold Fields签订了以下货币远期合约：

澳大利亚外汇对冲

2018年5月，澳大利亚业务签订了2019年1月至2019年12月期间澳元/美元平均汇率远期合约，名义总金额为9,600万美元，平均执行价为澳元/美元0.7517美元。2018年6月，在2019年1月至2019年12月期间，以平均执行价0.7330澳元/美元的名义总额进行了进一步的对冲。2018年9月，在2019年1月至2019年12月期间，以平均执行价0.7182澳元/美元的名义总额进行了进一步的对冲。2018年10月，进一步进行了2019年1月至2019年12月期间的对冲，名义上为6,000万美元，平均执行价为澳元/0.7075美元。2018年12月，在2019年1月至2019年12月期间进行了进一步的对冲，名义上为5,000万美元，平均执行价为澳元/0.715美元。

于2020年12月31日，对冲已到期，按市值计价的价值为零澳元(美元零)。

Salares Norte外汇对冲

2020年3月，以2020年7月至2022年12月期间的中电/美元836.45美元的利率对冲了总名义金额544.5美元。

于2021年12月31日，对冲的市值为负700美元万(2020年：正8,600美元万)，截至2021年12月31日止年度的已实现收益为3,300美元万(2020年：500美元万)，未实现亏损9,300美元万(2020年：收益8,600美元万)。

通货膨胀

一段时期的严重通货膨胀可能会对Gold Fields的业绩和财务状况产生不利影响。此外，在过去几年中，生产成本，特别是工资和电力成本大幅增加。这些增加的影响已对并可能继续对Gold Fields的South Deep业务的盈利能力产生不利影响。

2021年矿业的实际通货膨胀情况如下：

•南非为10.4%；

•加纳为5.8%，

•秘鲁为3.1%；

•智利为4.6%；以及

•在澳大利亚为6.8%。

为了确保可持续发展和产生自由现金流，对Gold Fields投资组合进行再投资和升级至关重要。为了实现这一目标，Gold Fields在2020年和2021年启动了一项再投资计划，由于建设北萨拉雷斯油田，该公司投入了大量资本支出。鉴于资本支出水平较高，本集团进行了短期对冲。有关更多详细信息，请参阅第207至210页。

本集团在不损害其业务可持续性的情况下，继续合理安排资本支出的优先次序，并继续优先考虑产生现金而不是生产量。

此外，Gold Fields在南非业务的大部分成本以兰特计价，黄金销售收入以美元计价。一般来说，当通货膨胀很高时，兰特可能会贬值，从而增加兰特的收入，并可能抵消成本的增加。然而，不能保证任何节约成本的措施或任何潜在贬值的影响都能抵消通胀和生产成本上升的影响。

同样的道理也适用于澳元与美元挂钩的澳大利亚业务。另一方面，秘鲁和加纳的业务受到通货膨胀的影响，对收入收入没有潜在的类似影响，从而增加了通货膨胀对营业利润率的影响。

AFR-79

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管理层对财务报表的探讨与分析续

资本支出

金田将继续被要求对新的和现有的基础设施和机会进行资本投资，因此，管理层将被要求继续平衡业务中对资本支出的需求，并以集中的方式分配金田的资源，以实现其可持续增长目标。Gold Fields预计，随着增加对某些勘探项目的投资，其对可用资本资源的使用和资本支出的分配在未来可能会发生变化。

集团化

集团的资本支出（不包括Asanko）从2020年的5.84亿美元（包括维持资本支出4.09亿美元和增长资本支出175亿美元）增加86%至2021年的10.89亿美元（包括维持资本支出5.76亿美元和增长资本支出513万美元）。

以下是Gold Fields在2021年的资本支出。另外，请参阅“投资活动产生的现金流量”部分。

			美元
			2021									2020
除非另有说明，否则数字以百万计			持续 资本			生长 资本			总 资本			持续 资本			生长 资本			总 资本
南深			69			20			89			44			5			49
南非地区			69			20			89			44			5			49
塔尔克瓦			209			—			209			147			—			147
大芒			17			6			23			14			6			20
加纳地区			226			6			232			161			6			167
塞罗·科罗娜			28			28			56			24			26			50
南美地区			28			28			56			24			26			50
圣艾夫斯			90			14			104			62			12			74
阿格纽			56			32			88			43			9			52
史密斯奶奶			64			36			100			47			19			66
格鲁耶尔-50%			42			2			44			27			1			28
澳大利亚地区			252			84			336			179			41			220
北萨拉斯			—			375			375			—			97			97
其他			1			—			1			1			—			1
资本支出			576			513			1,089			409			175			584

南非地区

Gold Fields于2021年在South Deep的资本支出上花费了1，3.2亿兰特（8900万美元），并于2022年为South Deep的资本支出预算约为1，9.3亿兰特（12400万美元）。2021年的资本支出为132000万兰特（8900万美元），包括维持资本支出10.19亿兰特（6900万美元）和增长资本支出3.01亿兰特（2000万美元）。预算资本支出为1，9.3亿兰特（12400万美元），包括维持资本支出1，5.47亿兰特（9900万美元）和增长资本支出3.83亿兰特（2500万美元）。

加纳地区

金田2021年在塔尔瓦的资本支出为20900美元万，并为2022年塔尔瓦的资本支出编制了1.98亿美元的预算。总支出与维持资本支出有关。

Gold Fields于2021年在达芒的资本支出为2,300万美元，并已为达芒2022年的资本支出编制了5,200万美元的预算。2021年的支出为2,300万美元，包括1,700万美元的持续资本支出和600万美元的增长资本支出。预算资本支出5,200万美元，包括持续资本支出4,200万美元和增长资本支出1,000万美元。

AFR-80

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Asanko(45%)2021年的资本支出为2100万美元。2021年的资本支出为2,100万美元，包括1,300万美元的持续资本支出和800万美元的增长资本支出。今年晚些时候，当Galiano Gold Inc.向集团提供新的和批准的业务计划时，Asanko的预算资本支出将得到更新。

南美地区

Gold Fields在2021年为Cerro Corona的资本支出花费了5600万美元，并为Cerro Corona 2022年的资本支出编制了4600万美元的预算。2021年的资本支出为5,600万美元，其中包括2,800万美元的持续资本支出和2,800万美元的增长资本。4,600万美元的预算资本支出包括3,300万美元的持续资本支出和1,300万美元的增长资本支出。

澳大利亚地区

Gold Fields在2021年花费了1.38亿澳元(10300美元万)在圣艾夫斯的资本支出，并已预算了1.48亿澳元(11300美元万)用于2022年圣艾夫斯的资本支出。2021年的资本支出为1.38亿澳元(10300美元万)，其中包括1.2亿澳元(9,000万)的持续资本支出和1,800万澳元(1,400万)的增长资本。预算资本支出为1.48亿澳元(11300美元万)，包括1.27亿澳元(9,700美元万)的持续资本支出和2,100万澳元(1,600美元万)的增长资本支出。

Gold Fields在2021年在Agnew的资本支出为1.17亿澳元(8,800美元万)，并已编入2022年Agnew的资本支出预算为1.27亿澳元(9,700美元万)。2021年的资本支出为1.17亿澳元(8,800美元万)，其中包括7,500万澳元(5,600美元万)的持续资本支出和4,200万澳元(3,200美元万)的增长资本。预算资本支出为1.27亿澳元(9,700美元万)，包括8,500万澳元(6,500美元万)的持续资本支出和4,200万澳元(3,200美元万)的增长资本支出。

Gold Fields在2021年花费了1.34亿澳元(10000美元万)在史密斯奶奶的资本支出上，并为史密斯奶奶2022年的资本支出编制了1.3亿澳元(9,800美元万)的预算。2021年的资本支出为1.34亿澳元(10000美元万)，其中包括8,600万澳元(6,400美元万)的持续资本支出和4,800万澳元(3,600美元万)的增长资本。预算资本支出为1.3亿澳元(9,800美元万)，包括9,400万澳元(7,100美元万)的持续资本支出和3,600万澳元(2,700美元万)的增长资本支出。

金田2021年在格鲁耶尔的资本支出为5,800万澳元(4,400美元万)，2022年的资本支出预算为4,500万澳元(3,400美元万)。2021年的资本支出为5,800万澳元(4,400美元万)，其中包括5,600万澳元(4,200美元万)的持续资本和2,200万澳元(2,200美元万)的增长资本。4,500万澳元(3,400美元万)的预算资本支出包括4,200万澳元(3,200美元万)的持续资本支出和300万澳元(2,200美元万)的增长资本。

北萨拉斯

Gold Fields在2021年在Salares Norte的增长性资本支出上花费了3.75亿美元，并在2022年预算了3.47亿美元用于Salares Norte的资本支出。2021年的总支出与增长资本有关。预算资本支出为3.47亿美元，包括1,700万美元的持续资本支出和3.3亿美元的增长资本支出。

上述未来期间的实际资本支出可能与上述金额不同，实际资本支出的金额将取决于多个因素，如产量、金矿开采的黄金、铜和其他矿物的价格以及总体经济状况。其中一些因素不在金田的控制范围之内。

重大会计判断和估计

在本年度财务报告所包括的综合财务报表的会计政策中，对Gold Fields的重要会计政策进行了更全面的说明。Gold Fields的一些会计政策要求管理层应用可能影响合并财务报表中报告的金额的重大判断和估计。就其性质而言，这些判断受一定程度的不确定性影响，并基于Gold Fields的历史经验、现有合同条款、管理层对黄金采矿业趋势的看法、来自外部来源的信息以及Gold Fields认为在当时情况下合理的其他假设。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值不同。关于需要使用管理层判断和估计的更重要的领域，请参阅本年度财务报告其他部分包含的合并财务报表的会计政策，第140至162页。

AFR-81

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管理层对财务报表的探讨与分析续

截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度的业绩

集团母公司所有者应占利润由2020年的7.23亿美元(或每股0.82美元)增长9%至2021年的7.89亿美元(或每股0.89美元)。

这一增长的原因将在以下几页中讨论。

收入

收入从2020年的38.92亿美元增加到2021年的419500美元万，增幅为8%.收入增加3.03亿美元是由于售出的黄金和获得的黄金价格较高。

本集团实现的美元黄金平均价格(不包括Asanko)由2020年的每盎司1,768美元上升至2021年的每盎司1,794美元，增幅为1%。兰特黄金平均价格从2020年的每公斤928,707兰特下降到2021年的每公斤851,102兰特，降幅为8%。澳元黄金的平均价格从2020年的每盎司2551澳元下降到2021年的每盎司2400澳元，降幅为6%。加纳业务(包括Asanko)的平均美元黄金价格从2020年的每盎司1,766美元上涨到2021年的每盎司1,794美元，涨幅为2%；加纳业务(不包括Asanko)的平均美元黄金价格从2020年的每盎司1,773美元上涨到2021年的每盎司1,797美元，涨幅为1%。Cerro Corona的平均等值美元黄金价格(扣除处理和精炼费用后)从2020年的每盎司1,795美元下降到2021年的每盎司1,750美元，降幅为3%。美元/兰特的平均汇率从2020年的16.38兰特上涨了10%，到2021年达到14.79兰特。澳元兑美元平均汇率从2019年的1.00澳元=0.69美元走强9%，2020年达到1.00澳元=0.75美元。

来自业务的黄金销售(不包括Asanko)增加了6%，从2020年的2,202,100当量盎司增加到2021年的2,339,100当量盎司。南非业务的黄金销售额从2020年的7,056公斤(226,900盎司)增长到2021年的9,102公斤(292,600盎司)，增幅为29%。加纳业务(不包括Asanko)的黄金销量从2020年的749,300盎司增加到2021年的776,100盎司，增幅为4%。秘鲁业务(Cerro Corona)的黄金当量销售额从2020年的205,500当量盎司增加到2021年的248,400当量盎司，增幅为21%。在澳大利亚业务，黄金销量从2020年的1,020,500盎司小幅增加到2021年的1,021,900盎司。作为一般规则，Gold Fields销售其生产的所有黄金。

			2021									2020
			收入 700万美元			黄金已售出 ‘000盎司			黄金 生产的 ‘000盎司			收入 700万美元			黄金已售出 ‘000盎司			黄金 生产的 ‘000盎司
南深			523.8			292.6			292.6			400.1			226.9			226.9
塔尔克瓦			936.9			521.7			521.7			927.7			526.3			526.3
大芒			457.5			254.4			254.4			400.8			223.0			223.0
阿桑科1			172.1			97.2			94.6			188.2			109.7			112.5
塞罗·科罗娜			434.8			248.4			248.3			368.8			205.5			207.1
圣艾夫斯			705.5			391.1			393.0			691.4			393.8			384.9
阿格纽			402.0			222.8			223.0			411.5			233.5			233.3
史密斯奶奶			510.4			283.6			279.2			466.4			265.2			269.6
格鲁耶尔-50%			224.4			124.4			123.3			225.4			128.0			129.1
合计组 （包括阿桑科）			4,367.3			2,436.3			2,430.1			4,080.2			2,311.8			2,312.4
合计组 （不包括阿桑科）			4,195.2			2,339.1			2,335.5			3,892.1			2,202.1			2,200.0

1股权会计合资企业。以上计入仅供参考，不计入本集团收入。

AFR-82

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在南非的South Deep，黄金销量从2020年的7,056公斤(226,900盎司)增加到2021年的9,102公斤(292,600盎司)，增幅为29%，这是由于2019年推出的生产率提高计划正在可持续地产生成果。据估计，2021年，由于与新冠肺炎相关的停产，南深减少了约300公斤(9300盎司)，而2020年为1000公斤(3.2万盎司)。

于加纳业务，Tarkwa的黄金销量由2020年的526,300盎司下降至2021年的521,700盎司，跌幅为1%，主要是由于加工吨减少所致。大芒的黄金销售量由二零二零年的223,000盎司增加至二零二一年的二百五十四万四百盎司，主要是由于大芒矿坑的主要矿体开采进展而增加产量，以及二零二一年全年的商业产量水平，而不是二零二零年完成项目阶段后的半年产量。Asanko的黄金销售量从2020年的109,700盎司下降到2021年的97,200盎司，降幅为11%，主要原因是产量较低。

于秘鲁Cerro Corona，由于加工品级较高，铜销售量由二零二零年的24,114吨增加至二零二一年的25,795吨，增幅为7%，而黄金销售量则因加工品级较低而下降6%，由二零二零年的120,176盎司下降至二零二一年的112,957盎司。黄金当量销售额从2020年的205,500盎司增加到2021年的248,400盎司，增幅为21%，主要是由于价格因素较高。2021年的价格系数为5.17，而2020年为3.5。据估计，由于与新冠肺炎相关的停产，Cerro Corona在2021年损失了约20,000盎司黄金生产，而2020年为46,000盎司。

在澳大利亚业务，圣艾夫斯的黄金销量从2020年的393,800盎司下降到2021年的391,100盎司，降幅为1%。根据Agnew，黄金销售量由二零二零年的233,500盎司下降至二零二一年的222,800盎司，这是由于处理的矿石吨减少，部分被产量增加所抵销。于Granny Smith，由于产量增加，黄金销量由2020年的265,200盎司增加至2021年的283,600盎司，增幅达7%，但部分被处理矿石吨的减少所抵销。于Gruyere，由于已加工矿石品位下降，黄金销售量由2020年的128,000盎司下降至2021年的124,400盎司，跌幅为3%。

销售成本

销售成本，包括黄金库存变动及摊销及折旧、黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本，由2020年的21.5亿美元增加至2021年的23.75亿美元，增幅达10%。增加的原因如下所述。

黄金库存变化以及摊销和折旧前的销售成本

未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本增加15%，由2020年的1,555,000,000美元增加至2021年的1,785,000,000美元，原因是通胀上升，以及南非兰特及澳元走强带来的8,900美元万效应。

于南非South Deep，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本由2020年的37.22亿兰特(22700美元万)增加至2021年的46.18亿兰特(31200美元万)，增幅达24%。增加8.96亿雷亚尔的主要原因是采矿量增加，采矿总吨增加42%和加工以及通货膨胀的增加。

于加纳业务(不包括Asanko)，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本增加6%，由2020年的5.28亿美元增至2021年的5.62亿美元。于Tarkwa，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本增加15%，由2020年的2.95亿美元增至2021年的3.4亿美元，主要受承包商采矿率上升15%及通胀上升所带动。于大芒，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本下降5%，由二零二零年的二亿三千三百三十万美元下降至二零二一年的二亿二千二百二十万美元，主要是由于采矿移至矿坑更深的地方，所开采的营运废料吨减少了8公吨。

Asanko作为权益被投资人入账，其于黄金库存变动及摊销及折旧前所占销售成本不包括集团于黄金库存变动及摊销及折旧前之销售成本。于Asanko，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本增加7%，由2020年的1.07亿美元增至2021年的1.15亿美元，主要是由于开采的矿石及营运废料吨增加所致。

AFR-83

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管理层对财务报表的探讨与分析续

于秘鲁Cerro Corona，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本增加20%，由2020年的1.58亿美元增至2021年的1.9亿美元，主要是由于开采的营运废料吨增加8公吨所致。这符合2020年底实施的低品位矿石储备战略和废物回收计划，通过部署更多的采矿船队和设备。与废物回收计划有关的8公吨经营废物吨增加中的3公吨。

于澳洲业务，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本上升3%，由2020年的9.31亿澳元(64200美元万)增至2021年的9.59亿澳元(72100美元万)，主要原因是通胀上升及与格鲁耶尔可靠性项目相关的额外加工成本。于St Ives，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本由2020年的349,000,000澳元(24100美元万)上升2%至2021年的35700澳元万(26800美元万)，主要原因是地下矿山的开采量增加，但因继续向地下采矿过渡而露天矿开采量减少，以及通胀上升，部分抵销了这项成本。于Agnew，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本下降2%，由2020年的2.28亿澳元(15700美元万)下降至2021年的2.24亿澳元(16800美元万)，主要是由于采掘量及加工量减少，但部分被通胀上升所抵销。于Granny Smith，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本增加3%，由2020年的2.47亿澳元(17000美元万)增加至2021年的2.55亿澳元(19100美元万)，主要原因是通胀上升及深层采矿成本增加。于格鲁耶尔，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本增加15%，由2020年的1.07亿澳元(7,300美元万)增至2021年的1.23亿澳元(9,300美元万)，原因是开采的矿石吨增加27%、与工厂可靠性项目相关的加工成本增加及通胀上升。

黄金库存变化

黄金库存对成本的贡献从2020年的6600万美元增加到2021年的1.23亿美元，增幅达86%。

增加的项目包括：

在South Deep，2020年黄金库存计入2,900万兰特(美国万)的成本，而2021年的成本为1.08亿兰特(7亿美元万)，这是由于2020年电路黄金的减少，而2021年底电路黄金的积累。

在Tarkwa，黄金库存在2020年计入了200万美元的成本，而2021年的计入成本为3000万美元。在2020年和2021年，Tarkwa向工厂补充了品位较低的库存材料的矿石饲料。贷项与计算库存变动时使用的成本基数增加有关。

在大芒，黄金库存对成本的贡献由2020年的6,100万美元增加至2021年的7,200万美元，增幅为18%，这是由于与2020年相比，2021年的库存增加了更多较低品位的矿石吨。

在Asanko，黄金库存对成本的贡献由2020年的1,300万美元下降至2021年的5,000,000美元万，降幅为62%，这是由于与2021年相比，2020年材料库存增加和手头黄金库存增加导致2020年库存增加所致。

在Cerro Corona，黄金库存对成本的贡献从2020年的400万美元增加到2021年的1400万美元，增幅为250%，这都是由于根据新的寿命延长计划积累的库存，根据新的寿命延长计划，矿石将在最初几年储存，直到矿坑内尾矿过程开始。

在圣艾夫斯，2020年的成本为1000万澳元(7亿美元万)，而2021年的成本费用为700万澳元(5亿美元万)，原因是2020年库存增加，而2021年库存减少。

在Agnew，成本费用从2020年的800万澳元(5亿美元万)下降到2021年的600万澳元(4亿美元万)，下降了25%，这都是由于库存的减少。

在格兰迪史密斯，2020年的成本为500万澳元(300美元万)，而2021年的成本费用为300万澳元(200美元万)，这是因为2020年电路黄金的积累与2021年电路黄金的减少。

在格鲁耶尔，由于2021年在库存中放置了约900千吨的矿石，对成本的信用从2020年的零澳元(美元零)增加到2021年的1500万澳元(1,100万)。

AFR-84

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摊销和折旧

摊销及折旧乃按生产单位法计算，并以已探明及可能储量为基准，以不同矿山的预期黄金总产量占不同矿山的总预期黄金产量的百分比计算。

下一页的表格描述了已探明及可能管理的黄金当量储量及每项作业的矿山寿命由2020年12月31日至2021年12月31日的变动，以及由此对2021年摊销费用的影响。2021年的摊销以截至2020年12月31日的储备为基础。矿井寿命信息是以矿井模型的作业后备寿命为基础的。就基本而言，摊销乃按每项作业的矿山寿命计算，其计算依据为：(1)有关年度开始时该作业的已探明及可能储量；及(2)该作业于该年度内生产/开采的黄金数量。截至2021年12月31日的矿石储量报表于2022年1月1日生效。

			已证明并且很可能 截至的矿产储量									我的生命						摊销 截至该年度为止
			12月31日- 2021 ‘000盎司			12月31日- 2020 ‘000盎司			12月31日- 2019 ‘000盎司			12月31日- 2021 年份			12月31日- 2020 年份			12月31日- 2021 百万美元			12月31日- 2020 百万美元
南非地区
南深1			32,188			34,800			32,800			80			86			43.0			29.1
西非地区
塔尔克瓦2			5,804			6,100			5,900			14			14			172.3			168.2
大芒3			637			1,000			1,300			4			5			92.6			75.6
南美地区
塞罗·科罗娜4			2,025			2,586			3,000			9			10			88.3			77.6
北萨拉斯			3,821			4,049			4,049			11			12			—			—
澳大利亚地区
圣艾夫斯			2,412			2,700			2,300			9			8			85.1			113.4
阿格纽			1,013			900			800			6			5			64.8			65.6
史密斯奶奶			2,216			2,200			2,100			11			10			72.2			61.2
Gruyere5			2,226			1,700			1,800			12			9			77.5			58.5
公司和其他			—			—			—			—			—			17.4			12.0
总储量6			52,342			56,035			54,049									713.2			661.3

1于二零一九年十二月三十一日、二零二一年十二月三十一日及二零二一年十二月三十一日，分别为2976.3万盎司、3153.8万盎司及2912900万盎司黄金的矿产储量中，90.7%、90.5%及90.5%归属于金矿，其余则归属于South Deep Bee交易中未来南深业务的非控股股东。

2于二零一零年十二月三十一日、二零二一年十二月三十一日及二零二一年十二月三十一日，分别为530.5万盎司、548.6万盎司及522400万盎司黄金的矿产储量中，90%归属于Gold Field，其余归属于Tarkwa经营中的非控股股东。

3于二零一零年十二月三十一日、二零二一年十二月三十一日及二零二一年十二月三十一日，90%的矿产储量分别为121.4万盎司、92.8万盎司及57.3万万盎司的黄金归属于金矿，其余的归属于大芒经营的非控股股东。Damang已开始研究进一步削减Damang矿坑，这有可能将矿山的寿命延长至2025年以后再延长四年。

4于2019年12月31日、2020年12月31日及2021年12月31日，价值298.4万盎司、257.4万盎司及201500万盎司等值黄金的矿产储量的99.53%归属于金矿，其余的归属于Cerro Corona经营的非控股股东。

5于二零一九年十二月三十一日、二零二零年十二月三十一日及二零二一年十二月三十一日，Gruyere的矿产储量仅占金矿的50%。

6于2019年12月31日、2020年12月31日及2021年12月31日，金矿的储量分别为5238.4万盎司、5206.1万盎司及4863000万盎司等值黄金，其余为加纳、秘鲁及南非业务的非控股股东。

摊销及折旧由2020年的6.61亿美元增加8%至2021年的7.13亿美元，主要由于南非兰特及澳元走强带来2,900美元的万效应。

于南非South Deep，由于开采量增加36%及资本开支增加，摊销及折旧由2020年的47,600万(2,900美元万)增至2021年的6,3600,000,000兰特(4,300万)，增幅达34%。

在加纳业务(不包括Asanko)，摊销和折旧从2020年的2.44亿美元增加到2021年的2.65亿美元，增幅为9%。Tarkwa从2020年的1.68亿美元增加到2021年的1.72亿美元，增幅为2%，这主要是由于2021年的资本支出增加。达芒增加22%，由二零二零年的7,600万美元增至二零二一年的9,300万美元，主要由于大芒矿于二零二一年削减开采的金量增加17%，以及储量寿命缩短所致。

AFR-85

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管理层对财务报表的探讨与分析续

于秘鲁Cerro Corona，摊销及折旧由二零二零年的7,800万美元增加13%至8,800万美元，主要由于开采的盎司增加10%及储量寿命缩短所致。

在澳大利亚业务，摊销和折旧从2020年的4.33亿澳元(29900美元万)下降到2021年的3.98亿澳元(30000美元万)，降幅为8%。于St Ives，摊销及折旧由2020年的1.65亿澳元(11300美元万)减少32%至2021年的1.13亿澳元(8,500万)，主要是由于露天开采的盎司减少21%及储量寿命增加，但地下开采的盎司增加3%部分抵销。于Agnew，摊销及折旧由2020年的9,500,000,000澳元(6,600万)下降9%至2021年的86,000,000澳元(6,500万)，主要由于新荷兰开采的盎司减少所致。于Granny Smith，摊销及折旧由2020年的8,900万澳元(6,100美元万)增加8%至2021年的9,600万澳元(7,200美元万)，主要是由于金矿开采量增加4%，以及随着第二次衰退的发展而增加成本基础。于Gruyere，摊销及折旧由2020年的85,000,000澳元(5,900美元万)增加21%至2021年的103,000,000澳元(7,800万)，这是由于开采的盎司增加了11%，以及2021年矿坑第二阶段的开采，随着矿山变得更深，单位采矿率更高。

全额维持成本和总全额成本

下表列出了2021年和2020年各业务和集团的黄金销售总额(以盎司为单位)、全部维持成本和扣除副产品收入后的全部全部成本(以美元/盎司为单位)：

			2021									2020
以千计的数字，除非 另有声明			仅黄金会员 售出盎司			全注 持续 费用 - 美元/盎司			总 全注 费用 - 美元/盎司			仅黄金会员 售出盎司			全注 持续 费用 - 美元/盎司			总 全注 费用 - 美元/盎司
南深			292.6			1,310			1,379			226.9			1,237			1,260
南非业务			292.6			1,310			1,379			226.9			1,237			1,260
塔尔克瓦			521.7			1,155			1,155			526.3			1,017			1,017
大芒			254.4			802			852			223.0			1,008			1,035
阿桑科1			97.2			1,431			1,559			109.7			1,114			1,316
加纳业务			873.3			1,083			1,112			858.9			1,027			1,060
塞罗·科罗娜2			113.0			(34)			230			120.2			484			715
秘鲁业务			113.0			(34)			230			120.2			484			715
圣艾夫斯			391.1			1,006			1,040			393.8			843			873
阿格纽			222.8			1,164			1,308			233.5			1,017			1,053
史密斯奶奶			283.6			1,033			1,161			265.2			938			1,010
格鲁耶尔-50%			124.4			1,146			1,158			128.0			921			931
澳大利亚业务			1,021.9			1,065			1,146			1,020.5			917			957
合计组 （包括阿桑科）			2,300.8			1,063			1,297			2,226.4			977			1,079
合计组 （不包括阿桑科）			2,203.6			1,047			1,285			2,116.7			970			1,067

全部成本按照世界黄金协会行业标准计算。有关AIC的详细计算和讨论，请参阅第69至74页。

1股权会计合资企业。

2Cerro Corona销售的黄金不包括2020年135，443盎司的铜当量和2020年85，324盎司的铜当量。

上述数字可能不会相加，因为它们是独立四舍五入的。

AISC和AIC

AISC的副产品收入净额(包括Asanko)由2020年的每盎司977美元上升至2021年的每盎司1,063美元，增幅达9%，主要是由于持续资本支出增加、摊销及折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加(由于金价上涨)，但部分被黄金销量增加所抵销。AIC扣除副产品收入(包括Asanko)的净额由2020年的每盎司黄金1,079美元增加至2021年的每盎司1,297美元，这是由于摊销及折旧前的销售成本上升、持续及非持续资本开支增加以及特许权使用费增加所致，但部分被售出的黄金增加所抵销。

AFR-86

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AISC的副产品收入净额(不包括Asanko)由2020年的每盎司970美元上升至2021年的每盎司1,047美元，增幅达8%，主要是由于持续资本支出增加、摊销及折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加(由于金价上涨)，但部分被黄金销量增加所抵销。AIC的副产品收入净额(不包括Asanko)由2020年的每盎司黄金1,067美元增加至2021年的每盎司1,285美元，这是由于摊销及折旧前的销售成本上升、持续及非持续资本开支增加以及特许权使用费增加所致，但部分被售出的黄金增加所抵销。

于南非South Deep，整体维持成本下降4%，由2020年的每公斤651,514兰特(每盎司1,237美元)下降至2021年的每公斤622,726兰特(每盎司1,310美元)，原因是黄金销量上升，但部分被摊销前销售成本上升及主要由于通胀及持续资本开支增加而引致的折旧所抵销。总成本下降1%，从2020年的每公斤663,635林吉特(每盎司1,260美元)降至2021年的每公斤655,826林吉特(每盎司1,379美元)，原因与综合维持成本相同，以及非持续资本支出增加。

于加纳业务，合计维持成本由2020年的每盎司1,027美元上升至2021年的每盎司1,083美元，上升5%；总合计成本由2020年的每盎司1,060美元上升至2021年的每盎司1,112美元，升幅达5%。于Tarkwa，由于资本开支增加、售出黄金减少及摊销及折旧前销售成本上升，合计维持成本及总合计成本由2020年的每盎司1,017美元上升至2021年的每盎司1,155美元，增幅达14%。资本和运营支出都包括2021年承包商采矿率的调整。于大芒，整体维持成本由2020年的每盎司1,008美元下降至2021年的每盎司802美元，这是由于摊销及折旧前的销售成本较低及售出的黄金较多，但部分被较高的持续资本开支所抵销。由于综合维持成本的相同原因，综合成本从2020年的每盎司1,035美元下降到2021年的每盎司852美元，降幅为18%。于Asanko，由于摊销及折旧前销售成本增加及黄金销量下降，整体维持成本由2020年的1,114美元上升至2021年的每盎司1,431美元，增幅达28%。由于整体维持成本的原因相同，整体成本由2020年的1,316美元增加至2021年的1,559美元，增幅达18%，但因非持续资本开支减少而部分抵销。

在秘鲁的Cerro Corona，总维持成本由2020年的每盎司484美元下降至2021年的每盎司34美元，降幅为107%，主要原因是铜价和销售内容增加导致副产品信用增加。每盎司合计成本从2020年的每盎司715美元下降至2021年的每盎司230美元，降幅为68%，这主要是由于合计维持成本的相同原因。每盎司总成本由二零二零年的每盎司1,119美元下降至二零二一年的每盎司1,040美元，跌幅达7%，主要是由于售出的等值盎司增加，以及2021年低品级库存增加导致黄金库存增加所致，但因开采的废料吨增加及资本开支增加而部分抵销。

在澳大利亚业务，总维持成本从2020年的每盎司1,331澳元(每盎司917美元)增加到2021年的每盎司1,418澳元(每盎司1,065美元)，增幅为7%。综合成本从2020年的每盎司1,388澳元(每盎司957美元)上涨10%至2021年的每盎司1,526澳元(每盎司1,146美元)。于St Ives，整体维持成本由2020年的每盎司1,223澳元(每盎司843美元)上升9%至2021年的每盎司1,339澳元(每盎司1,006美元)，主要由于持续资本开支增加及地下生产成本增加。合计成本由2020年的每盎司1,266澳元(每盎司873美元)增加9%至2021年的每盎司1,385澳元(每盎司1,040美元)，主要是由于合计维持成本的相同原因。于Agnew，整体维持成本由2020年的每盎司1,475澳元(每盎司1,017美元)上升5%至2021年的每盎司1,550澳元(每盎司1,164美元)，原因是售出的黄金减少及维持资本开支增加，但因矿石开采及加工吨数减少导致生产成本下降而部分抵销。综合成本由2020年的每盎司1,528澳元(每盎司1,053美元)上升14%至2021年的每盎司1,741澳元(每盎司1,308美元)，原因与综合维持成本及非持续资本开支增加的原因相同。于Granny Smith，整体维持成本由2020年的每盎司1,360澳元(每盎司938美元)上升1%至2021年的每盎司1,376澳元(每盎司1,033美元)，这是由于持续资本开支增加以及摊销及折旧前销售成本上升所致，但部分被黄金销量增加所抵销。综合成本由2020年的每盎司1,465澳元(每盎司1,010美元)上升5%至2021年的每盎司1,545澳元(每盎司1,161美元)，主要是由于综合维持成本和非持续资本增加的相同原因。于格鲁耶尔，整体维持成本由2020年的每盎司1,337澳元(每盎司921美元)上升14%至2021年的每盎司1,525澳元(每盎司1,146美元)，原因是售出的黄金减少、与工厂可靠性项目有关的加工成本增加1,500澳元(1,100万)，以及维持资本开支增加。合计成本由2020年的每盎司1,350澳元(每盎司931美元)上升14%至2021年的每盎司1,541澳元(每盎司1,158美元)，原因与合计维持成本相同。

AFR-87

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管理层对财务报表的探讨与分析续

投资收益

来自投资的收入从2020年的900万美元下降到2021年的8亿美元万，降幅为11%.增加的主要原因是2021年现金余额减少。

2021年的投资收入为800万美元，包括投资于南非康复信托基金的100万美元利息和其他现金和现金等价物余额700万美元的利息

2020年的投资收入为900万美元，包括投资于南非康复信托基金的100万美元利息和其他现金和现金等价物余额800万美元的利息。

南非康复信托基金收到的利息持平，为100万美元。

其他现金余额的利息由2020年的800万美元下降至2021年的700亿美元万，降幅为13%，主要原因是2021年现金余额减少。

财务费用

财务支出从2020年的1.27亿美元下降到2021年的10100美元万，下降了两成。

2021年的财务支出1.01亿美元包括与环境修复负债增加有关的900万美元、与解除矽肺病拨备有关的1百万美元、租赁利息2400万美元及各种集团借款的8000万美元，但被资本化为1300万美元的借款成本部分抵销。

二零二零年的财务开支为1.27亿美元，包括与环境修复负债增加有关的1,100万美元、与解除矽肺拨备有关的2,000,000美元、2,200万美元的租赁利息及集团各项借款的105,000,000美元，部分由资本化为13,000,000美元的借贷成本抵销。

由于2020年计算中使用了较低的通货膨胀率，环境恢复责任增值费用从2020年的1,100万美元下降到2021年的9，00亿美元万，降幅为18%。

由于预期现金流的时间发生变化，矽肺拨备的平仓金额由2020年的200万美元减少至2021年的100美元万，减幅达50%。

由于2021年的额外租赁资本化，租赁负债的利息支出增加了9%，从2020年的22,000,000美元增加到2021年的2,400美元万。

以下是构成各种集团借款利息的组成部分的分析，并在比较的基础上说明：

			美国：美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
为南非石油业务的资本支出和运营成本提供资金的借款利息			2			2
发行10亿美元纸币的利息			—			24
5亿美元五年期债券发行利息			26			27
5亿美元10年期公债发行利息			31			32
1亿美元循环优先担保信贷安排的利息			2			2
1.5亿美元循环优先担保信贷安排的利息			3			3
5亿澳元银团循环信贷安排的利息			7			7
12亿美元定期贷款和循环信贷安排的利息			8			8
其他利息费用			1			—
			80			105

AFR-88

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为南非业务的资本支出和运营成本提供资金的借款利息保持在2亿美元不变。兰德设施完全未动用，费用与承诺费有关。

2021年，对10亿美元票据发行的利息为零，而2020年为2400万美元。这批10亿美元的票据已于2020年10月7日，即票据的到期日偿还。

5亿美元五年期债券和5亿美元10年期债券发行的利息分别从2020年的2,700万美元和3,200万美元下降到2021年的2,600万美元和3,100万美元，降幅为4%和3%。

1亿美元定期循环优先担保信贷安排的利息持平，为2亿美元。该贷款已于2019年全额偿还，费用与承诺费有关。

1.5亿美元循环优先担保信贷安排的利息持平，为300万美元。

5亿澳元银团循环信贷安排的利息持平，为700万美元。

12亿美元定期贷款和循环信贷安排的利息持平于800万美元。

2021年资本化利息持平于1300万美元。利息按国际会计准则第23号借款成本资本化。《国际会计准则》第23号要求，只要一般或特定借款被用于资助符合条件的项目，就必须将借款成本资本化。2021年的资格赛项目是北萨拉雷斯项目(1,300美元万)。2020年符合条件的项目是达芒再投资项目(1,200美元万)和北萨拉雷斯项目(1,000美元万)。委员会核准了北萨拉雷斯项目，并于2020年4月开始基本建设支出。适用的平均利息资本化利率为5.9%(2020年：4.4%)。

金融工具损失

金融工具亏损由2020年的2.39亿美元下降至2021年的10000美元万，降幅达58%.

2021年金融工具损失1亿美元，包括：

						美元
除非另有说明，否则以百万为单位			未实现 (亏损)/收益 以及前一年 标价对标价 市场 反转			意识到 （损失）/ 利得			总 （损失）/ 利得
加纳石油对冲			13			—			13
秘鲁铜套期保值			14			(46)			(32)
澳大利亚黄金对冲			6			(31)			(25)
澳大利亚石油对冲			7			1			8
Salares Norte外汇对冲			(93)			33			(60)
Maverix认股权证-公允价值损失			(4)			—			(4)
			(57)			(43)			(100)

AFR-89

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管理层对财务报表的探讨与分析续

2020年金融工具损失为2.39亿美元，包括：

						美元
除非另有说明，否则以百万为单位			未实现 (亏损)/收益 以及前一年 按市值计价 反转			意识到 （损失）/ 利得			总 （损失）/ 利得
南深黄金对冲			11			(96)			(85)
加纳黄金对冲			36			(114)			(78)
加纳石油对冲			(10)			(7)			(17)
秘鲁铜套期保值			(14)			—			(14)
澳大利亚黄金对冲			71			(201)			(130)
澳大利亚石油对冲			(6)			(3)			(9)
Salares Norte外汇对冲			86			5			91
Maverix认购证-公允价值收益			1			—			1
其他			2			—			2
			177			(416)			(239)

南深黄金对冲

2018年10月至2019年1月期间，South Deep签订了2019年6月至2019年12月期间总计112，613盎司的现金结算平均利率远期，平均执行利率为每公斤617，000兰特。

2019年6月，使用现金结算的零成本衣领（100，000盎司）和平均远期利率（100，000盎司）对冲了South Deep 2020年1月至2020年12月期间总计200，000盎司的预期产量。场内平均执行价为每公斤660，000兰特，上限为每公斤727，000兰特。远期平均执行价格为每公斤681，400兰特。

截至2020年12月31日，对冲的按市值计价价值为Rnil（零美元），因为所有工具已到期，已实现亏损156300万雷亚尔（9600万美元），部分被截至2020年12月31日止年度的未实现收益和上一年按市值计价逆转17600万雷亚尔（1100万美元）所抵消。

加纳黄金对冲

2018年1月和2018年4月，使用零成本套圈对加纳地区2018年1月至2018年12月期间总计488,900盎司的预期产量进行了套期保值。场内平均执行价为每盎司1,300美元，上限为每盎司1,418美元。

2019年6月，使用现金结算的零成本套期(175,000盎司)和平均汇率远期(100,000盎司)对2020年1月至2020年12月期间加纳地区总共275,000盎司的预期产量进行了对冲。场内平均执行价为每盎司1,364美元，上限为每盎司1,449美元。远期黄金的平均执行价为每盎司1,382美元。

在2019年6月30日之后，加纳地区2020年1月至2020年12月期间的100,000盎司预期产量使用现金结算的零成本项圈进行了对冲。场内平均执行价为每盎司1,400美元，上限为每盎司1,557美元。

于二零二零年十二月三十一日，由于所有工具到期，对冲的按市价计价价值为零美元，已实现亏损为1,114美元，但被截至二零二零年十二月三十一日止年度的未变现收益及按市价计价的上一年度按市价计算的3,600美元万逆转部分抵销。

AFR-90

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加纳石油对冲

2017年5月和6月，加纳业务达成了2017年6月至2019年12月期间总计125.8百万升柴油的固定价格洲际交易所汽油现金结算掉期交易。平均掉期价格为每公吨457.2美元(相当于每桶61.4美元)。在交易进行时，整个保有期内的平均布伦特掉期当量为每桶49.8美元。

2019年6月，基于指定期间使用量的50%，达成了2020年1月至2022年12月期间总计123.2,000,000升柴油的固定价格洲际交易所汽油现金结算掉期交易。平均掉期价格为每公吨575美元(相当于每桶75.8美元)。在交易进行时，布伦特原油的平均掉期价差为每桶59.2美元。

于2021年12月31日，对冲的市值为正300美元万(2020年：负1,000美元万)，已实现收益为零(2020年：亏损700美元万)，未实现收益为1,300美元万(2020年：亏损1,000美元万)。

秘鲁铜套期保值

2017年11月，签订了2018年1月至2018年12月期间的零成本领口。总共对冲了29,400吨，平均底价为每吨6,600美元，平均上限价格为每吨7,431美元。

于二零二零年十月及十一月，共有24,000公吨铜使用现金结算的零成本套期保值。对冲期限为2021年1月至2021年12月，代表2021年的总计划产量。场内平均执行价为每公吨6,525美元，上限为每公吨7,382美元。

于2021年12月31日，对冲已到期(2020年：按市值计价的负估值：1,400美元万)，已实现亏损4,600美元万(2020年：零)，被1,400美元万(2020年：亏损1,400美元万)的未实现收益所抵销。

澳大利亚黄金对冲

2018年2月，澳大利亚业务签订了2018年6月至2018年12月期间的亚洲掉期(亚洲掉期是指收益由期权期间的每月平均黄金价格确定的期权)，总计购买了221,000盎司黄金。掉期的平均执行价为每盎司1714澳元。于2018年3月，澳大利亚业务于2018年4月至2018年12月期间达成零成本协议，共生产45.28万盎司黄金。场内平均执行价为每盎司1,703澳元，上限为每盎司1,767美元。

2018年12月，于2019年1月至2019年12月期间签订了额外的亚洲掉期协议，名义上为283,000盎司黄金，平均执行价为每盎司1,751澳元。2018年12月，在2019年1月至2019年12月期间执行了额外的零成本套圈，名义上为173,000盎司黄金，场内执行价为每盎司1,720澳元，上限执行价为每盎司1,789澳元。

2019年1月，在2019年1月至2019年12月期间执行了零成本套圈，名义上为456,000盎司黄金，场内执行价为每盎司1,800澳元，上限执行价为每盎司1,869澳元。

2019年6月，使用现金结算的零成本套期(270,000盎司)和平均汇率远期(210,000盎司)对2020年1月至2020年12月期间澳大利亚地区总计480,000盎司的预期产量进行了对冲。场内平均执行价为每盎司1,933澳元，上限为2,014澳元。远期黄金的平均执行价为每盎司1,957澳元。

在2020年前6个月，使用买入看跌期权对2021年1月至2021年12月期间40万盎司的2021年预期产量进行了对冲。2020年7月至10月期间，使用买入看跌期权对2021年1月至2021年12月期间额外60万盎司的2021年预期产量进行了对冲。总共对冲的100万盎司黄金的平均执行价为每盎司2190澳元。

于2021年12月31日，对冲已到期(2020年：按市值计价的正估值为3,600澳元万美国2,700美元万)，已实现亏损4,200澳元万(3,100美元万)(2020年：29200澳元万(20100美元万))，部分被截至2021年12月31日止年度的800澳元万(600美元万)(2020年：10400澳元万(7,100美元万))的未变现收益及前一年按市值计价的逆转所抵销。

AFR-91

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管理层对财务报表的探讨与分析续

澳大利亚石油对冲

2017年5月和2017年6月，澳大利亚业务达成了固定价格新加坡10ppm汽油现金结算掉期交易，从2017年6月至2019年12月期间总共购买了7750万升柴油。平均互换价格为每桶61.2美元。在交易进行时，整个保有期内的平均布伦特掉期当量为每桶49.9美元。

2019年6月，基于指定期间使用量的50%，达成了2020年1月至2022年12月期间总计7500万升柴油的固定价格新加坡10ppm汽油现金结算掉期交易。平均互换价格为每桶74.0美元。在交易进行时，布伦特原油的平均掉期价格为每桶57.4美元。

于2021年12月31日，对冲的市值为正300澳元万(美元200万)(2020年：负700澳元万(美元500万))，截至2021年12月31日止年度的已实现收益100澳元万(美元100万)(2020年：亏损500澳元万(美元300万))及未实现收益900澳元万(700美元万)(2020年：800澳元万(美元600万))。

北萨拉斯

2020年3月，以2020年7月至2022年12月期间的中电/美元836.45美元的利率对冲了总名义金额544.5美元。

于截至2021年12月31日止年度，对冲的市值为负700万美元(2020年：正86百万美元)，截至2020年12月31日止年度的已实现收益3300万美元(2020年：500万美元)及未实现亏损9300万美元(2020年：收益8600万美元)。

Maverix认股权证

2021年亏损400美元万，而2020年收益为100美元万，反映认股权证公允价值的变化。

外汇(亏损)/收益

2021年的外汇损失为200万美元，而2020年的外汇损失为900万美元。

这些外汇收益或损失与将离岸持有的现金转换为其功能货币有关。2021年汇兑损失200亿万，主要原因是秘鲁鞋底和智利比索走强，但加纳雪松走弱部分抵消了这一损失。2020年900万美元的收益主要是由于加纳雪松的减弱。

其他成本，净额

其他成本，净增长308%，由2020年的1,200万美元增至2021年的4,900万美元，主要是由于2021年的修复费用增加，以及2020年与萨拉雷斯增值税报销相关的2,400美元万收入。

2021年的成本主要包括：

•社会捐助和赞助1800万美元；

•离岸结构成本1,500万美元；

•为响应新冠肺炎向多个机构捐赠100万美元；以及

•由于在损益中确认的环境修复费用拨备的估计发生变化，修复费用为1,100美元万。

2020年的成本主要包括：

•社会捐助和赞助1400万美元；

•离岸结构成本1,400万美元；

•响应新冠肺炎向各机构捐赠300万美元；

•2020年2月与融资有关的5亿美元万；

•大芒合同终止费用为100美元万；以及

•由于与在损益中确认的环境修复成本拨备相关的估计发生变化，修复费用为200美元万。

AFR-92

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上述费用被下列各项部分抵销：

•2,400美元万收入，涉及向智利税务机关提交2010年至2020年6月在Salares Norte发生的费用的增值税申请，这些费用从2020年开始建设时即可报销。

基于股份的支付

Gold Fields按IFRS 2股份支付确认已授出购股权(股份支付)的成本。

本集团根据经修订的Gold Fields Limited二零一二年股份计划向执行委员会成员(包括区域执行委员会成员)授出购股权及限售股份。Gold Fields已采用适当的估值模型(布莱克-斯科尔斯和蒙特卡洛模拟)对基于股份的支付进行公允价值评估。权益结算工具的价值于购股权授出日期厘定，并视乎计划的规则而定，该计划以直线方式于三年归属期间支出，并于适当情况下按没收作出调整。

只有执行委员会成员(包括区域执行委员会成员)根据经修订的Gold Fields Limited 2012股票计划获得奖励，而高级和中层管理人员根据经修订的长期激励计划(“LTIP”)获得奖励。

基于股份的支付从2020年的1500万美元下降到2021年的1300万美元，下降了13%，主要是由于该计划的预测归属百分比较低。股份支付费用的对应分录为股东权益内的股份支付准备金。

长期激励计划费用

Gold Fields以IAS 19员工福利的形式确认长期激励计划支出。

2014年3月1日，薪酬委员会批准了Gold Fields Limited长期激励计划(LTIP)。该计划规定，执行董事、某些管理人员和员工可以获得现金奖励，条件是达到与股东总回报和自由现金流利润率有关的具体业绩条件。在历时三个历年的业绩周期中对这些条件进行了评估。预计每笔赠款的现金流出时间是在最初授予的三年结束时。该计划下的上一次奖励是在2015年。

执行委员会成员（包括地区执行委员会成员）根据修订后的Gold Fields Limited 2012年股份计划获得奖项，而高级和中层管理人员根据修订后的LTIP获得奖项。修订后的LTIP的绩效条件每年由薪酬委员会批准。每次赠款的现金流出预计时间为最初授予后三年结束。

由于该计划当前按市值计价的估值反映了预测业绩，LTIP费用从2020年的5100万美元减少了43%至2021年的2900万美元。

勘探费用

勘探费用从2020年的5000万美元增加22%至2021年的6100万美元。

			美国：美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
澳大利亚			21			17
北萨拉斯			27			30
秘鲁			2			1
加纳			10			—
勘探办公室费用			1			2
勘探总费用			61			50

2021年，澳大利亚在勘探方面花费了5900万美元，其中2100万美元在利润表中支出。

2020年，澳大利亚在勘探方面花费了5000万美元，其中1700万美元在利润表中支出。

AFR-93

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管理层对财务报表的探讨与分析续

股权会计被投资公司的业绩份额，扣除税款

股权投资公司应占业绩（扣除税后）的损失增加了967%，从2020年的300万美元增至2020年的3200万美元。

			美国：美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
远东资源公司（“FSE”）			(2)			(2)
Asanko Gold Inc（“Asanko”）			(29)			(1)
Asanko-减值前利润			24			49
Asanko-损害			(53)			(50)
伦农金属有限公司(“伦农”)			(1)			—
权益会计被投资人的总收益份额，税后净额			(32)			(3)

瑞士证券交易所在计入股权的被投资人的业绩中的份额(扣除税收后)持平，亏损200亿美元万。

Asanko在股权会计被投资人业绩中的份额，扣除税收后，2020年亏损10亿美元，而2021年亏损2900万美元。Asanko减值前利润减少的主要原因是2021年产量较低。确认减值触发因素后，与Asanko金矿减值5,300美元万有关的权益会计被投资人减值的结果份额。由于我们的合资伙伴Galiano对地质模型的重新评估仍未完成，Gold Fields仍无法提供Asanko截至2021年12月31日的储量和资源量估计。考虑到这一点，管理层已经为Asanko Life of More(LOM)建立了各种情景模型，以确定他们对Asanko金矿未来现金流的最佳估计。在没有订正2021年12月31日资源和准备金的情况下，进行了各种LOM方案运行，试图模拟Asanko的未来现金流。这些设想是以2019年完成的预可行性研究为基础的，目的是在2019年12月31日宣布储备，但根据当时的情况酌情进行了修改

于2021年，Gold Fields收购了鲁农31.65%的股份，并确认了该年度100美元万的部分亏损。

重组成本

重组成本从2020年的200万美元降至2021年的100万美元，降幅达50%。2021年的费用主要用于塔尔克瓦的离职方案，2020年的费用主要用于圣艾夫斯和塔尔克瓦的离职方案。

矽肺安置费

2020年矽肺和解费用为零美元，而2021年的信贷为10亿美元。

对包括Gold Fields在内的几家南非矿业公司提出了一项合并申请，要求为据称在申请书所列一家或多家矿业公司工作期间患上矽肺和/或肺结核的现任或前任矿工(及其家属)提起集体诉讼(详情见合并财务报表附注25.2和35)。

2021年期间，由于现金流预期时间的变化和贴现率的提高，成本逆转了10亿美元。

投资和资产减值冲销后的减值净额

扣除投资和资产减值冲销后的减值净额为2020年减值冲销净额5,100万美元，而2021年的减值为4,200万美元。

AFR-94

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			美国：美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
Cerro Corona冗余资产			2			1
圣艾夫斯的资本化勘探成本			10			—
大芒钻探成本			—			10
减值/(减值冲销)-FSE			31			(62)
			43			(51)

2021年减值4,300万美元包括：

•塞罗科罗纳多余资产的2亿美元万减值；

•根据各项研究的技术和经济参数，对圣艾夫斯的资本化勘探成本进行1,000美元的万减值；以及

•第一太平戴维斯减值3,100美元万，按公允价值减去出售投资的成本，该投资由勒潘托综合矿业公司的市值间接衍生。

2020年减值准备净冲销5,100万美元，包括：

•我们塞罗科罗纳多余资产的100000美元万减值；

•我们1,000美元万减值达芒的钻探成本。根据各项研究的技术和经济参数，与阿莫安达-托梅托走廊有关的所有资产均已减值，减值部分由：

•第一太平戴维斯减值净拨回6,200美元万，仅限于先前确认的减值。FSE的减值拨备是基于公允价值减去投资处置成本，该投资间接来自Lepanto Consolated Mining Company的市值。

加纳预计信贷损失

加纳预计信贷损失从2020年的2,900美元万增加到2021年的4,100美元万，增幅达41%.

2021年4,100美元万的ECL是以6,800美元万的承包商应收贷款为抵押筹集的。由于Tarkwa和Damang的船队可用性问题，Gold Fields与工程师和规划师(“E&P”)达成了一项协议，向E&P提供财务援助，以便在2020年采购新的船队。

2020年2,900美元万的ECL是针对2020年12月31日的应收账款筹集的。作为向承包商采矿过渡的一部分，应收账款涉及将采矿船队出售给Tarkwa的一名承包商。

资产处置损益

2021年出售资产的利润为9亿美元万，而2020年为亏损000万美元。2021年的利润主要与出售South Deep和澳大利亚的多余资产有关。

版税

特许权使用费从2020年的1.05亿美元增加到2021年的1.12亿美元，增幅为7%，其构成如下：

			美国：美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
南非			3			2
加纳			55			53
秘鲁			8			6
澳大利亚			46			44
			112			105

AFR-95

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管理层对财务报表的探讨与分析续

南非的特许权使用费增长了50%，从2020年的200亿美元万增加到2021年的300亿美元万，以满足更高的收入。在南非兰特，特许权使用费从2020年的3300兰特增加到2021年的3800万，与收入的增长一致，增幅为15%.

由于2021年收入增加，加纳的特许权使用费从2020年的5300万美元增加到2021年的5500万美元，增幅为4%。

由于2021年营业利润增加，秘鲁的特许权使用费从2020年的600万美元增加到2021年的800万美元，增幅为33%。

澳大利亚的特许权使用费从2020年的4400万美元增加到2021年的4600万美元，增幅为5%，这主要是由于澳元走强。以澳元计算，特许权使用费由2020年的6,400澳元万下降5%至2021年的6,100澳元万，以配合收入的减少。

矿业税和所得税

采矿和所得税费用从2020年的4.33亿美元下降到2021年的4.25亿美元，降幅为2%。

下表显示了Gold Fields 2021年和2020年的有效税率：

			美国：美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
所得税和矿业税抵免/(费用)(百万美元)			(425)			(433)
实际税率(%)			33.9			36.8

2021年，33.9%的有效税率低于南非矿业法定最高税率34%，主要原因是以下方面的税收影响：

•调整4600万美元，以反映南非和海外实际实现的公司税率;

•Tarkwa和Cerro Corona未汇出收益的1600万美元递延税;以及

•在Salares Norte确认的9,700美元万递延税项资产。

上述费用被以下应税费用所抵消：

•4,000美元万不可抵扣的基于股份的支付；

•1,000美元万不可抵扣的勘探费用；

•价值1,100美元的万未计入证券交易所减值；

•已支付2200万美元不可扣除利息;

•1,100美元的非应税份额的股权会计被投资人的结果，扣除税收后的万；

•100亿美元万认股权证不可抵扣的公允价值损失；

•3,000美元的万股息预扣税；

•2,700美元万净不可抵扣支出和非应纳税所得额；

•9，00亿美元万秘鲁新索尔对美元贬值的递延税收变动；

•8,000美元万的各种秘鲁不可抵扣费用；

•1,200美元万递延税项资产未在赛罗-科罗纳确认；

•7亿美元万递延税项资产，未在塔尔克瓦和达芒确认；以及

•美元万上年调整数为600美元。

2020年，36.8%的有效税率高于南非矿业法定最高税率34%，主要原因是以下方面的税收影响：

•调整4600万美元，以反映南非和海外实际实现的公司税率;

•FSE减损转回确认2100万美元;

•Tarkwa和Cerro Corona未汇出收益的1亿美元递延税;以及

•在北萨拉雷斯确认1300万美元的递延所得税资产。

AFR-96

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上述费用被以下应税费用所抵消：

•5亿美元不可扣除的股份支付;

•已支付3100万美元不可扣除利息;

•股权会计被投资公司业绩中的1亿美元免税份额，扣除税款;

•600万美元股息预扣税;

•1亿美元的不可扣除净支出和非应税收入;

•秘鲁Nuevo Sol兑美元贬值8亿美元的递延税收变动;

•6亿美元的秘鲁各种不可免赔费用;以及

•Tarkwa和Damang未确认5100万美元的递延所得税资产。

年内溢利

由于上述因素，利润从2020年的7.45亿美元增长11%至2021年的8.3亿美元。

母公司所有者应占利润

母公司拥有者应占利润增长9%，从2020年的7.23亿美元增至2021年的7.89亿美元。

非控股权益应占利润

非控股权益应占利润从2020年的2200万美元增加82%至2021年的4000万美元。

非控股权益包括Gold Fields Ghana Limited（Tarkwa）和Abosso Goldfields Limited（Damang），于2021年底和2020年底各持有10%，Gold Fields La Cima SA（Cerro Corona）在2021年底和2020年底为0.47%，Newshire 899（Proprietary）Limited（South Deep）在2021年底和2020年底为3.57%。

2020年12月6日，根据South Deep BEE交易，South Deep矿山3.57%的经济权益归属于BEE非控股权益持有人。

构成非控股权益的金额如下：

			2021			2020			2021			2020
			非控股 利息： 有效 *			非控股 利息： 有效 *			700万美元			700万美元
加纳金矿-塔克瓦			10.0		%	10.0		%	26			17
Abosso Goldfields - Damang			10.0		%	10.0		%	10			5
La Cima Gold Fields- Cerro Corona			0.47		%	0.47		%	—			—
新书架899 -南深			3.57		%	0.78		%	4			—
									40			22

*全年平均水平。

基本每股收益

由于上述原因，Gold Fields盈利从2020年的每股盈利0.82美元增长9%至2021年的每股盈利0.89美元。

母公司所有者应占的正常化利润

Gold Fields认为母公司所有者应占正常利润是衡量本集团在日常经营过程中实现利润的重要指标。此外，它还构成了股息支付政策的基础。正常化利润的定义是不包括税后外汇、金融工具和非经常性项目损益和非控制性权益影响后的利润。

母公司所有者应占常态化利润从2020年的87900万美元或每股1.00美元增加6%至2021年的92900万美元或每股1.05美元。

AFR-97

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管理层对财务报表的探讨与分析续

本集团母公司对账所有者应占正常化利润计算如下：

			美国：美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
母公司拥有人应占年内溢利			789			723
非经常性项目1			89			(34)
非经常性项目的税收效应			(4)			(6)
非经常性项目的非控制性权益效应			(4)			(4)
计入股权的被投资人的业绩份额--Asanko减值			53			50
外汇损失/（收益）			2			(9)
外汇收益的税收影响			1			2
收益的非控制性利益对外汇的影响			1			1
金融工具损失			100			239
金融工具损失的税收影响			(12)			(76)
损失对金融工具的非控制性利益影响			1			(7)
Salares Norte递延税项资产募集			(87)			—
母公司所有者应占的正常化利润			929			879

1非经常性项目被认为是不寻常的，并且在正常业务运营期间是不预期的，包括以下项目：

			美国：美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
出售资产的利润			(9)			—
资产减损（2020年：减损转回，扣除转回）			41			(51)
重组成本			1			2
康复调整			11			2
加纳预计信贷损失			41			29
萨拉雷斯增值税			—			(24)
其他非经常性项目			4			8
非经常性项目总数			89			(34)

截至2020年12月31日和2019年12月31日的期间业绩

本集团母公司拥有者应占利润由2019年的16200万美元（或每股0.20美元）增加346%至2020年的72300万美元（或每股0.82美元）。

以下页面讨论了这一增加的原因。

收入

收入从2019年的2967亿美元增长31%至2020年的3892亿美元。收入增加925万美元是由于金价上涨和黄金销量增加。

本集团实现的平均美元金价由2019年的每盎司1,388美元升至2020年的每盎司1,768美元，升幅达27%。兰特黄金平均价格从2019年的每公斤659,111兰特上涨到2020年的每公斤928,707兰特。澳元黄金的平均价格从2019年的每盎司2,007澳元上涨到2020年的每盎司2,551澳元，涨幅为27%。加纳业务(包括Asanko)的平均美元黄金价格由2019年的每盎司1,384美元升至2020年的每盎司1,766美元，涨幅为28%；加纳业务(不包括Asanko)的平均美元黄金价格由2019年的每盎司1,387美元升至2020年的每盎司1,773美元，涨幅达28%。Cerro Corona的平均等值美元黄金价格(扣除处理和精炼费用)由2019年的每盎司1,344美元上升至2020年的每盎司1,795美元，涨幅为34%。美元/兰特的平均汇率从2019年的14.46兰特跌至2020年的16.38兰特，跌幅为13%。澳元兑美元平均汇率从2018年的1.00澳元=0.70美元下跌1%至2019年的1.00澳元=0.69美元。

AFR-98

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来自营运的黄金销售(不包括Asanko)由2019年的2,137,800当量盎司增加至2020年的2,202,100当量盎司，增幅为3%。南非业务的黄金销售额从2019年的6,907公斤(222,100盎司)增长到2020年的7,056公斤(226,900盎司)，增幅为2%。加纳业务(不包括Asanko)的黄金销量从2019年的727,400盎司增加到2020年的749,200盎司，增幅为3%。秘鲁业务(Cerro Corona)的黄金当量销售额从2019年的296,900当量盎司下降到2020年的205,500当量盎司，降幅为31%。在澳大利亚业务，黄金销量从2019年的891,400盎司增加到2020年的1,020,500盎司，增幅为14%。作为一般规则，Gold Fields销售其生产的所有黄金。

			2020									2019
			收入(百万美元)			售出的黄金 ‘000盎司			生产的黄金 ‘000盎司			收入(百万美元)			黄金售出‘000盎司			黄金产量‘000盎司
南深			400.1			226.9			226.9			314.8			222.1			222.1
塔尔克瓦			927.7			526.3			526.3			720.4			519.1			519.1
大芒			400.8			223.0			223.0			288.3			208.4			208.4
阿桑科1			188.2			109.7			112.5			153.3			112.0			113.0
塞罗·科罗娜			368.8			205.5			207.1			399.0			296.9			292.7
圣艾夫斯			691.4			393.8			384.9			505.0			363.3			370.6
阿格纽			411.5			233.5			233.3			304.6			219.6			219.4
史密斯奶奶			466.4			265.2			269.6			383.8			274.8			274.8
格鲁耶尔-50%			225.4			128.0			129.1			51.2			33.7			49.5
合计集团(包括Asanko)			4,080.2			2 ,311. 8			2,312.4			3,120.4			2,249.8			2,269.5
集团合计(不包括Asanko)			3,892.1			2,202.1			2,200.0			2,967.1			2,137.8			2,156.5

1这是一家股权占比较高的合资企业。以上计入仅供参考，不计入本集团收入。

在南非的South Deep，黄金销量从2019年的6,907公斤(222,100盎司)增长到2020年的7,056公斤(226,900盎司)，这是由于2019年推出的生产率提高计划开始结出硕果，尽管该业务受到新冠肺炎限制的负面影响。据估计，South Deep于2020年因新冠肺炎相关停产而损失约32,000盎司，但因生产日历改变而额外生产10天，部分抵销了损失。

在加纳业务，Tarkwa的黄金销量由2019年的519,100盎司增加至2020年的526,300盎司，增幅为1%，这主要是由于加工吨增加所致。加工量增加的主要原因是由于生产日历的改变而增加了10个生产日。大芒的黄金销售量由2019年的208,400盎司增加至2020年的223,000盎司，增幅达7%，主要是由于生产日历的改变而增加了10个生产日，从而提高了产量和钢厂的产量。Asanko的黄金销量从2019年的112,000盎司下降至2020年的109,700盎司，降幅为2%，主要原因是产量较低(Asanko是一家股权会计合资企业，不包括在集团或加纳业务的数据中)。

于秘鲁Cerro Corona，铜销售量由2019年的31,452吨下降至2020年的24,114吨，跌幅为23%，而黄金销售量则由2019年的159,706盎司下降至2020年的120,176盎司，两者均主要由于加工的头品位较低所致，因为由于新冠肺炎的限制，较低品位的库存被用来补充新开采的矿石。因此，黄金当量销售额由二零一九年的296,900盎司下降至二零二零年的205,500盎司，主要由于加工的黄金及铜品位下降，加上价格因素下降所致。2020年的价格系数为3.5，而2019年为4.4。据估计，赛罗科罗纳因新冠肺炎相关停产而损失约46,000盎司，由于价格因素下降而损失22,000盎司，但因2020年生产日历变化而增加10个生产天数，部分抵消了损失。

AFR-99

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管理层对财务报表的探讨与分析续

在澳大利亚业务，St Ives的黄金销售额从2019年的363,300盎司增加到2020年的393,800盎司，加工吨增加8%，但产量下降4%部分抵消了这一增长。加工量增加的主要原因是由于生产日历的改变而增加了10个生产日。于Agnew，黄金销售量由二零一零年的219,600盎司增加至二零二零年的233,500盎司，主要是由于生产日历的改变增加了10个生产日而导致处理的矿石吨增加。在Granny Smith，黄金销量从2019年的274,800盎司下降到2020年的265,200盎司，这是由于与2019年相比加工吨减少了2%。在Gruyere，黄金销量增长了280%，从2019年的33,700盎司增加到2020年的128,000盎司。2019年7月开始生产，2019年9月底达到商业生产水平。

销售成本

销售成本，包括黄金库存变动及摊销及折旧、黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本，由2019年的203400美元万上升至2020年的215000美元万。增加的原因如下所述。

黄金库存变化以及摊销和折旧前的销售成本

未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本由2019年的146700美元万上升至2020年的155500美元万，增幅达6%。

于南非South Deep，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本由2019年的355,600万(24600美元万)增加至2020年的372,200万(22700美元万)，增幅达5%。R16600万的增长主要是由于采矿量和加工量的增加以及通货膨胀的增加。

于加纳业务(不包括Asanko)，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本由2019年的48000美元万上升至2020年的52800美元万，增幅达10%。于Tarkwa，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本下降11%，由2019年的33000美元万降至2019年的29500美元万，主要是由于重点放在资本废物剥离方面，矿石开采量(3公吨)及营运废物开采量(13公吨)减少所致。于大芒，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本增加55%，由2019年的15000美元万增至2020年的23300美元万，主要是由于主要矿体相交后开采的营运废物吨增加10公吨(资本废物吨减少17公吨)。于Asanko，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本增加20%，由2019年的8,900美元万增至2020年的10700美元万，主要是由于矿石开采量(1公吨)及营运废料吨开采量(17公吨)增加所致。

于秘鲁Cerro Corona，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本下降6%，由2019年的16800美元万下降至2020年的15800美元万，主要是由于开采的营运吨减少4公吨所致。

于澳洲业务，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本由2019年的82200澳元万(57200美元万)上升13%至2020年的93100澳元万(64200美元万)，主要是由于Gruyere于2020年全年纳入Gruyere，矿场于2019年9月底达到商业产量水平，Granny Smith的深层营运成本增加，以及St Ives的地下容量增加。于St Ives，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本增加5%，由2019年的33300澳元万(23200美元万)增至2020年的34900澳元万(24100美元万)，主要原因是地下矿山的开采量增加，但因继续向地下采矿过渡而露天矿开采量减少而部分抵销。

于Agnew，未计黄金库存变动及摊销及折旧前的销售成本下降4%，由2019年的23700澳元万(16500美元万)下降至2020年的22800澳元万(15700美元万)，主要是由于采矿活动过渡至位于矿场较高的Kath和Waroonga North矿体，导致Waroonga的地下采矿成本降低。在格兰迪史密斯，在黄金库存变化和摊销及折旧前的销售成本从2019年的22600澳元万(15700美元万)增加到2020年的24700澳元万(17000美元万)，增幅为9%。随着更深矿层的开采，膏体充填、支撑和运输产生了额外的成本。此外，由于新冠肺炎大流行，2020年产生了额外的承包商劳务费和雇员旅费和住宿费。格鲁耶尔黄金库存变动及摊销折旧前的销售成本由2019年的2,800澳元万(1,900美元万)增加至2020年的10700澳元万(7,300美元万)，增幅达282%。Gruyere的黄金生产于2019年7月开始，2019年9月底实现商业生产。在商业产量水平之前出售黄金后的净成本被资本化。

AFR-100

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黄金库存变化

黄金库存占成本的比重由2019年的4,300美元万增至2020年的6,600美元万，增幅达53%.

在South Deep，2019年黄金库存计入成本为R5400万(400美元万)，而2020年计入成本为R2900万(200美元万)，原因是2020年赛道黄金积累，而2019年底赛道黄金减少。

在Tarkwa，2019年黄金库存计入的成本为1,400美元万，而2020年的计入成本为200美元万。2020年，Tarkwa向工厂补充了品位较低的库存材料的矿石饲料。2019年，矿石开采量增加，储存了更多中品位矿石。

在大芒，黄金库存占成本的比率由2019年的900美元万上升至2020年的6,100美元万，升幅达578%，这是由于较2019年增加更多低品位矿石所致。

在Asanko，黄金库存计入2019年的成本为200美元万，而2020年的成本为1300美元万，这是由于额外开采的较低品位矿石吨导致2020年库存增加所致。

在Cerro Corona，黄金库存对成本的贡献由2019年的600美元万下降至2020年的400美元万，降幅为33%，这两者都是由于新的寿命延长计划减少了库存，根据新的寿命延长计划，矿石将在最初几年储存，直到矿坑内尾矿过程开始。

在圣艾夫斯，由于库存增加，对成本的贡献从2019年的400澳元万(300美元万)增加到2020年的1,000澳元万(700美元万)，增幅为150%。

在Agnew，2019年的成本为400澳元万(300美元万)，而2020年的成本费用为800澳元万(500美元万)，原因是2019年库存增加，而2020年库存减少。

在Grare Smith，2019年的成本费用为100澳元(万)(美元为零)，而2020年的成本为500澳元(300美元万)，原因是2019年的库存减少，而2020年的库存增加。

在格鲁耶尔，对成本的信贷从2019年的800澳元万(500美元万)下降到2020年的零澳元(美国零)。这是由于开采的矿石吨与2020年的加工吨一致，而2019年建设完成时库存增加。

摊销和折旧

摊销及折旧乃按生产单位法计算，并以已探明及可能储量为基准，以不同矿山的预期黄金总产量占不同矿山的总预期黄金产量的百分比计算。

下一页的表格描述了已探明及可能管理的黄金储量及等值储量、每项作业的矿山寿命及由此对2020年摊销费用的影响由2019年12月31日至2020年12月31日的变动。2020年摊销以截至2019年12月31日的准备金为基础。矿井寿命信息是基于业务的战略计划，并根据已探明和可能的储量余额进行调整。就基本而言，摊销乃按每次作业的采矿年限计算，其基础为：(1)有关年度开始时有关作业的已探明及可能储量(该等储量视为与上一财政年度结束时相同，并使用储备)；及(2)该作业于该年度内生产的黄金数量。于二零二零年十二月三十一日的矿石储量报表于二零二一年一月一日生效。

AFR-101

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管理层对财务报表的探讨与分析续

			已证明并且很可能 截至的矿产储量									我的生命						年终摊销
			12月31日 2020 ‘000盎司			12月31日 2019 ‘000盎司			12月31日 2018 ‘000盎司			12月31日 2020 年份			12月31日 2019 年份			12月31日 2020 百万美元			12月31日 2019 百万美元
南非地区
南深1			34,800			32,800			32,800			86			75			29.1			32.9
西非地区
塔尔克瓦2			6,100			5,900			5,800			14			14			168.2			181.8
大芒3			1,000			1,300			1,600			5			6			75.6			53.9
南美地区
塞罗·科罗娜4			2,586			3,000			3,400			10			13			77.6			92.6
北萨拉斯			4,049			4,049			4,049			12			11.5			—			—
澳大利亚地区
圣艾夫斯			2,700			2,300			1,700			8			9			113.4			105.0
阿格纽			900			800			600			5			4			65.6			62.9
史密斯奶奶			2,200			2,100			2,200			10			13			61.2			55.4
Gruyere5			1,700			1,800			1,900			9			11			58.5			14.5
公司和其他			—			—			—			—			—			12.0			11.0
总储量6			56,035			54,049			54,049									661.3			610.0

1于2018年12月31日、2019年12月31日及2020年12月31日，分别为2977.2万盎司、2976.3万盎司及3153.8万盎司黄金的矿产储量中，90.8%、90.7%及90.5%归属于Gold Field，其余的归属于South Deep Bee交易的未来非控股股东。

2    于2018年12月31日、2019年12月31日及2020年12月31日，分别为520万盎司、530.5万盎司及548.6万盎司黄金的矿产储量中，90%归属于Gold Field，其余归属于Tarkwa经营的非控股股东。

3于2018年12月31日、2019年12月31日及2020年12月31日，分别为145.4万盎司、121.4万盎司及92.8万盎司黄金的矿产储量中，90%归属于金矿，其余归属于大芒经营的非控股股东。Damang已开始研究进一步削减Damang矿坑，这有可能将矿山的寿命延长至2025年以后再延长四年。

4    于2018年12月31日、2019年12月31日及2020年12月31日，99.53%的矿产储量(334.2万盎司、298.4万盎司及257.4万盎司等值黄金)归属于金矿，其余归属于Cerro Corona经营的非控股股东。

5根据截至2018年12月31日、2019年12月31日及2020年12月31日，Gruyere的矿物储量仅占金矿的50%。

6截至2018年12月31日、2019年12月31日及2020年12月31日，金矿的等值黄金储量分别为5025.8万盎司、5238.4万盎司及5206.1万盎司，其余的归属于加纳及秘鲁业务的非控股股东。

摊销及折旧由2019年的61000美元万增至2020年的66100美元万，增幅达8%.

在南非的South Deep，摊销和折旧保持在47,600兰特万(2020年：2,900美元万和2019年：3,300美元万)。

于加纳业务(不包括Asanko)，摊销及折旧由2019年的23600美元万增至2020年的24400美元万，增幅为3%。Tarkwa由2019年的18200美元万下降8%至2020年的16800美元万，主要是由于开采的盎司减少所致。大芒万由2019年的5,400美元万升至2020年的7,600美元，升幅达41%，主要是由于2020年大芒矿开采量增加所致。

在秘鲁的塞罗科罗纳，摊销和折旧从2019年的9,300美元万下降到2020年的7,800美元万，降幅为16%.这一下降主要是由于开采的盎司减少。

在澳大利亚业务，摊销和折旧从2019年的34200澳元万(23800美元万)增加到2020年的43300澳元万(29900美元万)，增幅为27%。于St Ives，摊销及折旧由2019年的15100澳元万(10500美元万)增加9%至2020年的16500澳元万(11300美元万)，主要是由于哈姆雷特及无敌地下矿山开采的盎司增加所致。于Agnew，摊销及折旧由2019年的9,000澳元万(6,300美元万)增加6%至2020年的9,500澳元万(6,600美元万)，主要由于2020年计入全年折旧导致电力设施、天然气管道及营地的摊销增加所致。于Granny Smith，摊销及折旧由2019年的8,000澳元万(5,500美元万)增加11%至2020年的8,900澳元万(6,100美元万)，主要由于Wallaby地下矿场的成本基数增加及储量基数较低所致。在格鲁耶尔，摊销和折旧从2019年的2,100澳元万(1,500美元万)增加到2020年的8,500澳元万(5,900美元万)，增幅为305%。黄金生产于2019年7月开始，于2019年9月底达到商业产量水平。

AFR-102

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全额维持成本和总全额成本

下表列出了2020年和2019年各业务和集团的黄金销售总额(以盎司为单位)、综合维持成本和总综合成本(扣除副产品收入)，单位为美元/盎司：

			2020									2019
除非另有说明，以千为单位的数字			仅黄金会员 售出的盎司			全力维持 费用 - 美元/盎司			全包总成本 - 美元/盎司			仅黄金会员 售出的盎司			全力维持 费用 - 美元/盎司			全包总成本 - 美元/盎司
南深			226.9			1,237			1,260			222.1			1,259			1,259
南非业务			226.9			1,237			1,260			222.1			1,259			1,259
塔尔克瓦			526.3			1,017			1,017			519.1			958			958
大芒			223.0			1,008			1,035			208.4			809			1,147
阿桑科1			109.7			1,114			1,316			112.0			1,112			1,214
加纳业务			858.9			1,027			1,060			839.5			942			1,039
塞罗·科罗娜2			120.2			484			715			159.7			381			472
秘鲁业务			120.2			484			715			159.7			381			472
圣艾夫斯			393.8			843			873			363.3			818			963
阿格纽			233.5			1,017			1,053			219.6			967			1,152
史密斯奶奶			265.2			938			1,010			274.8			752			922
格鲁耶尔-50%			128.0			921			931			33.7			683			684
澳大利亚业务			1,020.5			917			957			891.4			829			986
合计集团(包括Asanko)			2,226.4			977			1,079			2,112.6			897			1,064
集团合计(不包括Asanko)			2 ,116 .7			970			1,067			2,000.6			885			1,056

全部成本按照世界黄金协会行业标准计算。有关AIC的详细计算和讨论，请参阅第63至71页。

1 股权核算的合资企业。

2 Cerro Corona销售的黄金不包括2019年137，194盎司的铜当量和2020年85，324盎司的铜当量。上述数字可能不会相加，因为它们是独立四舍五入的。

AISC和AIC（新解释）

AISC扣除副产品收入（包括Asanko）后增长了9%，从2019年的每盎司黄金897美元增加到2020年的每盎司黄金977美元，主要是由于持续资本支出增加、摊销和折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加（由于实现的黄金价格增加），部分被出售的黄金增加所抵消。扣除副产品收入（包括Asanko）的AIC增长了1%，从2019年的每盎司黄金1，064美元增至2020年的每盎司黄金1，079美元，原因是摊销和折旧前销售成本上升、持续资本支出上升和特许权使用费上升，部分被黄金销量增加和非持续资本支出减少所抵消。

AISC的副产品收入净额(不包括Asanko)由2019年的每盎司黄金885美元增加至2020年的每盎司970美元，增幅达10%，主要是由于持续资本支出增加、摊销及折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加(由于金价上涨)，但部分被黄金销量增加所抵销。AIC的副产品收入净额(不包括Asanko)由2019年的每盎司黄金1,056美元增加至2020年的每盎司1,067美元，这是由于摊销及折旧前的销售成本上升、持续资本支出增加和特许权使用费增加所致，但部分被黄金销售增加和非持续资本支出下降所抵销。

于南非South Deep，整体维持成本由2019年的每公斤585,482兰特(每盎司1,259美元)上升11%至2020年的每公斤651,514兰特(每盎司1,237美元)，原因是摊销及折旧前的销售成本上升，以及持续资本开支增加，但部分被售出的黄金增加所抵销。总投入成本由2019年的每公斤585,482林吉特(每盎司1,259美元)上升13%至2020年的每公斤663,635林吉特(每盎司1,260美元)，原因与综合维持成本相同，以及非持续资本开支增加。

AFR-103

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管理层对财务报表的探讨与分析续

于加纳业务，合计维持成本由2019年的每盎司942美元增加至2020年的每盎司1,027美元，总合计成本由2019年的每盎司1,039美元增加至2020年的每盎司1,060美元，增幅为2%。于Tarkwa，整体维持成本及总整体成本由二零一九年的每盎司958美元上升6%至二零二零年的每盎司1,017美元，原因是较高的特许权使用费(与收到的金价较高有关)及较高的资本开支，但因售出的黄金较多及摊销及折旧前的销售成本较低而部分抵销。于大芒，整体维持成本由2019年的每盎司809美元上升至2020年的每盎司1,008美元，升幅达25%，原因是持续资本开支增加、摊销及折旧前销售成本上升及特许权使用费增加(与收到的金价上升有关)，但部分被售出的黄金增加所抵销。整体成本由二零一九年的每盎司1,147美元下降至二零二零年的每盎司1,035美元，跌幅达10%，这是由于持续资本开支增加、摊销及折旧前销售成本上升及特许权使用费增加(与收到较高的金价有关)，部分抵销了非持续资本开支减少及售出黄金增加所致。在Asanko，总维持成本从2019年的1,112美元微升至2020年的1,114美元。整体成本上升8%，由2019年的1,214美元增至2020年的1,316美元，原因是摊销及折旧前销售成本增加(受2020年开采的产量增加44%带动)及非持续资本增加所致。

于秘鲁Cerro Corona，整体维持成本由2019年的每盎司381美元上升至2020年的每盎司484美元，升幅达27%，主要原因是铜销售减少、黄金销售减少以及与新冠肺炎有关的额外开支导致副产品信贷减少，但因摊销及折旧前销售成本下降及持续资本支出减少而部分抵销。每盎司合计成本由2019年的每盎司472美元上升至2020年的每盎司715美元，增幅达51%，主要原因与合计维持成本及非持续资本增加的原因相同。每盎司总成本由2019年的每盎司810美元上升至2020年的每盎司1,119美元，升幅达38%，这是由于售出的等量盎司较少，部分被摊销及折旧前销售成本下降及资本支出减少所抵销。

在澳大利亚业务，总维持成本从2019年的每盎司1,192澳元(每盎司829美元)增加到2020年的每盎司1,331澳元(每盎司917美元)，增幅为12%。综合成本从2019年的每盎司1,418澳元(每盎司986美元)下降到2020年的每盎司1,388澳元(每盎司957美元)，降幅为2%。在St Ives，整体维持成本由2019年的每盎司1,176澳元(每盎司818美元)上升4%至2020年的每盎司1,223澳元(每盎司843美元)，主要是由于持续资本开支增加、摊销及折旧前销售成本增加以及特许权使用费增加(与收到的金价上升有关)，但部分被售出的黄金增加所抵销。整体成本由2019年的每盎司1,385澳元(每盎司963美元)下降9%至2020年的每盎司1,266澳元(每盎司873美元)，主要原因是资本开支下降及黄金销量增加，但因摊销及折旧前销售成本上升及特许权使用费增加(与收到的金价较高有关)而部分抵销。于Agnew，整体维持成本由2019年的每盎司1,391澳元(每盎司967美元)上升6%至2020年的每盎司1,475澳元(每盎司1,017美元)，原因是持续资本开支增加、摊销及折旧前销售成本上升及特许权使用费增加(与收到的金价上升有关)，但部分被售出的黄金增加所抵销。整体成本由二零一九年的每盎司1,656澳元(每盎司1,152美元)下降8%至二零二零年的每盎司1,528澳元(每盎司1,053美元)，原因是资本开支下降及售出黄金增加，但部分被摊销及折旧前销售成本增加及特许权使用费增加(与收到的金价上升有关)所抵销。在Granny Smith，总维持成本从2019年的每盎司1,081澳元(每盎司752美元)增加到2020年的每盎司1,360澳元(每盎司938美元)，增幅为26%。随着更深矿层的开采，膏体充填、支撑和运输产生了额外的成本。此外，由于新冠肺炎大流行，2020年产生了额外的承包商劳务费和雇员旅费和住宿费。除了生产成本增加外，由于收到的黄金价格较高，特许权使用费也较高。出售的黄金较少，持续资本支出较高。整体成本由2019年的每盎司1,325澳元(每盎司922美元)上升11%至2020年的每盎司1,465澳元(每盎司1,010美元)，主要是由于整体维持成本的原因相同，但部分被较低的非持续资本所抵销。于Gruyere，整体维持成本由2019年的每盎司976澳元(每盎司683美元)上升37%至2020年的每盎司1,337澳元(每盎司921美元)，原因是摊销及折旧前销售成本上升及维持资本增加，但部分被售出的黄金增加所抵销。由于与综合维持成本相同的原因，综合成本从2019年的每盎司977澳元(每盎司684美元)增加到2020年的每盎司1,350澳元(每盎司931美元)，增幅为38%。

AFR-104

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投资收益

来自投资的收入从2019年的700美元万增长到2020年的900美元万，增幅为29%。这一增长主要是由于2020年现金余额增加所致。

2020年的投资收入为9,000美元万，包括投资于南非康复信托基金的100美元万利息以及其他现金和现金等价物余额的8,000美元万利息。

2019年7,000美元万的投资收入包括投资于南非康复信托基金的100美元万利息以及其他现金和现金等价物余额的6,000美元万利息。

南非康复信托基金收到的利息持平，为100万美元。

其他现金结余的利息由2019年的600美元万增至2020年的800美元万，增幅达33%，主要原因是2020年的现金结余较高。

财务费用

财务支出从2019年的10200美元万增长到2020年的12700美元万，增幅达25%。

二零二零年12700美元万的财务开支包括与环境修复负债增加有关的1,100美元万、与解除矽肺拨备有关的200美元万、2,200美元万租赁利息及集团各项借款的10500美元万，但由资本化为1,300万的借贷成本部分抵销。

2019年10200美元万的财务支出包括与环境修复负债增加有关的1,200美元万、与解除矽肺病拨备有关的100美元万、1,800美元万租赁利息及各种集团借款的11400美元万，但被资本化为4,300万的借款成本部分抵销。

环境修复责任增值费用由2019年的1,200美元万降至2020年的1,100美元万，降幅达8%.

由于预期现金流时间的改变以及贴现率的下降，矽肺拨备的平仓由2019年的100美元万增加至2020年的200美元万，增幅达50%。

由于2020年的额外租赁资本化，租赁负债的利息支出从2019年的1800美元万增加到2020年的2200美元万，增幅为22%。

以下是构成各种集团借款利息的组成部分的分析，并在比较的基础上说明：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2020			2019
为南非业务的资本支出和运营成本提供资金的借款利息			2			7
发行10美元亿纸币的利息			24			36
发行50000美元万5年期债券的利息			27			16
发行50000美元万10年期债券的利息			32			18
10000美元万循环优先担保信贷安排的利息			2			3
15000美元万循环优先担保信贷安排的利息			3			4
50000澳元万银团循环信贷安排的利息			7			12
129000美元万定期贷款和循环信贷安排的利息			–			15
120000美元万定期贷款和循环信贷安排的利息			8			2
其他利息费用			–			1
			105			114

AFR-105

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管理层对财务报表的探讨与分析续

由于2019年南非借款的全部偿还，南非业务为资本支出和运营成本提供资金的借款利息下降了71%，从2019年的700美元万降至2020年的200美元万。2020年的200亿美元万与产生的承诺费有关。

由于10美元亿票据已于2020年10月7日(票据到期日)偿还，发行10美元万票据的利息由2019年的3,600美元万下降至2020年的2,400美元亿，减幅达33%。

2019年5月9日，金田成功完成了两只新债的发行，即50000美元的万五年期债券发行和50000美元的万10年期债券发行，共募集10美元亿。50000美元万五年期债券发行和50000美元万10年期债券发行的利息分别从2019年的1,600美元万和1,800美元万增加到2020年的2,700美元万和3,200美元万，增幅分别为69%和78%。这一增长是由于2020年支付了12个月的利息，而2019年为8个月。

10000美元万定期循环优先担保信贷安排的利息从2019年的300美元万下降到2020年的200美元万，降幅为50%。该贷款于2019年全额偿还，2020年的支出涉及承诺费。

15000美元万循环优先担保信贷安排的利息从2019年的400美元万下降到2020年的300美元万，降幅为25%。

由于2020年借款减少，50000澳元万银团循环信贷安排的利息从2019年的1,200美元万下降至2020年的7,000美元万，降幅为42%。

由于2019年偿还该等贷款，129000美元万定期贷款及循环信贷安排的利息由2019年的1,500美元万下降至2020年的零美元，减幅达100%。

120000美元万定期贷款和循环信贷安排的利息由2019年的200亿美元万上升至2020年的800亿美元万，增幅达300%，原因是该等贷款于2020年缩减。

资本化利息由二零一九年的4,300美元万下降七成至二零二零年的1,300美元万，这是由于达芒再投资项目及Gruyere项目的借贷成本于二零一零年停止资本化所致，但已被二零二零年的Salares Norte项目的资本化利息部分抵销。达芒再投资项目于2020年达到商业生产水平，Gruyere项目在2020财年全年投产。Salares Norte项目已获董事会批准，资本支出于2020年4月开始，从该日起产生资本化利息。利息按国际会计准则第23号借款成本资本化。《国际会计准则》第23号要求，只要一般或特定借款被用于资助符合条件的项目，就必须将借款成本资本化。2020年符合条件的项目是达芒再投资项目(1,200美元万)和北萨拉雷斯项目(1,000美元万)。2019年符合条件的项目有达芒再投资项目(2,000美元万)和格鲁耶尔项目(2,300美元万)。适用的平均利息资本化利率为4.4%(2019年：6.2%)。

AFR-106

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金融工具损失

金融工具亏损由2019年的23800美元万微升至2020年的23900美元万。

2020年23900美元万的金融工具亏损包括：

						美元
除非另有说明，否则以百万为单位			未实现 (亏损)/收益和 上一年按市值计价 反转			已实现(亏损)/ 利得			总 （损失）/ 利得
南深黄金对冲			11			(96)			(85)
加纳黄金对冲			36			(114)			(78)
加纳石油对冲			(10)			(7)			(17)
秘鲁铜套期保值			(14)			–			(14)
澳大利亚黄金对冲			71			(201)			(130)
澳大利亚石油对冲			(6)			(3)			(9)
Salares Norte外汇对冲			86			5			91
Maverix认购证-公允价值收益			1			–			1
其他			2			–			2
			177			(416)			(239)

2019年金融工具损失238亿美元，包括：

						美元
除非另有说明，否则以百万为单位			未实现（亏损）/收益和上年按市值计价 反转			意识到 （损失）/ 利得			总 （损失）/ 利得
南深黄金对冲			(11)			(15)			(26)
加纳黄金对冲			(39)			2			(37)
加纳石油对冲			(2)			5			3
澳大利亚黄金对冲			(66)			(113)			(179)
澳大利亚石油对冲			(1)			3			2
澳大利亚外汇对冲			7			(14)			(7)
Maverix认购证-公允价值收益			4			–			4
出售Maverix的公允价值收益			3			–			3
其他			(1)			–			(1)
			(106)			(132)			(238)

AFR-107

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管理层对财务报表的探讨与分析续

南深黄金对冲

2018年10月至2019年1月，South Deep签订了2019年6月至2019年12月期间总计112,613盎司的现金结算平均汇率远期合约，平均执行价为每公斤617,000兰特。

于2019年6月，South Deep于2020年1月至2020年12月期间总计200,000盎司的预期产量被使用现金结算的零成本套期(100,000盎司)和平均汇率远期(100,000盎司)进行对冲。地板上的平均执行价为每公斤66万兰特，盖子上的平均执行价为每公斤72.7万兰特。远期的平均执行价为每公斤68.14万兰特。

于2020年12月31日，对冲的按市值计价价值为Rnil(美元零)(2019年：负R17600万(美元万))，因为所有工具已到期，已实现亏损R156300万(9,600美元万)(2019年：R22,000万(1,500美元万)，部分被截至2020年12月31日的年度的未实现收益和按市值计价的R17600万(1100美元万)(2019年：未实现亏损R15300万(1100美元万))部分抵消。

加纳黄金对冲

2018年1月和2018年4月，使用零成本套圈对加纳地区2018年1月至2018年12月期间总计488,900盎司的预期产量进行了套期保值。场内平均执行价为每盎司1,300美元，上限为每盎司1,418美元。

2019年6月，使用现金结算的零成本套期(175,000盎司)和平均汇率远期(100,000盎司)对2020年1月至2020年12月期间加纳地区总共275,000盎司的预期产量进行了对冲。场内平均执行价为每盎司1,364美元，上限为每盎司1,449美元。远期黄金的平均执行价为每盎司1,382美元。

2019年6月30日之后，加纳地区预期产量的100,000盎司在2020年1月至2020年12月期间使用现金结算的零成本套期保值。场内平均执行价为每盎司1,400美元，上限为每盎司1,557美元。

于二零二零年十二月三十一日，随着所有工具到期，对冲的按市值计价价值为零(2019年：负3,600美元万)，已实现亏损11400美元万(2019年：已实现收益200美元万)，部分被截至2020年12月31日止年度的未实现收益及按市值计价的前一年3,600美元万(2019年：未变现亏损3,900美元万)所抵销。

加纳石油对冲

2017年5月和6月，加纳业务达成了2017年6月至2019年12月期间总计12580万升柴油的固定价格ICE汽油现金结算掉期交易。平均掉期价格为每公吨457.2美元(相当于每桶61.4美元)。在交易进行时，整个保有期内的平均布伦特掉期当量为每桶49.8美元。

2019年6月，基于指定期间使用量的50%，达成了2020年1月至2022年12月期间总计12320万升柴油的固定价格洲际交易所汽油现金结算掉期交易。平均掉期价格为每公吨575美元(相当于每桶75.8美元)。在交易进行时，布伦特原油的平均掉期价差为每桶59.2美元。

于2020年12月31日，对冲的市值为负1,000美元万(2019年：零)，已实现亏损700 R700万(2019年：收益500美元万)，未实现亏损1,000美元万(2019年：200美元万)。

秘鲁铜套期保值

2017年11月，签订了2018年1月至2018年12月期间的零成本领口。总共对冲了29,400吨，平均底价为每吨6,600美元，平均上限价格为每吨7,431美元。

于二零二零年十月及十一月，共有24,000公吨铜使用现金结算的零成本套期保值。对冲期限为2021年1月至2021年12月，代表2021年的总计划产量。场内平均执行价为每公吨6,525美元，上限为每公吨7,382美元。

于2020年12月31日，该对冲的市值估值为负1,400美元万(2019年：零美元)，已实现收益为零美元(2019年：零美元)，但被未实现亏损1,400美元万(2019年：零美元)所抵销。

AFR-108

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澳大利亚黄金对冲

2018年2月，澳大利亚业务签订了2018年6月至2018年12月期间的亚洲掉期(亚洲掉期是指收益由期权期间的每月平均黄金价格确定的期权)，总计购买了221,000盎司黄金。掉期的平均执行价为每盎司1714澳元。于2018年3月，澳大利亚业务于2018年4月至2018年12月期间达成零成本协议，共生产45.28万盎司黄金。场内平均执行价为每盎司1,703澳元，上限为每盎司1,767美元。

2018年12月，于2019年1月至2019年12月期间签订了额外的亚洲掉期协议，名义上为283,000盎司黄金，平均执行价为每盎司1,751澳元。2018年12月，在2019年1月至2019年12月期间执行了额外的零成本套圈，名义上为173,000盎司黄金，场内执行价为每盎司1,720澳元，上限执行价为每盎司1,789澳元。

2019年1月，在2019年1月至2019年12月期间执行了零成本套圈，名义上为456,000盎司黄金，场内执行价为每盎司1,800澳元，上限执行价为每盎司1,869澳元。

2019年6月，使用现金结算的零成本套期(270,000盎司)和平均汇率远期(210,000盎司)对2020年1月至2020年12月期间澳大利亚地区总计480,000盎司的预期产量进行了对冲。场内平均执行价为每盎司1,933澳元，上限为2,014澳元。远期黄金的平均执行价为每盎司1,957澳元。

在2020年前6个月，使用买入看跌期权对2021年1月至2021年12月期间40万盎司的2021年预期产量进行了对冲。2020年7月至10月期间，使用买入看跌期权对2021年1月至2021年12月期间额外60万盎司的2021年预期产量进行了对冲。总共对冲的100万盎司黄金的平均执行价为每盎司2190澳元。

于二零一零年十二月三十一日，对冲的按市值计价价值为正3,600澳元万(2,700美元万)(2019年：负11200澳元万(7,800美元万))，已实现亏损29200澳元万(20100美元万)(2019年：16300澳元万(11300美元万))，部分被10400澳元万(7,100美元万)(2019年：截至2020年12月31日止年度的未实现亏损9,300澳元万(6,600美元万))所抵销。

澳大利亚石油对冲

2017年5月和2017年6月，澳大利亚业务就2017年6月至2019年12月期间总计7,750万升柴油达成了新加坡10ppm汽油现金结算的固定价格掉期交易。平均互换价格为每桶61.2美元。在交易进行时，整个保有期内的平均布伦特掉期当量为每桶49.9美元。

2019年6月，新加坡10ppm汽油以现金结算的固定价格掉期交易达成，在2020年1月至2022年12月期间，按指定期间使用量的50%计算，总计7,500万升柴油。平均互换价格为每桶74.0美元。在交易进行时，布伦特原油的平均掉期价格为每桶57.4美元。

于2020年12月31日，对冲的市值为负700澳元万(美元500万)(2019年：正100澳元万(美元100万))，已实现亏损500澳元万(美元300万)(2019年：已实现收益500澳元万(美元300万))和未实现亏损800澳元万(600澳元万)(2019年：截至2020年12月31日的年度100澳元万(美元100万))。

澳大利亚外汇对冲

2018年5月，澳大利亚业务签订了2019年1月至2019年12月期间的澳元/美元平均汇率远期合约，名义总金额为9,600美元万，平均执行价为0.7517澳元/美元。2018年6月，在2019年1月至2019年12月期间，以0.7330澳元/美元的平均执行价进行了进一步的对冲，名义上总计6,000美元的万。2018年9月，在2019年1月至2019年12月期间，以0.7182澳元/美元的平均执行价进行了进一步的对冲，名义上总计10000美元的万。2018年10月，为2019年1月至2019年12月期间进行了进一步的对冲，名义上的万为6,000美元，平均执行价为澳元/0.7075美元。2018年12月，进一步进行了2019年1月至2019年12月期间的对冲，名义万为5,000美元，平均执行价为澳元/0.715美元。

于二零二零年十二月三十一日，对冲的市值为零澳元(美元零)(二零一九年：零美元(美元零))，已实现亏损澳元零(美元零)(二零一九年：2,200澳元万(1,400美元万))，部分被截至二零二零年十二月三十一日止年度的未实现收益零澳元(零美元)(2019年：1,200澳元万(700美元万)抵销。

AFR-109

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管理层对财务报表的探讨与分析续

北萨拉斯

于2020年3月，总面值54450美元的万于2020年7月至2022年12月期间以中电兑美元836.45美元的利率进行对冲。

于2020年12月31日，对冲的市值为正8,600美元万(2019年：零)，截至2020年12月31日止年度的已实现收益为500美元万(2019年：零)，未实现收益为8,600美元万(2019年：零)。

汇兑损益

2020年外汇收益为900亿美元万，而2019年则为亏损500亿美元万。

这些外汇收益或损失与将离岸持有的现金转换为其功能货币有关。2020年汇兑收益900亿美元万主要是由于加纳锡迪走弱，而2019年万汇兑亏损500亿美元主要是由于处置子公司的外汇储备释放。

其他成本，净额

其他成本，净额从2019年的6,800美元万降至2020年的1,200美元万，降幅达82%。

2020年的成本主要包括：

•1,400美元万的社会捐助和赞助；

•离岸结构成本为1,400美元万；

•万为响应新冠肺炎向多个机构捐赠300亿美元；

•2020年2月与融资有关的5亿美元万；

•大芒合同终止费用为100美元万；以及

•由于与在损益中确认的环境修复成本拨备相关的估计发生变化，修复费用为200美元万。

上述费用被下列各项部分抵销：

•2,400美元万收入，涉及向智利税务机关提交2010年至2020年6月在Salares Norte发生的费用的增值税申请，这些费用从2020年开始建设时即可报销。

2019年的成本主要包括：

•1,800美元万的社会捐助和赞助；

•海上结构成本为1,700美元万；

•500美元万票据的回购亏损：

•大芒合同终止费用1,300美元万；以及

•由于在损益中确认的环境修复费用拨备的估计发生变化，修复费用为1,300美元万。

基于股份的支付

Gold Fields按IFRS 2股份支付确认已授出购股权(股份支付)的成本。

本集团根据经修订的Gold Fields Limited二零一二年股份计划向执行委员会成员(包括区域执行委员会成员)授出购股权及限售股份。Gold Fields已采用适当的估值模型(布莱克-斯科尔斯和蒙特卡洛模拟)对基于股份的支付进行公允价值评估。权益结算工具的价值于购股权授出日期厘定，并视乎计划的规则而定，该计划以直线方式于三年归属期间支出，并于适当情况下按没收作出调整。

自2018年起，只有执行委员会成员(包括区域执行委员会成员)根据经修订的Gold Fields Limited 2012股票计划获得奖励，而高级管理人员及中层管理人员根据经修订的长期激励计划(“LTIP”)获得奖励。

以股份为基础的支付由2019年的2,100美元万下降至2020年的1,500美元万，下降29%，主要是由于自2018年起的奖励只授予执行委员会成员，以及2020年奖励于2020年初归属。股份支付费用的对应分录为股东权益内的股份支付准备金。

AFR-110

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长期激励计划费用

Gold Fields以IAS 19员工福利的形式确认长期激励计划支出。

薪酬委员会于二零一四年三月一日通过金田有限公司长期激励计划(“LTIP”)。该计划规定，执行董事、某些管理人员和员工可以获得现金奖励，条件是达到与股东总回报和自由现金流利润率有关的具体业绩条件。在历时三个历年的业绩周期中对这些条件进行了评估。预计每笔赠款的现金流出时间是在最初授予的三年结束时。该计划下的上一次奖励是在2015年。

自2018年起，执行委员会成员(包括区域执行委员会成员)将根据修订后的Gold Fields Limited 2012股票计划获得奖励，而高级管理人员和中层管理人员则根据修订后的LTIP获得奖励。经修订的长期薪酬投资头寸的工作表现条件每年由薪酬委员会批准。预计每笔赠款的现金流出时间是在最初授予后三年结束时。

LTIP开支由2019年的900美元万增至2020年的5,100美元万，增幅达467%，这是由于反映当前业绩的计划目前按市值计算的估值以及2020年的分配。

勘探费

勘探费用从2019年的8,400美元万降至2020年的5,000美元万，降幅达四成。

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2020			2019
澳大利亚			17			30
北萨拉斯			30			49
秘鲁			1			4
勘探办公室费用			2			1
勘探总费用			50			84

2020年，澳大利亚在勘探上花费了5,000美元万，其中1,700美元的万在损益表中支出。

2019年，澳大利亚在勘探上花费了5,900美元万，其中3,000美元万在损益表中支出。

权益会计被投资人的业绩份额，税后净额

计入股权账户的被投资人的业绩份额，2019年税后净利润为300美元万，而2020年为亏损300美元万。

于二零二零年，Gold Fields股权占远东资源有限公司(“FSE”)及Asanko Gold Inc.(“Asanko”)(二零一九年：FSE、Asanko及Maverix Metals Inc.(“Maverix”))。

富时证券交易所在股权会计被投资人业绩中的份额(扣除税收后)略有增加，从2019年的亏损100美元万增加到2020年的亏损200美元万。

2019年，Asanko在股权会计被投资人业绩中的税后净额为400美元万，而2020年为亏损100美元万。2020年亏损100美元万包括Gold Fields应占Asanko减值前溢利4,900万，但被Asanko金矿采矿资产减值5,000万所抵销。2019年万的利润为400亿美元，仅占Asanko的利润份额。Asanko的减值前利润增加主要是由于2020年金价走高。确认减值触发因素后，与Asanko金矿减值5,000美元万有关的权益会计被投资人减值的结果份额。由于我们的合资伙伴Galiano对地质模型进行了重新评估，截至2020年12月31日，Gold Fields无法提供Asanko的储量和资源估计。考虑到这一点，管理层已为Asanko矿山寿命(“LOM”)建立了各种情景模型，以确定他们对Asanko金矿未来现金流的最佳估计。在没有2020年12月31日订正资源和准备金的情况下，进行了各种LOM方案运行，试图模拟Asanko的未来现金流。这些设想是基于2019年完成的预可行性研究，以便在2019年12月31日宣布储备，但根据当时的情况进行了适当的修改。

AFR-111

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管理层对财务报表的探讨与分析续

Maverix在股权会计被投资人业绩中的税后净额份额从2019年的40美元万利润下降到2020年的零美元。这一减少是由于2019年出售Maverix所致(详情见下文)。

出售Maverix Metals Inc.的利润

2019年出售Maverix Metals的利润为1,500美元万。

为配合其偿还债务的主要战略目标，Gold Fields Limited于截至2019年12月31日止年度出售其持有的Maverix股权。通过一系列私募市场交易进行的股票出售，筹集了6,700美元万现金。在第一笔交易后，Maverix不再符合联营公司的定义，并被重新归类为上市投资。出售Maverix的溢利1,500美元万已确认，包括出售联营公司的溢利3,400美元万，但因终止确认于Maverix的投资而产生的亏损(按公平价值透过1900美元万的损益指定)部分抵销。

重组成本

重组成本从2019年的100美元万增加到2020年的200美元万，增幅达100%。2020年的费用主要用于圣艾夫斯和塔尔克瓦的分离包，2019年的费用主要用于南深和塔尔克瓦的分离包。

矽肺安置费

矽肺结算成本在2019年逆转为200亿美元万，而2020年为零。

对包括Gold Fields在内的几家南非矿业公司提出了一项合并申请，要求为据称在申请书所列一家或多家矿业公司工作期间患上矽肺和/或肺结核的现任或前任矿工(及其家属)提起集体诉讼(详情见合并财务报表附注25.2和35)。

2019年期间，由于现金流预期时间的变化和贴现率的提高，200亿美元万的成本发生了逆转。

扣除投资和资产减损拨回后的损失

投资和资产减值冲销后的减值净额在2019年为1,000美元万的减值费用，而2020年的减值净冲销为5,100美元万。

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2020			2019
Cerro Corona冗余资产			1			–
大芒钻探成本			10			–
减值转回-FSE			(62)			10
			(51)			10

2020年减值5,100美元万的净冲销包括：

•第一太平戴维斯减值净拨回6,200美元万，仅限于先前确认的减值。FSE的减值转回是根据公允价值减去投资的处置成本，该投资间接来自Lepanto合并矿业公司的市值；部分抵销由：

–塞罗科罗纳多余资产的100亿美元万减值；以及

–大芒钻探成本减值1,000美元万。根据各项研究的技术和经济参数，与阿莫安达-托梅托走廊有关的所有资产都已减值。

2019年1,000美元的减值费用主要与万的减值净额有关。FSE的减值是根据投资的公允价值减去处置成本，该投资间接来自Lepanto综合矿业公司的市值。

塔尔克瓦预计信贷损失

预期信贷损失拨备为2,900美元万，于2020年12月31日就应收账款提列。应收账款涉及将采矿船队出售给Tarkwa的一名承包商，作为向承包商采矿过渡的一部分。

AFR-112

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资产处置利润

2020年出售资产的亏损为0,000,000美元，而2019年万的利润为100美元。2019年的利润主要与出售South Deep、加纳和澳大利亚的多余资产有关。

版税

版税从2019年的7,400美元万增长到2020年的10500美元万，增幅为42%，其构成如下：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2020			2019
南非			2			2
加纳			53			36
秘鲁			6			5
澳大利亚			44			31
			105			74

南非的特许权使用费持平于200亿美元万。

加纳的特许权使用费从2019年的3,600美元万增长至2020年的5,300美元万，增幅达47%，这是由于2020年收入的增加，以及2020年金价走高导致特许权使用费税率不断下滑。

由于2020年营业利润增加，秘鲁的特许权使用费从2019年的500美元万增加到2020年的600美元万，增幅为20%。

由于2020年收入增加，澳大利亚的特许权使用费从2019年的3,100美元万增长到2020年的4,400美元万，增幅为42%。

矿业税和所得税

采矿和所得税费用从2019年的176亿美元增加146%至2020年的433亿美元。

下表显示了Gold Fields 2020年和2019年的有效税率：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2020			2019
所得税和矿业税抵免/(费用)(百万美元)			(433)			(176)
实际税率(%)			36.8			50.3

2020年，36.8%的有效税率高于南非矿业法定最高税率34%，主要原因是以下方面的税收影响：

•调整4600万美元，以反映南非和海外实际实现的公司税率;

•FSE减损转回确认2100万美元;

•Tarkwa和Cerro Corona未汇出收益的1亿美元递延税;以及

•在北萨拉雷斯确认1300万美元的递延所得税资产。

上述费用被以下应税费用所抵消：

•5亿美元不可扣除的股份支付;

•已支付3100万美元不可扣除利息;

•股权会计被投资公司业绩中的1亿美元免税份额，扣除税款;

•600万美元股息预扣税;

•1亿美元的不可扣除净支出和非应税收入;

•秘鲁Nuevo Sol兑美元贬值8亿美元的递延税收变动;

•6亿美元的秘鲁各种不可免赔费用;以及

•Tarkwa和Damang未确认5100万美元的递延所得税资产。

AFR-113

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管理层对财务报表的探讨与分析续

2019年，50.3%的有效税率高于南非矿业法定最高税率34%，主要原因是以下方面的税收影响：

•调整1800万美元，以反映南非和海外实际实现的公司税率;

•股权会计被投资公司业绩中的1亿美元免税份额，扣除税款;

•Maverix认股权的1亿美元非应税公允价值收益;和

•出售Maverix可获得5亿美元的非应税利润。

上述费用被以下应税费用所抵消：

•2400万美元不可扣除费用，包括股份付款（700万美元）和勘探费用（1700万美元）;

•因FSE减损确认3亿美元;

•已支付3000万美元不可扣除利息;

•300万美元股息预扣税;

•1100万美元的不可扣除支出和非应税收入;

•Tarkwa和Cerro Corona未汇出收益的500万美元递延税;

•7亿美元的秘鲁各种不可免赔费用;以及

•Cerro Corona未确认300万美元的递延所得税资产。

年内溢利

由于上述因素，利润从2019年的175亿美元增长326%至2020年的745亿美元。

母公司所有者应占利润

母公司拥有者应占利润从2019年的162亿美元增加346%至2020年的723亿美元。

非控股权益应占利润

非控股权益应占利润从2019年的13亿美元增加69%至2019年的22亿美元。

非控股权益包括Gold Fields Ghana Limited（Tarkwa）和Abosso Goldfields Limited（Damang），于2020年底和2019年底各持有10%，Gold Fields La Cima SA（Cerro Corona）在2020年底和2019年底为0.47%，Newshire 899（Proprietary）Limited（South Deep）在2020年底为3.57%。

2020年12月6日，根据South Deep BEE交易，South Deep矿山3.57%的经济权益归属于BEE非控股权益持有人。

构成非控股权益的金额如下：

			2020			2019			2020			2019
			非控制性权益 有效 *			非控制性权益 有效 *			百万美元			百万美元
加纳金矿-塔克瓦			10.0%			10.0%			17			10
Abosso Goldfields - Damang			10.0%			10.0%			5			3
La Cima Gold Fields- Cerro Corona			0.47%			0.47%			–			–
新书架899 -南深			0.78%			–			–			–
									22			13

* 全年平均水平。

AFR-114

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基本每股收益

由于上述原因，Gold Fields的收益从2019年的每股0.20美元增长到2020年的0.82美元，增幅为310%。

母公司所有者应占的正常化利润

母公司所有者应占正常化溢利被Gold Fields视为衡量本集团于正常经营过程中已实现溢利的重要指标。此外，它还构成了股息支付政策的基础。正常化利润被定义为扣除汇兑、金融工具和非经常性项目的损益后的利润，扣除税后和非控制性利息影响。

2020年，集团母公司所有者应占正常化利润为87900美元万或每股1美元，而2019年为34300美元万或每股0.42美元。

本集团母公司对账所有者应占正常化利润计算如下：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2020			2019
母公司拥有人应占年内溢利			723			162
非经常性项目1			(34)			24
非经常性项目的税收效应			(6)			(8)
非经常性项目的非控制性权益效应			(4)			(1)
计入股权的被投资人的业绩份额--Asanko减值			50			–
(汇兑损益)			(9)			5
外汇收益的税收影响			2			–
收益的非控制性利益对外汇的影响			1			–
金融工具损失			239			238
金融工具损失的税收影响			(76)			(74)
损失对金融工具的非控制性利益影响			(7)			(3)
母公司所有者应占的正常化利润			879			343

1    非经常性项目被认为是不寻常的，在正常业务运营期间不会被预期，例如出售资产的损益、减值成本或减值冲销、重组成本、库存注销、修复调整和其他。

AFR-115

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管理层对财务报表的探讨与分析续

流动性和资本资源--2021年12月31日终了年度和2020年12月31日终了年度

现金资源

经营活动的现金流

来自经营活动的现金流入从2020年的11.11亿美元增加到2021年的123000美元万，增幅为11%。下面将讨论由这些项目组成的项目。

增加1.19亿美元是因为：

除非另有说明，否则以百万为单位			美国 美元
由于黄金销量增加、金价上涨和已实现对冲亏损减少，运营产生的现金增加			413
收到的利息减少			(1)
营运资本投资减少			83
因借款减少而支付的利息减少			24
由于黄金销量和金价上涨而支付的特许权使用费增加			(6)
由于2020年的最后一笔充值付款是在2021年支付的，2020年的盈利能力较高，因此缴纳的税款增加			(170)
由于正常化收益增加和支付给非控股权益的股息增加而支付的股息增加			(224)
			119

支付的股息从2020年的1.46亿美元增加到2021年的37000美元万，增幅达153%。2021年支付的37000美元万股息包括支付给普通股东的3.22亿美元股息，支付给加纳非控股权益的股息4,700万美元，以及南深蜂股息100万美元。

2020年支付的1.46亿美元股息包括支付给普通股东的1.38亿美元股息，支付给加纳和秘鲁非控股权益的股息700万美元，以及南深蜂股息100万美元。

投资活动产生的现金流

投资活动的现金流出增加了76%，从2020年的6.07亿美元增至2021年的1071亿美元。

增加4.64亿美元的原因是：

除非另有说明，否则以百万为单位			美国 美元
不动产、厂房和设备增加			(505)
资本支出减少-流动资金			36
处置不动产、厂房和设备的收益增加			2
投资购买增加			(27)
Asanko优先股赎回减少			(33)
处置投资收益减少			(4)
预付给承包商的贷款- 2020年			68
环境信托基金捐款增加			(1)
			(464)

AFR-116

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物业、厂房和设备的附加费

资本支出从2020年的5.84亿美元增加86%至2021年的1089亿美元。

			美元
			2021									2020
除非另有说明，否则数字以百万计			持续 资本			生长 资本			总 资本			持续 资本			生长 资本			总 资本
南深			69			20			89			44			5			49
南非地区			69			20			89			44			5			49
塔尔克瓦			209			—			209			147			—			147
大芒			17			6			23			14			6			20
阿桑科1			13			8			21			13			18			31
加纳地区 （包括阿桑科）			239			14			253			174			24			198
加纳地区 （不包括阿桑科）			226			6			232			161			6			167
塞罗·科罗娜			28			28			56			24			26			50
南美地区			28			28			56			24			26			50
圣艾夫斯			90			14			104			62			12			74
阿格纽			56			32			88			43			9			52
史密斯奶奶			64			36			100			47			19			66
格鲁耶尔-50%			42			2			44			27			1			28
澳大利亚地区			252			84			336			179			41			220
北萨拉斯			—			375			375			—			97			97
其他			1			—			1			1			—			1
资本支出 （包括阿桑科）			589			520			1,110			422			193			615
资本支出 （不包括阿桑科）			576			513			1,089			409			175			584

1股权会计合资企业。根据现金流量表，Asanko资本支出不包括在集团资本支出中。

南非South Deep的资本支出从2020年的80,400 Rg万(4,900美元万)增加到2021年的R13亿(8,900美元万)，增幅达%。R13亿(8,900美元万)2021年的资本支出包括R10亿(6,900美元万)持续资本和R30,100万(2,000万)增长资本。R80400万(4,900美元万)2020年的资本支出包括R78,800万(4,400美元万)持续资本和R8,600万(500美元万)增长资本。持续资本的增加主要是由于建造了R12900万(900美元万)的太阳能发电厂、Doornpoort尾矿储存设施扩建、现场发电厂(柴油发电机)以及购买了一台移动式提升钻机。这一增长资本的增加主要是由于新矿区和相关基础设施项目的资本开发重新开始。

加纳地区(不包括阿桑科)的资本支出从2020年的16700美元万增加到2021年的23200美元万，增幅达39%.

•Tarkwa增长42%，从2020年的14700美元万增至2021年的20900美元万，这主要是由于资本废物剥离和尾矿储存设施建设支出增加所致。2021年尾矿储存的额外支出是为了满足矿产委员会监察司的建议和指示以及Knight Piesold和SLR Consulting提出的补救措施(EOR-ENGINEER记录在案)。所有与可持续资本有关的资本；以及

•达芒增加15%，由二零二零年的2,000美元万增至二零二一年的2,300美元万，主要是由于在胡尼矿开采的资本废料吨较多所致。2021年2,300美元万的资本支出包括1,700美元万持续资本和6,000美元万增长资本。2020年2,000美元万的资本支出包括1,400美元万持续资本和600美元万增长资本。

AFR-117

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管理层对财务报表的探讨与分析续

Asanko为权益入账被投资人，根据现金流量表，Asanko的资本支出并未计入Gold Fields资本支出。Asanko由2020年的3,100美元万下降32%至2021年的2,100美元万，主要是由于特雷姆搬迁项目(RAP)、米里达尼北部勘探和Akwasiso Cut 3的支出减少所致。2021年2,100美元万的资本支出包括1,300美元万的持续资本支出和800美元的万增长资本。2020年3,100美元万的资本支出包括1,300美元万持续资本支出和1,800美元万增长资本。

秘鲁塞罗科罗纳的资本支出从2020年的5,000万美元增加到2021年的5,600美元万，增幅达12%.2021年5,600美元万的资本支出包括2,800万美元的持续资本支出和2,800万美元的增长资本。2020年的资本支出为5,000万美元，包括2,400万美元的持续资本支出和2,600万美元的增长资本。维持资本的增加主要是由于更换了加工厂的一台破碎机，以应对矿石硬度的增加以及在2021年期间收购了东墙矿坑附近的土地。这一增长资本的增加主要是由于在2021年期间按照矿山扩建计划的寿命开始建造ANA废物储存设施。

澳大利亚地区的资本支出从2020年的3.19亿澳元(22000美元万)增加到2021年的4.47亿澳元(33600美元万)，增幅达四成：

•圣艾夫斯从2020年的10700澳元万(7,400美元万)增长到2021年的13800澳元万(10400美元万)，增幅为29%。2021年13800澳元万(10400美元万)的资本支出包括12000澳元万(9,000美元万)持续资本支出和1,800澳元万(1,400美元万)增长资本。2020年10700澳元万(7,400美元万)的资本支出包括9,000澳元万(6,200美元万)持续资本支出和1,700澳元万(1,200美元万)增长资本。持续资本开支的增加反映无敌地下的开发和海王星第七阶段及三角洲岛露天矿场的预剥工作有所增加，以及在无敌地下矿山建造膏体厂的开支。增长资本支出增加是由于勘探钻探增加所致；

•Agnew从2020年的7,500澳元万(5,200美元万)增长56%至2021年的11700澳元万(8,800美元万)。2021年11700澳元万(8,800美元万)的资本支出包括7,500澳元万(5,600美元万)的持续资本支出和4,300澳元万(3,200美元万)的增长资本。2020年7,500澳元万(5,200美元万)的资本支出包括6,300澳元万(4,300美元万)持续资本支出和1,200澳元万(900美元万)增长资本。持续资本支出增加的原因是地下开发增加，以及地下通风基础设施升级。增长资本支出增加的原因是开发了Waroonga的Kath矿体和New Holland的Sheba矿体，对破碎机线路进行了升级，增加了勘探钻探；

•史密斯奶奶从2020年的9,600澳元万(6,600美元万)增长39%到2021年的13400澳元万(10000美元万)。2021年13400澳元万(10,000万)的资本支出包括8,600澳元万(6,400美元万)的持续资本支出和4,800澳元万(3,600美元万)的增长资本。2020年的资本支出为9,600澳元万(6,600美元万)，包括6,900澳元万(4,700美元万)的持续资本支出和2,800澳元万(1,900美元万)的增长资本。维持资本支出增加的原因是110/120区地区的地雷开发增加。增长资本支出增加是由于Z135地区开发力度加大和二次下降。完成后，二次递减将缓解目前主要递减中的拥堵，并将支持维持产量剖面的短期控制措施；以及

•格鲁耶尔的资本支出从2020年的4,100澳元万(2,800美元万)增加到2021年的5,800澳元万(4,400美元万)，增幅达43%.2021年5,800澳元万(4,400美元万)的资本支出包括5,600澳元万(4,200美元万)持续资本和200澳元万(200美元万)增长资本。2020年4,100澳元万(2,800美元万)的资本支出包括3,900澳元万(2,700美元万)持续资本和200澳元万(100美元万)增长资本。维持性资本支出的增加反映了第二阶段和第三阶段的预先剥离。

于Salares Norte，资本开支由2020年的9,700万美元增加至2021年的37500美元万，增幅达287%，这是由于项目总进度由202年底的27.0%增至2021年底的62.5%。

AFR-118

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处置财产、厂房和设备所得收益

处置物业、厂房和设备的收益从2020年的10亿美元增加到2021年的300亿美元万，增幅为200%。在2021年和2020年，收益主要用于处置矿山的各种多余资产。

购买投资

投资购买从2020年的10亿美元增加到2021年的2,700美元万，增幅为2,600%。

2021年购买2700万美元的投资包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美国 美元
将认股权证转换为Maverix股份			10
查卡纳铜业公司-660股万股票			2
Hamelin Gold Limited - 1100万股			2
对保险专属公司债券的投资			13
			27

2020年购买100万美元投资包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美国 美元
勒弗罗伊勘探有限公司- 340万股			1
			1

赎回Asanko优先股

Asanko优先股的赎回额在2020年为3800万美元，在2021年为5亿美元。

出售投资所得收益

出售投资所得款项减少17%，从2020年的2300万美元至2021年的19亿美元。

2021年出售1,900美元万投资的收益与出售在多伦多上市的黄金和特许权使用费流媒体公司Maverix的股份有关。

2020年出售2300万美元投资的收益与出售在ASX上市的Cardinal Resources Limited的8100万股股票有关。

贷款预付-承包商

2020年向加纳承包商提供的车队更换贷款达6800万美元。这些贷款是附息的，其中一部分以承包商2020年购买的车队为抵押。

AFR-119

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管理层对财务报表的探讨与分析续

向环境信托基金捐款

环境信托基金的捐款增加了11%，从2020年的900万美元增加到2021年的1000万美元。

2021年向环境信托基金捐款1000万美元，其中包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美国 美元
南深矿山环境信托基金			1
塔克瓦矿山环境信托基金			7
大芒矿山环境信托基金			2
			10

2020年对环境信托基金的捐款为900万美元，其中包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美国 美元
南深矿山环境信托基金			1
塔克瓦矿山环境信托基金			6
大芒矿山环境信托基金			2
			9

融资活动产生的现金流

融资活动的现金流出增加了265%（371万美元），从2020年的1.4亿美元增至2021年的511亿美元。下面讨论了构成这些数字的项目。

3.71亿美元的变动是由于：

除非另有说明，否则以百万为单位			美国 美元
贷款减少			(482)
偿还贷款减少			370
租赁负债支付增加			(10)
发行股票收益- 2020年			(249)
			(371)

筹集的贷款

筹集的贷款从2020年的6.9亿美元减少70%至2021年的208亿美元。

2021年筹集的2.08亿美元贷款包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美国 美元
1.5亿美元循环高级信贷安排-新1			84
12亿美元定期贷款和循环信贷安排			124
			208

AFR-120

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2020年筹集的6.9亿美元贷款包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美国 美元
5亿澳元的银团循环信贷安排-旧2			86
5亿澳元的银团循环信贷安排-新2			191
12亿美元定期贷款和循环信贷安排			413
			690

信贷设施融资和再融资

12021年4月15日，旧的15000万美元循环高级担保信贷融资以新的15000万美元循环高级担保信贷融资进行再融资并被取消

22020年11月19日，Gruyere Holdings Proprietary Limited签订了一项新的50，000万澳元银团循环信贷融资。2020年11月23日，旧的50000万澳元银团循环信贷融资通过新的50000万澳元银团循环信贷融资进行再融资并被取消。

贷款已偿还

已偿还贷款减少36%，从2020年的10.14亿美元至2021年的644亿美元。

2021年偿还的6.44亿美元贷款包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美国 美元
1.5亿美元循环高级信贷安排-旧1			84
5亿澳元的银团循环信贷安排			187
12亿美元定期贷款和循环信贷安排			373
			644

2020年偿还的10.14亿美元贷款包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美国 美元
发行10亿美元纸币			602
5亿澳元的银团循环信贷安排-旧			249
12亿美元定期贷款和循环信贷安排			163
			1,014

信贷设施融资和再融资

12021年4月15日，旧的15000万美元循环高级担保信贷融资以新的15000万美元循环高级担保信贷融资进行再融资并被取消

支付租赁债务

支付租赁负债从2020年的600万美元增加到2021年的7,400美元万，增幅达16%.这一增长主要与2021年期间签订的额外租约有关。

发行股票所得款项

于二零二零年二月十二日，Gold Fields成功完成向现有及新机构投资者配售41,431,635股新普通股及无面值股份，配售价格为每股90.20兹罗提。已发行配售合共约占配售前本公司已发行普通股股本的5%。配售价格较2020年2月12日前的30天VWAP折让3.8%。通过配售筹集了约40亿兰特(24900美元万)的总收益。

现金净额(已使用)/产生

由于上述原因，2020年产生的净现金为3.64亿美元，而2021年万的净现金使用量为35100美元。

现金及现金等价物由2020年12月31日的8.87亿美元下降至2021年12月31日的52500美元万，降幅为41%。

AFR-121

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管理层对财务报表的探讨与分析续

经营活动的现金流量减去净资本支出、环境付款、租赁付款和赎回Asanko优先股(“调整后的自由现金流量”)

这是管理层用来衡量核心业务产生的现金的一种衡量标准。经调整的自由现金流量定义为根据现金流量表，经South Deep Bee股息、物业、厂房及设备的增加、资本开支-营运资本、出售物业、厂房及设备所得款项、环境信托基金付款、支付主要租赁负债及赎回Asanko优先股而调整的营运现金净额。

现金流入从2020年的6.31亿美元减少到2021年的46300美元万，降幅为27%。减少的主要原因是物业、厂房及设备的新增项目由2020年的58400美元万增至2021年的108900美元万，但部分被营运现金净额由2020年的125800美元万增至2021年的160000美元万所抵销。

下表将调整后的自由现金流量与现金流量表进行核对。

			美国：美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
营运现金净额			1,600			1,258
南方深蜂红利			(1)			(1)
物业、厂房和设备的附加费			(1,089)			(584)
资本支出--营运资本			29			(7)
处置财产、厂房和设备所得收益			3			1
向环境信托基金捐款			(10)			(9)
支付主要租赁负债			(74)			(65)
赎回Asanko优先股			5			38
调整后自由现金流			463			631

下表提供了本集团产生现金的详细信息。

			美国：美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
矿山产生的净现金			913			868
北萨拉斯1			(327)			(151)
法人实体支付的利息2			(65)			(92)
赎回Asanko优先股			5			38
其他企业成本			(63)			(32)
调整后自由现金流			463			631

1北萨拉赫雷斯支出327万美元（2020年：15100万美元）包括勘探支出2700万美元（2020年：3000万美元），资本支出37500万美元（2020年：9700万美元）、释放流动资金6600万美元（2020年：投资2400万美元）和其他收入900万美元（2020年：零美元）。

2不同意按现金流10300万美元（2020年：12700万美元）支付利息，因为矿山支付的利息反映在增长资本前矿山产生的现金净中。

AFR-122

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流动性和资本资源-截至2020年12月31日和2019年12月31日的年份现金资源

经营活动的现金流

来自经营活动的现金流入增加了31%(26600美元万)，从2019年的84500美元万增加到2020年的111100美元万。下面将讨论由这些项目组成的项目。

万增加了26600美元，原因是：

除非另有说明，否则以百万为单位			美国 美元
由于黄金销量增加和金价上涨，运营产生的现金增加			631
收到的利息增加			1
周转资本投资增加，原因是预付款增加，由于改为日历月末，正在处理的黄金和第五个债权人周期付款增加			(147)
矽肺病补助金额减少			1
因借款减少而支付的利息减少			5
由于黄金销量和金价上涨而支付的特许权使用费增加			(31)
因黄金销量增加和金价上涨而缴纳的税款增加			(97)
由于正常化收益增加和支付给非控股权益的股息增加而支付的股息增加			(97)
			266

支付的股息从2019年的4,900美元万增加到2020年的14600美元万。2020年支付的14600美元万的股息包括支付给普通股东的13800美元万的股息、支付给加纳和秘鲁非控股权益的700美元万的股息以及南深蜂100美元万的股息。

2019年支付的4,900美元万的股息包括支付给普通股东的4,600美元万的股息，支付给加纳和秘鲁非控股权益的200美元万的股息，以及南深蜂100美元万的股息。

投资活动产生的现金流

来自投资活动的现金流出增加了36%(16000美元万)，从2019年的44700美元万增加到2020年的60700美元万。

万增加了16000美元，原因是：

除非另有说明，否则以百万为单位			美元
不动产、厂房和设备增加减少			29
资本支出增加-流动资金			(7)
处置不动产、厂房和设备收益减少			(3)
购买Asanko Gold - 2019			20
投资购买减少			6
Asanko优先股赎回增加			28
出售子公司所得款项- 2019年			(6)
出售Maverix - 2019的收益			(67)
处置投资收益减少			(90)
预付给承包商的贷款- 2020年			(68)
环境信托基金和恢复付款增加			(2)
			160

AFR-123

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管理层对财务报表的探讨与分析续

物业、厂房和设备的附加费

资本支出下降5%，从2019年的613万美元降至2020年的584万美元。

Gold Fields从2019年1月1日起前瞻性采用世界黄金协会的新解释。2020年，2020年和2019年资本支出根据新《解释》列报。仅修改了持续资本和非持续资本之间的划分。两种方法下的总资本支出保持相同。

			美元
			2020									2019
除非另有说明，否则数字以百万计			持续 资本			生长 资本			总 资本			持续 资本			生长 资本			总 资本
南深			44			5			49			33			—			33
南非地区			44			5			49			33			—			33
塔尔克瓦			147			—			147			126			—			126
大芒			14			6			20			5			71			76
阿桑科1			13			18			31			20			7			27
加纳地区(包括阿桑科)			174			24			198			151			78			229
加纳地区(不包括阿桑科)			161			6			167			131			71			202
塞罗·科罗娜			24			26			50			44			12			56
南美地区			24			26			50			44			12			56
圣艾夫斯			62			12			74			46			52			98
阿格纽			43			9			52			35			41			76
史密斯奶奶			47			19			66			26			46			72
格鲁耶尔-50%			27			1			28			5			67			72
澳大利亚地区			179			41			220			112			206			318
北萨拉斯			—			97			97			—			—			—
其他			1			—			1			4			—			4
资本支出(包括Asanko)			422			193			615			344			296			640
资本支出(不包括Asanko)			409			175			584			324			289			613

1这是一家股权占比较高的合资企业。根据现金流量表，Asanko资本支出不包括在集团资本支出中。

南非South Deep的资本支出从2019年的47,900兰特(3,300美元万)增加到2020年的80,400兰特(4,900美元万)，增幅达68%。R80400万(4,900美元万)2020年的资本支出包括R78,800万(4,400美元万)持续资本和R8,600万(500美元万)增长资本。2019年R47900万(3,300美元万)的资本支出仅包括持续性资本支出。

•维持资本增加的主要原因是购买了新的TM3设备(R12400万(800美元万))、翻新现有机队(R4700万(300美元万))、实施Newtrax设备调节监测和跟踪系统第一阶段以及升级信息技术基础设施(R5300万)(300美元万)；以及

•2020年的资本增长是由于新矿开发的重新开始。

加纳地区(不包括阿桑科)的资本支出从2019年的20200美元万下降到2020年的16700美元万，降幅为17%.

•Tarkwa增长17%，从2019年的12600美元万增至2020年的14700美元万，主要是由于开采的资本浪费较多。所有与维持资本有关的资本；

•由于开采的资本废物吨减少，达芒由2019年的7,600美元万下降至2020年的2,000美元万，降幅达74%。2020年2,000美元万的资本支出包括1,400美元万持续资本和600美元万增长资本。2019年7,600美元万的资本支出包括5,000美元万持续资本和7,100美元万增长资本；以及

AFR-124

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•Asanko从2019年的2,700美元万增长到2020年的3,100美元万，增幅为15%.2020年3,100美元万的资本支出包括1,300美元万持续资本支出和1,800美元万增长资本。2019年2,700美元万的资本支出包括2,000美元万持续资本支出和7,000美元万增长资本。增加的原因是Tetrem搬迁项目(RAP)、Miridani North勘探和Akwasiso Cut 3的支出增加。(Asanko是一家股权会计合资企业，不包括在集团或加纳业务的数据中)。

秘鲁塞罗科罗纳的资本支出从2019年的5,600美元万下降到2020年的5,000美元万，降幅达11%.2020年5,000美元万的资本支出包括2,400美元万持续资本支出和2,600美元万增长资本。2019年5,600美元万的资本支出包括4,400美元万持续资本支出和1,200美元万增长资本。减少的原因是政府颁布了与新冠肺炎相关的检疫法令，限制了尾矿库和Arpon垃圾储存设施的建设活动。在2020年期间建造了额外的营地和餐厅设施，耗资600美元万，以增加现场的容量，这是实施新冠肺炎法规的结果。

澳大利亚地区的资本支出从2019年的45800澳元万(31800美元万)下降到2020年的31900澳元万(22000美元万)，降幅达三成：

•St Ives减少25%，由2019年的14100澳元万(9,800美元万)下降至2020年的10700澳元万(7,400美元万)，主要是由于2019年正在开发的无敌南方和哈姆雷特北部地下矿山。2020年10700澳元万(7,400美元万)的资本支出包括9,000澳元万(6,200美元万)持续资本支出和1,700澳元万(1,200美元万)增长资本。2019年14100澳元万(9,800美元万)的资本支出包括6,600澳元万(4,600美元万)持续资本支出和7,500澳元万(5,200美元万)增长资本。持续资本支出增加和非持续资本支出减少是由于无敌南方矿和哈姆雷特北方矿的开发成本重新分类所致。无敌南方在2019年第四季度转为正现金流，哈姆雷特北方在2020年第一季度转为正现金流，导致资本成本根据世界黄金理事会的指导方针从不可持续转为可持续；

•Agnew从2019年的10900澳元万(7,600美元万)下降到2020年的7,500澳元万(5,200美元万)，降幅为31%。2020年7,500澳元万(5,200美元万)的资本支出包括6,300澳元万(4,300美元万)持续资本支出和1,200澳元万(900美元万)增长资本。2019年10900澳元万(7,600美元万)的资本支出包括5,100澳元万(3,500美元万)持续资本支出和5,800澳元万(4,100美元万)增长资本。减少的原因是非持续性资本支出的减少。2019年发生了额外的支出，用于建立新的住宿村庄3,200澳元(2,200美元万)和开发Waroonga North Decay，费用为500澳元(3,000美元万)。此外，自2019年以来，非持续性勘探钻探减少了600澳元万(400美元万)。由于Waroonga的矿山开发增加，维持资本支出增加；

•由于2020年资本钻探成本下降，Granny Smith从2019年的10400澳元万(7,200美元万)下降到2020年的9,600澳元万(6,600美元万)，降幅为8%。2020年的资本支出为9,600澳元万(6,600美元万)，包括6,900澳元万(4,700美元万)的持续资本支出和2,800澳元万(1,900美元万)的增长资本。2019年10400澳元万(7,200美元万)的资本支出包括3,700澳元万(2,600美元万)持续资本支出和6,700澳元万(4,600美元万)增长资本。持续性资本支出增加，非持续性资本支出减少，原因是110/120区重新分类，2020年头六个月现金流量转为正数，导致资本费用根据世界黄金理事会准则从不可持续转为可持续；

•格鲁耶尔的资本支出从2019年的10400澳元万(7,200美元万)下降到2020年的4,100澳元万(2,800美元万)，降幅为61%。2019年的资本支出主要用于完成Gruyere建设项目和Gruyere坑的剥离活动。2020年4,100澳元万(2,800美元万)的资本支出包括3,900澳元万(2,700美元万)的持续资本和200澳元万(100万美元)的增长资本。2019年10400澳元万(7,200美元万)的资本支出包括800澳元万(500美元万)持续资本和9,600澳元万(6,700美元万)增长资本。

于Salares Norte，由于可行性研究获批及于2020年4月1日开始资本化，资本开支由2019年的零增加至2020年的9,700美元万，增幅达100%。

AFR-125

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管理层对财务报表的探讨与分析续

处置财产、厂房和设备所得收益

出售物业、厂房及设备所得款项由2019年的400美元万下降至2020年的100美元万，跌幅达75%。在2020年和2019年，收益主要用于处置各种多余资产。

购买Asanko Gold

2019年购买Asanko Gold的金额为2,000万美元，与根据与Asanko Gold Inc.的合资交易(已于2018年7月31日完成)额外购买优先股有关。

购买投资

投资购买从2019年的700美元万减少到2020年的100美元万，降幅为86%。在2020年购买100亿美元的万投资，与购买LeFroy Explore Limited的340股万股票有关。2019年购买与查卡纳铜业相关的700亿美元万投资。

赎回Asanko优先股

2019年，阿桑科优先股的赎回金额为1,000美元万，2020年为3,800美元万。

出售附属公司所得款项

2019年出售附属公司所得款项达600万，与出售Norperuana有关。

出售Maverix的收益

出售Maverix所得款项于2019年达6,700万，并与出售本集团于多伦多上市的黄金及特许权使用费流媒体公司Maverix的19.9%股权有关。

处置投资收益

出售投资的收益从2019年的113亿美元减少80%至2020年的23亿美元。

2020年出售23亿美元投资的收益与出售在ASX上市的Cardinal Resources Limited的81亿股股票有关。

2019年出售投资所得款项113亿美元包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美元
红5有限公司			21
金道资源有限公司			85
蜂鸟资源有限公司			6
			113

贷款预付-承包商

2020年向加纳承包商预付的车队更换贷款金额为68亿美元。这些贷款是附息、有担保的，并可在三年内（2021年至2024年）收回。

向环境信托基金捐款

环境信托基金的捐款增加了29%，从2019年的7亿美元增加到2020年的9亿美元。

2020年向环境信托基金捐款9亿美元，其中包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美元
南深矿山环境信托基金			1
塔克瓦矿山环境信托基金			6
大芒矿山环境信托基金			2
			9

AFR-126

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2019年向环境信托基金捐款7亿美元，其中包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美元
南深矿山环境信托基金			1
塔克瓦矿山环境信托基金			6
			7

融资活动产生的现金流

融资活动的现金流出增加了33%（3500万美元），从2019年的10500万美元增至2020年的14000万美元。下面讨论了构成这些数字的项目。

3500万美元的流动是由于：

除非另有说明，否则以百万为单位			美元
贷款减少			(848)
偿还贷款减少			590
租赁负债支付增加			(26)
发行股票收益- 2020年			249
			(35)

筹集的贷款

筹集的贷款减少了55%，从2019年的1538万美元降至2020年的69000万美元。

2020年筹集的69000万美元贷款包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美元
50000万澳元银团循环信贷便利-旧1			86
50000美元的万银团循环信贷安排-新1			191
120000美元万定期贷款和循环信贷安排			413
			690

信贷融资和再融资

12010年11月19日，格鲁耶尔控股有限公司签订了一项新的50000澳元的万银团循环信贷安排。2020年11月23日，旧的50000澳元万银团循环信贷安排通过新的50000澳元万银团循环信贷安排进行了再融资，并被注销。

2019年筹集的153800美元万贷款包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美元
万发行50000美元五年期债券1			496
万发行50000美元10年期债券1			496
129000美元万定期贷款和循环信贷安排			434
R50000万标准银行循环信贷安排			21
短期兰德未承诺信贷便利			91
			1,538

信贷融资和再融资

12019年5月9日，金田成功完成两只新债的募集：50000美元万五年期债券发行，票面利率5.125%；50000美元万10年期债券发行，票面利率6.125%，共募集10美元亿，平均票面利率5.625%。

AFR-127

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管理层对财务报表的探讨与分析续

已偿还的贷款

偿还的贷款从2019年的160400美元万下降到2020年的101400美元万，降幅为37%。

2020年偿还的101400美元万贷款包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美元
发行10美元亿纸币			602
50000万澳元银团循环信贷便利-旧			249
120000美元万定期贷款和循环信贷安排			163
			1,014

2019年偿还的160400美元万贷款包括：

除非另有说明，否则以百万为单位			美元
10美元亿票据发行-回购25000美元万票据1			255
10000美元万循环信贷安排			45
50000美元的万银团循环信贷安排			144
129000美元万定期贷款和循环信贷安排			906
R50000万标准银行循环信贷安排			35
R50000 R5000万Absa银行循环信贷安排			35
短期兰德未承诺信贷便利			184
			1,604

12019年5月27日，Gold Fields宣布以面值的102%成功回购价值25000美元的未偿还2020年票据的万，而在2019年5月24日收盘时溢价为面值的101.73%。回购债券的资金来自发行两种新债券的收益，即五年期债券和10年期债券。集团于回购2020年期票据时确认亏损5,000美元万。

支付租赁债务

支付租赁负债由2019年的3,800美元万增至2020年的6,400美元万，增幅达68%.这一增长主要与2020年期间签订的额外租约有关。

发行股票所得款项

于二零二零年二月十二日，Gold Fields成功完成向现有及新机构投资者配售41,431,635股新普通股及无面值股份，配售价格为每股90.20兹罗提。已发行配售合共约占配售前本公司已发行普通股股本的5%。配售价格较2020年2月12日前的30天VWAP折让3.8%。通过配售筹集了约40 R40亿(24900美元万)的总收益。

产生的现金净额

如上所述，产生的净现金从2019年的29400美元万增加到2020年的36400美元万，增幅为24%。

现金及现金等价物由2019年12月31日的51500美元万增至2020年12月31日的88700美元万，增幅达72%。

AFR-128

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财务状况表

借款

总借款(短期及长期借款)由2020年12月31日的15.27亿美元下降至2021年12月31日的107800美元万。净负债的定义是借款总额加上租赁负债减去现金和现金等价物。净债务从2020年12月31日的10.69亿美元降至2021年12月31日的96900美元万，原因是借款减少，但现金和现金等价物的减少部分抵消了这一影响。净债务(不包括租赁负债)从2020年12月31日的6.4亿美元降至2021年12月31日的55300美元万，原因与上文讨论的相同。

本集团使用净债务与调整后EBITDA的比率监测资本。经调整EBITDA定义为经利息、税项、摊销及折旧及某些其他成本调整后的年度利润或亏损。调整后EBITDA的定义如美国12亿美元定期贷款和循环信贷安排协议所定义。该集团的长期目标是净债务与调整后EBITDA的比率为一倍或更低。银行关于外部借款的契约要求净债务与调整后息税折旧摊销前利润之比为3.5或更低，这一比率是根据美元数额来衡量的。截至2021年12月31日，净债务与调整后EBITDA之比为0.40倍(2020年：0.56倍)。详情请参阅综合财务报表附注39，包括本年度利润与经调整EBITDA的对账。

条文

总拨备从2020年的4.03亿美元增加到2021年的44700美元万，增长了11%，其中包括：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
环境修复费用拨备			431			382
矽肺安置费			13			18
其他条文			3			3
拨备总额			447			403
拨备的当前部分1			(13)			(24)
拨备的非当期部分			434			379

1目前的拨备部分包括环境修复成本当前部分的1,200美元万(2020年：2,000美元万)和矽肺安置成本当前部分的100美元万(2020年：400美元万)。

环境修复费用拨备

环境修复成本拨备金额从2020年12月31日的3.82亿美元增加13%至2021年12月31日的431亿美元。这一增长是由于2021年秘鲁和智利业务的环境恢复总成本增加。该拨备代表截至2020年12月31日的关闭、修复和其他环境义务的现值。该规定每年更新，以考虑通货膨胀、金钱时间价值和产生的任何新环境义务。

下表显示了各地区2021年和2020年适用的通货膨胀率和贴现率范围：

			南非			加纳			澳大利亚			秘鲁			智利
通货膨胀率
2021			4.5		%	2.4		%	2.4		%	2.4		%	2.4		%
2020			4.8		%	2.2		%	2.5		%	2.2		%	2.2		%
贴现率
2021			10.6		%	6.6% - 7.2%			2.4		%	2.8		%	2.4		%
2020			10.8		%	6.7% – 7.2%			2.5		%	2.2		%	2.2		%

由于2020年计算中使用的通胀率较低，利息费用从2020年的1100万美元减少18%至2021年的9亿美元。

AFR-129

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管理层对财务报表的探讨与分析续

应用上述通胀率和贴现率后，2021年和2020年环境立法的新干扰和变化进行的调整包括：

			美国：美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
南非			—			(1)
加纳			3			(4)
澳大利亚			25			(16)
秘鲁			22			13
智利			27			2
总			77			(5)

南非和加纳的业务分别向一个专门的环境信托基金和一个专门的银行账户捐款，为最终关闭和修复费用提供资金。投资于该基金的金额在财务报表中列为非流动资产，由2020年12月31日的7,900万美元增加至2021年12月31日的8,800美元万，增幅达11%.增加的主要原因是捐款达1,000万美元和利息收入1,000万美元。南非和加纳的业务需要在矿井的剩余寿命内每年向信托基金捐款，以确保有足够的资金来履行对未来修复费用的承诺。

矽肺结算费用拨备

与Gold Fields在南非的采矿作业相关的主要健康风险来自于职业暴露于二氧化硅粉尘、噪音、高温和某些危险化学品。影响Gold Fields员工队伍的最主要职业病包括肺部疾病(如矽肺、肺结核、两者的组合、慢性阻塞性呼吸道疾病(COAD)以及噪音导致的听力损失(NIHL))。

对包括Gold Fields在内的几家南非矿业公司提出了一项合并申请，要求为现任或前任矿工(及其家属)提起集体诉讼，据称这些矿工在为申请书所列的一家或多家矿业公司工作时患上了矽肺病和/或肺结核。

矽肺和结核病集体诉讼中的和解协议于2019年12月10日生效。设立了一个名为Tshiamiso Trust的和解信托基金，以执行和解协议的条款，负责确保南部非洲所有符合条件的患有矽肺病或与工作有关的结核病的现任和前任矿工(或矿工已去世的家属)得到补偿。董事会由梅·赫马努斯教授作为独立受托人担任主席。

在2020年期间，Tshiamiso信托基金致力于建立开始履行其任务的能力和系统。然而，新冠肺炎疫情对信托基金的工作产生了重大影响。在2020年10月期间，信托基金确定了一组潜在的索赔人。2020年12月3日，信托基金向其中6名索赔人支付了第一笔款项。每个获奖者都收到了25万兰特。

Gold Fields根据精算评估和和解协议的规定为集体诉讼和解提供了估计费用。于二零二一年十二月三十一日，Gold Fields于集体诉讼索偿和解及相关费用的总拨备为1,300万美元(R21,000万)(2020年：1,800万美元(R26,900万))，其中1,000,000美元(R1000万)(2020年：4,000,000美元(R5800万))分类为流动及1,200万美元(R20,000万)(2020年：1,400万美元(R21,100万))为非流动。截至2021年12月31日，这项拨备的名义价值为1,700万美元(R27,000万)(2020年：2,300美元万(R33,900万))。

在确定拨备时所作的假设包括矽肺病患病率、每个索赔人的估计结算额、福利接受率和疾病进展率。贴现率为7.83%(2020年：6.67%)，基于与预期和解条款类似的政府债券。

然而，这件事的最终结果仍然不确定，成功提交索赔和获得赔偿的合格工人的数量也不确定。因此，这项规定今后可能会有所调整。详情见合并财务报表附注25.2和35。

AFR-130

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其他长期条款

其他长期拨备持平于300万美元。

信贷安排

于2021年12月31日，本集团未使用下列贷款项下的已承诺银行融资，详情见附注24：

•120000美元万，在120000美元万循环信贷安排下可用；

•6,700美元万，在15000美元万循环优先担保信贷安排下可用；

•10000美元万，在10000美元万优先担保循环信贷安排下可用；

•50000美元的万(36400美元万)，根据50000澳元的万银团循环信贷安排；

•根据150000万兰特Nedbank循环信贷安排提供150000万兰特（9400万美元）;

•50000万兰特Absa银行循环信贷机制下提供50000万兰特（3100万美元）;以及

•50000万兰特（3100万美元）可在50000万兰特商业银行循环信贷机制下提供。

本集团与数家银行交易对手维持有关未承诺借贷安排的大量合约安排，以应付本集团的正常应急资金需求。

于本报告日期，本集团并无根据其任何未偿还信贷安排的条款违约。

截至2021年12月31日的合同义务、承诺和担保

			美元
			按期间到期的付款
除非另有说明，否则以百万为单位			总			一年内			一到五年之间			五年后
借款
发行5亿美元的5年期票据
资本1			500.0			—			500.0			—
利息			60.9			25.6			35.3			—
发行5亿美元10年期票据
资本1			500.0			—			—			500.0
利息			225.8			30.6			122.5			72.7
1.5亿美元循环高级担保信贷安排
资本			83.5			—			83.5			—
利息			2.9			1.3			1.6			—
其他义务
融资租赁负债			547.1			82.0			216.4			248.7
环境义务2			510.5			12.0			41.5			457.0
贸易及其他应付款项			480.5			480.5			—			—
黄金、铜和外汇衍生品			6.8			6.8			—			—
南深股息			5.4			0.8			2.9			1.7
合同债务总额			2,923.4			639.6			1,003.7			1,280.1

1上表中发行的50，000万美元5年期票据和发行的500美元10年期票据的资本金额代表将偿还的本金金额，由于解除了在开始时资本化的交易成本，因此与财务状况表中呈列的公允价值不同。

2Gold Fields根据截至报告日期已发生的恢复环境扰动的估计成本的净现值为所有环境义务提供全额拨备。管理层相信，为环境义务做出的拨备足以涵盖此类义务的预期金额。

AFR-131

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管理层对财务报表的探讨与分析续

承付款			美元
			按期限列出的到期承诺额。
除非另有说明，否则以百万为单位			总			一年内			介于 一年和五年			五年后
承付款
资本支出--签约			251.9			251.9			—			—
总承诺额			251.9			251.9			—			—

担保

担保由许多义务组成。承诺担保Gold Fields就其南非、秘鲁、加纳及澳大利亚业务承担的环境及其他义务的198.1,000,000美元的担保，已在环境修复及若干租赁责任拨备项下全额拨备，并不包括在上述金额内。

营运资本

管理层在进行持续经营评估(该评估已考虑二零二一年营运计划、净债务状况及未使用的贷款安排)后，相信Gold Fields的营运资本资源(以内部来源及银行融资的方式)足以应付Gold Fields目前可预见的未来业务需求。

表外项目

于截至2021年12月31日止，Gold Fields除在担保及资本承诺项下披露外，并无重大表外项目。

信息通信和技术(“信通技术”)

Gold Fields的ICT是本集团的战略支持合作伙伴，专注于确保所采用的技术与业务执行战略和运营计划相关。信息和通信技术进一步确保集团的所有信息和技术资产得到充分保护。其中包括物理基础设施、集团正在使用的应用程序以及这些系统上托管的数据和个人信息。

在2021年期间，信息和通信技术侧重于以下关键目标：

•维持和加强强有力的网络安全态势，确保减轻日益增加的网络攻击风险；

•维护无缝远程工作，支持与新冠肺炎的业务，使能各自的新冠肺炎协议；

•加速采用基于云的弹性技术平台；

•保持改善的信息和通信技术治理环境，实现业务目标；

•确保关键系统和基础设施的可用性和性能；

•优先考虑和实施已核准的信息和通信技术数字战略的关键组成部分，特别是加快支持专家组“新冠肺炎”应对措施的举措；以及

•保持健全的财务管理和持续的成本节约。

Gold Fields希望成为可持续金矿开采领域的全球领先者，这需要采用数字技术以及适应快速变化的技术环境。这是通过确保未来矿山的基础技术和数字元素在各种作业中到位来实现的。

AFR-132

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在制定了创新和技术愿景并批准了黄金领域信通技术数字战略之后，信通技术在整个集团范围内开展了各种战略方案，主题如下：

•数字基础设施：为基础设施奠定基础，以实现互联矿井并促进数据的成功流动。在每项业务中都在实施先进的数字基础设施；

•信息技术(“IT”)和业务技术(“OT”)融合：使信息和业务技术在统一的架构、标准、治理和网络安全框架下融合。完成了对加班环境的评估，并启动了确定融合领域的路线图；

•数据分析：创建使用数据的平台，使其从数据驱动型组织转变为洞察力驱动型组织。结束了选定的数据分析举措，并为每个区域确定了进一步的用例。此外，已经开始在某些重复的业务流程中采用机器人流程自动化，并设想对业务流程进行重大改进。

•网络安全：确保信息和资产的保护。安全事件和事件管理(“SEIM”)系统以及相关的网络安全监控已在整个集团内实施和嵌入。此外，这一SIEM继续得到加强，以保持与不断变化的威胁格局的相关性。Gold Fields信通技术还采用了数据湖来监测我们的网络安全全貌，使网络安全团队能够对发现的任何潜在威胁作出反应。

•数字价值办公室(“DVO”)：建立一个适当管理的交付机制，以执行构成数字战略一部分的倡议。DVO的设计已经结束，所有地区都为设计提供了投入。随着项目和倡议通过DVO得以实现，DVO将继续加强；

•人员管理：实施适当的与人员有关的平台，以改善未来的工作：最初实施的基线人员平台促进了远程工作和增强的员工体验。自最初实施以来，不断改进和采用新功能的工作取得进展；以及

•信息和通信技术2.0：Gold Fields基于行业最佳实践的信息和通信技术运营和交付模式得到了改进，使信息和通信技术能够有效地实现数字战略。这种运作模式使信通技术能够把重点放在业务需求和业务支持上，而将非核心服务外包出去。针对2020年关键战略目标的运营模式改进和交付降低了关键技术风险，并暴露了能够快速部署数字技术的技术机会。

信通技术还侧重于确定数字战略举措的优先次序，与专家组对新冠肺炎大流行病的反应保持一致，并根据三阶段计划执行所需活动，即应对、恢复和蓬勃发展。

新冠肺炎全球疫情继续演变着我们的工作方式，我们开展业务的每个地区都经历了不同程度的病毒传播和相关的业务限制。一些地区经历了封锁的放松，而另一些地区则因为感染的死灰复燃而增加了限制。我们的网站已经建立了合适的协议，包括社交距离、跟踪和追踪以及健康筛查，其中许多协议都由Gold Fields ICT系统实现。

金田信息和通信技术公司成立了“新冠肺炎”应急管理委员会，该委员会由区域信息和通信技术领导层以及关键业务伙伴和服务提供商组成。该委员会负责：

•根据四个信通技术风险主题(服务中断、数据丢失、合规和网络安全)，继续审查业务和信通技术风险，以确保持续减轻相关风险；

•启用并继续支持远程工作系统和流程；

•确保在基础设施发生故障时有关键备件可供紧急部署；以及

•继续加强对网络威胁检测和应对的关注。

•确保利用虚拟平台的远程工作和协作保持无缝

•促进更多地采用技术平台进行远程工作。

AFR-133

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管理层对财务报表的探讨与分析续

金田信息和通信技术还执行了恢复阶段，其中包括：

•加快采用更稳健的业务连续性机制；

•审查信息和通信技术项目和倡议，并加快实施影响较大的业务倡议。这些举措包括加强Gold Fields网络架构以及将关键系统迁移到云端；

•审查信息和通信技术预算并保持与财务计划的一致性；

•评估黄金领域信通技术数字战略与后新冠肺炎商业世界的相关性；

•重新定义信通技术交付模式，反映未来地雷的数字重点增加；

•继续监测不断变化的信息和通信技术风险情况，并采取必要的缓解行动；以及

•保持高度警惕和威胁准备，以应对网络攻击。

新冠肺炎信通技术应急管理委员会已开始实施欣欣向荣阶段，包括：

•将信通技术重新设计为符合数字战略和工作未来的信通技术2.0。信通技术2.0侧重于重新调整内部信通技术业务和流程，以便在新常态下蓬勃发展，确保提高效率和生产率。信通技术2.0的重点将是使信通技术更加注重数字化、高度治理、具有网络复原力，并加强整个信通技术过程的自动化。

财务报告的内部控制

Gold Fields的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制。1934年《证券交易法》将规则13a-15(F)和15d-15(F)中对财务报告的内部控制定义为由公司主要行政人员和主要财务官设计或在其监督下，由公司董事会、管理层和其他人员实施的程序，以根据国际会计准则理事会发布的《国际财务报告准则》对财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证，并包括下列政策和程序：

•与保存合理、详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录有关；

•根据国际会计准则委员会发布的《国际会计准则》，提供必要的交易记录，以便编制财务报表，并且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；以及

•就防止或及时发现可能对综合财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理保证。

由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能会因为条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

Gold Fields的管理层评估了截至2021年12月31日其财务报告内部控制的有效性。在进行这项评估时，Gold Fields管理层使用了由特雷德韦委员会赞助组织委员会(COSO)发布的《内部控制-综合框架(2013)》中确立的标准。根据其评估，Gold Fields管理层得出结论，截至2021年12月31日，其对财务报告的内部控制基于该等标准是有效的。

AFR-134

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趋势与展望

2022年将是Gold Fields的又一大资本支出年度，原因是Salares Norte的支出推迟，以及整个投资组合的持续资本支出水平上升，以维持集团的生产基础。

目前，Gold Fields无法为Asanko提供2022年的生产指导。因此，集团指导排除了我们在Asanko合资企业中的份额。我们预计目前Asanko矿的运营商Galiano将于2022年第一季度末向市场通报Asanko的最新前景。

2022年，归属黄金当量产量(不包括Asanko)预计在225万盎司至229万盎司之间。AISC预计在每盎司1,140美元至1,180美元之间，AIC预计在每盎司1,370美元至1,410美元。如果我们剔除Salares Norte非常重大的项目资本支出，AIC预计将为每盎司1,230美元至1,270美元。

管理层在用于确定2022年业务计划和指导的业务规划过程中考虑了高通胀环境的影响。然而，本集团经营业务的任何国家的石油、天然气及其他商品价格进一步大幅上升，可能会进一步提高本集团为产品及服务支付的价格，并可能对本集团的业务、经营业绩(包括增加的综合成本)及财务状况产生不利影响。相反，金价上升可增加本集团的收入，并可对集团业务、经营业绩及财务状况产生正面影响。

我们2022年指引使用的汇率是：R/美元15.55美元和美元/澳元0.76美元。

本集团本年度的总资本开支预计为11.09亿美元。持续资本预计为6.54亿美元，非持续资本预计为4.55亿美元。本年度资本支出预算的最大组成部分是Salares Norte，预计将支出3.3亿美元。

新冠肺炎对生产的影响

集团生产和成本已根据与所有或部分矿山有关的固有经营风险进行了调整。本集团的任何指引估计均未计入新冠肺炎导致停工的风险。新冠肺炎对生产或成本的影响在多大程度上现阶段无法确定。

上述情况受安全表现及综合年报第3页前瞻性陈述所限制的安全停工影响所限。

保罗·施密特

首席财务官

2022年3月31日

AFR-135

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独立注册会计师事务所报告

致Gold Fields Limited董事局及股东

关于财务报表和财务报告内部控制的几点看法

本核数师已审核所附Gold Fields Limited及其附属公司(“贵公司”)于二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日之综合财务状况表，以及截至二零二一年十二月三十一日止三个年度各年度之相关综合收益表及综合全面收益表、权益变动表及现金流量表，包括相关附注(统称“综合财务报表”)。我们还审计了公司截至2021年12月31日的财务报告内部控制，根据内部控制--综合框架(2013)由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布。

吾等认为，上述综合财务报表按国际会计准则委员会颁布的国际财务报告准则，在各重大方面公平地呈列本公司于二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日的财务状况，以及截至二零二一年十二月三十一日止三个年度的经营业绩及现金流量。我们还认为，截至2021年12月31日，本公司在所有重要方面都保持了对财务报告的有效内部控制，其依据是内部控制--综合框架(2013)由COSO发布。

意见基础

本公司管理层负责编制这些合并财务报表，维持对财务报告的有效内部控制，并对财务报告内部控制的有效性进行评估，这包括在第150亿项下管理层的财务报告内部控制报告中。我们的责任是根据我们的审计，对公司的合并财务报表和公司对财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定合并财务报表是否没有重大错报，无论是由于错误还是欺诈，以及是否在所有重大方面保持了对财务报告的有效内部控制。

AFR-136

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独立注册会计师事务所报告续

我们对合并财务报表的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价合并财务报表的整体列报。我们对财务报告的内部控制的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。

财务报告内部控制的定义及局限性

公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)与保持合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录有关；(2)提供合理保证，即交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；以及(Iii)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理保证。

由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

AFR-137

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关键审计事项

下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会且(I)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露，以及(Ii)涉及我们特别具有挑战性、主观性或复杂判断的当期综合财务报表审计所产生的事项。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对综合财务报表的整体意见，我们也不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。

南方深现金产生单元的减值评估

如会计政策附注1(准备基准-重大会计判断及估计)及综合财务报表附注7(减值、投资及资产减值拨回净额)所述，本公司每年或当事件或情况变化显示各现金产生单位的账面金额可能无法收回时，会检讨及测试长期资产的减值账面值。于2021年12月31日，South Deep现金产生单位的账面价值为13美元亿。现金产生单位的可收回金额一般按公允价值减去处置成本(“FVLCOD”)估计。管理层对South Deep现金产生单位未来现金流的估计包括与矿山寿命有关的重大判断和假设(基于储量和产量估计)，以及经济因素，如预测的兰特黄金价格、贴现率、通货膨胀率、长期汇率、资源估值和基础设施(根据可比市场交易确定)，以及对储备生产成本和未来资本支出的估计。南深现金产生单位于2021年未录得减值或减值冲销。

我们认为执行南深现金产生单位减值评估程序是一项重要审计事项的主要考虑因素是，管理层在确定南深现金产生单位的可收回金额时作出了重大判断。这进而导致审计师在评估管理层未来现金流时的高度判断力、主观性和努力，包括气候变化和能源转型的潜在影响，以及与预测每公斤兰特黄金价格、贴现率、通货膨胀率、矿山寿命、长期汇率和每盎司资源价值(含基础设施)相关的重大假设。此外，审计工作涉及使用具有专门技能和知识的专业人员来协助执行这些程序，并评估从这些程序中获得的审计证据。

AFR-138

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独立注册会计师事务所报告续

处理这一问题涉及执行程序和评估审计证据，以形成我们对合并财务报表的总体意见。这些程序包括测试与管理层现金产生单位减值评估有关的控制措施的有效性，包括对南深现金产生单位可收回金额范围的估计进行控制。这些程序还包括(其中包括)测试管理层制定其对South Deep现金产生单位可收回金额范围的估计的过程、评估贴现现金流量模型和资源估值的适当性、测试贴现现金流量模型和资源估值中使用的基础数据的完整性、准确性和相关性，以及评估管理层使用的重要假设的合理性。评估管理层对气候变化和能源转型对减值评估的潜在影响的考虑包括了解管理层应对气候变化和能源转型计划的情况，并对减值测试结果提出质疑，以确定是否适当考虑了与可再生能源项目有关的资本支出以及对未来能源成本的影响。评估管理层与预测的每公斤兰特黄金价格、贴现率、通货膨胀率、矿山寿命、长期汇率和每盎司资源价值(含基础设施)有关的假设涉及评估管理层使用的假设是否合理，考虑到(I)经济因素，如预测的黄金价格、汇率、通货膨胀率和贴现率，这些经济因素用于对照外部市场和第三方数据进行减值计算，(Ii)现金流预测与当前和历史运营结果的比较，本公司主管人员批准作为矿产资源及储量申报的一部分的矿产储量，并将其同意为最终批准的长期业务计划；(Iii)对预测现金流与过去的实际表现及先前的预测进行回顾比较；及(Iv)通过对矿产资源及储量申报所包括的资源应用独立厘定的每盎司资源价值，评估资源估值的合理性。拥有专业技能和知识的专业人士协助评估减值评估和重大假设，如预测的金价、汇率、资源估值、通货膨胀率和贴现率。

/s/ 普华永道公司

南非约翰内斯堡

2022年3月31

自2019年以来，我们一直担任本公司的审计师。

AFR-139

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

会计政策

编制该等财务报表(称为“综合财务报表”或“财务报表”)所采用的主要会计政策如下。除了采用新的和经修订的标准和解释外，这些政策一直适用于提出的所有年份。

金田有限公司(以下简称“公司”或“金田”)是一家在南非注册成立的公司。公司注册编号为1968/4880/6。公司地址为约翰内斯堡桑顿市海伦路150号。本公司于截至2021年及2020年12月31日及截至2021年、2020年及2019年12月31日止三年期间各年度的综合财务报表包括本公司及其附属公司(统称为“集团”及个别称为“集团实体”)、本集团应占其合营业务的资产、负债、收入及开支，以及本集团于联营公司及其合营企业的权益。该集团主要从事金矿开采。

1.准备的基础

本集团的财务报表乃根据国际会计准则委员会(“IASB”)颁布的“国际财务报告准则”(“IFRS”)编制。

根据美国证券交易委员会的要求，财务报表包括2021年和2020年12月31日的合并财务状况表以及截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度的合并利润表和全面收益表、权益变动表和现金流量表以及相关附注。

综合财务报表于2022年3月31日获董事会授权发布。

截至2021年12月31日止年度生效或本集团提前采用的准则、解释和已发布准则的修订

于本财政年度内，本集团采纳了下列新的及经修订的会计准则、准则修订及新诠释：

标准(S) 修改稿(S) 解读(S)			变化的性质			这些变化的显著特征			对财务状况或绩效的影响
利率基准改革第二阶段-修订 国际财务报告准则9 金融工具， 国际会计准则第39 金融工具：识别和衡量， IFRS 7 金融工具披露, 国际财务报告准则4 保险合同S和 国际财务报告准则16 租契			修正			•2020年8月，国际会计准则理事会对《国际会计准则第9号金融工具》、《国际会计准则第39号金融工具：确认和计量》、《国际财务报告准则7号金融工具披露》、《国际财务报告准则4保险合同》和《国际财务报告准则第16号租赁》进行了修订，以解决利率基准利率改革期间出现的问题，包括用替代基准取代一个基准； •第二阶段修正案提供了以下缓解措施： –在改变确定金融资产和负债(包括租赁负债)的合同现金流量的基础时，减免的效果是，作为国际银行同业拆借利率改革的直接结果而必需的、被认为在经济上相等的变化不会在损益表中立即产生损益；以及 –对冲会计减免将允许大多数直接受到IBOR改革影响的IAS 39或IFRS 9对冲关系继续存在。然而，可能需要记录更多的无效。 •受影响的实体需要披露以下信息：该实体面临的国际银行同业拆借利率改革所产生的风险的性质和程度、该实体如何管理这些风险、该实体在完成向替代基准利率过渡方面的进展以及它正在如何管理这一过渡；以及 •该集团于2021年1月1日通过了修正案。			没有影响，除了第213页的额外披露。

AFR-140

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

1.准备的基础续

标准(S) 修改稿(S) 解读(S)			变化的性质			这些变化的显著特征			对财务状况或绩效的影响
国际财务报告准则16租契			修正			•由于新冠肺炎的流行，承租人获得了租金优惠。这种让步可以采取多种形式，包括支付假期和推迟支付租赁款； •国际财务报告准则第16号的修订为承租人提供了一种选择，即以与不修改租约时相同的方式处理符合条件的租金优惠。在许多情况下，这将导致特许权在授予期间作为可变租赁付款入账； •实施实际权宜之计的实体必须披露这一事实，即该权宜之计是否已适用于所有有条件的租金优惠，或者，如果没有，则披露有关其适用的合同性质的信息，以及从租金优惠产生的损益中确认的金额；以及 •专家组于2021年6月1日通过了经修订的框架。			没有影响

对尚未生效的已公布标准的标准、解释和修订

若干适用于本集团自2022年1月1日起或其后期间开始的会计期间的新准则、对现有准则的修订及诠释已予公布，但尚未为本集团及早采纳。

这些与本集团有关的标准、修订和解释如下：

标准(S) 修正(S)解释(S)			变化的性质			这些变化的显著特征			生效日期
国际财务报告准则第17号保险合同			新标准			•IFRS 17取代IFRS 4保险合同，旨在提高盈利能力的可比性和透明度。新准则引入了新的综合模型（“通用模型”），用于保险合同产生的负债的确认和计量; •此外，它还包括一种简化的方法和对一般计量模型的修改，这些修改可适用于某些情况和具体合同，例如： –持有的再保险合同； –直接参与的合同；以及 –具有自主参与功能的投资合同。 •在新标准下，投资部分被排除在保险收入和服务费用之外。实体还可以选择在损益或保险费中列报贴现率变化和其他财务风险的影响； •新标准包括各种新的披露，并要求披露的更多粒度，以协助用户评估保险合同对实体财务报表的影响；以及 •该准则预计不会对本集团产生重大影响。			2023年1月1日
国际会计准则8会计政策、会计估计变更和差错			修正案			•国际会计准则第8号的这项修正案澄清了公司应如何区分会计政策的变化和会计估计的变化；以及 •预计该修订不会对本集团产生重大影响。			2023年1月1日

AFR-141

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

会计政策续

1.准备的基础续

标准(S) 修正(S)解释(S)			变化的性质			这些变化的显著特征			生效日期
国际会计准则1财务报表列报和国际财务报告准则实务报表2			修正			•《国际会计准则第1号》修正案要求公司披露其重大会计政策信息，而不是披露其重大会计政策； •本修正案还规定了重大会计政策信息的定义； •此外，修正案明确了非实质性会计政策信息不需要披露； •为了支持这一修订，审计委员会还修订了《国际财务报告准则》实务声明2，以作出重大判断，就如何将重大概念应用于会计政策披露提供指导；以及 •预计该修订不会对本集团产生重大影响。			2023年1月1日
国际会计准则1财务报表的列报			修正			•《国际会计准则》第1号修正案澄清，负债分为流动负债或非流动负债，具体取决于报告所述期间终了时存在的权利。分类不受报告日期后实体或事件预期的影响； •修正案还澄清了《国际会计准则》第1条所指的“清偿”债务的含义；以及 •预计该等修订不会对本集团造成重大影响。			2023年1月1日（可能推迟至1日 2024年1月）
国际会计准则16 财产、厂房和设备			修正案			•《国际会计准则》第16号修正案禁止一个实体从一项财产、厂房和设备的成本中扣除出售该实体为其预定用途准备资产时生产的物品所获得的任何收益； •它还澄清，实体在评估资产的技术和实物表现时，是在测试资产是否正常运行。资产的财务表现与这项评估无关； •本集团正在评估国际会计准则第16号的修订是否会对本集团产生影响，并将在未来的财务报表中提供有关影响的更详细披露。这可能会对Salares Norte矿产生影响，该矿计划于2023年达到商业生产水平;和 •前一年的余额不会受到影响，因为Gruyere在最后一个比较期间公布之前就达到了商业生产水平。			2022年1月1日
国际财务报告准则3 企业合并			修正案			•国际财务报告准则3《企业合并》的修订更新了对财务报告概念框架的引用，并在国际会计准则37范围内增加了负债和或有负债的确认例外情况 准备金、或有负债和或有资产和解释21征款; •该等修订还确认或有资产不应在收购日期确认;及 •该等修订不会对本集团产生重大影响。			2022年1月1日

AFR-142

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

1.准备的基础续

标准(S) 修正(S)解释(S)			变化的性质			这些变化的显著特征			生效日期
《国际会计准则》37 准备金、或有负债和或有资产			修正案			•国际会计准则第37号的修订明确了履行合同的直接成本包括履行合同的增量成本以及与履行合同直接相关的其他成本的分配。在确认繁重合同的单独拨备之前，实体确认用于履行合同的资产发生的任何损失;和 •该修订不会对本集团产生重大影响。			2022年1月1日
年度改进			修正案			以下改进已最终确定： •IFRS 9金融工具-澄清了哪些费用应包括在终止确认金融负债的10%测试中; •IFRS 16租赁-对示例13的修订，删除出租人与租赁权改进相关的付款的说明，以消除对租赁激励待遇的任何混淆; •国际财务报告准则1首次采用国际财务报告准则- 允许以母公司账簿中记录的公允价值衡量资产和负债的实体也可以使用母公司报告的金额衡量任何累积转换差异。该修订案也适用于已获得相同IFRS 1豁免的联营公司和合资企业;以及 •年度改进不会对集团产生重大影响。			2022年1月1日
国际会计准则第12所得税			修正案			•国际会计准则第12号所得税的修订要求公司在最初确认时，对产生同等数额的应税和可扣除临时差额的交易确认递延税项。它们通常适用于承租人租赁和退役债务等交易，并将要求确认额外的递延税项资产和负债； •修正案应适用于在提交的最早比较期间开始之日或之后发生的交易。此外，实体应在最早的比较期间开始时确认与下列各项相关的所有可扣除和应纳税的临时差额的递延税项资产(在可能使用的范围内)和递延税项负债： –使用权资产和租赁负债； –退役、恢复及类似负债，以及确认为相关资产成本一部分的相应金额。 •确认这些调整的累积影响在留存收益或股本的其他组成部分中确认；以及 •由于本集团已按此方式将递延税项入账，修订将不会有重大影响。			2023年1月1日

*生效日期是指从上述日期或之后开始的年度期间。

AFR-143

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

会计政策续

1.准备的基础续

重大会计判断和估计

估计数的使用：根据国际财务报告准则编制财务报表时，本集团管理层须作出估计及假设，以影响于财务报表日期呈报的资产及负债额及披露或有资产及负债，以及报告期内呈报的收入及开支。确定估计数需要根据各种假设和其他因素作出判断，这些因素包括历史经验、当前和预期的经济状况，在某些情况下还需要精算技术。实际结果可能与这些估计不同。

需要使用管理估计数和假设的更重要的领域涉及以下方面：

•矿产储量和资源估计数(这是用于减值评估和计算生产单位折旧和摊销的未来现金流估计数的基础)；

•财产、厂房和设备的账面价值；

•开始商业层面的生产；

•估计堆浸和储存中的可回收黄金和其他材料、加工中的黄金和产品库存，包括将库存减记为可变现净值；

•计入股权的被投资人的账面价值；

•用于环境修复费用的经费；

•矽肺病结算费用拨备；

•所得税；

•基于股份的支付；

•长期激励计划；

•金融工具的公允价值和会计处理；以及

•意外情况。

估计和判断不断被评估，并基于历史经验、贴现率和其他因素，包括对未来事件的预期，这些事件在当时情况下被认为是合理的。

由于Covid-19对集团的影响微不足道，因此没有对任何重大估计和判断进行具体的Covid-19调整。Covid-19对宏观经济假设（例如黄金价格和汇率预测）的影响包含在管理层的预测中。

本财政年度内有重大风险导致资产及负债账面值出现重大调整的估计及假设将于下文讨论。

矿产储量和资源估计

矿产储量是对产品数量的估计，包括稀释材料和损失准备金，可从本集团的财产中经济和合法地开采，由采矿年限时间表或预可行性研究确定。

矿产资源是根据具体的地质证据和知识，包括对原地产品数量的抽样，估计其最终合法和经济开采的合理前景。

为了计算储量和资源，需要对一系列地质、技术和经济因素进行估计和假设，包括但不限于数量、品位、生产技术、回收率、生产成本、资本支出、运输成本、商品需求、商品价格和汇率。

估计矿产储量和资源量和品位的依据是通过适当技术(主要是钻石钻探、反循环钻探、空芯和声波钻探)、地表三维反射地震、矿体表面建模、构造建模、地质填图、详细矿带线框和地质统计估计收集的勘探和采样信息。这一过程可能需要复杂而困难的地质判断和计算来解释数据。

本集团须每年根据南非矿产资源委员会(“SAMREC”)守则及美国证券交易委员会规则Sk 1300厘定及报告矿产储量及资源。矿产储量和资源由主管人员批准。

AFR-144

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1.准备的基础续

由于用于估计矿石储量和资源的经济、监管、基础设施或社会假设的变化，以及由于可获得更多地质数据，对矿产储量和资源的估计可能每年都会发生变化。

报告的已探明储量和可能储量的变化可能会以多种方式影响本集团的财务业绩和状况，包括：

•减值计算中使用的可收回金额可能会因估计现金流量或其时间的变化而受到影响(见附注7)；

•摊销和折旧费用与损益之比可能会发生变化，因为这些费用是按生产单位法计算的，或者资产的可用经济寿命发生了变化(见附注2)；

•如果矿石储量的变化影响到对这些活动的时间或费用的预期(见附注25.1)，则环境恢复费用的拨备可能发生变化；以及

•递延税项资产的账面价值可能会因对可能收回的税项优惠的估计有所改变而改变(请参阅附注23)。

报告的计量和指示资源的变化可能会以多种方式影响集团的财务结果和状况，包括：

•减值计算中使用的可收回金额可能会因不包括储量的资源估计市场价值的变化而受到影响(参见附注7)；以及

•澳大利亚业务的矿业权资产的摊销和折旧费用可能会因矿业权资产部分从非折旧部分转移到折旧部分而发生变化(参见附注2)。

不动产、厂房和设备的公允价值

所有采矿资产均采用生产单位法摊销，即矿山运营计划要求从已探明和可能的矿产储量进行生产。

移动设备及其他设备按资产的估计使用年限或根据已探明及可能的矿产储量估计的矿山使用年限中较短的一项进行折旧。

未来实际产量与目前基于已探明和可能矿产储量的预测产量不同，对摊销单位产量的计算可能会受到影响。这通常是由于估计矿产储量时使用的任何因素或假设发生重大变化所致。这些因素可能包括：

•已探明和可能的矿产储量变化；

•矿场出现不可预见的业务问题；

•资本、经营、采矿、加工和回收成本、贴现率和外币汇率的变化；以及

•矿产储量的变化同样会影响按直线折旧的资产的使用寿命，这些资产的使用寿命仅限于矿山的使用寿命。

本集团每年检讨及测试长期资产的账面值，或当事件或情况变化显示账面值可能无法收回时，将可收回金额与该等账面值作比较。资产按可识别现金流基本上独立于其他资产和负债现金流的最低水平进行分组。如有迹象显示可能已发生减值或减值拨回，则须就每组资产的可收回金额作出估计。现金产生单位(“CGU”)及个别资产的可收回金额乃根据使用价值与公允价值减去出售成本(“FVLCOD”)两者中较高者而厘定。用于确定物业、厂房和设备以及商誉的使用价值或FVLCOD的预期未来现金流本质上是不确定的，可能会随着时间的推移发生重大变化。它们受到许多因素的重大影响，包括储量和产量估计，以及经济因素，如黄金和铜价、贴现率、外币汇率、通货膨胀率、资源估值(根据可比市场交易确定)、储备生产成本估计和未来资本支出。

专家组一般使用FVLCOD来确定每个CGU的可回收数量。

AFR-145

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会计政策续

1.准备的基础续

集团减值评估(FVLCOD计算)中使用的重要假设包括：

			2021			2020			2019
美元每盎司黄金价格-1年			美元1,750			美元1,600			美元1,500
美元每盎司黄金价格-第2年			美元1,700			美元1,700			美元1,400
美元每盎司黄金价格-第3年			美元1,600			美元1,600			美元1,400
美元每盎司黄金价格-4年起			美元1,550			美元1,500			美元1,350
每公斤兰特黄金价格-第1年			美元875,000			美元900,000			美元700,000
每公斤兰特黄金价格-第2年			美元870,000			美元850,000			美元650,000
每公斤兰特黄金价格-第3年			美元810,000			美元800,000			美元650,000
每公斤兰特黄金价格-第4年起			美元780,000			美元750,000			美元630,000
A$每盎司黄金价格-第1年			美元2,400			美元2,190			美元2,150
A$每盎司黄金价格-第2年			美元2,300			美元2,300			美元1,970
每盎司A$黄金价格-第3年			美元2,150			美元2,200			美元1,970
每盎司A$黄金价格-第4年起			美元2,070			美元2,000			美元1,850
美元每吨铜价-第1年			美元8,700			美元5,797			美元5,730
美元每吨铜价-第2年			美元8,000			美元6,612			美元6,612
美元每吨铜价-第3年			美元7,700			美元6,612			美元6,612
美元每吨铜价-第4年起			美元7,500			美元6,612			美元6,612
每盎司资源价值（用于计算超出已证实和可能储量的价值）
•南非（有基础设施）			—			美元6			美元16
•加纳（有基础设施）			美元187			美元76			美元70
•秘鲁（有基础设施）			美元10			美元34			美元34
•澳大利亚（有基础设施）1			—			美元88			美元77
•智利（没有基础设施）			美元70			美元4			—
贴现率
•南非-名义上			14.3		%	14.5		%	14.1		%
•加纳-真实的			8.3		%	8.4		%	8.5		%
•秘鲁-真实的			4.8		%	4.5		%	5.0		%
•澳大利亚-真实的			3.8		%	3.5		%	3.5		%
•智利-真实的			5.9		%	6.0		%	0
通货膨胀率-南非2			5.4		%	5.4		%	5.4		%
我的生命
•南深			80年份			86年份			75年份
•塔尔克瓦			14年份			14年份			14年份
•大芒			4年份			5年份			6年份
•塞罗·科罗娜			9年份			10年份			13年份
•圣艾夫斯			9年份			8年份			9年份
•阿格纽			6年份			5年份			4年份
•史密斯奶奶			11年份			10年份			13年份
•Gruyere			12年份			9年份			11年份
•北萨拉斯			11年份			12年份			—
长期汇率
美元/ZAR -第1年			15.55			17.50			14.50
美元/ZAR -第2年			15.92			15.55			14.50
美元/ZAR-3年			15.75			15.55			14.50
美元/ZAR -第4年起			15.65			15.55			14.50
A美元/美元-第1年			0.75			0.76			0.70
A美元/美元-第2年			0.74			0.74			0.71
A美元/美元-第3年			0.73			0.73			0.71
A美元/美元-第4年起			0.75			0.75			0.73

1澳大利亚的资源采用收入法而不是市场法建模。

2由于南深矿在使用期间数年仍有未赎回资本作税务用途，因此名义现金流将用于南非。为了确定南非的名义现金流，成本因南非当前的通货膨胀率而被夸大。所有其他业务的现金流都是按实际价值计算的，因此没有被夸大。

AFR-146

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1.准备的基础续

FVLCOD的计算对金价假设很敏感，金价的增减可能会对FVLCOD产生重大影响。

如果黄金或铜价大幅下跌，专家组将采取行动评估对采矿寿命计划的影响，包括确定储量和资源以及CGU的适当成本结构。

有关更多详细信息，请参阅附注2和14。

截至2021年12月31日，财产、厂房和设备的账面价值为美元。5,079.1百万美元(2020年：美元4,771.2百万)。

尽管South Deep正在可持续地交付成果，但该矿仍处于稳定生产的“提升”阶段。“提升”阶段的头五年是南深的“风险”阶段，因为没有长期的记录能够持续地达到这些提升水平。此外，还有一个风险是，进一步的新冠肺炎浪潮可能会严重影响产量积累的形象。这些风险被模拟在南深矿的各种矿山生活情景中。某些脱碳项目也仿效了南方深井采矿生活模式，包括50兆瓦太阳能项目。根据这些情景，Gold Fields得出结论，2021年、2020年和2019年，South Deep不应处理任何减值或减值逆转。

南深CGU的账面价值为美元1.3十亿美元(R21.2亿美元)(2020年：美元1.4十亿美元(R21.1亿美元)和2019年：美元1.5十亿美元(R21.1亿））截至2021年12月31日。

开始商业化生产水平

本集团评估每个矿山建设项目的阶段，以确定矿山何时进入生产阶段。用于评估开始日期的标准是根据每个矿山建设项目的独特性质确定的。本集团考虑各项相关准则，以评估矿场何时大致完成、可供预期用途及进入生产阶段。其中一些标准将包括但不限于以下内容：

•资本支出与建筑成本估计数相比的水平；

•能够以可销售的形式生产金属(在规格范围内)；以及

•有能力维持金属生产的商业水平。

当矿山建设项目进入生产阶段时，某些矿山建设成本的资本化停止，成本被视为库存或支出，但与采矿资产增加或改善、地下矿山开发、延迟剥离活动或矿石储备开发有关的资本化成本除外。

截至2021年12月31日，Salares Norte仍在建设中，计划在2023年达到商业生产水平。

有关Gruyere Gold项目的详细信息，请参阅注释16。

库存、在制品黄金和产品库存

在生产过程中产生或受益的成本以库存、加工中的黄金、浸出垫上的矿石和产品库存的形式积累。可变现净值测试针对短期库存、在制品库存和产品库存按月进行，对于长期库存至少每年进行，并根据报告日期的现行现货金属价格减去完成生产和销售产品的估计成本，代表产品的估计未来销售价格。如预期有任何存货可于长期变现，估计未来销售价格将用作估值用途。

库存是通过估计库存中增加和移除的吨数、基于化验数据的黄金盎司数量以及基于预期加工方法的估计回收率来衡量的。库存吨位是通过定期调查核实的。

虽然可回收金属的数量是通过比较矿石品位与实际回收的金属数量(冶金平衡)进行核对的，但该过程的性质本质上限制了精确监测可回收程度的能力。因此，冶金平衡过程不断受到监控，工程估算也会根据一段时间的实际结果进行改进。

AFR-147

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会计政策续

1.准备的基础续

由于假设和估计的变化而导致的实际数量和估计数量之间的差异不会导致减记可变现净值，这些差异在前瞻性基础上计入。

有关详细信息，请参阅附注19。

截至2021年12月31日，加工黄金和库存黄金总量（非流动和流动）的携带金额为美元565.8百万美元(2020年：美元450.2百万)。

股权核算投资对象的公允价值

本集团每年或当事件或情况变化显示账面值可能无法收回时，将可收回金额与该等账面值作比较，以检讨及测试权益会计投资对象的账面值。如果有迹象表明减值可能已经发生，则对计入权益的被投资人的可收回金额进行估计。可回收金额根据使用价值或FVLCOD中较高者确定。FVLCOD使用以下方法确定：

•使用经适当调整的股权会计被投资人的其他投资者的市场报价，以得出公允价值；以及

•收入法和市场法的结合。收益法以业务的预期未来现金流为基础，市场法利用可比市场交易来确定业务已探明和可能储量以外的价值。

用于确定股权会计投资对象的FVLCOD的预期未来现金流本质上是不确定的，可能会随着时间的推移而发生重大变化。它们受到许多因素的重大影响，包括储量和产量估计，以及经济因素，如黄金和铜价、贴现率、外币汇率、资源估值(根据可比市场交易或其他公认的估值方法确定)、储备生产成本估计和未来资本支出。收入和市场法中使用的主要假设如下：

			2021			2020
美元每盎司黄金价格-1至3年			美元1,600--美元1,750			美元1,600--美元1,800
美元每盎司黄金价格-4年起			美元1,550			美元1,500
每盎司资源价值(含基础设施)1			—			美元76
贴现率-实际			9.0		%	8.4		%
我的生命			6年份			7年份

1     使用基尔本地球科学评级方法确定的2021年每盎司资源价值。这一估值的结果是价值#美元。401000万欧元(美元)18 按45%计算，百万）。

FVLCOD计算对黄金价格假设和市场报价敏感，这两个假设的减少或增加可能会对FVLCOD产生重大影响。

更多详细信息请参阅注释16.1。

于2021年12月31日，股权核算被投资公司的账面值为美元178.8百万美元(2020年：美元233.3百万)。

环境修复费用拨备

本集团的采矿及勘探活动须遵守保护环境的各项法律及法规。本集团确认管理层就环境修复成本在产生期间的拨备作出的最佳估计。未来期间发生的实际费用可能与估计数大不相同。此外，未来环境法律法规、矿工寿命估算和贴现率的变化可能会影响这一拨备的账面金额。

关于用于估计拨备的关键假设的详细情况，请参阅附注25.1。

于2021年12月31日，环境修复成本拨备的账面值为美元430.9百万美元(2020年：美元381.5百万)，其中美元12.0百万美元(2020年：美元19.6(百万美元)被归类为流动和美元418.9百万美元(2020年：美元361.9百万)作为非流动。

AFR-148

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1.准备的基础续

矽肺结算费用拨备

本集团有责任就矽肺病集体诉讼索偿及相关费用达成和解。本集团确认管理层对矽肺病结算成本拨备的最佳估计。

然而，这件事的最终结果仍然不确定，成功提交索赔和获得赔偿的合格工人的数量也不确定。因此，这项规定今后可能会有所调整。

有关更多详细信息，请参阅附注25.2和35。

于2021年12月31日，硅肺结算成本拨备的账面值为美元13.1百万美元(2020年：美元18.3百万)，其中美元0.6百万美元(2020年：美元4.0百万美元)被归类为流动和美元12.5百万美元(2020年：美元14.3百万)作为非流动。

所得税

本集团须在多个司法管辖区缴纳所得税。由于立法的复杂性，在确定所得税责任时需要作出重大判断。在正常的业务过程中，有许多交易和计算的最终纳税决定是不确定的。本集团根据对是否应缴额外税项的估计，确认预期税务审计事项的负债。如该等事项的最终税务结果与最初记录的金额不同，则该等差额将影响作出该等厘定期间的所得税及递延税项。

本集团确认与递延所得税资产相关的未来税项优惠，但可扣除的暂时性差额有可能在可预见的将来转回。评估递延所得税资产的可回收性需要本集团就未来应纳税所得额的预期作出重大估计。对未来应税收入的估计是基于经营活动的预测现金流量和每个司法管辖区现行税法的适用情况。若未来现金流量及应课税收入与估计有重大差异，本集团于报告日期录得的递延税项净资产变现能力可能会受到影响。

此外，本集团所在司法管辖区税法的未来变化可能会限制本集团在未来期间获得税项扣减的能力。

有关详细信息，请参阅附注23和31。

2021年12月31日的公允价值：

•递延税项负债：美元500.9百万美元(2020年：美元499.9百万)；

•递延税项资产：美元260.6百万美元(2020年：美元240.0百万)；以及

•应缴税款：美元115.9百万美元(2020年：美元121.3百万)。

有关未确认递延税项资产详情，请参阅附注10。

基于股份的支付

本集团向执行董事、若干高级职员及雇员发放以股权结算股份为基础的薪酬。这些工具的公允价值是在授予日使用Black-Scholes和蒙特卡洛模拟估值模型计量的，这些模型需要有关期权的估计期限、股价波动性和预期股息收益率的假设。虽然Gold Fields管理层认为这些假设是适当的，但不同假设的使用可能会对授予的期权的公允价值以及综合收益表中以股份为基础的付款支出的相关确认产生重大影响。Gold Fields的期权具有与交易期权显著不同的特征，因此公允价值也可能不同。

有关详细信息，请参阅附注5。

截至2021年12月31日止年度的利润表费用为美元12.7百万美元(2020年：美元14.5百万和2019年：美元20.5百万)。

AFR-149

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会计政策续

1.准备的基础续

长期激励计划

该集团向某些员工发放与其长期激励计划有关的奖励。这些赔偿金在作出赔偿金之日进行衡量，并在每个报告期重新衡量。奖励的一部分是使用蒙特卡洛模拟估值模型来衡量的，该模型要求对股价波动性和预期股息收益率做出假设。支持预计支付金额的假设在每个报告日期进行审查。虽然Gold Fields的管理层认为这些假设是适当的，但使用不同的假设可能会对奖励的衡量和对损益中补偿费用的相关确认产生重大影响。

有关详细信息，请参阅附注26。

截至2021年12月31日止年度的费用为美元28.5百万美元(2020年：美元51.3百万和2019年：美元9.1百万），而长期现金激励拨备于2021年12月31日的余额为美元56.6百万美元(2020年：美元67.2百万)，其中美元28.4百万美元(2020年：美元33.8(百万美元)被归类为流动和美元28.2百万美元(2020年：美元33.4百万)作为非流动。

金融工具

衍生金融工具

金融工具的估计公允价值根据相关市场信息在离散时间点确定。公允价值乃参考市场价格使用行业估值技术和适当模型计算。衍生金融资产于2021年12月31日的公允价值为美元5.1百万美元(2020年：美元113.3百万)，其中美元5.1百万美元(2020年：美元81.9百万美元)被归类为流动和美元零(2020年：美元31.4 百万）为非流动。衍生金融负债于2021年12月31日的公允价值为美元6.8百万美元(2020年：美元29.1百万)，其中美元6.8百万美元(2020年：美元21.8百万美元)被归类为流动和美元零 (2020: U$$7.3 百万）为非流动。 截至2021年12月31日止年度的利润表费用为美元96.41000万美元(2020年：美元240.2 百万和2019年：美元244.7(亿美元)。有关详细信息，请参阅附注20.2、27.2和38。

Asanko可赎回优先股

在估计用于确定偿还可赎回优先股的预期现金流时间所用的矿场寿命现金流时，需要作出重大判断。

为了估计估值中使用的矿山寿命模型，需要对一系列地质、技术和经济因素进行估计和假设，这些因素包括但不限于数量、品位、生产技术、回收率、生产成本、资本支出、运输成本、商品需求、商品价格和汇率。有关使用的关键假设，请参阅附注17。

矿山年限现金流对金价假设十分敏感，而金价的上升或下降可能会大幅改变估值。

Asanko可赎回优先股于2021年12月31日的公允价值为美元94.5百万美元(2020年：美元92.6百万)。

或有事件

根据其性质，只有当一个或多个未来事件发生或未能发生时，意外情况才会得到解决。对这种意外情况的评估本身就涉及对未来事件的结果作出重大判断和估计。此类或有事项包括但不限于环境义务、诉讼、监管程序、税务事项以及其他事件和发展造成的损失。

当损失被认为是可能的并可合理估计时，根据对最终损失的最佳估计来记录负债。与或有事项有关的损失的可能性可能很难预测，根据当时可获得的信息以及未来事件的潜在影响和第三方将决定最终解决意外事项的决定，对损失或一系列损失作出有意义的估计可能并不总是可行的。在此期间，不断评估相关发展和新信息，以确定任何潜在损失的可能性，以及是否有可能合理估计一系列可能的损失，并在此期间解决此类问题并不少见。如有可能出现损失，但无法作出合理估计，则须予以披露。

有关或有负债的详细信息，请参阅附注35。

AFR-150

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2.整合

2.1企业合并

本集团采用会计收购法核算业务合并。收购业务的转让对价为本集团转让的资产、产生的负债和已发行股权的公允价值。转移的对价包括因或有对价安排而产生的任何资产或负债的公允价值。除与发行债务或股权证券相关的成本外，与收购相关的成本在发生时计入费用。在企业合并中取得的可确认资产以及承担的负债和或有负债最初按收购日的公允价值计量。在逐个收购的基础上，本集团按公允价值或非控股权益占被收购方资产净值的比例确认被收购方的任何非控股权益。随后，非控股权益的账面金额为初始确认时的权益金额加上非控股权益在随后的股权变动中所占的份额。

转让对价的超额部分、被收购方任何非控股权益的金额以及收购日被收购方任何先前股权的公允价值超过所收购的可识别净资产的公允价值的部分计入商誉。如该差额低于所收购附属公司的资产净值，差额将直接在损益中确认。

如果一项交易不符合《国际财务报告准则》对企业的定义，则将该交易记录为资产购置。因此，收购的可确认资产和承担的负债按已支付代价的公允价值计量，该等公允价值基于收购日期的相对公允价值。收购相关成本计入已支付和资本化的对价。在需要付款的活动完成之前，取决于购买人未来活动的任何应付或有对价都不包括在支付的对价中。由此产生的任何未来应付金额在产生时在损益中确认。收购资产及承担的负债所产生的商誉及递延税项资产或负债，于收购资产时确认。

2.2附属公司

子公司均为本集团控制的实体。当某实体因参与该实体而面临或有权获得可变回报时，本集团控制该实体，并有能力透过其对该实体相关活动的权力影响该等回报。附属公司自控制权移交予本集团之日起至控制权终止之日止全面合并。

公司间交易、余额及集团公司间交易的未实现损益被冲销。附属公司的会计政策已于有需要时作出更改，以确保与本集团采纳的政策保持一致。

2.3具有非控制性权益的交易

本集团将与非控股权益而不会导致失去控制权的交易视为与本集团股权拥有人的交易。就向非控股权益收购而言，所支付的代价与所取得的附属公司资产净值账面值的相关份额之间的差额计入权益。出售非控股权益的收益或亏损也计入权益。

2.4计入股权的被投资人

本集团于权益会计投资公司的权益包括联营公司及合营企业的权益。

联营公司指本集团对财务及经营政策有重大影响但不控制或共同控制的实体。合营是指本集团拥有共同控制权的安排，据此，本集团对该安排的净资产拥有权利，而不是对其资产的权利和对其负债的义务。

联营公司及合营企业的权益按权益法入账。它们最初按成本确认，其中包括交易成本。经初步确认后，综合财务报表包括本集团应占损益及权益入账被投资人的其他全面收益，直至重大影响或共同控制终止之日为止。

AFR-151

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会计政策续

2.整合续

联营公司和合资企业的业绩使用其最新财务信息的结果进行权益会计处理。联营公司或合营公司的任何亏损会在综合财务报表中入账，直至该等联营公司或合营公司的权益减记为零为止。此后，只有在本集团承诺向该等联营公司或合资企业提供财务支持的情况下，才会计入亏损。

联营及合营企业投资的账面价值指投资成本，包括商誉、收购后留存收益及亏损部分、任何其他准备金变动及任何累积减值亏损。本集团将国际财务报告准则第9号适用于联营公司或合营公司的长期权益，而该等权益构成联营公司或合营公司的净投资的一部分，但权益法并不适用于该等权益。账面价值按年评估是否存在减值指标，如有减值指标，账面值与可收回金额进行比较，以使用价值或公允价值减去出售成本中较高者为准。如已发生价值减值，则于产生减值期间于损益中确认。

2.5联合作战

联合经营是一种联合安排，根据该安排，共同控制该安排的各方有权将资产和债务用于该安排的负债。本集团通过确认与联合经营有关的、其控制的资产和产生的负债、产生的费用以及出售或使用其在联合经营的产出中所占份额的收入，对联合经营下的活动进行会计处理。

3.外币

3.1本位币和列报货币

本集团各实体的财务报表所载项目均以该实体经营所处的主要经济环境的货币(“功能货币”)计量。综合财务报表以美元列报，美元是本集团的列报货币。母公司的本位币为南非兰特。

3.2交易记录和余额

外币交易使用交易日期的现行汇率折算为本位币。结算该等交易所产生的汇兑损益，以及兑换以外币计价的货币资产及负债所产生的汇兑损益，在损益中确认。

3.3海外业务

具有与列报货币不同的本位币的所有集团实体(没有一个实体的货币属于恶性通货膨胀经济体)的结果和财务状况折算成列报货币如下：

资产和负债按报告日的汇率裁决折算(ZAR/美元：15.94；美元/澳元：0.73(2020：ZAR/US$： 14.69；美元/澳元：0.77和2019年：ZAR/US$： 14.00；美元/澳元：0.70))。权益项目按历史汇率折算。收入和支出按当年平均汇率换算(ZAR/美元：14.79；美元/澳元：0.75(2020：ZAR/US$： 16.38；美元/澳元：0.69和2019年：ZAR/US$： 14.46；美元/澳元：0.70))，除非这一平均值不是交易日现行汇率的合理近似值，在这种情况下，这些项目按交易日现行汇率折算。折算汇兑差额计入其他全面收益。这些差异将在基本业务变现时在损益中确认。

在合并时，将外国业务的净投资(即报告实体在该业务的净资产中的权益)和指定作为此类投资对冲的借款和其他货币工具的折算产生的汇兑差额计入其他全面收益。当出售海外业务时，在其他全面收益中记录的汇兑差额在损益中确认为出售损益的一部分。如本集团出售其于附属公司的部分权益但保留控制权，则累计金额的相关比例将重新归属于非控股权益。当本集团只出售联营公司或合营企业的一部分而同时保留重大影响力或共同控制权时，累计金额的相关比例将重新分类为损益。

收购境外业务所产生的商誉和公允价值调整被视为境外业务的资产和负债，并在每个报告日期按收盘汇率折算。

AFR-152

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4.财产、厂房和设备

4.1矿山开发和基础设施

矿业资产，包括矿山开发和基础设施成本以及矿山工厂设施，按成本减去累计折旧和累计减值损失入账。

评估及开发新矿体、界定现有矿体中的矿化及建立或扩大产能所产生的开支，将予以资本化，直至达到商业产量水平为止，届时成本将按下文所述摊销。

矿体的开发包括竖井系统的开发和废石清除，使其能够获得未来经济上可开采的储量。在此之后，如果确认为资产的标准得到满足，则将成本资本化。

4.2借款成本

就需要一段相当长时间为其预期未来用途作准备的资产所产生的借款成本，计入资产基本完成之日的资本化。

4.3矿业权和地表权

采矿权和地表权按成本减累计摊销和累计减损损失记录。当采矿权被开采的可能性很小，或采矿权的公允价值已降至成本以下时，则在做出此决定的年度的损益中确认损失。

4.4土地

土地按成本和累计减值损失列示，不计折旧。

4.5其他资产

非采矿资产按成本减去累计折旧和累计减值损失入账。这些资产包括未列入矿山开发和基础设施的采矿业务的资产、借款成本、矿业权和地表权及土地，以及非采矿业务的所有资产。

4.6矿业资产的摊销和折旧

摊销及折旧乃经考虑特定矿体的性质及开采该矿体的方法后，决定对损益作出公平及有系统的计提。为了实现这一点，使用了以下计算方法：

•采矿资产，包括矿山开发和基础设施费用、矿山工厂设施和评估费用，根据估计的已探明和可能的矿石储量，采用生产单位法在矿山寿命内摊销；

•剥离活动资产根据与该资产有关的矿体的已探明和可能的估计矿石储量，按生产单位法摊销；以及

•澳大利亚业务的矿业权资产在各自的业务中分为可折旧部分和不可折旧部分。矿业权资产最初作为不可折旧部分计入矿业权资产。

随后，作为编制最新储量和资源报表和编制最新采矿寿命计划的一部分，每年进行的资源定义钻探、地质模型更新和随后的矿山规划通常会将一部分资源转换为储量。在将资源转换为储量的基础上，将一部分历史成本从矿业权资产的不可折旧部分分配到矿业权资产的可折旧部分。因此，不可折旧矿业权资产的类别预计将减少，并最终将在矿业权资产的折旧部分内全部分配。

AFR-153

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会计政策续

4.财产、厂房和设备续

每项作业通常包括若干矿山，因此，矿业权资产的折旧部分于作业时以逐个矿山为基准分配，并于此时转移至矿山开发及基础设施，然后按生产单位法按各矿山的估计已探明及可能矿石储量摊销。矿业权资产的剩余不可折旧部分不摊销，但结合矿业权资产的折旧部分及CGU所包括的其他资产，当事件和情况变化表明账面金额可能无法收回时，将评估减值。

已探明和可能的矿石储量反映经济可采储量的估计数量，这些储量未来可以从已知的矿藏中回收。

包括在矿山开发和基础设施中的某些采矿厂和设备按直线折旧，折旧以其估计使用年限或矿藏寿命中较短的时间为准。

4.7非矿业资产折旧

非采矿资产按成本记录，并在其当前预期使用寿命内以直线法折旧至其剩余价值。

资产的使用寿命、折旧方法和剩余价值会在每个报告日期重新评估，并在适当时进行调整。

4.8使用权资产折旧

使用权资产自开始日期至租期结束采用直线法折旧，除非租赁在租期结束时将相关资产的所有权转让给本集团或使用权资产的成本反映本集团将行使购买选择权。在这种情况下，使用权资产在基础资产的使用寿命内折旧。此外，使用权资产会定期减少损失（如有），并就租赁负债的某些重新计量进行调整。

4.9矿业勘查

在证明采矿企业的可行性之前，仅用于勘探活动的预付款支出将从利润或亏损中扣除。在所有权归属之前，对勘探“带入”项目产生的支出予以注销。确定现有矿体矿化的勘探支出被视为矿山开发成本，并在达到商业产量水平之前资本化。

该集团某些非南非业务的勘探活动被细分为采矿租约范围内的指定区域。这些地区通常由构造和地质连续性来界定。这些地区的勘探成本按特定勘探方案产生的目标和/或结果足以保证未来几年进一步勘探的程度进行资本化。

4.10减值

本集团的长期资产或CGU的账面价值的可回收性每年或每当发生的事件或情况变化表明该等账面价值可能无法收回时进行检讨。为确定长期资产或CGU是否可能减值，将“使用价值”(定义为“预期从资产或CGU衍生的未来现金流量的现值”)或“公允价值减去处置成本”(定义为“在计量日期在市场参与者之间有序交易中收到的出售资产或转移负债的价格”)与资产/CGU的账面价值进行比较。减值损失在损益中确认。

本集团将CGU定义为产生现金流入的最小可识别资产组，该现金流入在很大程度上独立于其他资产或资产组的现金流入。一般而言，对专家组而言，这是指一个单独运营的矿山，包括属于较大矿山综合体一部分的矿山。如果竖井/矿井关闭/耗尽，则可归因于矿井的单个竖井/矿井的成本将被减损。

本集团若干国际业务的成本已资本化的勘探目标按年度进行评估，以确保该等目标继续支持相关成本的资本化。那些没有做到这一点的人会受到损害。

当任何基础设施在年内关闭时，可归因于该基础设施的任何账面价值都会减损。

AFR-154

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4.财产、厂房和设备续

4.11处置财产、厂房和设备的损益

出售物业、厂房及设备的任何收益或亏损(按出售物业、厂房及设备所得款项净额减去该物品的账面价值计算)在损益中确认。

4.12租契

在合同开始时，本集团评估合同是否为租赁或包含租赁。如果合同转让了在一段时间内控制已确定资产的使用权以换取对价，则该合同是租赁或包含租赁。

本集团于租赁开始日确认使用权资产及租赁负债。使用权资产最初按成本计量，该成本包括租赁负债的初始金额(经于生效日期或之前作出的任何租赁付款调整)，加上已产生的任何初始直接成本，以及拆除和移走相关资产或恢复相关资产或其所在地点的估计成本，减去收到的任何租赁激励。在初始确认之后，使用权资产按照适用于该资产的会计政策入账。

租赁负债最初按开始日期未支付的租赁付款的现值计量，按租赁中隐含的利率或(如该利率不能轻易确定)本集团的递增借款利率贴现。一般情况下，本集团采用其增量借款利率作为贴现率。

本集团通过从各种外部融资来源获取利率来确定其递增借款利率，并进行某些调整，以反映租赁条款和租赁资产的类型。

于初步确认后，租赁负债按实际利率法按摊销成本计量。当未来租赁付款发生变化时，将重新计量：

•如果本集团对剩余价值担保项下预计应支付的金额的估计发生变化；

•如果集团改变其对是否将行使购买、延期或终止选择权的评估；

•如有经修订的实质固定租赁费；及

•如果未来租赁付款因用于确定这些付款的指数或费率的变化而发生变化。

当租赁负债以这种方式重新计量时，对使用权资产的账面价值进行相应的调整，如果使用权资产的账面金额已降至零，则计入损益。

本集团已选择不就低价值资产租赁及短期租赁确认使用权资产及租赁负债。本集团确认与该等租赁相关之租赁付款于租赁期内按直线法确认为开支。低价值资产主要涉及手机、电脑设备和复印机。

本集团已选择不应用实际权宜方法来排除对哪些交易为租赁的评估，并将国际财务报告准则第16号应用于所有合同。

4.13延迟剥离

如果且仅当满足下列所有标准时，露天矿的生产剥离成本才被资本化为财产、厂房和设备：

•与剥离活动相关的未来经济利益很可能流向该实体；

•该实体可以识别已改善通道的矿体的成分；以及

•与该组件相关的剥离活动相关的成本可以可靠地计量。

如果不符合上述标准，剥离成本将直接在损益中确认。

本集团最初按成本计量剥离活动资产，即进行剥离活动而直接产生的成本累积，以改善对已识别矿石成分的获取。

于初步确认后，剥离活动资产按成本减去累计摊销及累计减值亏损列账。

AFR-155

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会计政策续

5.课税

所得税支出包括当期税和递延税。本期税项及递延税项于损益中确认，但与业务合并或直接于权益或其他全面收益确认的项目有关者除外。

本期税额按报告日期实质上颁布的适用法定税率计算。

利息和罚金计入当期税额。

递延税项是按每个报告日期资产及负债的税值与其账面值之间存在的暂时性差额计提的。实际颁布的税率用于确定未来的预期税率，而预期税率又用于确定递延税额。

递延税项不会就并非业务合并的交易中初步确认资产或负债的暂时性差异予以确认，而该暂时性差异并不影响会计或应课税损益以及因首次确认商誉而产生的应课税暂时性差异。

递延税项的计量反映本集团预期于报告期末收回或结算其资产及负债账面值的方式所产生的税项后果。

这些暂时性差异预计将导致在资产账面价值收回或负债清偿时确定未来期间的应纳税或可扣除金额。

递延税项负债一般会就所有应课税暂时性差异予以确认。递延税项负债乃就于附属公司及股权入账投资产生的应课税暂时性差额确认，除非该暂时性差额的冲销是可控制的，且该差额在可预见的将来很可能不会冲销。

与未使用税项亏损及/或可扣除暂时性差额结转有关的递延税项资产，在未来可能有应课税溢利可收回未使用税项亏损及/或可扣除暂时性差额的范围内确认。递延税项资产在每个报告日期进行审核，并在不再可能收回时进行调整。

递延税项资产及负债如有法律上可强制执行的权利以抵销当期税务负债及资产，且与同一税务机关对同一应课税主体或不同税务主体征收的税款有关，但拟按净额结算当期税项负债及资产，或其税务资产及负债将同时变现，则予以抵销。

在评估不确定的税务状况时，本集团会考虑有关当局是否有可能接受本集团在其所得税申报中采用或计划采用的每一项或一组税务处理。

除Tarkwa、Damang及Cerro Corona外，并无就集团公司分配留存收益的任何潜在税务责任作出拨备，因为相关的应税暂时性差异很可能在可预见的将来不会拨回。

6.库存

存货按成本和可变现净值中的较低者计价。手头的黄金代表冶炼过程后手头的产量。

成本是根据以下基础确定的：

•手头黄金和加工黄金使用加权平均成本进行估值。成本包括生产、摊销和相关的管理费用；

•堆浸和储存库存使用加权平均成本进行估值。成本包括生产、摊销和直接管理成本。堆浸和储存材料的成本归类为非流动资产，预计可在12个月以上的时间内从堆浸和储存中回收金属；

•在对多余和移动缓慢的物品进行适当拨备后，消费品商店按加权平均成本计价。

可变现净值乃参考相关市场价格或产品的估计未来销售价格(如预期可长期变现)而厘定。

AFR-156

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7.金融工具

7.1非衍生金融工具

识别和初始测量

应收贸易账款在最初产生时予以确认。所有其他金融资产及金融负债于本集团加入该文书的合约条文时初步确认。金融资产或金融负债最初按公允价值计量，对于非按公允价值计提损益的项目(“FVTPL”)，则按直接归属于其收购或发行的交易成本计量。没有重大融资部分的应收贸易账款最初按交易价格计量。

分类和后续测量

金融资产-分类政策

在初始确认时，如果作出不可撤销的选择，权益工具将被归类为通过其他全面收益的公允价值(“FVOCI”)或FVTPL。

在初始确认时，债务票据被归类为：

•摊销成本；

•FVOCI；以及

•FVTPL。

如果一项金融资产同时满足以下两个条件，并且在FVTPL没有被指定，则该金融资产按摊余成本计量：

•它以一种商业模式持有，其目标是收集合同现金流；以及

•它的合同条款规定，在特定日期产生的现金流完全是对未偿还本金的本金和利息的支付。

如果一项投资同时满足以下两个条件，并且在FVTPL没有被指定，则在FVOCI进行计量：

•它的商业模式是通过收集合同现金流和出售金融资产来实现目标；以及

•它的合同条款规定，在特定日期产生的现金流完全是对未偿还本金的本金和利息的支付。

所有未归类为按上述摊销成本或FVOCI计量的金融资产均按FVTPL计量。这包括所有衍生金融资产。

金融资产-计量政策

金融资产 范畴			描述
金融资产位于 摊销成本			该等资产随后使用实际利率法按摊销成本计量。摊销成本因减损损失而减少。利息收入、外汇损益以及减损于损益中确认。终止确认的任何损益均于损益中确认。
股权投资 按公平值计入其他			这些资产随后按公允价值计量。股息确认为损益收入，除非股息明确代表收回部分投资成本。其他净收益和亏损在保监处确认，永远不会重新归类为损益。
金融资产 按公平			这些资产随后按公允价值计量。净收益和亏损，包括任何利息或股息收入，在损益中确认。

金融资产-金融资产分类

本集团在确定金融资产分类时会考虑以下信息：

•集团管理金融资产的业务模式;以及

•金融资产的合同现金流特征。

AFR-157

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会计政策续

7.金融工具续

对金融资产的业务模式评估是基于本集团在投资组合层面持有金融资产的战略和理由。在考虑该战略时，将考虑以下几点：

•持有金融资产是否用于收取合同现金流；

•是否持有金融资产以供出售；及

•持有的金融资产是否既用于收取合同现金流，也用于出售。

金融资产-合同现金流量评估

在评估合约现金流量是否纯粹是本金及利息付款时，本集团会考虑票据的合约条款。这包括评估金融资产是否包含可能改变合同现金流的时间或数额的合同条款，从而使其不符合这一条件。

金融负债--分类、后续计量和损益

财务负债分类为按摊余成本或FVTPL计量。如果金融负债被归类为持有以供交易、它是一种衍生品或在初始确认时被指定为金融负债，则该金融负债被归类为FVTPL。FVTPL的财务负债按公允价值计量，净损益(包括任何利息支出)在损益中确认。其他财务负债随后按实际利息法按摊销成本计量。利息支出和汇兑损益在损益中确认。终止确认的任何收益或亏损也在损益中确认。

减损

本集团确认按摊销成本计量的金融资产预期信贷损失(“ECL”)的损失拨备。在厘定一项金融资产的信贷风险自初步确认以来是否大幅增加时，以及在估计不良贷款时，本集团会考虑相关及可获得的合理及可支持的资料，而无须付出不必要的成本或努力。这包括基于本集团的历史经验和知情的信用评估以及包括前瞻性信息在内的定量和定性信息和分析。在估计不良贷款时考虑的最长合约期为本集团面临信贷风险的最长合约期。

ECL是对信贷损失的概率加权估计。信贷损失以所有现金短缺的现值(即根据合同应付实体的现金流量与本集团预期收到的现金流量之间的差额)计量。于每个报告日期，本集团会评估按摊销成本列账的金融资产是否已出现信贷减值。当一个或多个事件对金融资产的估计未来现金流产生不利影响时，该金融资产被称为“信用减值”。

终止确认金融工具

当金融资产现金流的合约权届满，或本集团于一项交易中转让收取合约现金流的权利时，本集团将不再确认该金融资产，而在该交易中，金融资产所有权的几乎所有风险及回报均已转移，或本集团既不转移亦不保留实质上所有所有权风险及回报，亦不保留对该金融资产的控制权。

当本集团的合约责任被解除或注销或到期时，本集团将终止确认财务责任。本集团亦会于金融负债条款经修订而经修订负债的现金流量有重大差异时终止确认金融负债，在此情况下，以经修订条款为基础的新金融负债按公允价值确认。于终止确认金融负债时，已清偿账面金额与已支付代价(包括任何非现金资产转移或承担的负债)之间的差额于损益中确认。

AFR-158

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7.金融工具续

7.1.1投资

投资包括于FVOCI指定并按公允价值入账的上市及非上市权益工具，初步确认后的未实现损益于其他全面收益确认及计入其他储备。当投资被出售或减值时实现的利润或亏损永远不会重新归类为利润或亏损。

投资的买卖于交易日确认，交易日为本集团承诺购买或出售资产的日期。采购成本包括交易成本。上市投资的公允价值以投标报价为基础。

于出售或减值于FVOCI分类的金融资产时，先前于其他全面收益确认的累计未变现收益及亏损分别计入于其他全面收益确认的出售损益或与该金融资产相关的减值费用。

7.1.2现金及现金等价物

现金及现金等值物包括手头现金、活期存款和短期高流动性投资，可随时转换为已知金额的现金，且价值变动风险很小，并按摊销成本计量，该成本被视为公允价值，因为其具有短期到期日。

银行透支计入财务状况表中的流动负债以及现金流量表中的现金和现金等价物。

7.1.3应收贸易账款

应收贸易账款采用本集团管理其金融资产的业务模式，按摊销成本减去ECL列账，但来自临时铜精矿和黄金精矿的贸易应收账款除外。来自临时铜和金精矿销售的贸易应收账款按公允价值计入损益，并在每个期间结束时按市价计价，直至最终结算发生为止，公允价值变动归类为临时价格调整并计入收入组成部分。

7.1.4环境信托基金

环保信托基金主要包括按摊销成本减去按本集团管理金融资产业务模式确认的定期存款。

7.1.5贸易应付款项

应付贸易款项按实际利息法按摊销成本确认。

7.1.6借款

借款最初按公允价值扣除已产生的交易成本(如适用)确认，其后按实际利息法按摊销成本计量。

借款被分类为流动负债，除非本集团有无条件权利在报告日期后将负债延迟至少12个月清偿。

借款应付利息按实际利息法于借款期间于损益中确认。财务支出包括借款利息和环境修复成本，由符合资格的资产资本化的利息抵消。

已支付利息产生的现金流量在现金流量表的经营活动项下分类。

7.2衍生金融工具

本集团可不时设立货币及/或利率及/或商品金融工具，以保障相关现金流。

衍生金融工具最初按公允价值确认，其后按其公允价值重新计量，其变动于损益确认。

AFR-159

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会计政策续

8.条文

当本集团因过往事件而负有现时的法律或推定责任，且可能需要流出体现经济利益的资源以清偿该责任，并可对该责任的金额作出可靠的估计，则确认拨备。

9.环境修复费用拨备

环境修复成本的长期拨备是基于本集团的环境管理计划，符合适用的环境和法规要求。

修复工作可包括设施退役和拆除、清除或处理废物、场地和土地恢复，包括遵守和监测环境条例、安保和其他与场地有关的费用，以开展修复工作和运行旨在减少或消除环境影响的设备。

全额拨备是根据截至报告日期恢复已发生的环境骚乱的估计费用的净现值计算的。债务的解除计入损益。

康复的估计费用每年都会进行审查，并根据立法、技术或其他情况的变化进行适当的调整。成本估计不会因出售资产或关闭时工厂清理的潜在收益而减少。

估计的变动按相关资产资本化或拨回，除非拨备的减幅大于相关资产的剩余账面净值，在这种情况下，该价值将减少至零，剩余的调整将在损益中确认。就已关闭的工地而言，估计和假设的变动在损益中确认。估计按债务管辖区的税前无风险利率贴现。

由于额外的环境干扰而增加的成本将计入资本化，并在矿山剩余寿命内摊销。这些增长是按净现值计算的。

对于南非和加纳的行动，每年分别向一个专门的复原信托基金和专门的银行账户捐款，以支付在地雷寿命期间和结束时复原的估计费用。向该信托基金/银行账户捐款的数额列入非流动资产项下。支付给康复信托基金/银行账户的款项所赚取的利息按时间比例累算，并记为利息收入。

关于南非、加纳和秘鲁的业务，为环境恢复义务提供了银行和其他担保。见金融工具会计政策7.1.4环境信托基金和合并财务报表附注34。

10.员工福利

10.1短期雇员福利

短期雇员福利在提供相关服务时计入费用。如本集团因雇员过往提供的服务而现时有法律或推定责任支付该款项，而该责任可可靠地估计，则就预期须支付的金额确认负债。

10.2退休金和公积金

本集团经营一项固定供款退休计划，并为多个以行业为基础的固定供款退休计划供款。退休计划的资金来自员工和集团公司的付款。

对固定供款基金的供款在雇员提供相关服务期间的损益中确认为雇员福利支出。

10.3基于股份的支付

本集团实行股权结算的薪酬计划。权益结算工具的公允价值是参考已授予权益工具的公允价值计量的，而已授予权益工具的公允价值是在授予日使用Black-Scholes和蒙特卡洛模拟模型来确定的。

AFR-160

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10.员工福利续

公允价值按已授权益结算工具(如有)的市场价格计算，并考虑该等权益结算工具授出的条款及条件。已授出的权益结算工具的公允价值于授出日采用适当的估值模型及适当的假设估计。在估计权益结算工具于授出日的公允价值时，非市场归属条件(归属前的服务期)并不计算在内。于授出日期厘定公允价值时，已考虑市场情况。

权益结算工具的公允价值根据本集团对最终归属的工具数量的估计，于归属期间确认为雇员福利开支，并相应增加权益。对非市场条件的归属假设在每个报告日期进行审查，以确保它们反映当前的预期。

如果股权结算奖励的条款被修改，最初确定的费用将被确认，就好像条款没有被修改一样。此外，任何修订如增加股份支付安排的总公平值，或于修订日期对参与者有利，则会确认任何修订的开支。

10.4长期激励计划

本集团实行长期激励计划。

本集团与长期奖励计划有关的负债净额为雇员于本期及以往期间因其服务而赚取的未来利益金额。这一收益是使用适当的假设估计的，并在每个报告日期进行贴现以确定其现值。重新计量在产生期间在损益中确认。

10.5离职福利

当本集团在正常退休日期前终止雇佣关系时，或只要雇员接受自愿裁员以换取该等福利，则须支付解雇福利。离职福利于本集团不能再撤回该等福利要约之日或本集团确认重组成本之日起计提。在报告日期后超过12个月到期的福利将折现为现值。

11.实有资本

11.1普通股股本

普通股分类为权益。发行普通股直接应占之增量成本确认为权益扣除（扣除任何税项影响）。

11.2回购和再发行股本

当回购确认为股权的股本时，已支付的代价金额(包括扣除任何税项影响的直接应占成本)确认为从股权中扣除。回购股份被归类为库存股，并从股权中扣除。当库存股其后出售或重新发行时，收到的金额确认为股本增加，而由此产生的交易盈余或亏损则以股份溢价列账。

12.与客户签订合同的收入

本集团于将其黄金、铜及白银的控制权转移至客户时确认收入。价格由市场力量(金价和汇率)决定。收入是根据与客户签订的合同中规定的对价来衡量的。

客户在结算日获得黄金、铜和银的控制权，除了秘鲁的铜和金精矿销售外，没有付款条件。在秘鲁，客户在发货日期获得铜和金精矿的控制权。铜和金精矿收入是根据发货日期的最佳估计基础计算的，扣除精炼和处理费用，使用截至估计最终定价日期的远期金属价格，并根据协议的具体条款进行调整。发货日期记录的价格与实际最终收到的价格之间的差异是由于现行铜和黄金价格的变化造成的。远期金属价格变化导致的公允价值变化被分类为临时价格调整并计入收入的组成部分。

AFR-161

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会计政策续

13.投资收益

投资收入包括投资基金的利息收入以及上市和非上市投资的股息收入。

投资收益的确认须符合本集团有可能获得经济利益及投资收益金额可可靠计量的程度。投资收益按已收或应收对价的公允价值列报。

13.1股息收入

当确定收取付款的权利时，股息在损益中确认

13.2利息收入

利息收入采用实际利率法在损益中确认。实际利率是指通过金融工具的预期年限将估计的未来现金支付或收入准确贴现至金融资产的账面总额或金融负债的摊销成本的利率。

收到的股息和利息的现金流量在现金流量表的经营活动项下分类。

14.宣布的股息

股息及其相关税项只有在宣布该等股息时才予以确认。

预提股利税是对接受股息的股东征收的一种税，适用于所有支付的股息。本集团代其股东预缴股息税，税率为20支付股息的%。预提款项并非确认为本集团税项的一部分，而是直接在权益中确认的已支付股息的一部分。

支付股息产生的现金流量在现金流量表的经营活动项下分类。

15.每股收益

本集团列报基本及摊薄后每股盈利。每股基本收益是根据普通股股东应占利润除以期内已发行普通股的加权平均数计算得出的。摊薄每股盈利乃按调整普通股股东应占溢利(如适用)及未来可能发行普通股的已发行普通股加权平均数厘定。

16.持作出售之非流动资产

包括资产及负债的非流动资产(或出售集团)如极有可能主要通过出售而非继续使用而收回，则被分类为持有以待出售。这些资产可以是实体、处置集团或个别非流动资产的组成部分。

持有待售的非流动资产按账面值和公允价值减去出售成本中较低者列报。一旦被归类为持有以供出售或分配，财产、厂房和设备不再摊销或折旧。

17.分部报告

营运分部的报告方式与向首席营运决策者(“CODM”)提供的内部报告一致，并以个别采矿作业为基础。CODM负责分配资源和评估各业务部门的业绩，现已确定为作出战略决策的执行委员会。

18.整体收益

整体盈利是指SAICA第1/2021号通函(“通函”)所载经国际会计准则第33号每股盈利(“国际会计准则33”)许可的额外盈利数字。起点为国际会计准则第33号所厘定的盈利，不包括扣除相关税项(当期及递延)及相关非控股权益后的单独可识别重新计量，但具体计入整体盈利的重新计量除外。重新计量是指在初始确认资产或负债后产生的资产或负债账面金额的任何变化(不论已变现或未变现)而在损益中确认的金额。所包括的重新测量项目列于《通知》C部分。

AFR-162

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

合并损益表

截至2021年12月31日止的年度

						美元
除非另有说明，否则以百万为单位			备注			2021			2020			2019
收入			1			4,195.2			3,892.1			2,967.1
销售成本			2			(2,374.9)			(2,150.4)			(2,033.5)
投资收益			3			8.3			8.7			7.3
财务费用			4			(100.9)			(126.7)			(102.2)
金融工具损失			38			(100.4)			(238.9)			(238.0)
外汇(亏损)/收益						(1.9)			8.6			(5.2)
其他成本，净额			8			(49.2)			(11.5)			(67.6)
基于股份的支付			5			(12.7)			(14.5)			(20.5)
长期激励计划			26			(28.5)			(51.3)			(9.1)
勘探费			6			(60.6)			(49.7)			(84.4)
权益核算的被投资公司业绩份额，扣除税款			15			(32.0)			(2.6)			3.1
出售Maverix Metals Inc.的利润			15			—			—			14.6
重组成本						(1.3)			(2.0)			(0.6)
矽肺安置费			25.2			0.7			(0.3)			1.6
扣除投资和资产减损拨回后的损失			7			(42.4)			50.6			(9.8)
加纳预计信贷损失			13.1			(41.1)			(29.0)			—
资产处置利润/（损失）						8.5			(0.2)			1.2
特许权使用费和税前利润			8			1,366.8			1,282.9			424.0
版税			9			(112.4)			(105.0)			(73.7)
税前利润						1,254.4			1,177.9			350.3
采矿和所得税			10			(424.9)			(432.5)			(175.6)
年内溢利						829.5			745.4			174.7
可归因于：
- 母公司拥有人						789.3			723.0			161.6
- 非控股权益						40.2			22.4			13.1
						829.5			745.4			174.7
归属于母公司所有者的每股收益：
每股基本收益-美分			11.1			89			82			20
稀释每股收益-美分			11.2			88			81			19

所附附注为本财务报表的组成部分。

Gold Fields Limited采用函数法列报其利润表。根据功能法，投资收益将在其他收入、金融工具损失和其他（费用）/收入项下的外汇（损失）/收益以及其他费用项下的股份支付和长期激励计划项下披露。

AFR-163

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

综合全面收益表

截至2021年12月31日止年度

						美元
除非另有说明，否则以百万为单位						2021						2020						2019
年内溢利						829.5						745.4						174.7
其他综合收益，税后净额						(166.4)						58.4						54.3
不会重新分类为损益的项目						(3.8)						49.6						(14.2)
按公允价值计入其他全面收益的股权投资-公允价值净变动						(5.8)						50.8						8.9
上述项目的征税						2.0						(1.2)						(23.1)
可随后重新分类为损益的项目						(162.6)						8.8						68.5
外币兑换调整						(162.6)						8.8						68.5
本年度全面收益总额						663.1						803.8						229.0
归因于：
- 母公司拥有人						622.9						781.4						215.9
- 非控股权益						40.2						22.4						13.1
						663.1						803.8						229.0

所附附注为本财务报表的组成部分。

AFR-164

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

综合财务状况表

截至2021年12月31日

									美元
除非另有说明，否则以百万为单位			备注						2021						2020
资产
非流动资产									5,927.7						5,713.0
财产、厂房和设备			14						5,079.1						4,771.2
库存			19						155.2						141.5
股权核算的投资对象			15						178.8						233.3
投资			17						138.6						147.9
环境信托基金			18						88.1						79.3
贷款预付-承包商			13.2						27.3						68.4
非流动衍生金融资产			20.2						—						31.4
递延纳税			23						260.6						240.0
流动资产									1,421.1						1,730.4
库存			19						627.6						521.6
贸易和其他应收款			20.1						263.7						240.1
衍生金融资产			20.2						5.1						81.9
现金及现金等价物			21						524.7						886.8
持有待售资产									—						29.4
总资产									7,348.8						7,472.8
权益和负债
母公司所有者应占权益									3,977.8						3,664.5
设定股本			22						3,871.5						3,871.5
其他储备									(2,116.3)						(1,962.6)
留存收益									2,222.6						1,755.6
非控制性权益									152.3						163.7
权益总额									4,130.1						3,828.2
非流动负债									2,396.3						2,728.1
递延纳税			23						500.9						499.9
借款			24						1,078.1						1,443.4
规定			25						434.0						379.3
租赁负债			33						355.1						364.8
长期激励计划			26						28.2						33.4
非流动衍生金融负债			27.2						—						7.3
流动负债									822.4						916.5
贸易及其他应付款项			27.1						577.7						550.6
衍生金融负债			27.2						6.8						21.8
应付特许权使用费			30						20.6						17.7
应付税项			31						115.9						121.3
借款的当期部分			24						—						83.5
租赁负债的流动部分			33						60.4						64.2
拨备的当前部分			25						12.6						23.6
长期激励计划当前部分			26						28.4						33.8
总负债									3,218.7						3,644.6
权益和负债总额									7,348.8						7,472.8

所附附注为本财务报表的组成部分。

AFR-165

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

综合权益变动表

截至2021年12月31日止年度

						美元
除非另有说明，否则以百万为单位						设定股本						累计其他 全面 收入½						其他储备²						留存收益						母公司所有者应占权益						非控制性权益						权益总额
2019年1月1日的结余						3,622.5						(2,330.8)						220.5						1,073.9						2,586.1						120.8						2,706.9
年内溢利						—						—						—						161.6						161.6						13.1						174.7
其他综合收益						—						54.3						—						—						54.3						—						54.3
综合收益总额						—						54.3						—						161.6						215.9						13.1						229.0
与公司业主的交易
宣布的股息						—						—						—						(45.5)						(45.5)						(2.2)						(47.7)
基于股份的支付						—						—						20.5						—						20.5						—						20.5
2019年12月31日的结余						3,622.5						(2,276.5)						241.0						1,190.0						2,777.0						131.7						2,908.7
年内溢利						—						—						—						723.0						723.0						22.4						745.4
其他综合收益						—						58.4						—						—						58.4						—						58.4
综合收益总额						—						58.4						—						723.0						781.4						22.4						803.8
与公司业主的交易
宣布的股息						—						—						—						(137.7)						(137.7)						(10.1)						(147.8)
股票发行3						249.0						—						—						—						249.0						—						249.0
与非控股权益持有人的交易4						—						—						—						(19.7)						(19.7)						19.7						—
基于股份的支付						—						—						14.5						—						14.5						—						14.5
2020年12月31日的结余						3,871.5						(2,218.1)						255.5						1,755.6						3,664.5						163.7						3,828.2
年内溢利						—						—						—						789.3						789.3						40.2						829.5
其他综合收益						—						(166.4)						—						—						(166.4)						—						(166.4)
综合收益总额						—						(166.4)						—						789.3						622.9						40.2						663.1
与公司业主的交易
宣布的股息						—						—						—						(322.3)						(322.3)						(51.6)						(373.9)
基于股份的支付						—						—						12.7						—						12.7						—						12.7
2021年12月31日的结余						3,871.5						(2,384.5)						268.2						2,222.6						3,977.8						152.3						4,130.1

附注是这些财务报表不可分割的一部分。

1累计其他综合收益主要包括外币换算。

2其他准备金包括以股份为基础的支付和权益会计被投资人的其他全面收入份额。综合权益变动表中累计的其他全面收益和其他准备金的合计在综合财务状况表中作为其他准备金披露。

32020年2月12日，金田成功完成配售41,431,635新的普通股，与现有和新的机构投资者的无面值股票，价格为R90.2每股。已发行配售合共约占5占配股前公司已发行普通股股本的%。总收益约为R3.710亿(美元249.0百万美元)，通过配售筹集。

42020年12月6日，根据南深蜂交易，经济利益为3.57新货架899(专有)有限公司之%权益归属于BEE非控股权益持有人。有关详细信息，请参阅附注42。

AFR-166

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

合并现金流量表

截至2021年12月31日止年度

									美元
除非另有说明，否则以百万为单位			备注						2021						2020						2019
经营活动的现金流									1,230.2						1,111.4						845.0
运营产生的现金			28						2,347.3						1,933.9						1,302.8
收到的利息									7.4						7.6						6.6
营运资金变动			29						(89.4)						(171.8)						(24.6)
经营活动产生的现金									2,265.3						1,769.7						1,284.8
硅肺付款			25.2						(4.4)						(3.5)						(4.6)
支付的利息									(103.2)						(127.2)						(132.0)
支付的版税			30						(108.8)						(102.5)						(72.3)
已缴税款			31						(448.8)						(278.7)						(181.8)
营运现金净额									1,600.1						1,257.8						894.1
已支付的股息									(369.9)						(146.4)						(49.1)
- 父母的所有者									(322.3)						(137.7)						(45.5)
- 非控股权益持有人									(46.7)						(7.6)						(2.2)
- South Deep BEE股息									(0.9)						(1.1)						(1.4)
投资活动产生的现金流									(1,070.5)						(607.4)						(446.8)
物业、厂房和设备的附加费									(1,088.7)						(583.7)						(612.5)
资本支出-流动资金									28.7						(7.1)						—
处置财产、厂房和设备所得收益									2.8						0.7						3.7
购买Asanko Gold			15						—						—						(20.0)
购买投资									(27.4)						(0.6)						(6.5)
Asanko优先股的赎回									5.0						37.5						10.0
出售附属公司所得款项									—						—						6.2
出售Maverix关联公司的收益									—						—						66.8
处置投资收益									19.2						22.9						112.6
贷款预付-承包商									—						(68.4)						—
向环境信托基金捐款									(10.1)						(8.7)						(7.1)
融资活动产生的现金流									(510.5)						(139.8)						(104.6)
筹集的贷款									207.5						689.8						1,538.0
已偿还的贷款									(644.2)						(1,014.2)						(1,604.3)
支付主要租赁负债									(73.8)						(64.4)						(38.3)
发行股票所得款项									—						249.0						—
净现金（已使用）/产生									(350.8)						364.2						293.6
汇率波动对现金持有的影响									(11.3)						7.6						1.7
年初现金及现金等价物									886.8						515.0						219.7
年终现金及现金等价物			21						524.7						886.8						515.0

所附附注为本财务报表的组成部分。

AFR-167

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

合并财务报表附注

截至2021年12月31日止年度

1.    收入

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
与客户签订合同的收入			4,195.2						3,892.1						2,967.1
- 黄金1			3,962.9						3,748.0						2,802.0
- 铜2			232.3						144.1						165.1

1所有地区。

2仅限秘鲁地区（塞罗科罗纳）。

披露客户合同的分类收入

本集团主要通过向炼油厂和银行销售金条和铜精矿产生收入。与客户签订合同的所有收入均在某个时间点确认。该集团还生产银，这是一种微不足道的副产品。

按主要地区市场和产品分类的客户合同收入详情见分部附注（附注41）。

2.    销售成本

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
薪金和工资			(397.8)						(352.5)						(334.8)
消费品商店			(319.6)						(267.4)						(270.4)
公用事业			(134.1)						(121.3)						(131.5)
矿山承包商			(628.2)						(575.3)						(511.0)
其他			(304.8)						(238.1)						(218.8)
黄金库存变化以及摊销和折旧前的销售成本			(1,784.5)						(1,554.6)						(1,466.5)
黄金库存变化			122.8						65.5						43.0
摊销和折旧前的销售成本			(1,661.7)						(1,489.1)						(1,423.5)
摊销和折旧			(713.2)						(661.3)						(610.0)
销售总成本			(2,374.9)						(2,150.4)						(2,033.5)

3.    投资收益

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
收到的股息			0.1						0.4						—
收到的利息-环境信托基金			0.8						0.7						0.7
已收利息-现金余额			7.4						7.6						6.6
总投资收益			8.3						8.7						7.3

4.    财务费用

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
利息费用-环境恢复			(8.6)						(10.7)						(11.7)
取消硅肺结算成本折扣率			(1.1)						(1.5)						(1.3)
利息费用-租赁负债			(24.1)						(22.4)						(18.6)
利息费用-借款			(79.6)						(105.3)						(114.0)
资本化之借贷成本1			12.5						13.2						43.4
财务费用总额			(100.9)						(126.7)						(102.2)

1借款成本资本化为美元12.5百万美元(2020年：美元13.2百万和2019年：美元43.4百万）包括与美元一般借款相关的借款成本12.5百万美元(2020年：美元13.2百万和2019年：美元31.0百万）和特定借款美元零(2020年：美元零和2019年：美元12.4百万）。具体借款美元12.42019年，价值100万美元与Gruyere项目相关，并计入价值100万美元的财产、厂房和设备的新增内容612.5百万（参见注释14）。

AFR-168

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

5.    基于股份的支付

本集团向执行董事、若干高级管理人员及雇员授出包括购股权及限制性股份的股权结算工具。截至二零二一年十二月三十一日止年度，经二零一六年修订的Gold Fields Limited二零一二年股份计划已实施。该计划在2019年、2020年和2021年期间进行了拨款。

Gold Fields Limited 2012年股票计划修订-2016年3月1日后奖励

于二零一六年五月十八日举行的股东周年大会上，股东批准采纳经修订的Gold Fields Limited二零一二年股份计划以取代长期激励计划(“LTIP”)。该计划规定了四种类型的参与，即履约股份(PS)、保留股份(RS)、受限股份(RSS)和配对股份(MS)。这项计划旨在吸引、留住、激励和奖励参与计划的员工，使这些员工的利益与公司股东的利益保持一致。目前，最后归属日期为2024年2月15日。

费用如下：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
基于股份的支付			(12.7)						(14.5)						(20.5)
计入当年损益的合计			(12.7)						(14.5)						(20.5)

下表概述了截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度内，经2016年修订的Gold Fields Limited 2012股票计划下的股票期权的变动情况：

			2021			2020			2019
			绩效共享(PS)			绩效共享(PS)			绩效共享(PS)
年初未清偿债务			6,982,838			14,833,390			18,361,977
年内的变动情况：
授与			1,403,675			1,581,749			4,558,177
锻炼和释放			(3,038,661)			(7,825,571)			(6,611,023)
被没收			(186,108)			(1,606,730)			(1,475,741)
年终未偿还款项			5,161,744			6,982,838			14,833,390

于2021年12月31日，上述未行使期权均未归属。

截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度授予的股权工具的公允价值使用蒙特卡洛模拟模型进行估值：

			2021			2020			2019
蒙特卡罗模拟
业绩股
年内授出期权的模型输入如下：
- 加权平均历史波动率（基于期权预期期限加权移动平均对股价的统计分析）			63.6		%	58.4		%	44.7		%
- 预计期限（年）			3年份			3年份			3年份
- 股息率1			不适用			不适用			不适用
- 三年期平均无风险利率（基于美国利率）			1.2		%	0.3		%	1.4		%
- 加权平均公允价值（美元）			10.3			6.4			5.7

1蒙特卡洛模拟模型不适用股息收益率，因为绩效条件遵循股东总回报法。

AFR-169

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

5. 股份为基础之付款 续

约翰内斯堡证券交易所截至2021年12月31日止年度的加权平均股价（美元）为美元9.71(2020年：美元9.25和2019年：美元4.82).

于2021年、2020年和2019年12月31日，与上述计划尚未确认的赔偿金相关的赔偿成本为美元14.7百万，美元19.7百万美元和美元17.5分别为百万，并将被确认超过 3好几年了。

董事被授权发行和分配计划所需的所有或任何股份，但所有计划总计不得超过 44,385,867占公司已发行普通法定资本总额。个人参与者也不得从所有或任何此类计划中获得的股份总数超过 4,438,587占公司已发行普通法定资本总额。所有计划下未行使的期权和股份代表 0.6占2021年12月31日已发行法定资本总额的%。

6.    勘探费用

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020			2019
澳大利亚			(21.3)			(16.9)			(30.0)
加纳			(9.6)			—			—
秘鲁			(1.6)			(1.4)			(4.4)
智利			(27.2)			(30.1)			(49.1)
其他			(0.9)			(1.3)			(0.9)
勘探总费用			(60.6)			(49.7)			(84.4)

7.    投资和资产减值冲销后的减值净额

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
投资			(30.8)						62.3						(9.6)
股权核算的投资对象
-远东南黄金资源公司(FSE)1			(30.8)						62.3						(9.6)
财产、厂房和设备			(11.6)						(11.7)						(0.2)
不动产、厂房和设备的减损-其他2			(11.6)						(11.7)						(0.2)
扣除投资和资产减损拨回后的损失			(42.4)						50.6						(9.8)

1在2019年识别出损害指标后，FSE按其可收回金额进行估值，导致美元的损害9.6万2020年，由于大宗商品价格上涨导致勒班托联合矿业公司（“勒班托”）股价上涨以及美元逆转，FSE的可收回金额被确定为高于公允价值62.3录得一百万张。净冲销仅限于以前确认的减值。2021年期间，由于Lepanto股价下跌，确定了减值指标，FSE进一步减值1美元30.81000万美元到其可收回的金额。可收回金额按投资的公允价值减去处置成本(“FVLCOD”)计算(公允价值等级中的第2级)。FVLCOD间接来源于Lepanto联合矿业公司的市值，即60FSE股东%。（减损）/减损拨回计入“企业及其他”分部。

2美元11.62021年百万美元包括美元10.01000万美元(2020年：美元零和2019年：美元零)根据各项研究的技术和经济参数对圣艾夫斯的资本化勘探成本进行减值，美元零(2020年：美元9.8 百万和2019年：美元零）达芒钻探成本的减损（根据各项研究的技术和经济参数，与阿莫安达-图缅托走廊相关的所有资产均已减损）和美元1.6百万美元(2020年：美元1.9百万和2019年：美元0.2秘鲁多余资产的减损。

AFR-170

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8.    皇室和税收之前的专业包括以下内容：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
达芒-合同终止1			—						(1.1)						(13.1)
票据回购损失1			—						—						(5.0)
社会贡献和赞助1			(18.1)						(13.7)						(18.0)
康复费用1			(10.8)						(1.5)						(13.4)
海上结构成本1			(14.6)						(13.6)						(16.7)
重组成本2			(1.3)						(2.0)						(0.6)
萨拉雷斯增值税1,3			—						23.9						—

1计入综合利润表的“其他成本，净额”项下。

22021年的重组成本主要包括Tarkwa的离职方案，金额为美元1.3百万美元(2020年：美元1.2百万和2019年：美元0.3百万）、圣艾夫斯美元零(2020年：美元0.8 百万和2019年：美元零）和南深达美元零(2020年：美元零和2019年：美元0.3百万)。

3美元23.9百万收入与向智利税务当局提交的2010年至2020年6月在北萨拉雷斯发生的费用的增值税索赔有关，该费用从2020年施工开始即可索赔。

9.    版税

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
南非			(2.6)						(2.0)						(1.6)
外国			(109.8)						(103.0)						(72.1)
版税总额			(112.4)						(105.0)						(73.7)
版税税率
南非（有效率）1			0.5		%				0.5		%				0.5		%
澳大利亚2			2.5		%				2.5		%				2.5		%
加纳3			4.1		%				4.1		%				3.5		%
秘鲁4			4.4		%				3.9		%				3.6		%

12008年矿产和石油资源特许权使用费法案(“特许权使用费法案”)于2008年11月24日颁布，并于2010年3月1日生效。《特许权使用费法》对应向国家支付的精炼(如《特许权使用费法》附表1所界定的经过冶炼和精炼等全面选矿的矿产资源)和未精炼(如《特许权使用费法》附表2所界定的经过有限选矿的矿产资源)征收特许权使用费。精炼矿物的特许权使用费(包括精炼到99.5%及以上和白金)的计算方法是息税前利润(EBIT)除以以下乘积12.5乘以百分比计算的毛收入，外加0.5%。息税前利润是指在评估损失之前但在资本支出之后的应税采矿收入(但有某些例外，如不扣除应付利息和汇兑损失)。最高专利使用费为5已在精炼矿物上引入了%。截至2021年12月31日止年度的应缴特许权使用费实际税率为0.5采矿业收入的百分比(2020年：0.5%和2019年：0.5%)等于每个公式的最小电荷量。

2澳大利亚的业务受到2.5% (2020: 2.5%和2019年：2.5%)黄金特许权使用费，因为矿业权归国家所有。

3矿产由加纳共和国所有，由总裁信托持有。于二零一六年，金田与加纳政府就Tarkwa和Damang矿签署开发协议(“DA”)。该协议规定，加纳业务的特许权使用费税率将与现行金价挂钩(自2017年1月1日起生效)。滑动比例尺如下：

平均金价

低价值

高价值

提成率

美元0.00

–

美元1,299.99

3.0

%

美元1,300.00

–

美元1,449.99

3.5

%

美元1,450.00

–

美元2,299.99

4.1

%

美元2,300.00

–

无限

5.0

%

4秘鲁业务须缴纳采矿权使用费，按浮动比例计算，费率范围从 1%到 12营业利润价值的%。

AFR-171

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

10.    采矿和收入税

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
采矿税和所得税的组成部分如下：
南非税收
- 公司和资本利得税			(3.8)						(4.5)						(2.9)
- 股息预扣税			(24.3)						—						—
- 上年调整-本期税收			0.8						(0.5)						0.2
- 递延税项			(27.4)						(25.8)						(0.3)
- 上年调整-递延税			(3.4)						—						—
涉外税收
- 现行税收			(417.9)						(356.2)						(184.1)
- 股息预扣税			—						(5.2)						(2.7)
- 上年调整-本期税收			(3.5)						(0.1)						(1.1)
- 递延税项			54.6						(40.2)						15.3
采矿和所得税总额			(424.9)						(432.5)						(175.6)
导致集团所得税与南非法定采矿税最高税率不同的主要项目 34.0% (2020: 34.0%和2019年：34.0%）是：
按南非法定采矿税最高税率对税前利润征税			(426.5)						(400.5)						(119.1)
税率调整以反映南非和海外实际实现的公司税率1			45.9						45.6						17.9
不可扣除的股份支付			(4.3)						(4.9)						(7.0)
不可扣除的勘探费用			(9.6)						(0.4)						(17.0)
未就投资减损确认的递延所得税资产（2020年：减损转回，2019年：减损）2			(10.5)						21.2						(3.3)
已付不可扣除利息			(22.2)						(31.2)						(29.9)
权益核算的被投资公司业绩份额，扣除税款			(10.9)						(0.9)						1.1
Maverix认股权的免税公允价值（亏损）/收益			(1.4)						0.4						1.4
出售Maverix的免税利润(2018：稀释Gold Fields在Maverix的权益)			—						—						5.0
股息预提税金			(29.5)						(5.9)						(2.9)
不可扣除净支出和非应税收入			(26.7)						(0.7)						(10.5)
Tarkwa和Cerro Corona未汇出收益的递延税			15.7						1.3						(4.5)
秘鲁Nuevo Sol兑美元贬值的递延税收变动3			(8.6)						(7.5)						0.1
秘鲁各种不可免赔费用			(7.9)						(5.8)						(6.6)
Cerro Corona未确认的递延所得税资产，净额4			(12.2)						(0.1)						(3.3)
未在达芒和塔尔克瓦确认的递延税项资产5			(6.6)						(50.9)						—
在Salares Norte确认的递延税项资产6			96.7						12.8						—
上一年度调整			(6.4)						(0.2)						(1.0)
其他			0.1						(4.8)						4.0
采矿和所得税总额			(424.9)						(432.5)						(175.6)

1由于不同司法管辖区的税率不同，主要是南非、加纳、澳大利亚和秘鲁。

2未在投资减值拨备中确认的递延税项资产与创业板减值相关(2020年：创业板减值冲销，2019年：创业板减值)。有关减值的详情，请参阅附注7。

3Cerro Corona的功能货币是美元，但秘鲁的税基是基于秘鲁新索尔的价值。

4递延税项资产达美元0.1百万美元和美元3.3于截至2020年12月31日及2019年12月31日止年度，分别于Cerro Corona于未来可供运用的应课税收入不足的情况下，未于Cerro Corona确认百万元。递延税项资产于本财政年度内并未确认与本财政年度新增固定资产的可扣除暂时性差额有关，而该等差额只会在Cerro Corona的矿场寿命(“LOM”)结束后拨回。在作出这项决定时，本集团分析了(其中包括)对未来盈利的预测，以及递延税项资产所代表的未来扣减及利益的性质及时间。

2021年期间，递延税项资产为美元12.2有1.8亿人没有得到承认。其中包括递延税项资产#美元。15.61,000,000美元的金融工具损失未确认45.8 由于这些损失的可扣除性的不确定性，部分被金额为美元的递延税资产抵消3.4此前未确认的百万美元（如上所述）是由于2021年评估中使用的长期黄金价格较高导致未来可纳税收入增加而确认的。

52021年期间，递延税项资产为美元6.61000万美元(2020年：美元50.9百万）在加纳业务中没有得到认可。美国$50.92020年的100万美元包括41.0百万美元与金融工具损失有关的递延税项资产120.6百万美元(出于税收目的，这些亏损是被圈起来的，预计未来不会有金融工具收益来抵消这些亏损)和美元9.9与Tarkwa预计信贷损失准备金有关的100万美元29.0百万美元。美元6.6 2021年百万美元14.0 与加纳预期信用损失拨备相关的百万美元41.1 百万，部分被美元抵消7.4 与利用金融工具先前损失相关的确认百万递延所得税资产（如上所述）。

62021年期间，递延税项资产为美元96.7筹集了1.8亿美元。截至2021年12月31日，Salares Norte项目的建设已取得重大进展，项目总进度为62.5%，施工进度为55%，早期预测曲线与2023年第一季度的预定结束保持一致。该项目预计将带来巨大价值，所有税收抵免预计将在到期前得到充分利用。2020年，递延所得税资产为美元12.8在2020年有足够的应税收入抵销这些亏损的情况下，Salares Norte于年内确认了与评估亏损有关的100万欧元。2020年的应税收入主要与Salares Norte外汇对冲的收益有关。

AFR-172

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10.取消采矿和所得税续

			美元
			2021						2020						2019
南非--当前税率
矿业税1			Y=34-170/X						Y=34-170/X						Y=34-170/X
非矿业税2			28.0		%				28.0		%				28.0		%
公司税率			28.0		%				28.0		%				28.0		%
国际业务--现行税率
澳大利亚			30.0		%				30.0		%				30.0		%
加纳			32.5		%				32.5		%				32.5		%
秘鲁			29.5		%				29.5		%				29.5		%

1南非对采矿收入征收的矿业税是根据一个公式确定的，该公式考虑了采矿业务的利润和收入。南非矿业应税收入是在扣除所有矿业资本支出后确定的，但条件是这不会导致评估损失。未扣除的资本支出金额将作为未赎回资本支出结转，从未来采矿收入中扣除。在计算南非矿业税时，忽略了会计折旧。南方深矿的拥有人金田营运有限公司(“GFO”)及GFI合营控股(专有)有限公司(“GFIJVH”)的实际采矿税率已按29% (2020: 29%和2019年：29%).

在上述公式中，Y为应缴税款的百分率，X为矿业利润在扣除可赎回资本开支后与矿业收入的比率，以百分比表示。

2南非采矿业务的非采矿收入主要包括利息收入。

因资产及负债的账面价值与税值之间的暂时性差异而产生的采矿业务按预期未来税率计提递延税项。

截至2021年12月31日，本集团有以下可用于抵销未来收入(税前)的估计金额：

			南非兰特
			2021																		2020
			未偿还资本支出总额						毛税收损失						未确认的总税务损失						未偿还资本支出总额						毛税收损失						未确认的总税务损失
			兰德 百万						兰德 百万						兰德 百万						兰德 万						兰德 百万						兰德 万
南非1
Gold Fields Operations Limited			10,492.3						746.4						—						9,927.8						2,213.8						—
GFI合资控股（专有）有限公司			13,193.3						746.7						—						14,251.0						768.0						—
金田控股有限公司			—						143.3						143.3						—						53.0						53.0
			23,685.6						1,636.4						143.3						24,178.8						3,034.8						53.0

1这些扣除可用于抵消相关税务实体产生的收入，并且不会到期，除非相关税务实体停止运营超过一年。根据南非采矿税围栏立法，每个税务实体都被单独对待，因此这些扣除只能由产生扣除的税务实体使用。南非税收损失和未兑现的资本支出没有到期日。

AFR-173

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

10.取消采矿和所得税续

			美元
			2021																		2020
			未偿还资本支出总额						毛税收损失						未确认的总税务损失						未偿还资本支出总额						毛税收损失						未确认的总税务损失
			百万美元						百万美元						百万美元						百万美元						百万美元						百万美元
南非1
Gold Fields Operations Limited			658.2						46.8						—						675.8						150.7						—
GFI合资控股（专有）有限公司			827.7						46.8						—						970.1						52.3						—
金田控股有限公司			—						9.0						9.0						—						3.6						3.6
			1,485.9						102.6						9.0						1,645.9						206.6						3.6
国际业务
勘探实体2			—						227.6						227.6						—						231.2						231.2
北萨拉雷斯矿业公司3			458.3						87.6						—						—						205.8						205.8
Gold Fields La Cima SA4			—						45.8						45.8						—						—						—
Abosso Goldfields Limited5,6			—						31.5						31.5						—						44.5						35.6
加纳金矿有限公司5,7			—						46.9						46.9						—						85.0						85.0
			458.3						439.4						351.8						—						566.5						557.6

1这些扣除可用于抵消相关税务实体产生的收入，并且不会到期，除非相关税务实体停止运营超过一年。根据南非采矿税围栏立法，每个税务实体都被单独对待，因此这些扣除只能由产生扣除的税务实体使用。南非税收损失和未兑现的资本支出没有到期日。

2税收损失总额为美元227.6百万美元(2020年：美元231.2百万）包括美元3.1百万美元(2020年：美元3.8百万）一至两年到期的税收损失，美元4.3百万美元(2020年：美元1.9百万）两到五年内到期的税收损失，美元1.2百万美元(2020年：美元2.6百万）在5至10年内到期的税收损失，美元180.4百万美元(2020年：美元180.4百万）10年后到期的税收损失和美元38.6百万美元(2020年：美元42.5百万）没有到期日期的税收损失。

3这些扣除可用于抵消相关税务实体产生的收入，并且不会过期。

4于2021年12月31日，La Cima的递延所得税资产为美元45.8百万美元(2020年：美元零）未确认与金融工具损失有关。

5税收损失可结转 五年.这些损失以先进先出的方式到期。税收损失美元31.5百万美元(2020年：美元8.9百万）三年后到期，税收损失美元46.9百万美元(2020年：美元35.1百万）四年后到期，税收损失美元零(2020年：美元85.5 百万）五年后到期。

6截至2021年12月31日，达芒税务亏损为3150万美元（2020年：美元44.5百万）包括就评估损失确认的递延所得税资产美元零(2020年：美元8.9百万）以及未确认与金融工具损失相关的递延所得税资产美元31.5百万美元(2020年：美元35.6百万)。

7于2021年12月31日，Tarkwa的递延所得税资产为美元46.9百万美元(2020年：美元85.0百万）未确认与金融工具损失相关的损失。

AFR-174

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11.    每股收益

						美元
			除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
11.1			每股基本收益-美分			89						82						20
			每股基本收益按归属于母公司所有者的利润除以美元计算789.3百万美元(2020年：美元723.0百万和2019年：美元161.6百万）按年内已发行普通股加权平均数计算 887,306,342 (2020: 878,661,4742019年： 827,386,603).

						美元
			除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
11.2			稀释每股收益-美分			88						81						19
			每股稀释收益按母公司所有者应占稀释利润除以美元计算781.9百万美元(2020年：美元719.3百万和2019年：美元161.6百万）按年内已发行普通股的稀释加权平均数计算 893,497,539 (2020: 889,841,7172019年： 839,234,102).
			归属于母公司所有者的净利润已按以下各项调整，以得出归属于母公司所有者的稀释利润：
			母公司所有者应占利润			789.3						723.0						161.6
			南深少数股权 10%			(7.4)						(3.7)						—
			母公司所有者应占稀释利润			781.9						719.3						161.6
			加权平均股数已根据以下因素进行调整，以得出稀释普通股数量：
			普通股加权平均数			887,306,342						878,661,474						827,386,603
			已发行的潜在稀释性股票期权			6,191,197						11,180,243						11,847,499
			普通股摊薄加权平均数			893,497,539						889,841,717						839,234,102

AFR-175

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

11. 每股收益 续

						美元
			除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
11.3			每股头条收益-美分			100						83						20
			每股总体收益通过除以总体收益美元计算890.0百万美元(2020年：美元729.3百万和2019年：美元162.7百万）按年内已发行普通股加权平均数计算 887,306,342 (2020: 878,661,4742019年： 827,386,603).
			母公司所有者应占净利润与总体盈利的对账如下：
			长式标题收益调节
			母公司所有者应占利润			789.3						723.0						161.6
			（利润）/资产处置损失，净			(5.9)						0.1						(0.8)
			毛收入			(8.5)						0.2						(1.2)
			税收效应			2.6						(0.1)						0.4
			投资和资产及其他净资产的减损、减损转回和核销			106.6						6.2						1.9
			扣除投资和资产减损拨回后的损失			42.4						(50.6)						9.8
			勘探和评估资产的核销1			21.3						16.9						30.0
			Asanko金矿减损			52.8						49.5						—
			出售Maverix的利润			—						—						(33.8)
			处置子公司释放外汇储备			—						—						4.6
			出售附属公司的亏损			—						—						0.3
			税收效应			(9.9)						(8.9)						(9.0)
			非控制性利益效应			—						(0.7)						—
			整体收益			890.0						729.3						162.7

1计入综合利润表的“勘探费用”项下。参考注释6。

						美元
			除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
11.4			稀释后的总体每股收益-美分			99						82						19
			稀释后的每股总体收益是通过除以稀释后的总体收益美元计算的882.6百万美元(2020年：美元725.6百万和2019年：美元162.7百万）按年内已发行普通股的稀释加权平均数计算 839,497,539 (2020: 889,841,7172019年： 839,234,102).
			总体收益已根据以下因素进行调整，以得出稀释性总体收益：
			整体收益			890.0						729.3						162.7
			南深少数股权 10%			(7.4)						(3.7)						—
			被稀释的头条收益			882.6						725.6						162.7

AFR-176

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12.    分红

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
2020年末期股息 320每股SA美分（2019年： 100SA美分和2018年： 20SA美分）于2021年2月17日申报。			190.4						84.7						11.5
2021年中期股息 210SA美分于2021年申报（2020年： 160SA美分和2019年： 60SA美分）。			131.9						53.0						34.0
截至2021年12月31日止财政年度的末期股息 260每股SA美分已于2022年2月16日获得董事会批准。该应付股息并未反映在这些财务报表中。
股息须缴纳股息预扣税。
股息总额			322.3						137.7						45.5
每股股息-美分			36						16						5

13.1    加纳预计信用损失

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
加纳预计信贷损失-向承包商预付贷款1			(41.1)						—						—
Tarkwa预期信用损失-应收2			—						(29.0)						—
预计信用损失总额			(41.1)						(29.0)						—

1预期信贷损失拨备为美元41.12021年的1.5亿美元是以2021年12月31日的承包商贷款为抵押筹集的。承包商贷款(见附注13.2)涉及为加纳的一名承包商采购新船队提供财政援助。详情见附注38。

2预期信贷损失拨备为美元29.02020年以应收账款为抵押品筹集了400万美元29.0截至2020年12月31日，为3.6亿美元。作为向承包商采矿过渡的一部分，应收账款涉及将采矿船队出售给Tarkwa的一名承包商。2021年期间，应收账款全部核销。

13.2    贷款预付款--承包商

除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020
年初余额			68.4						—
垫付贷款			—						68.4
预期信用损失			(41.1)						—
向承包商垫付的贷款总额1			27.3						68.4

1由于Tarkwa和Damang的船队供应问题，Gold Fields与工程师和规划师(“E&P”)达成了一项协议，向E&P提供财务援助，以采购新的船队。这笔贷款总额为美元。68.4100万美元，按市场相关利率计息，并以2020年购买的机队为担保部分。于2021年12月31日，预期信贷损失准备金为美元41.1该贷款筹集了100万美元，净余额为美元27.3百万美元。

AFR-177

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

14.    财产、厂房和设备

美元
2020年12月31日																								2021年12月31日
土地、矿业权和恢复资产						矿山开发、基础设施和其他资产						与矿山开发、基础设施和其他资产相关的使用权资产			总									总						与矿山开发、基础设施和其他资产相关的使用权资产						矿山开发、基础设施和其他资产						土地、矿业权和恢复资产
																					成本
432.3						10,167.1						373.0			10,972.4						年初余额			11,801.6						526.5						10,850.8						424.3
(12.8)						12.6						(0.1)			(0.3)						重新分类			—						(3.1)						10.9						(7.8)
0.4						583.3						—			583.7						添加			1,088.7						—						1,086.8						1.9
—						1.3						—			1.3						北萨拉雷斯项目成本资本化			7.5						—						7.5						—
—						—						127.2			127.2						年内资本化的使用权资产（参阅附注33）			54.4						54.4						—						—
—						—						12.8			12.8						已资本化的使用权资产的重新调整（参阅附注33）1			19.1						19.1						—						—
—						13.2						—			13.2						一般借款成本资本化2			12.5						—						12.5						—
—						(8.7)						—			(8.7)						出售			(13.4)						—						(13.4)						—
(0.8)						(88.1)						(12.8)			(101.7)						资产报废			(449.9)						(22.0)						(427.0)						(0.9)
(6.6)						—						—			(6.6)						康复资产估计变化			66.1						—						—						66.1
11.8						170.1						26.4			208.3						翻译调整			(417.6)						(16.8)						(384.1)						(16.7)
424.3						10,850.8						526.5			11,801.6						年终结余			12,169.0						558.1						11,144.0						466.9
																					累计折旧和减值
43.6						6,227.7						44.0			6,315.3						年初余额			7,030.4						97.9						6,860.1						72.4
(0.2)						(0.1)						—			(0.3)						重新分类			—						—						—						—
20.2						581.9						59.2			661.3						按年收费			713.2						69.8						622.8						20.6
—						—						0.6			0.6						北萨拉雷斯折旧资本化			7.0						5.2						1.8						—
—						11.7						—			11.7						减值			11.6						—						11.6						—
—						16.9						—			16.9						勘探和评估资产的核销3			21.3						—						21.3						—
—						(7.8)						—			(7.8)						出售			(12.2)						—						(12.2)						—
(0.8)						(88.1)						(12.8)			(101.7)						资产报废			(449.9)						(22.0)						(427.0)						(0.9)
9.6						117.9						6.9			134.4						翻译调整			(231.5)						(4.7)						(227.1)						0.3
72.4						6,860.1						97.9			7,030.4						年终结余			7,089.9						146.2						6,851.3						92.4
351.9						3,990.7						428.6			4,771.2						年末账面值			5,079.1						411.9						4,292.7						374.5

12021年的重新计量主要涉及本集团澳大利亚业务的租赁，该租赁的浮动付款与澳大利亚消费物价指数(“CPI”)挂钩，以及与Tarkwa的购电协议相关的租赁(2020年：本集团澳大利亚业务的租赁，其浮动付款与澳大利亚消费者物价指数(“CPI”)挂钩)。

2美国的一般借贷成本12.5百万美元(2020年：美元13.2百万美元)产生的集团一般借款于期内资本化，包括美元零(2020年：美元12.1百万美元)与大芒再投资项目有关的借款成本和美元12.5百万美元(2020年：美元1.11000万美元)，与Salares Norte项目有关。平均利息资本化利率为5.9% (2020: 4.4%)被应用。于二零一九年及二零二零年，Gruyere项目及Damang再投资项目分别停止将借贷成本资本化，因这两个项目均已达到商业生产水平。2020年2月，董事会批准了Salares Norte项目，并于2020年4月开始资本支出，导致从该日起将借款成本资本化。

3勘探和评估资产的核销是由于具体的勘探方案没有产生结果，无法保证本集团澳大利亚业务的进一步勘探以及21.3百万美元(2020年：美元16.9百万美元)包括在美元中60.6百万美元(2020年：美元49.7百万美元)合并损益表中的“勘探费用”。

AFR-178

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15.    计入股权的被投资人

						美元
			除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
			对合资企业的投资			173.1						233.3
(a)			远东南黄金资源公司(“FSE”)			113.6						144.4
(b)			阿桑科·戈尔德			59.5						88.9
			于联营公司之投资			5.7						—
(c)			Maverix Metals Incorporated（“Maverix”）1			—						—
(d)			其他同伙			5.7						—
			权益核算的被投资公司总额			178.8						233.3
			应占以权益计的投资对象业绩（扣除综合利润表中确认的税款）组成如下：
(a)			远东南黄金资源公司(“FSE”)			(1.6)						(1.6)						(1.4)
(b)			Asanko Gold -收益			23.4						48.5						4.1
(b)			Asanko Gold -减损			(52.8)						(49.5)						—
(c)			Maverix Metals Incorporated（“Maverix”）1			—						—						0.4
(d)			其他同伙			(1.0)						—						—
			股权投资公司业绩总份额，扣除税款			(32.0)						(2.6)						3.1

1Maverix于2019年5月9日被取消承认为联营公司。

(a)FSE

Gold Fields持有FSE（一家在菲律宾注册成立的非上市实体）的权益 40% (2020: 40%和2019年：40%）于2021年12月31日。勒班托联合矿业公司拥有剩余的 60持有FSE %股份。

剩余 20%期权目前不得行使，直到FSE获得外国技术援助协议（“FTAA”），该协议允许外国直接拥有多数所有权和控制权。

FSE的年终日期为12月31日，自2012年4月1日起一直采用股权核算。FSE的股权会计基于截至2021年12月31日的业绩。

合资企业投资包括：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
按成本计算的非上市股份			230.0			230.0
股权出资			96.8			95.2
累计减值1			(116.4)			(85.6)
结转累计亏损份额			(95.2)			(93.6)
税后损失份额2			(1.6)			(1.6)
合资企业投资总额3			113.6			144.4

1有关减损详情，请参阅附注7。

2Gold Fields的税后亏损份额代表勘探和其他成本，包括完成的范围界定研究工作，该研究由Gold Fields全额资助，作为其股权出资的一部分。

3FSE没有收入或重大资产或负债。FSE中包含的资产代表勘探并最终开采FSE项目的权利。

AFR-179

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

15.不计入股权的被投资人续

(b)阿桑科·戈尔德

Asanko Gold合资公司包括以下实体：

•A 45Asanko Gold Ghana Limited（“AGGL”）的%权益，该公司在加纳注册成立，拥有Asanko金矿。加纳政府继续保留 10AGGL的自由附带权益百分比；

•A 50在加纳注册成立的Adansi Gold Company Limited(“Adansi”)的%权益；及

•A 50在马恩岛注册成立的Shika Group Finance Limited(“Shika”)的%权益。

Gold Fields和Asanko拥有共同控制权，Asanko业务作为一个独立的工具进行组织，本集团在Asanko的净资产中拥有剩余权益。因此，本集团已将其在Asanko的权益归类为合资企业。

Asanko的年终日期为12月31日，自2018年7月31日起一直采用股权核算。Asanko的权益会计基于截至2021年12月31日的业绩。

下表载列本集团于Asanko权益的财务资料及账面值：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020
按成本计算的初始投资			86.9						86.9
累计利润份额前转			51.5						3.0
减值前税后利润份额			23.4						48.5
累计减值3			(102.3)						(49.5)
12月31日的账面价值			59.5						88.9

AFR-180

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15.不计入股权的被投资人续

(b)阿桑科·戈尔德 续

收购时确定的公允价值调整后，本集团在Asanko财务报表摘要中的合并权益如下：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020
财务状况表- Asanko
非流动资产1			290.5						392.9
流动资产2			170.7						170.6
非流动负债			(81.0)						(71.8)
流动负债			(68.5)						(109.7)
净资产			311.7						382.0
更少：世嘉可赎回优先股			(186.4)						(196.4)
归属于普通股股东的净资产			125.3						185.6
集团净资产份额			59.5						88.9
详情如下：
支付现金对价			165.0						165.0
减：分配给可赎回优先股的对价（注17）			(129.9)						(129.9)
为股权部分支付的对价			35.1						35.1
收购收益			51.8						51.8
结转累计亏损份额			51.5						3.0
减值前税后利润份额			23.4						48.5
减值3			(102.3)						(49.5)
合营企业的账面权益金额			59.5						88.9
利润表- Asanko
收入			382.4						418.1
生产成本			(247.0)						(222.5)
折旧及摊销			(45.3)						(50.9)
其他费用			(19.1)						(16.0)
版税			(19.1)						(20.9)
减损前年度利润			51.9						107.8
集团应占的减损前利润			23.4						48.5
集团应承担的损失3			(52.8)						(49.5)
集团在扣除减损后综合收益总额中的份额			(29.4)						(1.0)

1包括公允价值调整的影响，总额为#美元39.6于收购及减值时厘定的Asanko金矿的物业、厂房及设备(见下文讨论)。

2流动资产包括现金和现金等价物#美元。49.2百万美元(2020年：美元64.3百万)。

32021年期间，Asanko金矿根据2021年计划进行了负品位对账，结果管理层确定了减值触发因素和减值#美元52.8百万美元(2020年：美元49.5百万美元)被认可。由于我们的合资伙伴Galiano对地质模型的重新评估仍未完成，Gold Fields仍无法提供Asanko截至2021年12月31日的储量和资源量估计。考虑到这一点，管理层已为Asanko矿山寿命(“LOM”)建立了各种情景模型，以确定他们对Asanko金矿未来现金流的最佳估计。在2021年12月31日没有订正资源和准备金的情况下，进行了各种LOM情景运行，试图模拟Asanko的未来现金流。这些设想是基于2019年完成的预可行性研究，以便在2019年12月31日宣布储备，但根据当时的情况进行了适当的修改。年终后，Gold Fields收到了有关Asanko金矿的更多信息。Gold Fields在考虑这一信息后更新了估值，这对优先股或股本计入投资的估值都没有重大影响。

AFR-181

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

15.不计入股权的被投资人续

(c)Maverix Metals Inc.(“Maverix”)

Gold Fields对在多伦多证券交易所上市的Maverix的兴趣是零2021年12月31日和2020年12月31日。

为配合其偿还债务的主要战略目标，Gold Fields Limited于截至2019年12月31日止年度出售所持Maverix股份。通过一系列非公开市场交易，这些股票的出售筹集了美元。66.81.2亿美元现金。在第一笔交易后，Maverix不再符合联营公司的定义，它被重新归类为上市投资和出售利润#美元14.6已确认100,000,000美元，包括出售联营公司的利润33.81000万美元，部分由终止确认Maverix投资的亏损所抵消，该投资以公允价值通过损益确定为Maverix19.21000万美元。

保留的金矿4,125,000Maverix认股权证，相当于3.68在部分摊薄的基础上持有该公司%的权益。认股权证被归类为衍生工具，并包括在投资中。在2021年，Gold Fields支付了美元9.91000万美元将Maverix认股权证转换为股份并以美元出售股份18.82000万美元(请参阅附注17)。

						美元
			除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020
(d)			其他
			于联营公司之投资			5.7						—
			伦农金属有限公司(“伦农”)1			5.7						—
			Rusoro矿业有限公司(“Rusoro”)2			—						—

12021年，Gold Fields收购 31.65%在Lennon并确认当年亏损份额为美元1.01000万美元。

2代表持有 25.7% (2020: 25.7%)。

Rusoro的账面价值减记为美元零截至2010年12月31日，由于实体发生亏损。基于投资的市场报价，Rusoro于2021年12月31日的公允价值为美元5.5百万美元(2020年：美元4.4本年度未确认的Rusoro亏损份额为美元3.1百万美元(2020年：美元5.0百万）。截至2021年12月31日，Rusoro的累计未确认亏损份额为美元210.9百万美元(2020年：美元207.8百万)。

2016年8月22日，根据世界银行国际投资争端解决中心《附加贷款规则》运作的仲裁庭裁定Rusoro赔偿美元。967.8百万美元外加授予前和授予后的利息，目前相当于超过美元1.2在Rusoro对委内瑞拉玻利瓦尔共和国(“委内瑞拉”)提起的仲裁中，

委内瑞拉没有遵守2016年8月22日发布的仲裁裁决条款。2017年12月6日，Rusoro在加拿大安大略省高等法院获得了对委内瑞拉不利的判决，金额超过美元1.3亿由于委内瑞拉未能在安大略省法院出庭，该判决是由于鲁索洛与委内瑞拉就南美国家扣押其在该国的金矿财产而持续存在的纠纷而做出的。加拿大的判决于2017年4月25日做出，确认了对鲁索洛有利的同等金额的仲裁裁决。委内瑞拉没有上诉或寻求撤销判决，而且上诉的时间已经过去。

Rusoro进一步向纽约州最高法院提起诉讼，要求承认加拿大的判决。Rusoro在纽约提起诉讼的同时，还向美国哥伦比亚特区地区法院提起诉讼，寻求承认和输入对原始仲裁裁决的判决。来自纽约或华盛顿特区法院的有利裁决将使Rusoro有权使用所有法律程序-包括来自委内瑞拉和第三方的广泛发现-美国法律提供判定债权人。在纽约发布的任何判决也将计入利息9每年%，直至判决全部付清为止。2018年10月19日，Rusoro宣布与委内瑞拉达成和解协议，委内瑞拉政府同意向Rusoro支付美元1.28斥资10亿美元收购该公司的采矿数据，并全面发布有利于该公司的判决。巴黎上诉法院在2019年1月29日的裁决中部分废除了2016年8月做出的有利于该公司的仲裁裁决。2021年3月，法国最高法院推翻了这一废除规定。鲁索洛继续大力寻求一切可用的补救措施以恢复该裁决。

由于其可回收性存在不确定性，管理层尚未确认这一金额。

AFR-182

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16.    对联合行动的兴趣

2016年12月13日，Gold Fields收购50该公司与Gold Road Resources Limited(“Gold Road”)订立一项各占50%权益的非注册合资企业，以开发及经营位于西澳大利亚州的Gruyere金矿项目，该项目包括Gruyere金矿以及包括Central Bull和Attila/Alaric在内的额外资源。

Gruyere项目于2019年顺利完成，2019年6月生产了第一批黄金。2019年9月底实现了商业生产水平。

以下是Gold Fields在联合行动中所占份额的摘要，包括公司间交易和余额：

			2021												2020
除非另有说明，否则以百万为单位			美元						A$						美元						A$
财务状况表
非流动资产
财产、厂房和设备			587.8						808.0						648.6						843.0
流动资产			45.4						62.4						34.2						44.4
现金及现金等价物			7.6						10.4						7.3						9.5
库存			36.1						49.6						23.1						30.0
其他应收账款			1.7						2.4						3.8						4.9
总资产			633.2						870.4						682.8						887.4
权益总额
留存收益			64.6						88.9						38.5						50.1
非流动负债			161.5						221.9						162.8						211.6
递延纳税			63.4						87.2						60.7						78.9
融资租赁负债			76.2						104.7						81.7						106.2
环境修复费用			20.2						27.7						18.6						24.2
长期激励计划			1.7						2.3						1.8						2.3
流动负债			407.1						559.6						481.5						625.7
相关实体应付贷款			377.2						518.5						452.8						588.4
贸易及其他应付款项			22.3						30.7						21.4						27.8
融资租赁负债的当期部分			7.6						10.4						7.3						9.5
权益和负债总额			633.2						870.4						682.8						887.4

AFR-183

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

17.    投资

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
挂牌
通过保监处以公允价值计算1			30.9			42.4
未列
Asanko可赎回优先股2			94.5			92.6
衍生工具
认股权证3			—			12.9
其他			13.2			—
总投资			138.6			147.9

1上市投资主要包括对Galiano Gold Inc的投资。（原名Asanko Gold Inc.）美元15.8百万美元(2020年：美元24.7百万）、Magmatic Resources Limited美元1.4百万美元(2020年：美元2.5百万）、Chakana Copper Corp美元5.3百万美元(2020年：美元7.4百万）和勒弗罗伊勘探有限公司美元4.9百万美元(2020年：美元3.8百万）。有关上市投资的更多详情，请参阅附注42。

2由以下内容组成132,439,999 (2020: 137,439,999）按面值兑换美元的可兑换优先股132,439,999(2020年：美元137,439,999).

下表显示了年初公允价值与年底可赎回优先股公允价值的对账（第三级金融工具）：

    Asanko可赎回优先股

			美元
Asanko可赎回优先股			2021			2020
年初公允价值			92.6			95.5
赎回优先股			(5.0)			(37.5)
公允价值净变化（在OCI中确认）			6.9			34.6
年底公允价值			94.5			92.6

公允价值基于Asanko金矿的预期现金流量，这导致通过其他全面收益美元上调公允价值调整6.9百万（2020年：上调美元34.6由于预期现金流的时间发生变化，2021年将减少至百万）。

在公允价值估值中使用的关键投入是9.0% (2020: 8.4%)和现金流的时间。

现金流量时间或市场相关贴现率的任何合理变化都可能会重大改变可赎回优先股的公允价值（所进行的敏感性分析请参阅附注38）。

更多详情请参阅注释15（b）。

3由以下内容组成零 (2020: 4.125百万）的Maverix普通股购买证。更多详情请参阅注释15（c）。

18.    环境信托基金

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
年初余额			79.3			69.5
投稿			10.1			8.7
赚取的利息			0.8			0.7
翻译调整			(2.1)			0.4
年终结余1			88.1			79.3

1信托基金由金额为美元的定期存款组成17.5百万美元(2020年：美元17.6100万美元)，以及有担保的现金存款，金额达#美元70.6百万美元(2020年：美元61.7百万）在加纳。

这些资金旨在资助本集团南非和加纳矿山的环境恢复义务，不用于本集团的一般用途。这些基金中赚取的所有收入都会重新投资或支出以履行这些义务。资金投资于货币市场和定期存款。这些资金旨在资助的义务包括在非流动拨备下的环境恢复成本中（参阅附注25.1）。有关环境义务保证的详细信息，请参阅附注34。

19.    库存

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
在制品和库存黄金			565.8			450.2
消费品商店			217.0			212.9
总库存			782.8			663.1
堆浸和库存库存包括在非流动资产中1			(155.2)			(141.5)
当前库存合计2			627.6			521.6

1堆浸和库存库存仅会在采矿寿命结束时进行处理。

2年内消耗并计入销售成本的消耗品商店成本为美元319.6百万美元(2020年：美元267.4百万)。

AFR-184

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20.1    贸易和其他应收款

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
贸易应收账款-黄金销售和铜精矿			69.9			40.7
贸易应收账款-其他			6.7			9.1
存款			0.1			0.1
应收工资			9.3			5.3
提前还款			108.2			106.4
增值税和进口税			62.9			74.3
柴油回扣			1.0			0.9
其他			5.6			3.3
贸易和其他应收款			263.7			240.1

20.2    衍生金融资产

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
澳大利亚黄金衍生品合约			2.0			27.3
北萨拉雷斯外币衍生品合约			—			86.0
加纳石油衍生品合同			3.1			—
衍生金融资产总额			5.1			113.3
非流动衍生金融资产1			—			(31.4)
衍生金融资产			5.1			81.9

1与Salares Norte外汇衍生品合约有关，期限为2022年1月至2022年12月。

21. 现金及现金等价物

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
银行现金和手头现金			524.7			886.8
现金和现金等价物合计			524.7			886.8

AFR-185

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

22.    实有资本

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
年初余额			3,871.5			3,622.5
股票发行1			—			249.0
年终结余			3,871.5			3,871.5
除非另有说明，否则以百万为单位			已发行股份数目			已发行股份数目
1月1日有争议			883,333,518			828,632,707
普通股的配售1			—			41,431,635
行使雇员购股权			4,383,830			13,269,176
在12月31日已付诸表决			887,717,348			883,333,518
已获授权			2,000,000,000			2,000,000,000

12020年2月12日，金田成功完成配售41,431,635新的平凡， 不是与现有和新机构投资者以ZAR的价格持有面值股票 90.20每股。已发行配售合共约占5占配股前公司已发行普通股股本的%。总收益约为R3.710亿(美元249.0百万美元)，通过配售筹集。

法定及已发行

股票持有人有权获得不时宣布的股息，并有权一在本公司股东大会上按每股投票。

就股东在2021年5月6日的股东周年大会上授予的一般授权而言，公司法定但未发行的普通法定资本不超过 5本公司于该日不时发行的已发行实有股本，在根据股份激励计划拨出若干可能需要配发及发行的普通股后，由董事控制。这项授权将于下届股东周年大会届满，届时股东须将本公司法定但未发行的普通实有资本交由董事控制，其金额不超过5占本公司不时已发行实有资本的%。

就联交所上市规定而言，在若干条件的规限下，股东可授权董事向股东发行其控制下持有的股份以换取现金(配股要约除外)。为使本公司董事能够利用为本公司利益无限制地发行该等股份而可能出现的有利情况，将要求股东于即将举行的股东周年大会上考虑一项有关此目的的特别普通决议案。

股份回购

公司尚未行使2021年5月6日举行的股东周年大会上授予的从其已发行普通股本中回购股份的一般权力。目前，任何一个财政年度可能回购的普通股数量不得超过 20占截至2021年5月6日已发行普通股股本的%。在下一届股东大会上，股东将被要求更新公司或公司子公司收购其自有股份的一般授权。

实益股权

以下实益股东持有5截至2021年12月31日，占公司上市普通股的%或以上：

			股份数量			已发行普通股的百分比
政府雇员养老基金			99,427,697			11.20		%

AFR-186

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23.    递延纳税

由于不同会计期间为财务报告和税务目的而确认的资产和负债的账面值之间的差异而产生的递延所得税净负债的详细组成部分包括：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
负债
- 矿业资产			899.9			893.2
- 使用权资产			124.6			134.0
- 环境信托基金投资			4.1			4.0
-库存			14.7			16.4
- 未汇出盈利			—			12.6
—其他			5.4			9.0
负债			1,048.7			1,069.2
资产
- 规定			(131.2)			(131.9)
- 税项亏损1			(49.7)			(61.8)
- 未赎回资本支出1			(499.2)			(477.3)
-租赁负债			(128.3)			(130.9)
- 金融工具未实现损失			—			(7.4)
资产			(808.4)			(809.3)
净递延税负债			240.3			259.9
包括在财务状况表中的情况如下：
递延税项资产			(260.6)			(240.0)
递延税项负债			500.9			499.9
净递延税负债			240.3			259.9
年初余额			259.9			168.1
在损益中确认			(27.2)			66.0
于其他全面收益确认			(2.0)			1.2
翻译调整			9.6			24.6
年终结余			240.3			259.9

1如附注10所披露，已确认税务亏损和未转回资本支出，前提是纳税实体在可预见的未来将拥有应税利润（根据各业务的采矿寿命模型），以便在到期前利用未使用的税务亏损和未转回资本支出。特别参考南深海和达芒矿井模型对这一点进行了评估。

AFR-187

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

24.    借款

未偿贷款的条款和条件如下：

									美元
设施 除非另有说明，否则以百万为单位			备注						2021						2020						借款人			名义利率			承诺费			到期日
美元1发行十亿美元纸币（2020年纸币）1			(a)						—						—						造山带			4.875		%	—			2020年10月7日
美元500百万5- 年钞发行（ 5- 年份笔记）2			(b)						497.9						497.0						造山带			5.125		%	—			2024年5月15日
美元500百万10- 年钞发行（ 10- 年份笔记）2			(c)						496.7						496.4						造山带			6.125		%	—			2029年5月15日
美元150百万美元循环高级担保信贷安排-旧3			(d)						—						83.5						拉西马			Libor Plus2.80%			0.50		%	2021年9月19日
美元150百万美元循环高级担保信贷融资-新3			(e)						83.5						—						拉西马			Libor Plus1.40%			0.50		%	2024年4月15日
美元100百万元的循环信贷融资4									—						—						加纳			Libor Plus2.75%			0.90		%	2024年10月13日
A$500百万美元银团循环信贷便利-旧5			(f)						—						—						Gruyere			BBSY加 2.175%			0.87		%	2021年5月24日
A$500百万美元银团循环信贷便利-新5			(g)						—						200.0						Gruyere			BBSY加 2.20%			0.88		%	2023年11月19日
美元1,200百万循环信贷安排6			(h)						—						250.0
- 设施A（美元600百万3- 年循环信贷便利）									—						250.0						奥罗根/加纳			Libor Plus1.45%			0.51		%	参考脚注6
- 设施b（美元600百万5- 年循环信贷便利）									—						—						奥罗根/加纳			Libor Plus1.70%			0.60		%	参考脚注6
R1,500百万内德银行循环信贷便利7									—						—						GFIJVH/GFO			JIBAR plus 2.80%			0.90		%	2023年5月8日
R500百万兰德商业银行循环信贷便利8									—						—						GFIJVH/GFO			JIBAR plus 2.15%			0.71		%	2023年4月15日
R500百万Absa银行循环信贷便利9									—						—						GFIJVH/GFO			JIBAR plus 2.20%			0.77		%	2023年4月15日
短期兰德未承诺信贷便利10									—						—						—			—			—			—
借款总额									1,078.1						1,526.9
经常借款									—						(83.5)
非流动借款									1,078.1						1,443.4

12020年发行的票据由Gold Fields Limited(“Gold Fields”)、Gold Fields Operations Limited(“GFO”)及Gold Fields Holdings Company(BVI)Limited(“GF Holdings”)(统称为“担保人”)以联合及数项基准无条件及不可撤销地担保。

于二零一六年，金田澳洲(BVI)有限公司(“GFA”)提出并接纳购买本金总额相等于美元的票据。147.6百万美元，收购价为美元880每美元1,000本金票面金额。GFA持有这些票据，直到2020年10月7日到期。本集团确认利润为美元。17.72016年回购2020年期票据的100万美元。

2019年5月27日，Gold Fields宣布成功回购美元250未偿还的2020年期票据中，102面值的%，而溢价为101.732019年5月24日收盘时面值的%。回购债券的资金来自发行两只新债券的收益，即5- 年份笔记和 10-年期债券。本集团确认亏损美元。5.02019年回购2020年债券的100万美元。

2020年10月7日，2020年票据到期，未偿余额已偿还。

22019年5月9日，Gold Fields成功完成两笔新债券（一美元）的筹集500百万5年期发行的纸币附有一张 5.125%和美元500百万10- 发行年票，票为 6.125%，共筹集美元110亿美元，平均票息为 5.625%.融资收益用于偿还美元以下未偿款项1,290百万美元定期贷款和循环信贷便利以及回购部分2020年票据。

国际收支平衡表五年制备注和10-年期债券是扣除未摊销交易成本后的净额，总额为美元2.1百万美元(2020年：美元3.0百万美元)和美元3.3百万美元(2020年：美元3.6百万)。

应支付的所有应支付的5-年份和10金田有限公司(“金田”)、金田加纳控股(BVI)有限公司(“金田加纳”)及金田控股(BVI)有限公司(“金田控股”)(统称为“担保人”)无条件及不可撤销地担保年期债券。

32020年7月21日，La Cima与融资机构签订了一项修订协议，将融资协议的终止日期延长一年至2021年9月19日。

2021年4月15日，旧的美元150100万循环高级担保信贷安排用新的美元进行了再融资1501.5亿循环优先担保信贷安排并取消。

循环优先担保信贷安排下的借款以La Cima所有精矿销售协议中所有权利、所有权和利息的一级转让为担保。此外，La Cima的离岸和在岸收款账户受账户控制协议和以贷款人为受益人的一级押记的约束。这项安排对集团其他成员并无追索权。

42021年9月27日，旧的美元100用新的美元再融资了100万美元的循环信贷安排1001.5亿美元的循环信贷安排并取消。

贷款由金田加纳有限公司(“广发加纳有限公司”)及Abosso Goldfield Limited(“Abosso”)担保。这项安排对集团其他成员并无追索权。

52020年11月19日，格鲁耶尔控股有限公司签订了一份新的澳元500.0百万银团循环信贷安排。2020年11月23日，旧的澳元500.0用新的澳元对100万银团循环信贷安排进行了再融资500百万银团循环信贷安排被取消。

原始融资机制下的借款由Gold Fields、GF Holdings、Ogen、GFO、GFIJVH和GF加纳担保。

根据该贷款安排的借款由Gold Fields、GF Holdings、Ogen和GF加纳担保。

62019年7月25日，Gold Fields Ogen Holding(BVI)Limited和Gold Fields加纳Holdings(BVI)Limited签订了一份美元1,200与国际银行和金融机构组成的银团于同一天生效的百万循环信贷安排协议。新设施包括二分批，一美元600百万3一年循环信贷安排(可选择最多延长至2年限须经贷款人同意)和美元600.0百万5一年循环信贷安排(可选择最多延长至2年须经贷方同意）。新设施的目的是为美元再融资1,290用于偿还2020年期票据，以及为金田集团的一般企业和营运资金需求提供资金。

2020年7月，美元870百万美元中的1,200百万循环信贷安排延长了一年。这些设施的运作情况如下：

•设施A：美元600到2022年7月，100万美元，然后是美元4352022年7月26日至2023年7月25日；

•设施B：美元600截至2024年7月25日，百万美元4352024年7月26日至2025年7月25日期间，百万。

2021年7月，美元1,0551000万美元中的1,200已提供百万美元的循环信贷安排960 万 一年和美元95 万 两年。这些设施的运作情况如下：

•设施A：USUS$600到2022年7月，100万美元，然后是美元550 2022年7月26日至2024年7月25日，百万;

•设施B：美元600截至2024年7月25日，百万美元505 2024年7月26日至2026年7月25日期间，百万。

该融资项下的借款由Gold Fields、GF Holdings、Orogen、GF Ghana和Gruyere Holdings Proprietary Limited（“Gruyere”）担保

7该融资项下的借款由Gold Fields、GFO、GF Holdings、Orogen、GFIJVH、GF Ghana和Gruyere提供担保。

82020年4月15日，GFIJVH与GFO达成新R500百万兰德商业银行循环信贷安排。旧设施于2020年3月31日成熟。新机制下的借款由Gold Fields、GFO、GF Holdings、Orogen、GFIJVH和GF Ghana提供担保。

92020年4月15日，GFIJVH与GFO达成新R500百万ABSA银行循环信贷安排。旧设施于2020年3月31日成熟。新机制下的借款由Gold Fields、GFO、GF Holdings、Orogen、GFIJVH和GF Ghana提供担保。

10本集团可从一些主要银行获得未承诺的贷款融资。这些贷款没有固定期限，性质为短期，利率与市场相关。这些设施下的借款由Gold Fields担保。

AFR-188

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

24. 借贷 续

						美元
			除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
(a)			美元1发行十亿美元纸币
			年初余额			—			601.4
			交易成本的解除			—			0.9
			还款			—			(602.3)
			年终结余			—			—
(b)			美元500百万5- 年钞发行
			年初余额			497.0			496.3
			提前发放贷款			—			—
			交易成本			—			—
			交易成本的解除			0.9			0.7
			年终结余			497.9			497.0
(c)			美元500百万10- 年钞发行
			年初余额			496.4			496.1
			提前发放贷款			—			—
			交易成本			—			—
			交易成本的解除			0.3			0.3
			年终结余			496.7			496.4
(d)			美元150百万美元循环高级担保信贷安排-旧
			年初余额			83.5			83.5
			还款			(83.5)			—
			年终结余			—			83.5
(e)			美元150百万美元循环高级担保信贷融资-新
			提前发放贷款			83.5			—
			年终结余			83.5			—
(f)			A$500百万美元银团循环信贷便利-旧
			年初余额			—			168.5
			提前发放贷款			—			85.8
			还款			—			(248.9)
			翻译调整			—			(5.4)
			年终结余			—			—
(g)			A$500百万美元银团循环信贷便利-新
			年初余额			200.0			—
			提前发放贷款			—			191.0
			还款			(186.7)			—
			翻译调整			(13.3)			9.0
			年终结余			—			200.0
(h)			美元1,200百万循环信贷安排
			年初余额			250.0			—
			提前发放贷款			124.0			413.0
			还款			(374.0)			(163.0)
			年终结余			—			250.0
			借款总额			1,078.1			1,526.9

AFR-189

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

24. 借贷 续

						美元
			除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
			于报告日期，本集团借款面临的利率变化风险和合同重新定价日期如下：
			可变利率，有重新定价风险（六个月或更短）			83.5			533.5
			固定利率，没有重新定价风险			994.6			993.4
						1,078.1			1,526.9
			本集团借款的账面值以以下货币计值：
			美元			1,078.1			1,326.9
			澳元			—			200.0
			兰德			—			—
						1,078.1			1,526.9
			本集团拥有以下未提取借贷融资：
			vbl.承诺			1,887.1			1,471.3
			未提交			85.4			104.5
						1,972.5			1,575.8
			所有上述未提取的承诺贷款均采用浮动利率。未承诺的信贷没有到期日期并且是开放的。 未提取的承诺信贷有以下到期日期：
			-一年内			50.0			166.5
			- 迟于一年且不迟于两年			565.6			96.2
			- 迟于两年且不迟于三年			766.5			608.6
			- 晚于三年且不晚于五年			505.0			600.0
						1,887.1			1,471.3

AFR-190

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

25.    条文

						美元
			除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
25.1			环境修复费用			430.9			381.5
25.2			矽肺安置费			13.1			18.3
			其他			2.6			3.1
			拨备总额			446.6			402.9
			拨备的当前部分			(12.6)			(23.6)
			拨备的非当期部分			434.0			379.3
25.1			环境修复费用
			年初余额			381.5			370.3
			预算的更改1			76.9			(5.1)
			利息开支			8.6			10.7
			付款			(23.7)			(12.9)
			翻译调整			(12.4)			18.5
			年终结余2			430.9			381.5
			环境恢复成本的当前部分			(12.0)			(19.6)
			环境修复成本的非流动部分			418.9			361.9

			拨备使用以下总关闭成本估计计算：
			南非			41.1			43.9
			加纳			98.9			104.4
			澳大利亚			214.4			218.8
			秘鲁			126.4			97.4
			智利			29.7			2.1
			总关闭成本估计数			510.5			466.6
			拨备是根据以下假设计算的：			通货膨胀率			贴现率
			2021
			南非			4.5		%	10.6		%
			加纳			2.4		%	6.6%-7.2%
			澳大利亚			2.4		%	2.4		%
			秘鲁			2.4		%	2.8		%
			智利			2.4		%	2.4		%
			2020
			南非			4.8		%	10.8		%
			加纳			2.2		%	6.7%-7.2%
			澳大利亚			2.5		%	2.5		%
			秘鲁			2.2		%	2.2		%
			智利			2.2		%	2.2		%

1估计变化定义为储量变化和矿山寿命的相应变化以及管理环境事务、关闭成本估计和贴现率的法律法规的变化。这一增长是由于2021年秘鲁和智利业务的环境恢复总成本增加。

2法律要求南非、加纳、澳大利亚和秘鲁矿业公司进行修复，作为其持续运营的一部分。这些环境恢复费用的资助方式如下：

•加纳--由银行承保的开垦债券和限制性现金（参阅附注18）;

•南非--对环境信托基金的捐款（参阅附注18）和担保（参阅附注34）;

•澳大利亚-矿山修复基金税;以及

•秘鲁-银行担保（参阅注34）。

AFR-191

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

25. 规定 续

						美元
						2021			2020
25.2			矽肺安置费1
			年初余额			18.3			21.2
			预算的更改			(0.7)			0.3
			解除确认为财务费用的拨备			1.1			1.5
			付款			(4.4)			(3.5)
			翻译			(1.2)			(1.2)
			年终结余			13.1			18.3
			硅肺结算费用的当前部分			(0.6)			(4.0)
			矽肺安置费用的非当期部分			12.5			14.3

1.与Gold Fields在南非的采矿作业相关的主要健康风险来自于职业暴露于二氧化硅粉尘、噪音、高温和某些危险化学品。影响Gold Fields员工队伍的最主要职业病包括肺部疾病(如矽肺、肺结核、两者的组合以及慢性阻塞性呼吸道疾病(COAD)以及噪音所致的听力损失(NIHL))。

对包括Gold Fields在内的几家南非矿业公司提出了一项合并申请，要求为现任或前任矿工(及其家属)提起集体诉讼，据称这些矿工在为申请书所列的一家或多家矿业公司工作时患上了矽肺病和/或肺结核。

这件事以前是作为或有负债披露的，因为数额不能可靠地估计。由于黄金工作小组(包括非洲彩虹矿产、英美资源集团、盎格鲁黄金阿散蒂、Gold Fields、Harmonity及Sibanye-Stillwater)(“GWG缔约方”)(“GWG缔约方”)自二零一六年十二月三十一日起持续工作及与受影响的持份者接触，Gold Fields得以可靠地估计其于二零一八年可能就集体诉讼索偿及相关费用达成和解的GWG缔约方的估计成本中的份额。因此，黄金油田提供了#美元的资金。13.1百万(R)209.6百万美元)(2020年：美元18.3百万(R)268.6(百万))在截至2021年12月31日的财务状况报表中为这项债务。这项准备金的名义金额为#美元。16.9百万(R)269.8百万)。Gold Fields认为，这仍然是对其在集体诉讼索赔和解和相关费用中所占份额的合理估计。

在确定拨备时所作的假设包括矽肺病患病率、每个索赔人的估计结算额、福利接受率和疾病进展率。贴现率为7.83% (2020: 6.67%)，基于与预期和解条款类似的政府债券。

有关详细信息，请参阅附注35。

26.    长期激励计划

						美元
						2021			2020
			期初余额			67.2			11.5
			损益表费用			28.5			51.3
			北萨拉雷斯项目成本资本化			0.5			0.6
			付款			(37.3)			—
			翻译调整			(2.3)			3.8
			年终结余1			56.6			67.2
			长期激励计划当前部分			(28.4)			(33.8)
			长期激励计划的非流动部分			28.2			33.4

1.高级和中层管理人员根据LTIP获得奖项。LTIP的绩效条件每年由薪酬委员会批准。对于2019年和2020年的分配，地区绩效条件基于地区特定目标，企业员工绩效条件基于与支付计划相同的条件。对于2021年分配，地区和企业员工的绩效条件均基于与股份支付计划相同的条件。每项补助金的预期现金流出时间为 三年在最初的奖项颁发后。

27.1    贸易和其他应付款

						美元
						2021						2020
			贸易应付款项			165.0						133.4
			应计项目和其他应付款			297.9						271.6
			工资单应付款			42.8						43.0
			累积休假工资			54.4						55.6
			贷款应付利息			7.4						7.5
			达芒-合同终止			10.2						39.5
			贸易及其他应付款项			577.7						550.6

AFR-192

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

27.2    衍生金融负债

						美元
			除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020
			北萨拉雷斯外币衍生品合约			6.8						—
			加纳石油衍生品合同			—						10.0
			澳大利亚石油衍生品合约			—						5.1
			秘鲁铜衍生品合约			—						14.0
			衍生金融负债总额			6.8						29.1
			非流动衍生金融负债1			—						(7.3)
			衍生金融负债			6.8						21.8

1与澳大利亚人有关（美元2.6百万）和加纳（美元4.7百万）2022年1月至2022年12月期间的石油衍生品合同。

28.    运营产生的现金

						美元
			除非另有说明，否则以百万为单位			2021						2020						2019
			年内溢利			829.5						745.4						174.7
			按非现金项目调整：
			- 采矿和所得税			424.9						432.5						175.6
			- 版税			112.4						105.0						73.7
			- 摊销及折旧			713.2						661.3						610.0
			- 利息费用-环境恢复			8.6						10.7						11.7
			- 非现金康复费用/（收入）			10.8						1.5						13.4
			- 收到的利息-环境信托基金			(0.8)						(0.7)						(0.7)
			- 扣除投资和资产减损拨回后的损失			42.4						(50.6)						9.8
			- 勘探和评估资产的核销			21.3						16.9						30.0
			- （利润）/资产处置损失			(8.5)						0.2						(1.2)
			- 未实现亏损/（收益）和上年按市值计价逆转 关于衍生品合同			53.0						(176.4)						112.6
			- Maverix认股权的公允价值收益			4.0						(1.3)						(4.2)
			- 出售Maverix的利润			—						—						(14.6)
			- 硅肺结算费用			(0.7)						0.3						(1.6)
						12.7						14.5						20.5
			- 长期激励计划费用			28.5						51.3						9.1
			- 资本化之借贷成本			(12.5)						(13.2)						(43.4)
			- 股权会计被投资公司的业绩份额，扣除税款			30.4						1.0						(4.5)
			- 加纳预期信贷损失（2020年：Tarkwa ESL）			41.1						29.0						—
			- 其他非现金项目			1.7						(0.7)						16.6
			按现金项目调整后：
			- 利息开支			103.7						127.7						132.6
			- 已收利息			(7.4)						(7.6)						(6.6)
			- 长期激励计划的支付			(37.3)						—						—
			- 环境修复付款			(23.7)						(12.9)						(10.7)
			运营产生的现金总额			2,347.3						1,933.9						1,302.8

AFR-193

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

29.    营运资金变动

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020			2019
库存			(132.1)			(89.9)			(56.2)
贸易和其他应收款			47.7			(88.0)			(5.6)
贸易及其他应付款项			(5.0)			6.1			37.2
流动资金总变化			(89.4)			(171.8)			(24.6)

30.    支付的版税

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020			2019
年初欠款			(17.7)			(13.9)			(12.5)
版税			(112.4)			(105.0)			(73.7)
年底欠款			20.6			17.7			13.9
翻译			0.7			(1.3)			—
支付的版税总额			(108.8)			(102.5)			(72.3)

31.    已付税款

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020			2019
年初欠款			(121.3)			(24.8)			(0.9)
SA和外国经常税在损益中确认			(424.4)			(366.5)			(190.6)
OCI中确认的SA和外国经常税			—			—			(14.7)
年底欠款			115.9			121.3			24.8
翻译			(19.0)			(8.7)			(0.4)
已缴税款总额			(448.8)			(278.7)			(181.8)

32.    退休福利

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020			2019
所有员工都是各种固定缴款退休计划的成员。
向各项退休计划的供款在产生期间全额支销。
退休福利成本			32.9			28.8			27.0

AFR-194

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33.    租赁负债

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
年初余额1			429.0			332.9
年内新增内容2			54.4			127.2
年内重新恢复租赁3			19.1			12.8
利息开支			24.1			22.4
还款			(97.9)			(86.8)
翻译调整			(13.2)			20.5
年底余额			415.5			429.0
租赁负债的当期部分			(60.4)			(64.2)
租赁负债的非流动部分			355.1			364.8
租赁债务的应付方式如下：
未来最低租赁付款
-一年内			82.0			88.4
- 晚于一年且不晚于五年			216.4			228.7
- 五年内			248.7			261.2
总			547.1			578.3
利息
-一年内			21.6			24.2
- 晚于一年且不晚于五年			64.0			71.5
- 五年内			46.0			53.6
总			131.6			149.3
最低租赁付款现值
-一年内			60.4			64.2
- 晚于一年且不晚于五年			152.4			157.2
- 五年内			202.7			207.6
总			415.5			429.0

1签订的租赁主要涉及电力购买协议、天然气管道租赁、矿石运输和现场服务、采矿设备租赁、运输合同、物业租赁和其他设备租赁。

22021年的新增主要与加纳和澳大利亚采矿合同和办公楼方面的额外资产有关（2020年：Tarkwa、Agnew和Granny Smith的电力购买协议方面的额外资产）。

32021年的重新计量主要涉及集团澳大利亚业务的租赁，该业务的可变付款与澳大利亚消费者价格指数（“CPI”）相关，以及与Tarkwa电力购买协议相关的租赁，该协议因矿井寿命变化而发生变化（2020年：集团澳大利亚业务的租赁具有与澳大利亚消费者价格指数（“CPI”）挂钩的可变付款）。

AFR-195

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截至2021年12月31日止年度

34.    承诺

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
资本支出
签约的1			251.9			514.7

1签约资本支出为美元251.9百万美元(2020年：美元514.7百万）包括美元193.3百万美元(2020年：美元454.0百万）北萨拉雷斯。Gold Fields已完成对智利Salares Norte矿床的可行性研究，董事会于2020年2月发出了最终开工通知（“FTTP”），并于2020年4月开始施工。

租赁合同

			美元
租赁合同 除非另有说明，否则以百万为单位			未贴现的租赁负债2			非租赁要素3			完全可变租赁付款4			总
2021
-一年内			82.0			249.4			397.8			729.2
- 晚于一年且不晚于五年			216.4			320.9			870.2			1,407.5
- 五年内			248.7			167.8			—			416.5
			547.1			738.1			1,268.0			2,553.2
2020
-一年内			88.4			126.0			583.0			797.4
- 晚于一年且不晚于五年			228.7			296.3			1,506.3			2,031.3
- 五年内			261.2			75.9			—			337.1
			578.3			498.2			2,089.3			3,165.8

12020年或2021年期间没有签订年终尚未开始使用资产的租赁。

2未贴现租赁负债与根据《国际财务报告准则》第16号租赁用于确定租赁负债的总现金流量相关，并且不会同意附注33中确认的租赁。

3非租赁要素是租赁合同中未计入租赁负债一部分的金额。

4这些是每份租赁合同的总承诺，其中付款已确定为完全可变，因此未记录租赁负债。这些金额包括该安排中非租赁部分的付款。

担保

本集团为其南非、秘鲁、加纳和澳大利亚业务提供环境义务担保和其他担保。这些担保金额为美元198.1截至2021年12月31日，百万美元(2020年：美元191.8百万）（参见注释25.1）。

AFR-196

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35.    或有负债

兰德金和勘探传票

2008年8月21日，金田的子公司金田运营有限公司(前身为West Areas Limited)收到兰德黄金勘探有限公司(R&E)和非洲战略投资(控股)有限公司的传票。传票称，在GFO由Brett Kebble、Roger Kebble和其他人控制期间，GFO协助非法出售R&E在RandGold Resources Limited或Resources和Afrikander Lease Limited(现为铀壹公司)拥有的股份。

索赔是以各种方式计算出来的。最高索赔是根据所指控的盗窃发生之日至2017年5月之间资源和铀壹公司股票的最高价格计算的(约为R43.7十亿美元)。另类债权的计算依据是判决日的股份价值(尚不能计算)，加上本应收到的股息金额，并基于股票在据称被挪用时的市值，再加上本应收到的股息(累计相当于约R26.9十亿美元)。

在提出抗辩的同时，GFO加入了诉讼的某些第三方(即JCI Limited、JC Lamprecht、RAR Kebble和BK Kebble已故和无力偿债的遗产)，以便在原告在一项或多项索赔中胜诉的情况下，向该等第三方索赔。此外，GFO根据1956年《损害赔偿金分配法》第2(2)(B)条向各方送达了通知，以便在原告在其一项或多项索赔中胜诉的情况下，能够根据《损害赔偿金分摊法》向这些当事方提出分担责任的索赔。

此案已分配给约翰内斯堡豪腾地方分部的商事法院，由负责此案的法官管理案件，以确保案件迅速进入审判阶段。

GFO的评估是，它对这些索赔有可持续的辩护，因此，GFO的律师已被指示大力辩护这些索赔。

该等索赔的最终结果目前无法确定，因此，综合财务报表并未就该等索赔(如有)可能对本集团造成的任何影响作出调整。

矽肺

集体诉讼和解

Tshiamiso信托基金的成立是为了执行双方达成的集体诉讼和解协议的条款 六银矿公司（包括Gold Fields）和硅肺和结核集体诉讼中的索赔律师。 Tshiamiso Trust负责确保南部非洲所有符合条件的患有硅肺病或与工作相关的结核病的现任和前任矿工（或矿工去世时的家属）根据硅肺病和结核集体诉讼和解协议获得赔偿。

经济给养

Gold Fields已根据精算评估和和解协议的条款支付集体诉讼和解的估计费用。于2021年12月31日，Gold Fields在集体诉讼索赔和解中应占的拨备及相关费用为美元13.1百万(R)209.6百万美元)(2020年：美元18.3百万(R)268.6百万))。这项准备金的名义价值为#美元。16.9百万(R)269.8百万)。

然而，这件事的最终结果仍然不确定，成功提交索赔和获得赔偿的合格工人的数量也不确定。因此，这项规定今后可能会有所调整。

AFR-197

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

35.减少或有负债续

酸性矿山废水

酸性矿山排水(“AMD”)或酸性岩石排水(“ARD”)，统称为酸性排水(“AD”)，是当岩石中的某些硫化物矿物暴露于氧化条件(如氧的存在，与水结合)时形成的。AD可在自然条件下发生，或由于采矿期间或在废石场、矿石储存或尾矿储存设施储存期间遇到硫化物矿物并暴露于氧化所致。形成的酸性水通常含有铁和其他金属，如果它们包含在主岩中的话。

Gold Fields已确定AD的发生率以及潜在的短期和长期AD问题的风险，特别是在其Cerro Corona、South Deep和St Ives矿。

Gold Fields于二零一五年至二零二一年委托进行额外技术研究，以确定防止或减轻Cerro Corona潜在重大AD影响所需的步骤，但所有这些研究均未能令Gold Fields就对本集团的整体潜在影响作出可靠估计。南方深水公司完成的技术研究表明，在实施有针对性的缓解措施且没有区域水文地质变化的情况下，AD的产生将得到缓解和/或控制，从而不会造成潜在的残余环境风险。圣艾夫斯已开始对洞穴岩石地貌和露天矿潜在的AD生成进行技术调查，确定这是逐步恢复活动的一部分。Gold Fields的2021年矿山关闭成本估计包含AD管理方面的成本，而本集团一直能够可靠地估计这些成本。

Gold Fields继续在Cerro Corona研究技术解决方案，以便更好地为AD管理提供适当的短期和长期缓解战略，并努力对潜在问题进行合理的成本估计。南深继续实施必要的缓解措施，以防止AD，这些措施已包括在其2021年关闭成本估计和/或业务计划中。由于南方深井无法控制的4号深井(埃祖尔维尼)停止降水的结果本身存在不确定性，加上兰德铀矿(Sibanye Stillwater的子公司)申请关闭3号、2号和1号竖井，这将导致这些竖井的重新供水，以及未来可能受到的其他与南深不相关的水文地质影响，关闭后的水负债仍是一项或有负债。Gold Fields正在调查圣艾夫斯(洞穴岩石)的AD潜力和风险，塞罗科罗纳、南深和圣艾夫斯的水质监测计划仍在继续。

除本集团的一般环境修复成本拨备外，综合财务报表内并无就AD(如有)可能对本集团造成的任何影响作出调整(见附注25.1)。

36.    报告日期之后的事件

末期股息

2022年2月17日，Gold Fields宣布末期股息为260每股SA美分。

俄罗斯入侵乌克兰

在年底之后和财务报表定稿时，俄罗斯入侵乌克兰对大宗商品价格产生了重大影响，包括石油、天然气、其他商品(硝酸铵、铜、钢铁和其他商品)和黄金价格的上涨。油价是该集团多项投入成本的驱动因素，包括柴油和运输成本，而天然气价格对电力成本有影响，其他大宗商品价格推动直接开采和加工成本。本集团已为2022年制定了石油对冲措施，以缓解油价上涨对投入成本的部分影响，详情请参阅附注38。

管理层在用于确定2022年业务计划和指导的业务规划过程中考虑了高通胀环境的影响。然而，本集团经营业务的任何国家的石油、天然气及其他商品价格进一步大幅上升，可能会进一步提高本集团为产品及服务支付的价格，并可能对本集团的业务、经营业绩(包括增加的综合成本)及财务状况产生不利影响。相反，金价上升可增加本集团的收入，并可对本集团的业务、经营业绩及财务状况产生正面影响。

AFR-198

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37.    金融工具

会计分类与公允价值

下表显示了金融资产和金融负债的账面价值和公允价值。

			美元
			账面金额												账面金额			公允价值
除非另有说明，否则以百万为单位			通过损益计算的公允价值			通过保监处的公允价值			按摊销成本计量的金融资产			按摊销成本计量的其他金融负债			总			总
2021
金融资产按公允价值计量
- 环境信托基金			2.9			—			—			—			2.9			2.9
- 临时铜销售的贸易应收账款			25.8			—			—			—			25.8			25.8
- 投资			—			30.9			—			—			30.9			30.9
- Asanko可赎回优先股			—			94.5			—			—			94.5			94.5
- 石油衍生品合约			5.1			—			—			—			5.1			5.1
总			33.8			125.4			—			—			159.2			159.2
未按公允价值计量的金融资产
- 环境信托基金			—			—			85.2			—			85.2			85.2
- 贷款预付-承包商			—			—			27.3			—			27.3			27.3
-贸易和其他应收款			—			—			56.5			—			56.5			56.5
- 现金及现金等价物			—			—			524.7			—			524.7			524.7
总			—			—			693.7			—			693.7			693.7
金融负债按公允价值计量
- 外币衍生合约			6.8			—			—			—			6.8			6.8
总			6.8			—			—			—			6.8			6.8
未按公允价值计量的金融负债
- 借贷			—			—			—			1,078.1			1,078.1			1,191.6
- 贸易及其他应付款项			—			—			—			480.5			480.5			480.5
-租赁负债			—			—			—			415.5			415.5			415.5
总			—			—			—			1,974.1			1,974.1			2,087.6
			美元
			账面金额												账面金额			公允价值
除非另有说明，否则以百万为单位			通过损益计算的公允价值			通过保监处的公允价值			按摊销成本计量的金融资产			按摊销成本计量的其他金融负债			总			总
2020
金融资产按公允价值计量
- 环境信托基金			7.4			—			—			—			7.4			7.4
- 临时铜销售的贸易应收账款			23.7			—			—			—			23.7			23.7
- 投资			—			42.4			—			—			42.4			42.4
- Asanko可赎回优先股			—			92.6			—			—			92.6			92.6
- 逮捕令			12.9			—			—			—			12.9			12.9
- 石油衍生品合约			113.3			—			—			—			113.3			113.3
总			157.3			135.0			—			—			292.3			292.3
未按公允价值计量的金融资产
- 环境信托基金			—			—			71.9			—			71.9			71.9
- 贷款预付-承包商			—			—			68.4			—			68.4			68.4
-贸易和其他应收款			—			—			29.5			—			29.5			29.5
- 现金及现金等价物			—			—			886.8			—			886.8			886.8
总			—			—			1,056.6			—			1,056.6			1,056.6
金融负债按公允价值计量
- 黄金和外汇衍生品合约			29.1			—			—			—			29.1			29.1
总			29.1			—			—			—			29.1			29.1
未按公允价值计量的金融负债
- 借贷			—			—			—			1,526.9			1,526.9			1,689.8
- 贸易及其他应付款项			—			—			—			452.0			452.0			452.0
-租赁负债			—			—			—			429.0			429.0			429.0
总			—			—			—			2,407.9			2,407.9			2,570.8

AFR-199

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

37.改革金融工具续

会计分类和公允价值 续

使用以下方法和假设来估计每类金融工具的公允价值：

贸易和其他应收账款、贸易和其他应付账款以及现金和现金等值物

由于该等票据到期日较短，账面金额接近公允价值。

贷款预付-承包商

预借给承包商的贷款的公允价值接近账面价值，采用贴现现金流量法，采用市场相关利率确定。

投资和可赎回优先股

上市交易工具(上市投资)的公允价值是基于报价的市场价值。Asanko可赎回优先股按公允价值按附注17所载预期现金流量入账。

认股权证

认购证采用基于标准期权理论模型的标准欧洲看涨期权格式按公允价值计量，并在损益中确认对公允价值的调整。

石油、黄金、铜和外汇衍生品合约

这些合约的公允价值是通过使用适用于每种工具类型的估值模型来确定的，主要投入是远期价格、利率和波动率。

环境信托基金

环保信托基金以公允价值计量，计入损益及摊销成本，而摊销成本则根据基金相关投资的性质而接近公允价值。

借款

这个五年制备注和10年期注释（2020年： 五年制备注和10年期票据)以固定利率发行。这些票据的公允价值是基于上市市场价格。其余借款的公允价值大致为其账面金额，按贴现现金流量法按市场相关利率厘定。

公允价值层次结构

本集团在计量报告日期的资产和负债公允价值时采用以下层次结构：

第1级

相同资产或负债在活跃市场的未调整报价；

二级

对资产或负债直接(作为价格)或间接(从价格得出)可观察到的第1级报价以外的投入；以及

第三级

不是基于可观察到的市场数据的资产或负债的投入(不可观察的投入)。

本集团于发生变动的报告期末确认公允价值层级之间的转移。截至2021年及2020年12月31日止年度并无转让。

AFR-200

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37.改革金融工具续

公允价值层次结构续

下表载列了本集团于报告日公允价值层级内按级别划分的金融资产和金融负债：

			美元
			2021												2020
除非另有说明，否则以百万为单位			总			1级			2级			3级			总			1级			2级			3级
金融资产按公允价值计量
环境信托基金			2.9			—			2.9			—			7.4			—			7.4			—
临时铜销售的贸易应收账款			25.8			—			25.8			—			23.7			—			23.7			—
投资-上市			30.9			30.9			—			—			42.4			42.4			—			—
Asanko可赎回优先股			94.5			—			—			94.5			92.6			—			—			92.6
认股权证			—			—			—			—			12.9			—			12.9			—
黄金衍生品合约			—			—			—			—			27.3			—			27.3			—
外币衍生合约			—			—			—			—			86.0			—			86.0			—
石油衍生品合约			5.1			—			5.1			—			—			—			—			—
未按公允价值计量的金融资产
环境信托基金			85.2			—			85.2			—			71.9			—			71.9			—
贷款预付-承包商			27.3			—			—			27.3			68.4						—			68.4
金融负债按公允价值计量
铜衍生品合约			—			—			—			—			14.0			—			14.0			—
石油衍生品合约			—			—			—			—			15.1			—			15.1			—
外币衍生合约			6.8			—			6.8			—			—			—			—			—
未按公允价值计量的金融负债
借款			1,191.6			1,108.1			—			83.5			1,689.8			1,156.3			—			533.5

环境信托基金

环保信托基金以公允价值计量，计入损益及摊销成本，而摊销成本则根据基金相关投资的性质而接近公允价值。

临时铜销售的贸易应收账款

使用基于远期伦敦金属交易所（“LME”）的市场报价进行估值，因此，归类为公允价值等级的第2级。

上市投资

包括上市实体的股权投资，因此使用活跃市场的市场报价进行估值。

Asanko可赎回优先股

公允价值基于Asanko金矿基于采矿寿命模型的预期现金流量。有关关键输入，请参阅注释17。

认股权证

认购证按公允价值计入损益计量。公允价值是使用基于标准期权理论模型的标准欧洲看涨期权格式确定的。

AFR-201

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

37.改革金融工具续

公允价值层次结构续

石油、黄金、铜和外汇衍生品合约

这些合同的公允价值是通过使用每种工具类型的适用估值模型确定的，关键输入数据是远期价格、利率、波动率和汇率。

借款

这个5- 年份笔记和 10年期注释（2020年： 5年期备注和10年期票据）以固定利率发行。该等票据的公允价值基于上市市场价格，并分类为公允价值层级的第一级。剩余借款的公允价值与其使用贴现现金流量法和市场相关利率确定的公允价值接近其公允价值等级的第三级。

贷款预付-承包商

承建商贷款的公允价值大致为其账面价值，按贴现现金流量法及市场相关利率厘定，并归类于公允价值层次的第3级。

38.    风险管理活动

在正常运作过程中，本集团面对商品价格、货币、利率、流动资金、股权价格及信贷风险。为了管理这些风险，集团制定了一套全面的风险管理程序，以促进对这些风险的控制和监测。

控制和管理集团的风险

Gold Fields在交易对手风险敞口、对冲做法和审慎限制等领域制定了政策，这些政策已得到Gold Fields董事会的批准。金融风险的管理集中在Gold Fields的财务部门(“财政部”)，该部门是Gold Fields的业务和交易对手银行之间的接口。金库根据金田董事会和执行委员会制定的政策和程序管理财务风险。

金田公司董事会已经批准了货币市场、外汇和大宗商品交易的交易限制，金田公司的财政部必须遵守这些限制。在其他限制中，这些限制描述了哪些工具可以交易，划分了每一类别的未平仓限制，并指明了与交易对手信用相关的限制。每天检查和控制交易风险和限额，并向首席财务官报告。

金库的目标是管理本集团业务活动产生的所有财务风险，以保护利润和现金流。金田有限公司及其附属公司的金库活动受金库框架和金库流程控制手册以及国内和国际金融市场法规的指导。目前，金库活动是根据金田有限公司董事会的适当决议在财务框架内进行的，该等决议每年由审计委员会审查和批准。

AFR-202

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38.开展风险管理活动续

本集团的财务风险管理目标定义如下：

风险管理目标			描述
信用风险
交易对手风险敞口			目标是只处理财务状况良好的经批准的对应机构。本集团的最高投资额为2.5%的金融机构股权，这取决于金融机构的国家信用评级。使用的信用评级是惠誉评级对金融机构的短期信用评级。
投资风险管理			其目标是实现盈余资金的最佳回报。
流动性风险
流动性风险管理			目标是确保该集团能够通过有效和高效地使用信贷安排和现金资源来履行其短期承诺。
融资风险管理			其目标是通过采用可靠的流动资金管理程序，及时和以有竞争力的费率满足资金需求。
市场风险
货币风险管理			目标是管理货币波动对集团业绩的不利影响。
利率风险管理			目标是找出审慎管理利率敞口的机会。
商品价格风险管理			本集团的政策是对金价保持不对冲。然而，套期保值有时按如下方式进行： •在出现重大支出时保护现金流； •用于特定的偿债要求；以及 •以保障成本较高的业务的生存能力。
其他风险
操作风险管理			其目标是实施控制措施，将错误和/或欺诈的风险适当地降低到可接受的水平。
银行关系管理			目标是与可信的金融机构保持关系，并确保与风险管理活动有关的所有合同和协议在整个集团范围内协调一致，并在必要时遵守所有相关的监管和法律要求。

信用风险

信贷风险是指金融工具的客户或交易对手未能履行其合约责任而导致本集团蒙受财务损失的风险，主要来自本集团的客户应收账款、现金及现金等价物以及环保信托基金。

本集团已通过与多家交易对手打交道来减少其信贷敞口。本集团根据其风险管理政策批准这些交易对手，并确保它们具有良好的信用质量。

本集团的综合最高信贷风险敞口如下：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
环境信托基金			88.1			79.3
贸易和其他应收款1			82.3			53.2
贷款预付-承包商			27.3			68.4
衍生金融资产			5.1			113.3
现金及现金等价物			524.7			886.8

1上述贸易及其他应收账款不包括增值税、进口关税、预付款、应收工资和柴油回扣金额为美元181.4百万美元(2020年：美元186.9百万)。

AFR-203

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

38.开展风险管理活动续

客户预期信用损失评估

本集团根据被确定为可预测损失风险的数据和过去经验的信用判断来确定每个信用风险敞口。

贸易及其他应收款项

本集团的信贷风险主要受每名客户的个别特征影响。本集团亦考虑可能影响其客户群信用风险的其他因素，包括违约风险及客户营运所在的国家。

按摊销成本列账的应收贸易账款减值已采用简化预期信贷损失(“ECL”)法厘定，并反映风险敞口的短期到期日。黄金收入与收到现金同时确认，但在加纳，现金是在收入确认后一天收到的。在秘鲁，为了销售铜精矿，90在确认收入时收到现金的%，其余的10在报价期末收到%的现金。

出售Tarkwa采矿船队所应收的应收款采用简化办法、使用终身ECL进行了评估。ECL是基于本集团对交易对手的财务状况的了解，包括对其信用风险等级的考虑。有关更多详情，请参阅附注13.1。

集中风险

于2021年12月31日，按地理区域划分的贸易应收账款信用风险如下：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020
加纳			15.4			14.3
澳大利亚			28.7			2.7
秘鲁			25.8			23.7
应收贸易账款总额			69.9			40.7

贷款预付-承包商

向承包商垫付的贷款为美元。68.4由于自初始确认以来信用风险增加，2020年第二阶段使用全期预期信贷损失方法评估了百万美元。预期信贷损失基于集团对交易对手财务状况的了解，包括对其信用风险等级的考虑。信用风险通过Gold Fields向承包商预付的贷款的发票抵消权进行管理。2021年，管理层无法根据协议将发票与贷款抵消，导致信贷风险增加，并确认预期信用损失为美元41.1 截至2021年12月31日，百万美元。更多详细信息，请参阅注释13.1和13.2。

衍生金融资产

衍生金融资产由信誉良好的银行和金融机构持有。本集团认为，根据交易对手的外部信用评级，其衍生金融资产的信用风险较低。

现金及现金等价物

集团持有现金及现金等价物#美元。524.7百万美元(2020年：美元886.8百万)。

现金和现金等价物存放在信誉良好的银行和金融机构。现金和现金等价物的损失准备金按12个月ECL的数额计算。本集团认为，根据对手方的外部信用评级，其现金及现金等价物的信用风险较低。

环境信托基金

集团持有环保信托基金#美元。88.1百万美元(2020年：美元79.3百万)。

环境信托基金由信誉良好的银行和金融机构持有。环境信托基金的损失津贴按相当于12个月ECL的数额计算。本集团认为，根据资金存放对手方的外部信用评级，其环境信托基金的信用风险较低。

AFR-204

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由于本集团的投资风险管理及交易对手风险管理政策，集中于现金及现金等价物及环境信托基金的信贷风险被视为微乎其微。

38.开展风险管理活动续

流动性风险

在日常业务过程中，本集团从其运营中收取现金收益，并需要为运营资金和资本支出需求提供资金。现金的管理是为了确保盈余资金用于投资以最大限度地提高回报，同时确保通过仅投资于顶级金融机构来最大限度地保护资本。

与多个银行对手方维持未承诺的借款融资，以满足集团的正常和应急资金需求。

以下是所有金融负债（包括利息付款）到期产生的合同到期未贴现现金流量：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			一年内			在一到五年之间			五年后			总
2021
贸易及其他应付款项			480.5			—			—			480.5
外汇衍生工具合约			6.8			—			—			6.8
借款1
- 美元贷款2
- 资本3			—			583.5			500.0			1,083.5
- 兴趣			57.5			159.4			72.7			289.6
环境修复费用5			12.0			41.5			457.0			510.5
租赁负债			82.0			216.4			248.7			547.1
南深股息			0.8			2.9			1.7			5.4
总			639.6			1,003.7			1,280.1			2,923.4
2020
贸易及其他应付款项			452.0			—			—			452.0
黄金和外汇衍生品合约			21.8			7.3			—			29.1
借款1
- 美元贷款2
- 资本3			83.5			750.0			500.0			1,333.5
- 兴趣			62.0			188.6			103.4			354.0
- A美元借款4
- 资本			—			200.0			—			200.0
- 兴趣			4.5			8.6			—			13.1
环境修复费用5			19.6			34.3			412.7			466.6
租赁负债			88.4			228.7			261.2			578.3
南深股息			0.9			3.6			2.3			6.8
总			732.7			1,421.1			1,279.6			3,433.4

1现货汇率：R15.94= 1.00美元（2020年：R14.69= 1.00美元）。

2美元借款-现货LIBOR（一个月固定）利率由特定融资协议调整： 0.10125% (2020: 0.1439%（一个月修复）。

3美元的资本金额500百万五年制纸币发行和美元500百万10年期票据发行（2020年：美元500百万五年制纸币发行和美元500百万10年期上表中的票据）代表将偿还的本金金额，由于解除了在开始时资本化的交易成本，因此与财务状况表中呈列的公允价值存在差异。

4澳元借款现货银行票据互换投标利率（BBSY）（一个月固定）经2020年特定融资协议调整后的利率为 0.06%.

5尽管环境修复成本不符合金融负债的定义，但本集团将总关闭成本估计计入未贴现现金流量，因为其代表未来现金流出（参阅附注25.1）。在南非和加纳，美元88.1百万美元(2020年：美元79.3百万）的环境恢复费用由环境信托基金资助。

AFR-205

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

38.开展风险管理活动续

市场风险

Gold Fields面临市场风险，包括与基础资产、负债和预期交易相关的外币、商品价格、股权证券价格以及利率风险。在定期评估这些风险后，Gold Fields可能会采用衍生金融工具来管理其中一些风险。

下表概述了Gold Fields订立的衍生金融工具在损益中确认的金融工具（亏损）/收益：

			美元
除非另有说明，否则以百万为单位			2021			2020			2019
南深黄金对冲			—			(84.7)			(25.8)
加纳黄金对冲			—			(78.1)			(36.6)
加纳石油对冲			13.4			(16.9)			2.5
秘鲁铜套期保值			(31.8)			(14.0)			—
澳大利亚黄金对冲			(25.6)			(129.6)			(178.8)
澳大利亚石油对冲			7.6			(8.9)			2.3
澳大利亚外汇对冲			—			(0.3)			(7.2)
Salares Norte外汇对冲			(60.0)			91.2			—
Maverix认购证-公允价值收益			(4.0)			1.3			4.2
出售Maverix的公允价值收益			—			—			2.5
其他			—			1.1			(1.1)
金融工具损失			(100.4)			(238.9)			(238.0)
包括：
衍生品合约的未实现（亏损）/收益和上一年按市值计价逆转			(53.0)			176.4			(112.6)
衍生品合约已实现损失			(43.4)			(416.6)			(132.1)
Maverix期权-（损失）/公允价值收益			(4.0)			1.3			4.2
出售Maverix的公允价值收益			—			—			2.5
金融工具损失			(100.4)			(238.9)			(238.0)

杰出的对冲基金

于2021年12月31日，以下对冲尚未完成：

•澳大利亚石油对冲-总计 26.6 百万升柴油，平均掉期价格为美元74.0每桶使用新加坡固定价格 10ppm 2022年1月至2022年12月期间Gasoil现金结算掉期交易，按市值计价价值为澳元2.71000万欧元(美元)2.0(亿美元)。

•加纳石油对冲-总计 41.9 百万升柴油，平均掉期价格为美元75.8每桶使用固定价格ICE Gasoil 2022年1月至2022年12月期间现金结算掉期交易，按市值为正美元3.11000万美元。

•Salares Norte外币对冲-名义总额为美元179.0 百万，按LCC/美元的汇率计算836.452022年1月至2022年12月期间，市值为负美元6.81000万美元。

外汇敏感度

总则和方针

在正常业务过程中，Gold Fields进行交易，例如以外币(主要是美元)计价的黄金销售。此外，Gold Fields拥有美元、南非兰特和澳元的投资和债务。

黄金领域可能会不时建立货币金融工具，以保护潜在的现金流。

AFR-206

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38.开展风险管理活动续

外汇敏感度续

Gold Fields的收入和成本对澳元/美元和南非兰特/美元的汇率非常敏感，因为收入是使用以美元计价的黄金价格产生的，而澳大利亚和南非业务的成本主要分别以澳元和南非兰特产生。澳元和/或南非兰特对美元的贬值降低了金田折算为美元时的平均成本，从而提高了澳大利亚和/或南非业务的营业利润率。相反，澳元和/或南非兰特的升值导致澳大利亚和/或南非的运营成本在换算成美元时增加，导致运营利润率下降。澳元和南非兰特兑美元价值的变化对盈利能力的影响可能是巨大的。

北萨拉雷斯项目的一部分资本支出以智利比索计价。智利比索兑美元贬值或升值将减少或增加其兑换成美元时的资本支出。2020年，Gold Fields进行了外币对冲，以减轻全面汇率风险。

尽管这使Gold Fields面临外币汇率波动带来的交易和换算风险，但Gold Fields通常不会对冲其外币风险，尽管它可能在特定情况下这样做，例如融资项目或收购。此外，当管理层认为汇率处于不可持续的水平时，Gold Fields有时会进行货币对冲，以利用汇率的有利短期波动。

货币风险仅存在于金融工具以非功能货币计价且具有货币性质的情况下。该集团拥有不是于2021年12月31日，面临与金融工具相关的重大货币风险。将财务报表兑换为集团列报货币所产生的差异不予考虑。

外币对冲经验

北萨拉斯

2020年3月，名义总金额为美元544.50百万美元以中电/美元的汇率进行对冲836.452020年7月至2022年12月期间。

于2021年12月31日，对冲的按市值计价价值为负美元6.8百万（2020年：正美元86.0 百万），已实现收益为美元32.9百万美元(2020年：美元5.2 百万）以及未实现亏损和上年按市值计价逆转美元92.9百万美元（2020年：收益美元86.0 截至2021年12月31日止年度为百万）。

澳大利亚

于2018年5月，澳大利亚业务签订了澳元/美元平均汇率远期合约，名义总金额为美元96.02019年1月至2019年12月期间的百万美元，平均执行价为澳元/美元0.7517.

2018年6月，采取了进一步的对冲措施，名义总金额为美元60.02019年1月至2019年12月，平均执行价为澳元/美元0.7330.

2018年9月，采取了进一步的对冲措施，名义总金额为美元100.02019年1月至2019年12月，平均执行价为澳元/美元0.7182.

2018年10月，对2019年1月至2019年12月期间的名义美元进行了进一步对冲60.0百万美元，平均执行价格为澳元/美元0.7075.

2018年12月，对2019年1月至2019年12月期间的名义美元进行了进一步对冲50.0百万美元，平均执行价格为澳元/美元0.7150.

于2020年12月31日，对冲的按市值计价价值为澳元零(美元零），已实现亏损为澳元0.4百万(美元)0.3截至2020年12月31日止年度为百万）。

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截至2021年12月31日止年度

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大宗商品价格对冲政策

金和铜

黄金和铜的市场价格对金田的经营业绩、金田支付股息和承担资本支出的能力以及金田普通股的市场价格都有重大影响。金价和铜价历来波动很大，受众多行业因素的影响，而这些因素是Gold Fields无法控制的。这些因素对金价和铜价的综合影响，都超出了金田的控制范围，是金田无法预测的。

油

石油市场价格对金田海上作业的结果有很大影响。海上作业在开采船队的过程中消耗了大量柴油。历史上，油价波动幅度很大，受到许多因素的影响，而这些因素是金田无法控制的。

大宗商品价格对冲经验

本集团的政策是对金价和铜价保持不对冲。然而，套期保值有时按如下方式进行：

•在出现重大支出时保护现金流；

•用于特定的偿债要求；以及

•以保障成本较高的业务的生存能力。

就大宗商品对冲安排而言，Gold Fields寻求利用由当地银行和国际银行组成的不同交易对手银行来分散风险。没有任何交易对手与黄金油田有关联，或与黄金油田有关联。

金和铜

澳大利亚

2018年2月，澳大利亚业务签订了2018年6月至2018年12月期间的亚洲掉期(亚洲掉期是由期权期间的每月平均黄金价格确定的期权)，总计221,000几盎司的黄金。掉期的平均执行价为1澳元。1,714每盎司。

2018年3月，澳大利亚业务在2018年4月至2018年12月期间进入零成本框架，总计452,800几盎司的黄金。平均执行价格为澳元。1,703场内每盎司和美元1,767盖子上的每盎司。

于2018年12月，于2019年1月至2019年12月期间订立额外的亚洲掉期合约，名义上283,000平均执行价为澳元的黄金盎司1,751每盎司。

2018年12月，在2019年1月至2019年12月期间，为名义上的173,000场内执行价为澳元的几盎司黄金1,720每盎司，上限上的执行价为澳元1,789每盎司。

2019年1月，名义上执行了2019年1月至2019年12月期间的零成本领子456,000场内执行价为澳元的几盎司黄金1,800每盎司，上限上的执行价为澳元1,869每盎司。

2019年6月，共有480,000澳大利亚地区2020年预期产量的盎司是在2020年1月至2020年12月期间使用现金结算的零成本项圈(270,000盎司)和平均远期汇率(210,000盎司)。平均执行价格为澳元。1,933每盎司在地板上和澳元2,014在盖子上。远期合约的平均执行价为澳元。1,957每盎司。

在2020年前六个月，400,0002021年预期产量的盎司是使用买入看跌期权对2021年1月至2021年12月期间进行对冲的。在2020年7月至10月期间，另有一项600,0002021年预期产量的盎司是使用买入看跌期权对2021年1月至2021年12月期间进行对冲的。总价的平均执行价1,000,000对冲的盎司为澳元2,190每盎司。

AFR-208

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38.开展风险管理活动续

金和铜续

澳大利亚续

于2021年12月31日，对冲已到期（2020年：澳元按市值计价正估值35.5百万美元27.3百万）），已实现亏损澳元41.8百万(美元)31.4百万）（2020年：澳元292.2百万(美元)201.4百万），部分被未实现收益和上一年按市值计价逆转澳元所抵消7.7百万(美元)5.8百万）（2020年：澳元104.0百万美元71.8百万））截至2021年12月31日止年度。

秘鲁

2017年11月，签订了2018年1月至2018年12月期间的零成本领口。总成交量29,400对吨进行了对冲，平均底价为美元。6,600每吨，平均上限价格为美元7,431每吨。

2020年10月和11月，共有24,000公吨铜使用现金结算的零成本套期进行对冲。对冲期限为2021年1月至2021年12月，代表2021年的总计划产量。平均执行价格为美元。6,525地板上的每公吨和美元7,382盖子上的每公吨。

于2021年12月31日，对冲已到期（2020年：2020年按市值负估值：美元14.0百万美元)，已实现亏损美元45.8百万美元(2020年：美元零)，被未变现收益和上一年按市值计价的逆转所抵消14.0百万美元(2020年：亏损美元14.0百万)。

南非

2018年10月至2019年1月期间，South Deep签订了现金结算平均利率远期合约，总额为美元112,6132019年6月至2019年12月期间的盎司，平均执行利率为R617,000每公斤

2019年6月，共有200,000South Deep 2020年预期产量的盎司使用现金结算的零成本衣领（100,000）盎司和平均远期汇率（100,000）盎司。平均执行价格为R660,000地板上每公斤和R727,000瓶盖上的每公斤。平均执行价格为R681,400前锋每公斤。

于2020年12月31日，对冲的按市值计价价值为R零(美元零），因为所有工具都已成熟，R已实现损失1,562.6百万(美元)95.4百万），部分被未实现收益和上一年按市值计价R逆转所抵消176.0百万(美元)10.7截至2020年12月31日止年度为百万）。

加纳

2018年1月和2018年4月，共有 488,9002018年1月至2018年12月期间加纳地区预期产量的盎司使用零成本项圈进行了对冲。平均罢工价格为美元1,300场内每盎司和美元1,418盖子上的每盎司。

2019年6月，共有275,000加纳地区2020年1月至2020年12月期间预期产量的盎司使用现金结算的零成本衣领（175,000盎司）和平均远期汇率（100,000）盎司）。平均罢工价格为美元1,364场内每盎司和美元1,449瓶盖上每盎司。远期平均执行价格为美元1,382每盎司。

2019年6月30日之后， 100,000加纳地区2020年1月至2020年12月期间预期产量的盎司使用现金结算的零成本领进行了对冲。平均罢工价格为美元1,400场内每盎司和美元1,557盖子上的每盎司。

于2020年12月31日，对冲按市值计算的价值为美元零随着所有工具成熟，已实现亏损美元114.5部分被未实现收益和上年按市值计价的美元逆转所抵消36.4截至2020年12月31日止年度为百万美元。

AFR-209

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

38.开展风险管理活动续

油

澳大利亚

2017年5月和2017年6月，澳大利亚业务进入固定价格新加坡 10ppm汽油现金结算掉期交易总计 77.52017年6月至2019年12月期间的百万升柴油。平均掉期价格为美元61.2每桶交易时，超过期限的布伦特掉期平均等值为美元49.9每桶

2019年6月固定价格新加坡 10ppm天然气油现金结算掉期交易已达成，总计 75.02020年1月至2022年12月期间百万升柴油，基于 50 指定时期内使用量的百分比。平均掉期价格为美元74.0每桶交易时，布伦特掉期相当于期限的平均价值为 57.4每桶

于2021年12月31日，对冲按市值计算的价值为正澳元2.71000万欧元(美元)2.0百万）（2020年：负澳元6.6百万(美元)5.1 百万）），已实现收益为澳元0.81000万欧元(美元)0.6 百万）（2020年：损失澳元4.91000万欧元(美元)3.4 百万）以及未实现收益和上年按市值计价逆转澳元9.31000万欧元(美元)7.0 百万）（2020年：澳元8.01000万欧元(美元)5.5 百万））截至2021年12月31日止年度。

加纳

2017年5月和2017年6月，加纳业务达成了固定价格ICE Gasoil现金结算掉期交易，总计 125.82017年6月至2019年12月期间的百万升柴油。平均掉期价格为美元457.2每公吨（当量 61.4每桶）。交易时，布伦特掉期相当于期限的平均价值为 49.8每桶

2019年6月，达成固定价格ICE汽油现金结算掉期交易，交易总额为123.22020年1月至2022年12月期间百万升柴油，基于 50 指定时期内使用量的百分比。平均掉期价格为美元575每公吨(相等于美元)75.8每桶)。在交易进行时，较期限的布伦特原油掉期平均等值为美元59.2每桶

于2021年12月31日，对冲按市值计算的价值为正美元3.1百万（2020年：负美元10.0百万美元)，实现收益为美元0.3百万美元(2020年：亏损美元6.8百万）以及未实现收益和上年按市值计价逆转美元13.1百万美元(2020年：亏损美元10.1百万)。

套期保值会计

上述对冲的损益已在损益中确认，并计入金融工具收益项目。本集团并无指定对冲会计工具。

IFRS 7敏感性分析

IFRS 7要求进行敏感性分析，以显示相关风险变量合理可能的变化对损益或股东权益的影响。本集团面临商品价格、货币、利率及股权价格风险。这些影响是通过将风险变量的合理可能变化与报告日期的金融工具余额相关联来确定的。

下一页的敏感性分析所产生的金额是对市场风险的前瞻性估计，假设出现某些不利或有利的市场状况。未来的实际结果可能与预测的结果有很大不同，因此不应被视为对未来可能发生的事件和收益/损失的预测。

AFR-210

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

38.开展风险管理活动续

大宗商品价格对冲敏感性

下表总结了在用于对黄金衍生品合同进行估值的关键输入数据发生变化的情况下，金融工具损失变化对本集团截至2020年12月31日止年度损益的影响。截至2021年12月31日止年度，该影响并不重大，且尚未披露。第一种分析基于以下假设：黄金远期价格上涨/下跌，所有其他变量保持不变。第二种分析基于利率在所有其他变量保持不变的情况下上升/下降的假设。

			美元
对黄金远期价格的敏感性			黄金远期价格（减少）/上涨
除非另有说明，否则以百万为单位			(US 150美元）			(US 100美元）			(US 50美元）			50美元			100美元			150美元
2020
(增加)/减少金融工具损失			35.4			20.1			8.6			(6.5)			(11.4)			(15.0)
			美元
对利率的敏感性1			(降息)/升息
除非另有说明，否则以百万为单位			(1.5		%)	(1.0		%)	(0.5		%)	0.5		%	1.0		%	1.5		%
2020
(增加)/减少金融工具损失			(5.2)			(2.9)			(0.8)			3.0			4.8			6.4

1在确定澳元XAU看跌期权的利率敏感性时，只考虑了布莱克-斯科尔斯期权定价中所使用的特定利率变化对无风险利率的影响。

外汇套期保值敏感性

下表概述了在用于评估Salares Norte外币合同的主要投入发生变化的情况下，金融工具亏损的变化对本集团利润或亏损的影响。第一种分析是基于这样的假设，即智利比索汇率在所有其他变量保持不变的情况下增加/减少。第二种分析是基于这样的假设，即在所有其他变量保持不变的情况下，利率上升/下降。

			美元
对汇率的敏感性			智利比索汇率(减少)/增加
除非另有说明，否则以百万为单位			(15.0		%)	(10.0		%)	(5.0		%)	5.0		%	10.0		%	15.0		%
2021
(增加)/减少金融工具损失			22.5			11.3			1.3			(15.8)			(23.2)			(30.0)
2020
(增加)/减少金融工具损失			74.2			49.5			24.7			(24.7)			(49.5)			(74.2)
			美元
对利率的敏感性			(降息)/升息
除非另有说明，否则以百万为单位			(1.5		%)	(1.0		%)	(0.5		%)	5.0		%	1.0		%	1.5		%
2021
(增加)/减少金融工具损失			(0.5)			(0.4)			(0.2)			0.2			0.4			0.5
2020
(增加)/减少金融工具损失			(7.3)			(4.8)			(2.4)			2.4			4.8			7.1

AFR-211

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

38.开展风险管理活动续

股本证券价格风险

由于本集团通过保监处按公允价值指定的投资，本集团面临股权证券价格风险。为管理股权证券投资所产生的价格风险，本集团将其投资组合多元化。投资组合的多元化是根据本集团设定的限额进行的。

该集团的股权投资公开交易，并在以下交易所之一上市：

•日本证券交易所有限公司；

•多伦多证券交易所；以及

•澳大利亚证券交易所。

下表概述透过保监处按公允价值增减上市投资的权益价格对本集团股东权益的影响。该分析基于以下假设：在所有其他变数保持不变的情况下，交易所报价的股价已上升/下降，而本集团的投资则根据与该指数的历史相关性而变动。

			美元
对股票证券价格的敏感性			股价(下跌)/上涨
除非另有说明，否则以百万为单位			(10.0		%)	(5.0		%)	5.0		%	10.0		%
2021
(减少)/增加保险费1			(3.1)			(1.5)			1.5			3.1
2020
(减少)/增加保险费1			(4.2)			(2.1)			2.1			4.2

1现货汇率：R15.94= 1.00美元（2020年：R14.69=1.00美元)

优先股价格风险

由于Asanko优先股通过保监处按公允价值指定，因此本集团面临优先股价格风险。可赎回优先股的公允价值基于Asanko金矿基于矿山寿命模型的预期现金流。有关详细信息，请参阅附注17。

下表概述了在用于评估优先股的主要投入发生变化时，增加/减少对本集团股东权益的影响。第一种分析是基于市场相关贴现率在所有其他变量保持不变的情况下增加/减少的假设。第二种分析是基于这样一种假设，即在所有其他变量保持不变的情况下，地雷寿命模型中使用的现金流的时间增加/减少。

			美元
对优先股价格风险的敏感性			(减少)/增加贴现率
除非另有说明，否则以百万为单位			(1.0		%)	(2.0		%)	2.0		%	1.0		%
2021
保险费增加/(减少)			3.5			7.1			(6.5)			(3.3)
2020
保险费增加/(减少)			4.1			8.4			(7.4)			(3.8)
对优先股价格风险的敏感性 除非另有说明，否则以百万为单位									(减少)/增加现金流量的时间安排
									1年前			1年 后来
2021
保险费增加/(减少)									8.5			(7.8)
2020
保险费增加/(减少)									6.4			(7.2)

AFR-212

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38.开展风险管理活动续

利率敏感度

一般信息

由于Gold Fields没有重大生息资产，因此集团的收入和经营现金流基本上独立于市场利率的变化。Gold Fields的利率风险来自借款。

截至2021年12月31日，Gold Fields的借款为美元1,078.1百万美元(2020年：美元1,526.9百万）。Gold Fields通常不会采取任何具体行动来应对其利率风险，尽管它可能会在特定情况下这样做。

伦敦银行间拆借利率发展

我们积极监控拟议改革/停止美元伦敦银行间拆借利率的进展及其对我们的伦敦银行间拆借利率挂钩借贷工具的影响。利率基准的变更将结合当时的周围事实和情况进行考虑，并与交易对手谈判和同意适当的变更和重置/替换利率。Gold Fields已就美元的退回条款进行谈判150声明利率将恢复到相当于LIBOR的利率的100万循环优先担保信贷安排。Gold Fields认为，LIBOR改革不会对集团的财务成本产生实质性影响。

利率敏感度分析

Gold Fields年终附息借款中受利率波动影响的部分为美元83.5百万美元(2020年：美元533.5百万)。这些借款通常展期为1至3个月，因此容易受到这一期间利率变化的影响。其余借款按固定利率计息。

美元83.5百万（2020年：美元333.5报告日借款总额中的百万）面临LIBOR利率和美元变化的风险零(2020年：美元200.0百万）暴露在BBSY费率下。各项融资的相关利率在附注24中描述。

利率敏感度分析

下表概述了在LIBOR、JIBAR、Prime和BBSY不同的情况下，财务费用的变化对本集团损益的影响。该分析基于适用利率在所有其他变量保持不变的情况下增加/减少的假设，并以当年的加权平均借款计算。所有按摊销成本列账之固定利率金融工具均不受利率敏感度分析影响。

			美元
对利率的敏感性			名义利率变化所产生的利息支出变化
除非另有说明，否则以百万为单位			(1.5		%)	(1.0		%)	(0.5		%)	0.5		%	1.0		%	1.5		%
2021
对LIBOR利率的敏感度			(2.2)			(1.5)			(0.7)			0.7			1.5			2.2
对BBSY利率的敏感性1			(2.7)			(1.8)			(0.9)			0.9			1.8			2.7
财务费用变动			(4.9)			(3.3)			(1.6)			1.6			3.3			4.9
2020
对LIBOR利率的敏感度			(1.5)			(1.0)			(0.5)			0.5			1.0			1.5
对BBSY利率的敏感性1			(2.1)			(1.4)			(0.7)			0.7			1.4			2.1
财务费用变动			(3.6)			(2.4)			(1.2)			1.2			2.4			3.6

1平均房价：澳元0.75=1.00美元(2020年：澳元0.69= 1.00美元）。

AFR-213

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

39.    资本管理

管理集团资本的主要目标是确保有足够的资本来支持集团的资金需求，包括资本支出，其方式如下：

•优化资金成本

•最大化股东的回报，以及

•确保集团保持稳健的财务状况。

本年度内，本集团的整体资本管理方式并无改变。

本集团于借款到期或需要资金时管理及调整资本结构。这可能采取筹集股权、市场或银行债券或两者的混合体的形式。还密切监测市场机会，以确保实施最有效的融资解决方案。

本集团使用净债务与调整后EBITDA的比率监测资本。经调整EBITDA定义为经利息、税项、摊销及折旧及某些其他成本调整后的年度利润或亏损。对于外部借款，调整后EBITDA的定义如美元所定义。1,200百万定期贷款和循环信贷安排协议。净负债的定义是借款总额加上租赁负债减去现金和现金等价物。该集团的长期目标是净债务与调整后EBITDA的比率为一倍或更低。2019年1月1日后签订的关于外部借款的银行契约要求净债务与调整后EBITDA的比率为3.5或以下，EBITDA与财务费用净额的比率为4.0或以上，这些比率是根据美元金额计算的。于本报告日期，本集团并无根据其任何未偿还信贷安排的条款违约。

						美元
除非另有说明，否则以百万为单位			备注			2021			2020
借款总额			24			1,078.1			1,526.9
添加：租赁责任						415.5			429.0
减：现金及现金等价物			21			524.7			886.8
净债务						968.9			1,069.1
调整后的EBITDA						2,393.6			1,910.2
净债务与调整后EBITDA比率						0.40			0.56
年度利润与调整后EBITDA的对账：
年内溢利						829.5			745.4
采矿和所得税						424.9			432.5
版税						112.4			105.0
财务费用						100.9			126.7
投资收益						(8.3)			(8.7)
金融工具损失						100.4			238.9
外汇损失/(收益)						1.9			(8.6)
摊销和折旧			2			713.2			661.3
基于股份的支付						12.7			14.5
长期激励计划						28.5			51.3
重组成本						1.3			2.0
矽肺安置费						(0.7)			0.3
扣除投资和资产减损拨回后的损失						42.4			(50.6)
（利润）/资产处置损失						(8.5)			0.2
权益核算的被投资公司业绩份额，扣除税款						32.0			2.6
康复费用			8			10.8			1.5
衍生品合约已实现损失						(43.4)			(416.6)
加纳预期信贷损失						41.1			29.0
萨拉雷斯增值税						—			(23.9)
其他						2.5			7.4
调整后的EBITDA						2,393.6			1,910.2

AFR-214

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40.关联方

(a)参控股企业

本公司的子公司、联营公司和合资企业披露于附注42。

与这些关联方的所有交易和余额均已根据IFRS 10并在其要求的范围内消除 合并财务报表、IFRS 11 联合安排和《国际会计准则》28对联营公司和合资企业的投资.

(b)密钥管理薪酬

主要管理人员包括执行董事和订明人员(“执行委员会”)。密钥管理人员的总薪酬为#美元27.9百万美元(2020年：美元23.6百万）2021年。

主要管理人员的详情，包括金田有限公司股份计划及长期投资协议的薪酬及参与情况，已于附注40(C)中披露。

(c)董事及订明高级人员的薪酬

黄金场董事及高级职员或据其所知，其家族于过去三个财政期间内并无于任何交易或任何建议交易中拥有任何直接或间接权益，而该等交易已影响或将对金场或其投资权益或附属公司造成重大影响，但下文所述者除外。

于过去三个财政期间内，概无黄金场董事或高级职员或有关董事之任何联系人或高级职员于任何时间欠下黄金场债项。

于2021年12月31日，执行委员会和非执行董事于本公司已发行及上市法定股本中的实际权益 0.1% (2020: 0.3%和2019年：0.1%)。没有人对董事的兴趣超过个人1公司已发行实有资本或表决权控制的%。

非执行董事(“非执行董事”)

NeDS的费用反映了他们作为董事的服务以及他们所服务的各个小组委员会的服务。

NEDS不参加任何短期或长期奖励计划，也没有在失去职位的情况下给予补偿的安排。

薪酬委员会致力使非执行董事的收费与适当同级组别的中位数看齐，并每年检讨非执行董事的收费结构。于董事会于股东周年大会上提出建议后，本公司将寻求股东批准。

AFR-215

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

40. 关联方 续

非执行董事(“非执行董事”)续

下表概述了截至2021年及2020年12月31日止年度非执行董事的薪酬：

			董事 费用 美元‘000美元			食宿费 委员会 费用 美元‘000美元			总 美元‘000美元
C修斯			223.7			—			223.7
R·梅内尔1			27.9			—			27.9
Y·苏莱曼			73.4			75.6			149.0
P巴克斯			83.1			90.2			173.3
S里德2			104.5			47.7			152.2
t古德莱塞3			73.4			56.9			130.3
安达尼4			83.1			50.2			133.3
C·莱顿5			34.4			28.3			62.7
P·马汉耶莱6			12.0			5.1			17.1
P Sibiya7			61.4			43.2			104.6
J·麦吉尔8			9.2			—			9.2
总计-2021			786.1			397.2			1,183.3
C修斯			194.9			—			194.9
R·梅内尔			126.9			—			126.9
Y·苏莱曼			63.4			64.3			127.7
P巴克斯			80.4			84.2			164.6
S里德2			80.4			56.4			136.8
t古德莱塞			63.4			44.1			107.5
安达尼4			80.4			42.0			122.4
C·莱顿			80.4			68.0			148.4
P·马汉耶莱			63.4			27.7			91.1
总计-2020			833.6			386.7			1,220.3

1R梅内尔于2021年3月10日辞去董事会职务。

2S Reid是Gold Fields Netherlands Services BV和Gold Fields Orogen Holdings（BVI）Limited的董事。他收到了美元36,825(2020年：美元34,960）代表这些实体履行的职责。他于2021年9月1日被任命为首席独立董事，并收取基于ZAR的全包费用。

3t Goodrace被任命为提名委员会成员，自2021年11月23日起生效。他于2022年2月获得了2021年11月的按费率费用，加上2021年12月的全额月费。

4A Andani是GF Ghana Limited和Abosso Goldfields Limited的董事。他收到了美元74,025(2020年：美元69,682)代表这些实体履行的职责。他于2021年6月1日被任命为基本建设委员会主席。

5C·莱顿于2021年5月31日辞去董事会职务。

6P·马哈耶勒于2021年2月28日从董事会辞职。

7P Sibiya于2021年3月1日被任命为董事会成员。

8J McGill于2021年11月22日被任命为董事会成员，并在此期间仅收取董事费用。预计委员会将于2022年2月任命。

AFR-216

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40. 关联方 续

执行委员会

下表概述截至2021年及2020年12月31日止年度执行董事及指定人员的薪酬：

			薪金1 美元‘000美元			养老基金 贡献 美元‘000美元			现金 激励措施2 美元‘000美元			其他3 美元‘000美元			以股份为基础 支付 费用4 美元‘000美元			总 美元‘000美元
执行董事
C格里菲斯5			719.5			17.7			748.2			—			302.7			1,788.1
N荷兰6			318.5			6.1			741.1			757.3			2,103.5			3,926.5
P·施密特7			641.9			48.9			470.3			4.9			1,400.3			2,566.3
			1,679.9			72.7			1,959.6			762.2			3,806.5			8,280.9
订明人员
里维拉8			812.8			335.7			—			451.0			1,019.7			2,619.2
巴库9			874.1			201.1			530.4			3,533.4			1,217.7			6,356.7
R屠夫			429.3			36.9			261.2			—			443.5			1,170.9
N Chohan			368.0			32.0			263.7			1.2			648.6			1,313.5
b马蒂森10			466.2			25.5			306.8			1.7			826.9			1,627.1
t Leishman11			375.9			26.6			251.3			1.5			652.1			1,307.4
纳泽			266.1			27.6			183.4			11.1			396.0			884.2
S马修斯12			564.7			40.2			337.0			27.3			793.3			1,762.5
m普里斯13			545.6			26.7			333.1			1.0			614.4			1,520.8
R·巴丁恩14			323.6			27.4			219.2			1.8			512.2			1,084.2
			5,026.3			779.7			2,686.1			4,030.0			7,124.4			19,646.5
总计-2021			6,706.2			852.4			4,645.7			4,792.2			10,930.9			27,927.4
执行董事
N荷兰			1,174.2			21.7			904.3			3.1			1,976.1			4,079.4
P·施密特			574.3			42.6			446.6			1.7			1,690.2			2,755.4
			1,748.5			64.3			1,350.9			4.8			3,666.3			6,834.8
订明人员
里维拉8			708.6			130.4			—			389.4			1,147.1			2,375.5
巴库9			859.3			197.7			564.1			184.3			1,635.9			3,441.3
R屠夫			382.8			38.3			235.4			—			559.4			1,215.9
N Chohan			318.7			27.0			227.4			1.8			823.0			1,397.9
b马蒂森			416.8			22.2			281.1			0.1			1,150.0			1,870.2
t Leishman11			327.5			23.1			224.7			53.0			856.6			1,484.9
纳泽			229.5			23.8			158.1			0.4			526.2			938.0
S马修斯12			493.6			56.9			333.6			25.1			906.1			1,815.3
m普里斯13			475.4			23.2			302.6			2.9			508.4			1,312.5
R·巴丁恩14			279.0			23.6			117.6			—			539.8			960.0
			4,491.2			566.2			2,444.6			657.0			8,652.5			16,811.5
总计-2020			6,239.7			630.5			3,795.5			661.8			12,318.8			23,646.3

12021年支付并计入工资的美元总额如下：C Griffith美元244,500(2020年：美元零），新泽西州荷兰美元106,950(2020年：美元424,550），P施密特美元131,500(2020年：美元129,600）和b马蒂森美元93,500(2020年：美元92,100).

2截至2020年12月31日及2021年12月31日止年度的奖金分别于2020年2月/3月及2021年2月/3月发放。

3除另有说明外，其他付款包括与业务有关的补偿和附带付款。

4以股份为基础的支付费用是按照国际财务报告准则计算的，而不是支付的现金金额。

5C·格里菲斯于2021年4月1日被任命为首席执行官。

6新泽西州荷兰从2021年3月31日起退休。2021年的其他付款包括根据他的退休协议支付的解雇金，其中美元215,881是以美元计算的。

72021年的其他付款包括一笔长期服务金，金额为美元。2,500为25几年的服务。

82020年和2021年的其他付款包括预付部分估计的Utildade和2021年的认可奖。好处包括使用公司拥有的车辆。

9阿巴库于2021年12月31日辞职。2020年的其他付款涉及休假变现和休假旅行津贴，以及2021年的解雇付款和休假变现。福利包括使用公司拥有的车辆。

102021年的其他付款涉及根据公司政策强制休假变现。

112021年的其他付款涉及根据公司政策强制休假变现，2020年涉及移交给新任命的公司秘书的批准奖金，以奖励她担任代理公司秘书的角色。

122020年和2021年的其他付款与改善最多和最佳运营奖金计划的奖金支付有关。可在运营中非独家使用公司提供的当地交通工具。

13M Preess可以在非独家的基础上，在运营中利用公司提供的当地交通工具。

14根据MSR政策的规则，在确定2020年年度绩效奖金之前被选举为推迟402020年现金奖金的%(美元78,398)转换为限制性股票。在这样的选举之前，她2020年的全额计算年度绩效奖金为美元195,995.

AFR-217

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合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

41.细分市场报告

财务概要

			南非			加纳												秘鲁			智利			澳大利亚
除非另有说明，否则以百万为单位			南深1			塔尔克瓦			大芒			阿桑科2			加纳共计			塞罗·科罗娜			北萨拉斯8			圣艾夫斯			阿格纽			史密斯奶奶			Gruyere			澳大利亚总数			公司和其他3			包括Asanko在内的小组占比例 已整合			集团不包括Asanko股权 已记账
损益表
截至2021年12月31日止年度
收入			523.8			936.9			457.5			172.1			1,566.5			434.8			—			705.5			402.0			510.4			224.4			1,842.3			—			4,367.3			4,195.2
销售成本			(347.9)			(482.4)			(242.7)			(132.7)			(857.9)			(263.9)			—			(358.6)			(237.3)			(265.6)			(158.7)			(1,020.4)			(17.4)			(2,507.5)			(2,374.9)
黄金库存变化以及摊销和折旧前的销售成本			(312.2)			(339.7)			(222.0)			(115.0)			(676.7)			(190.0)			—			(268.4)			(168.2)			(191.3)			(92.5)			(720.5)			—			(1,899.4)			(1,784.5)
黄金库存变化			7.3			29.6			71.9			4.6			106.0			14.4			—			(5.1)			(4.3)			(2.1)			11.3			(0.3)			—			127.4			122.8
摊销和折旧			(43.0)			(172.3)			(92.6)			(22.3)			(287.2)			(88.3)			—			(85.1)			(64.8)			(72.2)			(77.5)			(299.6)			(17.4)			(735.5)			(713.2)
其他成本			(6.0)			(0.7)			(2.0)			(3.7)			(6.4)			(10.5)			(9.1)			(11.6)			0.7			0.2			(0.3)			(11.0)			(43.7)			(86.8)			(83.1)
投资收益			2.6			6.0			0.8			—			6.8			—			—			—			—			—			—			—			(1.1)			8.3			8.3
财务费用			(1.9)			(15.5)			(8.0)			—			(23.5)			(5.6)			—			(1.0)			(5.2)			(2.1)			(10.4)			(18.7)			(51.2)			(100.9)			(100.9)
金融工具损失			—			11.6			1.8			—			13.4			(31.8)			(60.0)			(11.0)			(7.4)			(8.0)			(4.3)			(30.7)			8.7			(100.4)			(100.4)
基于股份的支付			(0.3)			(2.1)			(0.1)			—			(2.2)			(1.5)			(0.2)			(0.6)			(0.5)			(0.5)			(0.2)			(1.8)			(6.7)			(12.7)			(12.7)
长期激励计划			(1.6)			(5.5)			(1.7)			—			(7.2)			(1.0)			(0.6)			(2.9)			(1.9)			(2.8)			(1.4)			(9.0)			(9.1)			(28.5)			(28.5)
勘探费			—			(3.0)			(6.6)			—			(9.6)			(1.6)			(27.2)			(9.7)			(4.5)			(5.6)			(1.5)			(21.3)			(0.9)			(60.6)			(60.6)
重组成本			—			(1.3)			—			—			(1.3)			—			—			—			—			—			—			—			—			(1.3)			(1.3)
加纳ESL			—			(23.4)			(17.7)			—			(41.1)			—			—			—			—			—			—			—			—			(41.1)			(41.1)
矽肺安置费			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			0.7			0.7			0.7
投资和资产减值和减值冲销净额			—			—			—			—			—			(1.6)			—			(9.4)			(0.6)			—			—			(10.0)			(30.8)			(42.4)			(42.4)
资产处置利润/（损失）			0.2			—			—			—			—			—			—			7.4			1.5			(0.2)			(0.4)			8.3			—			8.5			8.5
版税			(2.6)			(37.5)			(18.3)			(8.6)			(64.4)			(8.0)			—			—			—			—			—			(46.0)			—			(121.0)			(112.4)
矿业税和所得税			(51.8)			(123.3)			(64.3)			—			(187.6)			(54.5)			84.8			—			—			—			—			(206.0)			(9.8)			(424.9)			(424.9)
现行税收			—			(110.3)			(81.1)			—			(191.4)			(61.2)			(1.9)			—			—			—			—			(166.1)			(28.0)			(448.6)			(448.6)
递延纳税			(51.8)			(13.0)			16.8			—			3.8			6.7			86.7			—			—			—			—			(39.9)			18.2			23.7			23.7
年内溢利			114.5			259.8			98.7			27.0			385.4			54.8			(12.3)			—			—			—			—			475.8			(161.3)			856.5			829.5
可归因于：
- 父母的所有者			110.4			233.8			88.9			27.0			349.6			54.5			(12.3)			—			—			—			—			475.8			—			816.3			789.3
- 非控股权益持有人			4.1			26.0			9.8			—			35.8			0.3			—			—			—			—			—			—			—			40.2			40.2
财务状况表
截至2021年12月31日
总资产(不包括递延税项)			898.3			1,786.3			372.7			—			2,159.0			797.2			589.5			849.3			815.7			431.8			255.8			2,352.6			291.6			7,088.2			7,088.2
总负债(不包括递延税项)			1,117.9			359.1			137.3			—			496.4			294.1			662.4			160.9			162.4			132.7			127.8			583.8			(436.8)			2,717.8			2,717.8
递延税金(资产)/负债净额			(114.2)			261.8			22.0			—			283.8			50.3			(86.7)			—			—			—			—			148.7			(41.6)			240.3			240.3
资本支出6			89.3			209.0			23.4			20.5			252.9			55.7			374.9			103.3			88.2			100.4			43.7			335.6			0.8			1,109.2			1,088.7

以上是按资产所在地列出的地理分析。

本集团的业务主要涉及金矿开采、勘探及相关活动。在南非境内和境外开展活动和进行投资。分类结果是根据管理层的报告格式编制和列报的。黄金开采业务的管理和内部报告依据以下地理区域：在南非，南深矿，在加纳，塔尔克瓦，达芒和阿桑科矿，在澳大利亚，圣艾夫斯，阿格纽，史密斯奶奶和格鲁耶尔，在秘鲁万亿.E Cerro Corona矿，在智利，Salares Norte项目。本集团亦拥有“公司及其他”分部所包括的勘探权益。请参阅第162页关于分部报告的会计政策。

数字不能相加，因为它们是独立四舍五入的。

1South Deep的损益表及财务状况表乃营运矿山的损益表及财务状况表，并不包括与收购South Deep有关的收购价格分配所作的任何调整。南深金矿是一家非公司合资企业，无需缴纳税款。包含在South Deep的税收是指示性的，因为控股公司提供的税收税率为29%.

2为供CODM审查该部分的目的，Asanko的损益表按比例合并到加纳部分。以美元计价的股权会计合资企业59.5百万美元。

3“公司及其他”指将分部数据与综合财务报表总额核对的项目，包括抵销公司间交易及结余以及本集团的勘探权益。这不代表一个单独的细分市场，因为它不会产生收入。包括在“公司及其他”内的是就South Deep的收购价格分配所作的调整。

4其他成本“公司和其他”包括股权会计投资的损失份额，税后净额为#美元。32.02000万美元(包括Asanko金矿采矿资产减值#美元)52.8(百万美元)，余额为美元11.7百万美元的支出，主要包括与公司相关的成本。

5澳大利亚业务有权将利润和亏损从一家公司转移到另一家公司，因此分割特许权使用费、收入或递延税收没有意义。

6截至2021年12月31日止年度的资本开支。

7包括销售铜的收入，总额为#美元232.3百万美元。

82021年，Salares Norte成为一个可报告的部分，因为CODM已经开始监测资本支出和完成工作的进展。比较数字已经披露。

AFR-218

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41.细分市场报告续

财务概要

			南非			加纳												秘鲁			智利			澳大利亚
除非另有说明，否则以百万为单位			南深1			塔尔克瓦			大芒			阿桑科2			加纳共计			塞罗·科罗娜			北萨拉斯8			圣艾夫斯			阿格纽			史密斯奶奶			Gruyere			澳大利亚总数			公司和其他3			包括阿桑科在内的团体			不包括阿桑科的团体
损益表
截至2020年12月31日止年度
收入			400.1			927.7			400.8			188.2			1,516.7			368.8			—			691.4			411.5			466.4			225.4			1,794.7			—			4,080.3			3,892.1
销售成本			(258.1)			(465.1)			(247.5)			(117.0)			(829.6)			(232.0)			—			(347.5)			(228.3)			(228.3)			(131.6)			(935.9)			(11.9)			(2,267.4)			(2,150.4)
黄金库存变化以及摊销和折旧前的销售成本			(227.2)			(294.5)			(233.1)			(107.1)			(634.7)			(158.3)			—			(240.7)			(157.3)			(170.2)			(73.4)			(641.6)			0.1			(1,661.7)			(1,554.6)
黄金库存变化			(1.8)			(2.4)			61.2			13.0			71.8			3.9			—			6.6			(5.4)			3.1			0.3			4.5			—			78.5			65.5
摊销和折旧			(29.1)			(168.2)			(75.6)			(22.9)			(266.7)			(77.6)			—			(113.4)			(65.6)			(61.2)			(58.5)			(298.8)			(12.0)			(684.2)			(661.3)
其他成本			(1.5)			(1.7)			(2.7)			(2.3)			(6.7)			(4.8)			21.6			(3.3)			(1.7)			(2.6)			(0.1)			(7.8)			(8.6)			(67.2)			(5.5)
投资收益			1.7			9.6			0.8			—			10.4			—			—			0.2			0.1			0.1			—			0.4			(3.8)			8.7			8.7
财务费用			(2.0)			(14.7)			(11.7)			—			(26.4)			(5.6)			—			(1.7)			(5.1)			(2.4)			(10.0)			(19.2)			(73.5)			(126.7)			(126.7)
金融工具损失			(84.7)			(67.2)			(26.7)			—			(93.9)			(14.0)			91.2			(80.1)			(48.0)			(51.6)			(25.4)			(205.1)			67.6			(238.9)			(238.9)
基于股份的支付			0.6			(2.9)			—			—			(2.9)			(1.5)			—			(0.8)			(0.6)			(0.8)			(0.6)			(2.8)			(7.9)			(14.5)			(14.5)
长期激励计划			(5.0)			(8.1)			(3.1)			—			(11.2)			(5.3)			—			(6.0)			(4.1)			(4.6)			(1.5)			(16.2)			(13.6)			(51.3)			(51.3)
勘探费			—			—			—			—			—			(1.4)			(30.1)			(7.5)			(2.0)			(6.2)			(1.2)			(16.9)			(1.3)			(49.7)			(49.7)
出售Maverix Metals Inc.的利润			—			(1.2)			—			—			(1.2)			—			—			(0.8)			—			—			—			(0.8)			—			(2.0)			(2.0)
塔尔克瓦预计信贷损失			—			(29.0)			—			—			(29.0)			—			—			—			—			—			—			—			—			(29.0)			(29.0)
矽肺安置费			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(0.3)			(0.3)			(0.3)
投资和资产减值和减值冲销净额			—			—			(9.8)			—			(9.8)			(1.9)			—			—			—			—			—			—			62.3			50.6			50.6
资产处置利润/（损失）			0.1			—			—			—			—			—			—			—			0.2			(0.5)			—			(0.3)			—			(0.2)			(0.2)
版税			(2.0)			(37.1)			(16.0)			(9.4)			(62.5)			(5.6)			—			—			—			—			—			(44.3)			—			(114.4)			(105.0)
矿业税和所得税			(13.9)			(136.8)			(38.9)			—			(175.7)			(42.8)			(7.4)			—			—			—			—			(164.7)			(28.0)			(432.5)			(432.5)
现行税收			—			(129.6)			—			—			(129.6)			(52.2)			(7.4)			—			—			—			—			(166.0)			(11.3)			(366.5)			(366.5)
递延纳税			(13.9)			(7.2)			(38.9)			—			(46.1)			9.4			—			—			—			—			—			1.3			(16.7)			(66.0)			(66.0)
本年度利润/(亏损)			35.3			173.5			45.2			59.4			278.1			53.9			75.3			—			—			—			—			381.2			(19.0)			804.9			745.4
应占利润/（亏损）：																																													—
- 父母的所有者			35.0			156.2			40.7			59.4			256.3			53.6			75.3			—			—			—			—			381.2			(19.0)			782.5			723.0
- 非控股权益持有人			0.3			17.3			4.5			—			21.8			0.3			—			—			—			—			—			—			—			22.4			22.4
财务状况表
2020年12月31日
总资产(不包括递延税项)			881.2			2,035.1			534.0			—			2,569.1			771.8			288.8			802.5			755.4			367.6			682.7			2,608.2			113.7			7,232.8			7,232.8
总负债(不包括递延税项)			1,287.2			359.7			375.6			—			735.3			318.1			362.7			171.9			173.4			222.4			583.5			1,151.2			(709.8)			3,144.7			3,144.7
递延税金(资产)/负债净额			(176.0)			248.9			38.8			—			287.7			57.0			—			—			—			—			—			124.1			(32.8)			259.9			259.9
资本支出6			49.1			147.2			19.9			31.2			198.3			49.9			96.8			73.5			51.9			66.4			28.0			219.8			1.0			614.9			583.7

以上是按资产所在地列出的地理分析。

该集团的业务主要涉及黄金开采、勘探及相关活动。活动和投资在南非境内和境外进行。分部业绩是根据管理层的报告格式编制和呈列的。金矿开采业务根据以下地理区域进行管理和内部报告：在南非，加纳的South Deep矿场，在澳大利亚的Tarkwa、Damang和Asanko矿场，在澳大利亚，圣艾夫斯、阿格纽、Granny Smith和Gruyere以及在秘鲁的Cerro Corona矿场。本集团还拥有勘探权益，计入“企业及其他”分部。请参阅第162页有关分部报告的会计政策。

数字不能相加，因为它们是独立四舍五入的。

1South Deep的损益表及财务状况表乃营运矿山的损益表及财务状况表，并不包括与收购South Deep有关的收购价格分配所作的任何调整。南深金矿是一家非公司合资企业，无需缴纳税款。包含在South Deep的税收是指示性的，因为控股公司提供的税收税率为29%.

2为供CODM审查该部分的目的，Asanko的损益表按比例合并到加纳部分。以美元计价的股权会计合资企业88.9百万美元。

3“公司及其他”指将分部数据与综合财务报表总额核对的项目，包括抵销公司间交易及结余以及本集团的勘探权益。这不代表一个单独的细分市场，因为它不会产生收入。包括在“公司及其他”内的是就South Deep的收购价格分配所作的调整。

4其他成本“公司和其他”包括股权会计投资的损失份额，税后净额为#美元。2.6百万和余额美元6.0百万主要由企业相关成本组成。

5澳大利亚业务有权将利润和亏损从一家公司转移和抵消到另一家公司，因此分割特许权使用费、收入或递延税没有意义。

6截至2020年12月31日止年度的资本支出。

7包括销售铜的收入，总额为#美元144.1百万美元。

82021年，Salares Norte成为一个可报告的部分，因为CODM已经开始监测资本支出和完成工作的进展。比较数字已经披露。

AFR-219

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

41.细分市场报告续

财务概要

			南非			加纳												秘鲁			澳大利亚
除非另有说明，否则以百万为单位			南深1			塔尔克瓦			大芒			阿桑科2			加纳共计			塞罗·科罗娜			圣艾夫斯			阿格纽/劳勒斯			史密斯奶奶			Gruyere			澳大利亚总数			公司和其他3			包括阿桑科在内的团体			不包括阿桑科的团体
损益表
截至2019年12月31日止年度
收入			314.8			720.4			288.3			153.3			1,162.0			399.0			505.0			304.6			383.8			51.2			1,244.6			—			3,120.4			2,967.1
销售成本			(275.1)			(497.2)			(195.5)			(133.4)			(826.1)			(255.0)			(333.8)			(224.9)			(212.7)			(28.2)			(799.7)			(10.9)			(2,166.9)			(2,033.5)
黄金库存变化以及摊销和折旧前的销售成本			(245.9)			(329.8)			(150.4)			(88.7)			(568.9)			(168.4)			(231.3)			(164.6)			(157.0)			(19.1)			(572.1)			0.1			(1,555.2)			(1,466.5)
黄金库存变化			3.7			14.4			8.8			(1.7)			21.5			6.0			2.5			2.6			(0.3)			5.4			10.2			—			41.3			43.0
摊销和折旧			(32.9)			(181.8)			(53.9)			(43.0)			(278.7)			(92.6)			(105.0)			(62.9)			(55.4)			(14.5)			(237.8)			(11.0)			(653.0)			(610.0)
其他收入/(成本)			(3.0)			(12.8)			(14.3)			(8.0)			(35.1)			(4.7)			(5.4)			(0.4)			(7.9)			(0.4)			(14.1)			(20.8)			(77.7)			(69.7)
投资收益			1.0			10.1			—			—			10.1			—			0.4			0.3			0.3			—			1.0			(4.8)			7.3			7.3
财务费用			(6.6)			(12.9)			(14.3)			—			(27.2)			(7.0)			(2.7)			(2.1)			(2.7)			(3.2)			(10.7)			(50.7)			(102.2)			(102.2)
金融工具损失			(25.8)			(23.8)			(11.3)			—			(35.1)			—			(49.3)			(28.7)			(39.3)			(8.5)			(125.8)			(51.3)			(238.0)			(238.0)
基于股份的支付			0.8			(3.4)			(1.8)			—			(5.2)			(1.1)			(1.7)			(1.2)			(1.3)			(0.3)			(4.5)			(10.5)			(20.5)			(20.5)
长期激励计划			(1.0)			(0.7)			(0.3)			—			(1.0)			(0.4)			(0.5)			(0.4)			(0.4)			(0.1)			(1.4)			(5.3)			(9.1)			(9.1)
勘探费			—			—			—			—			—			(4.4)			(10.0)			(2.8)			(17.0)			(0.2)			(30.0)			(50.0)			(84.4)			(84.4)
出售Maverix Metals Inc.的利润			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			14.6			14.6			14.6
重组成本			(0.3)			(0.3)			—			—			(0.3)			—			—			—			—			—			—			—			(0.6)			(0.6)
矽肺安置费			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			1.6			1.6			1.6
扣除投资和资产减损拨回后的损失			—			—			—			—			—			(0.2)			—			—			—			—			—			(9.6)			(9.8)			(9.8)
资产处置利润			0.7			0.2			0.1			—			0.3			—			(0.4)			0.3			0.3			—			0.2			—			1.2			1.2
版税			(1.6)			(25.8)			(10.3)			(7.7)			(43.8)			(5.5)			—			—			—			—			(30.5)			—			(81.4)			(73.7)
矿业税和所得税			3.4			(52.4)			(15.1)			0.2			(67.3)			(37.6)			—			—			—			—			(69.9)			(4.0)			(175.4)			(175.6)
现行税收			—			(72.5)			—			—			(72.5)			(56.3)			—			—			—			—			(55.7)			(6.1)			(190.6)			(190.6)
递延纳税			3.4			20.1			(15.1)			0.2			5.2			18.7			—			—			—			—			(14.2)			2.1			15.2			15.0
本年度利润/(亏损)			7.2			101.3			25.5			4.3			131.1			83.1			—			—			—			—			159.3			(201.7)			179.1			174.7
应占利润/（亏损）：
- 母公司拥有人			7.2			91.2			22.9			4.3			118.4			82.7			—			—			—			—			159.3			(201.7)			166.0			161.6
非控股利益持有者			—			10.1			2.6			—			12.7			0.4			—			—			—			—			—			—			13.1			13.1
财务状况表
于2019年12月31日
总资产(不包括递延税项)			875.0			1,773.8			440.5			—			2,214.3			744.4			792.7			567.0			419.2			650.4			2,429.3			32.8			6,295.8			6,295.8
总负债(不包括递延税项)			1,357.9			276.9			361.6			—			638.5			232.1			160.1			114.9			122.0			600.8			997.8			(7.3)			3,219.0			3,219.0
递延税金(资产)/负债净额			(201.0)			241.6			(0.1)			—			241.5			66.4			—			—			—			—			114.7			(53.4)			168.1			168.1
资本支出6			33.1			125.5			76.3			26.8			228.6			56.1			98.3			76.1			72.2			72.1			318.7			2.8			639.3			612.5

以上是按资产所在地列出的地理分析。

本集团的持续业务主要涉及金矿开采、勘探及相关活动。在南非境内和境外开展活动和进行投资。分类结果是根据管理层的报告格式编制和列报的。黄金开采业务的管理和内部报告依据以下地理区域：南非的South Deep矿、加纳的Tarkwa和Damang矿、澳大利亚的St Ives、Agnew/Lawler、Granny Smith和Gruyere金矿项目以及秘鲁的Cerro Corona矿。虽然Gruyere Gold项目不符合作为独立分部披露的量化标准，但随着该项目的发展，预计它将成为未来几年本集团业绩的重要贡献者。本集团亦拥有“公司及其他”分部所包括的勘探权益。请参阅第162页关于分部报告的会计政策。

数字不能相加，因为它们是独立四舍五入的。

1South Deep的损益表及财务状况表乃营运矿山的损益表及财务状况表，并不包括与收购South Deep有关的收购价格分配所作的任何调整。南深金矿是一家非公司合资企业，无需缴纳税款。包含在South Deep的税收是指示性的，因为控股公司提供的税收税率为29%.

2为供CODM审查该部分的目的，Asanko的损益表按比例合并到加纳部分。以美元计价的股权会计合资企业89.9百万美元。

3“公司及其他”指将分部数据与综合财务报表总额核对的项目，包括抵销公司间交易及结余以及本集团的勘探权益。这不代表一个单独的细分市场，因为它不会产生收入。包括在“公司及其他”内的是就South Deep的收购价格分配所作的调整。

4其他成本“公司及其他”包括应占股权会计被投资公司的利润，扣除税款美元3.1百万，回购美元损失1 十亿美元纸币5.0百万和余额美元18.9百万主要由企业相关成本组成。

5澳大利亚业务有权将利润和亏损从一家公司转移和抵消到另一家公司，因此分割特许权使用费、收入或递延税没有意义。

6截至2019年12月31日止年度的资本支出。

7包括销售铜的收入，总额为#美元165.1百万

AFR-220

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

42.    主要集团投资-直接和间接

						持有的股份						集团受益权益
			备注			2021			2020			2021			2020
附属公司
未列
Abosso Goldfields Ltd6
- A类股票			1			49,734,000			49,734,000			90.0		%	90.0		%
- “B”类股票			1			4,266,000			4,266,000			90.0		%	90.0		%
阿格纽黄金矿业有限公司			2			54,924,757			54,924,757			100.0		%	100.0		%
达洛特矿业公司私人有限公司			2			1			1			100.0		%	100.0		%
GFI合资控股（Pty）Ltd			3			311,668,564			311,668,564			100.0		%	100.0		%
GFL矿业服务有限公司			3			235,676,387			235,676,387			100.0		%	100.0		%
加纳金矿有限公司7			1			900			900			90.0		%	90.0		%
Gold Fields Group Services（Pty）Ltd			3			1			1			100.0		%	100.0		%
Gold Fields Holdings Company Ltd			5			4,084			4,084			100.0		%	100.0		%
Gold Fields La Cima SA8			4			1,426,050,205			1,426,050,205			99.5		%	99.5		%
Gold Fields Operations Ltd			3			156,279,947			156,279,947			100.0		%	100.0		%
Gold Fields Orogen Holding（BVI）Ltd			5			1,224			356			100.0		%	100.0		%
格鲁耶尔矿业有限公司			2			1			1			100.0		%	100.0		%
GSming Mining Company Pty Ltd			2			1			1			100.0		%	100.0		%
Newshire 899（Pty）Ltd			3
--A类股9						90,000,000			90,000,000			100.0		%	100.0		%
-“B”类股份10						10,000,000			10,000,000			—		%	—		%
圣艾夫斯黄金矿业有限公司			2			281,051,329			281,051,329			100.0		%	100.0		%

1成立于加纳。

2成立于澳大利亚。

3成立于南非共和国。

4成立于秘鲁。

5成立于英属维尔京群岛。

6Abosso Goldfields Ltd（“Abosso”）拥有加纳的Damang业务。Abosso于2021年12月31日的累计非控股权益为美元21.3百万美元(2020年：美元12.0百万)。股息为美元4.92021年向非控股权益申报了100万美元（2020年：美元4.5(亿美元)。有关大芒的财务摘要资料，请参阅分部报告附注41。

7Gold Fields Ghana Ltd（“GFG”）拥有加纳的Tarkwa业务。GFG于2021年12月31日的累计非控股权益为美元116.5百万美元(2020年：美元142.7百万)。股息为美元45.92021年向非控股权益预付了100万美元（2020年：美元5.1百万)。有关Tarkwa的财务摘要资料，请参阅分部报告附注41。

8Gold Fields La Cima SA（“La Cima”）拥有秘鲁Cerro Corona业务。La Cima于2021年12月31日的累计非控股权益为美元2.1百万美元(2020年：美元1.9百万)。股息为美元零于2021年支付给非控股权益（2020年：美元0.5百万）。请参阅Cerro Corona的分部报告，附注41，财务信息。

9South Deep合资企业（“SDJet”）拥有并运营South Deep金矿。SD合资企业是Gold Fields Operations Limited（“GFO”）和GFI Joint Venture Holdings Proprietary Limited（“GFIJVH”）之间的非公司合资企业。GFO和GFIJVH是Newshire 899 Proprietary Limited（“Newshire”）的全资子公司。Newshire的股本包括：

•90,000,000A股，代表着90新货架股权的30%。Gold Fields Limited是“A”股的持有人；以及

•10,000,000“B”股，代表10新货架股权的30%。South Deep的BEE股东是B股的持有者。

10“B”股使BEE股东有权获得R的累积优先股息20.0第一年每年百万元10年(2020年12月到期)，R13.3次年每年百万元五年和R6.7百万美元五年之后。之后20几年后，这一优惠红利将停止。B股在累计优先股息之外的分红分红权利初步被暂停。停职将在一年内解除20分阶段实施的年期限如下：

•之后10年，就三分之一的“B”股而言;

•之后15年，对于另外三分之一的“B”股;和

•之后20年，对于剩余三分之一的“B”股。

之后20年，所有“B”股将基本上享有与“A”股相同的权利。BEE股东必须保留“B”股的所有权 30好几年了。

AFR-221

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

合并财务报表附注续

截至2021年12月31日止年度

42. 主要集团投资-直接和间接 续

			持有的股份						集团受益权益
			2021			2020			2021			2020
其他1
上市联营公司
鲁索罗矿业有限公司			140,000,001			140,000,001			25.7		%	25.7		%
伦农金属有限公司			44,711,062			—			31.7		%	—		%
合资企业
远东黄金资源公司			1,737,699			1,737,699			40.0		%	40.0		%
阿萨科黄金加纳有限公司			450,000,000			450,000,000			45.0		%	45.0		%
阿丹斯黄金有限公司			100,000			100,000			50.0		%	50.0		%
世嘉集团财务有限公司			10,000			10,000			50.0		%	50.0		%
上市股本投资
加利亚诺黄金公司（原名Asanko Gold Inc.）			21,971,657			21,971,657			9.8		%	9.8		%
Bezant Resources PLC			—			17,945,922			—		%	0.6		%
哈姆林黄金有限公司			11,000,000			—			10.0		%	—		%
RareX Limited			710,592			710,592			0.2		%	0.2		%
联合Woodjam Copper Corporation2			16,115,740			16,115,740			13.3		%	16.3		%
勒弗罗伊勘探有限公司2			21,613,910			21,613,910			15.0		%	18.0		%
岩浆资源有限公司			19,200,000			19,200,000			7.5		%	10.9		%
奥尔苏金属公司			2,613,491			2,613,491			6.0		%	6.1		%
查卡纳铜业公司2			22,270,791			15,686,275			19.9		%	16.8		%
Amarc Resources Limited			5,000,000			5,000,000			2.8		%	2.8		%

1仅单独列出主要投资。

2已进行评估，本集团没有重大影响力。

AFR-222

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

按矿山分类的运营和财务信息（未经审计）

截至2021年12月31日止的年度

南非地区

			南深-管理总数
			生产的黄金															净利润（少数族裔之前）
			公吨 研磨			产量 * 克/吨			千克			’000 盎司			全注 费用 ** 美元/盎司			南非兰德 百万			美元 百万
截至6月30日
2007#			1,104,000			4.6			5,076			163			595			(46.8)			(6.5)
2008			1,367,000			5.3			7,220			232			727			(143.1)			(19.7)
2009			1,241,000			4.4			5,434			175			717			(10.9)			(1.2)
2010			1,681,000			4.9			8,236			265			811			(81.0)			(10.7)
截至2010年12月的六个月			1,101,000			4.1			4,547			146			939			(96.5)			(13.5)
截至12月31日的年份
2011			2,440,000			3.5			8,491			273			1,073			146.4			20.3
2012			2,106,000			4.0			8,411			270			1,105			122.1			14.9
2013			2,347,000			4.0			9,397			302			1,045			(206.9)			(21.6)
2014			1,323,000			4.7			6,236			200			1,732			(897.7)			(83.0)
2015			1,496,000			4.1			6,160			198			1,559			(700.5)			(55.2)
2016			2,248,000			4.0			9,032			290			1,234			191.1			13.0
2017			2,081,000			4.2			8,748			281			1,400			(337.6)			(25.3)
2018			1,320,000			3.7			4,885			157			2,012			(3,009.2)			(224.7)
2019			1,666,000			4.1			6,907			222			1,259			104.4			7.2
2020			2,258,000			3.1			7,056			227			1,260			578.6			35.3
2021			2,922,000			3.1			9,101			293			1,379			1,693.4			114.5
总			28,701,000			4.0			114,937			3,694

# 自收购控制以来截至2007年6月30日的七个月。

* 地表和地下综合产量

** 全部费用：根据2013年6月27日发布的新世界黄金协会标准，自2014年起。截至2014年，现金成本是关键指标。

AFR-223

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

按矿山分类的运营和财务信息（未经审计） 续

截至2021年12月31日止的年度

西非区域

			塔克瓦矿-总管理量
			生产的黄金															网络 收益 （之前 少数族裔）
			公吨 已治疗			产率 克/吨			千克			’000 盎司			全注 费用 ** 美元/盎司			美元 百万
截至6月30日
1994 – 2005			91,612,600			1.2			108,546			3,490			不适用			210.9
2006			21,487,000			1.0			22,060			709			292			97.8
2007			22,639,000			1.0			21,684			697			333			116.9
2008			22,035,000			0.9			20,095			646			430			147.8
2009			21,273,000			0.9			19,048			612			521			100.0
2010			22,716,000			1.0			22,415			721			536			187.9
截至2010年12月的六个月			11,496,000			1.0			11,261			362			562			135.6
截至12月31日的年份
2011			23,138,000			1.0			22,312			717			556			401.4
2012			22,910,000			1.0			22,358			719			673			263.7
2013			19,275,000			1.0			19,664			632			816			(16.2)
2014			13,553,000			1.3			17,363			558			1,068			83.7
2015			13,520,000			1.3			18,229			586			970			87.5
2016			13,608,000			1.3			17,669			568			959			116.9
2017			13,527,000			1.3			17,617			566			940			85.4
2018			13,791,000			1.2			16,330			525			951			40.1
2019			13,749,000			1.2			16,146			519			958			101.3
2020			14,234,000			1.1			16,370			526			1,017			173.5
2021			13,877,000			1.2			16,227			522			1,155			259.8
总			388,440,600			1.1			425,394			13,675

从F1999开始进行水面操作。

** 全部费用：根据2013年6月27日发布的新世界黄金协会标准，自2014年起。截至2014年，现金成本是关键指标。

AFR-224

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

			达芒矿-总管理
			生产的黄金															网络 收益 （之前 少数族裔）
			公吨 已治疗			产率 克/吨			千克			’000 盎司			全注 费用 ** 美元/盎司			美元 百万
截至6月30日
2002# – 2005			17,279,000			1.8			30,994			996			不适用			76.1
2006			5,328,000			1.4			7,312			235			341			27.2
2007			5,269,000			1.1			5,843			188			473			16.0
2008			4,516,000			1.3			6,041			194			551			25.9
2009			4,991,000			1.2			6,233			200			660			9.0
2010			5,028,000			1.3			6,451			207			660			45.9
截至2010年12月的六个月			2,491,000			1.5			3,637			117			636			39.4
截至12月31日的年份
2011			4,942,000			1.4			6,772			218			701			100.5
2012			4,416,000			1.2			5,174			166			918			36.3
2013			3,837,000			1.2			4,760			153			1,060			(118.3)
2014			4,044,000			1.4			5,527			178			1,175			3.4
2015			4,295,000			1.2			5,220			168			1,326			(89.3)
2016			4,268,000			1.1			4,594			148			1,254			(4.5)
2017			4,590,000			1.0			4,467			144			1,827			20.4
2018			4,205,000			1.3			5,630			181			1,506			(8.3)
2019			4,645,000			1.4			6,482			208			1,147			25.5
2020			4,798,000			1.4			6,936			223			1,035			45.2
2021			4,720,000			1.7			7,913			254			852			98.7
总			93,662,000			1.4			129,986			4,178

#F2002 -自收购以来截至6月30日的五个月。

** 全部费用：根据2013年6月27日发布的新世界黄金协会标准，自2014年起。截至2014年，现金成本是关键指标。

AFR-225

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

按矿山分类的运营和财务信息（未经审计） 续

截至2021年12月31日止的年度

			阿萨科矿# – 45%
			生产的黄金															网络 收益 （之前 少数族裔）
			公吨 已治疗			产率 克/吨			千克			’000 盎司			全注 费用 ** 美元/盎司			美元 百万
截至12月31日的年份
2018*			944,000			1.5			1,400			45			1,175			(1.1)
2019*			2,474,000			1.4			3,513			113			1,214			4.3
2020*			2,674,000			1.3			3,499			113			1,316			59.4
2021*			2,670,000			1.1			2,942			95			1,559			27.0
总			8,762,000			1.3			11,354			366

#股权核算的合资企业。为了由首席运营决策者（“CODM”）审查集团业绩，就IFRS 8运营分部而言，Asanko已按比例合并。因此，按矿山分类的运营和财务信息包括对Asanko业绩的分析。

* Asanko自2018年7月31日起一直进行股权核算。

** 全部费用：根据2013年6月27日发布的新世界黄金协会标准，自2014年起。截至2014年，现金成本是关键指标。

澳大利亚地区

			圣艾夫斯矿
			生产的黄金
			公吨 已治疗			产率 克/吨			千克			’000 盎司			全注 费用 ** 美元/盎司			全注 费用 ** A美元/盎司
截至6月30日
2002# – 2005			21,960,000			2.7			59,838			1,924			254			379
2006			6,690,000			2.3			15,440			496			339			453
2007			6,759,000			2.2			15,146			487			424			540
2008			7,233,000			1.8			12,992			418			582			649
2009			7,262,000			1.8			13,322			428			596			805
2010			6,819,000			1.9			13,097			421			710			806
截至2010年12月的六个月			3,284,000			2.3			7,557			243			710			757
截至12月31日的年份
2011			6,745,000			2.1			14,449			465			901			873
2012			7,038,000			2.0			13,992			450			931			899
2013			4,763,000			2.6			12,525			403			833			861
2014			4,553,000			2.5			11,246			362			1,164			1,289
2015			3,867,000			3.0			11,566			372			969			1,287
2016			4,046,000			2.8			11,290			363			949			1,273
2017			4,198,000			2.7			11,319			364			916			1,198
2018			4,251,000			2.7			11,415			367			902			1,207
2019			4,466,000			2.6			11,527			371			963			1,385
2020			4,817,000			2.5			11,972			385			873			1,266
2021			4,088,000			3.0			12,224			393			1,040			1,385
总			112,839,000			2.4			270,917			8,712

#F2002 -自收购以来截至6月30日的七个月。

** 全部费用：根据2013年6月27日发布的新世界黄金协会标准，自2014年起。截至2014年，现金成本是关键指标。

AFR-226

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

			阿格纽矿
			生产的黄金
			公吨 已治疗			产率 克/吨			千克			’000 盎司			全注 费用 ** 美元/盎司			全注 费用 ** A美元/盎司
截至6月30日
2002# – 2005			4,299,000			4.6			19,911			640			236			357
2006			1,323,000			5.2			6,916			222			266			355
2007			1,323,000			5.0			6,605			212			295			377
2008			1,315,000			4.8			6,336			204			445			496
2009			1,066,000			5.6			5,974			192			401			541
2010			883,000			5.8			5,140			165			539			611
截至2010年12月的六个月			417,000			5.9			2,477			80			621			662
截至12月31日的年份
2011			935,000			6.5			6,035			194			696			675
2012			943,000			5.8			5,494			177			827			799
2013			974,000			6.9			6,705			216			625			646
2014			1,246,000			6.8			8,419			271			990			1,096
2015			1,218,000			6.0			7,360			237			959			1,276
2016			1,176,000			6.1			7,134			229			971			1,301
2017			1,235,000			6.1			7,502			241			977			1,276
2018			1,178,000			6.3			7,434			239			1,026			1,374
2019			1,231,000			5.5			6,824			219			1,152			1,656
2020			1,357,000			5.3			7,257			233			1,053			1,528
2021			1,254,000			5.5			6,936			223			1,308			1,741
总			23,373,000			5.6			130,459			4,194

#自收购以来截至6月30日的七个月内。

** 全部费用：根据2013年6月27日发布的新世界黄金协会标准，自2014年起。截至2014年，现金成本是关键指标。

			史密斯奶奶矿
			生产的黄金
			公吨 已治疗			产率 克/吨			千克			’000 盎司			全注 费用 ** 美元/盎司			全注 费用 ** A美元/盎司
截至12月31日的年份
2013年10月起			330,000			5.9			1,935			62			786			812
2014			1,472,000			6.7			9,804			315			809			896
2015			1,451,000			6.5			9,365			301			764			1,017
2016			1,446,000			6.1			8,827			284			834			1,119
2017			1,726,000			5.2			9,030			290			896			1,171
2018			1,778,000			4.9			8,709			280			925			1,239
2019			1,753,000			4.9			8,547			275			922			1,325
2020			1,719,000			4.9			8,386			270			1,010			1,465
2021			1,662,000			5.2			8,684			279			1,161			1,545
总			13,337,000			5.5			73,287			2,356

** 全部费用：根据2013年6月27日发布的新世界黄金协会标准，自2014年起。截至2014年，现金成本是关键指标。

AFR-227

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

按矿山分类的运营和财务信息（未经审计） 续

截至2021年12月31日止的年度

			格鲁耶尔矿# – 50%
			生产的黄金
			公吨 已治疗			产率 克/吨			千克			’000 盎司			全注 费用 ** 美元/盎司			全注 费用 ** A美元/盎司
截至12月31日的年份
2019			1,639,000			0.9			1,541			50			2,900			4,170
2020			4,054,000			1.0			4,016			129			931			1,350
2021			4,219,000			0.9			3,835			123			1,158			1,541
总			9,912,000			0.9			9,392			302

#Gruyere项目于2019年成功完成，第一枚黄金于2019年6月生产。2019年9月底实现了商业生产水平。

** 全部费用：根据2013年6月27日发布的新世界黄金协会标准，自2014年起。截至2014年，现金成本是关键指标。

			澳大利亚地区
			净收益
			700万美元			百万澳元
截至6月30日
2002# – 2005			181.2			296.2
2006			39.3			52.6
2007			41.5			52.8
2008			36.8			41.2
2009			69.8			94.3
2010			81.0			89.9
截至2010年12月的六个月			60.9			64.9
截至12月31日的年份
2011			189.6			183.8
2012			88.9			85.8
2013			(138.9)			(143.6)
2014			94.5			104.7
2015			175.5			233.3
2016			219.5			294.4
2017			204.3			266.8
2018			190.2			254.5
2019			159.3			229.0
2020			381.2			553.4
2021			475.8			633.2
总			2,550.4			3,387.2

#F2002 -自收购以来截至2002年6月30日的七个月。

AFR-228

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

南美地区

			Cerro Corona矿-总体管理
			黄金产出 *
			公吨 已治疗			产率 克/吨			千克			’000 盎司			全注 费用 ** 美元/当量盎司			网络 盈利 (之前 少数族裔） 百万美元
截至6月30日
2009#			4,547,000			1.5			6,822			219			369			25.4
2010			6,141,000			2.0			12,243			394			348			90.8
截至2010年12月的六个月			3,102,000			2.0			6,206			200			395			93.3
截至12月31日的年份
2011			6,593,000			1.8			11,915			383			437			208.5
2012			6,513,000			1.6			10,641			342			492			217.6
2013			6,571,000			1.5			9,851			317			491			80.5
2014			6,797,000			1.5			10,156			327			702			66.5
2015			6,710,000			1.4			9,196			296			777			(93.4)
2016			6,977,000			1.2			8,405			270			762			(73.1)
2017			6,796,000			1.4			9,540			307			673			97.4
2018			6,644,000			1.5			9,767			314			699			42.6
2019			6,718,000			1.4			9,104			293			810			83.1
2020			6,796,000			0.9			6,442			207			1,119			53.9
2021			6,817,000			1.1			7,723			248			1,040			54.8
总			87,722,000			1.5			128,011			4,117

# 2008年9月起从项目过渡到运营。

* 塞罗科罗纳是一座金矿和铜矿。因此，黄金生产和全部成本是基于黄金当量盎司。

** 全部费用：根据2013年6月27日发布的新世界黄金协会标准，自2014年起。截至2014年，现金成本是关键指标。

AFR-229

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

股东资料

注册日期：2021年12月31日

已发行股本：887，717，348股

			数量 股东			%			数量 股票			%
股东传播
1 - 1000股			14,676			83.31		%	1,709,156			0.19		%
1001 - 10 000股			1,490			8.46		%	5,033,465			0.57		%
10 001 - 100 000股			979			5.56		%	36,630,172			4.13		%
100 001 - 1 000 000股			384			2.18		%	111,379,793			12.55		%
超过100万股			88			0.50		%	732,964,762			82.57		%
总			17,617			100.00		%	887,717,348			100.00		%
股东分布
美国存托凭证			1			0.01		%	264,244,554			39.91
银行			220			1.25		%	165,627,184			21.61
经纪人			89			0.51		%	60,431,966			5.90
亲密公司			79			0.45		%	70,801			0.01
控制帐户			1			0.01		%	882,122			0.10
捐赠基金			59			0.33		%	1,871,872			0.08
个人			15,069			85.54		%	11,456,057			0.86
保险公司			34			0.19		%	12,710,944			1.50
投资公司			11			0.06		%	8,363,085			0.97
医疗援助计划			35			0.20		%	918,424			0.03
共同基金			852			4.84		%	182,606,172			11.79
提名人和信托			374			2.12		%	30,136,380			3.04
其他公司			37			0.21		%	899,871			0.05
自有控股			2			0.01		%	116,515			0.32
养老基金			567			3.22		%	131,541,654			12.21
私营公司			179			1.02		%	2,264,513			0.09
公众公司			7			0.04		%	49,840			0.01
股份信托			1			0.01		%	13,525,394			1.53
总			17,617			100.00		%	887,717,348			100.00
公共/非公共股东
非公众股东			5			0.03		%	13,857,469			1.55		%
本公司董事1			2			0.01		%	215,560			0.02		%
股份信托			1			0.01		%	13,525,394			1.52		%
自有控股			2			0.01		%	116,515			0.01		%
公众股东			17,612			99.97		%	873,859,879			98.45		%
总			17,617			100.00		%	887,717,348			100.00		%

1 董事及指定高级人员持股的详细信息载于本报告第21页。

AFR-230

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

持股3%及以上的受益股东			数量 股票			%
公共投资公司(政府雇员退休金基金)			99,427,697			11.20		%
Vaneck Vectors Gold Miners ETF			39,247,481			4.42		%
总			138,675,178			15.62		%
持有3%及以上的基金经理			数量 股票			%
贝莱德股份有限公司			84,041,317			9.47		%
公共投资公司			79,866,406			9.00		%
VanEck Global			44,474,235			5.01		%
加冕基金经理			34,041,225			3.83		%
先锋集团，Inc.			32,677,242			3.68		%
Schroders			29,459,801			3.32		%
总			304,560,226			34.31		%
外国托管人持股3%或以上			数量 股票			%
State Street Bank And Trust			90,279,804			10.17		%
摩根大通银行，全国协会			65,953,578			7.43		%
伦敦花旗银行			52,399,355			5.90		%
纽约梅隆银行			43,047,015			4.85		%
总			251,679,752			28.35		%

AFR-231

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

术语表

教唆			成人基础教育和培训
鞍钢			全额维持成本。鞍钢集团公司包括现场采矿成本(以销售为基础)；现场一般和行政成本；特许权使用费和生产税；因经营成本而实现的套期保值收益/损失；与当前业务有关的社区成本；与当前业务有关的许可成本；第三方冶炼、精炼和运输成本；非现金报酬(现场)；库存/产品库存减记；业务剥离成本；副产品信贷；公司一般和行政费用(包括股份报酬)；填海和补救--增值和摊销(经营地点)；勘探和研究费用(持续)；资本勘探(持续)
AIC			全额成本。AIC是AISC加上与当前业务无关的社区成本；与当前业务无关的社区成本；与当前业务无关的填海和修复成本；勘探和研究成本(非持续)；资本勘探(非持续)；资本化剥离和地下矿山开发(非持续)；以及资本支出(非持续)
AS/NZ 4801			澳大利亚职业健康安全管理标准
回填			通常来自加工厂矿渣的材料，用于填充开采的空隙，以确保挖掘的长期稳定性，并将地震活动的影响降至最低
蜜蜂			黑人经济赋权。BEE寻求确保南非境内的黑人通过拥有股权和在机构内担任管理职位来在经济中获得相当程度的控制权
炮眼			为了炸开一定数量的岩石而插入爆破药包的孔
钻孔或钻孔			在岩石上钻孔或钻孔，通常是为了获得有代表性的样品(见钻石钻头)
箱孔			为了将碎石和矿石从礁层拉到横切中的运输工具中，通常从入口横断面到礁层的横向提升。
散装采矿			任何大规模的机械化采矿方法，涉及数千吨矿石被爆破或崩落并运输到加工厂
BVQI			国际认证局是一家全球领先的独立认证机构，负责审核和认证公司体系是否符合ISO标准的要求
浸出碳(“CIL”)			用氰化物从含金矿浆中浸出金，并同时吸附在同一罐中的活性碳粒上的回收过程。然后，负载的碳从纸浆中分离出来，随后通过洗脱将金去除。
资本支出(或资本支出)			用于更换或额外设备、材料或基础设施的具体项目或持续支出
纸浆中碳(“CIP”)			首先用氰化物从含金矿浆中浸出接近最大程度的金，然后在单独的和随后的槽中将金吸附到活性碳颗粒上的回收过程。然后，负载的碳从矿浆中分离出来，以便随后通过洗脱除去金
渠道			由砾石和沙子组成的沉积物所沉积的历史水道

AFR-232

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

集体谈判协议			集体谈判协议是指工会(S)与公司就雇佣条款或其他共同关心的事项订立的书面协议
粉碎			这个术语用来描述为了将所需的矿物从脉石原料中释放出来，为进一步加工做准备而使矿石变细的过程。
共病			医学术语，指通常并存、增加发病风险的疾病
浓缩物			一种富含金属的产品，由矿物浓缩过程(如重选或浮选)产生，在该过程中，所需的大部分矿物已从矿石中的废料中分离出来
企业集团			沉积岩，由细粒基质中受侵蚀的亚角至圆形卵石组成
横切			垂直于地层和生物礁走向发育的水平地下驱动
边际坡度			矿化矿石的最低品位，它决定了开采和输送到加工厂是否经济。
衰败			从地面或地下挖出的隧道形式，向下发展
耗尽			由于开采或开采而导致的矿藏或财产中矿石数量的减少
发展			任何隧道施工都是为勘探、开采或两者兼而有之而开发的
钻石钻头			一种旋转类型的凿岩机，用钻石钻头切割岩芯，然后分成长长的圆柱形部分回收
稀释			在采矿过程中污染矿石，从而降低所开采的平均品位的低于截止品位的废物或材料
浸渍			(地质地貌[岩石])与水平方向的倾角
堤坝			通常由岩浆侵入平面构造软弱带而形成的板状、垂直或近垂直的火成岩
洗脱			从活性炭解吸金的化学过程
相			岩石单元的特征，由其组成、岩性、物理性质和地球化学参数定义，通常反映其成因条件
病死率			死亡人数通常以每百万工时工时的比率表示
断层			断裂面沿其发生运动的断裂面或平面
可行性研究			对选定的矿产项目开发方案进行的全面设计和成本计算研究，其中已对实际假设的地质、采矿、冶金、经济、营销、法律、环境、社会、政府、工程、运营和所有其他修改因素进行了适当评估，并在报告时充分详细地考虑这些因素，以证明开采是合理的(在经济上是可开采的)，并且这些因素合理地作为倡导者或金融机构进行项目开发或为项目开发融资的最终决定的基础。应说明这项研究的总体信心

AFR-233

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

滤过			从液体中分离出通常有价值的固体物质的过程
浮选			对所需矿物颗粒的表面化学进行化学修饰，使其优先附着在气泡上，并在特殊设计的充气和搅拌容器中漂浮在纸浆表面的过程。脉石或废弃矿物可以被化学抑制而不漂浮，从而使有价值的矿物得以浓缩，并与不需要的物质分离。
下盘			矿体或采场的下侧
自由现金流利润率			自由现金流利润率是收入减去现金流出除以收入百分比。
黄金当量			根据可接受的黄金和其他金属价格换算成以盎司为单位的金属(如铜)的数量，即根据金属的重量和价值除以一金衡盎司的可接受价值得出的可接受的金属总价值。
等级			一公吨单位重量内所含的黄金或其他金属的数量，通常以克/公吨(“克/吨”)或每公吨金属百分比(%)表示。
挂墙			矿体或斜坡上覆的一侧
运输			一种水平的地下挖掘，用于运输开采出的矿石
头部坡度			交付给加工设施的材料的等级(如堆浸垫、磨机等) 矿产储备申报是指交付到加工设施的材料
对冲			在期货市场上买入或卖出的头寸，与现货/现货市场的头寸相对，以最大限度地减少不利价格变化造成的财务损失风险
热液			将热的、含水的、通常富含矿物质的溶液注入现有岩石或地质特征的过程
ICVCT			知情同意的自愿咨询和检测
指示矿产资源			矿产资源中的一部分，其吨位、密度、形状、物理特征、品位和矿物含量可以合理可信地估计。它是基于通过适当的技术从露头、战壕、矿井、工作面和钻孔等地点收集的勘探、采样和测试信息。位置太宽或间隔不适当，无法确认地质和/或等级的连续性，但间隔足够近，因此无法假定连续性
推断的矿产资源			矿产资源中的一部分，其吨位、品位和矿物含量可以以较低的置信度进行估计。它是从地质证据中推断出来的，假定但没有证实地质和/或品位的连续性。它是基于通过适当的技术从露头、壕沟、矿井、工作面和钻孔等可能有限或质量和可靠性不确定的位置收集的信息
国际标准化组织14000			组织实施健全环境管理体系的国际标准
锁定金			在加工厂或部分加工厂内作为临时库存储存的黄金，通常是碾磨电路
LTIFR			工伤损失频率，以百万工时为单位

AFR-234

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

已测量的矿产资源			矿产资源中的一部分，其吨位、密度、形状、物理特征、品位和矿物含量可以高度可信地估计。它基于通过适当技术从露头、战壕、矿井、工作面和钻孔等地点收集的详细和可靠的勘探、采样和测试信息。这些位置的间隔足够近，以确保地质和坡面的连续性
铣削			一个通用术语，用于描述在旋转磨机中使用某种形式的研磨介质(如钢球)粉碎矿石，然后进行物理或化学处理以将有价值的金属提取到精矿或成品中的物料粒度减小过程。
《矿山健康安全法》(“MHSA”)			南非矿山健康和安全法，1996年第29号
矿化			天然含有矿物质的岩石
矿产储量			“矿产储量”是指从已测量或指示的矿产资源或两者中提取的经济上可开采的材料。它包括稀释和污染材料，并考虑到在开采材料时预计会发生的损失。必须至少完成对项目的预可行性研究和作业的采矿寿命计划的适当评估，包括考虑实际假设的采矿、冶金、经济、营销、法律、环境、社会和政府因素(修改因素)并加以修改。必须披露这样的修改因素
矿产资源			‘矿产资源’是指具有经济价值的物质在地壳中或在地壳上的集中或赋存状态，其形式、质量和数量使最终经济开采具有合理和现实的前景。矿产资源的位置、数量、品位、连续性和其他地质特征是已知的，或根据特定的地质证据、采样和由适当约束和描绘的地质模型解释的知识来估计的。矿产资源被细分，并且必须这样报告，以增加对地学证据的信心，分为推断、指示或测量类别
采煤工作面			正在进行工作的开发终点、巷道、横切或采场的终点
净现金流			经营活动现金流减去净资本支出和环境支出
正常故障			在伸展构造条件下，上盘相对于下盘向下移动的断层
块金效应			矿化带内品位分布随机性的量度
数量			全国煤矿工人联合会
OHSAS			管理体系标准，为促进组织整合质量和职业健康安全管理体系而制定
Payshot			珊瑚礁内的线性到次线性带，其黄金品位或聚集量主要高于截止品位
矿柱			留下来的岩石帮助支持地下矿山的开挖

AFR-235

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

前期可行性研究			对入围的首选采矿和加工方案(S)进行的初步设计和成本计算研究，其中已对实际假设的地质、采矿、冶金、经济、营销、法律、环境、社会、政府、工程、运营和所有其他修改因素进行了适当评估，在报告时充分详细地考虑了这些因素，以证明开采是合理的(在经济上是可开采的)，所确定的假设和参数合理地作为可能申报矿产储量的基础
可能的矿产储量			从已测量和/或指示的矿产资源中提取的经济上可开采的材料。与已探明的矿产储量相比，估计的可信度较低。它包括稀释材料，并考虑到在开采材料时可能发生的损失。通常会进行适当的评估，至少对项目进行预可行性研究(PFS)，包括考虑实际假设的采矿、冶金、经济、营销、法律、环境、社会和政府因素并加以修改。这些评估在报告时表明，开采是合理的。
项目资本金			与特定项目相关的资本支出
探明矿产储量			从测量到的矿产资源中提取的经济上可开采的材料。人们以高度的信心对此进行了估计。它包括稀释材料，并考虑到在开采材料时可能发生的损失。通常会进行适当的评估，至少对项目进行可行性前期研究(PFS)，包括考虑实际假设的采矿、冶金、经济、营销、法律、环境、社会和政府因素并加以修改。这些评估在报告时表明，开采是合理的。
礁石			地质带或地质单元内含金属矿藏(金)的总称
薪酬报告			执行董事是指身为Gold Fields Limited董事会成员的首席执行官和首席财务官 执行委员会一词是指金田有限公司执行委员会，就国王四世™而言，该执行委员会是公司的执行管理层。执行委员会由首席执行官、首席财务官、公司执行副总裁和区域执行副总裁组成 公司员工指的是在南非约翰内斯堡桑顿的公司办公室工作的执行委员会成员 区域执行委员会成员是执行委员会的成员，他们是各自区域的负责人，即南非、西非、美洲和澳大利亚。 长期激励计划-长期激励计划-长期激励 MSR-最低持股要求STI-短期激励计划 薪酬委员会平衡计分卡 GRP-总薪酬包BRP-基本工资 MSR-最低持股要求区域共同执行委员会执行副总裁-常务副总裁 ROE -汇率首席执行官首席财务官-首席财务官 TLR-绝对和相对总股东回报FCFm -自由现金流保证金 ExCo -执行委员会NED -非执行董事
南共			南部非洲发展共同体
SAMREC代码			南非勘探结果、矿产资源和矿产储量报告代码（SAMREC代码）2016年版

AFR-236

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

地震			地震或地球振动，包括自然发生的和采矿作业人为引起的来源
轴			从表面向下切割的开口，用于运输人员、设备、物资、矿石和废物
剪切			由应力引起的变形，导致岩石体的邻近部分在平行于其接触平面的方向上相对滑动
采场			地下矿山开采矿石的工作区域
汽提			清除覆盖层或废石以暴露矿石的过程
剥离比			废物吨与矿石吨开采量的比率，计算方法为总开采量减去矿石开采量除以矿石开采量。
地层学			岩石地层学，包括根据地理位置、岩石成分、地球物理和地球化学以及层序的年代顺序进行排列的科学
罢工			地质构造的方向或趋势，如层理或断层面，由与水平面的交点确定，并始终垂直于倾角方向
近竖井			从已建立的表面竖井向下在表面下切割的开口
地表来源			位于地表的矿源，通常是垃圾场、尾矿坝和矿堆
特巴			非洲就业局
第三竖井			从已建立的近垂直竖井向下在地面下方切割的开口
工会			一个员工协会，其主要目的是调节员工与公司之间的关系，该协会已注册，其官员已被选举代表工作场所内员工的利益，并被公司承认为集体谈判
缩写和单位
教唆			成人基础教育和培训
广告			美国存托凭证
艾滋病			获得性免疫缺陷综合征
弧形			评估和康复中心
艺术			抗逆转录病毒疗法
A$			澳元
国会预算办公室			社区组织
CIL			碳浸出
CIP			纸浆碳

AFR-237

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

顺式			溶液中碳
CN			氰化物
折扣现金流			贴现现金流
etf			交易所买卖基金
GFHS			Gold Fields健康服务
GFLC			拉西马金矿
格雷			全球报告倡议
HBC			居家养老
HDSA			历史上处于不利地位的南非人
爱滋病毒			人类免疫缺陷病毒
罗姆计划			我的一生计划
LTIFR			失时伤害频率，以百万工时为单位
麦克夫			我的呼叫因子
非政府组织			非政府组织
数量			全国矿工工会
纽交所			纽约证券交易所
OHC			职业健康中心
加班			作业疗法
PFS			前期可行性研究
PHC			初级卫生诊所
PPI			生产者价格指数
SABC			SAG研磨（卵石破碎），然后进行球磨（使用水力旋风分离器）
凹陷			半自磨
SAMREC			南非勘探结果、矿产资源和矿产储量报告准则
美国证券交易委员会			美国证券交易委员会
STI			性传播感染
结核病			结核病

AFR-238

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

Tec			已计算费用的员工总数
UASA			南非联合协会（劳工组织）
VCT			自愿咨询和检测（艾滋病毒）
WAD CN			弱酸性可分解的氰化钠
厘米			厘米
厘米.克/吨			黄金积存
g			克
克/吨			每公吨克-黄金或白银级别
HA			公顷
千克			公斤
公里			公里
Koz			千盎司
基特			千公吨
Ktpa			每年千公吨
每分钟			每月千公吨
m2			平方米
莫兹			万盎司
奥兹			细金衡盎司等于31.10348克
R			南非兰特
R/kg			每公斤南非兰特
RM			百万南非兰特
R/T			每公吨南非兰特
t			公吨
美元			美元
百万美元			百万美元
美元/盎司			美元/盎司

AFR-239

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术语汇编--可持续发展

可持续发展

•联合国全球契约-是联合国的一项倡议，旨在鼓励世界各地的企业采取可持续和对社会负责的政策，并报告这些政策的执行情况。《全球契约》是一个以原则为基础的企业框架，阐述了人权、劳工、环境和反腐败领域的10项原则。Www.unglobalcompact.org

•全球报告倡议(“GRI”)-制定世界上最流行的可持续发展报告标准之一。Www.globalreporting.org

•国际采矿和金属理事会(“ICMM”)-首席执行官领导的矿业公司组织，寻求不断巩固可持续发展方面的最佳做法，并为成员公司提供分享经验的平台。Www.icmm.com

•道琼斯可持续发展指数(DJSI)-是一系列基准，适用于认识到可持续商业实践对于产生长期股东价值至关重要，并希望在其投资组合中反映其可持续信念的投资者。Www.robecosam.com/csa/indices/djsi-index-family.html

•约翰内斯堡证券交易所(“JSE”)-成立于1887年。它提供五个金融市场：股票、债券、金融、大宗商品和利率衍生品。Web.jse.co.za

健康、安全和福祉

•可记录伤害总频率(“TRIFR”)TRIFR=(死亡人数+损失工时工伤人数+限制性工伤人数+医疗工伤人数)×100万/工作时数。

•A工伤损失(“LTI”)工伤是一种工伤，导致雇员或承包商在受伤之日起一天或几天内不能工作。该雇员或承包商不能履行其任何职责。

•A限制性工伤(“RWI”)指雇员或承包商因工受伤，需要接受治疗，并导致雇员或承包商从受伤发生后的第二天起，无法在整个工作日内履行一项或多项日常职能。雇员或承包商仍可履行其部分职责。

•A医疗伤害(“MTI”)雇员或承包商所受的工伤并未使该雇员丧失工作能力，而该雇员在接受治疗后，被认为适合在治疗或再治疗后的下一个历日立即恢复正常工作。

•A 重伤受伤导致14天或更长时间的损失，并导致：

–任何骨骼的骨折(不包括细微骨折和手指、脚趾或鼻子的骨折)；

–内出血；

–头部创伤(包括脑震荡、意识丧失)需要住院治疗；

–失去全部或部分肢体(不包括为方便治疗受伤的手指和脚趾而进行的骨敷料)；

–永久性丧失功能和/或永久性残疾，如听力丧失或肺功能受损；

–永久性毁容：伤害导致一个人的外表受到严重和持续的医学伤害，并很可能导致心理社会问题

•A 严重潜在事件(“SPI”)是否有任何与工作场所相关的事件有可能导致最大程度的可信结果：

–死亡，或

–可向监管机构报告，或

–是否严重受伤，或

–一种慢性病。

•持续率是每个LTI平均损失的天数。持续率=损失天数/损失时间伤害数。

•严重程度比率是衡量长期感染严重程度的指标。严重程度比率=(LTIS损失的天数)*1,000,000/工作小时

•安全参与率(“SER”)是每工作1,000个小时的安全工作次数。安全承诺由每个地区定义，包括领导者与工作场所的一名工人或一组工人之间的明确安全对话，以及在旨在防止死亡的系统或流程领域的观察和测试。

•职业健康安全与健康标准18001是职业健康安全管理体系的国际自愿标准。与其他标准一样，它是基于对风险的识别和控制以及针对这些风险对业务业绩的监测。

•国际标准化组织45001是职业健康安全管理体系的国际标准。它将在2018年至2021年期间取代18001的OHSAS。

•噪声性听力损失(NIHL)是一种由于暴露在高强度声音中导致的疾病，特别是长时间暴露在高强度声音中。

AFR-240

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Gold Fields年度财务报告 包括治理报告						2021

•柴油和颗粒物(DPM)是固体和液体的复杂混合物。柴油尾气中的颗粒物特别令人担忧，因为它们可呼吸的大小可以深入人体肺部。DPM的成分包括许多以对健康有害而闻名的物种，包括几种致癌物质。对于柴油颗粒物暴露法规，目前还没有全球共识。

•矽肺是由吸入结晶二氧化硅粉尘引起的一种职业性肺病，以肺部上叶结节状病变的炎症和疤痕为特征。

•慢性阻塞性呼吸道疾病(COAD)指慢性支气管炎和肺气肿，这是一对常见的并存的肺部疾病，其中呼吸道变窄。

•高效抗逆转录病毒疗法(HAART)-治疗艾滋病毒感染者，抑制艾滋病毒的增长，逆转录病毒是导致艾滋病的罪魁祸首。标准治疗包括至少三种药物的组合。

环境

•国际标准化组织14001是环境管理体系的国际自愿标准。这是ISO 14000环境管理国际标准系列中的一项标准。

•国际标准化组织50001是能源管理系统的国际标准。

•环境事件-这些事件是根据Gold Fields(基于GRI定义)设计的系统进行分类的，该系统根据事件的严重程度对事件进行分类。事件分类如下：

–未分类-低于1级分类阈值且不影响环境的事件：不需要分类或管理操作，但可以记录。

–一级环境事件-涉及轻微不符合项的事件，导致对环境的影响很小或没有影响。

–二级环境事件-涉及轻微不符合项，导致短期、有限和非持续不利环境影响的事件。

–3级环境事件-导致有限不符合或不符合的事件。不遵守的结果是持续的(根据Gold Fields指南中定义的时间框架)，但对环境的影响有限。

–4级环境事件-导致重大不符合或不符合重大短期或中期环境影响的事件。这种事件很可能孤立地威胁运营，累积起来(即，如果事件重复发生)很可能威胁到运营许可证或社会运营许可证。此外，此类事件还有可能造成声誉损害。

–5级环境事件-导致重大不符合或不符合的事件。不遵守或不符合会导致灾难性的短期影响或中长期环境影响。威胁公司或运营的影响和对公司声誉的潜在重大损害几乎是不可避免的。

水管理

•取水：为任何用途/影响而从所有来源引入金矿作业的所有水的总和。

•再生水：在同一设施通过相同或另一个循环处理使用过的水/废水。水/废水在回收和再利用之前经过处理。

•再利用水：在同一设施或在Gold Fields的另一家工厂未经处理就重复使用的水/废水。

•水再循环或再利用的百分比：水回收/再利用/工艺中使用的总水量5 x 100。

•流程中使用的总用水量：取水+水回收/再利用。

•酸性矿山废水(“AMD”)或酸性岩石排水(“ARD”)，统称为酸性排水(“AD”)，是当岩石中的某些硫化物矿物暴露在氧化条件下时形成的，例如氧的存在与水的结合。AD可在自然条件下发生，或由于硫化物矿物在采矿期间或在废石场、矿石库存或尾矿坝储存期间暴露于氧化而发生。形成的酸性水通常含有铁和其他金属，如果它们包含在主岩中的话。

AFR-241

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术语表-可持续发展 续

供应链管理和物资管理

国际氰化物管理规则(ICMC)-是一个制造、运输和在黄金生产中使用氰化物的自愿性行业方案。它侧重于氰化物和氰化尾矿和浸出液的安全管理。采用《守则》的公司必须让其使用氰化物回收黄金的采矿作业由独立的第三方审计，以确定《守则》的执行情况，并必须使用经认证的制造商和运输商。

社会责任

社会经济发展支出(“SED”)-支付给社区的款项和社区投资不是该行动运作所固有的。这可能包括与基础设施、健康和福祉、教育和培训、当地环境、奖学金和捐款有关的付款。该定义与世界黄金协会(“WGC”)的定义一致。

寄宿社区-为确保我们的采矿许可证--无论是法律上的还是社会上的--的目的，每一次作业都确定了这一点。这些社区直接受到我们活动的影响，并对我们的活动抱有期望。

地方经济发展(“LED”)-指为改善我们所在社区的社会经济条件，特别是创造就业机会和企业发展而采取的举措和支付的款项。

我们的人民

HDSA-历史上处于不利地位的南非人。

能源和碳管理

温室气体排放(“温室气体排放”)-吸收甲烷、氯氟化碳和二氧化碳等向外辐射的气体。

范围1二氧化碳当量(“CO2e”)排放量-是由该机构拥有或控制的来源直接产生的排放，包括：化石燃料的现场固定燃烧；公司拥有/控制的车辆对化石燃料的流动燃烧；以及逃逸排放。温室气体的有意或无意排放造成了逃逸排放。

范围2 CO2电子排放物- 是公司购买电力生产过程中产生的间接排放。

范围3 CO2e排放--是机构活动造成的所有其他间接排放，但来自非机构拥有或控制的来源，例如通勤、航空旅行、废物处理;来自采购商品的提取、生产和运输的具体排放;外包活动;承包商拥有的车辆;以及输电和配电的线路损失。

当量二氧化碳（“CO2e”) - 使用功能等效量或浓度的二氧化碳（“CO）来描述给定类型和数量的温室气体可能导致全球变暖程度的措施2”）作为参考。

AFR-242

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管理和企业信息

公司秘书

安雷·韦斯特斯特拉特

电话：+27 11 562 9719

传真：+086 720 2704

电子邮件：anré. goldfields.com

注册办事处

约翰内斯堡

金田有限公司

海伦路150号

桑当

Sandton

2196

Postnet Suite 252

私人包袋X30500

Houghton

2041

电话：+27 11 562 9700

传真：+27 11 562 9829

英国秘书办公室

伦敦

圣詹姆斯企业服务有限公司

二楼31号套房

小行星107

伦敦

EC 2V 6 DN

联合王国

电话：+44（0）20 7796 8644

电子邮件：general@corpserv.co.uk

美国存托凭证转让代理

股东通信应邮寄至：

纽约梅隆银行

邮政信箱505000

路易斯维尔，肯塔基州40233 - 5000

通宵信件应发送至：

纽约梅隆银行

南四街462号，1600套房

路易斯维尔，KY 40202

电子邮件：shrrelations@cpushareownerservices.com

电话号码

电话：888 269 2377国内

电话：201 680 6825外国

赞助商

摩根大通股票南非自营有限公司

弗里克路1号

伊洛沃，约翰内斯堡2196

南非

金田有限公司

成立于南非共和国

注册号1968/004880/06

分享代码：GFI

发行人代码：GOGOOF

ISIN：ZAE 000018123

投资者查询

阿维什卡·纳泽

电话：+27 11 562 9775

手机：+27 82 312 8692

电子邮件：avishkar. goldfields.com

托马斯·门格尔

电话：+27 11 562 9849

手机：+27 72 493 5170

电子邮件：thomas. goldfields.com

传媒查询

斯文·伦舍

电话：+27 11 562 9763

手机：+27 83 260 9279

电子邮件：sven. goldfields.com

转会秘书

南非

电脑分享投资者服务（专有）有限公司

罗斯班克大厦

比尔曼大道15号

Rosebank

约翰内斯堡

2196

私人包袋X9000

萨克森沃尔德

2132

电话：+27 11 370 5000

传真：+27 11 688 5248

联合王国

Link资产服务

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贝肯汉姆路34号

贝肯汉姆

肯特BR 3 4 TU

英国

电话：0871 664 0300

如果您在英国境外，请致电

(0) 371 664 0300.

通话按标准地理费率收费，并因提供商而异。英国境外的电话将按适用的国际费率收费。营业时间为周一至周五09：00至17：30，英格兰和威尔士的公共假期除外。

电子邮件：shareholderenquiries@linkgroup.co.uk

罗列

JSE/NYSE/GFI

董事：CA Carolus(主席)、CI Griffith**(首席执行官)、PA Schmidt**(首席财务官)、A Andani#、P J Bacchus*、TP Goodlace、Je McGill^、SP Reid^、PG Sibiya、YGH Suleman。

ˆ澳大利亚人*英国人#加纳人**高管董事

Www.goldfields.com

AFR-243

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2021年2CCR金矿：塔尔克瓦和大芒776Koz管理的黄金产量5.69PJ能源消耗7.32GJ/盎司能源强度0%可再生电力603kt CO2e温室气体(范围1-2)排放172kt CO2e排放减少0.78万亿CO2e/oz排放强度3.4GL淡水开采88%水回收/再利用西非地区矿山：南深293koz管理黄金生产1.78PJ能源消耗6.09GJ/oz能源强度0%可再生电力502kt CO2e温室气体(范围1-2)排放42.6kt CO2e排放减少1.71万亿CO2e/oz排放强度1.6GL淡水提取80%水回收/再利用南非地区矿山：St Ives，史密斯奶奶、阿格纽和格鲁耶尔(JV)1.14Moz管理黄金生产5.21PJ能源消耗4.56GJ/盎司能源强度10%可再生电力531kt CO2e温室气体(范围1-2)排放90.3kt CO2e排放减少0.46万亿二氧化碳/盎司排放强度0.7GL淡水开采37%水回收/再利用澳大利亚地区这是我们根据金融稳定委员会气候相关财务披露特别工作组指南(TCFD)的建议编写的第四份气候变化报告。本报告是《2021年金矿》系列报告的一部分，特别是《2021年综合年度报告》。Gold Fields于2016年正式开始其气候变化、能源和水之旅，但自2010年我们首次向CDP提交年度报告以来，我们一直在报告我们的气候变化表现。自2018年以来，我们使用TCFD报告了我们的气候变化及其相关表现、战略、风险和机遇。TCFD为公司提供了一个自愿报告与气候有关的信息的最佳实践国际框架。我们与气候相关的业绩和数据涵盖了我们管理的八个矿山(包括Gruyere的100%，但不包括我们的Asanko Gold合资企业，因为它是非管理资产)。我们提供了有关Salares Norte项目取得的进展的信息，但不包括该项目的数据。关于本报告的内容介绍和领导2气候变化目标和重点3气候变化领导和宣传3 SHSD主席声明4治理和管理5金田气候相关政策声明和承诺6-7我们的净零承诺我们的脱碳旅程8气候变化风险和机遇11拆开过渡性风险12绩效和进展能源和碳管理13水管理14尾矿管理15气候变化风险和脆弱性智利16秘鲁17澳大利亚18南非19加纳20统计和保证区域和集团能源和碳表现21金现场碳足迹22 TCFD索引23外部保证声明24词汇表，管理和公司信息25关于本报告金矿集团2.34 Moz归因于黄金当量生产(2.46 Moz管理黄金当量生产)13.9PJ能源消耗5.66GJ/盎司能源强度4.3%可再生电力(不包括水电)1.71公吨二氧化碳温室气体(范围1-2)排放306kt二氧化碳温室气体避免了0.7万亿二氧化碳/盎司排放强度9.44GL淡水提取75%水回收/再利用我们的在线IAR门户网站，可在我们给利益相关者的初步报告综合年度报告中访问，详细介绍了集团在短期、中期和长期的价值创造故事。万.向利益相关者报告我们对关键利益相关者的贡献，以及影响这些关系的最新发展。GRI内容索引IAR的编制符合GRI标准：核心选项。《全球可持续发展倡议》内容指数还交叉引用了国际会计准则委员会原则、联合国大会原则、联合国可持续发展目标和可持续发展会计准则委员会(SASB)，这些准则后来合并在价值报告基金会之下。更多信息，请查阅以下报告：Cerro Corona项目：Salares Norte 248koz管理的黄金生产1.23PJ能源消耗4.94GJ/盎司能源强度100%可再生电力79kt CO2e温室气体(范围1-2)排放1.21kt二氧化碳排放减少0.32万亿CO2e/oz排放强度3.7GL淡水提取84%水回收/再利用美洲地区封面照片我们位于西澳大利亚格兰尼史密斯矿的太阳能发电厂。本报告中的非金融统计数据包含在我们网站上的可持续发展绩效数据电子表格中，网址为：www.Golddfields.com/adjustance-data.php。

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风险因素

除本年报所载其他资料外，下列考虑因素可能对Gold Fields的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响，导致Gold Fields普通股或美国存托凭证的交易价格下跌。以下列出的风险包括目前已知的所有重大风险。应结合本文件所载信息和财务数据仔细考虑这些因素。

风险因素摘要

有四类风险可能对金矿产生实质性影响。以下是四个类别中的主要风险概述：

与Gold Fields的运营和行业相关的风险

•新冠肺炎疫情的影响和应对措施已经并可能继续对金田的员工产生不利影响，并可能影响其业务连续性、经营业绩、现金流和财务状况。

•过去曾大幅波动的黄金以及铜和白银市场价格的变化，影响了Gold Fields业务的盈利能力和该等业务产生的现金流。

•由于黄金是以美元出售的，而Gold Fields的很大一部分生产成本是以澳元、兰特和其他非美元货币计算的，因此这些非美元货币的价值发生重大变化可能会对Gold Fields的经营业绩和财务状况造成重大损害。

•通胀上升，包括俄罗斯入侵乌克兰的结果，可能会对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。

•Gold Fields已经历，并可能继续经历与南非South Deep运营的组织重组和支持干预后的矿山扩张相关的困难、运营延误、成本压力和影响。

•如果Gold Fields寻求取代其年度矿物储备和资源枯竭，并扩大其储备和资源基础，以通过勘探和项目开发延长运营寿命，则它可能会面临与其采矿项目相关的挑战。Gold Fields的矿产储量是基于一系列技术和经济假设进行的估计，如果这些假设被证明不准确或发生变化，则可能需要Gold Fields下调其估计矿产储量。

•Gold Fields在实施其业务策略及项目(特别是在Salares Norte)时，可能会遇到无法预见的困难、延误或成本，包括任何策略性项目、成本削减计划、撤资及其他计划，而任何该等战略或项目可能不会产生预期的效益。

•实际和潜在的供应链短缺以及生产投入品价格的上涨可能会对Gold Fields的运营和利润产生重大不利影响。

•电力成本增加、供应不稳定、停电、波动和使用限制可能会对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

•我们的高债务水平对我们的生存能力构成了风险，并可能使我们更容易受到不利的经济和竞争状况以及其他不利事态发展的影响。

•南非的信用评级继续被列为非投资级，这可能会对Gold Fields获得融资的能力产生不利影响。

•由于依赖外部承包商进行部分业务，Gold Fields可能会遭受重大不利后果。

与环境、社会和公司治理有关的风险

•越来越多的人预计矿业公司将为受影响的社区提供好处。未能遵守这些要求可能会导致法律诉讼、额外的运营成本、投资者撤资以及影响我们的“社会经营许可证”，从而可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

•Gold Fields的运营受到广泛的环境、健康和安全法规的约束，这可能会施加额外的成本和合规要求，Gold Fields可能面临违反或涉嫌违反此类法规和其他适用法律的索赔和责任。

•由于采矿的性质和作业的广泛环境足迹，环境和工业事故以及污染可能会导致运营中断，例如停工，从而可能导致生产成本增加以及财务和监管责任。

•加强对温室气体排放和气候变化等环境和可持续性问题的监管，可能会对金矿的运营产生实质性的不利影响。

•Gold Fields可能无法实现其环境、社会和公司治理目标。

•如果Gold Fields失去高级管理层，或无法聘用和保留足够的技术熟练员工，或无法在管理职位上有足够的代表性，或在高级管理层和董事会级别的职位上有足够的性别多元化，其业务可能会受到重大不利影响。

•如果我们的员工不能在安全和尊重的工作环境中履行他们的工作，Gold Fields可能无法成功运营。

•Gold Fields运营的国家或地区的经济、政治或社会不稳定可能会对Gold Fields的运营和利润产生重大不利影响。

•尾矿储存设施的故障可能会对Gold Fields的业务、声誉和运营结果产生负面影响。

•气候变化可能会给Gold Fields的运营带来物理风险。

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•Gold Fields在澳大利亚的物业受到原住民所有权要求的约束，并包括土著文化遗产遗址，这可能会带来巨大的成本和负担。有关Gold Fields澳洲业务的本地业权持有人可能须获支付补偿。

法律、监管和合规风险

•Gold Fields受到各种监管成本的影响，如采矿税和特许权使用费，这些成本的变化可能会对Gold Fields的运营和利润产生重大不利影响。

•金矿的矿业权受到立法的制约，这可能会带来巨大的成本和负担，并要求某些所有权要求，其解释是有争议的。

•智利的政治和监管事态发展以及社会动荡可能会对Gold Fields的运营产生实质性的不利影响。

•治理流程中实际或据称的违规或违规行为，或欺诈、贿赂和腐败行为，可能会导致公众和私人谴责、监管处罚、罚款和/或制裁以及牌照或许可证的损失，并可能对我们的授权地位产生负面影响，并可能损害Gold Fields的声誉。

•金田的财务灵活性可能会受到南非外汇管制法规的实质性限制。

与我们的股票和美国存托凭证相关的风险

•南非以外的股东面临着与参与未来股票发行、强制执行判决和汇率波动相关的风险。

•Gold Fields未来可能不会支付股息，任何股息支付可能需要缴纳预扣税。

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风险因素

与Gold Fields的运营和行业相关的风险

新冠肺炎疫情的影响和应对措施已经并可能继续对金田的员工产生不利影响，并可能影响其业务、经营业绩、现金流和财务状况。

金田的运营已经并可能继续受到新冠肺炎疫情的影响。新冠肺炎疫情的持续蔓延已经并可能继续导致严重疾病(包括丧失工作能力)和死亡，或者对金田的员工和承包商进行隔离。在地下和露天矿工作的员工和承包商彼此距离很近，居住在近距离的地方，尤其是在Gold Fields的偏远作业中，这加剧了这些影响。此外，某些潜在的健康状况，包括损害免疫系统的状况，已经恶化了新冠肺炎感染者的预后。自.起132022年3月，记录的金矿 6,599其运营中出现了积极的新冠肺炎案例，这导致了 20导致我们的员工和承包商死亡。新冠肺炎疫情导致员工或承包商缺勤，以及我们雇用合格员工(本地或海外)的能力受到限制，已经并可能导致进一步的劳动力短缺或不稳定，这导致金田生产中断(包括可能的临时停产)和运营成本增加。尽管新冠肺炎疫苗在全球范围内接种，包括在我们开展业务的地区，但很难确定这些疫苗的长期效果，特别是针对新冠肺炎的新变种。

各国政府或监管机构为应对新冠肺炎疫情而采取的行动已经并可能继续对我们的运营产生进一步的实质性影响，并导致我们的成本增加。例如，在新冠肺炎疫情全球蔓延后，包括我们开展业务的国家在内的许多国家实施了严格的旅行相关措施，如旅行限制，并出台了边境关闭、封锁、公共集会禁令、宵禁和企业关闭等措施。快速变化的政府要求和不同政府采取的不同方法也可能扰乱我们的行动。例如，在澳大利亚，国内州边界仍然对一些或所有州关闭，国际边界在整个2021年仍然关闭，使更多的受雇和合同工无法进入。

由于我们在整个业务中采取了广泛的保护措施，其中包括对我们的员工进行筛查、测试和接触者追踪，关闭我们的办事处，增加基础设施投资(如营地扩建和医院升级)支出，以及增加卫生设施，我们的运营成本有所增加。此外，我们还采取了其他措施，例如严格遵守所有政府法规和规程、实施旅行限制、成立新冠肺炎危机管理委员会、推出新冠肺炎信息门户网站、以小组形式开展工作以控制感染、强制保持社交距离、要求佩戴口罩和开展疫苗接种活动，这些都干扰了我们的运营，导致了时间延误，并改变了我们管理层和员工开展活动的方式。如果需要进一步的措施，这可能会导致产生额外的成本或干扰管理层和/或员工的生产力。

现有措施的继续、疫苗接种计划的延迟推出和有效性，或引入额外的限制或任何其他措施，可能会导致Gold Fields的供应商无法及时交付零部件或原材料，并可能限制或阻止Gold Fields的管理层、员工和其他重要第三方前往或参观Gold Fields的运营。此外，任何停工或强制业务关闭都可能导致Gold Fields的运营进一步暂停，类似于上述暂停，并可能导致其业务停滞。Gold Fields的财产和业务中断保险及责任可能不包括或不足以完全覆盖因突发公共卫生事件和其他可能扰乱我们运营的事件(如新冠肺炎)而造成的任何损失。看见“—保险成本和可获得性的波动可能会对Gold Fields的经营业绩产生不利影响，其保险覆盖范围可能不足以满足未来所有潜在的索赔要求。

此外，新冠肺炎疫情导致我们地雷所在的许多社区的失业率和贫困率上升。这可能导致社会紧张局势加剧以及经济和福利需求增加，因为社区指望采矿业创造就业机会和其他资源和福利。同样，政府可能会增加税收和特许权使用费，并在未来引入适用于矿业公司的其他补偿方法，以帮助社区恢复，这将导致运营成本增加。例如，加纳在2021年通过了《新冠肺炎健康恢复征费法案》，对商品和服务的供应以及进口征收特别税，以增加收入，以支持其与新冠肺炎相关的支出。

新冠肺炎将在多大程度上直接或间接影响金田的运营和财务表现，将取决于未来的发展，而未来的发展具有高度的不确定性，也无法预测。新冠肺炎对生产造成的任何干扰或运营成本的增加都可能对金田的业务、运营业绩和财务状况产生重大不利影响。

过去曾大幅波动的黄金以及铜和白银市场价格的变化，影响了Gold Fields业务的盈利能力和该等业务产生的现金流。

Gold Fields的收入主要来自其生产的黄金的销售。本集团的政策是不从事长期系统性黄金价格对冲，尽管有时会在以下情况下进行对冲以保护现金流

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为满足具体偿债要求和保障成本较高的业务的生存能力，需要大量支出。例如，于2018年，本公司对石油价格、铜价以及美元和澳元黄金价格进行短期对冲，以保护现金流，这主要是由于2018年发生的高水平项目资本支出以及大宗商品价格和汇率的波动。2019年、2020年和2021年，公司继续在澳大利亚、加纳和南非实施黄金套期保值政策。2019年、2020年和2021年每年总共对冲了约100万盎司的黄金产量。不能保证套期保值技术的使用总是对我们有利。防范石油等大宗商品市场价格波动的对冲工具，可能会阻止我们实现石油市场价格随后下跌的全部好处，这将导致我们录得按市值计价的损失，从而减少我们的利润。同样，黄金对冲工具可能会阻止我们实现金价随后上涨的全部好处，这将导致我们按市值计价的损失，从而减少我们的利润。2021年实现的黄金套期保值亏损总额为3,140美元万。由于所有黄金对冲工具均已到期，Gold Fields于二零二一年十二月三十一日的净对冲负债为零。此外，套期保值合同还面临另一方可能无法或不愿履行其在这些合同下的义务的风险。任何重大的业绩不佳都可能对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生实质性的不利影响。

在没有对冲措施的地方，Gold Fields面临金价变化的风险，如果金价下跌，这可能会导致收入减少。2011年9月至2015年12月，金价跌至每盎司1,060美元的低点，跌幅达45%。之后，金价总体上已回升，2019财年末达到每盎司1,517美元，随后出现大幅上涨，在新冠肺炎疫情爆发后的2020财年，金价升至每盎司1,891美元。在2021财年，黄金的平均价格为每盎司1,799美元。截至172022年3月，是美元1,950由于在全球政治、社会、健康相关(包括新冠肺炎疫情)和经济不确定性(包括俄罗斯入侵乌克兰)的背景下，黄金交易仍然不稳定，因此每盎司黄金价格上涨。看见“年度财务报告—管理层对财务报表的探讨与分析—收入“。黄金的市场价格历来波动不定，受到许多Gold Fields无法控制的因素的影响，如一般供求、投机性交易活动、政治不确定性和全球经济驱动因素。如果新冠肺炎疫情下降，未来金价可能会下跌。

如果金价跌破Gold Fields的生产成本，它可能会遭受损失，如果这种情况持续很长一段时间，Gold Fields可能被迫削减或暂停其部分或全部增长项目、运营和/或减少运营资本支出。Gold Fields可能无法挽回在此类事件发生期间或之后发生的任何损失。金价持续大幅波动可能会影响Gold Fields继续现有业务或作出其他长期战略决策的能力。此外，虽然低迷的黄金价格通常提供了以较低价格收购资产的机会，但少数优质的生产中资产随后要求溢价，从而对Gold Fields承担新资本项目的能力造成不利影响。在储量计算和矿山寿命(LOM)计划中使用较低的金价也可能导致Gold Fields对采矿物业的投资出现重大减值，或其储量估计和相应的储量重述减少，以及摊销、填海和关闭费用增加。

在秘鲁，铜在Gold Fields的Cerro Corona矿的收入中占很大比例，尽管铜不是Gold Fields总收入的主要组成部分。从2011年到2021年，铜价从每吨8,836美元的平均价格上涨到2021年的每吨9,315美元。2021年对约24,000公吨铜进行了对冲。2021年已实现的铜套期保值亏损总额为4,580美元万。铜套期保值于2021年12月到期。截至2021年12月31日，Gold Fields的净对冲负债为零。截至172022年3月，铜价为每吨10,166美元。此外，当Gold Fields的Salares Norte项目投入运营时，预计白银将贡献Salares Norte项目收入的约10%，尽管预计白银不会成为Gold Fields整体收入的主要贡献者。从2011年到2021年，白银的价格从平均每盎司35.32美元下降到2021年的平均每盎司23.31美元。截至2022年3月17日，白银的价格为美元。25.20每盎司。多种因素已经并可能压低全球铜价和银价，而同样大幅波动的铜价和银价下跌将分别对Cerro Corona矿和Salares Norte项目的收入、利润和现金流产生不利影响。

由于黄金是以美元出售的，而Gold Fields的很大一部分生产成本是以澳元、兰特和其他非美元货币计算的，因此这些非美元货币的价值发生重大变化可能会对Gold Fields的经营业绩和财务状况造成重大损害。

黄金在世界各地以美元出售。Gold Fields的生产成本主要以美元、澳元、兰特和其他货币计价。兰特最近的波动(包括在2019财年升值，随后在2020财年早些时候走软，从2020财年年中到2021财年走强)和澳元兑美元(包括在2019财年贬值，随后在2020财年走强，在2021财年略有走弱)使我们在南非和澳大利亚报告的成本和运营结果比汇率更稳定时更难预测。因此，任何这些非美元货币对美元的任何显著和持续的升值都可能大幅增加Gold Fields以美元计算的成本，这可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

通胀上升，包括俄罗斯入侵乌克兰的结果，可能会对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。

黄金矿场业务一直受到大宗商品价格波动和其他通胀压力的直接影响，而且可能会继续受到影响。2021年下半年，Gold Fields运营的国家的通胀开始大幅上升，澳大利亚、加纳、秘鲁、南非和智利的通胀率分别上升了6.8%、5.8%、3.1%、10.4%和4.6%。

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分别进行了分析。预计2022年全年通胀将继续加速。长期的通货膨胀可能会对其固定成本和支出(包括原材料、运输和劳动力成本)产生负面影响，从而影响Gold Fields的盈利能力。如果这些增加的成本没有被金价上涨所抵消，它们可能会对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。

世界各地的地缘政治风险和冲突可能进一步扰乱供应链，造成额外的通胀压力。具体地说，俄罗斯入侵乌克兰导致美国、欧盟和其他国家对俄罗斯实体和个人实施制裁、旅行禁令和资产或金融冻结，并提出了额外的制裁建议。这些制裁和其他措施对大宗商品价格产生了重大影响，包括石油、天然气、硝酸铵、铜、钢铁和黄金价格的上涨。油价是集团多项投入成本的驱动因素，包括柴油和运输成本，而天然气价格对电力成本有影响，而其他大宗商品价格推动直接开采和加工成本。这些通胀压力还可能导致利率和借贷成本上升，并可能对世界各地的金融市场和经济状况产生重大不利影响。入侵的程度和持续时间、制裁以及由此造成的市场混乱是无法预测的。入侵或随之而来的制裁造成的任何通胀影响或中断都可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响，并可能放大本年度报告中描述的其他风险的影响。

Gold Fields已经历，并可能继续经历与南非South Deep运营的组织重组和支持干预后的矿山扩张相关的困难、运营延误、成本压力和影响。

自2006年Gold Fields收购South Deep以来，该公司一直面临着一系列运营挑战。关键的挑战是，该矿难以从传统的采矿作业和思维模式过渡到低品位、大宗、深部的机械化采矿作业。South Deep(于2021年12月31日占Gold Fields管理的黄金矿产储量的%)是一个复杂而独特的矿山，具有需要以整体方式解决的问题，包括：

•确保我国人民的健康和安全；

•独特和复杂的采矿方法，包括在2500米至3000米深的深孔采矿法，随之而来的是需要广泛支持的具有挑战性的岩土和地面条件；

•完善管理运行制度和执行策略，确保采矿和生产目标的实现；

•装备日益成熟，需要更多的维护，以及影响设备可靠性的困难操作条件；

•劳动生产率；

•支持采矿活动所需的广泛和老化的基础设施和支助服务，这需要大量的管理干预；以及

•产量水平与低品位、大宗机械化采矿作业的相应运营和间接成本保持一致。

此外，南非的结构性通货膨胀，特别是电费，继续导致运营成本上升。

自2006年以来，采取了许多措施来应对这些挑战，包括优化采矿方法、广泛的培训和技能发展、改变轮班和工作配置以及外包职能，但该矿继续亏损。鉴于截至2018年，Gold Fields进行了大量投资(约345.6亿，包括收购成本中的R223亿)，管理层认定该矿无法再承受这些现金亏损，成本结构和运营模式需要与较低的生产水平重新调整。

在2017年末和2018年，South Deep完成了其组织重组计划，包括重新谈判和更新公司与有组织劳工之间的集体和其他协议。尽管在Gold Fields与南深有组织劳工的关系方面取得了进展，但南非劳资关系的总体性质非常不稳定，无法保证目前的状况将继续下去。这一点尤其重要，因为South Deep目前正在处理来自竞争对手工会的组织权利申请，而从历史上看，工会之间的竞争一直与不稳定的工作环境联系在一起。

架构重组的其中一个重要环节，是加强前线和中层管理人员的领导能力和管理能力，并嵌入一个自上而下的管理运作系统。因此，在2019年期间制定并实施了“Siyhapambili”方案，并在2020年至2021年期间继续提供支助。虽然我们在2020年和2021年看到南深一线和中层管理层的能力和业绩有所改善，但不能保证这一计划将导致预期的运营改善，也不能保证这些改善将持续下去。

组织架构重组于2018年启动，并与实现七年递增计划保持一致，并于2020年和2021年进一步嵌入，纳入了减少的劳动力和移动设备水平，以与整体采矿活动保持一致，这增加了对核心生产率的关注并支持了成本改善。保持对矿山核心战略项目主题、关键业绩指标和推动因素的吸引力，是促进未来五年产量提升和提供LOM稳定产量和预测财务指标不可或缺的一部分。

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在日益复杂的社会-政治格局中，South Deep未能保持对上述问题的关注，可能导致业务无法及时或根本达不到预期的生产水平，或组织结构重组所设想的单位成本降低。南深为解决上述问题而采取的行动可能不会产生预期的结果。此外，劳动力进一步不稳定、劳资关系不佳和士气低落，可能会对生产水平和成本产生负面影响。上述任何事项均可能对Gold Fields的业务、经营业绩及财务状况产生重大不利影响。

如果Gold Fields寻求取代其年度矿物储备和资源枯竭，并扩大其储备和资源基础，以通过勘探和项目开发延长运营寿命，则它可能会面临与其采矿项目相关的挑战。

于2021财政年度，在Gold Fields的八个非南非矿场(不包括Salares Norte及Asanko JV(定义见下文))中，只有三个矿场的矿产储量在计入年度产量消耗及所有其他影响因素后录得较高的储量。可归属矿产储量的累计降幅为2.9莫兹。黄金价格下跌，主要原因是黄金耗尽，以及通胀飙升导致成本上升。此外，预计2022财年将是大芒投产的最后一年，此后产量预计将下降。

为了取代其国际业务的矿产储量和资源，或扩大其业务和储量和资源基础，Gold Fields预计将部分依赖于黄金和其他与黄金相关的金属的勘探发现，以及其开发采矿项目的能力。勘探黄金及其他与黄金有关的金属具有投机性，涉及许多风险，需要筛选和测试多种前景，可能不会成功。在西澳大利亚州等一些地区，附近地点的探矿权由其他矿业公司持有，因此，勘探可能会受到很大限制，或者不可能。此外，文化遗产地的存在可能会限制或阻止进入某些地区，或者需要进行漫长的协商和/或批准程序。Gold Fields的勘探战略基于在相关业务中保持勘探势头，并提供适当的年度资金，以确保方案保持吸引力，并确保高潜力目标及时推进。就矿体的开发而言，从钻探和发现的初始阶段到开始生产可能需要数年时间和大量支出，在此期间生产的经济可行性可能会发生变化。此外，就Gold Fields透过合营企业或任何其他多方商业架构参与项目的开发或营运而言，例如Gold Fields持有50%权益的西澳Gruyere金矿(Gruyere)或Gold Fields持有45%应占权益的加纳Asanko合资公司，各方之间可能存在分歧(包括有关矿产储量及资源)、技术、法律或其他方面的分歧，或各方的利益或目标不同，从而可能危及项目的成功。无法保证Gold Fields将能够通过勘探、项目开发或其他方式替换其储量和资源，如果Gold Fields无法替换其储量和资源，这可能侵蚀未来的计划现金流，并对其业务、运营业绩和财务状况产生重大不利影响。

此外，要从勘探工作中实现商业化生产，还需要大量的资本投资。无法保证Gold Fields将拥有或能够筹集所需资金从事该等活动或履行其就其拥有或可能拥有权益的勘探物业所承担的责任。

就Gold Fields进行收购、进行其他业务合并交易或成立合资企业而言，其在执行收购、合并或合资企业或将收购、合并或合资企业与其现有业务进行管理和整合方面可能会遇到问题。

为维持或扩大其业务及储备及资源基础，Gold Fields可能寻求成立合资公司、进行其他业务合并交易或收购选定的贵金属生产公司或资产。例如，2016年11月，Gold Fields与Gold Road Resources(Gold Road)成立了一家50：50的非法人合资企业，用于开发和运营西澳大利亚的Gruyere业务。看见“—有关公司的更多信息—采矿作业概述—澳大拉西亚业务—格鲁耶尔“。此外，2018年，Gold Fields成立了一家合资企业，根据该合资企业，Gold Fields的子公司收购了Asanko Gold加纳有限公司(Asanko Gold加纳有限公司)45%的股份，后者持有Asanko 100%的权益。根据合资企业，Galiano Gold，Inc.(前身为Asanko Gold Inc.(Galiano))持有Asanko合资企业45%的权益，加纳政府持有Asanko合资企业10%的免费附带权益。看见“-有关公司的其他信息-采矿业务概述-西非业务-Asanko合资公司”。任何此类收购、合并或合资企业都可能改变公司的业务和运营规模，并可能使公司面临新的地理、地质、政治、社会、战略、经营、财务、法律、第三方、交易对手、监管和合同风险。如果Gold Fields违反其合资企业的合同义务，它还可能受到终止和/或买断权的约束。不能保证任何收购、合并或合资企业将达到预期的结果，因此可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

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Gold Fields在实施其业务策略及项目(特别是在Salares Norte)时，可能会遇到无法预见的困难、延误或成本，包括任何策略性项目、成本削减计划、撤资及其他计划，而任何该等战略或项目可能不会产生预期的效益。

业务增长的能力将取决于Gold Fields现有的和拟议的战略计划的成功实施，以每盎司1,300美元的金价实现15%的调整后自由现金流利润率，以及Salares Norte项目的成功建设。看见《综合年报-CEO报告》。Salares Norte项目面临#中描述的所有风险-如果Gold Fields寻求取代其年度矿产储量和资源枯竭，并扩大其储量和资源基础，以通过勘探和项目开发延长运营寿命，它可能会面临与其采矿项目相关的挑战.

公司战略举措的成功实施取决于许多因素，包括那些不受公司控制的因素。例如，在金价为每盎司1,300美元的情况下，成功实现15%的调整后自由现金流利润率将取决于投入成本的现行市场价格等。

事实也可能证明，Gold Fields无法实现产量目标和其他战略举措。不可预见的困难、延误或成本可能会对金田的业务战略和项目的成功实施产生不利影响，该等战略和项目可能不会产生预期的效益。任何此类困难、延误或成本都可能妨碍Gold Fields全面实施其业务战略，从而可能对其业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

Gold Fields正在实施举措，其中包括战略重组，包括减少边缘采矿、成本效率举措、增加棕地勘探、生产规划和削减成本。这些措施未来对盈利能力的任何贡献都将受到实际效益和节省以及Gold Fields维持这些持续努力的能力的影响。战略重组和成本削减举措可能涉及各种风险，包括劳工骚乱和吊销营业执照等。鉴于Gold Fields的采矿权义务，南非和加纳的风险较高。看到 -金矿的矿业权受到立法的制约，这可能会带来巨大的成本和负担，并施加某些所有权要求，对此的解释是有争议的.

关于北萨拉雷斯项目，Gold Fields可能面临成本超支，例如与环境审批有关的成本、计划开工日期的延误，包括因新冠肺炎疫情的不确定性而造成的延误，或者一旦投入运营后在实现预期技术参数方面的困难，任何这些都可能对Gold Fields的业务、运营业绩和财务状况产生重大不利影响。

此外，这些举措可能没有按计划实施；最终证明效果不如预期；只是比预期更晚生效；或者根本没有效果。根据活动结果的性质，它们单独或结合在一起，可能会对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

作为其战略的一部分，Gold Fields已出售了某些勘探和开发资产。关于任何进一步的出售，Gold Fields可能无法获得其寻求出售的资产的预期价格，或在预期的时间框架内或根本无法完成预期的出售。

上述任何一项都可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生负面影响。

Gold Fields的矿产储量是基于一系列技术和经济假设进行的估计，如果这些假设被证明不准确或发生变化，则可能需要Gold Fields下调其估计矿产储量。

本年度报告所载矿产储量乃基于有关Gold Fields的成本、开支、商品价格、汇率、地质模型、资源估计模型、采矿方法、采矿设备、开采率及冶金及采矿回收假设的假设而作出的估计，而该等假设可能会因多种因素而被证明为不准确，其中许多因素并非Gold Fields所能控制。矿产储量还基于与电力和水供应有关的合理假设，以及维持支持LOM计划所需许可证和许可的能力。倘若Gold Fields对其矿产储量报告所依据的任何假设作出不利修订，则Gold Fields可能需要修订其矿产储量。看见“-关于公司的其他信息--矿产资源和储量摘要”。

2021年，南深继续执行其短期和长期计划，符合其根据2018年重组确定的关键改进主题，即领导层更迭、生产效率提高和技术现代化。South Deep的2022年业绩将继续按照相同的标准进行评估，以实现生产率和成本的改善。看见“-有关公司的其他信息-采矿业务概述-南非业务-南非深矿”以获取有关South Deep 2021年表现的信息。尽管2018年重组及实施支持该矿主要改善主题的措施，但不能保证持续实施的重组不会导致南深的长期稳定生产量低于预期、成本波动、报告矿物储量及矿场寿命减少或其他相关问题。

本公司所持储备的减少，包括由于上述任何原因，可能会对Gold Fields的业务、经营业绩及财务状况产生重大不利影响。

实际和潜在的供应链短缺、可获得性以及生产投入品价格的上涨可能会对Gold Fields的运营和利润产生重大不利影响。

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Gold Fields的经营业绩可能会受到总体成本增加的影响，包括原材料和其他基本生产投入的可获得性和定价，如燃料、钢铁和氰化物以及其他试剂。原材料的价格和质量可能会受到全球供需变化、新冠肺炎疫情的影响以及天气状况、政府控制等因素的很大影响。看见-新冠肺炎疫情的影响和应对措施已经并可能继续对金田的员工产生不利影响，并可能影响其业务、经营业绩、现金流和财务状况。。如果这些材料中的任何一种供应持续中断，Gold Fields将需要找到可接受的替代供应商，并可能要求它为此类材料支付更高的价格。这些材料价格的任何大幅上涨都将增加公司的运营成本，并影响生产考虑。Gold Fields预计，2022财年其所有业务的成本将继续上升，包括油价、通胀上涨和劳动力成本等其他因素的结果。看见。-通胀上升，包括俄罗斯入侵乌克兰的结果，可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生实质性不利影响.

油价一直在波动，2020年布伦特原油价格在每桶68.66美元到19.33美元之间波动，2021年油价在每桶51.68美元到79.32美元之间波动。在俄罗斯入侵乌克兰对天然气和石油实施制裁和禁运之后，这种波动已经并预计将继续下去。截至172022年3月，石油价格为1美元。106.60每桶布伦特原油。石油成本或可获得性的变化可能会增加Gold Fields的运营成本并导致停产，这可能会影响现有利润率，并对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

于2019年6月，加纳业务订立固定价格ICE Gasoil现金结算掉期交易，于2020年1月至2022年12月期间共购买12320万升柴油，占年度燃油消耗量的50%。平均掉期价格为每公吨575美元(相当于每桶75.8美元)。在交易进行时，布伦特原油的平均掉期价格为每桶59.2美元。截至2021年12月31日，该对冲基金的市值为310美元万。

2019年6月，澳大利亚业务签订了固定价格新加坡10ppm汽油现金结算掉期交易，从2020年1月至2022年12月期间共交换了7,500万升柴油，占年度燃油消耗量的50%。平均掉期价格为每桶74.0美元。在交易进行时，布伦特原油的平均掉期价格为每桶57.4美元。截至2021年12月31日，该对冲的市值为200亿澳元(万)(270亿澳元万)。

不能保证套期保值技术的使用总是对我们有利。防范大宗商品市场价格波动的对冲工具，在这种情况下是石油，可能会阻止我们实现随后石油市场价格下跌的全部好处，这将导致我们记录按市值计价的损失，从而减少我们的利润。套期保值合同还面临另一方当事人可能无法或不愿履行这些合同规定的义务的风险。任何重大的业绩不佳都可能对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生实质性的不利影响。

此外，钢材价格也一直不稳定。钢铁用于制造大多数形式的固定和移动采矿设备，这是矿山运营成本和资本支出的一个相对较大的贡献者。

石油和钢铁价格的波动可能会对运营成本和资本支出估计产生重大影响，在没有其他经济波动的情况下，可能会导致新采矿项目的总支出估计发生重大变化，或使某些项目无法实施。

电力成本增加和供应不稳定可能会对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

Gold Fields的南深开采业务依赖国有电力公司Eskom Limited(Eskom)发电。看见“年度财务报告-管理层对财务报表的讨论和分析-概览-成本-南非地区”。Eskom垄断了南非市场的电力供应，供应了该国近95%的电力需求。Eskom历史上曾经历过由各种因素造成的财务困难。例如，在供应紧张的某些时期，Eskom使用大量柴油来运行其燃气轮机，同时由于减负或削减电力销售而损失电力销售，这导致了高于通胀的电价申请。

Eskom的电价由南非国家能源监管机构(NERSA)监管，通过协商多年的价格确定(MYPD)过程确定，并根据监管结算账户(RCA)机制偶尔调整电价。在最近的MYPD过程中，NERSA批准Eskom在2020年至2021年期间增加8.1%(后来再增加0.66%)，在2021年至2022年期间增加15.06%(在初步批准5.22%之后)。2022年2月，NERSA批准Eskom在2022年至2023年期间增加9.61%的关税，其中包括RCA金额140亿。

2020年6月，Eskom获得了一项判决，要求追回2014至2017年期间额外的350亿缺口，因为NERSA最初将该期间的RCA设定为320亿。2020年7月，南非政府向Eskom提供了2019年至2021年期间额外的690 R690亿救助，根据南非法院的命令，允许Eskom通过未来的关税上调在三年内收回这笔金额。NERSA已同意暂时将R690亿的R100亿增加到电费中，这可能导致2021年至2022年期间的电费增加15.63%(而不是预期的5.22%)。Eskom还在评估其关于NERSA确定2018年至2019年期间R130亿RCA金额的选择，而不是Eskom申请的R273亿。这将影响原定于2021年4月1日实施的关税上调。此外，Eskom表示，它仍在评估

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NERSA在2022年至2023年期间的关税增加9.61%。由于做出了有利于Eskom的判决，以及可能进一步重新评估电价上涨(包括RCA金额)，Eskom的电费可能会继续大幅增加。

Eskom目前正在进行垂直拆分，将公司的发电、输电和配电职能分开。这一垂直分拆是在2019年宣布的，预计将在2022年完成。2021年12月，Eskom发布了一份声明，大意是它已经延长了一项命令，将其传输功能转移到一家全资子公司南非国家输电公司SOC有限公司。本命令的执行取决于各种先决条件的满足。垂直分拆的确切时间和影响尚不清楚，但它可能导致电价上涨、价格不稳定和/或电力供应的可靠性较差。Gold Fields认识到Eskom的问题，因此正在南非寻找替代能源。例如，South Deep已经开始建设一座50兆瓦的太阳能发电厂。尽管采取了这些措施，Gold Fields可能会继续依赖Eskom，如果Gold Fields的电价进一步上调，其业务、运营业绩和财务状况可能会受到不利影响。

在澳大利亚，Gold Fields的Agnew矿拥有一个微电网，其中包括18兆瓦的风能、4兆瓦的太阳能和18兆瓦的天然气，以及13兆瓦/4兆瓦的电池存储和3兆瓦的柴油。Granny Smith矿有8兆瓦的太阳能和35兆瓦的天然气，2兆瓦/1兆瓦的电池存储和5兆瓦的柴油。Gruyere矿的电力供应来自一座39兆瓦的燃气发电站，还有3兆瓦的柴油后备。Gruyere正在建设一座由12兆瓦太阳能和4.4兆瓦/4.4兆瓦电池存储组成的可再生发电厂。圣艾夫斯的运营是根据与必和必拓镍西部公司签订的合同获得电力的，该合同将于2024年1月到期，该合同要求圣艾夫斯自行采购天然气供应。考虑到对天然气输送管道的依赖，如果Gold Fields的任何澳大利亚业务失去供应，(通过柴油等替代品或更多地依赖现有可再生能源基础设施)按所需数量更换供应可能是不可能的，或者至少可能在中长期内导致成本大幅增加。任何此类成本增加都可能对Gold Fields的业务和经营业绩产生重大不利影响。

在加纳，Gold Fields的矿山主要由Genser Energy加纳有限公司(Genser Energy)运营的发电厂供应，Genser Energy加纳有限公司(Genser Energy)通过一座27.5兆瓦的发电厂供应Damang的总电力需求，而Tarkwa的电力需求约有95%来自一座57兆瓦的发电厂。如果其中一家发电厂发生故障或电力供应不足，Tarkwa和Damang可能需要分别从国家电网提供商Volta River Authority(VRA)和加纳电力公司(CG)获得额外电力，或者可能受到电力中断的影响。

电力成本或供应的变化可能会增加Gold Fields的运营成本并导致停产，这可能会影响现有的利润率，并对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。看见“-有关公司的其他资料-环境及监管事宜”.

电力短缺、波动和使用限制可能会迫使Gold Fiels停止或减少运营。

Eskom在2018年12月重新引入了全国轮换停电(有正式协议的工业客户的负荷削减和负荷削减)。整个2019年、2020年和2021年，减负和减负继续进行。Eskom于2021年3月连续10天实施第二阶段减负，2021年10月连续5天实施，2021年11月连续10天实施。Eskom警告称，减负和减产的风险至少还会持续五年。Eskom无法完全满足该国的需求，已经并预计将继续导致轮流停电和计划外停电。不能保证Eskom保护国家电网的努力将防止全国完全停电，这将对Gold Fields在南非的运营产生重大不利影响。

Gold Fields与Eskom达成了减载协议。根据这项协议，根据短缺的严重程度，Gold Fields被要求在国家电网无法维持其负荷的特定时间段内，将需求减少高达50%的负荷。2020年，金田被要求将需求减少10%-17次，一次减少15%，三次减少20%。在2021年期间，金田被要求将需求减少10%-35倍。Gold Fields的South Deep业务可用电力供应的任何进一步中断或减少，都可能对其业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

在加纳，Tarkwa大约95%的电力是由独立的发电商提供的。2020年1月31日，Genser Energy将能源供应增加了15兆瓦，目的是满足Tarkwa的全部电力供应需求。然而，不能保证塔尔克瓦和达芒的电力来源不会发生故障或中断。虽然Gold Fields已采取措施通过现场燃气轮机向一家独立发电商供电，以补充其自发电来源，但任何与Gold Fields运营地区相关的天然气供应链相关风险都可能影响Gold Fields的业务、运营业绩和财务状况。

如果Gold Fields的任何业务继续遭遇电力波动或使用限制，其业务、运营业绩和财务状况可能会受到重大不利影响。

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我们的高债务水平对我们的生存能力构成了风险，并可能使我们更容易受到不利的经济和竞争状况以及其他不利事态发展的影响。

与股东权益相比，Gold Fields背负着巨额债务。截至2021年12月31日，Gold Fields的合并债务约为11美元亿(在2021年12月31日之后的12个月内均未到期)。

Gold Fields的巨额债务可能会在几个方面对其产生不利影响，包括：

•限制其进入资本市场的能力；

•使其面临信用评级下调的风险，这将提高其借贷成本，并可能限制其获得资金；

•妨碍其对不断变化的市场、行业或经济状况作出计划或反应的灵活性；

•使其更容易受到经济或行业衰退的影响，包括加息；

•增加了它需要出售资产以履行偿付义务的风险，可能是以不利的条件；

•增加了它可能无法履行其债务协议中所载的财务契约或及时偿还所有必要债务的风险；或

•影响其偿还债务利息的能力。

如果Gold Fields增加借款，上述每个因素的影响都可能进一步加剧。随着Gold Fields不断审查其融资和到期日情况，它预计将考虑更多机会进入国际美元债券市场，主要是为了对其债务安排进行再融资。金价持续的负值走势将对Gold Fields的偿债能力产生负面影响。任何未能支付所需债务的情况均可能对Gold Fields的经营能力或筹资能力产生不利影响，从而可能对Gold Fields的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。

Gold Fields的信息、通信和技术系统出现故障，或未能保护个人数据，可能会严重影响Gold Fields的运营和业务，可能导致公开和私下谴责、监管处罚、罚款和/或制裁，并可能损害Gold Fields的声誉。

Gold Fields利用并依赖各种内部和外部信息、通信和技术系统应用程序来支持其业务活动，特别是SAP、采矿活动应用程序和其他应用程序。由于意外、人为错误、自然事件或恶意行为造成的金田信息、通信和技术系统的损坏或中断，可能导致重要数据无法挽回地丢失、暴露或损坏，从而对金田的业务、前景和经营业绩造成不利影响。

保护Gold Fields的信息、通信和技术基础设施和网络的信息安全管理系统可能会受到安全漏洞(例如网络犯罪或活动人士)或其他事件的影响，这些事件可能导致资金被挪用、对人们的健康和安全风险增加、我们的运营中断(由于运营技术和信息技术之间的接口增加)、环境破坏、知识产权损失、商业或个人敏感信息的披露、法律或法规违规和责任、其他成本和声誉损害。

尽管Gold Fields在网络安全方面一直遵循既定的最佳做法(例如，在2021年获得了公司、区域办事处和采矿业务的国际标准化组织27001网络安全重新认证)，但在2020年财政年度发生了两起网络安全漏洞。其中一起发生在加纳，原因是钓鱼攻击，另一起发生在秘鲁，原因是勒索软件攻击。尽管没有造成与网络安全漏洞相关的重大损失，也没有在2021财年检测到网络安全漏洞，但鉴于这一威胁的日益复杂和不断演变，Gold Fields不能排除未来发生此类事件的可能性。由意外或恶意操作(包括网络安全攻击导致的操作)导致的关键系统组件的长期故障可能会导致重大环境事件、商业损失或运营中断。

此外，在Gold Fields运营的所有司法管辖区内，消费者、隐私和数据保护法的解释和应用都是不确定和不断发展的。监管机构可能会以与Gold Fields的数据流程和实践不一致的方式来解释和应用这些法律。遵守这些不同的法律是复杂的，可能会导致Gold Fields产生巨额成本，或者要求它以不利于其业务的方式改变其商业做法。这包括《一般数据保护条例》(GDPR)等立法，这是一个欧盟范围的框架，规定了与在欧盟内外处理的个人数据保护有关的规则。

在澳大利亚，Gold Fields的数据业务必须遵守1988年隐私法案(Cth)(澳大利亚隐私法案)和基于州的监控法律。《澳大利亚隐私法》规定了个人个人信息的处理方式。根据《澳大利亚隐私法》，有一项强制性计划，要求实体向澳大利亚信息专员办公室(OAIC)和受影响的个人报告数据泄露事件，如果泄露行为可能会对涉及个人信息的个人造成严重伤害。2019年，澳大利亚联邦总检察长兼通信部部长宣布计划修订澳大利亚隐私法，以提供一个新的制度，加大对侵犯隐私行为的惩罚力度，并赋予OAIC更大的执法权力。2020年10月，澳大利亚政府就各种隐私问题征求公众反馈。在审查了收到的意见后，澳大利亚政府编写了一份讨论文件，概述了2021年可能的改革选择，并要求公众在2022年1月之前提供反馈。这些拟议的修订尚未通过成为法律。

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南非的数据保护立法，即2013年《个人信息保护法》（POPIA），要求所有个人信息的处理符合POPIA的规定。采矿业历史上并可能在未来继续经历保密违规行为，不遵守数据保护立法，例如GDPR、澳大利亚隐私法或POPIA，可能会导致公共和私人谴责、监管处罚、罚款和/或监禁，具体取决于违规行为的严重程度，这可能会对Gold Fields的业务产生重大不利影响。经营业绩和财务状况。

Gold Fields面临着持续的岩土挑战，这可能会对其产量和盈利能力产生不利影响。

由于某些矿山的老化，以及开采更深坑和更复杂、往往更深的地下矿藏的趋势，金矿和采矿业面临着持续的岩土挑战。这导致更高的坑壁，更复杂的地下环境，更多地暴露在岩土工程不稳定中，并增加了地震破坏和水文影响的倾向。随着Gold Fields的运营日趋成熟，许多矿场的露天矿坑变得越来越深，一些矿场也经历了一定的岩土工程故障。

就Gold Fields的露天采矿作业而言，不能保证未来不会发生意外的不利岩土及水文情况，例如山体滑坡及坑壁坍塌，而该等情况可能会导致潜在的矿石流失及/或阻碍或限制采矿通道，亦不能保证该等事件会事先被发现。此外，金田的地下作业也在走向成熟，开采的深度更深，可能更容易发生地震。这在南深和史密斯奶奶的袋鼠地下作业中特别令人担忧。2021年，金田发生了36次破坏性地震事件，而2020年为18次。在这些地震事件中，南深占了32起。在2021年期间，由于开采深度的增加，金田的两个地下矿山(哈姆雷特北部和无敌)发生了地震。所有金田的运营现在都存在与地应力(挤压地面或地震)有关的采矿问题。除了在这些作业中使用有能力的动态地面支持外，Gold Fields还努力在地震监测和分析方面采用行业最佳做法。然而，在金田的地下作业中，不能保证未来不会发生矿山地震和涌水等意想不到的不利岩土和水文条件，也不能保证此类事件将被提前发现。

Gold Fields已任命外部岩土审查委员会(岩土审查委员会)，以帮助实施行业最佳实践岩土设计、监测、矿山设计、开采排序和地面支持实施，特别是在Cerro Corona、South Deep和Granny Smith的Wallaby矿。金矿也不能保证岩土审查委员会的任何建议将得到有效执行，也不能保证对金矿正在进行的监测不会中断。岩土不稳定性和矿场引起的地震活动可能难以预测，而且往往受到恶劣天气和降雨等风险和灾害的影响，这些风险和灾害可能导致周期性的洪水、泥石流和围墙不稳定，从而可能导致岩土条件方面的物质滑移，以及与地震活动有关的区域采掘率或采矿活动，这可能导致地震活动高于预期，从而可能损坏基础设施，阻止进入受影响的矿区。

岩土工程故障及地震活动可能导致进入矿场的通道受限或受限、暂停作业、政府调查、监测成本增加、补救成本、矿石损失及其他影响，这可能对Gold Fields的声誉、业务、经营业绩及财务状况产生重大不利影响。

南非的信用评级继续被列为非投资级，这可能会对Gold Fields获得融资的能力产生不利影响。

2017年，由于经济增长乏力和公共财政恶化，标准普尔和惠誉将南非主权信用评级下调至非投资级。2020年，由于增长疲软和政府债务上升，穆迪也效仿，将南非的主权信用评级下调至次级投资级。南非目前的主权信用评级分别为标准普尔、穆迪和惠誉的BB-(稳定展望)、BA2(负面展望)和BB-(稳定展望)。

南非的主权信用评级继续被标准普尔、穆迪或惠誉评级为非投资级，可能会使获得外部融资变得更加困难，从而对南非黄金采矿业和黄金矿场的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响，或者可能导致任何此类融资只能以更高的成本或更严格的条款获得。最近南非主权信用评级的下调也可能对南非经济产生实质性的不利影响，因为根据内部规则，一旦两家独立机构将债券评级为非投资级，许多养老基金和其他大型投资者就必须出售债券。对南非经济的任何这种负面影响都可能对南非黄金采矿业和金田的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

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未能实现运营现代化，可能会对Gold Fields的业务产生重大不利影响。

Gold Fields的业务越来越依赖于其现代化运营的能力，包括运营模式、更安全的车辆、IT系统和数字技术。这些系统的改进对于金矿提高资源储量转换、提高生产率和效率、降低成本、降低能耗、提高安全性和减少对环境的影响等都是必要的。

其运营的现代化要求Gold Fields采用新技术、新组织结构和新技能。它还需要Gold Fields来管理其技术开发和成本。在其他方面，Gold Fields可能不得不与原始设备制造商建立合作伙伴关系，而Gold Fields对这些制造商没有运营控制权。

新技术和系统的实施是资本密集型的，不能保证新技术和系统的使用将带来预期的好处。金田运营现代化的举措可能会导致运营中断、IT故障、安全系统故障、成本增加、生产率下降和其他挑战。

Gold Fields的竞争对手也在采取现代化举措，如果无法更新运营，可能会导致Gold Fields更难竞争。未能实现业务现代化，也可能使Gold Fields更难有效地将资源转化为储量，降低成本，并吸引具有关键技能的员工。这也可能对公司的声誉产生负面影响。

上述任何一项都可能对Gold Fields的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。

由于依赖外部承包商进行部分业务，Gold Fields可能会遭受重大不利后果。

Gold Fields在南非、澳大利亚和秘鲁的部分业务目前由外部承包商进行，在加纳，Gold Fields依赖Damang和Tarkwa矿的合同采矿。Gold Fields在利用承包商或合同采矿的地点的运营面临许多风险，其中一些风险不在Gold Fields的控制范围内，包括合同风险、执行风险、纠纷和诉讼风险、监管风险和劳动力风险，这可能会导致额外的成本和负债。例如，于2019年12月，Gold Fields终止了与BCM加纳有限公司(BCM)关于Damang矿采矿服务的合同，这一终止成为BCM与Gold Fields之间纠纷的主题。根据与bcm达成的协议条款，Gold Fields预计将从bcm购买某些船队和库存。于二零二零年十二月三十一日，于贸易及其他应付账款中确认合共3,950美元万，其中与采矿设备金矿有关的2,940美元万预计将从BCM购买，并于财务报表中确认为待售相应项目。于二零二一年十二月三十一日，于贸易及其他应付账款中确认的金额为1,020美元万，符合Gold Fields对争议潜在责任的评估。持有待售的2,940美元万资产和相关应付款项在2021财年财务报表中取消确认。看见“年度财务报告--合并财务报表附注--附注27.1贸易及其他应付款项”。因此，为了继续大芒的采矿作业，Gold Fields不得不租用第三方采矿设备，成本约为1,800美元万，供新的采矿承包商使用。Bcm的纠纷可能会导致旷日持久的诉讼。由于这类潜在的诉讼，Gold Fields可能会招致巨额成本。Gold Fields已在加纳仲裁中心启动仲裁程序。在初步程序结束后任命仲裁员之后，争端仍在继续，争端的结果仍不确定。

采矿承包商还容易受到与商业性、流动性和偿付能力有关的问题的影响，这可能导致Gold Fields等矿业运营商向采矿承包商提供额外的财政支持。例如，于二零二零年二月，Gold Fields批准向其加纳业务的一名采矿承包商预付约6,800美元万(其中4,110美元万已在其综合财务报表中作为预期信贷损失调整入账)，该笔预付款可于36个月内收回(于2021年延长至60个月)，用于购买采矿设备。此外，向其中一个采矿承包商预付了1,360美元的万，这笔款项可在12个月内(短期)收回，主要来自每月进度索赔。然而，加纳当地的采矿承包商继续面临财务困难。在加纳，除了比业主采矿成本低得多之外，目前的合同采矿模式仍然比业主采矿更受欢迎，原因有很多，包括更换船队所需的大量资本支出以及与业主采矿有关的劳动力缺乏灵活性和责任。虽然Gold Fields已采取步骤执行一项全面战略，在其西非业务中确立合同采矿可持续性，包括与一家采矿承包商签署修订后的采矿合同，纳入额外的财务保障，但不能保证这些措施一定会成功。

上述风险中的一个或多个的发生可能会对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

盗取黄金和铜的原料和生产投入品，以及非法和手工采矿，发生在Gold Fields的一些财产上，难以控制，可能会扰乱Gold Fields的业务，并可能使Gold Fields承担责任。

Gold Fields的一些财产经历了非法和手工采矿活动以及金和铜承载材料和铜缆的盗窃(可能是员工或第三方所为)。这些活动可能导致今后干扰金矿公司的业务，并导致冲突局势，对人的生命和财产构成安全威胁。最近一次是在2019年12月，一个携带攻击性武器的团伙在南非的South Deep行动中发动袭击，导致价值约500,000美元的黄金精矿被盗。

非法和手工采矿与一些负面影响有关，包括环境退化和侵犯人权。在非法和手工采矿的地方，由于人口快速增长和缺乏有效的结构，往往缺乏有效的地方政府管理，这可能会造成复杂和

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社会环境不稳定。在加纳，政府于2018年解除了对小规模采矿的禁令。这项禁令是在2017年初实施的，目的是将小规模采矿业合法化。政府还表示，它打算撤出部署在采矿特许权上的军事人员，以提供安全保障，并帮助防止非法矿工的侵蚀。为了填补因军队缺席而造成的空缺，加纳采矿商会(商会)正代表其成员与加纳警察局谈判一项安全协定。尽管加纳总检察长部门正在考虑一份谅解备忘录草案，但尚未签署任何安全协议。

非法和手工采矿者的活动可能导致矿产储量枯竭，有可能影响采矿某些地区的经济可行性，缩短作业寿命，并可能造成作业中断、项目延误、与非法采矿者和社区的争端、污染、财产损坏、人身伤亡。矿主可能要对这类非法矿工的行为或因其行为而造成的任何损害、伤害或死亡负责。

此外，非法和手工采矿对环境、社会、安全和健康的影响往往归因于正规的采矿活动，人们往往认为非法和手工开采的黄金是通过大型采矿经营者输送的。这些误解对金田和该行业的声誉造成了负面影响。任何此类事件的发生都可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

艾滋病毒/艾滋病、结核病和传染病的传播给金田带来了生产力损失和成本增加的风险。

艾滋病毒/艾滋病在南非的流行可能会降低生产率，增加医疗和其他成本，这对金田构成了风险。使情况更加复杂的是伴随而来的感染，如结核病，这些感染可能伴随着艾滋病，特别是在艾滋病的晚期，并导致与医疗保健相关的额外成本。此外，某些潜在的健康状况，包括危及免疫系统的状况，如艾滋病毒/艾滋病，已经使新冠肺炎感染者的结局恶化。看见-新冠肺炎疫情的影响和应对措施已经并可能继续对金田的员工产生不利影响，并可能影响其业务、经营业绩、现金流和财务状况。.

如果劳动力中艾滋病毒/艾滋病感染和相关疾病的发病率大幅上升，这可能会对金田的业务、经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。看见“综合年度报告--我国人民的安全和福祉--健康和福祉--艾滋病毒/艾滋病”.

与环境、社会和公司治理有关的风险

越来越多的人预计矿业公司将为受影响的社区提供好处。未能遵守这些要求可能会导致法律诉讼、额外的运营成本、投资者撤资以及影响我们的“社会经营许可证”，从而可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

与许多矿业公司一样，我们在“社会经营许可证”方面面临着越来越大的压力，这意味着当地利益相关者接受一家公司及其活动。虽然正式的开采许可最终由东道国政府控制，但许多采矿活动需要得到东道国社区和有影响力的利益攸关方的社会许可，才能有效、可持续和有利可图地开展开采活动。

在为股东争取令人满意的投资回报的同时，必须对环境、人权和其他关键的可持续性问题进行负责任的管理(包括通过供应链)，而且雇员和承包商、东道国社区及其所在国家的政府等利益攸关方也应从其商业活动中受益，这种压力越来越大。普通金融和投资界的成员，如资产管理公司、主权财富基金、公共养老基金、大学和其他团体，也采取了越来越多的行动，以促进我们和其他人在环境、社会和治理(ESG)方面的业绩改善。

如果公司被认为没有创造足够的社会和经济效益，或被认为没有负责任地管理其他可持续性问题，这些压力和负面宣传的潜在后果可能会导致额外的运营成本、更高的资本支出、声誉损害、利益相关者的积极反对(可能导致延误、中断和停工)、侵犯人权的指控、法律诉讼、监管干预和投资者撤资。

为了维持其社会经营许可证，Gold Fields可能需要设计或重新设计其部分采矿业务，以将其对此类社区和环境的影响降至最低，方法是改变采矿计划以避免这种影响，通过修改运营，通过改变计划的资本支出，或通过将受影响的人重新安置到商定的地点。高失业率和暴力犯罪率、土地征用和非自愿重新安置、手工和小规模采矿、土著人民的权利和对文化遗产的尊重、政府提供服务失败、环境事件和爆炸事件等因素加剧了Gold Fields经营的一些社区的反采矿情绪。如果我们的任何业务或项目因金田未能获得并维持社区支持，或由于任何其他与社区相关的中断，包括新冠肺炎疫情的影响而停止或项目延误，此类业务或项目可能会缩水，或者我们可能无法维持我们的业务或将此类项目投入生产。

应对措施可能要求金矿采取昂贵且耗时的补救措施，包括为土地提供补偿，并帮助受影响的人恢复生计。此外，Gold Fields有义务遵守其在南非拥有的所有采矿权的条款和条件。为此，社会和工党

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我们采矿权的计划(SLP)条款必须考虑到当地的经济发展，以及其他义务。看见-金矿的矿业权受到立法的制约，这可能会带来巨大的成本和负担，并施加某些所有权要求，对此的解释是有争议的-南非。Gold Fields还自愿和/或作为其采矿权的条件，在澳大利亚、智利、加纳和秘鲁进行社会和经济发展支出。看见“综合年度报告--为利益相关者创造价值--社区”。此外，由于Gold Fields在某些地区拥有悠久的采矿业务历史，或已购买具有悠久历史的业务，因此可能会出现有关该等地区的历史以及未来潜在的环境或健康影响的问题。

与采矿业务可持续发展相关的措施成本和其他问题对我们的资源提出了重大需求，可能会增加资本和运营成本，并对Gold Fields的声誉、业务、运营业绩和财务状况产生重大不利影响。

Gold Fields的运营受到广泛的环境、健康和安全法规的约束，这可能会施加额外的成本和合规要求，Gold Fields可能面临违反或涉嫌违反此类法规和其他适用法律的索赔和责任。

Gold Fields的运营受到广泛的环境、健康和安全法律、法规、许可要求和标准的约束。这些条例除其他外，监督环境保护、污染、水管理、废物处理、职业健康和安全，包括矿山安全、有毒物质、作业的管理和可持续关闭，以及保护濒危物种和其他特殊物种。

除了遵守当地法律和法规外，我们的运营还越来越多地受到利益相关者关于应用严格的国际公认的环境、健康和安全以及社会标准和基准的期望。这些标准包括负责任的黄金开采原则、国际金融公司业绩标准和其他世界银行指南。应用这些标准可能会给公司带来巨大的合规成本。本公司向其借款的某些金融机构也可能要求遵守这些标准中的任何一项，随后偏离这些标准可能会阻止或对我们的财务状况、现有融资安排和确保未来融资的能力产生不利影响。

适用于Gold Fields的环境、健康和安全法律法规规定了巨额合规成本，并使公司面临执法行动和潜在的诉讼。

合规成本

Gold Fields已招致并可能在未来招致重大成本，以遵守现有或新法例、规例或许可证规定所施加的环境、健康及安全规定，或遵守现行法律及规例或其应用方式的改变。例如，Gold Fields需要确保估计的矿山关闭负债。2021年，Gold Fields关闭矿山的总负债约为51050美元万。根据国内立法，用于拨备这些矿山关闭费用负债所需部分的供资方法如下：

•南非：向环境信托基金和担保捐款；

•加纳：由银行承销的回收债券，并限制现金；

•澳大利亚：虽然每年要向西澳大利亚州征收矿山关闭责任总额的1%，但这笔税款将进入一个名为矿山恢复基金的州管理基金，该基金用于修复提前关闭或放弃的遗留遗址或遗址。因此，Gold Fields的澳大利亚业务自筹资金，承担所有矿山关闭债务；以及

•秘鲁：根据秘鲁立法，管理层期望矿山经营部门每年取得占矿山关闭总负债一定百分比的银行担保函，以支持遵守与关闭活动有关的法律义务(包括逐步和最终关闭义务)。

执法行动

监管机构越来越注重执行适用的环境、健康和安全法律法规和许可要求，包括在Gold Fields运营的司法管辖区。执法行动可能导致Gold Fields的运营停止或缩减，并可能包括要求资本支出的纠正措施、安装额外设备或补救行动。不续签许可证、无法获得新的许可证或附加条件可能会消除或严重限制Gold Fields开展业务的能力。

在发生安全事故或事故后，DMRE可以而且确实会在正常作业过程中发出指令，部分或完全停止受影响矿山的作业。金田的政策也是在发生严重事故时停止生产，以纠正危险情况，并在必要时对工人进行再培训。2021年，南深记录了一起死亡事件。此外，2021年，南深和塞罗科罗纳分别记录了两起与新冠肺炎大流行有关的死亡事件和一起死亡事件。在2021财政年度，DMRE发布了三份第54条通知(矿山必须停止作业)和一条第55条通知，涉及违反1996年《矿山及健康和安全法》。虽然没有施加惩罚或罚款，但不能保证如果将来有第54条的通知，情况会是这样。此外，不能保证工会不会对可能导致生产损失的此类事件采取劳工行动。任何额外的停产或与此类事件相关的成本增加，都可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。这类事件还可能对Gold Fields在员工、工会和监管机构等方面的声誉造成负面影响。

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在西澳大利亚州，2018年大幅增加了对违反现有工作场所健康和安全立法的罚款和刑事处罚。此外，将于2022年生效的《工作健康与安全法案》(WHS Act)将取代现有的职业安全立法，并将对Gold Fields在西澳大利亚的运营施加更广泛的工作场所健康和安全义务。这包括将遵守健康和安全义务的个人责任义务强加给Gold Fields等公司的官员。Gold Fields或其官员违反任何此类义务可能会导致刑事责任。WHS法案还将为工作场所死亡引入一项新的罪行，这将对个人和公司施加重罚和罚款。

诉讼

Gold Fields一直是，将来也可能是诉讼和其他费用，以及当局与环境、气候变化和健康和安全事务有关的行动，包括关闭矿山、暂停运营、在事故调查期间的法律代表和对采矿事故的起诉，以及对不遵守规定的重大处罚和罚款。南非立法赋予广泛的利益集团法律地位，以便提起法律诉讼以执行其环境权，这些权利可对私人实体强制执行。未来，在南非，受环境相关影响的社区成员以及非政府组织(NGO)和公共机构可能还会提起诉讼。在这方面，南非最近的判例法为环境非政府组织对环境侵权和不遵守关键环境立法的私人起诉提供了先例。南非法律还规定，在某些情况下，董事可能会对环境破坏承担股东和贷款人的责任。同样，秘鲁的立法允许董事和大股东因某些环境损害而丧失资格并承担连带责任。任何违反经批准的矿场关闭计划而关闭矿场的行为，都是《秘鲁刑法》第305条规定的环境污染犯罪的加重因素。此外，违反环境、健康和安全法律和条例也可能构成刑事犯罪，除行政处罚外，还可处以罚款或监禁，或两者兼而有之。

与Gold Fields在南非的采矿作业有关的主要健康风险来自于职业暴露和潜在的社区环境暴露于二氧化硅粉尘、噪音和某些有害物质，包括有毒气体和放射性粒子。影响Gold Fields员工队伍的最重要的职业病包括肺部疾病，如矽肺、肺结核、这两种疾病的组合以及慢性阻塞性呼吸道疾病(COAD)，以及噪音导致的听力损失(NIHL)。根据劳工补偿法例，雇员已就某些疾病向雇主寻求赔偿，例如矽肺病，并可能继续根据普通法(以个人或集体名义)在民事诉讼中寻求赔偿，就如矽肺病个人及集体诉讼一样。这类行动也可能与据称在金矿附近社区发生这种疾病有关。

2014年，对包括Gold Fields在内的几家南非矿业公司提出了一项合并申请，要求为现任或前任矿工(及其家属)提起集体诉讼，这些矿工在为申请书所列的一家或多家矿业公司工作期间据称患上了矽肺和/或肺结核。2018年，包括Gold Fields在内的一批上述南非矿业公司(The Gold Working Group)与矽肺和结核病集体诉讼索赔人的代表律师达成和解协议(和解协议)。看见“-环境和管理事项-南非-健康和安全-矽肺病和结核病解决协定”.

Gold Fields根据精算评估和《和解协议》的规定为上述和解提供了估计费用。于2021年12月31日，Gold Fields在集体诉讼索偿和解及相关费用中的份额拨备为1,310美元万(R20960万)。这一条款的名义价值为1,690美元万(R26980万)，然而，此事的最终结果仍不确定，成功提交索赔并获得赔偿的合格工人数量尚不确定。因此，这项规定今后可能会有所调整。看见“年度财务报告--综合财务报表附注--附注35.或有负债“。支付索赔赔偿金可能会对Gold Fields的业务、声誉、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。此外，金田可能会因这些问题而产生大量额外成本，包括与支付费用、就法定赔偿基金或设立的其他基金增加征费或其他供款有关的成本，以及因努力补救这些问题或解决任何未决索赔或其他潜在行动而产生的支出。

随着环境、健康和安全法律法规变得更加复杂和严格，Gold Fields可能面临更严格的监管和利益相关者审查，这可能会导致资本支出增加，并可能使Gold Field面临潜在的执法行动和诉讼程序。任何与环境、健康和安全法律法规有关的重大成本增加、潜在的执法行动或诉讼都可能对Gold Fields的业务、运营业绩和财务状况产生重大不利影响。

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由于采矿的性质和作业的广泛环境足迹，环境和工业事故以及污染可能会导致运营中断，例如停工，从而可能导致生产成本增加以及财务和监管责任。

黄金开采本质上涉及重大风险和危害，包括环境危害和工矿事故。例如，这些事件可能包括地震事件、爆炸、火灾、塌方和堵塞、洪水、气体和有毒物质的排放、水、空气或土壤资源的污染、放射性以及采矿活动引起的其他事件或情况，其中除其他外包括爆炸和运输、储存和处理危险材料。虽然在2021年或2020年期间，Gold Fields没有经历过任何3级(或以上)环境事件，但在2021年和2020年间，分别发生了7起和12起2级环境事件。2018年，Gold Fields经历了两起3级环境事故，其中包括2018年12月在秘鲁发生的事故，当时Cerro Corona尾矿储存设施(TSF)含有尾矿的水通过授权的分流管道流向La Hierba小溪，到达廷戈河。流向La Hierba Creek的水流在Gold Fields意识到这一情况后三个小时被停止，补救工作，包括该地区的清理工作于2018年12月17日开始。清洁程序于2019年1月6日正式完成，其余补救工作于2019年底完成。国家水务局对与这一事件有关的Gold Fiels公司处以约120美元万的罚款。另一方面，评估和环境控制局在2021年对Gold Fields处以约2.8亿美元的万罚款。Gold Fields在行政程序中对OEFA和ANA的决定提出了质疑。见“-有关公司的其他信息-环境和监管事项-秘鲁-3级环境事件”.

任何该等危险或风险的发生均可能延误或停产、增加生产成本及导致金田的财务及监管责任(包括因以前由金田拥有的业务发生危险所致)，从而可能对金田的业务、经营业绩及财务状况产生重大不利影响。除了发生与采矿活动有关的危险外，涉及我们管理层或员工的公共汽车或飞机旅行的重大交通事故可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

加强对温室气体排放和气候变化等环境和可持续性问题的监管，可能会对金矿的运营产生实质性的不利影响。

能源是金矿开采和加工业务的重要投入和成本，其主要能源是电力、购买的石油产品，以及越来越多的可再生能源。一些政府或政府机构已经或正在考虑进行监管改革，以应对气候变化的潜在影响。其中许多人考虑在Gold Fields运营的司法管辖区限制温室气体排放。

南非政府根据《南非碳税法案》(South African Carbon Tax Act)推出了一项碳税，自2019年6月1日起生效。

南非的碳税旨在追究在南非从事导致温室气体排放超过一定门槛的活动的人的责任。碳排放税的设计要求负债的计算应基于燃料燃烧、工业过程和逃逸排放所产生的“范围1”温室气体排放的总和。关于South Deep，适用的温室气体排放活动包括柴油发电机和车辆的直接排放。对柴油和汽油等液体燃料产生的排放征收的碳税包括在燃料税制度中。因此，这些排放量被排除在计算南非碳税下的碳税的温室气体排放量之外。

纳税人必须根据林业、渔业和环境部(DFFE)批准的报告方法确定排放量。

南非碳税法第一阶段适用于2019年6月1日至2022年12月31日期间的范围1排放。根据第一阶段，在2021年1月1日至2021年12月31日期间，应纳税实体的碳税税率为其温室气体净排放量的二氧化碳当量(二氧化碳当量)每吨134卢比。然而，根据南非《碳税法案》规定的某些额度，实际碳税税率将从每吨二氧化碳排放7兰特到54兰特不等。这些津贴包括基本免税津贴、提高贸易相关部门的免税门槛、承认减排努力、参加国家碳预算制度的额外津贴以及利用碳抵消来抵销碳税责任。南非《碳税法案》允许Gold Fields等矿业公司通过使用最高可达温室气体排放量10%的抵销抵免来减少其碳税负担。到2022年12月，碳税税率将以消费者价格指数(CPI)加2%的速度每年增加。南非政府表示，在南非碳税法案第二阶段实施之前，将对碳税的影响进行审查。

在2021财年，South Deep符合条件的范围1排放来自液体燃料，除了包括在燃料价格中的碳税外，该矿没有碳税负担。碳税并未对电价产生影响。然而，如果Eskom被要求将其排放的税收成本转嫁给客户，电费可能会大幅上升。此外，随着税收通过市场传递，South Deep消费的其他大宗商品可能会看到价格上涨。

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2015年，澳大利亚政府承诺到2030年(目标)将温室气体排放量在2005年的基础上减少26%至28%。2017年，澳大利亚政府得出结论称，通过多项政策，澳大利亚有望实现减排目标，例如被称为“减排基金”的自愿碳减排计划，以及与之配套的“保障机制”，该机制迫使大型排放国将其1类排放控制在规定的基线以下。2019年，澳大利亚政府推出了“气候解决方案”，为确保澳大利亚实现2030年减排目标的现有举措和新举措提供了进一步的资金支持。2020年，澳大利亚政府宣布再向亿投资19澳元，用于新能源和新兴能源技术，有效地延长了对“减排基金”的资助。随后，澳大利亚政府重申，它正在通过其他政策实现目标，包括鼓励企业整合新车辆技术的“未来燃料一揽子计划”；支持投资于碳捕获试点项目的“碳捕获、使用和封存发展基金”；以及支持采用新的高效技术的“技术共同投资基金”。2021年，澳大利亚政府承诺到2050年实现净零排放。关于澳大利亚未来的气候变化政策和排放目标水平，仍存在持续的政治不确定性。

2018年4月，秘鲁发布了一项寻求政府和私营部门合作的气候变化框架法，该法规于2019年获得批准(《气候变化框架》)。气候变化框架旨在实现秘鲁的国家自主贡献，到2030年减少高达30%的排放量。气候变化框架还寻求通过能源、工业和废物部门实现20%的碳减排目标。2020年7月，成立了一个气候变化委员会，预计该委员会将致力于提出实施秘鲁目标的行动建议。此外，2020年10月，秘鲁启动了“国家缓解措施登记处”，这是一个虚拟平台，用于登记和监测温室气体减排情况，并监测秘鲁遵守具有法律约束力的气候变化国际条约--《巴黎协定》的情况。鉴于金田所在国家的潜在监管变化范围很广，对这一法规以及其他未来气候变化法规的潜在影响的评估是不确定的。

此外，在Gold Fields运营的国家，还有许多其他监管举措正在进行中，这些国家寻求减少或限制工业温室气体排放。这些监管举措可能会直接或通过影响经营成本来影响Gold Fields的运营，例如通过增加供应商的成本。法规的不一致可能会影响Gold Fields在某些国家寻找机会的决定及其运营成本。此外，该领域的额外、新的和/或不同的法规，例如施加比目前设想的更严格的限制，可能会对Gold Fields的业务、财务状况、运营业绩和前景产生重大不利影响。

Gold Fields可能无法实现其环境、社会和公司治理目标。

Gold Fields宣布了2030年及以后与ESG相关的一系列目标，包括脱碳目标，即在2016年基线的基础上实现50%的绝对减排和30%的净排放(范围1和2)，到2050年实现净零排放。Gold Fields不能保证它将达到所有这些目标。气候危机不能由Gold Fields或任何组织单独解决。Gold Fields的进步不仅取决于其自身的行动，还取决于其运营国家的政府、有助于推动实现其目标所需变革的明确、早期的监管政策，以及Gold Fields价值链和更广泛社会的行动。未能达到目标可能会对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响，并带来声誉和诉讼风险。

如果Gold Fields失去高级管理层，或无法聘用和保留足够的技术熟练员工，或无法在管理职位上有足够的代表性，或在高级管理层和董事会级别的职位上有足够的性别多样性，或在高级管理层和董事会级别的职位上有足够的性别多样性，其业务可能会受到重大不利影响。

Gold Fields能否有效运营或扩张，在很大程度上取决于其高级管理团队和技术熟练员工的经验、技能和表现。然而，包括Gold Fields在内的采矿业继续经历着全球范围内合格高级管理人员和技术熟练员工的短缺。特别是，南非和澳大利亚的黄金开采行业缺乏机械化采矿技能，秘鲁和智利的黄金开采行业缺乏技术合格的员工。Gold Fields可能无法聘用或留住适当的高级管理人员、技术熟练的员工或其他管理人员，或者可能不得不支付高于目前打算的薪酬水平才能做到这一点。此外，作为South Deep采矿权的一项条件，并根据2018年《采矿宪章》下的就业公平目标，Gold Fields必须确保历史上处于不利地位的人(包括妇女和残疾员工)在董事会和所有其他相关管理层有足够的参与，否则可能导致罚款或失去或暂停采矿权。看见-金矿的矿业权受到立法的制约，这可能会带来巨大的成本和负担，并施加某些所有权要求，对此的解释是有争议的。黄金领域还需要采取积极步骤，在所有职业级别实现历史上处于不利地位的人(包括妇女)的公平代表性，并报告其计划正在实现的程度。如果Gold Fields无法聘用和保留适当的管理和技术人员，或无法在董事会和管理职位上获得历史上处于不利地位的人员(包括女性)的足够代表，或者如果没有足够的继任计划，这可能会对其业务产生重大不利影响(包括征收罚款，并对产量水平产生负面影响)、经营业绩和财务状况。

如果我们的员工不能在安全和尊重的工作环境中履行他们的工作，Gold Fields可能无法成功运营。

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金田的成功有赖于我们员工的贡献。我们实现经营目标的能力取决于我们招聘、聘用、留住和培养合格和多样化的人员的能力。我们从根本上致力于创造和维护一个身体和心理安全的工作环境，在这个环境中，员工得到公平、尊严、体面和尊重，并符合所有适用的法律。我们认识到，基于包括种族在内的其他受保护类别的欺凌、性骚扰和骚扰在每个行业都很普遍，包括采矿业。采矿业的特点，如历史上的等级制度和男性主导的文化，为有害的工作场所行为创造了风险因素。虽然我们不容忍任何形式的歧视和/或骚扰(包括但不限于性取向、性别认同、种族、宗教、族裔、年龄或残疾等)，但我们的政策和程序可能无法防止或检测所有潜在的有害工作场所行为。我们偶尔发现或被告知某些员工、附属公司、承包商工人、代理或相关人员可能从事有害行为和不当、不当或非法行为的信息或指控，包括但不限于欺凌、歧视和/或骚扰。如果Gold Fields未能保持一个安全、尊重和包容的工作环境，可能会对员工的吸引力、敬业度、绩效、生产率和留任产生不利影响；导致潜在的法律索赔和/或不利的媒体和/或以其他方式损害公司声誉，这可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生重大不利影响。

Gold Fields的运营受到用水许可证的限制，这可能会带来巨大的成本和负担。

金矿作业须遵守用水许可证和管理每个作业用水的规定，除其他事项外，采矿作业必须达到并维持有关所有水排放的某些水质限制。根据其许可证和许可证，Gold Fields必须遵守这些规定，任何不遵守规定的行为都可能导致受影响地点的减产或停产。

在南非，Gold Fields继续采取措施清除地下水，以保证South Deep的日常安全运作。人类住区、水和卫生部于2018年12月向South Deep发放了修订后的用水许可证。南方深井实施了水和环境管理战略，以努力满足其用水许可证的条件以及其他相关的水和环境监管要求。然而，无法保证Gold Fields将能够满足其所有的水和环境监管要求，这主要是由于与立法某些要求相关的内在不确定性，这些要求取决于政府和采矿业通过MCSA正在进行的讨论。对南深供水的任何限制都可能导致该作业的扩大延迟。

在澳大利亚，Gold Fields需要从西澳大利亚州水与环境法规部门(DWER)获得供水许可证，才能为其采矿活动开采和排放水。水务许可证的发放受许可证持有人必须遵守的条件和限制的制约。违反水务牌照的条件即属违法，可导致牌照被取消或暂时吊销。在各种其他情况下，包括西澳大利亚州水务部长或环境部长认为，为了保护水资源或相关环境免受不可接受的损害，取消或暂停供水许可证是必要或适宜的。Gold Fields已获得必要的取水和排放许可证(或已有替代供应安排)，以支持其目前在澳大利亚的运营，但这些许可证未来仍有可能受到更苛刻的条件限制，或可能无法继续满足运营要求。

在秘鲁，引入了水质排放标准，其中包含几项严格的要求，矿场有三年的时间提交适应计划。拉奇马的计划于2021年9月获得当局批准，必须在批准后三年内实施。看见“环境和管理事项--秘鲁--水质标准”。如果Gold Fields在其计划的实施过程中遇到任何问题或拖延，它可能会受到罚款、制裁和处罚。

虽然Gold Fields继续努力遵守用水和水质排放标准，但不能保证永远符合标准。例如，Tarkwa矿水处理厂排放的水中含有需要处理的盐类。尽管Gold Fields努力处理这些盐，但不能保证不会发生环境事故，这可能会导致主管当局的罚款、处罚和制裁。不能保证Gold Fields能够成功地处理这些或其他问题，这可能会导致组件当局的罚款、制裁和处罚。若Gold Fields未能就其任何业务达到或维持遵守其用水许可证的规定，可能会导致Gold Fields面临重大索偿、罚款、费用及开支；业务大幅延误；或相关用水牌照被吊销，从而可能削减或停止受影响业务的生产，并对Gold Fields的业务、经营业绩及财务状况造成重大不利影响。

Gold Fields已经并可能进一步经历与酸性矿山废水相关的污染，这可能会损害其遵守立法要求的能力，或导致额外的运营或关闭成本负债。

酸性矿山排水(AMD)和酸性岩石排水(ARD，连同AMD或酸性排水或AD)是当岩石中的某些硫化物矿物暴露在氧化条件(如氧的存在，与水结合)中时形成的。AD可在自然条件下发生，或由于采矿期间或在废石场、矿石储存或尾矿储存设施储存期间遇到硫化物矿物并暴露于氧化所致。形成的酸性水通常含有铁和其他金属，如果它们包含在主岩中的话。

金矿经历了AD的发生，以及潜在的短期和长期AD问题的风险，特别是在Cerro Corona、South Deep和St.Ives矿，地表AD产生的非物质水平也发生在其他矿场

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行动。因此，Gold Fields研究了管理AD影响的技术解决方案，同时向相关监管机构通报了最新进展。尽管采取了此等措施，但仍难以预测与AD相关的问题可能对本集团产生的总体影响，也不能保证Gold Fields将成功预防或管理其运营中可能出现的长期AD问题。

Gold Fields在2021财年的矿山关闭成本估算(即环境修复成本拨备)包含AD管理的那些方面(即尾矿设施、废石场、矿石库存和其他地面基础设施)，管理层能够可靠地估计这些方面。然而，无法保证Gold Fields目前的成本估算，包括AD处理和其他类型的关闭后水处理的成本，反映了所有相关因素，因此，实际关闭成本可能更高。

除本集团的一般环境修复成本拨备外，综合财务报表并无就Cerro Corona、South Deep及St.Ives的AD潜在重大影响(主要是关闭后)对本公司造成的任何影响作出调整。

Gold Fields的任何业务都存在重大的长期AD问题，可能导致其未能遵守用水许可证要求，并可能使Gold Fields面临罚款、额外运营成本和其他责任。在金田经营的某些地区，AD还可能导致缺水，从而影响采矿的持续进程，并导致减产和矿山关闭，其中任何一项都可能对金田的业务、生产、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

Gold Fields运营的国家或地区的经济、政治或社会不稳定可能会对Gold Fields的运营和利润产生重大不利影响。

在2021财年，金田黄金当量产量的12%、34%、44%和10%分别在南非、加纳、澳大利亚和秘鲁。在2021财年，Gold Fields还继续在智利的Salares Norte项目上建设。这些国家或邻国的经济、政治或社会环境的变化或不稳定，可能会影响对金矿的投资。

尽管政府在教育和培训方面的支出增加，但南非的高失业率，特别是年轻人的高失业率，以及关键技能的短缺，仍然是阻碍外国投资的问题和障碍。动荡和不确定的劳动力和政治环境严重影响了当地经济和投资者信心，已经并可能导致国家信用评级进一步下调，使投资成本更高，更难获得。看见-金田的运营和利润已经并可能继续受到工会活动以及新的和现有的劳动法的不利影响。和“--南非继续被评为非投资级债信评级，可能会对金田获得融资的能力产生不利影响。”。这可能会限制Gold Fields未来获得国际融资的机会，并可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

此外，虽然南非政府表示不打算将矿业资产或矿业公司国有化，但某些政党已在公开场合和媒体上表示，政府应着手实施国有化方案。任何将Gold Fields的任何资产国有化的威胁或实际程序，都可能停止或减少运营，对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况造成重大不利影响，并可能导致Gold Fields的证券价值迅速和大幅下跌，可能导致投资者损失其各自投资的全部。

继2019年大选后，西里尔·拉马福萨再次当选南非总统总裁。2019年，澳大利亚举行联邦选举，斯科特·莫里森当选为澳大利亚总理。澳大利亚的下一次联邦选举将于2022年举行。西澳大利亚州在2021年举行了州选举，西澳工党(由州长马克·麦高恩领导)再次当选连任。在加纳，经过大选，纳纳·阿库福-阿多于2020年再次当选为总裁，第二个四年任期。2021年，秘鲁举行大选，佩德罗·卡斯蒂略当选总裁，任期五年。智利也在2021年举行了大选，加布里埃尔·博里奇当选为总裁，任期四年。目前还不能确定，新当选、任命或连任的政府将分别对南非、澳大利亚、秘鲁或加纳或具体对金矿产生什么政治、经济或社会影响。

秘鲁地方当局(区长、省长和区长)此前对其社区内缺乏清洁和基于价值观的采矿表示关切，秘鲁新中央政府对塞罗科罗纳周边社区的社会不稳定加剧表示关切。此外，与秘鲁和南非等社区利益攸关方的接触可能会给当地管理带来挑战，任何无法妥善管理这些关系的情况都可能对我们的生产或相关成本产生负面影响。此外，在Gold Fields的South Deep、Cerro Corona、Damang和Tarkwa矿附近的社区也可能出现社会不稳定、抗议或有组织犯罪活动，这些社区涉及社区投资、失业、环境问题、当地政府提供的服务或其他问题。

此外，包括圣地亚哥在内的智利多个地区在2019年末至2020年初经历了长期的内乱。在2020年10月智利举行宪法公投之前，还发生了规模更小的抗议活动，当时选民选举组成宪法大会，重写智利宪法。制宪会议于2021年7月首次召开会议，并在2022年7月之前起草了一部新宪法。然后，新宪法将由选民决定批准或否决。随着Gold Fields在智利的Salares Norte项目开始建设，任何动乱，或新宪法引发的任何不可预见或不利的变化，都可能推迟或停止该等建设，从而可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

此外，Gold Fields运营地区以外地区的经济和政治不稳定，以及地缘政治事件，如俄罗斯入侵乌克兰，可能会导致不可避免的不确定性和事件。这些

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不确定因素和事件可能对企业成本产生负面影响，导致商品价格、货币汇率、利率以及世界范围内的政治、监管、经济或市场状况出现波动。它们还可能导致政治机构、监管机构和金融市场的不稳定。

发生上述任何事态发展，均可能导致金田在其任何业务上遭遇反对或中断。该等反对或中断对Gold Fields的任何业务，尤其是对其造成不利影响或成本或导致任何停工(包括因任何针对政府及其他影响经营的采矿作业的抗议活动所致)，可能会对Gold Fields的业务、经营业绩及财务状况产生重大不利影响。

由于我们运营的基础设施老化，计划外故障和停工可能会导致生产延误、成本增加和工业事故。

一旦竖井或加工厂达到其计划寿命的末尾，并开始在延长矿山条件下运行，就需要额外的维护、状况监测和护理。我们所有运营区域的基础设施都属于这一类。尽管Gold Fields已经制定了全面的战略来解决这些问题，但可能会发生导致生产延误、成本增加或工业事故的事件。该等事件可能对金田的业务、经营业绩及财务状况造成重大不利影响。

区域停止降水的影响可能会对金田的南深作业产生实质性的不利影响。

2016年8月31日，Sibanye Stillwater Limited(前身为Sibanye Gold Limited)宣布将关闭其Ezulwini(Cooke 4)竖井。作为这一进程的一部分，Sibanye-Stillwater向DMRE提出了关闭和停止从矿井中降水的申请。自2017年以来，Sibanye-Stillwater的申请经历了不同的迭代，最近一次向DMRE提交授权是在2019年9月，Gold Fields对此表示反对。2020年12月3日，DMRE拒绝了关闭和停止降水的申请。

同时，2019年，Sibanye-Stillwater通过其子公司Ezulwini矿业公司(Pty)有限公司向南非法院提出申请，要求包括South Deep在内的七名被告停止Ezulwini(Cooke 4)的降水。Gold Fields反对这一申请，并提交了一份反申请，试图确保Ezulwini继续负责Ezulwini(Cooke 4)水的抽水和脱水，直到DMRE颁发关闭证书(或法规要求的较长期限)。2021年，南非法院对反申请做出了不利于Ezulwini的裁决，要求其继续运营Ezulwini(Cooke 4)，直到DMRE颁发关闭证书或《国家环境管理法》(NEMA)第24R条规定的较长期限。Ezulwini申请许可对南非最高上诉法院(SCA)于2021年3月15日作出的判决提出上诉，预计将在SCA举行听证会。

此外，2020年初，Sibanye-Stillwater的子公司兰德铀矿向DMRE提交了关闭Coke 3、2和1竖井的基本环境评估程序，Gold Fields对此提出了反对意见。2021年，DMRE授予兰德铀公司环境授权，规定对库克3号、2号和1号竖井进行重新浇水。Gold Fields于2022年1月26日对DMRE的决定提出上诉。Ezulwini和兰德铀应用的结果仍然不确定，因此任何相关的更近水负债仍是一种或有负债。

如果Sibanye-Stillwater或其任何附属公司最终在上述任何申请、索赔或上诉中胜诉，则关闭Ezulwini(Cooke 4)竖井、停止抽水和/或Ezulwini(Cooke 4)重新注水可能导致南深流体诱发地震活动的风险增加，对矿山安全构成风险，进而可能对Gold Fields的业务、运营业绩和财务状况产生重大不利影响。

尾矿储存设施的故障可能会对Gold Fields的业务、声誉和运营结果产生负面影响。

矿业公司在运营尾矿储存设施时面临着固有的风险。尾矿储存设施是设计和管理的结构，用于存放被称为尾矿的精细采矿废物。尾矿是采矿的副产品，由经过处理的岩石或土壤组成，这些岩石或土壤是将有价值的商品从它们所在的岩石或土壤中分离出来的。然而，使用尾矿储存设施会使Gold Fires面临某些风险，这些风险可能会因目前的一些工艺或未来的事件而对运营、环境、公众健康或安全造成损害。被设计为上游升高设施的尾矿储存设施可能会带来更大的风险，特别是当该设施位于季节性降雨量高的地区和地震活动频繁的地区时。当尾矿储存设施发生故障时，可能会对社区、当地经济和周围环境造成灾难性的后果。2019年1月25日，巴西布鲁马迪尼奥Corrego do Feijão矿的尾矿储存设施发生灾难性故障，导致该公司根据政府当局的命令立即停止采矿作业，这就是一个例子。如果Gold Fields的一个尾矿储存设施发生大坝坍塌，也可能导致生命和/或大量财产的损失和永久性的环境破坏，导致需要在应急和恢复受影响地区和人员以及支付罚款、罚款或其他金钱损害方面的大笔支出。

从最初的建设、运营到关闭，尾矿设施几乎一直处于不断变化的状态。这对审查和评估其安全性提出了重大挑战，需要一个多层面的方案，进行多层次的安全评估，以有效地管理其大坝的安全，包括遵守国际采矿和金属理事会的尾矿治理立场声明，采取新的安全措施，例如计划在其Salares Norte项目实施干(过滤)尾矿流程，并由独立的国际咨询公司进行例行审查。然而，Gold Fields不能保证其设计、施工质量或整个运营过程中的定期监测的有效性，也不能保证这些措施将

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防止其一个或多个尾矿储存设施发生故障，或提前检测到此类潜在故障。Gold Fields也不能保证其运营伙伴在其尾矿储存设施上保持类似的安全预防措施或监控系统。例如，Gold Fields正在与Lepanto Mining合作开发菲律宾的Far东南项目，该项目运营着一个尾矿储存设施，该设施位于地震活动频繁、台风频繁的地区。因此，不能保证所实施的安全措施将防止尾矿储存设施堤坝的坍塌。

尾矿储存设施的大坝坍塌可能导致多项法律诉讼和调查，其中可能包括证券集体诉讼、刑事诉讼和(针对公司和/或个人)要求巨额损害赔偿的公共民事诉讼。此外，要消除储存湿尾矿的“传统”做法(例如，对过滤后的尾矿进行“干法”堆放和压实尾矿)，可能需要研究、开发和部署新技术，这可能会导致额外的巨额支出。由于最近的大坝坍塌或未来的大坝坍塌，全球可能会出台更多的环境、健康和安全法律法规，包括在Gold field运营的司法管辖区，这些法规可能禁止或限制任何湿尾矿储存或建设或使用上游尾矿储存设施。此外，行业标准、法律和法规的变化可能会对项目和业务的许可程序施加更严格的条件，并增加公司、官员和承包商的刑事和民事责任。例如，2020年8月5日，国际采矿和金属理事会、联合国环境规划署(环境署)和负责任投资原则制定了一项国际尾矿标准，即关于尾矿管理的全球行业标准。虽然Gold Fields承诺在2023年之前在优先设施方面完全符合GISTm，但不能保证Gold Fields在这一时间框架内实现完全合规，或者根本不能保证。

上述任何风险的发生，均可能对金田的业务、经营业绩及财务状况造成重大不利影响。

气候变化可能会给Gold Fields的运营带来物理风险。

Gold Fields的运营可能面临气候变化带来的一系列物理风险，例如降雨量变化、海平面上升、可用水减少、气温上升以及极端恶劣天气事件更加频繁。火灾、洪水或供水不足等事件或条件可能扰乱我们的采矿和运输作业、矿物加工和恢复工作，造成资源或能源短缺，损坏财产或设备，并增加健康和安全风险。这种事件或情况可能对我们的劳动力和我们矿山周围的社区产生其他不利影响，例如增加粮食无保障、缺水和疾病流行的风险。气候变化的这些潜在物理影响中的每一个都可能扰乱Gold Fields的运营，并对其业务、运营业绩和财务状况产生重大不利影响。

Gold Fields在澳大利亚的物业受到原住民所有权要求的约束，并包括土著文化遗产遗址，这可能会带来巨大的成本和负担。

土著所有权和土著文化遗产立法旨在保护土著和托雷斯海峡岛民在某些情况下对整个澳大利亚土地和水域的主张、确定的权利和文化遗产地。在尚未订立协议的情况下，原住民业权申索(包括其后就该等申索作出的任何裁定)可能需要与登记申索人或原住民业权持有人进行代价高昂的谈判，并可能对Gold Fields进入或使用其物业单位产生影响，从而对Gold Fields的业务、经营业绩及财务状况产生重大不利影响。同样，由于土著文化遗产地的存在或潜在存在，金田的勘探和采矿活动可能会被推迟或阻止。

此外，如果土著文化遗产地因当前或未来的运营而受到破坏或重大改变，根据相关法律，金矿可能受到刑事和/或民事处罚，并可能遭受声誉损害。2020年，尽管根据相关法律获得了某些授权，但在西澳大利亚州经营的一家矿业公司在其采矿期限内一处土著文化遗产地遭到破坏后，仍受到联邦调查，这也导致社区和该公司股东的严重不良反应，并导致广泛的声誉损害。随后，一项调查建议以英联邦立法取代西澳大利亚州现行的《土著遗产法》，并暂停根据该法案颁发的某些批准。这两项建议都没有付诸实施。

与此同时，在2021年，西澳大利亚州政府通过了一项立法，当立法实质上开始实施时，将完全取代AHA。该条例将大幅增加采矿公司的咨询、聘用及授权义务，并对涉及干扰相关地点或物体的罪行施加更高的罚款，所有这些都可能对Gold Fields的业务、经营业绩及/或财务状况产生重大不利影响。看见“-有关公司的其他信息-环境和监管事项-澳大利亚-文化遗产”。

有关Gold Fields澳洲业务的本地业权持有人可能须获支付补偿。

1993年《土著所有权法》(Cth)允许土著所有权持有人(即已确定土著所有权的土著和托雷斯海峡岛民)就《种族歧视法》(1975)(Cth)生效后发生的土著所有权权利和利益的任何丧失或损害寻求赔偿。澳大利亚联邦、其各州和领地一般对归因于它们的行为(如授予土地和采矿权)的任何原住民所有权补偿负责。但是，这一责任可以通过合同或立法转嫁给第三方(包括采矿权持有人和前矿业权持有人)。

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2019年高等法院裁决(Timber Creek裁决)向北领地Timber Creek的土著所有权持有人支付约25万澳元的万赔偿金后，澳大利亚多个州和地区出现了多起赔偿要求。然而，Timber Creek案的裁决没有涉及如何评估对土著产权造成影响的补偿，这些影响是由利益(如采矿租约)造成的，这些利益损害了土著产权，而不是消灭这些权利。

关于与Gold Fields矿山相关的土地，St.Ives、Gruyere和Agnew矿山的部分或全部原住民所有权已得到承认。因此，上述每个地区的土著所有权持有人都有权提出赔偿要求(只要这种权利没有被放弃)。因此，2020年6月，对Agnew矿所在部分土地拥有原住民所有权的Tjiwarl人向西澳大利亚州提出了两项损害和失去土地使用权的赔偿要求(Tjiwarl索赔)。与Timber Creek案的裁决不同，这项索赔(如果当事各方没有达成和解)可能涉及诸如《1978年采矿法》(西澳大利亚州寻求将任何赔偿责任转嫁给采矿权持有人)中所载的“转嫁”条款，以及评估与授予资源权益有关的应支付赔偿。Gold Fields已作为诉讼一方加入诉讼程序，以保留在其利益受到潜在影响的范围内参与的能力，但如果西澳大利亚州发现Gold Fields没有足够的权益证明其参与是合理的，它可能会申请取消Gold Fields的参与权。此外，2020年，范围更广的Yilka和Sullivan Edwards集团的一些成员开始向联邦法院提出土著产权赔偿要求，尽管预计这一要求很可能会被驳回或撤回。

除了Tjiwarl人以及Yilka和Sullivan Edwards群体外，其余坚定的土著所有权持有者尚未开始索赔，但有合理的可能性将在未来发生。同样，如果联邦法院目前正在进行的涉及Granny Smith矿和部分St.Ives矿的土著所有权主张得到裁定，或者如果就尚未确定的地区(例如，Agnew作业的一部分)提出了进一步的主张，而这些索赔人实现了其土著所有权权利的确定，则这些土著所有权持有人将获得启动赔偿索赔的权利。

如果最终确定西澳大利亚州的赔偿责任可作为已确定原住民所有权主张地区的采矿使用权持有人(或前持有人)转嫁给Gold Fields，且Gold Fields不享有任何合同协议中的利益或免除任何合同协议中的责任，则Gold Fields可能对与该等物业单位相关的任何原住民所有权补偿承担责任。然而，在足够多的赔偿要求通过澳大利亚法院之前，这一责任的分配、数量和时间仍将是不确定的。Gold Fields正在监测这一问题以及土著所有权持有人提出的各种赔偿要求，包括Tjiwarl索赔，并将评估在各个法院解决索赔时相关的任何潜在风险。

法律、监管和合规风险因素

Gold Fields受到各种监管成本的影响，如采矿税和特许权使用费，这些成本的变化可能会对Gold Fields的运营和利润产生重大不利影响。

近年来，几个司法管辖区的政府(通常在社区、非政府组织和/或工会的支持下)寻求并在某些情况下向采矿业征收更多的成本，包括征收附加税和特许权使用费。这种资源民族主义，无论是以成本征收、干预项目管理、强制性社会投资要求、当地含量要求或悄悄征收的形式，都可能影响全球采矿业和金矿的业务、经营业绩和财务状况。

在南非，2008年第28号《矿物和石油资源特许权使用费法》(《特许权使用费法》)对应向南非政府支付的精炼和未精炼矿物征收特许权使用费。

精炼矿产(包括黄金和铂金)的特许权使用费的计算方法是息税前收益(EBIT)除以精炼矿产资源销售总额的12.5倍的乘积，再加上额外的0.5%EBIT指的是评估亏损前但资本支出后的应税采矿收入(如未扣除应付利息和汇兑损失)。精炼矿物的最高特许权使用费已被引入收入的5%。Gold Fields目前根据适用于其毛收入的精炼矿产特许权使用费计算支付特许权使用费。

根据南非税法，黄金开采公司和非黄金开采公司按不同的税率缴纳企业所得税。在截至2023年3月31日或之后的课税年度，非金矿公司的企业所得税税率将从28%降至27%。黄金开采公司的公司税率是根据受适用采矿业务盈利能力影响的公式确定的。因此，根据南非采矿业务的盈利能力，实际税率每年可能会有很大不同。

2002年《矿物和石油资源开发法》(MPRDA)规定了采矿权持有人为进行采矿作业而进入矿区的法定权利，并不要求采矿权持有人拥有进行采矿作业的土地。矿业权一经授予，土地所有人不得拒绝合法的矿业权人进行采矿作业的权利。此外，土地所有人只有权从采矿权持有人那里获得关于使用土地进行采矿作业的损失或损害赔偿。

2017年，非洲人国民大会(非国大)决定奉行无偿征用土地的政策，条件之一是这种征用不会破坏经济增长和创造就业机会。这一政策导致于2019年公布了南非宪法第十八修正案法案草案(宪法第十八修正案法案草案)，其中提出了修改南非宪法第25条的立法，以使国家能够

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以公共利益为目的无偿征收土地的。最终没有获得必要的批准，因此，宪法第十八修正案草案未获通过。

2019年，在介绍宪法第十八修正案草案之前，南非公共工程部长(公共工程部长)公布了征用法案草案(征用法案草案)，征求公众意见，允许国家在出于公共目的或符合公共利益的情况下无偿征用土地。在决定无偿征用土地时，这项立法还要求考虑“所有相关情况”，其中包括土地是否纯粹为投机目的而持有、为国家所有还是被遗弃。2020年，南非公共工程部长提出了新的征用法案草案(新征用法案草案)。新的征收法案草案目前正在征求公众意见，预计将于2022年提交南非议会讨论。

任何导致土地被征用的立法，包括Gold Fields运营或依赖的新征用法案草案，都会扰乱运营，这可能对Gold Fields的业务、运营业绩和财务状况产生重大不利影响。

在加纳，有矿藏的土地的所有权与矿物的所有权是分开的，因为矿物是加纳共和国的财产，属于总裁，为加纳人民提供信托。2017年1月1日，根据Gold Fields与加纳政府签订的开发协议(开发协议)，Gold Fields的特许权使用费从占收入的5%改为基于黄金价格的浮动比例特许权使用费，从金价低于每盎司1,300美元的3%开始。2016年起，《发展协议》还将企业税率从35%降至32.5%。不能保证现有的税率和特许权使用费在未来不会增加，也不能保证加纳政府不会大幅改变发展协议的条款或完全废除这些协议。Asanko金矿包括其在加纳(Asanko)的相关财产和探矿权，与加纳政府没有开发协议。

加纳政府有权在采矿作业的权利和义务中获得10%的无偿附带权益。此外，每英亩约3美元至3.2美元的凳子/土地租金(视汇率而定)应支付给加纳政府。此外，根据2006年《加纳矿产和采矿法》(第703号法令)(《矿产和采矿法》)，加纳土地和自然资源部长(土地和自然资源部长)有权优先购买在加纳获得的所有矿物以及精炼或处理这些矿物的产品。2018年7月31日，土地和自然资源部长告知政府议院，加纳打算行使优先购买权，为加纳炼油厂的利益购买加纳开采的所有黄金的30%。商会与加纳政府之间的讨论正在进行中，目前尚不清楚这一行动在现阶段会产生什么影响。看见“--环境和管理事项--加纳--矿业权”.

在秘鲁，从2017年1月1日起，一般企业所得税税率从28%提高到29.5%。反过来，适用于非居民股东的股息所得税税率从6.8%降至5%，除了企业所得税，矿业公司还需支付法定的采矿特许权使用费(帝王米涅拉)，一种特别矿业税(特别是Minería的输入)，和一种特殊的采矿负担(Gravamen ESpecial a la Minería)。自2012年7月以来，矿业公司还被要求每年向能源和矿业投资监督机构缴纳监督缴费(能量型和矿业型组织监管者，或OSINERGMIN)以及评估和环境监督机构(环境与环境的组织评价，或OEFA)。看见“-环境和监管事项-秘鲁-采矿特许权使用费和其他特别采矿税费‘’。此外，2011年9月7日颁布了一项咨询法，要求政府就可能影响土著或土著居民集体权利的立法或行政建议，包括发放采矿项目开发许可证，与土著或土著居民进行协商。看见“-环境和监管事项-秘鲁-采矿特许权使用费和其他特别采矿税费”。秘鲁监管制度的任何进一步变化对金矿的影响在现阶段无法预测。

在智利，随着社会动乱的爆发，智利国会于2020年2月批准了一项税收改革法案，旨在每年额外筹集22美元的亿。大多数增税措施适用于个人，不会直接影响金矿。2019年，Gold Fields与智利政府签订了一项稳定协议，根据该协议，适用一项特殊的投资制度，使Salares Norte不需要缴纳任何新税、特许权使用费、费用或类似的采矿活动产权负担，但须遵守一般税制。除非有进一步的税制改革，否则Gold Fields预计Salares Norte项目将适用智利目前27%的公司税率，Salares Norte项目向Gold Fields支付的任何股息将适用智利目前35%的预扣税率。此外，预计已缴纳的27%的公司税将完全计入征收的预扣税中的抵免，从而产生约8%的有效股息预扣税率。智利政府还宣布审查智利的所有免税和特别税收制度，作为即将于2022年举行的宪法改革公投的一部分。因此，由于智利税收制度预计会有进一步的变化，目前尚不清楚这些变化将对金矿产生什么影响。

澳大利亚实行以州为基础的特许权使用费制度和联邦所得税制度。Gold Fields的每个澳大利亚矿场都位于西澳大利亚州，该州对生产的黄金价值征收2.5%的特许权使用费。在西澳大利亚州2017年预算中，西澳大利亚州政府宣布将黄金矿产特许权使用费税率提高至3.75%的建议。这一建议遭到黄金行业的强烈协调反对，无论是西澳大利亚州政府的第一次尝试还是第二次尝试，都未能在西澳大利亚州立法会成功通过。西澳大利亚州2019-2020年、2020-2021年和2021-2022年的预算没有增加黄金特许权使用费，维持现有的2.5%的税率，而西澳大利亚州前财政部长

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西澳大利亚州政府在2020年7月发出信号表示，不打算进一步改变特许权使用费，也没有在预算远期估计(涵盖至2024年的期间)中列入任何增加黄金特许权使用费的拨款，但西澳大利亚州政府未来寻求增加特许权使用费的风险仍然存在。

澳大利亚联邦政府对企业所得税征收30%的税率，或对基本税率实体征收27.5%的税率。此外，澳大利亚议会通过了从2017年7月1日起生效的诚信措施，以确保较低的公司税率将仅限于总营业额低于5,000澳元万且被动收入不超过80%的公司。此外，对于基本税率实体，公司税率在截至2021年的收入年度降至26%，在截至2022年及以后的收入年度进一步降至25%。澳大利亚联邦政府放弃了将其他企业实体的企业税率从30%降至25%的提议。

这些或附加限制、义务、运营成本、税收或特许权使用费的影响可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

金矿的矿业权受到立法的制约，这可能会带来巨大的成本和负担，并要求某些所有权要求，其解释是有争议的。

金矿拥有和开采矿产储量和矿藏的权利受矿产所在司法管辖区的法律和法规管辖。目前，Gold Fields的相当大一部分储量和矿藏位于采矿权可能被暂停或取消的国家，如果其违反其关于收购和开采这些权利的义务。

在所有运营金田的国家，政府在某些问题上的政策的制定或实施可能是不可预测的。这可能包括修改与矿业权和采矿资产所有权以及探矿权和采矿权有关的法律，在极端情况下，对现有权利、特许权、许可证、许可证、协议和合同进行国有化、征用或废止。

南非

Gold Fields在南非的业务必须遵守立法，通过授予探矿和采矿所需的权利来管理矿产资源的开采。这包括基础广泛的黑人经济赋权(b-BBEE)立法，旨在实现MPRDA(历史上处于不利地位的人)所界定的历史上处于不利地位的人进入采矿业，并增加他们对南非经济的参与。

MPRDA是管理南非采矿业的主要立法。除其他外，它要求矿业公司向DMRE提交SLP，其中列出了它们在人力资源开发、劳工规划和社会经济发展规划方面的承诺。金田2018年至2022年的SLP已获得DMRE的批准。目前尚不确定未来将如何应用和解释MPRDA，以及将要求Gold Fields做出哪些改变(如果有的话)，以遵守这项立法，以避免其采矿权被取消或暂停。除MPRDA外，可能还要求金矿遵守《2018年南非矿业社会经济赋权宪章》(2018年《采矿宪章》)的某些政策，但该宪章的适用情况仍不确定。看见“--环境和管理事项--南非--矿业权”.

加纳

金田加纳有限公司(金田加纳)在其采矿业务方面有两个主要的采矿租约，即Tarkwa财产租约和Teberebie财产租约。Tarkwa财产租约有三个采矿租约，均于1997年授予，将于2027年到期；Teberebie财产租约有两个采矿租约，于1988年至1992年授予，于2018年到期。加纳矿产委员会(矿产委员会)批准了加纳金矿公司将Teberebie租约延长至2036年的申请，土地和自然资源部长于2018年11月12日批准将租约延长至2036年。Abosso Goldfield Limited(Abosso)持有1995年授予的Damang矿采矿租约，2025年到期，以及2017年到期的利马南矿场采矿租约，土地和自然资源部长根据矿产委员会的建议于2020年7月16日将租约延长10年。“--环境和管理事项--加纳--矿业权”.

智利

2020年，智利选民选举组成制宪会议重写智利宪法，2022年2月，制宪会议环境委员会批准了一项将智利的铜、锂和金矿国有化的提案。这项提案尚处于早期阶段，需要获得制宪大会全体三分之二的批准，并由全民公决批准。如果该提案最终成为智利新宪法的一部分，Gold Fields在智利的业务可能会被暂停或缩减，从而对其业务、运营业绩和财务状况造成实质性的不利影响。看见-金田运营的国家或地区的经济、政治或社会不稳定可能对金田的运营和利润产生重大不利影响.

金田未能遵守我们的采矿权、矿业权法规的条件或在其经营的任何司法管辖区续签采矿租约，可能会导致其失去采矿权、无法获得新的采矿权，并可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

智利的政治和监管事态发展以及社会动荡可能会对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。

Gold Fields的关键战略重点之一是智利的Salares Norte项目，该项目预计将于2023年初投产。近年来，智利经历了长期的内乱，目前正在经历一段监管期

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改革。2019年和2020年，智利发生了与经济状况相关的大规模抗议活动，导致几个大城市宣布进入紧急状态。智利的抗议活动始于对社会不平等、缺乏优质教育、养老金疲软、物价上涨和最低工资过低的批评。抗议活动后，智利举行了全民公投，期间以压倒性多数通过了组建宪法大会重写智利宪法的决定。制宪会议于2021年7月首次召开。

2022年2月，制宪会议的环境委员会批准了一项将智利的铜、锂和金矿国有化的提案。这项提案尚处于早期阶段，仍需获得制宪大会三分之二的批准。一旦新宪法起草完成，它将需要在另一次全民公投中得到选民的批准。如果将智利金矿国有化的提议最终成为智利新宪法的一部分，Gold Fields在智利的业务可能会被叫停或缩减，这可能会对其业务、运营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。此外，如果智利的社会动乱继续或加剧，可能会导致行动延误或对我们在智利的行动能力产生不利影响。

治理流程中实际或据称的违规或违规行为，或欺诈、贿赂和腐败行为，可能会导致公众和私人谴责、监管处罚、罚款和/或制裁以及牌照或许可证的损失，并可能对我们的授权地位产生负面影响，并可能损害Gold Fields的声誉。

Gold Fields在全球多个司法管辖区开展业务，拥有众多且复杂的法律框架、适用的规则、准则和标准，其治理和合规框架以及实施的流程可能无法防止潜在的违反法律或会计或其他治理实践的行为。Gold Fields的运营和道德准则有助于报告内部和外部欺诈行为和不诚实行为。与欺诈、贿赂和腐败相关的专门报告机制以集团举报人政策范围内的集团举报人线为中心，以及人力资源学科内的内部申诉机制。Gold Fields的运营和道德准则，以及其他规则、准则、标准和指南，可能无法防止欺诈行为和不诚实行为（内部或相关第三方），也不能保证遵守法律和监管要求。

如果Gold Fields在任何情况下实际或涉嫌违反相关法律，包括南非反贿赂和腐败法或美国1977年《反海外腐败法》(The FCPA)，则可能导致调查和审查、监管和民事处罚、罚款和/或制裁、诉讼、公共和私人谴责以及运营牌照或许可证的丧失，并可能对我们的授权地位产生负面影响，并可能损害Gold Fields的声誉。任何此类事件的发生都可能对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

工会活动以及新的和现有的劳动法一直并可能继续对Gold Fields的运营和利润产生不利影响。

近几年来，在一些金田运营的国家，工会的活动有所增加。任何影响金田的工会活动都可能对其运营、生产和财务表现产生实质性的不利影响。

在南非，最近劳工骚乱加剧导致更频繁的劳资纠纷和延长的谈判，这对南非的主权债务评级以及随后该国一些主要矿业公司的信用评级产生了负面影响，其中包括Gold Fields。2018年，南非Gold Fields南深矿的工会采取了罢工行动，以回应该矿拟议的重组。看见“-Gold Fields已经历，并可能继续经历与南非South Deep运营的组织重组和支持干预后的矿山扩张相关的困难、运营延误、成本压力和影响”。不能保证未来的谈判不会伴随着进一步的罢工、停工或其他干扰。

此外，还提供了指导方针和目标，以促进遵守《千年发展目标》以及其他立法和政策中规定的不限成员名额、基础广泛的社会经济赋权要求。看见-金矿的矿业权受到立法的制约，这可能会带来巨大的成本和负担，并施加某些所有权要求，对此的解释是有争议的。这些要求的持续实施可能会引起争议。

在秘鲁，Gold Fields的运营最近一直受到工会活动增加的影响，未来也可能受到影响，这些活动往往是重组和新劳动法的结果。2019年6月，在Cerro Corona达成了一项为期三年的2019财年至2022财年的劳动协议，其中包括在此期间平均加薪5%。

虽然金田寻求加强与其业务所在地区的工会的关系，但不能保证工会在抵制金田的经营决策期间不会采取罢工或“放慢脚步”行动，从而影响集团的运营以及其他相关行业和供应商的运营。

然而，如果员工根据加纳劳动法和相关劳动法决定加入工会，或者如果Gold Fields将其直接员工转变为合同采矿模式，这种情况可能会改变。我们在加纳的承包商中约有47%加入了工会。

在澳大利亚，Gold Fields与员工签订了一份劳动协议，目前正在更新过程中。尽管该协议保护金田不受合法劳工行动的影响，包括罢工活动，但非法劳工行动仍有可能发生。

黄金矿场也可能受到澳大利亚最近和拟议立法的影响。这包括对2009年《公平工作法》的修正案，该修正案赋予“临时”雇员在12个月后转为永久工作的权利，以及

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对少付员工福利引入刑事和监管处罚。它还包括澳大利亚法律改革委员会的建议，即对从事导致多次违反民事处罚规定的行为或行为模式的公司实施刑事处罚。根据新法律的实施情况以及建议的处罚是否通过成为法律，Gold Fields可能会就这些问题和/或法规对其员工承担责任。

如果Gold Fields的任何业务或其他行业遭遇与劳资关系有关的进一步中断，从而影响其运营，或由于工会或员工活动而导致与雇佣相关的成本增加，这些可能对其业务、生产水平、运营成本、生产目标、运营业绩、财务状况、声誉和未来前景产生重大不利影响。此外，较低的采矿活动水平可能会对生产水平和运营成本产生较长期的影响，这可能会影响运营寿命。在没有生产的较长时间内，采矿条件可能会恶化，例如在罢工期间和之后，在健康和安全条件被认为合适之前，Gold Fields不会重新开始采矿。

现行劳动法(包括对Gold Fields规定工人权利义务的法律)以及任何新的或修订的劳动法可能会增加Gold Fields的劳动力成本，并对Gold Fields的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

保险成本和可获得性的波动可能对Gold Fields的经营业绩产生不利影响，其保险覆盖范围可能不足以满足未来所有潜在的索赔要求。

Gold Fields的全球保单涵盖一般责任、董事及高级职员的责任、网络安全、财产意外损失或重大损害、以固定营运成本或常备费用形式出现的业务中断及其他损失。维持足够的保险覆盖范围的成本，尤其是董事和高级管理人员的责任保险和网络安全，最近大幅增加，并可能在未来继续增加，从而对我们的经营业绩产生不利影响。如果此类成本继续增加，我们可能会被迫接受更低的承保范围和更高的免赔额，如果发生索赔，可能需要大量计划外的现金支出，并抑制我们招聘合格董事和高级管理人员的能力。

此外，Gold Fields可能须对其未投保、不能投保或投保不足的潜在索偿承担责任，或因市场上的保险人(包括过去采矿活动的承保人)能力不足而未能投保所需金额。Gold Fields的财产和业务中断保险及一般责任可能根本不涵盖特定事件，或足以完全覆盖Gold Fields的损失，包括但不限于自然灾害、突发公共卫生事件和其他可能扰乱我们运营的事件，如新冠肺炎。看见-新冠肺炎疫情的影响和应对措施已经并可能继续对金田的员工产生不利影响，并可能影响其业务、经营业绩、现金流和财务状况。.此外，Gold Fields现有的保险单包含承保范围的除外情况和限制。例如，如果Gold Fields受到任何监管或刑事罚款或处罚，则这些金额将不包含在其保险计划中，要么是由于排除或限制，要么是因为某些司法管辖区的立法禁止。如果Gold Fields遭受重大损失，未来的盈利可能会受到影响。此外，Gold Fields的保险不涵盖利润损失。因此，未来Gold Fields的保险范围可能不涵盖针对其的索赔范围或任何交叉索赔。

金田的财务灵活性可能会受到南非外汇管制法规的实质性限制。

南非的外汇管制条例(外汇管制条例)限制南非、纳米比亚共和国、莱索托王国和埃斯瓦蒂尼王国(统称为共同货币区)的资本出口。南非居民(包括公司)和CMA非居民之间的交易受到南非储备银行(SARB)金融监控部管理的外汇管制。尽管南非近年来放松了外汇管制，但南非企业在CMA以外部署资本的能力仍受到限制。因此，Gold Fields在CMA以外筹集和部署资本的能力受到限制。这些限制可能会阻碍Gold Fields的财务和战略灵活性，特别是其为南非以外的收购、资本支出和勘探项目提供资金的能力。看见“-有关公司的其他信息-环境和监管事项-南非-外汇管制”.

与我们的股票和美国存托凭证相关的风险

南非以外的股东可能无法参与未来由Gold Fields或代表Gold Fields进行的证券(包括普通股)的发行。

某些司法管辖区的证券法可能会限制Gold Fields允许某些股东参与由Gold Fields或其代表进行的证券(包括普通股)未来发行的能力。特别是，位于美国境内的Gold Fields证券持有人(包括持有普通股或美国存托凭证的持有人)可能不能参与由Gold Fields或其代表发行的证券，除非证券法下的注册声明对此类证券有效，或可根据证券法获得豁免注册要求。

某些其他司法管辖区的证券法亦可能限制Gold Fields允许该等司法管辖区的所有持有人参与未来由Gold Fields进行的证券发行的能力。拥有注册地址或居住在南非以外国家或其公民的持有者应咨询其专业顾问，以确定是否需要任何政府或其他同意或批准，或需要遵守任何其他手续才能参与任何Gold Fields证券的发售。

美国和南非以外其他司法管辖区的投资者可能难以根据民事责任对Gold Fields、其董事和高管提起诉讼并执行判决

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联邦证券法或美国或其任何州的其他法律或南非以外其他司法管辖区的法律的规定。

Gold Fields作为一家上市公司在南非成立。Gold Fields的所有董事和高管都居住在美国以外，而(I)Gold Fields的资产和(Ii)Gold Fields董事的个人资产大部分位于美国以外。因此，在美国或其他外国司法管辖区获得判决的投资者在南非执行外国判决可能面临障碍。

要强制执行外国判决，需要满足几个条件。特别是，南非法院将：

•不执行外国税收法律或惩罚性、多次或惩罚性损害赔偿要求；

•不执行(一)与当时的现行公共政策相抵触的判决，或(二)通过欺诈或类似手段获得的判决；以及

•只有在外国管辖范围内有权裁决该事项的法院或机构才能执行最终判决。

南非法院将适用自己的程序规则，各方当事人的合同能力将根据南非法律确定。此外，在南非提起诉讼时，非南非居民的原告可能被要求提供费用担保，而南非高等法院的规则要求，在南非境外签署的文件必须经过认证，才能在南非使用。

投资者在JSE Limited交易Gold Fields普通股可能面临流动性风险。

从历史上看，与其他主要市场相比，在JSE上市的股票的交易量和流动性一直较低。持有者及时在联交所出售大量Gold Fields普通股的能力，特别是在大宗交易中，可能会受到这种有限流动性的限制。

Gold Fields未来可能不会向其股东支付股息或支付类似款项，任何股息支付可能需要缴纳预扣税。

只有在有资金可用于现金股息的情况下，Gold Fields才会支付现金股息。资金是否可用取决于各种因素，包括可用现金的数量和Gold Fields的资本支出(现有基础设施以及勘探和其他项目)以及当时存在的其他现金需求。根据南非法律，只有在符合2008年第71号公司法(公司法)和Gold Fields公司注册备忘录(MOI)规定的偿付能力和流动性测试的情况下，Gold Fields才有权向其股东支付股息或类似的付款。鉴于这些因素，以及董事会有权宣布现金股息或其他类似支付，未来可能不会支付股息。南非居民公司向非居民股东或非居民美国存托股份持有者宣布的股息，适用20%的预扣税。看见“-附加信息-税收-南非的某些税务考虑因素-股息税”.

Gold Fields的非南非股东面临货币汇率波动带来的额外投资风险，因为任何股息都将以兰特支付。

与Gold Fields普通股有关的股息或分配历来是以兰特支付的。未来与Gold Fields普通股相关的股息或分派的美元或其他货币等价物(如果有)将受到兰特兑美元或其他货币未来可能贬值的不利影响。虽然南非近年来放宽了外汇管制，但未来南非外汇管制规定可能会有进一步的变化，即从交易利润中支付的股息不能自由转移到南非以外的地方，转给非CMA居民的股东。看见“-更多信息--影响证券持有人的南非外汇管制限制”。

在授予Gold Fields流通股奖励时，Gold Fields的普通股将受到稀释的影响。

股东于黄金田之权益将于未来投资或交收黄金田二零一二年股份计划(二零一二年计划)、金矿场二零零五年股份计划(二零零五年计划)、经修订金田有限公司二零一二年股份计划(经修订金矿场有限公司二零一二年股份计划)或金矿场2018年长期激励(LTI)计划(二零一八年LTI计划)及任何额外权利时摊薄。看见“年度财务报告-薪酬报告-薪酬政策-现金结算长期激励计划”和“年度财务报告--合并财务报表附注--附注5.按股份支付”。如果董事会被要求根据b-BBEE法律发行新股，Gold Fields的股票也会受到稀释。

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有关公司的更多信息

组织结构(1),(2)

Gold Fields是一家控股公司，其重大所有权权益组织如下。

备注： (1)截至2022年3月31日，除非另有说明，本组织结构图中的所有子公司均由Gold Fields直接或间接全资拥有。 (2)并非所有其他子公司和投资都是全资拥有的。

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Gold Fields是一家在南非注册成立的上市有限公司，其注册办事处位于南非桑顿市桑顿市海伦路150号，邮编：2196，电话号码：+27-11-562-9700。Gold Fields于1968年5月3日在南非注册成立及注册为公众有限公司，注册号为1968/004880/06，并以Gold Fields Limited经营。Gold Fields是Gold Fields集团的最终控股公司。

采矿作业概述

Gold Fields在南非、加纳、澳大利亚和秘鲁拥有九个生产矿，以及在智利北部阿塔卡马地区开发的一个露天矿。Gold Fields在圣艾夫斯进行地下和露天采矿作业，在Agnew、Granny Smith和South Deep进行仅地下作业，在Damang、Tarkwa和Cerro Corona进行露天采矿。一些地表倾倒石料的加工在大芒进行，而一些尾矿材料在南深加工，以协助地下放置和范围支撑的回填材料的供应。在塔尔克瓦、阿格纽、史密斯奶奶、格鲁耶尔和圣艾夫斯，按照加工计划的规定，间歇性地加工生产库存中的材料。

下图显示了金矿开采资产的地理分布。

下表载列截至二零二一年十二月三十一日、二零二零年及二零一九年十二月三十一日止年度的Gold Fields采矿业务总产量。所有的生产数字都显示为可归因性。

12月31日终了年度

2021

2020

2019

黄金生产(科兹)

2,196科兹

2,117科兹

2，025科兹

铜生产(KT)

26千吨

25千吨

31吨

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下表列出了截至2021年12月31日Gold Fields运营矿区的概览。

大小 (公顷)

归因所有权

运算符

舞台

矿井类型

商品

成矿风格

南非

南深

4,268

90.495%

Gold Fields

生产

地下

黄金

古胎盘

加纳

塔尔克瓦

19,866

90%

Gold Fields

生产

露天矿和储备

黄金

古胎盘

大芒

24,265

90%

Gold Fields

生产

露天矿和储备

黄金

热液

阿桑科

47,600

45%合资企业（加利亚诺：45%;加纳政府：10%）

加利亚诺·戈尔德

生产

露天矿和储备

黄金

碧瑞纪剪切

澳大利亚(1)

圣艾夫斯

299,186

100%

Gold Fields

生产

地下、露天矿和库存

黄金

太古代剪切主导的山地

阿格纽

72,542

100%

Gold Fields

生产

地下

黄金

太古代剪切主导的山地

史密斯奶奶

92,397

100%

Gold Fields

生产

地下

黄金

太古代剪切主导的山地

Gruyere

142,092

合资企业50%（黄金路资源50%）

Gold Fields

生产

露天矿和储备

黄金

太古代剪切主导的山地

秘鲁

塞罗·科罗娜

6,265

99.53%

Gold Fields

生产

露天矿和储备

金；铜

波尔弗里

智利

北萨拉斯

97,200

100%

Gold Fields

发展

露天矿

黄金；银牌

超热

30

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Gold Fields租赁了其位于南非约翰内斯堡桑顿的公司总部。

根据MPRDA，南非的矿产资源属于国家和国家(作为国家资源的保管人，有权授予探矿权和采矿权)。MPRDA为采矿权持有人提供了为进行采矿作业而进入采矿区的法定权利，并不要求持有者拥有在其上进行作业的土地。矿业权一经授予，土地所有人不得拒绝合法的矿业权人进行采矿作业的权利。此外，土地所有人无权从采矿权持有人那里获得根据《矿产法》进行的采矿作业所使用的土地的补偿。2010年5月，DMRE批准将South Deep旧订单采矿权转换为新订单采矿权。在这一批准中包括了一个额外的区域，称为哈里叔叔的区域，它毗邻南深。南方深井和哈里大叔的采矿权期限都是30年，对续期权利的预期也是合理的。

Gold Fields拥有其南非采矿业务的大部分财产，如果它不拥有这些财产，它根据适用的采矿法和财产法这样做。此外，Gold Fields还拥有与其在南非的业务相连的探矿权和采矿权。根据MPRDA的要求，Gold Fields已登记其用于采矿目的的地表权。Gold Fields已取得其认为现时或未来可为其业务作出贡献的物业的探矿权，并将于适当时申请将该等探矿权转换为MPRDA下的采矿权。看见-风险因素--金矿的矿业权受到立法制约，这可能会带来巨大的成本和负担，并会施加某些所有权要求，对此的解释是有争议的-南非.

Gold Fields的西非业务由三个合法注册实体组成，即Tarkwa矿(Gold Fields加纳)、Damang矿(Abosso)和Asanko合资公司45%的股份，Asanko合资公司持有Asanko金矿100%的权益(包括Asanko金矿及其在加纳的相关物业和探矿权)。根据合资企业，Galiano(前Asanko Gold)持有Asanko合资公司45%的权益，加纳政府持有Asanko合资公司10%的无偿附带权益。加纳金矿公司于1993年从加纳政府手中获得了Tarkwa矿藏的采矿权。2000年8月，经加纳政府同意，加纳金矿公司获得了Teberebie矿北部的采矿权。Tarkwa的权利将于2027年到期，土地和自然资源部长已批准将Teberebie租约延长至2036年。Abosso根据加纳政府的Damang和Lima South采矿租约，拥有Damang矿区的采矿权。达芒租约将于2025年到期。根据矿产委员会的建议，土地和自然资源部长将2017年到期的利马南部租约延长了10年。Gold Fields有一个合理的预期，即Tarkwa和Damang租约可以延长，以开采规划和未来确定的储量。

Gold Fields和Asanko合资公司可以分别开采所有三个地点的所有地表和地下黄金，直到权利到期，前提是Gold Fields向加纳政府支付季度特许权使用费。看见“--环境和管理事项--加纳--矿业权”。

在西澳大利亚州，作为采矿权主体的土地是从州政府那里租赁的。西澳大利亚州采矿租约的初始期限为21年，其中一个自动续期为21年，之后在政府批准下无限期续签21年。就圣艾夫斯、阿格纽、格鲁耶尔和格兰尼史密斯的采矿租约生产的黄金而言，Gold Fields每年向该州支付2.5%的特许权使用费。根据与Gold Road Resources的合资企业，Gold Fields拥有Gruyere矿业公司100%的权益(通过其子公司)，Gruyere矿业公司拥有Gruyere 50%的权益。Gold Road Resources还持有Gruyere 50%的权益。格鲁耶尔的第一枚金牌是在2019年浇注的。

在秘鲁，勘探和开采活动只能在正式授权的地区进行。授权由秘鲁政府在颁发采矿特许权时授予。如果采矿特许权持有人在15年内没有利用特许权，采矿特许权到期，除非所有权人向当局证明这不是其自身的过错，在这种情况下，当局可允许所有权人在接下来的五年内开始利用特许权。权利人必须履行特定义务，例如支付每公顷3.00美元的年费、满足最低投资要求、根据生产的精矿价值每月支付特许权使用费等要求。看见“-环境和监管事项-秘鲁-特许权-采矿特许权”.

在智利，北萨拉雷斯的法律实体正在建设中，所有必要的许可证都已到位。环境许可证要求对濒危的短尾龙猫(Chinchilla Chinchilla)进行保护和搬迁。救援和重新安置计划于2020年10月开始，捕获和重新安置了四只龙猫。四只龙猫中有两只没有存活，而两只成功地搬迁了。环境监管机构(SMA)发布了关于救援和搬迁计划的暂停通知。2021年12月，由于搬迁过程中的违规行为，SMA开始对Salares Norte项目进行制裁程序。针对制裁程序，向SMA提交了一份遵约方案。

材料操作属性

2021年是Gold Fields根据美国证券法S-k条例第1300条修正案报告矿产资源的第一年。相应地，这是该公司首次披露超过(不包括)矿产储量(EMR)的矿产资源量。因此，矿产资源表中没有报告历史数字。

包括矿产储量(IMR)在内的矿产资源此前已在《金矿综合年度报告》的《金矿矿产资源和矿产储量补编》中报告。然而，EMR不能仅通过排除报告的储量来计算，因为必须应用修正系数。有关估算方法的更多信息，请参见“-矿产资源和储量摘要--截至2021年12月31日的金矿储量--方法”.

31

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南非业务

Gold Fields的南非地区仅由South Deep金矿组成。

南方深井

下图显示了南深作业的位置，包括行政办公室和工厂。

引言

South Deep位于南非豪登省约翰内斯堡西南45公里处，通过约翰内斯堡和Potchefstroom之间的N12省道可以到达。South Deep已通过组织重组重新调整其运营模式，并重置了产量提升时间表，预计将在大约五年内实现初步稳定生产状况。South Deep使用无轨机械化散装采矿方法，包括一系列技术和移动机器，以实现矿体中任何给定区域的最高效提取系统。根据MPRDA的要求，South Deep于2010年7月将其旧订单采矿权转换为新订单采矿权。根据新订单采矿权，South Deep根据采矿租约经营，总面积约为4,268公顷。

南方深井的总储量基地包括位于现矿的3%、扳手北部的25%和扳手南部的71%。

运营基础设施

南深双井是通往Lom保护区的主要通道，凿井和地下开发始于1990年代初的S。地面基础设施可追溯到1990年代初的S。南深随着国际采矿业机械化和现代化的发展而进步。South Deep每年进行一次重大和关键项目状况调查，以关注可靠性和最大限度地减少停机时间。南方深井拥有全面的维护战略，包括定期地下开发、设备翻新或更换。南深矿的设计和调度包括可持续资本，以支持剩余的80年Lom储量。

地下工作面通过三个竖井系统从地面进入，即双竖井综合体(主竖井和通风竖井)，其中主竖井包括一次落差至110安培水平，深度为2,998米，通风井至110安培水平，以及南竖井综合体，这是一个次垂直系统至95安培水平。South Deep的开采深度很大，因此需要全面的地面支持机制，以减轻潜在地震活动、支持采空区的回填和主要冷却基础设施造成生产中断的风险。南部深水区利用国家电网、区域供水和道路基础设施，位于区域城市中心附近，在那里可以获得所需的供应和服务。South Deep位于南非黄金开采基础设施网络的中心，拥有完善的公路通道。

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南方深水分为三个主要区域，包括：

•“目前的地雷”区，其特点是选择性采矿方法分散在大片地区，从南竖井和双竖井建筑群的四个活跃楼层进入；

•“扳手北”区位于“当前矿”的南面和下倾面，由六条由区域支柱隔开的采矿走廊组成。在该地区采用批量开采和较少选择性开采的方法，资源储量转化率较高；

•“扳手之南”地区位于“扳手之北”的南下倾角，与扳手南边的主要上倾扳手断层隔开，将以与后者相同的方式开采。

有关其他信息，请参阅“-风险因素-Gold Fields已经并可能继续经历与南非South Deep运营的矿山提升相关的困难、运营延误、成本压力和影响”。

历史

目前的South Deep业务来自巴里克-西部地区合资企业，该合资企业是Gold Fields在2007年下半年通过一系列交易收购的。巴里克-西部地区合资企业被命名为南深合资企业(South Deep Joint Venture)。2011年，新货架899(Pty)有限公司(新货架)成立，成为南深合资企业的控股公司。新货架是Gold Fields的90%子公司，其余10%由外部股东持有，作为黑人经济赋权交易的一部分。目前南深的LOM延伸至2101。2021年矿产储备和矿产资源的归属价值为90.495%。

地质学

South Deep是位于威特沃特斯兰德盆地北部和西部边缘的深层地下金矿，自1886年以来一直是南非产量的主要贡献者，也是世界有记录的黄金产量的重要组成部分。

南深金矿赋存于上埃尔斯堡暗礁和文特斯多普触礁(VCR)的砾岩中。上埃尔斯堡珊瑚礁亚作物与VCR呈东北趋势，这界定了它们的西部界限。在次级作物以东，上埃尔斯堡礁石保存在向东发散的沉积楔形中，总厚度约为120米，细分为次级作物以西的下部“个体”和上覆“地块”，只有VCR被保存下来。

南深的地层单位一般向南倾斜约12至15度，含金生物礁位于地表以下1500米至3500米的深度。一般来说，砾岩赋存的金矿化在横向上是连续的，具有长期的可预测性和受沉积特征控制的可预测矿化的清晰模式。

South Deep的产量目前来自上埃尔斯堡礁。总的来说，上埃尔斯堡序列代表了一个向东倾斜的沉积序列，Massives含有更高的金品位，并且在采矿授权东部地区比底层个体显示出更接近的沉积学属性。上埃尔斯堡礁单元的沉积参数影响珊瑚礁的总体色调，黄金品位向东逐渐普遍下降，远离亚种。

南北走向的“正常”西兰德和Panvlakte断裂汇聚在租赁区的西侧，是该地区最重要的大型断裂，构成了该矿金矿成矿的西部界限。

下表载列南深金矿于所示年度归属于金矿的矿物储量及矿产资源。

归因矿产储量和超额储量矿产资源

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						12月31日终了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公吨						等级						黄金						公吨						等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）
储量(1)
已探明储量						14.1						5.4						2.4						14.6						5.8						2.7						-9
可能储量						168.3						4.9						26.7						171.6						5.2						28.8						-7
总储量						182.4						5.0						29.1						186.2						5.3						31.5						-8
资源(2) (3)
测量的资源						59.7						1.9						3.6						—						—						—						—
指定的资源						69.5						6.5						14.6						—						—						—						—
推断的资源						20.4						9.1						6.0						—						—						—						—
计量和指示资源共计						129.2						4.4						18.2						—						—						—						—
备注： (1)截至2021年12月31日止年度，平均储量截止品位为4.0g/t至4.4g/t，冶金回收率为96.5%。 (2)于截至二零二一年十二月三十一日止年度，平均资源截止品位为3.4克/吨至4.6克/吨，冶金回收率为96.5%。 (3)Gold Fields根据美国证券法S-k法规第1300节的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的矿产资源量超过(不包括)矿产储量。因此，历史矿产资源不可用。 (4)储量减少的原因是资源建模技术的变化，以及采矿和加工成本增加以及枯竭导致的截止品位增加。

西非业务

西非业务包括加纳的Tarkwa、Damang和Asanko(通过Asanko合资公司)金矿。持有Tarkwa矿权益的加纳Gold Fields和拥有Damang矿权益的Abosso分别由Gold Fields和加纳政府分别持有90%和10%的股份(作为无偿附带权益)。Gold Fields透过其附属公司持有Asanko合营公司45%权益，后者持有Asanko合营公司100%权益(包括Asanko金矿及其在加纳的相关物业及探矿权)。根据合资企业，Galiano持有Asanko合资公司45%的权益，加纳政府持有Asanko合资公司10%的无偿附带权益。

塔尔克瓦矿

下图显示了Tarkwa矿作业的地点，包括行政办公室和工厂。

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引言

Tarkwa矿位于加纳西南部，公路约300公里，位于首都阿克拉以西，塔尔克瓦镇以西4公里处，道路畅通，基础设施完善。Tarkwa矿包括在原Tarkwa矿和毗邻的该矿南部的几个露天开采作业，该矿以前称为Teberebie矿，于2000年8月被Gold Fields收购。采矿是通过露天矿进行的，使用常规的钻探和爆破，使用卡车和铲子的方法使用承包商采矿。Gold Fields使用传统的碳浸出(CIL)工厂运营该矿，并使用旋转式破碎机向半自磨(SAG)磨机和球磨机供料。Tarkwa矿根据采矿租约经营，总面积约为19,866公顷，全部用于地面作业，不包括Tarkwa和Damang之间的重叠区域。对许可区域的调整是地籍系统修订的结果。

运营基础设施

Tarkwa露天矿于1999年开工，包括13.5百万吨的CIL加工厂和现代化的地面基础设施。Tarkwa每年进行一次重大和关键项目状况调查，以关注可靠性和最大限度地减少停机时间，并制定全面的维护战略，包括定期翻新或更换设备。Tarkwa矿的设计和调度包括支持剩余Lom储量的可持续资本。Tarkwa拥有从事采矿作业的承包商，他们负责维护采矿船队并使其现代化。

Gold Fields通过传统的黄金回收厂处理原矿开采的矿石，该厂包括两个平行的破碎回路(一个一级旋转式破碎机和一个独立的旋转/锥体三级破碎回路)，这两个回路都提供单一的SAG、球磨机和卵石破碎机(SABC)粉碎回路以及重力和CIL黄金回收回路。目前工厂的产能为13.5百万吨/年。

Tarkwa矿在2018年完成了从国家电网到独立发电商Genser Energy的过渡。Genser Energy于2018年2月投产其Tarkwa天然气厂的最后一台机组，目前为Tarkwa提供42兆瓦的能源，占其总用电量的95%，并有额外的产能可供备用。其余5%由GRIDCO/VRA提供。Tarkwa矿可以获得水、公路和铁路基础设施，尽管铁路服务多年来一直没有运营。大多数物资是从最近的海港或阿克拉附近的特马用卡车运来的，前者公路距离塔科拉迪约90公里，后者公路约300公里。

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历史

对塔尔克瓦地区大规模采矿的投资始于19世纪最后25年。1993年，南非黄金矿场接管了以前由国家黄金矿业公司(SGMC)运营的一个地区。新加坡国家电网公司反过来又从欧洲投资者拥有的私人公司手中收购了这处房产。在初步钻探、可行性研究和项目开发(包括清除覆盖层和重新安置约22,000人)之后，Gold Fields于1997年开始采矿作业。2018年，在综合权衡分析显示现金流和全部成本效益后，Tarkwa恢复了承包商采矿模式。

地质学

塔尔夸金矿化赋存于元古界塔尔夸期变质沉积中，其不整合覆盖在双叠纪绿岩带序列之上。金矿化集中在砾岩礁中，与南非威特沃特斯兰德盆地的矿床有一些相似之处。该矿床由一系列堆叠的板状古砂体单元组成，由石英卵石砾岩组成。在特许区内，大约有10个这种独立的经济单元存在于厚度从40米到110米的沉积组合中。低品位到贫瘠的石英岩单元在独立的生物礁单元之间夹层。塔尔夸亚带经历了适度的褶皱，至少发生了五次变形。

下表载列Tarkwa金矿于所示年度归属于金矿的矿物储量及矿产资源。

归属矿产储量和储量以上的矿产资源

						12月31日终了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公吨						等级						黄金						公吨						等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）
储量(1)
已探明储量						45.5						1.2						1.7						45.7						1.2						1.7						0
可能储量						128.7						0.8						3.5						132.2						0.9						3.8						-7
总储量						174.2						0.9						5.2						177.9						1.0						5.5						-5
资源(2) (3)
测量的资源						9.8						1.5						0.5						—						—						—						—
指定的资源						59.1						1.4						2.6						—						—						—						—
推断的资源						6.9						1.5						0.3						—						—						—						—
计量和指示资源共计						68.9						1.4						3.1						—						—						—						—
备注： (1)截至2021年12月31日止年度，钢厂原料的平均储备截止品位为0.39克/吨，冶金回收率为96.3%。 (2)截至2021年12月31日止年度，钢厂原料的平均资源截止品位为0.33克/吨，冶金回收率为96.3%。 (3)Gold Fields根据美国证券法S-k法规第1300节的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的矿产资源量超过(不包括)矿产储量。因此，历史矿产资源不可用。 (4)矿产资源和储量的减少主要是由于枯竭以及采矿和加工成本增加，但被与加工厂相距距离缩短而增加的成本所抵消。

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大芒矿

下图显示了大芒矿作业的位置，包括行政办公室和工厂。

引言

达芒矿藏位于加纳西南部的Wassa West区，阿克拉以西公路约300公里，Tarkwa矿东北公路约30公里。

该矿目前只开采热液型金矿，但历史上也曾产自威特沃特斯兰德式古砂矿矿体。达芒利用露天矿、常规钻探和爆破开采方法。金矿化被选择性地开采到截止品位，并被分成品位范围，以平衡矿石生产和加工能力。已对大芒东墙进行了重新设计，以减轻岩土挑战，并实施了额外的控制措施，以确保安全作业。

大芒持有采矿及探矿租约，总面积约24,265公顷。达芒和利马南部MLS的所有必要的法定采矿授权和许可证都已到位。Abosso Gold Fields于1995年4月19日就Damang矿持有经1996年4月4日一项协议修订的ML。

运营基础设施

Damang矿目前包括对Damang再投资计划至关重要的Damang主矿坑削减(包括对Damang的投资以将LOM延长至2025年)，并利用SAG和球磨机以及CIL加工厂，提供鹅卵石破碎机和重力回收。

达芒露天矿始建于1997年，包括年产4.5万吨的常规粉碎-研磨-浸出-浸碳CIL加工厂和现代化的地面基础设施。大芒每年进行一次重大和关键项目状况调查，以关注可靠性和最大限度地减少停机时间，并制定全面的维护战略，包括定期翻新或更换设备。达芒矿的设计和调度包括可持续资本，以支持剩余一年的Lom Reserve。大芒拥有从事采矿作业的承包商，他们负责维护采矿船队并使其现代化。

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大芒矿在2017年完成了从国家电网到独立发电商Genser Energy的过渡。Genser Energy于2017年2月在其大芒天然气厂投产了最后一台机组，现在提供27.5兆瓦的能源，占大芒总用电量的27.5兆瓦。作为后备，该矿仍可使用国家电网能源供应商心电。大芒矿还可以获得供水和道路基础设施。大多数物资是从最近的海港塔科拉迪或阿克拉通过公路运来的，塔科拉迪港在东南约90公里处，阿克拉在公路上约300公里处。

历史

阿博索特许权上的采矿始于20世纪初的地下采矿。Damang的露天采矿于1997年8月开始，Gold Fields于2002年1月23日接管作业。从历史上看，地下矿山从1878年一直运营到1956年。

2016年，Gold Fields启动了大芒再投资计划，其中包括对大芒的投资，以将LOM延长至2025年。大芒再投资计划的目标是大幅削减主要矿坑，以获取目前大芒矿坑底部的原生较高品位矿体。Gold Fields已与加纳政府达成开发协议，以支持Damang再投资计划。大芒再投资计划的交付正在进行中。对现有矿坑再进行小型削减的可行性研究现已获得批准，矿场附近正在进行的勘探有可能将LOM进一步延长至目前的2025年完工之后。

地质学

大芒位于大芒背斜上，东西两侧以塔尔克瓦期变质沉积为标志，周围是二叠纪变质沉积和火山岩的核心。塔尔夸期变质沉积物和火山岩中的金主要赋存于班克特组的砾岩中，与南非的威特沃特斯兰德相似；然而，在大芒，热液作用使该古砂矿和班克特组内邻近的变质沉积物变得更加丰富。在区域内，Birimian和Tarkwaian变质沉积物和火山岩之间的接触通常以强烈剪切带为标志，并是许多重大剪切赋存金矿床的宿主，包括Prestea、Bogoso和Obuasi。

古砂矿化产于背斜西翼Abosso、Chida及Tometo，以及背斜东翼Kwesie、Lima South及Bonsa North位置。西翼的Rex、Amoanda和Nyame地区以及东翼的Damang和Bonsa地区也出现了Tarkwaian古砂岩和变沉积的热液富集作用。

下表载列大芒金矿于所示年度归属于金矿的矿产储量及矿产资源。

归因矿产储量和超额储量矿产资源

						12月31日终了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公吨						等级						黄金						公吨						等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）
储量(1)
已探明储量						8.5						0.9						0.2						7.1						1.1						0.2						0
可能储量						7.0						1.4						0.3						12.0						1.8						0.7						-52
总储量						15.5						1.1						0.6						19.0						1.5						0.9						-38
资源(2) (3)
测量的资源						3.7						1.7						0.2						—						—						—						—
指定的资源						40.3						2.1						2.7						—						—						—						—
推断的资源						8.9						1.9						0.6						—						—						—						—
计量和指示资源共计						44.1						2.1						2.9						—						—						—						—
备注： (1)截至二零二一年十二月三十一日止年度，平均储量截止品位为0.67克/吨至0.75克/吨，冶金回收率为92%。 (2)截至二零二一年十二月三十一日止年度，平均资源截止品位为0.61g/t至0.86g/t，冶金回收率为92%。 (3)Gold Fields根据美国证券法S-k法规第1300节的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的矿产资源量超过(不包括)矿产储量。因此，历史矿产资源不可用。 (4)矿产储量减少主要是由于采矿成本增加、消耗、地质和基于额外钻探的资源模型更新所致。

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阿桑科合资公司

下图显示了Asanko合资公司业务的位置，包括勘探公寓、行政办公室和工厂。

引言

作为Asanko合资公司协议的一部分，Asanko的业务由Galiano Gold管理。Gold Fields并不认为Asanko矿的产量对金矿的估值有重大影响。

阿桑科特许权位于加纳阿散蒂地区的阿曼西西区，首都阿克拉西北约250公里，库马西地区首府西南约50至80公里。这两个活跃的Asanko矿体的采矿方法使用的是合同矿工，是传统的露天卡车和铲子作业。新鲜区的所有坑壁均采用预裂墙控制方法，以确保坑壁的稳定性。

Asanko持有的采矿和探矿租约总面积约为47,600公顷，涵盖Asankrangwa金矿带30公里的走向长度。

运营基础设施

Asanko由多个露天矿作业组成，拥有一个SAG和球磨机以及CIL加工厂。Asanko可以使用国家电网以及水和道路基础设施。每天都有航班从阿克拉飞往库马西，此外，在奥博坦行动处还有一条简易机场，阿桑科使用该机场运送工作人员和服务提供者往返阿克拉。

Asanko加工厂于2015年投产，铭牌产能为5.4 Mtpa。Gold Fields注意到Galiano最近披露的情况，表明：(1)Asanko金矿的黄金回收率低于预期，因为尾矿产品中的黄金品位有所提高；(2)已提交最新的技术报告；(3)2022年的指导仅基于上半年的采矿，2022年剩余时间的生产包括处理库存。

历史

39

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Asanko是Nkran和Esaase金矿加上9个卫星金矿的统称。Nkran之前曾被Resolute开采(1997-2001)，生产约730科兹Au。2015-2016年间，Asanko对Nkran坑进行了脱水并重新开放。自重新开始运营以来，Asanko已从Nkran矿场生产了约798科兹黄金，从附近矿场(距离Obotan磨矿综合设施不到8公里)生产了约250科兹黄金。

2018年，Gold Fields与Galiano成立了一家合资企业，据此，Gold Fields的子公司收购了Asanko合资公司45%的股权，后者持有Asanko的100%权益(包括Asanko金矿及其在加纳的相关物业和探矿权)。根据合资企业，Galiano持有Asanko合资公司45%的权益，加纳政府持有Asanko合资公司10%的无偿附带权益。同年，Esaase矿藏的初步开发已完成，以便于2019年开始批量采样和试采。采矿使用合同矿工，由传统的露天卡车和铲子作业完成。作为Asanko 2021年运营计划的一部分，Esaase矿藏目前正在开采以氧化物和过渡矿为主的矿石。

地质学

虽然Asanko内的每个金矿都有自己的当地矿化风格，但地质和地球物理研究已为迄今发现的所有矿床描绘了类似的矿山规模背景。重新激活的WNW向基底构造与主要并列砂岩、粉砂岩和次页岩变质沉积包的NE-西南向剪切之间存在潜在的构造关系，再加上可能控制陡坡沉积中挠曲的N-S构造。所有矿床均为侵入的英云闪长-斑岩花岗岩墙。

在不同的变形事件中，金矿化至少发生了两次。金主要以自由粒子的形式存在。它主要集中在砂岩(多孔)和粉砂岩相(非多孔)之间的流变对比带(近垂直剪切带)，以及晚期浅倾斜共轭石英脉阵列(侵入流变对比较大的变质沉积单元和晚些时候的花岗岩侵入体)周围。

报道

虽然Gold Fields先前报告Asanko于2019年12月31日的储量，但我们于2020年12月31日的储量不包括我们于Asanko合资公司的45%权益。这是因为Gold Fields的合资伙伴Galiano通知Gold Fields，Asanko最新的矿产资源和储量估计预计只有在2021年下半年才能获得。这份矿产资源和储量评估预计将纳入新的勘探和加密钻探、最新的修正因素和最新的地质模型。加利亚诺于2021年更新了Asanko矿藏的资源模型。然而，根据Gold Fields委托的独立顾问进行的内部审查和外部审查，这些模型的部分被认为具有高度的残余不确定性。减少这种不确定性所需的关键钻探尚未进行。虽然Galliano尚未向Gold Fields提交其于2021年12月31日对Asanko的拟议矿产资源和储量估计，但Gold Fields担心，支持这一估计的储量模型在受影响的部分也将存在高度的剩余不确定性。此外，截至2021年12月31日，Asanko合资公司尚未同意LOM计划，以支持其在此期间的矿产资源和储量。此外，偏离Asanko的2019年预可行性研究意味着它不能再用于支持其储备。加利亚诺正在根据2022年上半年的临时六个月计划运营，该计划在延期之前需要进行审查。

由于这些因素，再加上Galliano使用的修正因素的不确定性，以及该等修正因素与Gold Fields在加纳其他地方使用的修正因素(特别是贴现率和金价)不一致，Gold Fields于二零二一年十二月三十一日的储备将不包括其于Asanko的权益。

Gold Fields相信，Asanko应占的储量对本集团的储量并不重要。

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澳大拉西亚业务

就圣艾夫斯、阿格纽、格鲁耶尔和格兰尼史密斯的采矿租约生产的黄金而言，Gold Fields每年向该州支付2.5%的特许权使用费。

圣艾夫斯

下图显示了圣艾夫斯活动的地点，包括勘探公寓、行政办公室和工厂。

引言

圣艾夫斯位于卡尔古利以南80公里，坎巴达以南20公里，横跨西澳大利亚的勒弗罗伊湖。该公司持有勘探许可证、探矿许可证、杂项许可证及采矿租约，总面积约299,186公顷(包括共6,747公顷的49份非管理租约及共37,213公顷的13份合营租约，St.Ives目前持有该等租约的权益。

圣艾夫斯目前既是地面作业，也是地下作业，其LOM计划包括几个露天矿和运营地下矿山。露天矿采用常规的卡车和铲子钻爆开采，地下矿山采用深孔采矿法和膏岩充填采矿法。圣艾夫斯正在向完全地下运营过渡，预计大部分生产将来自地下矿山。

运营基础设施

圣艾夫斯露天矿始建于1981年，包括1988年3.1公吨/年的常规碳浸出CIL加工厂和现代地面基础设施。最近的小型、寿命短的露天矿Lom Reserve始于2006年，现已有系统地发展成为寿命短的地下矿山。圣艾夫斯在国际采矿业、小型机械化和现代化方面取得了进展。圣艾夫斯每年进行一次重大和关键项目状况调查，以关注可靠性和最大限度地减少停机时间。圣艾夫斯有一个全面的维护战略，其中包括自有的定期设备翻新或更换。圣艾夫斯矿的设计和调度包括可持续资本，以支持Lom Reserve剩余的一年。圣艾夫斯有从事采矿作业的承包商，负责维护采矿船队并使其现代化。

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圣艾夫斯工厂包括一个重力回路，由一个主要的旋转式破碎机组成，然后是一个单级SAG粉碎机(带有卵石破碎机)、重力、浸出和CIP。该矿利用了一座年产4.7吨板材的冶金CIP装置。圣艾夫斯业务根据与必和必拓镍西部公司签订的合同获得电力，该合同将于2023年1月到期，并可获得水、空气和道路基础设施。消费品和补给都是从珀斯和卡尔古利当地用卡车运来的。

历史

1897年在圣艾夫斯地区发现了黄金，当时的生产断断续续，直到西方矿业公司(WMC)开始在圣艾夫斯开采镍和黄金。Gold Fields于2001年11月从WMC手中收购了圣艾夫斯金矿开采业务。矿场和延伸区附近正在进行的勘探继续取代采矿枯竭并扩大LOM，这是圣艾夫斯所在的太古代造山带(剪切带)绿岩金矿的典型代表。目前的LOM延长至2030年。

地质学

圣艾夫斯的金矿位于西澳大利亚金矿省诺斯曼-威鲁纳绿岩带的南端。在圣艾夫斯地区，该带由卡尔古利群火山岩、黑旗群长英质火山岩和沉积物以及各种侵入性和上覆的构造后沉积物组成。该地区结构复杂，变质作用范围从下部绿云母到下部角闪岩相。在所有地层单元中都发现了剪切型金矿化。矿床类型和控矿作用各不相同，从包括矿脉排列、角砾带和中心在内的小结构到剪切带的富水晶和糜棱角岩部分。圣艾夫斯有多种矿化风格，包括矿脉、表生矿化和古砂矿化，单个矿床可能包含其中一种以上的矿化风格。

下表载列圣艾夫斯金矿于所示年度的矿物储量及矿产资源，可归因于金矿。

归属矿产储量和储量以上的矿产资源

						12月31日终了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公吨						等级						黄金						公吨						等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）
储量(1)
已探明储量						4.7						2.9						0.4						4.7						2.1						0.3						33
可能储量						15.4						4.0						2.0						20.7						3.5						2.3						-15
总储量						20.1						3.7						2.4						25.5						3.3						2.7						-9
资源(2) (3)
测量的资源						1.2						3.6						0.1						—						—						—						—
指定的资源						9.4						3.2						1.0						—						—						—						—
推断的资源						9.8						4.0						1.3						—						—						—						—
计量和指示资源共计						10.6						3.2						1.1						—						—						—						—
备注： (1)截至二零二一年十二月三十一日止年度，露天矿平均储量截止品位为0.35克/吨至0.40克/吨，地下采矿品位为2.5克/吨至3.5克/吨，冶金回收率为65%至96%。 (2)于截至二零二一年十二月三十一日止年度，磨矿原料(露天矿)的平均资源边际品位为0.71克/吨至1.05g/t，磨矿原料(地下)的平均资源边际品位为1.9克/吨至3.8克/吨，冶金回收率为65%至96%。 (3)Gold Fields根据美国证券法S-k法规第1300节的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的矿产资源量超过(不包括)矿产储量。因此，历史矿产资源不可用。 (4)St Ives的矿产储量减少是由于枯竭和采矿成本增加导致一些露天矿和地下资源被认为不再具有经济效益(按Gold Fields价格指引计算)；这一减少已被一些地下储量的扩大所抵消，这些地下储量是由于临近矿山的延伸钻探而扩大的。

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阿格纽

下图显示了Agnew业务的位置，包括勘探公寓、行政办公室和工厂。

引言

阿格纽黄金矿业有限公司(AGMC)成立于2001年，由阿格纽矿和劳勒斯矿组成，位于莱因斯特以西23公里、卡尔古利以北约375公里、西澳大利亚珀斯东北870公里处。Agnew持有勘探许可证、勘探许可证及采矿租约，总面积约为72,542公顷。Agnew经营着两个地下矿山，即Waroonga和New Holland。瓦隆加的主要采矿方法是膏体充填的深孔分段采矿法。新荷兰采矿方法依赖于矿石构造的几何形状，主要方法是深孔空场采矿法。延伸性和邻近矿山勘探继续产生新的矿产储量，并将目前的LOM延长至2025年。

运营基础设施

Agnew/Lawler动车组露天矿坑始于1986年，包括1989年的动车组，将产能提高到1.3 Mt/a常规碳浸出CIL加工厂，以及现代化的地面基础设施。近期规模较小、寿命较短的Waroonga露天矿Lom Reserve于2003年开始开采，现已有系统地发展成为主要的地下矿山。Agnew每年进行一次重大和关键项目状况调查，以关注可靠性和最大限度地减少停机时间，并制定全面的维护战略，其中包括自有的定期设备翻新或更换。Agnew矿山的设计和调度包括可持续资本，以支持Lom Reserve剩余的一年。Agnew拥有所有者、操作员和承包商，负责维护采矿船队并使其现代化。目前正在安装一个新的粉碎设施。

Agnew有一家正在运营的冶金厂，由通往矿门的密封道路基础设施提供服务。补给通常是从珀斯或卡尔古利用卡车运来的。Agnew是一家飞入飞出的公司，提供本地服务和外部住宿，包括带有密封跑道的空运。一个新的矿主营地和跑道升级于2019年完成，可容纳煤矿员工和承包商。大部分水来自采矿作业，并从矿坑内的尾矿设施和以前开采的矿井中回收。2020年，一座混合可再生发电厂投入使用，包括太阳能、风力涡轮机、燃气发电机、电池储能和柴油备用电源解决方案。这座发电厂正在运行，并继续为运营提供电力。

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历史

1895年在Agnew矿发现了黄金，当时的生产是断断续续的，直到WMC在20世纪80年代初收购了该业务，并于1986年建造了目前的钢厂。从那时起，许多露天矿和地下作业都被开采了。2001年，Gold Fields从WMC手中收购了Agnew矿。

大约在同一时间，劳勒斯矿也发现了黄金。1984年，Forsayth NL购买了Great East租约，并建造了劳勒斯矿的加工厂(劳勒斯磨坊)。机械化露天开采始于1986年。新荷兰地下矿于1998年开业，2001年巴里克收购了劳勒斯矿，作为其与Homestake合并的一部分。2013年，Gold Fields从巴里克手中收购了Lawler，并对Lawler Mill进行了维护和维护。

地质学

阿格纽金矿位于西澳大利亚州金矿带诺斯曼-威鲁纳绿岩带西北部。该绿岩带由一套较老的超镁铁质岩流、辉长岩、玄武岩、长英质火山岩和相关的沉积岩组成。岩石被褶皱在大型的、适度向北倾斜的劳勒斯背斜周围。阿格纽矿的矿藏位于这个背斜的西翼，迄今发现的主要矿藏位于地层单元之间的剪切接触处。背斜被北东向断裂切割，如Waroonga和East Murchison单元剪切带。劳勒斯矿藏沿着劳勒斯背斜的东翼分布，主要的Genesis-New Holland矿藏位于Waroonga以西的Scotty Creek沉积物中。

下表载列Agnew金矿于所示年度归属于金矿的矿物储量及矿产资源。

归属矿产储量和储量以上的矿产资源

						12月31日终了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公吨						等级						黄金						公吨						等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）
储量(1)
已探明储量						0.02						7.2						0.004						0.1						2.3						0.008						-50
可能储量						5.1						6.1						1.0						5.2						5.5						0.9						11
总储量						5.1						6.1						1.0						5.3						5.4						0.9						10
资源(2) (3)
测量的资源						0.1						5.8						0.02						—						—						—						—
指定的资源						8.1						4.7						1.2						—						—						—						—
推断的资源						7.6						4.5						1.1						—						—						—						—
计量和指示资源共计						8.2						4.7						1.2						—						—						—						—
备注： (1)截至二零二一年十二月三十一日止年度，平均储备截止品位为2.6克/吨至4.6克/吨磨矿原料(地下)及0.9克/吨至1.1克/吨(露天矿)，冶金回收率为93.4%。 (2)于截至二零二一年十二月三十一日止年度，平均资源截止品位为2.2克/吨至4.1克/吨磨矿原料(地下)及0.8克/吨至0.9克/吨(露天矿)，冶金回收率为93.4%。 (3)Gold Fields根据美国证券法S-k法规第1300节的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的矿产资源量超过(不包括)矿产储量。因此，历史矿产资源不可用。 (4)Agnew的矿产储量增加是由于通过地下伸展钻探将已知矿脉向下倾斜的延伸部分并入，从而完全抵消了枯竭。

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史密斯奶奶

下图显示了Granny Smith业务的位置，包括勘探公寓、行政办公室和工厂。

引言

格兰尼·史密斯公司由GSM矿业公司(Pty)有限公司所有，GSM矿业公司(Pty)有限公司是Gold Fields的全资子公司。该矿位于西澳大利亚州北部金矿拉弗顿镇西南27公里处，可通过Mt.焊接路。拉弗顿有一条封闭的公路通往西南950公里处的珀斯和南边400公里处的卡尔古利。采矿方法有房柱采矿法、散体采矿法和深孔空场采矿法。

格兰尼·史密斯持有勘探许可证、勘探许可证和采矿租约，总面积约为92,397公顷，包括杂项物业和96个非管理物业。

运营基础设施

格兰尼史密斯露天矿于2001年开工，包括3.5吨/年的常规碳浸出CIL加工厂和现代地面基础设施。最近的小型、寿命短的露天矿Lom Reserve始于2001年，现已有系统地发展成为地下矿山。史密斯奶奶每年进行一次重大和关键项目状况调查，以关注可靠性和最大限度地减少停机时间，并拥有全面的维护战略，包括自己定期翻新或更换设备。史密斯奶奶矿的设计和调度包括可持续资本，以支持Lom Reserve剩余的一年。史密斯奶奶有从事采矿作业的承包商，他们负责维护采矿船队并使其现代化。大约6年前，磨坊和关键表面基础设施在收购后进行了一次重大升级。

该网站以飞入飞出的方式运作，名册可变。位于营地东北约8公里处的一条维护良好的非密封简易机场为大多数雇员和承包商提供了从珀斯起飞的空中通道。在正常情况下，航班通常每周飞行四天。

历史

奶奶史密斯矿藏是1987年发现的。1989年，随着一系列露天矿坑的开发，格兰尼·史密斯矿场的采矿开始于格兰尼·史密斯矿坑，并在随后的几年里继续进行。1998年，在史密斯奶奶西南11公里处发现了袋鼠矿床。2001年11月，第一个袋鼠矿石交付给该厂。

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袋鼠露天矿于2001年10月至2006年12月期间开采。Wallaby的地下采矿于2005年12月开始，目前仍在进行中。如上所述，Gold Fields于2013年10月收购了该矿。延伸勘探继续确定新的矿石储量，根据目前Wallaby地区的地下矿石储量，LOM延长至2030年。

地质学

史密斯奶奶位于伊尔加恩克拉通东部。在区域尺度上，拉弗顿地区周围的地质地形以山体为主。玛格丽特穹顶在西北部，柯格拉穹顶在东南部。这些穹隆的东侧和西侧为北-西北走向的剪切带，两个穹隆之间的中央地带为北向北-北东向的S型剪切带。这些与剪切带截然不同的走向是在本区构造演化早期形成的，为晚期造山型金矿化提供了有利的构造条件。格兰尼史密斯矿脉由花岗闪长岩边缘向北的剪切作用所定位的矿脉所组成。袋鼠矿脉是赋存于磁铁矿角闪石蚀变砾岩中的平坦蚀变带。

下表列出了Granny Smith金矿于所示年度归属于金矿的矿产储量和矿产资源。

归属矿产储量和储量以上的矿产资源

						12月31日终了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公吨						等级						黄金						公吨						等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）
储量(1)
已探明储量						2.2						4.9						0.4						2.2						5.0						0.4						-2
可能储量						10.4						5.6						1.9						10.4						5.4						1.8						+3
总储量						12.6						5.5						2.2						12.6						5.3						2.2						+2
资源(2) (3)
测量的资源						4.1						5.3						0.7						—						—						—						—
指定的资源						20.7						5.0						3.4						—						—						—						—
推断的资源						11.0						5.0						1.8						—						—						—						—
计量和指示资源共计						24.8						5.1						4.1						—						—						—						—
备注： (1)截至2021年12月31日止年度，平均储量截止品位为2. 6克/吨至3. 5克/吨，冶金回收率为92%。 (2)截至2021年12月31日止年度，平均资源截止品位为2. 1克/吨至3. 0克/吨，冶金回收率为92%。 (3)Gold Fields根据美国证券法S-k法规第1300节的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的矿产资源量超过(不包括)矿产储量。因此，历史矿产资源不可用。 (4)矿产储量的增加是由于围绕已知矿脉开采进行的矿山延伸和加密钻探。

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Gruyere

下图显示了Gruyere金矿业务的位置，包括勘探公寓、行政办公室和工厂。

引言

格鲁耶尔矿床位于西澳大利亚耶尔加恩东部的亚马尔纳地内。格鲁耶尔位于拉弗顿以东200公里、珀斯东北1，000公里，可通过公路和空中前往，营地附近有一条密封的简易机场。该行动以飞进飞出的方式进行，名册可变。

该项目持有采矿、勘探、探矿和各种用途许可证，总面积约为142,092公顷。Gruyere矿利用采矿承包商使用常规的钻探、爆破、装载和运输活动开采露天矿。

运营基础设施

Gruyere露天矿于2018年动工，包括2019年7.5至1000万吨/年的常规碳浸出CIL加工厂，以及现代地面基础设施。最近的露天矿Lom Reserve始于2018年，在Lom Reserve中有许多寿命短的小型露天矿场。Gruyere每年进行一次重大和关键项目状况调查，以重点关注可靠性和最大限度地减少停机时间，并制定全面的维护战略，其中包括自有的定期设备翻新或更换。Gruyere矿的设计和调度包括可持续资本，以支持Lom Reserve剩余的一年。Gruyere拥有从事采矿作业的承包商，他们负责维护采矿船队并使其现代化。

Gruyere合资公司由五个露天矿场和矿石储备组成。这一行动有一个加工厂，并得到一个发电站的支持，该发电站拥有天然气管道和配电线路、矿场和供水基础设施、中央行政办公室、工程车间、住宿村庄、简易机场和公路网。

历史

2013年，Gold Road在Gruyere发现了原生矿化。Gruyere业务在2016年11月与Gold Road Resources成立合资企业后，由Gold Fields拥有和运营50%的股份。根据与Gold Road Resources(ASX上市)的合资企业，Gold Fields(通过其子公司)持有Gruyere Mining Co Pty 50%的权益，

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后者拥有格鲁耶尔100%的权益。Gold Road Resources还持有Gruyere矿业公司50%的股份。格鲁耶尔的第一枚金牌是在2019年浇注的。

地质学

格鲁耶尔金矿床为太古宙造山型金矿。矿化赋存于Gruyere二长斑岩中。金与容矿岩石中不同强度的钠长石-绢云母-绿泥石-黑云母-方解石蚀变有关。Gruyere矿床位于区域尺度的Dorothy Hills绿岩带的一个挠曲点上，剪切带在这里方向变化。整个Gruyere斑岩都发生了不同程度的蚀变，金品位与蚀变类型和强度、构造、脉状和硫化物含量的变化有关。

阿提拉-阿拉里克趋势(阿提拉、阿拉里克、蒙塔涅、阿尔戈斯和奥尔良卫星项目)内的金矿化被称为黄金骇维金属加工地区，由火山碎屑序列中的急倾斜剪切赋存金组成，金与蚀变带和黄铁矿矿化有关。

下表载列Gruyere金矿于所示年度归属于金矿的矿物储量及矿产资源。

属性表内矿产储量和超储量矿产资源

						12月31日终了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公吨						等级						黄金						公吨						等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）
储量(1)
已探明储量						8.4						1.0						0.3						8.1						1.0						0.3						+6
可能储量						46.2						1.3						1.9						35.3						1.3						1.5						+32
总储量						54.5						1.3						2.2						43.4						1.2						1.7						+28
资源(2) (3)
测量的资源						0.05						1.0						0.001						—						—						—						—
指定的资源						13.9						1.4						0.6						—						—						—						—
推断的资源						17.9						1.5						0.8						—						—						—						—
计量和指示资源共计						13.9						1.4						0.6						—						—						—						—
备注： (1)截至2021年12月31日止年度，平均储量截止品位为0.4克/吨至0.7克/吨，冶金回收率为81%至95%。 (2)截至2021年12月31日止年度，平均资源截止品位为0.4克/吨至0.7克/吨，冶金回收率为81%至95%。 (3)Gold Fields根据美国证券法S-k法规第1300节的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的矿产资源量超过(不包括)矿产储量。因此，历史矿产资源不可用。 (4)格鲁耶尔矿产储量的增加主要是由于2021年可行性研究后设计的矿坑壁角度增加，导致额外的资源到储量转换。

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美洲业务

Gold Fields Corona(BVI)Limited为Gold Fields的全资附属公司，透过持有Gold Fields La Cima(GFLC)的股份，拥有Cerro Corona 99.53%的经济权益。

塞罗·科罗娜

下图显示了Cerro Corona金矿业务的位置，包括行政办公室和工厂。

引言

Cerro Corona矿于2008年开始运营，该矿运营着一个露天矿和一个铜金矿厂。它开采位于秘鲁北部Hualgayoc矿区内的一个斑岩型铜金矿床。它位于安第斯山脉西科迪勒拉山脉的最高部分，海拔从平均海平面3600米到4000米不等，靠近大西洋大陆盆地的源头。塞罗科罗纳位于卡哈马卡省首府以北约80公里的公路上。在露天矿采用常规的钻探、爆破、装载和运输方法进行合同开采。Cerro Corona拥有的物业总面积为6,265公顷，包括4,974公顷的采矿特许权，地表权面积为1,291公顷。

运营基础设施

Cerro Corona露天矿于2008年动工，包括6.7 Mtpa浮选加工厂和现代化的地面基础设施。Cerro Corona每年进行一次重大和关键项目状况调查，以关注可靠性和最大限度地减少停机时间，并拥有全面的维护战略，包括自己定期翻新或更换设备。Cerro Corona矿的设计和调度包括可持续资本，以支持Lom Reserve剩余的一年。Cerro Corona拥有从事采矿作业的承包商，他们负责维护采矿船队并使其现代化。

Cerro Corona矿经营着一个露天矿和一个铜金浮选厂。矿务管理和维护设施设在该矿。Cerro Corona的电力是通过与秘鲁一家电力供应商签订的长期合同供应的，并通过国家输电系统和该矿修建的一条34公里长的输电线路输送。Cerro Corona的水需求主要通过保留雨水和坑内脱水来提供；水不断循环使用。

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历史

2003年12月，Gold Fields通过一家子公司签署了一项最终协议，从秘鲁家族企业Sociedad Minera Corona S.A.手中购买Cerro Corona矿藏80.7%的经济权益和92%的投票权，以及邻近的采矿特许权。该协议要求进行重组，从而于2004年7月将Cerro Corona的资产转移到La Cima。环境影响评估于二零零五年十二月二日获批准后，Gold Fields于二零零六年一月完成收购La Cima的92%有表决权权益(80.7%经济权益)，总代价为4,050美元万。于二零一一年，Gold Fields将其于La Cima之经济权益增加至98.5%，并于二零一三年十二月，透过减少资本交易，进一步将其于La Cima之经济权益增加至99.53%。该矿自2008年以来一直在生产，目前的LOM延长至2030年。目前用于Cerro Corona的2030年LOM包括从2025年库存余额达到峰值时将尾矿材料放置在坑中(坑内尾矿处置)。Cerro Corona的LOM计划基于从库存中处理的矿石，并于2025年启动矿坑内尾矿处置。

地质学

Cerro Corona铜金矿床赋存于中新世中期直径600-700米的近垂直圆柱形石英闪长斑岩群中，侵位于中白垩世石灰岩、泥灰岩和硅碎屑岩中。在斑岩中，铜-金矿化主要赋存于广泛的网脉带中。闪长岩至少有两个阶段，其中只有一个是矿化的。未矿化的闪长岩一般被认为是最后一期，被称为“贫核”。最新的重新模拟表明，塞罗日冕斑岩可能由四到五个卫星群组成，最后两个是贫瘠的。侵入体位于安第斯平行构造和安第斯正常构造(跨安第斯构造)的交汇处。Cerro Corona的自然表生氧化和浸出过程导致形成了弱至中等的铜富集带，允许矿床从地表向下细分为氧化带、混合氧化物-硫化物带、次生(表生)硫化物富集带和原生(次生)硫化物带。

下表载列Cerro Corona矿于所示年度归属于金矿的黄金矿物储量及矿产资源。

归属矿产储量和储量以上的矿产资源

黄金储备

						12月31日终了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公吨						等级						黄金						公吨						等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）
储量(1)
已探明储量						55.8						0.6						1.1						58.4						0.6						1.2						-12
可能储量						2.2						0.5						0.04						8.3						0.5						0.1						-76
总储量						58.0						0.6						1.1						66.7						0.6						1.4						-19
资源(2) (3)
测量的资源						29.1						0.5						0.4						—						—						—						—
指定的资源						8.3						0.5						0.1						—						—						—						—
推断的资源						0.3						0.4						0.004						—						—						—						—
计量和指示资源共计						37.5						0.5						0.6						—						—						—						—
备注： (1)截至2021年12月31日止年度，平均储量NSR截止品位为14.99美元/吨，冶金回收率为68%。 (2)截至2021年12月31日止年度，平均资源NSR截止品位为14.99美元/吨，冶金回收率为68%。 (3) Gold Fields根据美国证券法S-k法规第1300节的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的矿产资源量超过(不包括)矿产储量。因此，历史矿产资源不可用。 (4)矿产储量的变化是由于采矿成本导致NSO截止品位小幅增加以及由于地质钻探和矿坑壁测绘导致矿坑斜坡参数发生变化。

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下表列出了Cerro Corona矿于所示年度归属于金矿的铜矿储量和矿产资源。

归属矿产储量和储量以上的矿产资源

铜储量

						12月31日终了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公吨						等级						铜						公吨						等级						铜
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）
储量(1)
已探明储量						55.8						0.4						457						58.4						0.4						495						-8
可能储量						2.2						0.3						17						8.3						0.4						67						-74
总储量						58.0						0.4						474						66.7						0.4						563						-16
资源(2) (3)
测量的资源						29.1						0.3						207						—						—						—						—
指定的资源						8.3						0.3						58						—						—						—						—
推断的资源						0.3						0.3						2						—						—						—						—
计量和指示资源共计						37.5						0.3						264						—						—						—						—
备注： (1)截至2021年12月31日止年度，平均储备NSR边际品位为14.99美元/吨，冶金回收率为87%。 (2)截至2021年12月31日止年度，资源NSR边际品位平均为14.99美元/吨，冶金回收率为87%。 (3)Gold Fields根据美国证券法S-k法规第1300节的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的矿产资源量超过(不包括)矿产储量。因此，历史矿产资源不可用。 (4)矿产储量的变化是由于采矿成本导致NSO截止品位小幅增加以及由于地质钻探和矿坑壁测绘导致矿坑斜坡参数发生变化。

Salares Norte项目

下图显示了Salares Norte项目的位置，包括勘探特许权、办公室和工厂。

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引言

Salares Norte项目由Gold Fields通过持有Minera Gold Fields Salares Norte Spa(MGFSN)的股份100%拥有，是一个位于智利北部阿塔卡马地区的高品位露天金银项目，海拔在4,200米至4,900米之间。最近的城镇是迭戈·德·阿尔马格罗，在项目以西约183公里的公路上。矿化包含在角砾岩杂岩所赋存的高硫化浅成热液系统中，迄今已知的大多数矿化都是氧化的。

MGFSN拥有22,800公顷开采特许权(采矿权)，并已授予最终所有权，其中1,800公顷覆盖项目区。MGFSN持有69,700公顷的额外勘探特许权，并与泛太平洋铜矿勘探智利有限公司签订了一份期权协议。在Salares Norte西北部占地2,200公顷(包括300公顷采矿特许权和1,900公顷勘探特许权)。MGFSN还与智利私人业主签订了一项期权协议，涉及北萨拉斯省东南40公里处2,500公顷(包括900公顷采矿特许权和1,600公顷勘探特许权)。

该项目目前正处于施工阶段，详细工程100%完成，加工厂及相关基础设施建设完成55%，矿山预条带化完成44%。项目总体完成62.5%。该项目仍在按预期时间表进行，以促进2023年第一季度的黄金生产。

历史

Gold Fields于2011年3月在Salares Norte项目发现了该矿化。二零一一年底的后续钻石钻探证实，有足够大小及品质的高品位氧化物矿床，足以进行积极的资源圈定钻探。2016年，该项目的土地地役权和水权都被授予了30年。

2017至2018年间，Gold Fields完成了Brecha ain和Agua Amara矿藏的预可行性和中期可行性研究。继2017年的预可行性研究工作和钻探之后，Gold Fields于2018年在可行性研究工作上花费了5,000美元万，在进一步充填钻探上花费了2,000美元万(4,900美元万)。初步迹象表明，Salares Norte项目可能是一个露天矿，而冶金测试工作表明，混合碳浸出工艺可以提供约91%的黄金回收率。最终可行性研究已于2018年完成，包括推进Brecha Master和Agua Amara合并矿藏的优化采矿计划。

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环境影响评估于2019年12月获得批准，连同一项环境缓解计划，其中包括对该地区濒危短尾龙猫的研究和具体保护措施。作为环境影响评估的一部分，除其他事项外，Salares Norte项目将不得不通过将生活在未来矿区的一小部分龙猫种群搬迁到五公里外的采矿特许权内的新地点来减轻其对龙猫栖息地的影响。

在环境影响评估中确定的九个搬迁地区中，有两个地区的龙猫在2020年进行了搬迁。在从这两个地区迁徙的四只龙舌兰中，有两只成功地引入了它们的新栖息地，为期12个月的监测期已经结束。然而，另外两名钦奇拉人在最初30天的适应过程中去世，搬迁计划于2020年底被当局暂停，随后在2021年11月启动了对萨拉雷斯·诺尔特的制裁程序。作为回应，Salares Norte在2021年12月期间向当局提交了一份合规计划供批准。在编写本报告时，当局仍在审查该履约计划，其中纳入了从最初的搬迁运动中吸取的重要经验教训。MGFSN将继续与当局合作，改善和恢复搬迁计划。暂停并不会危及该项目的投产日期。

基础设施

Salares Norte露天废弃矿场于2021年开工，其中包括2.0Mtpa氰化物浸出，美林-克劳在CCD后从孕液中回收氰化物，随后是一个清道夫CIP电路加工厂，以及现代化的地面基础设施。Salares Norte在国际采矿业机械化和现代化方面取得了进展。Salares Norte每年进行一次重大和关键项目状况调查，以关注可靠性和最大限度地减少停机时间。Salares Norte拥有全面的维护战略，包括自有的定期设备翻新或更换。Salares Norte矿的设计和调度包括可持续资本，以支持Lom Reserve剩余的一年。Salares Norte拥有从事采矿作业的承包商，他们负责维护采矿船队并使其现代化。

地质学

Salares Norte项目位于Maricunga带北部，该地区以新生代火山岩为主，包括受侵蚀的直射火山、火山穹隆和火山碎屑岩。Salares Norte项目的矿化包含在一个高硫化浅成热液系统中，主要赋存于沿两个由安山岩和英安岩组成的火山穹顶接触的角砾岩杂岩中。矿产资源是通过在两个独立的矿藏中钻探来圈定的，这两个矿藏分别位于相距约500米的布雷查·普赖恩和阿瓜·阿玛塔。迄今已知的大多数矿化都是氧化的。硫化物矿化主要含有黄铁矿。Gold Fields继续勘探Salares Norte项目周围地区，包括Agua Amata Southwest(Filo Valle目标)和Horizonte(奥帕洛角、克鲁斯苏尔和Trin chera目标)卫星地区，寻找潜在的新矿石来源，以补充或将现有的Lom储量延长至2033年。此外，2021年期间完成了对Pedernales和Fernando Sur勘探区块的勘探。

下表载列Salares Norte项目于所示年度的矿产储量及矿产资源，可归因于金矿。

归属矿产储量和储量以上的矿产资源

						12月31日终了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公吨						等级						黄金						公吨						等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）
储量(1)
已探明储量						—						—						—						—						—						—						—
可能储量						20.8						5.2						3.5						21.1						5.1						3.5						0
总储量						20.8						5.2						3.5						21.1						5.1						3.5						0
资源(2) (3)
测量的资源						—						—						—						—						—						—						—
指定的资源						8.0						2.1						0.5						—						—						—						—
推断的资源						2.6						1.7						0.1						—						—						—						—
计量和指示资源共计						8.0						2.1						0.5						—						—						—						—
备注： (1)截至2021年12月31日止年度，平均储量NSR截止品位为47.69美元/吨，冶金回收率为92.7%。 (2)截至2021年12月31日止年度，平均资源NSR截止品位为47.48美元/吨，冶金回收率为92.7%。 (3)Gold Fields根据美国证券法S-k法规第1300节的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的矿产资源量超过(不包括)矿产储量。因此，历史矿产资源不可用。 (4)由于成本增加，北萨拉雷斯矿产储备发生了变化，而黄金矿产储备价格从2020年的1，200美元/盎司上涨至2021年的1，300美元/盎司。

归属矿产储量和储量以上的矿产资源

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						12月31日终了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公吨						等级						白银						公吨						等级						白银
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）
储量(1)
已探明储量						—						—						—						—						—						—						—
可能储量						20.8						58						39.0						21.1						58						39.3						-1
总储量						20.8						58						39.0						21.1						58						39.3						-1
资源(2) (3)
测量的资源						—						—						—						—						—						—						—
指定的资源						8.0						28						7.1						—						—						—						—
推断的资源						2.6						11						0.9						—						—						—						—
计量和指示资源共计						8.0						28						7.1						—						—						—						—
备注： (1)截至2021年12月31日止年度，平均储备NSR边际品位为47.69美元/吨，冶金回收率为67.6%。 (2)截至2021年12月31日止年度，资源NSR边际品位平均为47.48美元/吨，冶金回收率为67.6%。 (3)Gold Fields根据美国证券法S-k法规第1300节的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的矿产资源量超过(不包括)矿产储量。因此，历史矿产资源不可用。 (4)由于成本上升，而不是黄金矿产资源价格从2020年的1,400美元/盎司上涨到2021年的1,500美元/盎司，Salares Norte的矿产储量发生了变化。

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矿产资源储量概况

截至2021年12月31日的金矿储量

方法论

虽然南非《勘探结果、矿产资源和矿产储量报告准则》(2016年版)的定义与《美国证券交易委员会》S-k1300规则的定义存在一些差异，但下表仅列出了截至2021年12月31日各金矿运营和高级项目的储量，符合《美国证券交易委员会》S-k1300的储量。看见“--挖掘术语表”。根据日本证券交易所的要求，Gold Fields使用SAMREC规则(2016版)的术语和定义报告其储量。根据SAMREC规则的定义，矿产储量(矿石储量)分为已探明储量和可能储量类别，并以待在磨头处理的吨数表示，从而允许应用截止品位、估计采矿稀释、矿石损失、采矿回收率和其他修正因素。

在多金属矿床的情况下，所有Gold Fields的运营都使用截止品位或冶炼厂净回报截止(NSR)报告储量。边界品位是将矿体内需要开采和处理的经济物质与剩余物质区分开来的品位。边际品位通常采用适当的金属价格加上开发、回采、加工、一般和管理以及维持资本成本计算得出每吨的总成本。NSR下限是指矿业权人从出售矿场金属产品中获得的净收入(总收入减去生产成本)。成本包括运输和炼油成本。在估计储量时应用的修正系数主要基于历史经验信息，但通常包括对计划中的运营改进的调整。吨位及品位可包括一些低于选定边际品位的矿化，以确保储量包含足够大小及连续性的区块，以促进实际采矿(贫化)，但范围有限，通常低于5%，且整个采矿区块的金属贡献仍高于边际贡献。准备金还考虑到业务成本水平以及每项业务所需的必要资本和持续资本拨备，并得到详细的土地管理计划的支持。

2021年LOM计划使用的金属价格如下：对于加纳业务，矿产储量数字是基于黄金价格为每盎司1,300美元的优化矿场得出的。对于澳大利亚业务，矿石储备数据是基于每盎司1,750澳元的金价(按1澳元兑1.00澳元或0.74澳元的汇率计算)。澳大利亚业务的露天矿藏储量同样以优化的矿场和地下作业为基础，以适当的矿山设计和开采计划为基础。在South Deep，黄金价格为每公斤650,000兰特(按1美元兑15.55兰特的汇率)来评估矿石储量。用于储备的黄金价格低于截至2021年12月底的三年历史平均值(每盎司1,558美元)，这是按月计算的伦敦下午黄金定盘价。对于Cerro Corona黄金储备，优化后的矿坑基于每盎司1,300美元的金价和每磅2.80美元的铜价。由于矿藏的性质和冶炼厂净收益的重要性，黄金和铜的价格需要一并考虑。Salares Norte Reserve使用的黄金价格为每盎司1,300美元，白银价格为每盎司17.50美元。

南非

南深的重组于2018年底完成，旨在实施旨在提高运营效率、降低运营成本和利用现金流的新运营模式，并在2020年和2021年继续显示出积极成果。

2021年，南深继续执行其短期和长期计划，以符合其确定的关键改进主题，即领导层更迭、生产效率提高和技术现代化。South Deep的2022年业绩将继续按照相同的标准进行评估，以实现生产率和成本的改善。看见“有关公司的其他信息-材料经营属性-南非业务-南部深矿”有关地雷2021年业绩的更多信息，请访问。

South Deep于2020年及2021年的营运表现显示出对该矿核心战略项目主题、主要业绩指标及推动因素的吸引力，而这些对促进未来五年产量提升的交付是不可或缺的。该矿2021年的产量和成本表现趋势继续支持South Deep有能力执行和交付LOM计划中的产量提升的观点，而LOM计划反过来又是支撑矿产储量声明和预期运营量和成本指标的核心。

将继续监测生产提升阶段到全面生产的牵引力，如果根据业绩和轨迹需要重新校准LOM计划，这将作为South Deep年度战略和业务规划过程的一部分加以解决。

South Deep的LOM计划，尤其是构成South Deep矿产储量基础的产量提升计划，将随着运营成果的交付以及随着矿山发展到稳定的生产状态及其相关的成本效益而继续得到完善和加强。目前的LOM计划包括重新调整劳动力和对成本基础的相关调整、最近对矿山设计和调度的所有改进、改进的车队管理、更新的岩土参数以及支持生产计划所需的所有基础设施。后者包括通风、制冷、供水、回填、喷射混凝土、设备维护和矿石处理。

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在South Deep，储量估算的依据是地面钻探、地下充填和品位控制(矿山定义)钻石钻探、由地面三维反射地震得出的结构体积模型、矿体相模型、构造模型、地下绘图、详细的矿带线框和地质统计估计。生物礁为沉积性质，横向上具有很强的连续性，具有长期的可预测性，反映了广泛的盆内河流沉积。最初的勘探是在大约500米到2000米的网格上从地表钻探。一旦有地下通道，就在大约30米至90米的网格上进行地下测绘和钻石钻探，以提供必要的矿体定义，以支持详细的矿山设计和生产调度。

下文列出了用来对南深不同类型储量进行分类的钻机间距范围。

储量分类

样本间距范围 最小/最大

投影最大距离数据

(米)

证明了

0到60

90

很有可能

60至650

650

对于已探明储量，计划中的品位控制或矿山定义钻石钻探必须设计为大约30米乘30米的网格间距，这取决于钻石钻机的可达性。由于地下通达性和生产环境造成的其他后勤限制，网格间距在有限的区域可以延伸到60米。高位卸压开采由5.5米高的切眼组成，通常以17至20米的垂直间隔水平开采，它将地应力从大约80兆帕降低到30至40兆帕，以促进大规模机械化开采。估算受地质上均质构造带和定义相带的限制，通常由普通或简单的克里格小规模网格得到。

对于可能的储量，估计获取了大量的样本，这些样本的间距大于与这些地区接壤的开发和采矿场的间距。此外，钻孔间距从几十米到数百米不等，结合三维地震勘探结果，确定了某些结构礁高程和关键地层表面。归类为可能储量的储量通常与归类为已探明储量的储量相邻。估算限于地质上均质的构造和沉积相带，并使用局部直接条件技术(LDC)得出，该技术用于根据简单的克里格法得出可采区块的估算。

地质均质带连续性的基本假设是由地质模型驱动的，当钻探和地下测绘产生新的信息时，地质模型会进行更新。如认为有需要，对地质及资源评估模型的任何更改均须经同行及内部技术公司评审及外部独立顾问评审。从历史上看，南非深部金矿的开采表现出显著的地质连续性，因此根据有限的地面钻孔信息开始开采新的金矿。通常，地质模型主要基于每个砾岩层位内不同沉积相的定义。这些相沿古水流和坡度趋势外推到新的未开发地区，考虑到这些地区固有的近端到远端的沉积关系和任何地表钻孔数据。正常情况下，这些相是连续的，有广泛的历史样本数据库支持，并可纳入大型区块的克里格法和估计。

加纳

对于Tarkwa露天矿作业，可能储量的估计是基于初始100或200米的钻石网格和反循环(RC)钻探的组合，而已探明储量通常基于钻探12.5米至25米的RC钻孔网格。就Damang露天矿作业而言，可能储量的估计是基于40米至80米的RC和钻石钻探组合网格，以及5米乘8米网格至20米网格的探明储量，具体取决于矿体类型和几何形状。在某些地区采用先进的品位控制钻井，以提供比常规品位控制钻井(通常是正常GC深度的两到三倍)更深的详细估计，后者需要信息来确认构造和品位趋势。

钻石钻探从钻石钻头提供连续(固体)岩芯，使用水和化学物质进行润滑。因此，钻石钻探提供了更高分辨率的地质参数，如岩性、蚀变、矿化、岩石硬度和结构。

在地面钻探计划中，RC钻探提供由压缩空气提供动力的冲击锤子的切屑样本。芯片沿着棒内的中心管转移到表面，以消除来自外孔的污染。取样一般按与矿体块体模型和采矿尺寸有关的间隔进行。RC钻探通常比钻石钻探更快、更便宜。然而，RC钻探有深度限制，因此所有深孔都采用钻石钻探。

一般而言，勘探和填充钻探方案将包括RC钻探和钻石钻探，以提供必要的地质分辨率，以及用于评估、岩土工程和地质冶金目的的大量分析数据。等级控制钻探程序使用RC。

加纳行动中的资源估计通常使用基于条件模拟的恢复资源估计。其目的是根据地质统计学估计在特定最小采矿选择规模下的边界线以上的品位和吨位。

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澳大利亚

在澳大利亚的作业中，地下和露天作业的储量估计是基于通过适当技术收集的勘探和采样信息，主要来自钻石钻探、RC钻探、空芯和声波钻探技术。样本点的位置间隔足够近，以推断或确认地质和品位的连续性。一般情况下，钻探是在网格上进行的，已探明储量的网格范围为10米乘25米，可能储量的网格范围通常为40米乘60米，尽管这可能会因矿体的连续性而异。在井下作业中，为了补充钻井信息，需要对开发相进行填图和取样。由于澳大利亚业务矿化的多样性和多样性，样本间距也可能因每种特定矿石类型而异。

资源估计要么基于条件模拟，要么基于恢复资源的方法，要么基于普通或简单的克里金法。根据矿体几何形状的不同，采用二维或三维估算方法。

秘鲁

对于Cerro Corona作业，估算是基于钻石钻头和RC孔。对于可能的储量，Cerro Corona的孔间距一般在40米到60米的网格上，有些区域接近25米的网格，那里的地质变得更加复杂。爆破孔岩屑被用作品位控制样本，并在平均5.5米乘4.8米的网格上进行钻探。

估计是通过条件模拟、恢复资源估计。

智利

对于Salares Norte项目，估计主要基于钻石钻孔和少量RC钻孔。指示的资源和可能保护区的平均孔距不到25米，推断资源的平均孔距不到40米。已在几个区段完成了一些距离较近的约10至15米的钻探，以测试地质和黄金品级域的短期可变性，以协助生产设计和调度。

估计是通过条件模拟、恢复资源估计。

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集团储备报表

截至2021年12月31日，金矿已探明及可能的总可归属储量约为4,740万盎司黄金、47400万磅铜及3,900万盎司白银，详见下表：

						截至2021年12月31日的可归属黄金矿产储量报表(1)
						已探明储量																		可能储量																		总储量																		2021财年归属黄金产量
						公吨						头 等级						黄金						公吨						头 等级						黄金						公吨						头 等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）						（m oz）
地下（UG）
南非
南深(3)(4)						14.1						5.4						2.4						168.3						4.9						26.7						182.4						5.0						29.1						0.28
澳大利亚
圣艾夫斯						1.7						5.1						0.3						11.5						4.6						1.7						13.3						4.6						2.0						0.29
史密斯奶奶						2.2						4.9						0.4						10.4						5.6						1.9						12.6						5.5						2.2						0.28
阿格纽(5)						0.01						5.5						0.001						4.7						6.4						1.0						4.7						6.4						1.0						0.22
地下总						18.0						5.3						3.1						194.9						5.0						31.2						211.9						5.0						34.3						1.08
表面（生产库存）
南非
南深						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
加纳
塔尔克瓦(5)						9.3						0.9						0.3						54.0						0.4						0.7						63.3						0.5						1.0						—
阿桑科(6)						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
大芒(5)						7.4						0.9						0.2						—						—						—						7.4						0.9						0.2						—
澳大利亚
圣艾夫斯(5)						2.9						1.6						0.1						—						—						—						2.9						1.6						0.1						—
Gruyere						2.7						0.7						0.1						—						—						—						2.7						0.7						0.06						—
史密斯奶奶						0.03						5.6						0.005						—						—						—						0.03						5.6						0.005						—
阿格纽						0.01						8.0						0.003						—						—						—						0.01						8.0						0.003						—
秘鲁
塞罗·科罗娜						7.1						0.6						0.1						—						—						—						7.1						0.6						0.1						—
加纳地面（露天坑）
塔尔克瓦(4)						36.2						1.2						1.5						74.7						1.2						2.8						110.9						1.2						4.3						0.47
阿桑科(6)						—						—						—						—						—						—						—						—						—						0.09
大芒(4)						1.1						1.2						0.04						7.0						1.4						0.3						8.1						1.4						0.4						0.23
澳大利亚
圣艾夫斯(4)						0.1						2.2						0.004						3.9						2.3						0.3						3.9						2.3						0.3						0.10
Gruyere						5.7						1.2						0.2						46.2						1.3						1.9						51.9						1.3						2.2						0.12
史密斯奶奶						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
阿格纽						—						—						—						0.4						3.3						0.04						0.4						3.3						0.04						—
智利
北萨拉斯						—						—						—						20.8						5.2						3.5						20.8						5.2						3.5						—
秘鲁
塞罗·科罗娜						48.7						0.6						0.92						2.2						0.5						0.03						50.9						0.6						1.0						0.11
总表						121.2						0.9						3.5						209.2						1.4						9.6						330.4						1.2						13.1						1.13
总计						139.2						1.5						6.5						404.1						3.1						40.8						543.3						2.7						47.4						2.19

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						截至2021年12月31日的可归属黄金矿产储量报表(1)
						已探明储量																		可能储量																		总储量																		2021财年归属黄金产量
						公吨						头 等级						黄金						公吨						头 等级						黄金						公吨						头 等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）						（m oz）
按我的总数
南深						14.1						5.4						2.4						168.3						4.9						26.7						182.4						5.0						29.1						0.28
塔尔克瓦						45.5						1.2						1.7						128.7						0.8						3.5						174.2						0.9						5.2						0.47
阿桑科(6)						—						—						—						—						—						—						—						—						—						0.09
大芒						8.5						0.9						0.2						7.0						1.4						0.3						15.5						1.1						0.6						0.23
圣艾夫斯						4.7						2.9						0.4						15.4						4.0						2.0						20.1						3.7						2.4						0.39
史密斯奶奶						2.2						4.9						0.4						10.4						5.6						1.9						12.6						5.5						2.2						0.28
阿格纽						0.02						7.2						0.004						5.1						6.1						1.0						5.1						6.1						1.0						0.22
Gruyere						8.4						1.0						0.3						46.2						1.3						1.9						54.5						1.3						2.2						0.12
北萨拉斯						—						—						—						20.8						5.2						5.3						20.8						5.2						3.5						—
塞罗·科罗娜						55.8						0.6						1.1						2.2						0.5						0.03						58.0						0.6						1.1						0.11
总计						139.2						1.5						6.5						404.1						3.1						40.8						543.3						2.7						47.4						2.20

备注：
(1)			(a)报价为磨矿交付公吨和矿石品位(Rom)，包括除磨矿回收外的所有采矿贫化和黄金损失。冶金回收系数尚未计入储备数字。大致冶金回收率如下：(I)South Deep 96.5%；(Ii)Tarkwa 96.3%；(Iii)Damang 92%；(Iv)St.Ives 65%至96%；(V)Agnew 93.4%；(Vi)Granny Smith 92%；(Vii)Gruyere 81%至95%；(Viii)Cerro Corona黄金及铜各占68%及87%；及(Ix)Salares Norte黄金及白银各占92.7%及67.6%(计划)。冶金回收率是指从工厂处理的矿石中实际回收的特定矿物产品质量与处理前的总特定矿物含量的比率，以百分比表示。南非业务的冶金回收率始终如一，而国际业务的回收率则因原料组合(如氧化物、过渡金属和新鲜金属)和处理方法而异。
			(b)稀释是指开采计划内和计划外的废物和/或低品位材料并将其运往工厂。给出了具有多种矿体样式和采矿方法的作业范围。矿石贫化因素如下：(I)南深12%；(Ii)Tarkwa 30 cm上盘和20 cm下盘皮肤；(Iii)达芒17%~25%(热液)和50 cm(上壁和脚壁皮肤)(古砂矿)；(Iv)圣艾维斯5%~52%(露天矿)和5%~57%(地下)；(V)agnew 11%~55%(露天矿)和13%~30%(地下)；(Vi)史密斯奶奶11%~20%；(Vii)Gruyere 4%至31%；及(Viii)Cerro Corona 0%及(Ix)Salares Norte 13%。
			(c)采矿回收率是指以申报储量所用的金价从确定的矿体中开采出的矿石的比例或百分比。这一百分比将因矿区而异，反映计划和预定储量相对于实际开采的吨、品位和金属(按申报储量所用的黄金价格)，并应用所有修正因素、采矿限制和支柱折扣。采矿回收率如下：(I)Tarkwa 100%；(Ii)Damang 95%；(Iii)St.Ives 91%至100%(露天矿)及90%至93%(地下)；(Iv)Agnew 70%至93%(地下)及72%至88%(露天矿)；(V)Granny Smith 90%至92%；(Vi)South Deep 87%；(Vii)Gruyere 89%至98%；及(Viii)Cerro Corona 98%及(Ix)Salares Norte 100%。
			(d)每个竖井、露天矿或地下矿山的截止品位可能会有所不同，这取决于各自的成本、枯竭计划、矿石类型和贫化程度。以下是规划过程中应用的下限品位平均值或范围：(I)南深4.0g/t至4.4g/t；(Ii)塔尔克瓦0.39g/t用于磨矿原料；(Iii)大芒0.67g/t至0.75g/t新鲜矿石和0.57g/t至0.65g/t氧化矿；(V)Agnew 2.6 g/t至4.6 g/t(地下)和0.9 g/t至1.0 g/t(露天矿)；(Vi)Granny Smith 2.6 g/t至3.5 g/t；(Vii)Gruyere 0.4 g/t至0.7 g/t；(Viii)Cerro Corona每吨冶炼厂净收益14.99美元(铜和黄金合并)和(Ix)Salares Norte每吨冶炼厂净收益(黄金和白银合并)47.69美元。
			(e)由于四舍五入的原因，合计可能不是总和。如果发生这种情况，就不会被认为是重大的。
			(f)以盎司为基础的矿场催缴系数(金属需求高于金属需求)主要根据历史业绩确定，但也根据实际计划中的改进(如适用)适用于储量。矿场看涨系数如下：达芒95%，塔克瓦97%，阿格纽、史密斯奶奶、圣艾夫斯、格鲁耶尔、南深、北萨拉斯和塞罗科罗纳100%。
(2)			冶金回收后实际生产的金/铜。
(3)			基于LOM的所有权份额，由于少数股权随着时间的推移而逐步增加。
(4)			与其他国际业务一样，所有南深储量都被归类为以上基础设施，因为这些储量将通过从现有基础设施持续下降的方式获得。
(5)			包括一些从库存材料中生产的黄金，这些黄金不能单独计量。
(6)			出于在中解释的原因“-有关公司的其他信息-材料经营属性-西非业务-Asanko合资公司”截至2021年12月31日，Gold Fields尚未报告Asanko的储量。

59

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下表列出了截至2021年12月31日Cerro Corona矿已探明和可能的可归因于金矿的铜矿储量：

						截至2021年12月31日的铜矿储量报表(1)(2)
						已探明储量																		可能储量																		总储量																		2021财年可归属铜产量(2)
						公吨						等级						CU						公吨						等级						CU						公吨						等级						CU
						(百万)						(%)						（m磅）						(百万)						(%)						（m磅）						(百万)						(%)						（m磅）						（m磅）
表面（库存）
塞罗·科罗娜						7.1						0.3						49						—						—						—						7.1						0.3						49						—
表面（露天坑）
塞罗·科罗娜						48.7						0.4						408						2.2						0.3						1.7						50.9						0.4						425						57
总计						55.8						0.4						457						2.2						0.3						1.7						58.0						0.4						474						57
备注： (1)冶金采收率尚未应用于储量数据。Cerro Corona铜的大致冶金回收率为87%。 (2)对于铜储量，优化矿坑基于美元的金价每盎司1，300美元，铜价为美元2.8每磅，由于存款的性质，需要一起考虑。

下表列出了截至2021年12月31日，Salares Norte项目归属于Gold Fields的已证实和可能白银储量：

截至2021年12月31日的银矿储量报表(1)(2)

已探明储量

可能储量

总储量

归因银牌 2021财年产量(2)

公吨

头 等级

白银

公吨

头 等级

白银

公吨

头 职系

白银

(百万)

(克/吨)

（m oz）

(百万)

(克/吨)

（m oz）

(百万)

(克/吨)

（m oz）

（m磅）

地表（露天坑和库存）智利

北萨拉斯

—

—

—

20.8

58.4

39

20.8

58.4

39

—

备注： (1)冶金采收率尚未应用于储量数据。北萨拉雷斯的计划冶金回收率为金92.7%，银67.6%。 (2)对于白银储备，优化矿坑基于美元的黄金价格每盎司1，300美元，银价为美元每盎司17.50，由于沉积物的性质，需要一起考虑。

黄金矿产储量同比比较

下表列出了所示期间金矿可归因矿产储量的变化。

可归因的已证实和可能的矿产储量

						更改百分比						黄金 罗姆矿产保护区(1) (蚊子)
截至2020年12月31日						—						50.3
2021年产量枯竭						-5%						-2.3
金价						0%						0
生产成本						-4%						-2.0
发现-探索						2%						0.8
转换						-0%						-0.03
入选/排除						1%						0.7
截至2021年12月31日						-6%						47.4
注： (1)归属黄金储备不包括Asanko。

60

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黄金价格敏感性

金矿区可以经济地开采并因此可以归类为储量的金矿化量对黄金价格波动很敏感。下表显示了不同黄金价格下的Gold Fields应占黄金储量，这些黄金价格比上表中针对运营矿山的“黄金储量报表”中列出的基本情况高出和低出10%。然而，储备敏感性并不基于详细的耗尽时间表，应仅在相对和指示性的基础上考虑。

						-10%						基座						+10%
												(蚊子)
南深(1)						25.9						29.1						31.1
塔尔克瓦						4.1						5.2						6.1
大芒						0.4						0.6						1.5
圣艾夫斯(2)						2.2						2.4						2.9
阿格纽(2)						0.9						1.0						1.1
史密斯奶奶(2)						2.0						2.2						2.2
塞罗·科罗娜						1.1						1.1						1.1
北萨拉斯						3.4						3.5						3.5
Gruyere						2.2						2.2						2.4
备注： (1)在南非，用于敏感度的等值黄金价格分别为585,000兰特/公斤、650,000兰特/公斤和715,000兰特/公斤。 (2)在澳大利亚，用于敏感性的金价分别为1575澳元/盎司、1750澳元/盎司和1925澳元/盎司。

2021年12月31日伦敦午后黄金的定盘价为每盎司1,805.85美元。Gold Fields的应占黄金储量由2020年12月31日的5,030万盎司降至2021年12月31日的4,740万盎司。这一减少是由于所有业务的年度采矿损耗、更新的地质和资源模型、临近矿山勘探发现和资源转换、改进矿山设计和调度以及完成整个集团的新研究的净影响。采矿成本的增加对大多数业务的储量造成了负面影响。与2021年相比，储量同比增加的矿山有Gruyere(28%)、Agnew(11%)和Granny Smith(2%)，这主要是由于额外的钻探和更新的资源模型。与2021年相比，South Deep在年度产量枯竭后储量减少8%，而Tarkwa、Damang和Cerro Corona由于执行各自的LOM计划、采矿成本和资源模型的变化而储量减少。Salares Norte项目目前正在建设中，预计将在2023年第一季度促进第一批黄金生产，但储量没有发生重大变化。Asanko合资公司的储量已从2020年的金矿年度报告中删除，原因如下“-有关公司的其他信息-材料经营属性-西非业务-Asanko合资公司”，Gold Fields再次没有报告2021年Asanko合资企业的储量。

伦敦金属交易所(LME)2021年12月31日的铜现金结算价为每吨9,692.00美元。

Gold Fields确定其储量的方法可能会发生变化，并基于管理层对上述条款中提到的若干因素所作的估计和假设“-关于公司的更多信息--截至2021年12月31日的金矿储量和资源--方法”。因此，上述对Gold Fields储量的敏感度分析不应被依赖为指示按所示黄金或铜价或任何其他黄金或铜价对Gold Fields储量的估计实际将是或曾经是什么，也不应被依赖为根据当前黄金或铜价或Gold Fields未来任何时候的储量来评估Gold Fields的矿石储量的基础。看见-风险因素-金田的矿产储量是基于一些技术和经济假设进行估计的，如果这些假设被证明不准确或发生变化，可能会要求金田降低其估计的矿产储量。.

61

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截至2021年12月31日的金矿资源

方法论

代码SAMREC和规则S-k1300用于估计资源。这些资源不包括储量，参考点在原地。露天矿矿产资源限于由价格、成本及用于估计的相关修正因素所界定的矿场壳。矿坑壳被用来将矿化限制在假设的经济条件下可能经济和实际可开采的矿化。矿产资源按适当的原地边际品位报价。矿坑壳考虑到了有选择的采矿单位，还包括对任何低于边际品位的材料的估计，这些材料需要开采才能提取矿物资源的全部支付部分。地下采用了类似的经济实用的开采方法，即根据可实际进入的采矿形状，以适当的原地切割品位报价进行开采。

修改资源的系数

在多金属矿床的情况下，所有Gold Fields的运营都使用截止品位或冶炼厂净回报截止(NSR)报告资源。边界品位是将矿体内需要开采和处理的经济物质与剩余物质区分开来的品位。边际品位通常采用适当的金属价格加上开发、回采、加工、一般和管理以及维持资本成本计算得出每吨的总成本。NSR下限是指矿业权人从出售矿场金属产品中获得的净收入(总收入减去生产成本)。成本包括运输和炼油成本。

2021年12月30日伦敦午后黄金的定盘价为每盎司1,805.85美元。伦敦金属交易所(LME)2021年12月31日的铜现金结算价为每吨9,692.00美元。技术报告摘要的营销部分对价格选择进行了详细分析。用于估计矿产资源(不包括储量)的价格为黄金1,500美元/盎司(低于但接近3年往绩平均值)、铜3.2美元/磅和白银20.00美元/盎司。远东矿产资源尚未重新评估，因此黄金估计仍为每盎司1,400美元。

不含储量报表的归属矿产资源

于二零二一年十二月三十一日，金矿已累计计量及显示资源，不包括矿产储量约5,210万盎司黄金、423500万磅铜及710万盎司银，详见下表：

62

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						截至2021年12月31日的不含储量的黄金矿产资源报表(1)
						测量的资源																		指定的资源																		推断的资源																		可归属金 已测量和指示的资源总数
						公吨						就地 等级						黄金						公吨						就地 等级						黄金						公吨						就地 等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）						（m oz）
地下（UG）
南非
南深（3）（4）						14.9						6.8						3.2						69.5						6.5						14.6						20.4						9.1						6.0						17.8
澳大利亚
圣艾夫斯						0.5						4.4						0.1						4.7						4.0						0.6						8.0						4.2						1.1						0.8
史密斯奶奶						4.0						5.3						0.7						20.7						5.0						3.4						10.7						5.1						1.7						4.1
阿格纽（5）						0.1						5.8						0.02						6.1						5.3						1.0						6.9						4.6						1.0						1.1
菲律宾
远东南						—						—						—						—						—						—						356.7						0.7						7.9						—
地下总						19.6						6.4						4.0						101.1						6.0						19.6						402.7						1.4						17.8						23.6
表面（库存）
南非
南深						44.8						0.23						0.3						—						—						—						—						—						—						0.3
加纳
塔克瓦（5）						0.1						0.4						0						—						—						—						—						—						—						0
阿桑科						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
达芒（5）						0.2						0.6						0						—						—						—						0.8						0.6						0.02						0
澳大利亚
圣艾夫斯（5）						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
Gruyere						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
史密斯奶奶						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
阿格纽						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
秘鲁
塞罗·科罗娜						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
表面（露天坑）
加纳
塔克瓦（4）						9.7						1.5						0.5						59.1						1.4						2.6						6.9						1.5						0.3						3.1
阿桑科						—						—						—						—						—						—						—						—						—						0.11
达芒（4）						3.7						1.7						0.2						40.3						2.1						2.7						8.9						1.9						0.5						2.9
澳大利亚
圣艾夫斯（4）						0.7						2.9						0.1						4.7						2.3						0.4						1.8						2.7						0.2						0.4
Gruyere						0.1						1.0						0.001						13.9						1.4						0.6						17.7						1.4						0.8						0.6
史密斯奶奶						—						—						—						—						—						—						0.4						1.9						0.02						—
阿格纽						—						—						—						2.0						2.7						0.2						0.8						3.5						0.1						0.2
智利
北萨拉斯						—						—						—						8.0						2.1						0.5						2.6						1.7						0.1						0.5
秘鲁
塞罗·科罗娜						29.1						0.5						0.4						8.3						0.5						0.1						0.3						0.4						0.004						0.6
总表						43.3						0.8						1.2						136.4						1.6						7.1						38.6						1.6						2.0						8.2
总计						107.8						1.6						5.5						237.4						3.5						26.7						442.2						1.4						19.9						32.2

—

63

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						截至2021年12月31日的不含储量的黄金矿产资源报表(1)
						测量的资源																		指定的资源																		推断的资源																		可归属金 已测量和指示的资源总数
						公吨						就地 等级						黄金						公吨						就地 等级						黄金						公吨						就地 等级						黄金
						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）						(百万)						(克/吨)						（m oz）						（m oz）
按我的总数
南深						59.7						1.9						3.6						69.5						6.5						14.6						20.4						9.1						6.0						18.2
塔尔克瓦						9.8						1.5						0.5						59.1						1.4						2.6						6.9						1.5						0.3						3.1
阿桑科						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
大芒						3.7						1.7						0.2						40.3						2.1						2.7						8.9						1.9						0.5						2.9
圣艾夫斯						1.2						3.6						0.1						9.4						3.6						1.0						9.8						4.0						1.3						1.1
史密斯奶奶						4.0						5.3						0.7						20.7						5.0						3.4						11.0						5.0						1.8						4.1
阿格纽						0.1						5.8						0.02						8.1						4.7						1.2						7.6						4.5						1.1						1.2
远东南						—						—						—						—						—						—						356.7						0.7						7.9						—
Gruyere						0.1						1.0						0.001						13.9						1.4						0.6						17.9						1.4						0.8						0.6
北萨拉斯						—						—						—						8.0						2.1						0.5						2.6						1.7						0.1						0.5
塞罗·科罗娜						29.1						0.5						0.4						8.3						0.5						0.1						0.3						0.4						0.004						0.6
总计						107.8						1.6						5.5						237.4						3.5						26.7						442.2						1.4						19.9						32.2

—

备注：
(1)			(a)报价为磨矿交付公吨和矿石品位(Rom)，包括除磨矿回收外的所有采矿贫化和黄金损失。冶金回收系数尚未计入资源量数字。大致冶金回收率如下：(I)South Deep 96.5%；(Ii)Tarkwa 96.3%；(Iii)Damang 92%；(Iv)St.Ives 65%至96%；(V)Agnew 93.4%；(Vi)Granny Smith 92%；(Vii)Gruyere 81%至95%；(Viii)Cerro Corona黄金及铜各占68%及87%；及(Ix)Salares Norte黄金及白银各占92.7%及67.6%(计划)。冶金回收率是指从工厂处理的矿石中实际回收的特定矿物产品质量与处理前的总特定矿物含量的比率，以百分比表示。南非业务的冶金回收率始终如一，而国际业务的回收率则因原料组合(如氧化物、过渡金属和新鲜金属)和处理方法而异。
			(b)2021年资源使用的金属价格如下：就加纳业务而言，矿产资源数据是基于黄金价格为每盎司1,500美元的优化矿场得出的。对于澳大利亚的业务，矿产资源数据基于每盎司2000澳元的金价(按1美元兑1.35澳元或0.75澳元的汇率计算)。澳大利亚业务的露天矿产资源同样以优化的矿场和地下作业为基础，以适当的矿山设计和开采计划为基础。在South Deep，黄金价格为每公斤750,000兰特(按1美元兑15.58兰特的汇率)对矿产资源进行估值。Minory Resources使用的黄金价格低于但接近截至2021年12月底的三年往绩平均价格(每盎司1,558美元)，按月计算。对于Cerro Corona Gold Resources，优化后的矿坑基于每盎司1,500美元的黄金价格和每磅3.2美元的铜价。由于矿藏的性质和冶炼厂净收益的重要性，黄金和铜的价格需要一并考虑。Salares Norte Resources使用的黄金价格为每盎司1500美元，白银价格为每盎司20.00美元。
			(c)每个竖井、露天矿或地下矿山的截止品位可能会有所不同，这取决于各自的成本、枯竭计划、矿石类型和贫化程度。以下是规划过程中应用的下限品位平均值或范围：(I)南深3.4g/t至6g/t；(Ii)塔尔克瓦0.33g/t用于磨矿原料；(Iii)大芒新鲜矿0.61g/t至0.86g/t，氧化矿0.52g/t至0.66g/t；(V)Agnew 2.2 g/t至4.1 g/t(地下)和0.8 g/t至0.9 g/t(露天矿)；(Vi)Granny Smith 2.1 g/t至3.0 g/t；(Vii)Gruyere 0.4 g/t至0.7 g/t；(Viii)Cerro Corona每吨冶炼厂净收益14.99美元(铜和黄金合并)和(Ix)Salares Norte每吨冶炼厂净收益(黄金和白银合并)47.48美元。
			(d)由于四舍五入的原因，合计可能不是总和。如果发生这种情况，就不会被认为是重大的。
(2)			基于LOM的所有权份额，由于少数股权随着时间的推移而逐步增加。
(3)			与其他国际业务一致，不包括储量的所有南深矿产资源都被归类为上述基础设施，因为资源将通过从现有基础设施持续下降的方式获得。
(4)			冶金回收系数没有适用于储量估计以外的矿产资源。Cerro Corona铜的近似冶金回收率为87%。
(5)			对于不含储量的铜矿资源，优化后的矿坑以每盎司1,500美元的金价和每磅3.2美元的铜价为基础，由于矿床的性质，这两种价格需要一并考虑。
(6)			冶金回收系数没有适用于储量估计以外的矿产资源。计划在Salares Norte的金和银的冶金回收率分别为92.7%和67.6%。
(7)			对于不含储量的银矿资源，优化后的矿坑以每盎司1,500美元的金价和每盎司20.00美元的白银价格为基础，由于矿床的性质，这两种价格需要一并考虑。

64

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下表列出了截至2021年12月31日可归因于金矿的铜的测量和指示资源量，不包括矿物储量：

						截至2021年12月31日的不含储量的铜矿资源报表(1)(2)
						测量的资源																		指定的资源																		推断的资源																		可归因铜总测量和指示资源 (2)
						公吨						就地 等级						CU						公吨						就地 等级						CU						公吨						就地 等级						CU
						(百万)						(%)						（m磅）						(百万)						(%)						（m磅）						(百万)						(%)						（m磅）						（m磅）
地下
菲律宾
远东南UG						—						—						—						—						—						—						357						0.5						3,968						—
地面库存
秘鲁
塞罗科罗纳SP						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
露天矿
塞罗科罗纳OP						29.1						0.3						207						8.3						0.3						58						0.3						0.3						2						264
总计						29.1						0.3						207						8.3						0.3						58						357						0.5						3,970						264

下表列出了截至2021年12月31日归属于金矿的银测量和指示资源量（不包括Salares Norte项目的矿产储量）：

银矿资源（不包括截至2021年12月31日的储量报表）(1)(2)

测量的资源

指定的资源

推断的资源

可归因银测量和指示资源总量 (2)

公吨

就地 等级

白银

公吨

就地 等级

白银

公吨

就地 职系

白银

(百万)

(克/吨)

（m oz）

(百万)

(克/吨)

（m oz）

(百万)

(克/吨)

（m oz）

（m oz）

地表（露天坑和库存）

智利

北萨拉斯

—

—

—

8.0

27.7

7.1

2.6

10.9

0.9

7.1

内部控制：储备风险和资源风险

矿体的几何形状和连续性是通过与控制矿化的地质单元和结构的几何形状和连续性的预期可变性相比通常间隔较大的样本来解释的。有时，在钻井的规模上，人们对几何形状和连续性了解得很少，很难预测。

矿产储量和资源量是使用从露天或钻探中获得的样本来估计的，这些样本与用于估计的采矿区块相比，间隔很大，体积较小。分析方法取决于采集代表性样本的能力。当存在粗金时，样品代表性尤其难以实现，就像在许多金矿作业中那样。

地质和品位的变异性通常是使用地质统计方法(变异函数)来估计的，这种方法表明对样本方差的结构性成分有很大的贡献可能是随机的(金块)。

因此，当地估计的资源等级和地质连续性可能存在重大不确定性。资源地质学家试图通过分类(已测量储量、指示储量、推断储量、已探明储量和可能储量)提供金属含量风险的(通常)定性指示。

假设被用来定义资源模型的某些部分是否具有提取的潜在经济价值。这些假设或修正因素可能是诸如金属价格、预期采矿成本、资金成本和其他指标。这些修正因素是以前瞻性的方式应用的，在未来变得越来越不确定。因此，LOM进度较长的矿山在这方面的风险更大。

根据SAMREC规则，所有金矿作业和项目都制定了全面的质量保证和质量控制(QA/QC)协议。它借鉴了行业领先的数据获取做法，并利用国家标准机构认可的实验室，如南非的南非国家认证系统(SANA)，这些实验室定期接受内部和外部的审查。分析QA/QC通过提交空白、经认证的标准物质和复制品以及裁判实验室检查来维持和监控。

Gold Fields的矿产资源和矿产储量估计须接受由公司技术服务团队管理的内部合格人员审查，并由外部和独立专家定期进行审查。

Gold Fields遵循嵌入的第三方审查程序，以提供关于矿产资源和矿产储量估计以及遵守适当报告准则的专家独立保证。

根据Gold Fields的政策，即每项作业或材料项目平均不少于每三年由独立第三方审核一次，或在重大新矿产资源及/或矿产储量申报引发时，以下作业于二零二一年期间须接受外部审核：Tarkwa、Damang及South Deep。在估算过程中没有发现任何实质性问题，这些项目的独立顾问已经签发了土地管理计划和履约证书。这些证书指出，矿产资源和矿产储量是根据SAMREC规则进行估计和报告的。重要的是，第三方审计也被配置为协助持续改进资源和储量估计和报告方面的领先做法。

65

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术语表

以下解释不是作为技术性定义，而是为了帮助读者理解本年度报告中使用的一些术语。有关其他条款，请参阅“年度财务报告-术语汇编”.

“调整后的EBITDA是一项非国际财务报告准则计量，指经利息、税项、摊销及折旧及某些其他成本调整后的年度利润或亏损。对于在2019年1月1日之前发生的外部借款，调整后的EBITDA的定义如美国129000美元万定期贷款和循环信贷安排协议中所定义。对于2019年1月1日后签订的外部借款，调整后的EBITDA的定义如美国120000美元万定期贷款和循环信贷安排协议所定义。有关调整后EBITDA的计算，请参阅“年度财务报告--综合财务报表附注--附注39.资本经营“.

“调整后自由现金流“定义为营运现金净额减去South Deep股息、净资本开支(物业、厂房及设备的增加减去出售物业、厂房及设备所得款项)、资本开支-营运资本、对环境信托基金的供款、支付主要租赁负债及赎回Asanko优先股，按综合现金流量表(非IFRS计量)计算。投资者不应孤立地考虑这一项目，或将其作为经营活动现金流量、现金和现金等价物或根据《国际财务报告准则》提出的任何其他措施的替代办法。净现金流的计算定义在不同公司之间可能有很大差异，本身并不一定提供与其他公司进行比较的基础。下表列出了根据国际财务报告准则(见综合现金流量表)将Gold Fields的“运营现金净额”与“调整后的自由现金流量”进行的对账。有关对账，请参阅“年度财务报告--管理层对财务报表的讨论和分析”.

营运现金净额(1)						0xx
减：
南深股息(1)						0xx
物业、厂房和设备的附加费(1)						0xx
处置财产、厂房和设备所得收益(1)						0xx
资本支出-流动资金(1)						XX
向环境信托基金捐款(1)						0xx
支付主要租赁负债						0xx
赎回Asanko优先股(1)						0xx
调整后自由现金流						0xx
注： (1)根据合并现金流量表。

“为LTIP目的调整后的自由现金流和为LTIP目的调整后的自由现金流利润率“，是指AIC根据非现金股票支付、非现金长期员工福利、现有业务之外的勘探、可行性和评估成本、仅用于增长项目的非持续资本支出、收入对冲的已实现损益、Asanko优先股的赎回和已缴税款（不包括特许权使用费）进行调整。

调整后的自由现金流利润率是调整后的自由现金流除以根据副产品收入调整的收入。

调整后的自由现金流利润率计算如下：

收入（仅黄金=利润表中的收入减去AIC中的副产品收入）						xxx
减去：现金流出						（xxx）
AIC						（xxx）
调整后的
股份支付（作为非现金）						0xx
长期员工福利（非现金）						0xx
现有业务之外的勘探、可行性和评估成本						0xx
非持续性资本支出						0xx
收入对冲						0xx
赎回Asanko优先股						0xx
长期激励计划支付						*(Xx)
已缴税款(不包括特许权使用费)						*(Xx)
调整后自由现金流						0xx
调整后的自由现金流利润率						x%
黄金仅售出盎司						xxx

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“全包成本“或”AIC“是非国际财务报告准则的衡量标准，指的是所有维持成本加上与增长有关的额外成本，包括非持续资本支出以及与当前业务无关的勘探、评估和可行性成本。关于全投入成本的计算，请参见“年度财务报告-管理层对财务报表的讨论和分析”.

“全额维持成本“或”鞍钢是一项非国际财务报告准则计量，指不包括摊销和折旧的营运成本，加上与维持现有生产有关的所有成本，包括维持资本开支。有关综合维持成本的计算，请参见“年度财务报告-管理层对财务报表的讨论和分析”.

“棕地“是指在以前已发现矿藏的地区进行的勘探，也称为近矿勘探或伸展勘探。

“边际坡度“指矿化岩石的最低品位，这决定了通过进一步浓缩来恢复其含金量是否经济。

“减压“意味着，通过在整个矿石包中开采两米的切片，可以实现最佳位置，以确保相关采场上方或下方50至60米的去压窗口，从而为开采提供必要的安全地质应力条件。

“稀释“指在采矿作业过程中开采并构成储量一部分的低品位或零品位(废物)材料。

“溶解“指一种金属被溶解并可从脉石材料中分离出来的过程。

“电积指的是通过电流的作用从溶液中除去矿物的过程，称为电解。

“探索“指与确定矿化的存在、位置、程度或质量有关的活动，包括对矿化的经济和技术评估。

“煤矸石“指从岩石中开采矿石后剩下的没有商业价值的或废弃的材料。

“黄金储备指“已探明的和可能的储量”中所含的黄金，以可开采的材料为基础(以钢厂交付的吨、原品位和盎司为单位)。

“磨削指的是在旋转的钢磨机中通过粉碎和研磨将岩石降低到细沙的稠度。

“低基因指的是在地球表面深处上升的流体形成的矿石或矿藏，它们往往形成原生矿物的矿床，而不是发生在地表或地表附近的表生作用，并倾向于形成次生矿物。

“就地“意思是在完整的岩石中或仍在地面上。

“克里格法“指一种用于评估矿石储量的地质统计估计技术。

“浸出“是指从粉碎和碾磨的材料中溶解黄金，包括回收的煤泥，以便吸附和浓缩到活性碳上。

“水平“是指地下矿山用于通往工作面或矿体的水平巷道。

“我的生命、或LOM“指根据生产计划以及已探明和可能的矿石储量计算的预期剩余生产年数。

“我的一生计划、或隆计划“指对现有作业进行的设计和财务/经济研究，其中对现有的地质、采矿、冶金、经济、营销、法律、环境、社会、政府、工程、运营和所有其他修正因素进行了适当的评估，并对这些因素进行了充分的详细考虑，以证明继续开采是合理的。这项工作已完成至最低程度的预可行性研究。

“伦敦下午定盘价“指的是下午由新的电子伦敦金银市场协会或LBMA价格发现过程进行的定价。价格继续每天设定两次，分别为伦敦时间10：30和15：00。

“按市值计价“指基于当前市场价格的衍生品当前公允价值，或基于当前市场价格计算衍生品当前公允价值，视情况而定。

“措施”意味着从公制单位到美国单位的转换系数如下所示。

67

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公制单位						美国同等
1吨（1吨）						1.10231短吨
1克（1克）						0.03215盎司
每吨1克（1克/吨）						每短吨0.02917盎司
1公斤（1公斤）						2.2046磅（磅）
每吨1公斤（1公斤/吨）						每短吨29.16642盎司
1公里（1公里）						0.62137英里
1米（1 m）						3.28084英尺
1厘米（1厘米）						0.39370英寸
1毫米(1毫米)						0.03937英寸
1公顷(1公顷)						2.47104英亩

“冶金厂“指用于处理矿石和提取所含矿物的加工厂。

“冶金采收率“指交付给磨机的矿石中通过冶金过程回收的金属的比例。

“冶金学“在本文件中，是指从矿石中提取金属并准备出售的科学。

“磨坊交货量“指运往冶金厂的矿石数量，以吨为单位。

“矿井呼叫因数“指以百分比表示的特定产品在工厂(包括残渣)所占的比例，与基于作业的测量和估价方法‘需要’的相应特定产品的比率。

“矿化“指的是目标矿物存在于大量主岩中。地壳中或地壳上可能具有经济价值的物质的集中(或赋存)，其数量和质量无法有足够的把握被定义为矿产资源。矿化不被归类为矿产资源或矿产储量，只能在勘探结果项下报告。与之有关的数据和信息必须足以对其重要性和一种或多种矿物进入岩石的过程作出深思熟虑和平衡的判断，从而产生潜在的有价值的矿床。矿化一般包括各种术语，包括裂缝填充、浸染和交代等。

“矿产储量“指经测量和/或指示的矿产资源转换为已探明和可能储量的经济可开采部分。它包括稀释矿物和在开采或提炼材料时可能发生的损失准备金，并由适当的预可行性或可行性研究确定，其中包括应用修改因素。这类研究表明，在提交报告时，开采是合理的。必须说明确定矿产储量的参考点，通常是矿石运往加工厂的参考点。重要的是，在所有参考点不同的情况下，例如对于可销售的产品，包括澄清声明，以澄清所报告的是什么。

“矿产资源“是指具有经济价值的固体物质在地壳中或在地壳中的集中或赋存，其形式、等级或质量和数量最终有合理的经济开采前景。矿产资源的位置、数量、品位、连续性和其他地质特征是根据特定的地质证据和知识(包括采样)了解、估计或解释的。黄金领域将报告包含性矿产资源(IMR)和排他性矿产资源(EMR)，前者是生成矿产储量的全部矿产资源，后者是矿产储量生成后剩余的矿产资源。IMR-矿产储量在数字上可能不等于EMR，因为矿产储量应用了修正系数。部分EMR可能会通过额外的钻探或其他方式转化为矿产储量。

“兆帕“指地壳内的应力或压力的单位测量，用于剖析构造应力，这可能会影响地下采矿中的地面稳定性和地面支持要求。

“净债务“是非”国际财务报告准则“的衡量标准，即借款和租赁负债总额减去现金和现金等价物。

“净负债(不包括租赁负债)“是非国际财务报告准则的衡量标准，这意味着借款总额减去现金和现金等价物。

“冶炼厂净收益、或NSR“指有关期间的精炼矿物销售量乘以该期间的平均现货矿物价格及平均汇率，减去精炼、运输及保险费。

“正常化利润是一项非国际财务报告准则计量，指扣除外汇、金融工具及非经常性项目在税后及非控股权益影响后的损益。

“露天矿指从露天采矿作业或“矿坑”中提取矿石的采矿。矿坑的几何形状可能会随着矿体的特征而变化。

“矿石“指含有矿物的材料混合物，其中至少有一种矿物可从中开采和加工，并从中获利。

“矿体“指定义明确的物质质量，其矿物质含量足以使开采在经济上可行。

68

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“矿石品位“指一吨含矿物矿石所含的平均矿物量，以每吨克数或百分率表示。每吨。

“矿石储量、或储量“是指在确定储量时可以经济合法开采或生产的矿床部分。储量是基于测量和指示资源量分别转化为已证明和可能储量。

“盎司“指一金衡盎司，相当于31.1035克。

“覆盖层“指为了露出矿体而必须移走的土壤和岩石。

“膏体充填、或回填指一种将胶凝膏体充填置于采空区以改善和保持地面稳定性、最大限度地减少废物稀释和最大限度地开采矿石的技术。

“斑岩指的是任何成分的火成岩，它在较细的基质中含有较大的、结构良好的矿物颗粒。

“可能的矿产储量“是指指定的以及在某些情况下测量的矿产资源中经济上可开采的部分。适用于可能矿产储量的修改因素的置信度低于适用于已证明矿产储量的修改因素的置信度。

“生产库存“指选择性地堆积未加工矿石，作为当前采矿和加工作业的一部分进行积极管理。采矿或加工过程中产生的物质。

“展望“意味着调查矿化数据不足的地点，以确定矿物是否在经济上可回收。

“探矿权“意味着允许勘探某一地区的矿产。

“探明矿产储量“是指已测量矿产资源中经济上可开采的部分。经过证实的矿产资源意味着对修改因素有高度的信心。

“炼油指金属生产的最后阶段，通过引入空气和助熔剂从金属熔体中去除最终杂质。杂质以气体或炉渣的形式被除去。

“复康“指将已开采的土地恢复到接近其原始状态的过程。

“岩石场“是指采矿过程中产生的废物或低品位材料的历史积累，这些废物或低品位材料可被加工，以利用剩余的加工能力。

“原矿、或ROM“就品位而言，是一个用来描述所开采矿石的平均品位的术语。

“采样“意味着沿着暴露的矿化区每隔一段时间采集小块岩石进行分析（以确定矿物质含量）。

“地震活动“指的是在给定体积的岩石内突然移动，辐射出可探测到的地震波。从这种震源辐射的地震波的幅度和频率通常取决于岩石的强度和应力状态、地震辐射源的大小以及岩石在压裂过程中移动的幅度和速率。

“半自磨、或垂直式磨煤机指一种用来粉碎和研磨矿石的机械，它使用钢球和矿石本身的混合物来实现粉碎。磨机的形状像一个圆柱体，使研磨介质和矿石本身对矿石产生影响。

“喷射混凝土指通过软管或类似装置喷射混凝土或专用水泥类产品，并以高速气动方式投射到开挖表面，作为一种岩土地面支撑技术，以加强地下工作面的稳定性。

“粘液“指加工厂回收有价值的矿物后排出的细粒或尾矿。另见“尾矿”。

“泥浆“指由悬浮在溶液中的细小固体组成的液体(通常是含有添加剂的水)。

“冶炼“指从熔化的精选矿石或精矿中释放出矿物，杂质分离为较轻的炉渣的热加工过程。

“南深股息指南方深根据其黑人经济赋权交易向其间接持有的10%外部股东支付的股息，如综合现金流量表中所述。

“现货价格“指一种金属即期交割的当前价格。

“库存“指储存未经加工的矿石，这是采矿或加工作业产生的物质。

“采场“是指矿体内的地下采掘，是主要矿产生产的场所。

“地层学指对岩层(地层)和分层(分层)的研究，主要用于研究沉积和层状火山岩。地层模拟在描述区域和局部地质方面往往很重要，这些地质在矿化和矿体生成中起着控制作用。

“汽提“是指去除覆盖层(废料)以露出矿石进行开采的过程。

69

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“硫化物“是指一种矿物，其特征是硫与一种金属或半金属，如黄铁矿(硫化铁)连接在一起。也是硫化物矿物赋存的地带。

“表观基因“是指下降的地表水氧化原生(浅成)矿化岩石并重新分布矿石矿物，通常将它们集中在区域中形成的矿石或矿石矿物。表生富集作用发生在矿床氧化部分的底部。

“尾矿“指通过冶金工艺从其上提取大量有价值矿物的细碎岩石。亦请参阅“Slimes”。

“尾矿储存设施“或”TSF通常指的是用来储存采矿作业的副产品或尾矿的大坝，这些副产品或尾矿是将矿石从煤矸石中分离出来的。

“公吨“指一吨，等于1,000公斤(也称为”公吨“)。

“吨位“指以吨为适当计量单位的材料数量。通常用于测量含矿物材料的储量，或开采、运输或磨矿的矿石和废料的数量。

“废品“是指开采的矿物含量不足，不足以证明加工是合理的。

“产率“指经过采矿和冶金处理过程后实现的矿石的实际品位。

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采矿业务说明

以下讨论提供了适用于金矿的采矿业务的总体概述。

探索

勘探活动的重点是发现和资源开发，旨在取代矿石储量的生产枯竭和增长，以保持运营灵活性和可持续性。该集团专注于现有矿体的延伸，以及在现有地点和未开发地点发现和圈定新的矿体。一旦发现潜在矿体，将结合全面加密钻探扩大和加强勘探，以便能够更清楚地界定矿体及其技术和经济特征，以概述待开采的潜在部分。不断改进地质、地球化学、地球物理、地质统计学、岩土工程和地质冶金技术，以提高勘探和采矿活动的有效性和经济可行性。在各自的采矿作业中建立了多年预算，以确保勘探战略的牵引力，以确保强大的勘探项目管道。

采矿

Gold Fields目前只开采黄金，副产品为铜和银。采矿过程包括两个主要活动：(1)开发进入矿体的通道；(2)一旦进入矿体，就提取矿体。这两个过程既适用于露天矿山，也适用于地下矿山。

地下采矿

开拓通往矿体的通道

就Gold Fields的南非地下矿山而言，进入矿体的主要途径是通过竖井系统，而进入矿体的途径是从澳大利亚业务的地面入口延伸而来的一次或多次倾斜运输。在竖井或主倾角的不同间隔上的水平和下降发展，称为水平，横向延伸，提供进入矿层的通道。矿石开采为采矿打开了矿体。

开采矿体

一旦矿体进入并开放开采，每天都会进行钻探、爆破、清理、支撑和运输岩石的生产活动。

在South Deep，破碎的矿石使用机械装载机从采场、开发或卸压挖掘机装载到卡车上，并沿着走廊运输到将走廊与下面的横断面连接起来的矿石通过系统。来自开发末端的破碎矿石被装载，并通过装载拖车将其运送到过矿系统。然后，矿石通过轨道或传送带运输，并倾倒到竖井岩石传输系统中，然后提升到地面。所采用的采矿方法包括减压采矿(为以后的开发采矿法提供适当的岩土条件)、长孔空场采矿法(对于高度超过15米的暗礁目标)和漂移和台阶(对于高度小于15米的暗礁目标)。当矿石被移走后，产生的采矿空隙被称为回填的处理尾矿产品填充，这种产品为采空区提供地面支撑。

在澳大利亚的地下作业中，破碎的矿石直接从采场工作面装载到卡车上，使用机械装载机，然后由地下自卸卡车通过斜井运到地面。在采空区应用充填是因地制宜的，在浅层地下矿区并不总是需要。

露天矿开采

开挖矿体

在露天采矿中，进入矿体的途径是在固定高度的台阶上剥离覆盖层，以露出下面的矿石。这通常是通过钻探和爆破一个区域，用挖掘机将破碎的岩石装载到自卸卡车上，并将岩石和/或土壤拖到垃圾场来实现的。覆盖层材料被放置在指定的废石场。

开采矿体

露天矿开采矿体所涉及的活动与剥离覆盖层所涉及的活动相同。在矿坑底部建立防护线，将矿石和废料分开，然后对岩石进行钻探和爆破。爆破后，矿石被装上自卸卡车，运往临时仓库或直接运往冶金厂的破碎机，而废物则被运往废石场。

采石场与生产堆场开采

Gold Fields使用机械化运土设备开采地表岩石倾倒场和生产库存。

矿山规划与管理

区域技术支助职能部门以及包括企业技术服务、总部财务和可持续发展职能在内的企业支持对矿山的业务和长期规划管理提供支助。目前的管理理念是自上而下/自下而上的管理，每个矿山的运营和商业目标由矿山人员根据Gold Fields公司办公室提供的参数、目标和指导方针确定。这是基于这样一个前提，即当地人民最了解当地的业务以及现实中可以实现的目标。

71

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每项业务每年确定及确认一项首选战略方案，该方案一旦获金矿执行委员会(执行委员会)批准，将用于在每个财政年度开始前告知如何制定详细的一年经营计划和预算，并将其纳入矿山生命周期计划。这些计划以执行委员会确定的财务参数为基础。看见“年度财务报告-企业管治报告-董事会委员会-执行委员会”。业务计划提交执行委员会，执行委员会在每个财政年度开始前将其提交董事会批准。规划过程以集团规划日历为基础，按顺序进行，并以地质模型、评估模型、资源模型、金属价格、矿山设计、消耗时间表以及最终的财务分析为基础。资本规划是根据Gold Fields的资本投资和审批程序而正式确定的。项目按总支出、投资回报率、净现值和每盎司对非洲投资公司的影响进行分类和审查，所有涉及金额超过36,000万(南非)、4,000澳元万(澳大利亚)和4,000美元万(加纳/秘鲁)的项目均提交董事会审批。对计划的重大更改必须提交执行委员会和董事会。进行投资后审查，以评估资本审批程序的有效性，并利用未来的持续改进机会。

非经常开支

金田在2021年、2020年和2019年的资本支出分别为108870美元万、58370美元万和61250美元万。2021年财政年度的主要支出项目包括：32650美元的万用于建设Salares Norte，8.70美元的万用于南深矿的太阳能发电厂，17830美元的万用于塔尔克瓦的资本废物剥离，600美元的万用于建设达芒的远东尾矿储存设施，1,450美元的万用于塞罗科罗纳的Arpon废物储存设施，5,360美元的万用于圣艾夫斯的地下和露天采矿开发，3,800美元的万用于开发瓦罗翁加和阿格纽的新荷兰地下综合体，4,310美元的万用于开发老史密斯的Wallaby地下矿山，3,110美元的万用于Gruyere的开发。

2020年财政年度的主要支出项目是：9,680美元的万用于建设Salares Norte，760美元的万用于购买南深矿的TM3设备，13620美元的万用于塔尔克瓦的资本废物剥离，6亿美元的万用于建设达芒的远东尾矿储存设施，1,960美元的万用于塞罗科罗纳的Arpon废物储存设施的建设，3,620美元的万用于圣艾夫斯的地下和露天采矿开发，2,940美元的万用于开发阿格纽的瓦隆加和新荷兰地下综合体，2,540美元的万用于开发老史密斯的Wallaby地下矿山，1,070美元的万用于Gruyere的资本浪费剥离。

2019年财政年度的主要支出项目是：南深矿二次支持项目480美元万，塔尔克瓦资本废物剥离项目10220美元万，达芒资本废物剥离项目6,590美元万，Cerro Corona尾矿储存设施万2,940美元，圣艾夫斯地下露天矿山开发万5,890美元(具体而言，2,380美元万用于开发阿格纽的Waroonga和New Holland地下综合体，3 140美元万用于开发Granny Smith地下矿山，以及7 260美元万用于Gruyere项目)。

有关Gold Fields资本支出的更多信息，请参见“年度财务报告-管理层对财务报表的讨论和分析--资本支出”, “年度财务报告-管理层对财务报表的讨论和分析--流动资金和资本资源--截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度”和“年度财务报告-管理层对财务报表的讨论和分析--流动资金和资本资源--截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度”.

有关增长和可持续资本支出的讨论，请参阅“年度财务报告-管理层对财务报表的讨论和分析--全额维持成本和全额成本”.

AIC

请看《综合年报--盈利生产和可持续现金流》对于公司历史上的AIC。

正在处理中

Gold Fields有九个活跃的黄金加工设施(一个在南非，三个在加纳(包括Asanko)，四个在澳大利亚(包括Gruyere)，一个在秘鲁)。Salares Norte的另一个黄金和白银加工设施目前正在建设中，预计将促进2023年第一季度的第一批黄金生产。一个典型的加工厂包括两个阶段：粉碎(粉碎和研磨矿石)，然后回收黄金(通常是浮选、浸出、碳吸附、碳剥离/EW和/或冶炼)。

粉碎

粉碎是粉碎和破碎矿石以暴露和释放黄金并使其可供处理的过程。传统上，这一过程发生在多阶段粉碎和研磨电路中，包括使用颚式和回转式或圆锥破碎机，然后是棒磨机、半自磨(SAG)和/或球磨机。对于研磨步骤，Gold Fields的大多数加工厂同时使用SAG和球磨机，其中矿石本身和钢球作为主要研磨介质。通过粉碎过程，矿石在进入黄金回收阶段之前被粉碎到预定的尺寸。

黄金回收

在大多数金矿的加工厂中，金是在搅拌的矿浆罐中通过氰化物浸出提取到溶液中的。然后，使用浸出碳(CIL)或纸浆碳(CIP)过程将金吸附到溶液中的活性碳上。将活性碳从储罐中取出，在加压柱中洗脱，然后通过电积回收黄金。

72

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大多数金矿的工厂还利用重力回收电路，利用离心式选矿机根据密度差异回收粗游离金。在矿石进入CIL或CIP之前，通常在加工厂的磨矿阶段进行这一重力金回收步骤。

作为最后的回收步骤，电积电池回收的黄金在熔炉中熔化，生产金矿棒。这些金条被运往一家负责进一步精炼的精炼厂。

在Cerro Corona，金/铜精矿采用标准浮选流程回收。精矿被运往第三方冶炼厂进行进一步加工。因此，Cerro Corona加工厂没有CIL或CIP电路。

炼油和营销

南非

南深合资公司于二零一三年与兰德炼油厂专有有限公司(兰德炼油厂)订立炼油协议。Rand Refinery是一家非上市私人公司，Gold Fields持有2.8%的权益，其余权益由其他南非黄金生产商持有。

这项炼油协议取代并取代了South Deep合资企业和兰德炼油厂之间之前的任何和所有炼油协议。根据该精炼协议，Rand Refinery承诺(其中包括)：(I)精炼South Deep生产的所有未精炼黄金；(Ii)于向Rand Refinery交付未经精炼黄金的每个交货日，以书面通知Gold Fields财务部门以金衡盎司为单位的估计未精炼黄金及/或白银含量；及(Iii)保留供South Deep生产的精炼黄金及精炼白银，直至Gold Fields财政部发出书面指示，表示精炼黄金及/或精炼白银已售出，并可按照买方指示交付买方。兰德精炼厂负责未精炼黄金到达南非约翰内斯堡的兰德精炼厂厂房。兰德炼油厂向South Deep开出炼油费用的发票，后者随后安排直接与兰德炼油厂结算。炼油协议将无限期持续，直到任何一方在至少12个月的书面通知后终止该协议。

Gold Fields的财务部以LBMA Gold PM拍卖价(或LBMA Gold Am拍卖价)为基准，将South Deep生产的所有精炼黄金出售给授权交易对手。

白银由Gold Fields、财政部按季度积累并出售给兰德炼油厂或授权同行，价格以LBMA白银价格为基准。

加纳

Tarkwa和Damang矿生产的黄金由MKS(瑞士)S.A.(MKS)根据加纳Gold Fields加纳(关于Tarkwa矿)和Abosso(关于Damang矿)与MKS订立的精炼协议进行精炼。根据这些协议，MKS从Tarkwa或Damang矿收集黄金，然后将其运往其瑞士精炼厂或印度精炼厂，在那里对黄金进行精炼。印度的MKS精炼厂将为默认的指定精炼厂，除非任何一方向另一方发出通知，表明一批黄金必须运往MKS位于瑞士的精炼厂，但前提是MKS将有权向Gold Fields加纳(Tarkwa和Damang业务)提供该通知，条件是：(I)黄金到达精炼厂的日期将不是印度营业日或印度黄金实际需求疲软期间；或(Ii)印度黄金进口法规已发生重大不利变化。

于黄金经精炼后，Tarkwa及Damang业务将有权(I)透过Gold Fields的财务部代理及代表其出售精炼黄金；或(Ii)要求MKS购买精炼黄金；或(Iii)要求就精炼黄金预付款项。所有销售均以下午LBMA Gold PM拍卖价为基准。LBMA黄金价格由独立第三方提供商ICE Benchmark Administration(IBA)运营和管理，IBA是在与市场参与者协商后选择的。IBA为LBMA黄金价格提供价格平台、方法以及整体管理和治理。IBA的平台为伦敦金条市场提供了一个电子的、基于拍卖的、可交易的、可审计的、完全符合IOSCO标准的解决方案。MKS负责在Tarkwa或Damang矿收集黄金。

白银按季度积累并出售给MKS，按销售当日的LBMA白银价格计算。

于2021年6月3日签署的MKS炼油协议的终止日期为2022年12月31日。

澳大利亚

在澳大利亚，圣艾夫斯、阿格纽、奶奶史密斯和格鲁耶尔生产的所有黄金均由一家澳大利亚运营公司拥有，均由西澳大利亚的珀斯造币厂精炼。珀斯造币厂对收集、运输和精炼服务实行有竞争力的收费。珀斯造币厂负责从每个业务中收集未精炼黄金，并聘请了分包商Brinks Australia。Brinks Australia将未精炼的黄金运送到珀斯造币厂，在那里进行精炼，精炼的盎司黄金和白银记入珀斯造币厂各澳大利亚运营公司持有的相关金属账户。与西澳大利亚造币厂的安排将无限期持续，直至任何一方提前90天书面通知终止。

位于南非约翰内斯堡的公司办公室的Gold Fields财务部销售澳大利亚运营公司生产的所有精炼黄金。于从澳大利亚营运公司的矿场收集未精炼黄金后，有关的澳大利亚营运公司将通知Gold Fields的财务部可供出售的估计精炼黄金含量(以金衡盎司为单位)。在确认后，Gold Fields的财务部门将以LBMA Gold PM拍卖价格为基准，将精炼黄金出售给授权的交易对手。在每个月的最后一个工作日，所有的白银都以LBMA白银的价格卖给珀斯造币厂。

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秘鲁

Gold Fields La Cima S.A.(La Cima)有两份主要的长期合同，出售Cerro Corona矿约70%的精矿，一份与日本炼油厂的合同，另一份与欧洲的炼油厂合同。所有超出长期合同销售金额的产品都在当地出售给全球贸易实体。

当精矿在秘鲁萨拉弗里港口装船进行国际销售(成本、保险和运费(CIF)对讲)或在萨拉弗里仓库进行当地销售时(基于工厂交货(EXW)或支付给国际贸易术语解释通则(CPT)的运费)，风险转移到客户身上。每份合约下铜的定价是基于每日LME铜结算价。每种合约下黄金的定价是基于LBMA上午和下午定盘价的日平均值。与往年一样，La Cima的战略是基于与冶炼厂和贸易商建立牢固的商业关系，这使得其精矿可以有一个固定的目的地。预计未承诺的生产将在现货市场本地交付，以考虑到生产差异和库存管理。

黄金采矿业

背景

金是一种致密、相对柔软和稀有的贵金属，以金块或颗粒的自然形式存在于矿石、地下矿脉和冲积矿床中。黄金开采业务包括地下和露天开采业务，目前可根据截止品位或冶炼厂净收益计算(使用Gold Fields批准的规划金属价格计算)从矿石品位中商业提炼黄金，该价格是金矿各自计划的实物和成本基础。黄金生产的大部分用于珠宝生产，在后一种情况下，用于投资目的，因为一些投资者将其视为抵御通胀的价值储存手段。此外，金的某些物理性质，包括其延展性、延展性、导电性、耐腐蚀性和反射性，使其成为许多工业应用中的首选金属。

全球市场

需求

根据世界黄金协会的数据，2021年全球黄金需求增加到4,021吨，弥补了2020年期间与COVID相关的大部分损失。受消费驱动的珠宝和科技行业的黄金需求全年回升，与经济增长和市场人气一致，同时央行的购买量也远远超过2020年。在一个对立力量的环境中，投资需求喜忧参半：高通胀与不断上升的收益率争夺投资者的注意力。

2021年珠宝消费需求强劲复苏，增长52%，达到2124吨，与2019年的总需求持平。这在很大程度上与第四季度的需求有关，第四季度的珠宝需求达到713吨，是自2013年第二季度以来最强劲的季度首饰消费。2021年，全球黄金ETF持有量下降173吨，与2020年S创纪录的874吨增幅形成鲜明对比。金条和硬币投资保持增长势头，跃升31%，至1180吨的八年高位。各国央行在2021年积累了463吨黄金，比2020年的总量高出82%，将全球黄金储备推高至近30年来的最高水平。最后，用于科技的黄金在2021年增长了9%，达到330吨的三年高点。

供给量

黄金供应包括来自采矿的新生产、黄金废料的回收以及从现有金条库存中释放黄金。矿山生产是最重要的供应来源，通常每年占75%。年度需求需要的黄金比新开采的更多，短缺的部分通过回收来弥补。管理层认为，长期的黄金供应问题将支持金价的复苏。根据世界黄金协会的数据，黄金总供应量从2020财年的4,721吨下降到2021财年的4,666吨，降幅为1%。2020财年至2021财年黄金供应减少的原因是新冠肺炎疫情期间黄金回收活动减少了11%。

价格

与其他大宗商品市场相比，黄金市场的流动性相对较强，伦敦是全球最大的黄金交易市场。黄金也通过期货和远期合约进行活跃交易。从历史上看，黄金价格受到通货膨胀、汇率、储备政策以及全球政治和经济事件等宏观经济因素的重大影响，而不是简单的供需动态。在价格上涨和货币贬值期间，购买黄金通常是作为一种储值手段。从历史上看，黄金价格的波动性低于大多数其他大宗商品。2017年，金价上涨1%，2018年下跌2%，2019年上涨18%，2020年再次上涨27%，2021年再次上涨2%。2021年12月31日收盘价为每盎司1806美元。2021年，现货黄金价格最高为1944美元，最低为每盎司1684美元。

顶级制片人

根据2021财年的产量，世界第一、第二、第三和第四大黄金生产商分别是纽蒙特、巴里克、波利乌斯和盎格鲁黄金阿散蒂。根据公开消息来源，截至2021年12月31日，纽蒙特在8个国家有12个业务，巴里克在12个国家有14个业务，Polyus在一个国家有6个业务，盎格鲁黄金阿散蒂在9个国家有14个业务。在2021财年，Gold Fields是世界第五大黄金生产商。

2022年的指导方针

Gold Fields预计2022财年将有大量资本支出，原因是Salares Norte的支出推迟，以及整个投资组合的持续资本支出水平上升，以维持集团的生产基础。

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2022年，可归属黄金当量产量预计在2.25莫兹至2.29莫兹之间(不包括Asanko)。AISC预计在1,140美元/盎司至1,180美元/盎司之间，AIC预计在1,370美元/盎司至1,410美元/盎司之间。不包括Salares Norte项目(这是一项重大的资本支出)，AIC预计为1230美元/盎司和1270美元/盎司。我们2022年指引使用的汇率是1美元兑15.55兰特，1澳元兑换0.76美元。

预计该集团2022年的总资本支出将在1.05美元至11.5美元亿之间。持续和非持续资本支出预计分别为62600-67500万和42500-47500万。北萨拉雷斯预计将是最大的支出，目前预算为33000美元万。

Gold Fields无法为Asanko提供2022年的生产指导。因此，本集团的指引不包括Gold Fields于Asanko合资公司的股份。Gold Fields预计，加利亚诺将在2022年第一季度末向市场更新Asanko的前景。

本集团的生产及成本已按与本集团所有或部分矿山有关的固有经营风险作出调整。在专家组的任何指导估计数中，都没有考虑到新冠肺炎疫情造成停工的风险。目前阶段还无法准确估计新冠肺炎对未来生产或成本的影响程度。看见-风险因素-新冠肺炎疫情的影响和应对措施已经并可能继续对金田的员工产生不利影响，并可能影响其业务、经营业绩、现金流和财务状况.

环境和监管事项

南非

环境

Gold Fields在南非的运营受到与其环境保护活动相关的各种法律的约束。南非宪法赋予南非人民享有不损害人类健康或福祉的环境的权利，并通过合理的立法和其他措施保护这种环境，造福今世后代。1998年第107号《南非宪法》和《国家环境管理法》以及颁布的其他各种相关法律赋予了广泛的利益集团法律地位，使其可以提起法律程序，以强制执行其环境权--这些权利可对私营实体和南非政府强制执行。

南非环境立法通常要求经营可能对环境产生影响的企业获得这些经营的许可、授权和其他批准。适用的环境立法还规定了一般遵守要求，并纳入了环境原则，包括“污染者自付”原则。

南非政府启动了“统一环境制度”，以简化采矿、环境授权和用水的许可程序。在同一环境体系下，环保局是根据《国家环境管理条例》授予环境授权的主管当局。DFFE是这些授权的上诉机构。对《矿业法》进行了修订，规定采矿权的每个持有者仍将对因污染或生态退化而产生的任何环境责任负责。他们还将继续负责抽水和处理受污染或外来的水，以及管理和可持续地关闭这些水。如果违反这些义务，根据《矿业法》的规定，采矿权持有人及其董事可能被追究任何环境退化和/或补救的刑事责任。

法律要求南非矿业公司按照批准的环境管理计划(EMP)进行修复工作，作为其持续运营的一部分，该计划包括一项矿山关闭计划。Gold Fields为其持续的环境修复成本提供资金，作为其运营现金流的一部分。金田的长期关闭成本是通过向环境信托基金提供现金捐款以及提供财务担保来筹集的。迄今向环境信托基金提供的现金关闭捐款与最终关闭费用估计数之间的差额由保险担保提供资金。这些费用统称为“财务拨备”。在2020财政年度，在South Deep进行了一次电磁脉冲性能评估，没有提出重大结论。已向DMRE提交了一份最终报告。南深需要在2022年进行下一次环境管理方案业绩评估。

南非环境部长于2015年公布了对《勘探、勘探、采矿或生产业务财务拨备条例》(《财务拨备条例》)的拟议修正案。采矿业一直在就《财务拨备条例》和拟议修正案与DFFE进行接触。此后又公布了对《财务准备条例》的进一步修订和拟议修订。

2020年1月17日，南非环境部长公布了关于将遵守《财政拨款条例》的最后期限延长至2021年6月19日的《财政拨款条例》修正案，并已批准进一步延长至2022年6月19日。

财务拨备条例“适用于采矿权持有人，并要求这类持有人在2022年6月19日之前按照《财务拨备条例》对拨备进行审查，以”审查和调整“其核准的财务拨备，前提是这些持有者遵守了MPRDA规定的财务拨备义务。

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从历史上看，由于信息不足，Gold Fields在South Deep关闭后的水负债被视为或有负债。根据一家独立公司从2015年开始进行的研究，该公司编写了一份汇编关闭后水管理研究的报告，South Deep现在有足够的信息，使其能够可靠地消除对关闭后水负债的这一估计。由于南方深井无法控制的4号深井(埃祖尔维尼)停止降水的结果本身存在不确定性，加上兰德铀矿(Sibanye Stillwater的子公司)申请关闭3号、2号和1号竖井，这将导致这些竖井的重新供水，以及未来可能受到的其他与南深不相关的水文地质影响，关闭后的水负债仍是一项或有负债。

根据“统一环境制度”，1998年第36号“国家水法”(“水法”)要求水务局将审议用水许可证的程序与根据“水法”申请探矿权和采矿权的时间表以及根据“环境保护法”获得的环境授权相结合，并将其结合起来。在开始采矿作业之前，必须有用水许可证，《西北水法》包括一项条款，规定第三方有权就这一申请直接向水务和卫生部长提出上诉。因此，第三方的上诉可能会延误采矿项目，尽管已授予采矿权和环境授权。

根据NWA，水文循环中的所有水都由南非政府监管，南非政府是为南非人民托管的。用水户必须重新登记其现有的合法用水，并根据西北地区申请任何新的用水用途的许可证。此外，西北地区还管理可能影响水资源的废物和废水排放。南非政府使用各种政策工具和机制，如用水许可证制度和拟议的废物排放收费制度，以确保符合规定的标准和水管理做法，符合“用者自付”和“污染者自付”的原则，并将部分处理和清理费用转嫁给污染者。Gold Fields继续使用一切合理和实际的措施清除地下水，以使South Deep的日常安全运作得以实现。南方深水于2011年由水利部颁发了用水许可证。已批准的许可证的某些条件和其他方面被确定为需要修改，为解决这些问题而提出的修订申请于2018年获得DWS批准。2018年批准的用水许可证被修订，并在2019年作为综合用水许可证提交给DWS，并于2021年由DWS批准。对South Deep的水管理系统进行了审查，以确保遵守批准的2021年许可证条件和条例。Gold Fields维持与IS 2021年供水许可证相一致的水监测和审计计划。

根据《空气质量法》，南非政府为某些导致空气排放的活动制定了最低排放标准，这些活动必须持有大气排放许可证(AELS)。不遵守《空气质量法》规定的最低排放标准是犯罪行为。根据《空气质量法》的规定，南深矿从事导致大气排放的活动。根据被空气质量法废除的法规，South Deep持有批准此类活动的注册证书，于2016年1月获得兰德西市地方市政当局颁发的AEL证书，授权South Deep根据国家环境空气质量法从事冶炼活动。Gold Fields于2015年制定了空气质量管理计划，以确保其符合《空气质量法》的适用要求，包括新的最低排放标准。

南非政府根据《南非碳税法案》推出了一项碳税，自2019年6月1日起生效。南非《碳税法案》(连同《南非海关和消费法》，其中载有与南非税务局征收碳税收入的行政安排有关的规定)旨在减少温室气体排放。有关碳税法案的更多信息，请参见-风险因素-加强对温室气体排放和气候变化等环境和可持续问题的监管，可能会对金矿的运营产生重大不利影响。.

在南非，2008年第59号《国家环境管理废物法》(《废物法》)是管理废物管理，包括废物管理设施的主要立法。南深有一个废物处理设施，目前处于休眠状态，由不同的废物流组成，包括辐射水平略高于本底水平(这是地质学中自然产生的水平)的废物。根据废物法，有责任修复这个休眠的场地。South Deep已将该遗址纳入其修复计划，并于2018财年开始修复，于2021年完成。进行了放射性检测，发现该地点没有放射性。2015年，South Deep就另外两个设施申请了废物牌照：一个废物转运站和一个废料场。2017年4月，Gold Fields收到了关于过渡安排方面符合许可要求的确认，状态保持不变。

2014年6月2日，公布了《废物法》修正案，根据该修正案，自2014年12月8日起，残渣堆积物和残留物储存被纳入《废物法》的范围。因此，自2014年12月8日起，就“统一环境制度”而言，残渣储存和残渣储存受到《废物法》以及关于探矿、采矿、勘探或生产作业残渣储存和残渣储存的规划和管理的相关条例(残渣开采条例)的监管。《废物法》要求，根据2015年7月24日公布的修正案中的过渡性规定，与设立和回收有关的活动必须获得废物管理许可证。此类许可证将需要从DMRE获得，DMRE是颁发此类采矿作业许可证的主管当局。现有的残渣储存和残渣储存必须继续按照矿山批准的环境管理计划进行管理。

2015年7月24日公布的《关于残渣储存和储存的规划和管理条例》对新的残渣储存和储存规定了各种分类和相关的衬垫要求。这是监管上的一个根本性转变，因为废物法以前将残渣储存和残渣储存排除在其范围之外。这些规定适用于新的残渣库存正在投产的地方，或当一个矿场

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正在退役和关闭，但现阶段尚不确定它们是否适用于现有的残留物库存。《国家环境管理法修正案》（EMA修正案）旨在将“残留物库存”和“残留物沉积物”的建立和管理纳入EMA的范围，其影响现阶段尚不确定。

金矿还从事受1999年第47号《国家核监管法》(《国家核监管法》)管制的活动。《国家核动力法》要求金矿必须获得国家核监管机构(NNR)的授权，并根据授权的条件开展活动。根据NNR法案的要求，Gold Fields在南非的业务拥有并维护由NNR颁发的注册证书。

健康与安全

1996年第29号南非矿场健康和安全法(“矿场健康和安全法”)的主要目的是保护矿场雇员和其他人员的健康和安全。《矿山健康和安全法》要求雇主和其他人在合理可行的范围内，确保其运营和非运营的矿山提供安全和健康的工作环境。《矿山健康和安全法》规定了对不遵守该法规定的处罚和行政罚款制度。《矿山健康和安全法》还规定，通过设立健康和安全委员会以及要求任命健康和安全代表，雇员可以参与。它还规定了雇员拒绝危险工作的权利。最后，介绍了矿山健康安全监察局(MHSI)的权力和职能，该监察局是DMRE的一部分，并说明了执法过程。《矿山健康和安全法》授权MHSI限制或停止任何矿山的工作，并要求雇主采取措施将任何矿山的健康和安全风险降至最低。根据《矿山健康和安全法》，除其他事项外，雇主有义务在合理可行的情况下，确保其矿山的设计、建造和装备能够为安全作业和健康的工作环境提供条件。还要求雇主在合理可行的范围内，确保其矿山的委托、运营、维护和退役的方式，使雇员能够在不危及其健康和安全或任何其他人的情况下开展工作。每名雇主必须在合理可行的范围内，确保并非雇员但可能直接受矿场活动影响的人士，不会对其健康和安全构成任何危害。MHSI还有权在违反《矿山健康和安全法》的情况下对雇主处以行政罚款。每项罪行可能被处以的最高行政罚款为R100万。任何人，包括雇主，如不遵守《矿山健康和安全法》的规定，即属犯罪，可被起诉，如果起诉成功，可处以罚款或监禁，或两者兼而有之。

与Gold Fields在南非的采矿作业相关的主要健康风险来自于职业暴露和社区环境暴露于二氧化硅粉尘、噪音、高温和某些有害物质，包括有毒气体、水、土壤或空气污染和放射性微粒。影响Gold Fields员工队伍的最重要的职业病包括肺部疾病(如矽肺、肺结核、两者和Coad的组合)以及NIHL。1973年第78号《矿山和工作场所职业病法》(《矿场和工作职业病法》)规定了与某些职业病有关的补偿和医疗费用的支付，如矽肺病，这些职业病是由受雇于采矿或从事采矿辅助活动的场所的人感染的。看见-风险因素-金田的运营受到广泛的环境、健康和安全法规的约束，这可能会施加额外的成本和合规要求，金田可能面临违反或涉嫌违反这些法规和其他适用法律的索赔和责任.

2011年，南非宪法法院裁定，根据《反海外腐败法》提出的赔偿要求不妨碍雇员根据普通法向雇主追讨损害赔偿。这样的裁决可能会让Gold Fields面临与某些职业病(包括矽肺)有关的索赔。尽管与据称的职业接触有关的风险可能更大，但此类行动也可能与金矿附近社区据称发生此类疾病有关。

矽肺和结核病解决协议

2014年，在豪登省高等法院(高等法院)对包括Gold Fields在内的几家南非矿业公司提出了一项合并申请，要求为现任或前任矿工(及其家属)提起集体诉讼，据称这些矿工在为申请书所列的一家或多家矿业公司工作时患上了矽肺或肺结核。2016年，高等法院下令，除其他外，对矽肺病级别和肺结核级别进行认证。高等法院的裁决并不代表对针对矿业公司的案件的是非曲直的裁决。

2018年5月3日，包括Gold Fields在内的6家南非矿业公司(黄金工作组)与矽肺和结核病集体诉讼索赔人的代表律师达成和解协议(和解协议)。和解协议向患有矽肺和/或肺结核且在1965年3月至2019年12月期间在黄金工作组矿山工作的符合条件的工人(或其家属)提供有意义的补偿。高等法院于2019年7月26日批准了和解协议，并于2019年12月10日生效。

Tshiamiso信托的成立是为了执行和解协议的条款。Tshiamiso信托基金负责确保南部非洲所有符合条件的患有矽肺病或与工作有关的结核病的现任和前任矿工(或矿工已去世的家属)根据《和解协议》得到补偿。

Gold Fields根据精算评估和和解协议的规定为集体和解提供了估计费用。于2021年12月31日，关于Gold Fields在集体诉讼和解中所占份额的规定

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索赔和相关费用总计1,310美元万(R20960万)。这项拨备的名义价值为1,690美元万(R26980万)。

然而，这件事的最终结果仍然不确定，成功提交索赔和获得赔偿的合格工人的数量也不确定。因此，这项规定今后可能会有所调整。请参阅“年度财务报告-合并财务报表附注-附注35。或有负债“.

根据和解协议支付的赔偿可能对Gold Fields的业务、声誉、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。此外，金矿可能因这些问题而产生大量额外成本，包括与支付费用、就设立的补偿性或其他基金增加的征费或其他捐款以及因努力补救这些问题或解决任何未决索赔或其他可能的行动而产生的支出有关的成本。

矿业权

MPRDA

MPRDA于2004年生效，是南非管理采矿业的主要立法。根据MPRDA，南非政府是南非矿产和石油资源的保管人，有责任管理这些资源，以造福所有南非人。因此，地表权的所有人没有权利要求在其土地表面、表面上或表面下发现的矿物。MPRDA消灭了矿产的私人所有制。DMRE是实施和管理MPRDA的政府机构。

寻求在南非开采矿产资源的公司必须首先申请并获得MPRDA规定的适当权利。南非矿产资源和能源部部长被授权批准或拒绝根据MPRDA提出的权利申请，并有义务在申请人满足与其申请的权利有关的所有要求时授予权利。在根据《矿业权保护法》授予采矿权并根据1967年第16号《矿业权登记法》进行登记后，采矿权持有人对与该采矿权有关的矿物和土地拥有有限的物权。

根据《采矿权保护条例》，采矿权持有人必须遵守采矿权的条款、《采矿法》的规定、(根据《国家采矿法》颁发的)环境授权、采矿工作计划和作为权利一部分批准的SLP。SLP涉及采矿权持有人承担的义务，除其他外，包括按照规定的培训方法培训矿山员工，实现矿业公司的就业公平和人力资源开发，改善员工的住房和生活条件，以及建立当地经济发展项目。MPRDA、环境授权、采矿工作方案和SLP的每一项规定的遵守情况由权利持有人根据MPRDA和权利的规定向DMRE提交定期申报表和报告来监督。如果采矿权持有人违反《采矿采矿法》、采矿权的条款或条件或环境授权进行采矿作业，或者采矿权持有人向DMRE提交虚假、不正确或误导性的信息，采矿权可被暂停或取消。MPRDA规定了在暂停或取消采矿权之前必须遵循的程序。

金矿积极开展南深的开采和勘探活动。于MPRDA生效后一段期间，Gold Fields根据MPRDA申请并获批准将其所有“旧秩序”采矿权转换为“新秩序”采矿权。Gold Fields还提交了2018年至2022年期间的SLP，该计划已得到DMRE的批准。

《2018年矿业宪章》

2018年《采矿宪章》(与《2018年采矿宪章实施准则》(执行准则)一并解读)除其他外，力求将采矿权与赋权义务联系起来。人们普遍认为，2018年《采矿宪章》没有给它试图创建的非洲采矿业带来法律确定性。

2018年《采矿宪章》的一些突出特点是：

•在采矿权有效期内，已取得至少26%BEE股权的现有权利持有人应被确认为符合规定。

•在2018年《采矿宪章》生效前其BEE合伙人退出的现有权利持有人应在采矿权有效期内被确认为合规(一次授权，始终授权原则)。

•一旦授权，永远授权的原则将不适用于矿业权的续展和转让；以及

•新的采矿权必须至少持有30%的股份。

因此，2019年，南非矿产理事会(MCSA)向南非豪登省高等法院(豪登省高等法院)提出申请，要求对2018年《采矿宪章》的某些条款进行司法审查并予以撤销。2021年，豪登省高等法院发布了一项判决，涉及MCSA申请的某些关键要素。除其他事项外，法院认为：

•2018年《采矿宪章》是一份政策性文件，本身不约束采矿权和探矿权的持有人；

•2018年《采矿宪章》只有在DMRE部长已将其条款合法纳入采矿权的范围内，才对采矿权持有人具有约束力；

•现有矿业权的续展不受提交矿业权续展申请时适用的《2018年采矿宪章》要求的约束；

•对于新矿业权的申请、矿业权的续展和转让，应当承认持续的后果；以及

•不再规定最低30%的蜜蜂持股比例以及与符合条件的员工和东道国社区的股权等值福利有关的规定。

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此外，法院审查并撤销了2018年《采矿宪章》的一些具体条款。判决作出后，刚果民主共和国人权事务高级专员表示，它打算考虑采取步骤，通过修订《千年发展目标》来实现赋权目标。

Gold Fields将被要求提供证据，证明其依赖2018年《采矿宪章》作为政策文件，并将尽最大努力遵守法院尚未撤销的条款。

看见“-风险因素--金矿的矿业权受到立法制约，这可能会带来巨大的成本和负担，并会施加某些所有权要求，对此的解释是争议的主题--南非”.

《b-BBEE法案》和《b-BBEE修正案》

2003年的《b-BBEE法》(《b-BBEE法》)制定了一项关于基础广泛的黑人经济赋权的国家政策，目的是增加历史上处于不利地位的人(如MPRDA所界定的)在经济中的参与。《b-BBEE法》规定了促进赋予黑人经济权力的各种措施，包括授权贸易和工业部长发布b-BBEE守则，要求国家机构和公共实体以及与之互动或从其获得权利和许可证的各方遵守这些守则。关于采矿业是否或在多大程度上受制于《b-BBEE法》及其规定的政策和守则，一直存在一些争论。2014年10月24日，2013年第46号《b-BBEE修正案》生效。《b-BBEE修正案》在《b-BBEE法》中增加了一项新条款，即《b-BBEE法》将凌驾于南非任何其他与《b-BBEE法》规定相冲突的法律的规定之上，前提是这种相互冲突的法律在《b-BBEE修正案》生效日期之前立即生效。《b-BBEE修正案》还规定，这一规定仅在《b-BBEE修正案》生效一年后生效。这一规定于2015年10月24日生效，并于2015年10月27日，贸易和工业部长在政府公报中宣布，在截至2016年10月27日的12个月期间，豁免DMRE适用《b-BBEE法案》第10(1)条所载要求。自即日以来，贸易和工业部长没有发布任何进一步的通知，以澄清他的立场，但豁免及其到期可以被解读为确认南非贸易和工业部认为b-BBEE规则适用于采矿业。

此前尚不清楚DMRE将如何在b-BBEE法案和b-BBEE守则的背景下执行2018年《采矿宪章》，以及b-BBEE法案和b-BBEE守则是否会在未来凌驾于2018年《采矿宪章》之上。目前的立场是，在发生冲突的情况下，一项法案的规定将凌驾于2018年《采矿宪章》，后者是一份政策文件，不具有与立法同等的地位。在此基础上，《b-BBEEE法》(及其颁布的《b-BBEE守则》)将凌驾于2018年《采矿宪章》的规定之上。

《版税法案》

2008年第28号《矿物和石油资源特许权使用费法》(《特许权使用费法》)对应向南非政府支付的精炼和未精炼矿物征收特许权使用费。

精炼矿产(包括黄金和铂金)的特许权使用费的计算方法是息税前收益(EBIT)除以精炼矿产资源销售总额的12.5倍的乘积，再加上额外的0.5%EBIT指的是评估亏损前但资本支出后的应税采矿收入(如未扣除应付利息和汇兑损失)。精炼矿物的最高特许权使用费已被引入收入的5%。Gold Fields目前根据适用于其毛收入的精炼矿产特许权使用费计算支付特许权使用费。

《所得税法》

根据南非税法，黄金开采公司和非黄金开采公司按不同的税率缴纳企业所得税。作为扩大南非税基的企业所得税一揽子计划的一部分，在截至2023年3月31日或之后的纳税年度生效：(I)非矿业公司的企业所得税税率降低1%至27%；及(Ii)公司对评估亏损结转余额的抵销不得超过应纳税所得额的80%。

黄金开采公司的公司税率是根据受适用采矿业务盈利能力影响的公式确定的。因此，根据南非采矿业务的盈利能力，实际税率每年可能会有很大不同。

征地

2017年，非洲人国民大会(非国大)决定奉行无偿征用土地的政策，条件之一是这种征用不会破坏经济增长和创造就业机会。这一政策导致于2019年公布了南非宪法第十八修正案法案草案(宪法第十八修正案法案草案)，其中提出了修改南非宪法第25条的立法，使国家能够在公共利益的情况下无偿征用土地。最终没有获得必要的批准，因此，宪法第十八修正案草案未获通过。

2019年，在介绍宪法第十八修正案草案之前，南非公共工程部长(公共工程部长)公布了征用法案草案(征用法案草案)，征求公众意见，允许国家在出于公共目的或符合公共利益的情况下无偿征用土地。在决定无偿征用土地时，这项立法还将要求考虑“所有相关情况”，其中除其他外，包括土地是否纯粹用于

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投机目的，要么归国家所有，要么被抛弃。2020年，南非公共工程部长提出了新的征用法案草案(新征用法案草案)。新的征收法案草案目前正在征求公众意见，预计将于2022年提交南非议会讨论。

外汇管制

南非法律规定了外汇管制条例，其中除其他外，限制资本从由南非、纳米比亚、莱索托和埃斯瓦蒂尼组成的共同货币区流出。《外汇管制条例》由南非外汇管理局金融监督部管理，适用于整个CMA，监管涉及南非居民的国际交易，包括公司。南非政府承诺逐步放松外汇管制，近年来出现了各种放松措施。2020年，SARB就旨在鼓励外国投资南非的某些改革征求公众意见。南非现有的外汇管制制度主要用于控制资本流动。未经SARB批准，南非公司不得开设外国银行账户。

Gold Fields及其南非子公司接受和/或偿还CMA非居民贷款需要得到SARB的批准。

Gold Fields的非南非居民子公司在CMA以外筹集的资金(无论是通过债务还是股权)可用于海外扩张，但须遵守SARB施加的任何条件。然而，Gold Fields及其南非子公司需要得到SARB的批准，才能为Gold Fields的任何子公司从CMA非居民那里获得的资金提供担保。Gold Fields的非南非子公司在CMA以外筹集的债务必须由这些外国子公司偿还或偿还。如果没有SARB的批准，Gold Fields及其南非子公司在南非赚取的收入不能用于偿还或偿还此类外债。除非获得国家外汇管理局的具体批准，否则Gold Fields的一家外国子公司的收入不能用于资助另一家外国子公司的运营。

从南非调拨资金用于购买离岸实体的股份，或用于在海外设立或扩大企业，需要获得外汇管制部门的批准。然而，如果投资是一项新的对外直接投资，且总成本不超过每家公司每历年10雷亚尔的亿，则投资申请可由授权交易商处理，无需得到国家外汇管理局的具体批准，但须遵守所有现有标准和报告义务。如果投资超过R10亿，授权交易商必须将请求提交给金融监管部。出于统计目的，金田必须获得至少10%的外国目标实体的投票权。如果这一比例降至10%以下，则必须向金融监督部门报告此类信息。

所谓的“环状结构”将被创建，即南非外汇管制居民(如Gold Fields)建立离岸结构，通过收购共同货币区(CMA)公司或CMA资产的股份或其他权益(例如贷款)，将其再投资于CMA。虽然以前不允许这样做，但从2021年1月1日起，如果在SARB金融监督部备案，并且如果在与南非资产保持距离的基础上收购南非资产，就允许建立循环结构。关于环路结构，还将要求向金融监督部提交年度报告。

Gold Fields在进行任何涉及兰特以外货币的融资时，必须获得SARB的批准。就其批准而言，SARB可能会对Gold Fields使用任何此类融资所得施加条件，例如限制Gold Fields在南非境外保留融资所得的能力，或要求Gold Fields在将任何此类资金应用于特定用途之前，必须获得SARB的进一步批准。

加纳

环境

加纳与环境有关的法律和条例植根于1992年的《宪法》(加纳宪法)，其中规定国家和其他方面都有责任采取适当措施保护和保护环境。根据1994年《环境保护局法》(第490号法)(《环境保护局法》)、《1999年环境评估条例》(第1652号法令)和《2001年用水条例》(第1692号法令)，采矿公司在进行采矿作业前必须获得环境保护局(加纳环保局)的所有必要环境批准，并在适用情况下取得水资源委员会的用水许可证。2012年《矿产和采矿(健康、安全和技术)条例》(L.I.2182)还要求从矿产委员会监察司获得必要的采矿作业许可证。《矿产和采矿法》还要求加纳的采矿作业必须遵守保护环境的所有其他法律。如果不遵守这些法律的规定，可能会被处以罚款，在某些情况下还会被判处监禁。

根据相关环境法律和法规，采矿作业必须经过环境影响评估程序，并在开始作业之前获得社区的初步社会许可证和环境许可证。环境管理计划在最初发放许可证后18个月编制并提交给加纳环境保护局，此后每三年提交一次。环境管理计划必须包括作业对环境和当地社区的实际影响、项目的其他可能或预期影响的细节，以及减轻和补救不利影响的行动的综合计划和时间表。根据加纳环境保护局确定的任何条件，管理计划的批准可导致颁发环境证书。Damang于2020年向加纳环保局提交了环境管理计划(2020-2023年)，Tarkwa于2021年11月向加纳环境保护局提交了修订后的环境管理计划(2022-2024年)。Tarkwa现有的环境证书于#年到期

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2022年1月。Damang和Tarkwa已经支付了必要的加工费和许可费，正在等待加纳环保局颁发的环境证书。

法律还要求采矿作业根据该矿与加纳环保局之间的复垦安全协议(RSA)恢复因采矿作业而受到干扰的土地。RSA通常要求矿业公司通过发行由银行承销的复垦债券和受限现金，获得当前估计修复成本的一定比例(通常在50%至100%之间)。Gold Fields和Abosso维持由银行承销的回收债券，并限制现金，以确保从其关闭矿山的总负债中获得一定比例。RSA还要求矿业公司制定环境成本回收计划，其中包括两项成本估算，即：在矿山寿命结束时恢复矿区的成本，以及截至开垦计划之日恢复矿山的成本。这些估计数每年审查一次，每两年更新一次。矿业公司还必须在其年度环境报告中包括其修复完成进展的最新情况。

健康与安全

除其他事项外，采矿公司有法定义务采取措施，确保根据适用的法律管理矿山，包括2012年《采矿和采矿(健康、安全和技术)条例》(L.I 2182)，以确保其员工的安全和福祉。此外，根据各自采矿租约的条款，Tarkwa矿和Damang矿都必须遵守矿务总监关于矿场健康和安全的合理指示。违反健康和安全条例的规定或不遵守矿务总监的合理指示，除其他事项外，可能导致关闭全部或部分矿场或实行更严格的合规程序。Tarkwa和Damang矿可能因工人受伤或死亡而承担赔偿责任，在某些情况下，还包括承包商雇用的工人。尽管加纳法律规定了法定的工人对工人伤亡的赔偿，但这并不是工人或其遗产代理人可以要求赔偿的唯一手段。这两家公司为健康和安全索赔分配的保险和相关的工人补偿可能不会完全涵盖未来任何健康和安全索赔所产生的所有责任，因为雇员仍然可以通过法院和/或法律系统诉诸其他索赔。

矿业权

加纳金矿公司在其采矿业务方面有两个主要的采矿租约，即Tarkwa财产租约和Teberebie财产租约。Tarkwa财产租约有三个采矿租约，均于1997年授予，将于2027年到期；Teberebie财产租约有两个采矿租约，于1988年至1992年授予，最初于2018年到期，然后由土地和自然资源部长于2018年延长至2036年。2020年12月22日，加纳议会批准了Teberebie采矿租约。Gold Fields在加纳现有的所有采矿租约都已获得加纳政府的批准。

Abosso持有1995年授予的Damang矿采矿租约和2025年到期的Lima South矿场采矿租约，以及2006年授予的2017年到期但在延期申请得到决定之前仍然有效的利马南矿场采矿租约。与Tarkwa和Teberebie采矿租约一样，这些租约可根据其条款以及《矿产和采矿法》(矿产和采矿法)的规定在Abosso与加纳政府达成的协议下续期。2018年11月12日，国土资源部长批准将利马南部租约延长至2036年。

“矿产和采矿法”于2006年3月31日生效。虽然《矿产和采矿法》废除了《矿产和采矿法》及其修正案，但《矿产和采矿法》规定，根据被废除的法律授予或颁发的租约、许可证和许可证将根据这些法律继续存在，除非主管矿产的部长通过条例另有规定。管理层认为，Gold Fields在加纳的所有业务实质上都符合相关的法律要求。

《矿产和采矿法》的主要条款包括：

•加纳政府在采矿作业中享有10%的无偿附带权益和特别份额的权利(下文讨论)；以及

•已经投资或打算投资至少50000美元万的矿业公司(如Gold Fields)可能会受益于与现有业务和新业务有关的稳定和开发协议，这些协议将保护现有和未来采矿租约的持有者，使其免受一般法律法规变化的影响，特别是与关税和其他关税、税收支付水平、特许权使用费和外汇管制条款、资本转移和股息汇款有关的法律和法规的变化。开发协议可能包含与采矿作业和环境问题有关的进一步规定。每项稳定与发展协定均须经议会批准。

2010年，修订了《矿产和采矿法》，规定从2010年3月17日起，固定的特许权使用费税率为从矿产获得的总收入的5%。虽然特许权使用费的支付已于二零一零年三月生效，但由于于二零一一年三月三十一日结束的《矿产及采矿法》生效前已暂停征收采矿租约的税负，Gold Fields直至二零一一年四月一日才开始提交所需款项。

2012年，加纳议会通过了一项法案，将矿业公司的税收从25%提高到35%，并将资本津贴制度从第一年的80%降低到五年内统一的20%。2015年，新的立法禁止推迟未使用的资本津贴，如果不在纳税年度使用的话。此外，还提出了一项法案草案，拟对从事采矿活动的公司的现金余额征收10%的暴利税。然而，计划中的暴利税自2014年1月以来一直被无限期搁置。

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2016年，加纳议会批准了加纳金矿公司、阿博索公司和加纳政府之间的开发协议(Development Agreement)。发展协议规定，自2016年3月17日起，固定的公司税率为32.5%，并免除某些进口关税。此外，从2017年1月1日起，Gold Fields以浮动比例支付特许权使用费，取代其在2017年1月1日之前支付的固定费率。

根据开发协议，Gold Fields承诺对自加纳国家黄金矿业公司剥离以来在Tarkwa使用的资产进行补偿，并在未宣布和支付股息的年份向政府支付相关年度税后利润的5%(这将与最终的股息支付相抵销)。

2018年，加纳议会的两名议员对加纳总检察长、矿产委员会和包括Gold Fields在内的35家采矿和水泥制造公司提起诉讼(批准案)，要求宣布矿业公司与加纳政府之间所有未经加纳议会批准的交易、合同和承诺都违反了加纳宪法。此外，原告在与加纳政府的交易尚未得到加纳议会批准的情况下，要求从采矿公司收回这类矿物资源(或其现金等价物)，用于进行采矿作业。Gold Fields和其他被告矿业公司已经在批准案中提出了回应，案件仍在进行中。

根据《加纳宪法》，任何涉及授予开采加纳任何矿物、水或其他自然资源的权利或特许权的交易、合同或承诺均须经加纳议会批准。Gold Fields的立场是，土地和自然资源部长有责任将采矿租约提交加纳议会批准，Gold Fields遵守了导致签署采矿租约的所有法定要求。此外，Gold Fields辩称，给予原告寻求的救济的经济后果是不可估量的，将影响就业、社区发展和收入。加纳最高法院尚未确定审理此案的日期，因此，在现阶段很难预测这起诉讼的结果，包括它对金矿的影响。然而，如上所述，金田现有的所有采矿租约现在都已得到加纳政府的批准。

财政体制

加纳的财政制度在2021年进行了若干监管/法定改革，除其他外包括：

•2021年《新冠肺炎健康恢复征法》(第1068号法案)，该法案对商品和服务的供应以及进口征收特别税，以筹集收入来支持新冠肺炎支出和其他相关事项。

•《2021年所得税(修正案)法》(第1066号法案)，该法案修订了2015年《所得税法》(第896号法案)的附表6，规定对选定的工业部门进行退税，并暂停特定自营职业者和商用车辆车主的季度分期付款。

•《2021年所得税(修正案)(第2号)法》(第1071号法)，除其他外，修订了2015年《所得税法》(第896号法)，以审查个人所得税税率，并降低小规模矿工销售未经加工黄金的预扣税率。

•《2021年能源部门征款法修正案》(第1064号法案)，该法案修订了2015年《能源部门征款法》(第899号法案)，对特定的石油产品征收能源部门回收税以及卫生和污染税。

•2021年《罚款和利息豁免(修订)法》(第1073号法案)，该法案修订了《2021年罚款和利息豁免法》(第1065号法案)，将与GRA安排在2022年6月30日之前支付本金的人申请豁免罚款和累计欠税利息的期限延长至2020年12月31日。

2018年4月和7月，经过实地审计，加纳税务局对加纳金矿和阿博索金矿分别处以约320美元万和1,440美元万的海关罚款。GRA声称，这两个矿场都违反了加纳海关法的规定，在转移最初以优惠进口税率进口的资产之前没有给予GRA通知。其他矿业公司也受到了类似的处罚。

Gold Fields对处罚和评估提出异议，理由是：(1)加纳没有损失收入；(2)加纳的海关法没有明文规定要求在转移资产之前进行通知。Gold Fields收到了外部律师的法律意见，同意Gold Fields的法律立场。向加纳财政部长发出了呼吁，他指示GRA立即暂停执行，同时加纳财政部审查了Gold Fields和其他受影响公司同意提交的相关文件。

加纳财政部副部长回应了这些呼吁，指示Gold Fields支付最初施加的罚款。然而，加纳财政部副部长没有处理GRA的审计结果。因此，Gold Fields和Abosso对这一决定提出上诉。Gold Fields聘请的一家独立审计公司证实，由于加纳的习惯法中没有明确规定要求在转移资产之前进行通知(正如Gold Fields在其上诉中所指出的那样)，因此不应维持GRA施加的处罚。这件事目前正在进行中。

2021年，GRA发布了加纳金矿和阿博索2014-2019年课税年度的最终转让定价审计报告，并处以总计2,710美元的罚款万。审计报告的重点是管理费和技术服务费的扣除额以及这些费用的相关预提税额。根据2016年《收入管理法》第42(5)(B)条(第915号法案)，Gold Fields对GRA的调查结果提出了反对，并支付了30%的罚款。该条款要求，在署长考虑反对之前，必须支付争议税收/罚款的30%。这笔款项的支付并不影响Gold Fields对GRA调查结果的反对。

采购

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根据《2020年矿产和采矿条例》(L.I.2431)，矿业权持有人必须遵守特定的采购规则，这些规则要求这些持有人从加纳公司购买商品和服务。在其他方面，L.I.2431要求矿业权持有人利用加纳公民拥有的公司提供工程服务，并限制他们雇用外国技术和工程顾问的能力。此外，这项立法要求Gold Fields公布一份采购计划，列出将在加纳采购的商品和服务。

2018年，矿产委员会对加纳金矿和阿布索金矿分别处以约260美元万和40美元万的罚款，指控这两个矿山从海外购买当地市场上可获得的一些关键项目，违反了他们的采购计划。2017年，矿产委员会基于类似原因对Tarkwa矿处以约420美元的万罚款，对Damang矿处以约7,500美元的罚款。Gold Fields在两个场合都对处罚提出了异议，并提交了文件，证明其遵守了当地的采购规定。Gold Fields坚持认为，如矿产委员会所称，从海外购买的物品在当地市场上买不到。矿产委员会也对在加纳运营的其他矿业公司施加了类似的处罚。关于这些处罚，商会代表其成员与矿产委员会接触，以期解决这一问题。商会建议其成员在此事最终解决之前不要支付罚款，因为它以前曾与矿产委员会和其他国家机构接触，以解决为执行针对采矿公司的政策、指令和处罚而采取的措施。

此外，2019年，矿产委员会因涉嫌违反其2018年的采购计划，对加纳金矿公司和Abosso公司分别处以约190美元万和约120美元万的额外罚款。Gold Fields对处罚提出异议，并正在积极与矿产委员会接触，试图推翻处罚。此外，Gold Fields已收到一份独立的法律意见，支持其根据《矿产和采矿法》的立场。

政府收购矿业公司股份的选择权

根据加纳法律，政府有权在任何持有加纳采矿租约的加纳公司中获得10%的权益，而无需为其中的股份支付对价。加纳政府已经收到了加纳金矿和阿博索金矿各10%的权益。根据PNDCL 153，政府还可以选择在根据PNDCL 153授予权利的矿业公司的股本中额外获得20%的权益。加纳政府对加纳金矿行使了这一选择权，随后将权益转回黄金油田。加纳政府保留购买Abosso额外20%股本的选择权。据管理层所知，加纳政府过去从未对除金田加纳以外的任何其他金矿公司行使过这一选择权。

根据继续适用于金矿公司在加纳的业务的《矿产和采矿法》以及《矿产和采矿法》，加纳政府有进一步的选择权，可以免费收购矿业公司的“特别股份”，或以商定的对价作为交换。如果获得这一特殊股份，政府将有权出席任何股东大会并在大会上发言，但不具有任何投票权。此外，特别股份并不使加纳政府有权获得向政府发行特别股份的公司的利润分配。对一家公司有关加纳政府收购特别股份选择权的规定进行任何修订，都需要得到加纳政府的书面同意。尽管加纳政府已同意不对加纳金矿行使这一选择权，但它保留了Abosso的这一选择权。

优先购买权

根据《矿产和矿产法》，土地和自然资源部长有权优先购买在加纳获得的所有矿物以及这些矿物精炼或处理所产生的产品。根据《矿产和采矿法》，加纳政府可以通过行政文书指定一个法定机构作为其代理人，行使这一优先购买权。这为加纳政府提供了强制购买加纳矿业公司生产的矿物或黄金的权利。2018年，土地和自然资源部长告知政府商会，加纳打算行使优先购买权，获得加纳开采的所有黄金的30%。商会正在与加纳政府接触，探讨解决这一问题的最适当方法，以最大限度地减少对矿业公司的任何潜在负面影响。为此，加纳政府和商会成立了一个联合委员会，与业界合作。

尽管加纳有优先购买权，但《加纳宪法》提供了不被剥夺财产的保护，并要求加纳政府在加纳政府强制取得私人财产的情况下，立即支付公平和充分的补偿。

局部精化

加纳政府表示，它打算对黄金开采采取各种干预措施，包括在加纳建立一个黄金精炼厂，并宣布计划在当地提炼该国生产的30%的黄金。此外，加纳政府建议商会成员贡献部分产量，使当地一家炼油厂能够满足最低10吨的要求。谈判仍在进行中，重点是确保转向当地精炼黄金不会对采矿业造成损害。

外汇管制

根据加纳的采矿法，BOG或财政部长可以允许采矿租约的持有者在加纳的银行账户中保留一定比例的外汇收入，用于支付某些费用。根据与加纳政府签订的外汇留存账户协定，并根据《发展协定》，金矿

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加纳和Abosso被要求将其Tarkwa和Damang矿收入的30%汇回加纳，并将汇回的收入用于加纳或将其保留在加纳的银行账户中。

2014年2月4日和6月13日，国家外汇管理局发布通知，进一步限制外汇账户和外币账户的运营。然而，2014年8月8日，它几乎撤销了通过这些通知施加的所有限制。

此外，从2020财年起，有一项新的外汇管制规定，适用于超过某些资本支出限制的情况。在这个阶段，还不确定限制是什么，或者这项规定可能对金矿产生的影响(如果有的话)。

其他监管变化

•《2020年矿产和采矿(当地含量和当地参与)条例》(L.I.2431)，旨在通过利用采矿业价值链中的当地专门知识、商品和服务、企业和融资以及保留该国的就业机会来促进在加纳创造就业机会；实现在采矿业价值链中提供商品和服务的最低地方一级和国内支出；实现并保持加纳人或在加纳注册的公司在采矿业价值链中的参与程度；并通过教育、技能转让和专门知识开发、技术和诀窍转让以及研究和发展方案，发展采矿业价值链上的地方能力。

澳大利亚

环境

Gold Fields于澳洲的黄金业务主要受西澳大利亚州的环境法律及法规所规限，该等法律及法规要求(其中包括)Gold Fields须取得必要的环境审批、环境许可证、工程审批及采矿审批，方可实施及进行采矿作业。此外，根据环境保护和生物多样性保护法1999(Cth)(EPBC法案)，如果任何新项目(包括现有设施的一些扩建)对EPBC法案下的“具有国家环境意义的事项”产生或可能产生重大影响，则可能需要获得联邦政府的单独批准。

在州一级，金矿须遵守1986年《环境保护法》(《环境保护法》)，根据该法案，它有义务预防和减少污染和环境危害。《环境保护法》还规定了对一系列环境违法行为的制裁和处罚，包括可能实际上暂停某些业务或活动的命令。

根据《环境保护法》第IV部分，可能对环境产生重大影响的提案(包括现有开发项目的扩建)必须提交西澳环境保护局(西澳州环保局)，该局将决定是否对该提案进行评估，如果是，则需要进行何种级别的评估。如果需要进行环境影响评估，西澳大利亚州环保局将对新提案及其对环境的影响进行评估。在完成对一项提案的评估后，西澳大利亚州环保局将为西澳大利亚州环境部长准备一份报告，后者必须决定是否批准该提案，以及如果获得批准，哪些条件适合监管该提案的实施及其对环境的影响。

除这项批准外，根据《环境保护法》第五部分，建造和运营可能造成重大污染的设施，如矿石加工设施、尾矿储存设施、垃圾填埋场和废水处理厂，必须获得署长的工程批准和环境许可证。

Gold Fields还需要从DWER获得供水许可证，才能为其采矿活动提取水。水务许可证的发放受许可证持有人必须遵守的条件和限制的制约。违反水务牌照的条件即属违法，可导致牌照被取消或暂时吊销。在各种其他情况下，包括西澳大利亚州水务部长认为，为了保护水资源或相关环境免受不可接受的损害，取消或暂时吊销许可证是必要或适宜的。Gold Fields已获得必要的取水许可证(或已有替代供水安排)，以支持其运营。

采矿活动对环境的影响也受到《1978年采矿法》(西澳大利亚采矿法)对Gold Fields采矿物业施加的条件的监管。如果物业单位持有人未能遵守采矿物业单位的条件，根据西澳矿业法委任的矿业部部长或典狱长可处以罚款或命令没收有关的采矿物业单位。

其采矿租约的一项条件是，在开始或扩大任何采矿作业之前，Gold Fields有责任根据已公布的指导材料编制采矿建议书，并根据西澳大利亚矿业法将采矿建议书提交采矿、工业监管和安全部(DMIRS)审批。一旦获得DMIRS批准，遵守采矿建议的要求就成为基础采矿产权的一个条件。

根据其环境批准书、许可证及采矿物业所附带的条件，Gold Fields亦须编制年度环境报告，并向署长及DMIRS提交。

在其矿山的营运年限内，根据其物业及批准的条件，Gold Fields须编制矿山关闭计划，以便为其矿山的持续修复作好准备，并在采矿作业停止后估计关闭责任及关闭后修复及监察的成本。根据《2012年矿业恢复基金法》(西澳)，金矿须向DMIRS管理的采矿恢复基金缴纳年度税款。金田每年应支付的征款是每公顷恢复土地估计成本的1%

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对金田的运营感到不安。DMIRS在采矿恢复基金中持有的资金用于恢复废弃的矿山，不得退还或偿还缴款实体本身的恢复债务，这些债务预计将单独提供资金。

根据国家温室气体和能源报告计划，Gold Fields对澳大利亚的四个业务拥有运营控制权，这些业务每个财年的二氧化碳排放量合计超过50kt。因此，就该计划而言，Gold Fields须申报为注册的“控股公司”。

2014年12月，减排基金(ERF)正式生效。ERF是一项自愿性计划，旨在为排放者提供财政激励，以减少、减少或封存温室气体排放。Gold Fields于2015年5月根据工业燃料和能源效率方法向ERF注册了Granny Smith天然气发电站项目，以实现碳减排。2016年4月，Gold Fields根据减排基金向清洁能源监管机构进行了反向拍卖，以将该项目的碳减排出售给澳大利亚政府。竞标成功，2016年5月5日，Gold Fields与减排基金签订了一份为期七年的合同，出售其减排信用额度。

健康与安全

1994年《矿山安全和检查法》(《安全和检查法》)和1995年《矿山安全和检查条例》共同规定了采矿业雇主和雇员在职业健康和安全方面的责任，并概述了违反行为的罪行和处罚。DMIRS的一个部门资源安全负责管理这项立法。根据资源安全所采用的办法，管理安全是每个雇主的责任(即位于西澳大利亚的矿山有一般的注意义务)。违反安全法或不遵守相关卫生和安全当局的指示是一种监管违法行为，除其他外，可能导致暂时关闭全部或部分矿山，丧失采矿权，或施加代价高昂的合规程序和/或经济处罚。

2020年，西澳大利亚州政府通过了WHS法案，获得了王室的批准。一旦配套条例颁布，它将于2022年开始运作，并有适当的过渡期。一旦实施，WHS法案将取代1984年《职业安全和健康法案》(西澳)的现有条款，以及《矿山安全和检查法》及其在石油行业的对应条款。WHS法案将对Gold Fields在西澳大利亚的运营施加更广泛的工作场所健康和安全义务，包括引入官员个人责任，以确保Gold Fields遵守其健康和安全义务。金田或其官员违反任何此类义务可能会导致刑事责任。新法律还为工作场所死亡引入了一项新的工业过失杀人罪，如果被定罪，个人将面临最高20年的监禁，公司实体最高可处以1,000澳元万的罚款。

矿业权

在澳大利亚，土地所有权与大多数矿产(包括黄金)的所有权是分开的，后者是州政府的财产，因此受到州政府的监管。《采矿法》是管理西澳大利亚州陆地勘探和采矿的主要立法。除其他外，探矿、勘探和采矿的许可证和租约必须按照《矿业法》的要求取得，然后才能开始相关活动。

授予采矿物业一般由部长或根据《采矿法》任命的采矿登记官酌情决定，授予物业的条件涉及环境、支付年租金，以及就探矿许可证、勘探许可证和采矿租约而言，满足规定的最低年度支出承诺等事项。如果物业单位持有人不遵守采矿物业单位的条件，部长或典狱长可处以罚款或命令没收有关的采矿物业单位。

特许权使用费是根据采矿产权生产或获得的矿石数量向国家支付的。必须提交季度生产报告并计算特许权使用费从价计价就黄金而言，按金矿权使用费价值的2.5%的固定税率，以及就从采矿物业单位生产或获得的超过2,500盎司黄金金属的矿石，按其他税率(视乎有关矿物而定)征收。黄金的特许权使用费价值是相关季度每个月生产的黄金数量乘以该月的平均黄金现货价格。

土地申索

1992年，澳大利亚高等法院承认了一种土著所有权形式，根据土著和托雷斯海峡岛民在某些情况下的传统法律和习俗，保护他们在土地和水域方面的权利。根据这一决定，颁布了1993年《土著产权法》(Cth)(《土著产权法》)，以承认和保护现有的土著所有权权利，方法是提供一种确定土著所有权主张的机制，并赋予土著所有权请求人或已确定的权利持有人一项法定权利，以便在提出某些行为(包括授予采矿产权)时进行谈判、提出反对和/或征求意见，或对土地上的现有权利和利益进行扩大或改变，从而影响这些土著所有权权利，并构成《土著产权法》下的“未来行为”。

这些索赔的存在并不一定会阻止在现有物业下继续采矿。在1994年1月1日前批出的物业单位并非“未来行为”，在法律上并无规定须遵守上述谘询或谈判程序。

一般而言，在一九九四年一月一日后批出(或在某些情况下重新批出)的物业，均须符合这项程序。然而，在西澳大利亚州，根据当时西澳大利亚州的现行法律，一些物业单位是在没有遵守这一咨询或谈判程序的情况下授予的。这项立法后来被认为是无效的，因为它与《土著产权法》(属于英联邦立法并优先)相抵触。后续

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在1994年1月1日至1996年12月23日期间通过了一项立法(《1999年产权确认修正案法》)，在满足《土著产权法》规定的某些条件的情况下，确认了房屋的授予。

目前，Gold Fields的大多数物业都受到原住民所有权要求和/或原住民所有权确定的影响。不过，大部分金田的物业都是在1994年1月1日前批出的。在1994年1月1日至1996年12月23日期间批出的物业单位，Gold Fields相信已符合《土著业权法》所规定的有效批出该等物业单位的条件。于一九九六年十二月二十三日后批出(或将于日后申请)的物业中，Gold Fields已与原住民业权声称人或已确定的权利持有人订立(或将会订立)协议，为本公司提供保有权保障，或已利用或将利用根据原住民业权法进行的咨询及谈判程序的有效豁免。因此，在这些协议实施期间，任何现有或未来对任何该等物业的原住民业权的承认，均不会对金田的任期有重大影响。

文化遗产

原住民文化遗产地是指具有文化和/或精神意义的地方和物品，或具有考古、民族志或历史意义的地方和物品，受AHA保护。根据《AHA》，任何影响原住民文化遗产地的活动都必须征得原住民事务部长的同意，扰乱文化遗产地或物体属于刑事犯罪。随后，联邦政府的一项调查建议用英联邦立法取代《AHA》，并暂停该法案下的某些部长批准。这些建议尚未取得进展。

与此同时，西澳大利亚州政府于2021年通过了《2021年土著文化遗产法》(《澳大利亚土著文化遗产法》)，该法案将全面取代《土著文化遗产法》。非物质文化遗产法从根本上改变了行业倡导者在土著文化遗产管理方面的做法和期望，侧重于与土著和托雷斯海峡岛民利益攸关方就文化遗产鉴定和保护事项达成协议，该法案还扩大了刑事犯罪，并增加了处罚(对企业的处罚最高可达1,000澳元万)。西澳大利亚州政府预计将进行12至18个月的共同设计支持法规、指导方针和政策的过程，之后将启动ACH法案。目前的AHA将在这一过渡期内继续运作。

此外，1984年《联邦土著和托雷斯海峡岛民遗产保护法》允许政府介入保存和保护具有特别重要意义的文化遗产遗址，但迄今很少使用。

Gold Fields意识到其在西澳大利亚州的整个业务区存在实际和潜在的土著文化遗产遗址。金田利用与土著利益攸关方和专家一起进行的文化遗产调查来确定具有文化遗产价值的地方，以便在可能的情况下避免对这些地方的干扰。在某些情况下，有必要对有多个土著利益攸关方和专家的地区进行重新调查，并定期更新调查，以确保通用性和准确性。在所有其他情况下，根据AHA获得土著事务部长的相关批准。在可预见的未来，Gold Fields没有计划根据AHA申请批准，也没有计划在以前获得批准的地区进行活动。根据AHA授予的批准将作为向ACH法案过渡的一部分继续进行。

秘鲁

监管

管理秘鲁采矿活动发展的监管框架主要由《一般采矿法》(Ley General de Mineria)以及与采矿程序、健康和安全、环境保护以及采矿投资和保障有关的条例。LGM定义的采矿活动包括勘测、勘探、勘探、开采、一般作业、选矿、贸易和矿石运输。

监管和监督实体

总体而言，秘鲁采矿活动的主要监管机构是能源和矿业部(MEM)，通过其矿业总局(Direccion General De Mineria)(DGM)。环保部还通过其采矿和环境事务总局(环境矿务局总局)管理采矿勘探活动。

此外，国家可持续投资环境认证服务局（SENACE）被授权审查和批准采矿活动（通过详细的EIA），以研究具有国家或多地区影响且可能产生重大环境影响的项目。矿山关闭计划仍由ME审查和批准。

其他相关监管机构包括：

•这个地质、矿业和冶金研究所(INGEMMET)，负责授予矿业权特许权；

•能源和采矿投资监督机构，负责与采矿活动的基础设施有关的健康和安全；

•负责环境事务监督的环境与环境管理局；

•负责授予水权的国家水务局(ANA)；

•负责批准考古研究的文化部；

•负责监督工人健康和安全的国家劳动监察总局；

•国家民用安全服务、武器、弹药和爆炸物监督管理局，负责授权使用爆炸物；以及

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•负责批准饮用水处理厂运营的环境卫生总局(DIGESA)。

特许权

根据《长期采矿法》，采矿活动(测量、勘探和贸易除外)必须完全在特许权制度下进行。特许权授予其持有者在特定区域内开发特定采矿活动的专有权。这次会议设立了四种优惠措施：

采矿特许权

采矿特许权是独立于位于特许权坐标内的地面土地的不动产权益。大中型采矿特许权的持有者或任何未决的采矿特许权主张的持有者必须缴纳每年每公顷3.00美元的采矿良好持续费(采矿良好持续费)，以维持特许权的良好地位。这笔款项从提出索赔的那一年开始，只要特许权仍然存在，就必须支付。采矿特许权的持有者还必须在不迟于授予之日起的第十年年底前达到法律规定的最低年产量目标，这些目标必须向环保部提交。否则，将被处以罚款。最低年产量目标目前设定为每年每公顷一个财政支付单位(UIT)。UIT是每年固定的，对于大中型矿主来说，2021年的UIT设定为等于S/.4,400，或约1,102美元，而S/。2022年，4600美元，约合1153美元。在满足某些条件的情况下，所有权人有权将多个特许权归为行政经济单位，以符合最低生产要求。达不到最低产量目标可能导致某些处罚，从根据最低产量的百分比处以罚款，到没收采矿特许权。La Cima拥有在2008年10月之前和之后获得的采矿特许权，因此必须满足这两个生产目标要求。

选矿特许权

选矿或加工特许权授予通过一系列物理、化学和/或物理化学过程提取或浓缩矿物聚集体中有价值的物质和/或冶炼、提纯或提炼金属的权利。与采矿特许权一样，选矿特许权的持有者必须支付采矿良好持续费，这是根据加工厂的生产能力计算的。La Cima获得了Mem批准的一家日处理能力为18,600吨的加工厂的许可证，后来对该许可进行了修改，将处理厂的处理能力提高到每天22,320吨。该加工厂目前的装机容量为19,920吨/天。于2021财年，La Cima就其选矿特许权支付了S/.43,639，或约10,934美元的矿业良好信誉费用。

一般工作特许权

一般开采特许权授予向两个或两个以上采矿特许权持有人提供辅助服务的权利。下列服务被视为辅助服务：通风、排水、吊装或开掘，以获得不同特许权人的两项或两项以上特许权。

矿石运输特许权

矿石运输特许权授予在一个或多个采矿中心与港口或选矿厂或炼油厂之间或沿这些路线的一段或多段连续大规模运输矿产品的权利。矿石运输系统必须是非常规的，如传送带、管道或缆车等。传统的运输系统由交通和通信部授权。

采矿特许权使用费和其他特别采矿税费

根据秘鲁的一般税制，公司税率为29.5%，适用于秘鲁公司非居民股东的股息税率为5%。除一般税外，矿业公司还需缴纳特别税制。特别税制包括《采矿特许权使用费法》、《特别采矿税法》和《特别采矿收费法》。《采矿特许权使用费法》规定，采矿特许权所有人为开采金属和非金属资源支付采矿特许权使用费。这一采矿特许权使用费是根据矿业公司的季度营业利润采用浮动比例税率(从销售额的1%到12%不等)来确定的。采矿特许权使用费可以从所得税中扣除。特别矿业税由尚未与矿业部签订矿业税稳定协议的矿业公司支付，并根据矿业公司的季度营业利润采用浮动税率(从2%至8.4%不等)计算，可在所得税方面扣除。这项特别矿业税适用于La Cima，因为Gold Fields尚未与Mem签署矿业税稳定协议。特别矿业税与特别矿业税类似，但适用于已与矿业部签署矿业税稳定协议的矿业公司，税率的浮动幅度根据矿业公司的季度营业利润从4%至13.12%不等。特别采矿费不适用于La Cima。

此外，矿业公司必须缴纳相当于其税前年收入0.5%的金额，为采矿、金属和钢铁补充退休基金提供资金。

矿业公司还被要求每年向OSINERGMIN和OEFA支付监督捐款，以资助安全和环境检查。最高法令规定，扣除增值税后，这两项捐款的总和不得超过精矿销售年度发票总额的1%。2021财政年度，对OSINERGMIN和OEFA的捐款分别相当于年度发票的0.14%和0.10%。在2021财年，La CIMA支付了总计约100亿美元的万捐款。La Cima在抗议下支付了这些捐款，并对OSINERGMIN和OEFA提起了两次宪法诉讼，质疑这些捐款的合宪性和合法性。这些行动仍在进行中。

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环境

秘鲁采矿活动的环境影响由《采矿开采、选矿、一般劳工、运输和储存活动环境保护和管理条例》和《采矿勘探环境保护条例》规定。这些条例要求为开展采矿活动制作下列环境文书：

•技术环境文件(FTA)、环境影响声明(DIA)和半详细环境影响评估(SD-EIA)：采矿勘探项目需要FTA、DIAS和SD-EIA，这取决于拟开展的活动可能对环境产生的影响和规模。FTA、DIAS和SD-EIA包含关于将进行勘探活动的区域、项目和将要执行的工程以及将采取的控制和减轻任何环境影响的措施的详细环境和社会信息。

•环境影响评估：新项目、现有业务的扩建或变更以及从勘探阶段进入开发阶段的项目需要进行环境影响评估。环境影响评估必须评估采矿项目运营对环境造成的物质、生物、社会经济和文化影响。开采活动的启动需要事先获得副总干事的授权。

此外，对于对环境影响不大的采矿项目的修改，必须向主管部门提交支持技术报告(STR)，这是对环境影响评估的简化修正案，评估和批准期限大大缩短。然而，自2020年以来，如果修改的累积影响可能会对环境影响评估中设想的影响产生重大负面影响，则不可能通过STR连续修改或扩大相同的采矿组件。如果是这样的话，就需要对环境影响评估进行修改。2021年，拉西马获得了STR的批准。

2019年，La Cima获得了对Cerro Corona的第八次环评更新的批准。这一更新包括扩大矿坑、扩大废石储存设施和抬高TSF大坝。2020年，Gold Fields启动了第九次环评更新程序，一旦获得批准，将正式将LOM从2026年延长至2030年。

此外，一项关于关闭矿场的法律(《矿场关闭法》)要求矿业公司确保提供必要的资源，以执行充分的矿场关闭计划，包括估计关闭矿场的费用。法律要求采矿特许权持有人向矿业部提供担保(如备用信用证)，以确保它们将按照环境保护条例执行其矿场关闭计划，并确保矿业部在不遵守规定的情况下有必要的资金执行矿场关闭计划。《矿山关闭法》要求矿业公司为最终、最终和渐进的关闭义务提供年度银行担保。

La Cima的Cerro Corona煤矿关闭计划于2008年获得批准，随后于2010年、2011年、2013年、2014年和2017年进行了修订。地雷管理部于2021年7月批准了关闭地雷计划的第六次更新。这项矿山关闭计划由秘鲁信贷银行和丰业银行发行的约8,030美元万债券担保。

水质标准

2015年，环境部通过了第15-2015-MINAM号最高法令(2015年最高法令)，修改了适用于水道的秘鲁环境质量标准(秘鲁ECA)。根据2015年最高法令，正在进行环境研究的采矿活动的持有者必须向环保部报告这些文书是否符合修订后的《非洲经委会》，或者是否需要进行调整。根据这一要求，La CIMA报告说，其环境研究需要根据2015年最高法令进行调整，并向环境保护局提交了一份应对计划。MEM于2021年9月批准了该应对计划。批准的计划必须由La Cima在批准后三年内实施，以遵守2015年的最高法令。

在应对计划中，La CIMA提议仅在剩余的业务阶段开展管理活动，不考虑也不建议为关闭和关闭后阶段采取行动。按照秘鲁立法的要求，必须在关闭矿山前两年提交详细的矿山关闭活动，包括关闭后的水处理计划。根据La Cima目前的LOM，详细的矿山关闭计划将于2028年提交，因为作业计划于2030年结束。

根据目前掌握的资料，包括从2016年开始并持续到2021年的地质水文研究、地球化学地形覆盖分析和活性物质缓解研究，得出的结论是，Cerro Corona无法对关闭后与地表水径流管理和处理(如有必要)有关的负债计算合理和合理的费用估计数。

为对关闭后的负债提供可靠、合理和合理的估计而进行的研究之一是对Tecnosoles进行试点测试，这项技术包括有机和无机材料的混合物，以覆盖废物储存设施(WSF)、尾矿储存设施(TSF)海滩和矿坑墙壁，以控制酸性岩石排水的产生。此外，Cerro Corona在2018年进行了一项权衡研究，比较了WSF的不同关闭方案。Gold Fields还准备了关闭矿山的预可行性水平研究，其中包括工程设计、水文地质调查、地球化学建模和成本估算。目前的Cerro Corona 2030年可行性研究纳入了从2025年库存余额达到顶峰时将尾矿材料放置到矿坑(矿坑内尾矿处置)的内容。Cerro Corona的LOM计划基于从库存中处理的矿石，并于2025年启动矿坑内尾矿处置。

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其他许可证及规例

其他受管制的事项包括但不限于矿石或有害物质的运输、水的使用和排放、电力的使用和生产、爆炸物的使用和储存、工人的住房和其他设施、回收、劳工标准以及矿山安全和职业健康。

土壤质量标准

经秘鲁环境管理局批准的第11-2017-MINAM号最高法令规定了所有行业的土壤质量标准。这项规定要求，如果与生产和开采活动相关的土壤污染的环境质量标准超过，项目持有者应对受污染的场地进行修复。当土壤污染的环境质量标准低于土壤中天然化学物质的初始浓度时，这一义务不适用。

秘鲁环境当局还通过第12-2017-MINAM号最高法令批准了污染场地管理标准，该法令规定了必须由主管部门当局管理的评估和补救方面，以保护人们的健康和环境。

环境制裁制度

秘鲁的环境遵守情况主要由作为国家环境评估系统管理机构的OEFA(国家评估和环境保护协会，或SINEFA) 和环境监管机构(Etida de Fiscalización环境，或全民教育)。根据目前的环境法规，全民教育可以有三种类型：

•国家全民教育：一些部门和技术专业组织通过其部门、地区或环境办公室行使环境监督职能。

•地区全民教育：地区政府通过自然资源、能源、矿山和碳氢化合物、环境健康、养鱼和手工捕鱼等领域行使环境监督职能。

•地方全民教育：省级和地方直辖市通过所在环境单位行使环境监督职能。

此外，对违反特定许可证或许可证规定的情况，由其他专门的主管部门进行监督，例如澳大利亚航空管理局。

3级环境事故

2018年，Gold Fields在秘鲁经历了一次3级环境事故，当时来自Cerro Corona TSF的含有尾矿的水通过授权的分流管道流向La Hierba小溪，到达廷戈河。流向La Hierba Creek的水流在Gold Fields意识到这一情况后三个小时被停止，补救进程，包括该地区的清理，于2018年12月17日开始，并于2019年1月6日正式完成。相关的修复工程，包括进一步清理拉耶尔巴河和廷戈河，安置表层土壤，重建植被和重新配置拉耶尔巴河水道。此外，作为环境保护和安全措施，从拉斯托马斯泉向拉耶尔巴溪排放水的管道被喷射混凝土密封。全日空就这一事件对Gold Fields处以约1200亿美元万的罚款。OFA对Gold Fields处以约2.8亿美元的万罚款。Gold Fields对OEFA和ANA的决定提出了挑战。

社会环境问题

秘鲁的《环境法》使个人能够以负责任的方式参与与环境政策和措施有关的决策进程，并参与环境政策和措施的制定和实施。这种参与包括：

•公民参与：秘鲁的采矿业由公民参与条例管理，这些条例确保个人负责任地参与定义和实施主管当局制定的有关该国采矿活动可持续经营的措施、行动和决定。采矿经营者必须在其项目的整个生命周期内建立公民参与机制，从最初的勘探到关闭矿井。该立法考虑了公民参与的不同机制，如公开听证、信息研讨会、意见调查、建议箱、技术小组、圆桌会议、参与性监测和常设办公室信息服务等。

•事先协商权：某些公认的土著或部落居民有权(通过《土著或公认部落居民事先协商法》)。

•国际劳工组织第169号公约：该法律规定，秘鲁政府必须事先与土著或部落居民协商立法或行政措施(包括未决的采矿特许权主张)，这些措施可能直接影响到与他们的实际生存、文化特性、生活质量或发展有关的集体权利。这种咨询责任是秘鲁政府的责任，而不是金矿或投资者的责任。

虽然寻求协商的立法或行政措施的最终决定权在于秘鲁政府，但即使在没有达成协议的情况下，秘鲁政府仍有义务采取一切必要措施，确保土著或部落居民的集体权利得到保护。因此，批准环境影响评估(或更新环境影响评估)时必须考虑到项目影响区域内的土著或部落居民。关于批准La CIMA对Cerro Corona的第九次环评更新，2021年期间根据《环境法》执行了公民参与机制，并将于2022年继续进行。

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气候变化监管

2015至2016年间，秘鲁环境部批准了以下与减缓和适应气候变化有关的立法：

•《秘鲁2016年性别与气候变化行动计划》；

•《秘鲁国家林业和气候变化战略》，2016；

•2016年秘鲁环境部门2017-2021年多年期部门战略计划；以及

•《秘鲁气候变化国家战略》(ENCC)，2015。

此外，2018年，秘鲁环境部批准了《气候变化框架法》，规范了秘鲁适应和缓解气候变化影响的多层次政府措施。随后，2019年，秘鲁环境部通过第13-2019-MINAM号最高法令(2019年最高法令)批准了《气候变化框架法条例》。尽管2019年最高法令对La Cima的采矿作业和环境义务没有实质性影响，但由于这项立法，La Cima必须考虑针对提交给环保部和SENACE的环境影响评估和矿山关闭计划的缓解和适应措施，以供评估、更新和批准。

2016年，Gold Fields对其在秘鲁的业务进行了气候变化风险和脆弱性评估。考虑到风险评估的结果，于2017年制定了适应气候变化的计划。风险和脆弱性评估以及适应计划已于2021年更新。

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董事、高级管理人员和员工

董事

名字

年龄

位置

任期届满(1)

谢丽尔·A Carolus

63

非执行主席(2)

2021年5月

克里斯·格里菲斯

57

董事执行总裁兼首席执行官

2024年5月

Paul A.施密特

54

董事执行总裁兼首席财务官

2022年5月

阿尔哈桑·安达尼

61

非执行董事董事

2022年5月

彼得·J·巴克斯

53

非执行董事董事

2022年5月

特伦斯·P·古德莱斯

62

非执行董事董事

2023年5月

杰奎琳·E麦吉尔

54

非执行董事董事(3)

2022年5月

史蒂文·P·里德

66

非执行董事董事

2024年5月

菲利西韦G锡比亚

45

非执行董事董事

2024年5月

尤努斯·GH Suleman

64

非执行董事董事(4)

2023年5月

备注： (1)新任命的董事和其他董事的任期于当年年度股东大会之日到期，任期在首次当选后的三年内到期。 (2)Cheryl Thomus将于2022年6月1日辞去非执行主席一职。 (3)杰奎琳·E·麦吉尔于2021年11月22日被任命为董事非执行董事。卡门·莱顿于2021年5月30日辞去董事非执行董事一职。 (4)自2022年6月1日起，尤努斯·苏尔曼将接替谢丽尔·A·卡罗勒斯担任Gold Fields的非执行主席。

执行董事

克里斯·格里菲斯 比勒陀利亚大学荣誉学士(采矿工程)

董事执行总裁兼首席执行官。克里斯·格里菲斯于2021年4月1日被任命为首席执行官。在此之前，他在2012年9月至2020年4月期间担任英美铂金公司首席执行官，并于2008年至2012年期间担任昆巴铁矿石公司首席执行官。在此之前，他曾担任英美铂金公司合资企业负责人。他于1990年加入英美铂金公司，并在其两个矿山和合资企业担任过各种管理职位，之后被调入英美资源集团更广泛的领导团队，包括从2009年至2020年10月成为英美资源集团全球管理委员会的一员。

Paul A.施密特 BCOM，Witwater srand；B Compt(荣誉)，UniSA；CA(SA)

董事高管兼首席财务官。施密特先生于2009年1月1日获委任为首席财务官，并于2009年11月6日加入董事会。在此之前，施密特先生从2008年5月1日起担任代理首席财务官。在此之前，施密特先生从2003年4月1日起担任Gold Fields的财务总监。他在采矿业有26年以上的经验。施密特没有担任其他董事职务。

非执行董事

谢丽尔·A Carolus 法学学士；西开普省大学教育学学士；开普敦大学荣誉法学博士

董事会主席。自2009年3月10日以来，卡洛勒斯一直是金田公司的董事用户。她被任命为非执行主席，自2013年2月14日起生效。Carolus女士是许多非营利性组织的董事会成员，包括国际危机组织、灵魂之城、世界野生动物基金会(南非和国际)、大英博物馆(由英国女王伊丽莎白女王任命)，以及南非宪法希尔教育信托基金的主席。

卡罗勒斯曾在许多上市公司的董事会任职，包括戴比尔斯和天达，最近还被任命为Grindrod的董事会成员。此外，她还担任南非航空公司和南非国家公园委员会的主席，并在应对社会经济挑战的许多公共和私人伙伴关系的董事会任职。此外，她于2001年至2004年担任南非驻联合王国高级专员。Carolus女士在南非的解放斗争和制宪进程中发挥了作用。她被开普敦大学授予荣誉法学博士学位，以表彰她对自由和人权的贡献。2014年，她被法国政府授予法国国家功勋勋章。Carolus女士将从2022年6月1日起辞去非执行主席职务。

阿尔哈桑·安达尼 意大利Finafrica研究所银行与金融硕士；加纳大学农业理学学士

安达尼先生于2016年8月1日被任命为金田公司的董事总裁。他目前是LVSafrica Limited的创始合伙人，以及加纳全国教师协会(GNAT)Stanbic Holdings和教师基金的董事会成员。

安达尼先生拥有加纳发展研究大学的荣誉博士学位。他是下列机构的名誉研究员：加纳特许银行学会、加纳董事学会(IOD)、加纳特许信贷管理学会和公共关系学会。

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彼得·J·巴克斯 剑桥大学经济学硕士

巴克斯先生获委任为董事黄金田董事，自2016年9月1日起生效。巴克斯是独立的商业银行业务--巴克斯资本顾问公司的董事长。他一直担任矿业和金属业务全球主管，并担任投资银行杰富瑞(Jefferies)欧洲投资银行业务联席主管，他在该职位上一直担任到2016年。在此之前，他曾担任摩根士丹利矿业和金属全球主管，在此之前，他是花旗集团投资银行、工业和自然资源主管。巴克斯先生在投资和企业银行工作了27年，专注于全球自然资源行业，是英格兰和威尔士特许会计师协会的成员。

他也是肯马资源，银河资源的董事成员，以及308服务有限公司的董事长和专注于非洲的保护慈善机构巨人空间的受托人。他是在英国上市的矿业集团诺德黄金的非执行董事董事。

特伦斯·P·古德莱斯 威尔士大学工商管理硕士；南非大学BCom；NHDip(有色金属采矿)Witwater srand，Witwater srand Technikon

古德莱斯先生自二零一六年七月一日起获委任为董事黄金田董事。古德莱斯先生的采矿生涯始于1977年，在不同的组织工作了42年以上。彼此前曾担任金田执行副总裁总裁及首席营运官，其后重返本公司担任独立非执行董事。他拥有在Impala PlatGolden Holdings Limited和Metorex Limited担任首席执行官的经验。他曾在英帕拉铂金控股有限公司董事会担任过两年的独立非执行董事和四年半的董事执行董事。他在Metorex Limited担任了三年的董事高管。古德莱斯是Southern Palladium和Kumba Iron Ore的董事长，分别于2021年3月29日和2021年6月23日生效。他是非洲矿业有限公司的非执行董事董事。

杰奎琳·E麦吉尔 默多克大学冶金理学学士；拉特洛贝大学MBA；阿德莱德大学荣誉博士学位

麦吉尔女士于2021年11月22日被任命为金田公司的董事董事。麦吉尔女士在采矿和资源领域拥有30多年的运营领导经验。在她的高管生涯中，她完成了一系列复杂的资本密集型企业的扭亏为盈。麦吉尔曾在必和必拓担任过必和必拓三井煤业和奥林匹克大坝公司的首席执行官。她因在资源部门的性别平等方面所做的工作而获得荣誉博士学位。

史蒂文·P·里德南澳大利亚理工学院矿物工程(采矿)应用科学学士；Trium全球高管纽约大学/伦敦证交所/高等商学院工商管理硕士；认可董事公司董事学会

2016年2月1日，里德被任命为金田公司的董事总裁。他拥有超过44年的国际采矿经验，并在多个国家担任过高级领导职务。他于2013年1月至2020年9月担任SSR矿业公司的董事，自2013年5月以来一直担任Eldorado Gold的董事，目前担任Eldorado Gold的董事长。从2007年1月到2012年9月退休，他一直担任Goldcorp的首席运营官，在此之前，他是Goldcorp在加拿大和美国的执行副总裁总裁。在加入Goldcorp之前，Steven在Placer Dome工作了13年，担任过许多公司、矿山管理和运营职位。他还曾在金斯盖特联合公司和纽克雷斯特矿业公司担任领导职务，负责亚洲和澳大利亚业务。

飞利浦西比亚 加州大学纳塔尔分校(荣誉)

西比亚女士于2021年3月1日被任命为金田公司的董事。西比亚是一位经验丰富的企业高管，在非洲拥有近20年的管理经验。在担任各种高级财务职务后，包括在MTN南非担任首席财务官，她成功过渡到MTN喀麦隆首席执行官的角色，这是MTN集团任命的第一位女性首席执行官职位。在她担任MTN南非公司首席财务官期间，她在带领公司渡过业务扭亏为盈战略的激烈变革时期发挥了领导作用。作为MTN喀麦隆公司的首席执行官，她领导了公司历史上最大规模的网络铺设，同时推出了3G和4G。飞利浦还牵头在喀麦隆推出了Mobile Money，这是一款创新产品，从2016年的1万用户增长到2017年的100多万用户。Sibiya女士目前是JSE上市公司AECI Limited、Investec PLC和Investec Ltd的非执行董事会成员。她获得了许多赞誉，包括全球电信业评选的2017年度最值得关注的50位女性，非洲报告评选的2017年度50大明星交易撮合者，Jeune Afrique评选的“非洲50强商界女性”，以及Capacity Media评选的“2018电信业最值得关注的20强”。

尤努斯·GH Suleman BCOM，夸祖鲁·纳塔尔大学(前德班·韦斯特维尔)；BCompt(荣誉)，南非大学，CA(SA)；CD(SA)

Suleman先生获委任为金田独立非执行董事董事，自二零一六年九月一日起生效，并出任金田审核委员会主席。苏尔曼先生还担任Liberty Holdings Ltd和Liberty Group Limited的董事长以及Albaraka Bank Limited的临时董事长。他也是Sulfam Holdings(Pty)Ltd.的执行主席，在会计和审计行业拥有超过35年的经验，并在过去六年中担任独立非执行董事的职务。他是特许会计师、南非特许会计师公会会员、董事特许会员、南非董事学会会员。此前，他曾担任毕马威-南非和毕马威基金会主席、南非Enactus主席、西开普省南部非洲黑人会计师促进会主席和独立监管审计委员会副主席。在2002年毕马威与安达信合并后加入毕马威之前，苏尔曼也曾在安达信担任合伙人长达11年之久。Suleman先生在Arthur Andersen担任过各种职务，包括其尼日利亚审计和咨询业务的管理合伙人和南非审计业务的管理合伙人。苏尔曼在2018年11月之前一直是老虎品牌有限公司的董事成员。自2022年6月1日起，尤努斯·苏尔曼将接替谢丽尔·A·卡罗勒斯担任Gold Fields的非执行主席。

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前非执行董事

卡门·莱顿 矿产经济学博士(UQ)和工程学学位(矿业-WASM)

莱顿博士于2017年5月1日被任命为金田董事会成员，并于2021年5月30日辞职。莱顿博士在采矿工程、公司治理、风险管理和公司战略方面拥有丰富的经验和专业知识。她是一名矿业工程师和矿产经济学家(博士)，拥有36年的全球矿业经验，在大型和中型矿业公司担任高级管理和领导职务，拥有运营、企业战略开发、工程和设计、资产和业务开发、持续改进、合并和收购方面的经验。目前，Letton博士是英美资源集团技术和可持续发展集团开放资源开发规划和资产规划生命周期的负责人。Letton博士在澳大利亚和国际矿业环境中拥有大中型矿业资产方面的经验；具有挑战性的运营领导、复杂的技术角色；在尽职调查、公司治理、风险管理、公司战略和资产开发方面的专业知识。核心技能和责任包括所有主要矿山工程学科相关技术服务领域的运营、执行、一般管理和领导能力。

执行委员会

罗什·巴迪恩(50岁)BCOM(荣誉)，夸祖鲁-纳塔尔大学，高级劳资关系和战略管理文凭，比勒陀利亚大学

常务副总裁：人与组织效能。巴迪恩女士于2018年2月1日加入金田，担任执行副总裁总裁，负责人员和组织效率。她作为一名高级人力资源专业人员在全球拥有超过24年的经验，在公共和私营部门都是如此。在加入Gold Fields之前，Bardien女士从2016年4月起担任安赛乐米塔尔南非公司的总经理：人力资源和转型。在此之前，巴迪恩从2015年3月开始在英国为安赛乐米塔尔工作。2012年1月至2015年2月，她担任伦敦矿业公司人力资源集团负责人。她还曾在卡夫国际公司、第一国家银行、Reverdale矿业有限公司、Mvelaphanda Resources和南非国家劳工部担任高级和高管职位。

理查德·J·布彻(58岁)MSC(工程)采矿工程和CEng(英国)/FAusIMM(CP)Wa一等(矿山经理)

首席技术官。布彻先生在10多个国家拥有超过40年的经验，拥有黄金、煤炭、钻石、铜、铀、镍和多金属贱金属的多学科知识。布彻先生的经验包括在黄金行业拥有19年的经验，这些经验来自全球各地的公司，包括Gencor、英美资源集团和巴里克。他曾担任过广泛的技术、运营和管理职位。他的组织经验包括大型一级矿业公司、中型公司和初级矿工初创公司的运营和企业领导能力。

纳西姆·A·乔汉(61岁)BE(电子)，利默里克大学

总裁常务副主任：可持续发展。乔汉先生于2010年9月13日被任命为高级副总裁：可持续发展。Chohan先生之前是多家公司的个体户顾问，在此之前，他在戴比尔斯公司担任过25年的各种管理和领导职务。2009年离开戴比尔斯时，他担任可持续发展和ECOHS(环境、社区、职业健康和卫生与安全)的集团顾问。

塔伦·L·莱什曼(前哈姆斯)(49岁) 约翰内斯堡大学BCOM和法学士，威特沃特斯兰德大学高级公司法

常务副-总裁：法律与合规部负责人。李诗文女士于二零一四年五月一日获委任为执行副总裁总裁：集团总法律顾问兼金田执行委员会成员。在当时的公司秘书于2019年6月28日辞职后，Leishman女士还担任了临时公司秘书的角色。在AnréWeststrate女士被永久任命为公司秘书之后，这一任命于2020年4月1日结束。雷什曼女士于二零一三年八月一日获委任为助理总法律顾问兼公司秘书，并于二零一四年九月十五日辞去公司秘书职务。此前，她曾担任集团法律助理总法律顾问兼副法律顾问总裁。在加入Gold Fields之前，Leishman女士在伦敦年利达律师事务所工作多年，完成了她在Hofmeyr Herbstein Gihwala(现为Cliffe Dekker Hofmeyr)的文章。2000年，她被南非高等法院接纳为律师。

斯图尔特·J·马修斯(61岁)新西兰坎特伯雷大学理学硕士(地质学)

常务副总裁：澳大拉西亚。斯图尔特·马修斯是一位拥有28年经验的国际矿业专业人士，曾在澳大利亚(昆士兰、新南威尔士州、华盛顿州)、墨西哥和新西兰工作过。在过去的15年里，他在项目开发和一般运营管理方面工作到了首席运营官的级别。斯图尔特于2013年年中加入Gold Fields，最初在圣艾夫斯工作，后来在史密斯奶奶矿担任总经理，之后成为总裁运营(澳大利亚)副总裁。2017年2月1日起，斯图尔特接任执行副总裁总裁：澳大拉西亚。

布雷特·J·马蒂森(43岁) StellenBosch大学BCOM(荣誉)法学；约翰内斯堡大学高级税收文凭法学硕士；高管。哈佛商学院工商管理硕士(PLD)

常务副-总裁：战略、规划和企业发展。马蒂森先生被任命为执行副总裁-总裁：战略、规划和企业发展，自2013年5月1日起生效。他的职业生涯始于2001年，当时他是全球法律团队的一员，为各种全球交易提供商业、法律和税务结构方面的建议。他随后于2005年加入企业发展团队，在那里他在南非、秘鲁和澳大利亚工作了六年，直到2010年。2010年底，Mattison先生被任命为菲律宾地区经理，负责在菲律宾建立Gold Fields的业务。2013年，他回到南非，担任目前的职位，推动集团的增长和战略。

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约书亚·莫尔托蒂(49岁) 矿业技术大学采矿工程硕士；夸梅·恩克鲁马科技大学机械工程学士(荣誉)；英国亨利管理学院MBA；CGMA ACMA

代理常务副总裁：西非地区负责人。莫尔托蒂先生于2021年4月加入Gold Fields，担任加纳业务运营副总裁总裁，并于2022年1月1日成为代理执行副总裁总裁：西非地区负责人。在加入Gold Fields之前，Mortoti先生在纽蒙特公司担任了15年的总经理和Akyem矿的运营服务经理。在搬到纽蒙特之前，他是盎格鲁黄金阿散蒂公司西非业务的业务开发经理。莫尔托蒂先生还曾在加纳公用事业监管委员会和能源委员会的技术委员会任职，并参与了加纳电力监管框架的制定。

Avishkar Nagaser(38岁)夸祖鲁-纳塔尔大学财经学士

执行副总裁总裁：投资者关系和公司事务。Nagaser先生于2015年1月加入Gold Fields，担任执行副总裁总裁：投资者关系和公司事务。在加入Gold Fields之前，他于2012年至2014年在美林工作，2007年至2012年在麦格理工作，担任黄金和铂金股票研究分析师一职。

马丁·普里斯(57岁)矿业技术，南非威特沃特斯兰德技术学院；戈登商业科学学院(GIBS)高管发展方案；伦敦商学院加速发展方案

常务副总裁：南非。马丁于2017年5月加入金田，担任执行副总裁总裁：南非。他之前曾在戴比尔斯联合矿业公司担任首席运营官。普里斯先生拥有37年的采矿经验，他的职业生涯始于一名学习矿工，在担任当地和国际各种业务的矿山经理职位之前，他曾担任过多个运营和技术职位。在戴比尔斯进入集团后，他曾担任矿山策略师和业务发展经理，然后成为首席运营官。

路易斯·A·里维拉(56岁) 地质学学士学位，由圣马科斯大学授予的地质工程师称号

金田美洲区执行副总裁总裁先生于2016年10月加入金田。在加入Gold Fields之前，Rivera先生自二零一四年起担任MMG las Bambas营运总经理兼总裁副总经理，而在此之前，自二零一三年起担任Glencore秘鲁铜营运总经理，并自二零一二年起担任Xstrata在秘鲁所有铜营运的执行总经理。他的职业生涯还包括担任大型铜业公司廷塔亚和安塔帕凯业务总经理五年，以及在阿根廷北部大型金铜公司Minera Alumbrera的斯特拉塔铜业业务部门工作11年，在担任总工程师和高级地质师后，他成为技术服务经理。Rivera先生在铜和金矿行业拥有30多年的经验，在秘鲁和阿根廷的大型露天铜矿项目和业务中拥有超过30年的经验，包括他直接参与和领导了Xstrata铜业对鹰桥公司和必和必拓Tintaya S.A.的合并收购，以及Glencore向以MMG为首的中国合资公司出售拉斯邦巴斯项目。

公司秘书

AnréWeststrate(57岁)西北大学法学学士、西北大学法学学士学位

公司秘书。Weststrate女士于2020年4月1日加入本公司，并于2020年6月1日出任公司金田秘书。在加入Gold Fields之前，Weststrate女士于2016至2020年间担任SekelaXabiso CA Inc.的公司秘书，并于2006至2016年间担任Evraz Highveld Steel and Vadium Limited的法律顾问和公司秘书。Weststrate女士是南非高等法院公认的辩护律师，在担任公司秘书和法律顾问之前，她曾在公共部门担任过南非司法部和国家检察机关的公共检察官。

员工

截至2021财年末，金田拥有的每个业务的员工总数(不包括不在Gold Fields工资单上的外部承包商员工)为：

						截至 2021年12月31日(1)(2)
美洲塞罗·科罗娜						415
美洲智利						224
澳大利亚						1,773
南非						2,317
西非						1,109
公司办公室						119			(3)
总						5,957
备注： (1)有关截至2021财年和2020财年末的员工总数，请参阅“综合年报--培养一支切合需要的工作队伍”. (2)所列雇员人数不包括不在工资单上的承包商。有关截至2021财年和2020财年末Gold Fields运营的承包商数量，请参见“综合年度报告-发展适合用途的员工队伍-按集团和地区划分的员工队伍”. (3)包括向公司办公室报告的Gold Fields离岸团队，不包括8名非执行董事。

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TRIFR、死亡和致命伤害频率

在2021财年，Gold Fields继续专注于执行其基于ICMM准则的集团安全报告准则。自2013财年以来，Gold Fields已将其健康和安全指标与以TRIFR为首的ICMM的指标保持一致。由于Gold Fields的同行公司倾向于使用TRIFR指标，这一调整有助于将集团业绩与更广泛的行业进行基准比较。

下表列出了所指时期金矿开采作业的TRIFR数据。这些表格还提供了Gold Fields在南非、西非、澳大利亚和美洲业务的死亡人数和致命伤害频率数据。

南非

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西非

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澳大利亚

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南美

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大股东和关联方交易

大股东

据管理层所知：（1）Gold Fields并非（a）由另一家公司或（b）任何外国政府直接或间接拥有或控制;及（2）不存在任何安排，其运作可能会导致Gold Fields控制权发生变化。据Gold Fields管理层所知，Gold Fields不存在控股股东。

据管理层所知，截至2022年2月25日，直接或间接持有其已发行股本5%或以上的个人和组织名单如下。

						普通股						百分比
实益拥有人
公共投资公司						79,826,631						8.96			%

据管理层所知，上述股东均不持有与Gold Fields其他股东持有的投票权不同的投票权。

下表显示了过去三个会计年度，据Gold Fields管理层所知，Gold Fields主要股东的持股比例发生了重大变化。

						实益所有权 截至12月31日
						2021						2020						2019
						(%)
实益拥有人
Van Eck Global						5.01						10.54						11.06
公共投资公司						9.00						8.35						6.34
贝莱德投资管理指数						3.73						4.26						4.27
贝莱德投资管理公司-伦敦						3.49						5.24						1.61

截至2022年3月17日，Gold Fields的已发行股本包括891，244，132股普通股。

截至2022年2月25日，Gold Fields普通股有263名创纪录的持有人，总共持有326，964，582股普通股（36.8%），包括Gold Fields ADR相关股份，地址位于美国。

关联方交易

2022年1月1日至2022年3月31日期间，Gold Fields的董事、高级职员或主要股东，或据Gold Fields管理层所知，其家人，均未在任何已经影响或将对Gold Fields或其投资权益或子公司产生重大影响的交易或任何拟议交易中拥有任何直接或间接的权益，除非 “年度财务报告--综合财务报表附注--附注40.关联方“，按照IFRS的要求，包括2021财年。

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该列表

该公司的股票在约翰内斯堡证券交易所有限公司(JSE)交易，其缩写名称为“GFIELDS”，简称为“GFI”。该公司的美国存托凭证在纽约证券交易所(NYSE)交易，交易代码为“GFI”。

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附加信息

成立备忘录

一般信息

Gold Fields是一家根据公司法在南非注册的上市公司，该法限制了其股东的责任，并受其公司章程、公司法和JSE上市要求的约束。金田的注册号是1968/004880/06。

2009年4月8日，南非通过了《公司法》，并于2011年5月1日生效。于二零一二年五月十四日举行的股东周年大会上，Gold Fields采纳了一份新的组织章程大纲(Gold Fields MOI)，以取代根据先前的公司法或1973年第61号公司法通过的组织章程大纲及章程细则。Gold Fields于2013年5月9日及2017年5月24日的股东周年大会上修订了Gold Fields MOI。经修订的Gold Fields MOI符合公司法及经修订的JSE上市规定。

《黄金矿场工作说明书》第4条规定，金矿场具有自然人的权力和能力，不受任何特殊条件的限制。

向股东派发股息及支付股息

Gold Fields可根据公司法、联交所上市规定及Gold Fields MOI不时作出分派(包括派发股息)。根据《公司法》，只有在下列情况下，公司才可以进行分配(包括支付任何股息)：

•合理地看起来，该公司将在完成拟议的分配后立即满足偿付能力和流动性测试；

•该公司董事会已通过决议承认其已应用偿付能力和流动性测试，并合理地得出结论，该公司将在完成拟议的分配后立即满足偿付能力和流动性测试。

根据《公司法》，如果考虑到公司当时所有合理可预见的财务状况，公司在特定时间符合偿付能力和流动性测试：

•公允估值的公司资产等于或超过公允估值的公司负债；以及

•看来该公司将有能力偿还在正常业务过程中到期的债务，期限为：

•在考虑该项测试的日期后12个月；或

•在分配(包括支付股息)的情况下，在分配后12个月。

在上述规定的规限下，金田董事可不时宣布按股东所持股份数目的比例向股东派发股息或任何其他分派。

公司必须无限期地以信托形式持有所有应付给股东的款项，但须遵守法定时效法律。本公司有权随时将其关于无人认领的股息或其他无人认领的分配的义务委托给本公司的任何一名银行家。

投票权

出席股东大会的每名Gold Fields股东或股东代表在举手表决时均有一票投票权，不论其持有或代表多少股份，惟股东代表不论其代表股东数目为何，均只有一票投票权。在股东大会上，付诸表决的决议应以举手表决的方式表决，除非有不少于五名有权就该事项投票的人士、一名或多於一名有权就该事项行使不少于十分之一投票权的人士或主席要求以举手方式表决。在投票表决中，每持有一股普通股，金田公司的每一位股东都有权投一票。《公司法》和《金矿MOI》都没有规定累积投票权。

有权出席股东大会并在会上表决的股东，有权委派代表出席股东大会，并在会上发言和表决。委托书不必是股东。但是，代理人不得转授其作为代理人的权限。

而发行额外股份

根据《联交所上市规定》及《黄金矿场工作说明书》的规定，除以下事项外，董事会无权发行授权股份：

•发行资本化股份或者以现金支付代替授予资本化股份；

•与配股要约有关的事项；及

•根据《公司法》或JSE上市要求不需要股东批准的发行，

未经股东批准。

根据《公司法》的规定：

•如股份发行予董事或公司高级职员或与公司有关或相互关连的任何其他人，则发行股份必须由公司股东藉特别决议批准，但某些例外情况除外，包括根据雇员股份计划发行股份；及

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•如果因交易而发行的股份的投票权将等于或超过紧接交易前股东持有的所有股份的投票权的30%，则在交易中发行股票需要股东通过特别决议批准。

关于现金的问题

根据JSE上市要求和Gold Fields MOI的规定，股东可以传达：

•特别授权按股东大会就特定发行事项(特别发行现金)特别批准的条款发行股份以换取现金；或

•按股东于股东大会上普遍批准的条款发行股份以现金换取现金的一般授权，方法是授权董事会发行指定数目的证券以换取现金，该授权将一直有效至下届股东周年大会或自决议案通过之日起计15个月内(以较短期间为准)(一般发行现金)。

就JSE上市要求而言，公司只能承诺：

•对现金的具体发行或对现金的一般发行，其基础是股东大会上必须由股东以75%的多数票通过授予董事这种权力；

•Cash的一般问题需要满足某些要求，包括：

–一般发行现金的股份不得超过公司上市股份的5%；

–可发行股票的最大折扣为该公司与认购方商定发行价格前30个工作日内计算的该等股票加权平均交易价格的10%。

优先购买权

《公司法》、《JSE上市要求》和《Gold Fields MOI》要求，Gold Fields发行的任何新股必须首先按照他们在公司的持股比例向现有股东发售，除非除其他事项外，向新股东发行的股票是：

•已获得必要的股东批准；

•将进行资本化发行、收购资产(包括另一家公司)或合并；或

•这些股票将以期权或转换权的形式发行。

在2021年5月6日举行的年度股东大会上，Gold Fields的股东在符合某些条件的情况下授权Gold Fields的董事配发和发行（酌情认为合适）或授予不超过本公司已发行股本中普通股数量5%的股份期权，该股本构成44，378股，204股普通股（不包括公司根据任何股份计划或激励计划批准配发和发行的任何股份）。

股份转让

转让任何Gold Fields认证的股票必须根据《公司法》的规定，使用当时常见的转让形式。已在日本证券交易所交易的非物质化股票在Strate系统上转移，并在每次交易后5个工作日交付。任何股份的转让人被视为该股份的持有人，直至受让人的姓名登记在该股份的Gold Fields登记册内为止。由于Gold Fields的股票是通过Strate交易的，因此只有非物质化的股票才能在JSE交易。因此，以认证形式持有股票的Gold Fields股东必须将他们的股票非物质化，才能在JSE交易。

股份实益权益的披露

《公司法》规定，并非该等股份实益拥有人的Gold Fields股份登记持有人须在实益拥有权发生变动的每个月底五个工作日内，向Gold Fields披露实益拥有人的身份以及代表实益拥有人持有的证券的数量和类别。此外，Gold Fields可发出书面通知，要求登记股东或Gold Fields知道或有合理理由相信拥有Gold Fields普通股实益权益的人士确认或否认该人士是否持有该等普通股或实益权益，如该等普通股是为另一人持有，则须向Gold Fields披露代表其持有该等普通股的人士的身份。金矿也可要求该人提供在通知日期前三年内所持有的实益权益的范围的详情。Gold Fields有责任设立及保存上述披露的登记册，并在其年度财务报表中公布持有相当于或超过Gold Fields发行的普通股总数5%的实益权益的人士名单，以及该等实益权益的范围。

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股东大会

股东及/或董事可根据公司法及Gold Fields MOI的规定召开Gold Fields股东大会。Gold Fields有义务在上次年度股东大会日期后15个月前，为每个财政年度举行年度股东大会。

股东大会，包括年度股东大会，需要至少15个工作日向股东发出会议地点、日期和时间的书面通知。

在任何股东大会上，只有在出席股东会议的法定人数的情况下，才能处理事务。股东大会开始的法定人数应足以合计行使所有有权行使的表决权的至少25%，但股东大会不得开始，除非至少有三名有权投票的股东出席会议。

年度股东大会处理和处理金矿MOI和公司法规定的所有事项，包括：

•提交董事会报告、上一财政年度经审计的财务报表和审计委员会报告；

•选举董事；以及

•任命一名审计师和一个审计委员会。

会计记录和财务报表

根据《公司法》的规定，Gold Fields必须保存必要的会计记录和账簿，以陈述公司的事务状况并解释公司的财务状况。

根据公司法的要求，董事应不时决定股东有权于何时何地及何种条件下查阅及复制若干文件，包括Gold Fields MOI、本公司须保存的会计记录及年度财务报表。除股东外，除股东外，任何其他人士均无权查阅本公司任何文件(股份登记册除外)，除非获董事明确授权或根据经修订的2000年第2号促进获取资料法的规定。

金田董事将根据公司法及日本证券交易所上市规定，安排编制年度财务报表及年度报告。Gold Fields将通过邮寄方式将年度报告和年度财务报表的副本发送到每个股东的注册地址。不迟于财政年度前六个月后的三个月，Gold Fields将向每位股东邮寄前六个月的中期报告。

对金田公司注册备忘录的修订

根据《公司法》和《黄金油田工作说明书》的规定，黄金矿场股东可通过一项特别决议案，修订金田工作说明书，包括：

•设立任何类别的股份；

•任何一类股票附带的任何优惠、权利、限制和其他条款的变化；

•将一类股票转换为一种或多种其他类别的股票；

•增加Gold Fields的法定股本；

•整合Gold Fields的股权证券；

•Gold Fields股权证券的一个分支；和/或

•金田的更名。

权利的变更

黄金场普通股所附带的所有或任何权利、特权或条件，可由根据公司法及黄金场授权书的条文通过的有关黄金场的特别决议案修订。

清盘时的资产分配

如发生自动或强制清盘、解散或清盘的情况，清盘人须处理清偿所有金田的债务及负债(包括清盘费用)后的剩余资产，清盘人可在特别决议案的批准下(其中包括)将金田资产的任何部分分配予股东，并可将清盘人认为适合的任何部分金田资产以信托形式转归股东，使股东受益。资产分割不需要按照金田股东的法定权利进行。特别是，任何阶层都可以被给予优先或特殊权利，或者可以部分或全部被排除在外。

员工持股计划

公司法允许以信托或其他方式设立员工股份计划，目的是通过发行公司股份或授予公司股份期权的方式，仅向员工提供参与，包括受薪董事、高级管理人员和与本公司或本公司附属公司的业务密切相关的其他人士。

购买股份

根据《公司法》和《JSE上市要求》，如果经特别决议以一般批准的方式授权，Gold Fields或其任何子公司可以收购Gold Fields资本中的普通股，条件包括：

•在任何一个财政年度内，金田收购的自有普通股数量不得超过本决议通过之日已发行普通股的10%；

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•这一授权应在下一次年度大会日期或特别决议通过之日后15个月内失效，两者以较早者为准；

•董事会已决议授权进行收购，而本集团将于收购后立即通过偿付能力及流动资金测试，而自测试完成以来，本集团的财务状况并无重大变动；

•每股普通股支付的价格不得高于收购日前五个工作日普通股市值加权平均数的10%；

•金田子公司收购的股份数量不得超过金田已发行股份总数的10%。

借款权力

就公司法第19(1)条的规定而言，连同黄金矿场MOI的第4条，本公司的借款权力是无限的。

非南非股东

南非法律或《金田公司注册备忘录》对非南非股东持有或投票金田普通股的权利没有施加任何限制。

小股东的权利与董事的义务

《公司法》规定，如果小股东受到公司的不公平损害，他或她可以向法院寻求救济。

在南非，公司的董事在以董事的身份行事时，必须行使董事的权力和履行董事的职能：

•出于善意和正当目的；

•符合公司的最佳利益；及

•以一个人应有的细心、技能和勤奋的程度：

•就该公司执行与该董事相同的职能；及

•具备董事的一般知识、技能和经验。

材料合同

《2019年信贷安排协议》

2019年7月25日，三菱UFG银行有限公司、Ogen、GF加纳和Gold Fields的某些其他子公司签订了一项120000美元的万信贷安排协议(2019年信贷安排协议)。《2019年信贷安排协议》包括：

•60000美元的万循环贷款工具(工具A)，期限为三年，可选择延长两年，按伦敦银行同业拆息加保证金1.45%的年利率计息(基于Gold Field的当前长期信用评级)。根据《2019年信贷安排协议》的规定，与贷款A有关的终止日期已延长至2024年7月25日；以及

•价值60000美元的万循环贷款工具(B工具)，期限为五年，可选择延长两年，按伦敦银行同业拆息加保证金1.70%的年利率计息(基于Gold Field的当前长期信用评级)。

根据《2019年信贷融资协议》的规定，与融资A和融资B有关的终止日期已根据初始承诺的某些部分延长，并可概括如下：

初步承诺

2022年7月25日

2023年7月25日

2024年7月25日

2025年7月25日

2026年7月25日

设施A(3+1+1)6亿美元

美国6亿美元

美国6亿美元

5.5亿美元

5.05亿美元

—

—

B期(5+1+1)6亿美元

美国6亿美元

美国6亿美元

美国6亿美元

美国6亿美元

美国6亿美元

美国6亿美元

总承诺A+B

雅伦敦银行同业拆息1200米

雅伦敦银行同业拆息1200米

雅伦敦银行同业拆息1150 m

雅伦敦银行同业拆息1105米

美国6亿美元

美国6亿美元

保证金应根据穆迪或标准普尔不时授予Gold Fields的长期信用评级调整至以下百分比：

105

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额定值												设施 保证金 每年						设施 b保证金 每年
标准普尔						穆迪						(%)
BBB+						Baa1						0.90						1.15
BBB						Baa2						1.00						1.30
BBB-						Baa3						1.25						1.50
BB+						BA1						1.65						1.90
BB						Ba2						2.15						2.40
BB-						Ba3						2.65						2.90

借款人必须就贷款的未支取和未注销金额支付每年适用保证金的35%的季度承诺费。根据2019年信贷安排协议，担保人是Gold Fields及其某些子公司。

截至2019年12月31日和2020年12月31日，2019年信贷安排协议下的未偿还借款分别为零和25000美元万。

格鲁耶尔辛迪加贷款机构

2020年11月19日，金田(Gruyere)的子公司格鲁耶尔控股有限公司(Gruyere Holdings Pty Ltd.)与金田的贷款人银团和某些子公司达成了一项50000澳元的万循环贷款安排(格鲁耶尔辛迪加贷款)。

根据延期一年的选择，本贷款的终止日期为2023年11月19日。

该设施的利息来自BBSY的出价加上保证金。如保证金调整，每笔贷款的保证金为年息2.20%。如果穆迪或标准普尔对黄金领域的修订长期信用评级被公布或撤回，则所有贷款的保证金应调整为下表中与分配给黄金领域的相关长期信用评级相对的百分比利率。

额定值						保证金
						(%)
标准普尔/穆迪
BBB/Baa2版本。						1.75
BBB-/Baa3。						2.05
Bb+/ba1：**						2.35
Bb/Ba2和。						2.60
BB-/BA3*						3.00

借款人须就贷款的未提取部分支付每年适用保证金40%的季度承诺费。该贷款机制下的借款由Gold Fields及其某些子公司提供担保。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，格鲁耶尔银团贷款项下的未偿还借款分别为零和20000美元万。

加纳循环信贷安排

金田加纳及Abosso(合称加纳借款人)于二零一零年十二月二十二日订立循环信贷安排协议，经二零一四年五月六日、二零一六年十月二十八日、二零一七年六月十二日、二零一八年三月二十二日、二零一八年十一月二十三日及二零二一年九月二十七日修订及重述，据此，南非标准银行有限公司(标准银行)同意向加纳借款人提供一项本金总额为10000美元的循环信贷安排(加纳循环信贷安排)(万)。

该贷款机制下的借款由加纳借款人担保。

加纳循环信贷安排的利息为LIBOR加2.75%至2.95%之间的保证金，这是根据该安排下所有未偿还贷款在任何利息期间的平均未偿还余额计算的。加纳借款人被要求支付每年0.90%的季度承诺费。

加纳循环信贷机制的最后到期日是2024年10月13日。

加纳循环信贷机制下的未偿还借款于2021年12月31日为零，于2020年12月31日为零。

R10亿循环信贷安排

于二零二零年四月十五日，GFI合资控股有限公司及金田营运有限公司(ZAR借款人)分别与ABSA Bank Limited及FirstRand Bank Limited(透过其Rand Merchant Bank部门行事)订立两项ZAR循环信贷安排。

这些设施的主要条款如下：

106

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•ZAR借款人与ABSA Bank Limited达成的5.0亿雷亚尔(3,400万美元)循环信贷安排，以JIBAR计息，年利率为2.2%，每半年承诺费为未支取和未注销金额(ABSA RCF)的0.77%。截至2021年12月31日和2020年12月31日，ABSA RCF下的未偿还借款为零；以及

•ZAR借款人与FirstRand Bank Limited(通过其Rand Merchant Bank部门运作)达成的5.0亿雷亚尔(3,400万美元)循环信贷安排，按JIBAR计息，保证金为2.15%，每半年对该贷款的未支取和未注销金额收取0.71%的承诺费(人民币RCF)。于二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日，人民币区域融资机制下的未偿还借款为零。

这些安排下的借款由Gold Fields及其某些子公司提供担保。ABSA RCF和人民币RCF将于2023年4月14日到期。

La CIMA信贷安排

Gold Fields La Cima S.A.(La CIMA)是Gold Fields的子公司，于2017年9月19日与(其中包括)Banco de Crédito del Perú和Scotiabank PerúS.A.A.签订了一项15000美元的万循环优先担保信贷安排协议，该协议于2020年7月21日和2021年4月15日修订(La CIMA信贷安排)。La Cima信贷机制下的借款以La Cima所有精矿销售协议的所有权利、所有权和利息的一流转让为抵押。该设施对Gold Fields集团的其余成员没有追索权。

该贷款的到期日为2024年4月15日。

该贷款的利息为伦敦银行同业拆息加1.40%的保证金。La CIMA被要求支付每年0.50%的季度承诺费。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，La Cima信贷融资项下的未偿还借款为美元8350万美元分别为8350万。

其他信贷安排

有关Gold Fields的其他信贷安排的更多信息，请参阅“年度财务报告--综合财务报表附注--附注24.借款“。

管理和其他补偿计划和安排

看见“年度财务报告-薪酬报告-薪酬政策-长期激励”、“年度财务报告-薪酬报告-薪酬政策-我们薪酬政策的其他主要特点-高管最低持股要求”和“年度财务报告-综合财务报表附注-附注5.股份支付”.

存款协议

Gold Fields拥有美国存托凭证(ADR)设施。关于这一安排，Gold Fields是一份日期为1998年2月2日的存款协议的缔约方，该协议于2002年5月21日在Gold Fields、纽约梅隆银行(纽约银行、BNYM或托管银行)和根据该协议发行的美国存托凭证的所有所有者和持有人之间进行了修订和重述。有关存款协议的更多信息，请参见“展品-2.7根据《交易法》第12条登记的证券的描述”.

费用及开支

BNYM作为托管机构，将向存放或提取普通股的任何一方或交出美国存托凭证或获得美国存托凭证的任何一方收取费用：

107

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用于：						金田美国存托股份持有者必须支付：
每次发行金田美国存托股份(ADS)，包括作为分发普通股或权利或其他财产的结果，或在行使购买美国存托股份的认股权证时						每100个金矿美国存托凭证或不足100个金矿美国存托凭证5.00美元
每一次分配给黄金领域普通股持有人的证券，这些证券由纽约梅隆银行分配给黄金领域的美国存托股份持有人						假若该等证券为普通股，且该等普通股已为发行美国存托凭证而存入，则须支付的任何费用
每次取消金田美国存托股份，包括如果存款协议终止						每100个金矿美国存托凭证或不足100个金矿美国存托凭证5.00美元
根据存款协议进行的每一次现金分配						每美国存托股份不超过0.02美元(不足1000美元亦作100美元计)
年度存托服务						每年支付的每美国存托股份(或其部分)不超过0.02美元，如果上述现金分发费用是在日历年度内收取的，则不会收取这笔费用
存取金时，将金田股份登记册上的普通股从您的名义转移和登记到BNYM或其代理人的名下						注册费或转让费
将外币兑换成美元						BNYM的费用
电传、电传和传真的费用，如果存款协议中有明确规定的话						BNYM的费用
必要时						纽约商品交易所或托管人必须为任何金田美国存托股份或以金田美国存托股份为基础的普通股支付的某些税收和政府费用

2021财年，BNYm支付了美元向Gold Fields支付120万美元，作为全年与ADR计划相关的费用的报销。

缴税

黄金油田美国存托股份持有者将负责就其美国存托凭证或其美国存托凭证相关证券支付的任何税款或其他政府费用。纽约梅隆银行可以从支付给金田美国存托股份持有者的任何款项中扣除所欠税款。它还可以限制或拒绝转让其美国存托凭证，或限制或拒绝提取其相关存入证券，直到金田的美国存托股份持有人支付其金田的美国存托凭证或相关证券所欠的任何税款。它还可能出售存放的证券，以支付任何应缴税款。如果出售所得不足以支付税款，金田美国存托股份的持有者仍将承担责任。如果纽约金银出售存放的证券，它将在适当的情况下减少黄金领域美国存托股份持有人持有的黄金领域美国存托凭证的数量，以反映出售情况，并向他们支付在其缴纳税款后剩余的任何收益或任何财产。

影响证券持有人的南非外汇管制限制

下文讨论的是自本年度报告之日起实施的外汇管制。这些控制可随时更改，恕不另行通知。目前还无法预测南非政府未来是否会取消、继续或修改现有的外汇管制。我们呼吁投资者就其特定投资对外汇管制的影响咨询专业顾问。

根据南非外汇管制条例，非南非买家仅以相当于股份或资产公允价值的现金代价收购南非公司的股份或资产，一般情况下将得到南非外汇管理局的允许。在其他情况下，非南非收购人收购南非公司的股份或资产可被特别行政区拒绝，例如收购的代价是非南非公司的股份。

拒绝SARB批准收购南非公司的股份或资产可能导致交易无法完成。在这些限制的限制下，对南非公司的股权投资没有限制，外国投资者可以自由投资于Gold Fields的普通股和美国存托凭证。

对于Gold Fields从交易利润中向CMA非居民申报的全额股息汇款，没有外汇管制限制。

根据南非外汇管制规定，黄金矿场的普通股和美国存托凭证可以在南非境外的非CMA居民之间自由转让。此外，如果普通股代表非CMA居民的Gold Fields股东在联交所出售，则出售普通股的收益将可自由兑换为外币并汇给他们。

非居民持有的任何股票将注明“非居民”字样。然而，同样的认可将不适用于非居民股东持有的金矿美国存托凭证。

税务

南非的某些税务考虑因素

108

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本节讨论阐述了根据南非现行法律购买、拥有和处置Gold Fields普通股或美国存托凭证所产生的重大南非税收后果。法律的变化可能会改变Gold Fields普通股或美国存托凭证的税收待遇，可能具有追溯力。

以下摘要并不全面描述可能与购买、拥有或处置Gold Fields普通股或美国存托凭证的决定有关的所有税务考虑因素，亦不包括取决于您的特定税务情况的税务后果。具体而言，以下摘要阐述了普通股或美国存托凭证持有者的税务后果，这些持有者不是南非居民，或没有在南非开展业务，并持有普通股或美国存托凭证作为资本资产(即用于投资目的)。就南非与美国的所得税条约(“该条约”)及南非税法而言，拥有Gold Fields美国存托凭证的美国居民将被视为该等美国存托凭证所代表的Gold Fields普通股的拥有人。Gold Fields建议您咨询您自己的税务顾问，了解在您的特定情况下持有Gold Fields普通股或美国存托凭证(如果适用)的后果。

非居民投资者在购买Gold Fields的普通股或美国存托凭证时，通常不需要支付除证券转让税以外的任何南非税。在非居民投资者拥有金矿普通股或美国存托凭证期间，非居民投资者可获得股息。有关收取股息的税务后果的资料，请参阅“--其他信息--税收--南非的某些税务考虑--股息税”。如果非居民投资者出售金矿的普通股或美国存托凭证，则可能需要缴纳资本利得税。看见“-其他信息-税收-南非的某些税务考虑因素-资本利得税”和“-其他信息-税收-南非的某些税务考虑因素-证券转让税”.

股息税

南非居民公司向非居民股东或非居民美国存托股份持有者宣布的股息，将被征收20%的股息税。

一般来说，根据该条约，股息税降至：

•如果股份的实益所有人是一家直接持有支付股息的南非居民公司至少10%的有表决权股票的公司，股息总额的5%；以及

•在所有其他情况下，股息总额的15%，

只要非居民股东或非居民美国存托股份持有人向南非居民公司提供某些税务确认书，证明该公司有资格享受降低的股息税税率。

如果股息的实益所有人通过位于南非的常设机构在南非开展业务，或在南非通过位于南非的固定基地提供独立的个人服务，且股息可归因于该常设机构或固定基地，则上述降低的股息税率规定不适用。在这种情况下，条约第7条(商业利润)或第14条(独立个人服务)的规定应视情况而定。

所得税

非居民从南非境内的来源收到或积累的任何款项都要缴纳所得税。

非居民从南非公司发行的债务票据赚取的利息将被视为来自南非，但根据《国际贸易法》第10(1)(H)条，将被视为免税，除非该非居民是自然人，在收到或应计利息之日之前12个月期间实际在南非的时间总计超过183天，或者利息产生于实际上与该人在南非的常设机构有关的债务。然而，根据《条约》，如果非居民投资者在南非的常设机构或在南非的固定基地提供独立的个人服务，非居民投资者在南非的利息可获豁免缴税。在这种情况下，条约第7条(商业利润)或第14条(独立个人服务)的规定应视情况而定。

根据南非国内税法，南非居民公司必须从向非居民投资者支付的利息中预扣15%的利息预扣税。根据该条约，在大多数情况下，利息免征南非的利息预扣税。非居民投资者必须向南非居民公司提供某些税务确认书，证明其有资格免征预扣利息税，才有资格获得免收预扣利息税。

资本利得税

根据南非国内税法，非居民普通股或美国存托凭证持有人在南非将不须就出售该等普通股或美国存托凭证而获得的任何资本收益缴纳资本利得税。这条规则有两个例外。首先，如果普通股或美国存托凭证的市值的80%或以上与在南非持有的不动产有关，非居民持有人将须缴纳资本利得税，但前提是他们单独或与任何与其相关的关连人士持有公司至少20%的股权。不动产包括因开采矿藏、矿源和其他自然资源而获得可变或固定报酬或工作权的权利。第二个例外是普通股或美国存托凭证与非居民在南非的常设机构有效联系的情况。常设机构通常是南非境内的固定营业地，非南非居民的企业全部或部分通过该营业地开展业务。

证券转让税

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南非不需要就证券发行支付证券转让税(STT)。

在南非注册成立的公司或封闭公司，或在南非境外注册但在南非交易所上市的公司发行的每一种证券的转让的应税金额，STT按0.25%的税率征收，但受某些豁免的限制。

“转让”一词定义广泛，包括以任何其他方式转让、出售、转让或转让或处置担保。证券的注销或赎回也被视为转让，除非公司正在进行清算。但是，担保的发行不会导致受益所有权的改变，不被视为转让。

STT是对证券的应税金额征收的。上市证券的应课税金额以下列两者中较大者为准：

•受让人声明的担保的对价；或

•该证券的收盘价。

在转让上市担保的情况下，会员或参与者或被转让担保的人负有纳税责任。税款必须在完成转让的当月月底起计14天内缴纳。

美国联邦所得税的考虑因素

以下讨论总结了美国持有者拥有和处置普通股和美国存托凭证对美国联邦所得税的重大影响。如本文所用，术语“美国持有者”是指为美国联邦所得税目的的普通股或美国存托凭证的实益所有人：

•美国公民或美国居民；

•根据美国、美国境内任何州或哥伦比亚特区的法律成立或组织的公司；

•其收入应缴纳美国联邦所得税的遗产，而不考虑其来源；或

•信托如果美国境内的法院能够对信托的管理行使主要监督，并且一个或多个美国人有权控制信托的所有实质性决定，或者信托已有效地选择作为美国联邦所得税目的的国内信托对待。

本摘要仅适用于持有普通股或美国存托凭证作为资本资产的美国持有者。此摘要基于以下内容：

•美国现行的联邦所得税法，包括经修订的1986年《国内税法》(《税法》)、其立法历史、现行法规和拟议的法规；

•当前美国国税局(IRS)的做法和适用的美国法院裁决；以及

•美国和南非之间的所得税条约，

自本合同生效之日起，所有内容随时可更改，可能具有追溯力。

本摘要假定保管人在《存款协议》和任何相关协议项下的义务将按照其条款履行。

本摘要是一般性的，不会针对您的具体情况说明可能与您相关的所有美国联邦所得税后果(包括替代最低税或净投资所得税的后果)，也不会说明州、地方、非美国或其他税法(如遗产税和赠与税)。例如，此摘要不适用于：

•通过投票或价值持有(直接、间接或归因于)Gold Fields股票5%或以上的投资者；

•金融机构；

•保险公司；

•个人退休账户和其他递延纳税账户；

•免税组织；

•证券或货币交易商；

•持有普通股或美国存托凭证的投资者，作为跨境交易的一部分，为美国联邦所得税目的进行对冲交易或转换交易；

•功能货币不是美元的投资者；

•不再是美国公民或美国合法永久居民的人；

•持有与在美国境外进行的贸易或业务有关的普通股或美国存托凭证的投资者；以及

•居住在国外的美国公民或合法永久居民。

就美国联邦所得税而言，在被视为合伙企业的实体或安排中，持有普通股或美国存托凭证的合伙人的美国联邦所得税待遇将取决于合伙人的地位和合伙企业的活动。如果您是为美国联邦所得税目的而被视为合伙企业的实体或安排，您应就您收购、拥有和处置普通股或美国存托凭证给您和您的合伙人带来的美国联邦所得税后果咨询您的税务顾问。

Gold Fields不认为它是守则第1297节所指的2021年纳税年度的PFIC，也不希望在本纳税年度或可预见的未来成为PFIC。然而，必须每年确定金田可能作为PFIC的地位，因此可能会发生变化。如果金田被视为PFIC，美国普通股或美国存托凭证的持有者将被要求(I)为某些分配和出售收益支付美国特别附加税，(Ii)以普通收入出售普通股或美国存托凭证的任何收益纳税

110

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(而不是资本利得)除了为这一收益支付特别附加税之外的税率。此外，Gold Fields支付的股息将没有资格享受下文所述的非公司美国持有者的特殊减税税率“-附加信息-税收-美国联邦所得税考虑因素-股息税”。本讨论的其余部分假设Gold Fields不是美国联邦所得税目的的PFIC。你应该咨询你自己的税务顾问关于可能适用PFIC制度的问题。

下面列出的美国联邦所得税后果摘要仅供一般参考。建议您就收购、拥有和处置普通股或美国存托凭证给您带来的特殊税务后果咨询您的税务顾问，包括您是否有资格享受美国和南非之间的所得税条约的好处，州、地方、非美国和其他税法的适用性和影响，以及税法可能的变化。

美国的美国存托凭证持有人

就美国联邦所得税而言，美国存托凭证持有人一般会被视为美国存托凭证所持相应数目的相关普通股的拥有人，以下讨论中提及的普通股亦指代表普通股的美国存托凭证。

美国持有者存取普通股以换取美国存托凭证不会导致美国联邦所得税的损益变现。阁下于已撤回普通股的课税基准将与阁下于已交回的美国存托凭证中的课税基准相同，而阁下持有普通股的期间将包括该等美国存托凭证的持有期。

然而，美国财政部担心，在以下情况下，美国存托凭证持有人(如美国金田美国存托凭证持有人)可能要求外国税收抵免，即此类持有者与存托凭证相关证券的发行者之间的所有权链中的中间人，或在存托机构收到相应证券之前由存托机构向其交付存托凭证或存放股份的一方，采取了与要求抵免的人对基础证券的所有权不一致的行动，例如处置此类证券。这些行动也可能与要求降低税率的说法不一致，这些税率可能适用于某些非公司持有人收到的某些股息，如下所述。因此，(I)抵销任何南非税的能力和(Ii)某些非公司美国持有人获得任何股息的减税税率的可用性，如下所述，可能会受到此类各方或中间人采取的行动的影响。

股息的课税

从Gold Fields的当前或累计收益和利润(根据美国联邦所得税目的确定)支付的分配，在扣减Gold Fields为此支付的任何南非预扣税之前，通常将作为外国来源股息收入对您征税，并且将没有资格获得允许公司扣除的股息收入。超过Gold Fields当期和累计收益和利润的分派将被视为资本的免税返还，以您的普通股为基础，此后将被视为资本利得。然而，Gold Fields并不按照美国联邦所得税会计原则对其收益和利润进行计算。因此，您应假设Gold Field就普通股进行的任何分配都将作为普通股息收入报告。您应咨询您自己的税务顾问，了解从Gold Fields获得的任何分配的适当美国联邦所得税处理方式。为了确定任何外国税收抵免的限制，金田支付的股息通常将构成“被动收入”。

一般情况下，Gold Fields支付的股息将按通常适用于长期资本收益的减税税率向非公司的美国持有者征税，条件是(I)Gold Fields有资格享受美国和南非之间的所得税条约的好处，或(Ii)美国存托凭证被认为在纽约证券交易所“容易交易”，并且在每种情况下，都满足某些其他要求。

出于美国联邦所得税的目的，以兰特支付的任何股息的金额将包括在收入中，美元金额将参考您(普通股)或存托机构(ADS)收到股息之日起的有效汇率计算，无论当时这些股息是否兑换成美元。如果您或托管人(视情况而定)在收到兰特股息的当天将其兑换成美元，您一般不需要就这笔股息收入确认外币收益或损失。

南非预扣税的影响

如中所讨论的“-附加信息-税收-南非的某些税务考虑因素-股息税”根据现行法律，南非对Gold Fields支付的股息征收20%的预扣税。在受到某些限制的情况下，美国持有者通常有权从其美国联邦所得税债务中获得外国税收抵免，或在计算其美国联邦应纳税所得额时扣除由Gold Fields扣缴的南非所得税。

就美国联邦所得税而言，接受这种预扣税的美国持有者将被视为已收到Gold Fields预扣的南非税款，并已向南非税务当局支付了预扣税款。作为这一规定的结果，美国持有者支付股息而计入美国联邦所得税总收入的股息收入金额可能大于美国持有者实际从Gold Fields收到(或应收)的现金金额。

管理外国税收抵免的规则很复杂。你应该咨询你的税务顾问关于支付南非预扣税所涉及的外国税收抵免问题。

出售或其他产权处置的课税

在出售或以其他方式处置普通股或美国存托凭证(美国存托凭证与普通股互换除外)时，你一般会就美国联邦所得税的目的确认资本收益或亏损，相当于

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普通股或美国存托凭证的变现金额及经调整的课税基础，每种情况均以美元厘定。如果您持有普通股或美国存托凭证的期限超过一年，则此资本收益或亏损将是长期资本收益或亏损。然而，无论您的实际持有期如何，只要您收到的股息符合上述降低的利率，任何损失都可能被视为长期资本损失。“-附加信息-税收-美国联邦所得税考虑因素-股息税”也超过了你普通股基数的10%。任何收益或损失通常都将来自美国。您应该咨询您的税务顾问，了解如何处理出售或以其他方式处置不是以美元支付的普通股的收益。

如下文所述，您因普通股的转让或退出而招致的证券转让税“-其他信息-税收-南非的某些税务考虑因素-证券转让税”如上所述，这种证券转让税将不会是美国外国税收抵免目的的可抵免税。

备份扣缴和信息报告

美国人就普通股或美国存托凭证支付的股息和其他收益将根据适用法规的要求向您和美国国税局报告。如果您未能提供准确的纳税人识别号或豁免身份证明，或未报告要求在您的美国联邦所得税申报单上显示的所有利息和股息，则备用预扣可能适用于这些付款。一些持有者不受备用扣缴的约束。你应该向你的税务顾问咨询这些规则以及可能适用于普通股所有权和处置的任何其他申报义务，包括与持有某些“指定外国金融资产”有关的要求。

展出的文件

金田向美国证券交易委员会提交了年度和特别报告以及其他信息。你可以在美国证券交易委员会公共资料室阅读和复制备案的任何报告或其他信息，位置如下：

地址：东北F街100号
华盛顿特区20549

有关公共资料室的进一步信息，请致电1-800-美国证券交易委员会-0330与美国证券交易委员会联系。公众也可以通过商业文件检索服务获得美国证券交易委员会的备案文件。金矿公司的美国证券交易委员会备案文件也可以通过美国证券交易委员会维护的网站上的EDGAR系统以电子方式获得，网址是：http://www.sec.gov.Gold Fields公司的网站是：http://www.goldfields.com.

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控制和程序

(A)监管信息披露控制和程序

Gold Fields在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，对截至本年度报告所述期间结束时，Gold Fields的披露控制和程序(定义见交易所法第13a-15(E)条)的设计和运作的有效性进行了评估。根据这一评估，Gold Fields的首席执行官和首席财务官得出结论，截至2021年12月31日，Gold Fields的披露控制和程序是有效的。

(B)财务管理部门关于财务报告内部控制的报告

Gold Fields的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制。1934年《证券交易法》将规则13a-15(F)和15d-15(F)中对财务报告的内部控制定义为由公司主要行政人员和主要财务官设计或在其监督下，并由公司董事会、管理层和其他人员实施的程序，以根据国际会计准则理事会发布的《国际财务报告准则》对财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证，并包括下列政策和程序：

•与维护记录有关，这些记录以合理的细节准确和公正地反映公司资产的交易和处置;

•根据国际会计准则委员会发布的《国际会计准则》，提供必要的交易记录，以便编制财务报表，并保证公司的收支仅按照公司管理层和董事的授权进行；以及

•就防止或及时发现可能对综合财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理保证。

由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能会因为条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

Gold Fields管理层评估了截至2021年12月31日其财务报告内部控制的有效性。在进行这项评估时，Gold Fields的管理层使用了特雷德韦委员会赞助组织委员会(COSO)发布的《内部控制-综合框架(2013)》中确立的标准。根据其评估，Gold Fields管理层得出结论，截至2021年12月31日，其对财务报告的内部控制基于这些标准是有效的。

(三)注册会计师事务所认证报告：

普华永道会计师事务所是一家独立注册的公共会计师事务所，负责审计本年度报告中包含的综合财务报表。该公司发布了一份关于管理层对截至2021年12月31日的金田公司财务报告的内部控制进行评估的证明报告。

看见《年度财务报告-独立注册会计师事务所报告》.

(D)加快财务报告内部控制的变化

在2021财年期间，我们对财务报告的内部控制(该术语在《交易法》下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

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审计委员会财务专家

董事会已确定，Gold Fields的审计委员会不具备美国证券交易委员会颁布的规则中所界定的“审计委员会财务专家”。虽然具备上述资格的人士并不在审核委员会任职，但董事会相信审核委员会成员共同拥有知识及经验，以监督及评估金矿管理层及核数师的表现、金矿披露控制的质素、金矿财务报表及金矿财务报告的编制及评估。金田公司的董事会还认为，审计委员会的成员集体拥有对审计委员会职能的了解，这是勤勉履行其职责所必需的。有关审计委员会每名成员的简历信息，请参见“年度财务报告-公司管治报告-董事”及“-董事、高级管理人员及雇员-董事”.

114

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首席会计费及服务

普华永道会计师事务所，南非约翰内斯堡，审计公司ID：1308，曾在2021年、2020年和2019年担任Gold Fields的首席会计师。下文列出了2021财年、2020财年和2019财年的审计和其他服务费用。

						12月31日终了年度
						2021						2020						2019
						(百万美元)
审计费						3.2						2.7						2.8			(1)
审计相关费用						—						—						0.2
税费						—						—						—			(2)
所有其他费用						0.1						0.1						—			(2)
总						3.3						2.8						3.0
备注： (1)毕马威公司提供服务的审计费金额为美元30万，不包括在2019财年的审计费中。 (2)由于四舍五入至美元，名义金额万

审计费用包括为Gold Fields向监管机构提交的年度综合财务报表提供审计服务的费用。

与审计有关的费用包括主会计师提供的与审计或审查注册人财务报表的业绩合理相关的相关服务的费用。

税费包括税务合规、税务咨询、税务筹划等与税务有关的服务收费。

所有其他费用包括不属于上述任何其他类别的所有其他服务的费用。上述所有费用均经审计委员会预先批准。

审计委员会的政策和程序

根据美国证券交易委员会关于审计师独立性的规则，审计委员会制定了由独立审计师提供的审计和非审计服务的政策和程序。这些规则适用于金田及其聘请任何会计师事务所提供审计服务的合并子公司，以及审计提交给美国证券交易委员会(SEC)的账目的审计师，或适用于允许提供非审计服务的外部审计师。

在聘用外聘审计员提供许可的非审计服务(与审计有关的服务、税务服务和所有其他服务)时，必须在服务开始前获得预先批准。

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公司治理

Gold Fields的母国企业管治常规受2008年第71号公司法(南非公司法)、JSE上市规定(JSE上市要求)及King IV企业管治守则(King Code)监管。《英皇守则》中的某些建议做法被纳入JSE上市要求，强制JSE上市公司遵守这些规定。以下是Gold Fields的母国公司治理标准及其公司治理实践与国内公司根据纽约证券交易所上市标准所遵循的显著不同之处的摘要。

•纽约证券交易所上市标准要求美国上市公司的非管理层董事在没有管理层的情况下定期召开非执行会议。联交所的上市规定并不要求上市公司召开此类非执行董事会议。然而，Gold Fields的非管理层董事确实会在没有管理层的情况下定期开会。

•《纽约证券交易所上市标准》要求美国上市公司设立一个完全由独立董事组成的提名/公司治理委员会。JSE的上市要求还要求任命这样一个委员会，并规定大多数成员应为非执行董事，其中大多数必须是独立的。Gold Fields设有提名及管治委员会，目前由四名非执行董事组成，根据纽约证券交易所上市准则及JSE上市规定，所有非执行董事均为独立董事，并由Gold Fields主席担任主席，以符合JSE上市规定。

•纽约证券交易所上市标准要求美国上市公司拥有完全由独立董事组成的薪酬委员会。JSE上市要求仅要求任命这样的委员会。Gold Fields任命了一个薪酬委员会，目前由五名董事会成员组成，根据JSE上市要求和NYSE上市标准，他们都是独立的。

•《纽约证券交易所上市标准》要求美国上市公司设立一个完全由独立董事组成的审计委员会。南非公司法要求审计委员会每年在公司的年度股东大会上得到股东的批准。JSE的上市要求还要求，审计委员会必须完全由独立非执行董事组成，并且必须至少有3名成员。Gold Fields已经任命了一个审计委员会，目前由四名董事会成员组成，按照JSE上市要求和NYSE上市要求的定义，他们都是非执行和独立的。

•《南非公司法》要求南非上市公司设立社会和道德委员会。Gold Fields已经任命了一个社会、道德和转型委员会，该委员会目前由五名董事组成，其中大多数是非执行和独立的，根据JSE上市要求和纽约证券交易所上市要求的定义。

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陈列品

下列文书和文件作为本年度报告的附件包括在内。

不是的。						展品
1.1						经修订的《金田公司注册备忘录》(通过参考金田公司于2018年4月4日提交给美国证券交易委员会的20-F表格年度报告(1-31318号文件)的附件1.4而并入)
2.1						金田、金田有限公司(f/k/a/Driefontein Consolated Limited)、作为托管银行的纽约银行以及美国存托凭证的不时拥有人和实益拥有人之间的存款协议，日期为1998年2月2日，并于2002年5月21日修订和重述(通过引用附件2.3并入金田于2002年10月24日提交给证券交易委员会的20-F表格年度报告(1-31318号档案)中)(P)
2.2						美国存托凭证格式(载于附件2.2)(P)
2.3						Ogen作为发行人，Gold Fields、GF加纳和GF Holdings作为担保人，以及花旗银行伦敦分行作为受托人的信托契约，日期为2019年5月15日，涉及2024年到期的50000美元万票据(通过引用附件2.5并入Form 20-F年度报告(1-31318号文件)，由Gold Fields于2020年4月6日提交给证券交易委员会)
2.4						Ogen作为发行人，Gold Fields、GF加纳和GF Holdings作为担保人，以及花旗银行伦敦分行作为受托人的信托契约，日期为2019年5月15日，涉及2029年到期的50000美元万票据(通过参考Form 20-F年度报告(1-31318号文件)的附件2.6并入，由Gold Fields于2020年4月6日提交给证券交易委员会)
2.5						根据《交易法》第12条登记的证券说明
4.1						金田有限公司2012年股票计划，日期为2018年5月22日，经修订(金田于2020年4月6日向证券交易委员会提交的20-F表格年度报告(1-31318号文件)的附件4.1)
4.2						秘鲁信贷银行与丰业银行之间的15000美元万循环高级担保信贷安排协议，最初日期为2017年9月19日(通过引用附件4.14并入20-F表格年度报告(1-31318号文件)，由Gold Fields于2020年4月6日提交给证券交易委员会)
4.3						Gruyere矿业有限公司、Gold Road Resources Limited和其他公司于2016年12月6日签署的Gruyere黄金项目合资协议(通过引用附件4.20并入Gold Fields于2017年4月5日提交给证券交易委员会的Form 20-F年度报告(1-31318号文件))
4.4						金田有限公司、Gruyere Holdings Pty Ltd、金田若干全资附属公司、附表1第II部所列受托牵头安排人及账簿管理人、附表1第III部所列受托牵头安排人、附表1第IV部所列原始贷款人及澳洲联邦银行之间的Gruyere银团贷款，日期为2020年11月19日
4.5						关于加纳金田有限公司、Abosso Goldfield Limited、南非标准银行有限公司(通过其马恩岛分行)和南非标准银行之间价值10000美元的万循环信贷安排协议的第六次修订和重述协议，该协议最初日期为2010年12月22日，于2018年5月6日、2016年10月28日、2017年6月12日、2018年3月22日、2018年11月30日和2021年9月27日修订和重述
4.6						Nedbank Limited、GFO、GFIJVH和原始担保人之间的循环信贷安排协议(列于附表1)，日期为2018年4月23日(通过引用附件4.18并入Gold Fields于2020年4月6日提交给证券交易委员会的Form 20-F年度报告(1-31318号文件))
4.7						加纳奥兰根市三菱UFG银行有限公司与原始担保人之间价值120000美元的万信贷安排协议(列于附表1)，日期为2019年7月25日(通过引用附件4.19并入由Gold Fields于2020年4月6日提交给证券交易委员会的Form 20-F年度报告(1-31318号文件))
4.8						R50000万循环信贷融资协议，由GFI合资控股有限公司、金田运营有限公司和ABSA银行有限公司签订，日期为2020年4月15日(通过引用附件4.21并入金田于2021年3月31日提交给证券交易委员会的20-F表格年度报告(1-31318号文件)中)
4.9						R50000万循环信贷融资协议，由GFI合营控股有限公司、金田运营有限公司和第一兰德银行有限公司(通过其兰德商业银行部门运作)于2020年4月15日签订(通过参考附件4.22并入金田于2021年3月31日提交给证券交易委员会的20-F表格年度报告(1-31318号文件)中)
8.1						注册人的子公司名单
12.1						首席执行官的认证
12.2						首席财务官的认证

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不是的。						展品
13.1						首席执行官的认证
13.2						首席财务官的认证
96.1						技术报告摘要-南方深部金矿(通过引用黄金领域于2022年3月31日提交给证券交易委员会的表格6-k报告(1-31318号文件)的附件96.1而并入)
96.2						技术报告摘要-塔尔克瓦金矿(通过引用黄金领域于2022年3月31日提交给证券交易委员会的表格6-k报告(1-31318号文件)的附件96.2而并入)
96.3						技术报告摘要-大芒金矿(引用Gold Fields于2022年3月31日提交给证券交易委员会的6-k表报告(1-31318号文件)附件96.3)
96.4						技术报告摘要-圣艾夫斯金矿(通过引用黄金领域于2022年3月31日提交给证券交易委员会的表格6-k报告(1-31318号文件)的附件96.4而并入)
96.5						技术报告摘要-Agnew金矿(引用Gold Fields于2022年3月31日提交给证券交易委员会的6-k表报告(1-31318号文件)附件96.5)
96.6						技术报告摘要-格兰尼史密斯金矿(通过引用黄金领域于2022年3月31日提交给证券交易委员会的6-k表报告(1-31318号文件)的附件96.6而并入)
96.7						技术报告摘要-Gruyere金矿(合并内容参考Gold Fields于2022年3月31日提交给证券交易委员会的6-k表报告(1-31318号文件)附件96.7)
96.8						技术报告摘要-Cerro Corona铜金矿(通过引用黄金领域于2022年3月31日提交给证券交易委员会的6-k表报告(1-31318号文件)的附件96.8而并入)
96.9						技术报告摘要-Salares Norte(通过参考Gold Fields于2022年3月31日提交给证券交易委员会的6-k表报告(1-31318号文件)附件96.9并入)
101.INS						XBRL实例文档
101.SCH						XBRL分类扩展架构链接库文档
101.CAL						XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF						XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB						XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE						XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档

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签名

注册人特此证明，其符合以表格20-F提交的所有要求，并且已正式促使并授权以下签名人代表其签署本年度报告。

Gold Fields Limited

/s/克里斯·格里菲斯
姓名：克里斯·格里菲斯
头衔：首席执行官
日期：2022年3月31日

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