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bbvaMember2022-04-102022-04-120001397016US-GAAP：循环信贷机制成员2022-11-202022-11-200001397016US-GAAP：循环信贷机制成员2022-11-212022-11-210001397016US-GAAP：循环信贷机制成员US-GAAP：Primerate 会员2022-11-212022-11-210001397016US-GAAP：循环信贷机制成员OPX: bbvaMember2022-10-022022-10-020001397016US-GAAP：循环信贷机制成员OPX: 德克萨斯州资本银行会员2023-03-202023-03-220001397016US-GAAP：循环信贷机制成员2023-03-202023-03-220001397016US-GAAP：循环信贷机制成员OPX: 德克萨斯州资本银行会员2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：循环信贷机制成员OPX: 德克萨斯州资本银行会员2023-03-220001397016US-GAAP：循环信贷机制成员OPX: 德克萨斯州资本基金成员2023-07-020001397016US-GAAP：循环信贷机制成员OPX: 德克萨斯州资本基金成员2023-04-032023-07-020001397016US-GAAP：循环信贷机制成员OPX: 德克萨斯州资本基金成员2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2021-10-030001397016US-GAAP：限制性股票成员2021-10-030001397016US-GAAP：绩效股成员2021-10-030001397016US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2021-10-042022-10-020001397016US-GAAP：限制性股票成员2021-10-042022-10-020001397016US-GAAP：绩效股成员2021-10-042022-10-020001397016US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2022-10-020001397016US-GAAP：限制性股票成员2022-10-020001397016US-GAAP：绩效股成员2022-10-020001397016US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：限制性股票成员2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：绩效股成员2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2023-07-020001397016US-GAAP：限制性股票成员2023-07-020001397016US-GAAP：绩效股成员2023-07-020001397016OPX：二千一十六限制性股票单位计划成员SRT: 首席执行官成员2018-12-282019-01-020001397016OPX：二千一十六限制性股票单位计划成员SRT：首席财务官成员2018-12-282019-01-020001397016OPX：二千一十六限制性股票单位计划成员OPX: BillBates会员2018-12-282019-01-020001397016OPX：二千一十六限制性股票单位计划成员OPX: 比尔·盖茨会员2018-12-282019-01-020001397016OPX：二千一十六限制性股票单位计划成员OPX: 比尔·盖茨会员2019-01-020001397016OPX：二千一十六限制性股票单位计划成员OPX: BillBates会员2020-02-162020-02-170001397016OPX：二千一十六限制性股票单位计划成员OPX: 比尔·盖茨会员2020-02-162020-02-170001397016OPX：二千一十六限制性股票单位计划成员OPX: BillBates会员2019-01-020001397016OPX：三名独立董事成员SRT: 最低成员2020-04-292020-04-300001397016OPX：三名独立董事成员SRT: 最大成员2020-04-292020-04-300001397016OPX：三名独立董事成员2020-04-292020-04-300001397016OPX：三名独立董事成员2020-04-300001397016SRT: 董事会成员2022-01-012022-01-0100013970162022-02-160001397016OPX: 就业协议成员2021-11-302021-12-010001397016OPX：二千一十六限制性股票单位计划成员2021-12-010001397016SRT：首席财务官成员2022-01-032022-01-040001397016SRT: 首席执行官成员2023-01-032023-01-040001397016OPX: 十一名员工会员OPX：二万二十三股权激励计划成员2023-04-302023-05-010001397016OPX: 十一名员工会员OPX：二万二十三股权激励计划成员2023-05-0100013970162023-04-302023-05-010001397016US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2023-04-032023-07-020001397016SRT: 首席执行官成员2023-05-022023-05-030001397016SRT：首席财务官成员2023-05-022023-05-030001397016美国通用会计准则：普通股成员2023-05-022023-05-0300013970162023-05-022023-05-030001397016OPX: 独立董事会成员2023-05-082023-05-090001397016OPX: 独立董事会成员2025-01-012025-01-0100013970162023-05-092023-05-0900013970162022-10-092023-07-020001397016US-GAAP：基于股份的薪酬奖励TrancheOne会员2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：基于股份的薪酬奖励第一部分成员2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：基于股份的薪酬奖励第三批成员2022-10-032023-07-020001397016OPXS: 基于股份的薪酬奖励部分四位成员2022-10-032023-07-020001397016OPXS: 基于股份的薪酬奖励TrancheFiveMember2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：基于股份的薪酬奖励TrancheOne会员2023-07-020001397016US-GAAP：基于股份的薪酬奖励第一部分成员2023-07-020001397016US-GAAP：基于股份的薪酬奖励第三批成员2023-07-020001397016OPXS: 基于股份的薪酬奖励部分四位成员2023-07-020001397016OPXS: 基于股份的薪酬奖励TrancheFiveMember2023-07-020001397016US-GAAP：限制性股票成员2023-04-032023-07-020001397016US-GAAP：限制性股票成员2022-04-042022-07-030001397016US-GAAP：限制性股票成员2021-10-042022-07-030001397016US-GAAP：绩效股成员2023-04-032023-07-020001397016US-GAAP：绩效股成员2022-04-042022-07-030001397016US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2022-04-042022-07-030001397016US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2021-10-042022-07-030001397016US-GAAP：已支付股息会员2023-04-032023-07-020001397016US-GAAP：已支付股息会员2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：已支付股息会员2021-10-042022-10-020001397016OPX: 股票回购计划会员2021-09-220001397016美国通用会计准则：普通股成员2022-08-172022-08-180001397016美国通用会计准则：普通股成员2022-09-142022-09-150001397016美国通用会计准则：普通股成员2022-09-1500013970162021-10-042021-10-3100013970162021-10-3100013970162021-11-012021-11-2800013970162021-11-2800013970162021-11-292022-01-0200013970162022-01-0200013970162022-01-032022-01-3000013970162022-01-3000013970162022-01-312022-02-2700013970162022-02-2700013970162022-02-282022-04-0300013970162022-04-042022-05-0100013970162022-05-0100013970162022-05-022022-05-2900013970162022-05-2900013970162022-05-302022-07-0300013970162022-07-042022-07-2500013970162022-07-2500013970162022-07-262022-08-1300013970162022-08-13iso4217: 美元xbrli: sharesiso4217: 美元xbrli: sharesutr: sqftopxs: 整数xbrli: pure

 

 

 

团结起来 各州

证券 和交易所佣金

华盛顿， D.C. 20549

 

表格 10-Q

 

☒ 每季度 根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的报告

 

对于 季度期结束 2023年7月2日

 

☐ 过渡 根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的报告

 

对于 从______到________的过渡期。

 

OPTEX 系统控股有限公司

（精确 注册人姓名（章程中规定）

 

特拉华   001-41644   90-0609531
（州 或其他司法管辖区   （委员会   （美国国税局 雇主
的 注册成立）   文件 数字）   身份识别 不是。）

 

1420 总统大道， 理查德森， TX   75081-2439
（地址 主要行政办公室）   （Zip 代码）

 

注册人的 电话号码，包括区号： (972) 764-5700

 

证券 根据该法第 12 (b) 条注册：

 

标题 每个班级的   交易 符号   姓名 注册的每个交易所的
常见 股票，面值0.001美元   OPXS   这个 纳斯达克股票市场有限责任公司

 

指示 用复选标记发行人（1）是否已提交了《证券交易法》第13条或第15（d）条要求提交的所有报告 在之前的12个月中（或发行人必须提交此类报告的较短期限）中，（2）是 1934 年的 但须遵守过去 90 天的此类申报要求。 是的 ☒ 没有 ☐

 

指示 通过勾选注册人是否以电子方式提交，每个交互式数据文件都必须根据规则提交 在过去 12 个月（或注册人所需的较短期限内）第 S-T 号法规（本章第 232.405 节）第 405 条 必须提交此类文件）。 是的 ☒ 没有 ☐

 

指示 勾选注册人是否为大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报人 公司或新兴成长型公司。请参阅 “大型加速文件管理器”、“加速文件管理器”、“较小文件管理器” 的定义 申报公司” 和《交易法》第120亿.2条中的 “新兴成长型公司”：

 

大 加速过滤器 ☐ 加速 文件管理器 ☐ 非加速 文件管理器 ☒ 更小 举报公司 ☒

 

☐ 新兴 成长型公司
   
☐ 如果 一家新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守规定 以及根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。

 

指示 勾选注册人是否是《交易法》第120亿条所定义的空壳公司。是的 ☐ 没有 ☒

 

指示 截至2023年8月16日，发行人每类普通股的已发行股票数量： 6,763,070 的股份 普通股。

 

 

 

 

 

 

OPTEX 系统控股有限公司

表格 10-Q

 

对于 期限于 2023 年 7 月 2 日结束

 

索引

 

部分 I— 财务信息 F-1
   
物品 1。 未经审计 简明合并财务报表 F-1
物品 2。 管理层的 财务状况和经营业绩的讨论和分析 3
物品 3. 定量 以及有关市场风险的定性披露 15
物品 4。 控件 和程序 15
部分 II— 其他信息 15
物品 1。 合法 议事录 15
物品 1A。 风险 因素 15
物品 2。 未注册 股权证券的出售和所得款项的使用 16
物品 3. 默认 关于高级证券 16
物品 4。 我的 安全披露 16
物品 6。 展品 16
签名 17

 

2

 

 

部分 1。财务信息

 

物品 1。未经审计的简明合并财务报表

 

OPTEX 系统控股有限公司

未经审计 简明合并财务报表

 

浓缩 截至2023年7月2日（未经审计）和2022年10月2日的合并资产负债表 F-2
   
浓缩 截至2023年7月2日的三个月和九个月的合并运营报表（未经审计）以及三个月和九个月的合并运营报表 已于 2022 年 7 月 3 日结束（未经审计） F-3
   
浓缩 截至2023年7月2日的九个月（未经审计）和截至2022年7月3日的九个月的合并现金流量表（未经审计） F-4
   
浓缩 截至2023年7月2日的三个月和九个月的合并股东权益报表（未经审计）和三个月的合并股东权益报表 以及截至2022年7月3日的九个月（未经审计） F-5
   
浓缩 合并财务报表脚注（未经审计） F-6

 

F-1

 

 

Optex 系统控股有限公司

浓缩 合并资产负债表

 

   七月 2023 年 2 月 2 日   十月 2022 年 2 月 2 日 
   （成千上万， 股票和每股数据除外） 
   七月 2023 年 2 月 2 日   十月 2022 年 2 月 2 日 
   （未经审计）     
资产        
现金 和现金等价物  $314   $934 
账户 应收账款，净额   2,870    2,908 
库存， 网   12,282    9,212 
合同 资产   336    - 
预付费 开支   431    328 
           
当前 资产   16,233    13,382 
           
财产 和设备，网络   1,083    968 
           
其他 资产          
已推迟 税收资产   762    942 
使用权 资产   2,863    3,222 
安全 存款   23    23 
           
其他 资产   3,648    4,187 
           
总计 资产  $20,964   $18,537 
           
负债 和股东权益          
           
当前 负债          
账户 应付款  $1,609   $706 
运营 租赁责任   616    604 
联邦 应付所得税   -    331 
应计 开支   969    958 
应计 销售费用   336    - 
应计 保修成本   241    169 
应计 损失储备   133    289 
顾客 预付存款   131    311 
当前 负债   4,035    3,368 
           
其他 负债          
信用 设施   1,207    - 
运营 租赁负债，扣除当期部分   2,406    2,761 
           
总计 其他负债   3,613    2,761 
           
总计 负债   7,648    6,129 
           
承诺 和突发事件          
           
股东 股权          
常见 股票 — ($)0.001 面值， 2,000,000,000 已授权的股份， 6,763,070 和 6,716,638 分别为已发行和流通股份）   7    7 
额外 以资本支付   21,172    21,096 
累积 赤字   (7,863)   (8,695)
           
股东 股权   13,316    12,408 
           
总计 负债和股东权益  $20,964   $18,537 

 

这个 附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分

 

F-2

 

 

Optex 系统控股有限公司

浓缩 合并运营报表

（未经审计）

 

   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
   （成千上万， 股票和每股数据除外） 
   三 几个月已结束   九 几个月已结束 
   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
                 
收入  $7,172   $6,170   $17,582   $15,645 
                     
成本 的销售额   5,460    4,902    13,599    12,838 
                     
总计 利润   1,712    1,268    3,983    2,807 
                     
普通的 和管理费用   960    758    2,897    2,473 
                     
运营 收入   752    510    1,086    334 
                     
利息 开支   22    -    31    - 
                     
收入 税前   730    510    1,055    334 
                     
收入 税收支出   154    82    223    28 
                     
网 收入  $576   $428   $832   $306 
                     
基本 每股收益  $0.09   $0.05   $0.13   $0.04 
                     
加权 普通股平均流通量——基本   6,643,070    8,187,318    6,607,593    8,223,492 
                     
稀释 每股收益  $0.09   $0.05   $0.13   $0.04 
                     
加权 平均已发行普通股——摊薄  $6,686,211   $8,285,996   $6,642,604   $8,297,341 

 

这个 附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分

 

F-3

 

 

Optex 系统控股有限公司

浓缩 合并现金流量表

（未经审计）

 

   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
  

（千人）

九 几个月已结束

 
   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
         
现金 来自经营活动的流量：          
网 收入  $832   $306 
           
调整 将净收入与经营活动提供的净现金（用于）进行对账：          
折旧 和摊销   252    221 
股票 补偿费用   134    127 
已推迟 税   180    340 
账户 应收款   38    1,264 
库存   (3,070)   (976)
合同 资产   (336)   - 
预付费 开支   (103)   (62)
租约   17    73 
账户 应付费用和应计费用   914    223 
联邦 应付所得税   (331)   - 
应计 保修成本   72    118 
应计 销售费用   336    - 
顾客 预付存款   (180)   256 
应计 损失储备   (156)   - 
总计 调整   (2,233)   1,584 
网 经营活动提供的现金（用于）   (1,401)   1,890 
           
现金 投资活动中使用的流量          
购买 财产和设备的   (368)   (236)
网 用于投资活动的现金   (368)   (236)
           
现金 （用于）融资活动提供的流量          
借款 来自信贷额度   1,507    - 
付款 到信贷额度   (300)   - 
现金 已支付已发行的限制性股票单位净结算的预扣税款   (58)   (19)
股票 回购   -    (366)
           
网 由（用于）融资活动提供的现金   1,149    (385)
           
网 现金及现金等价物增加（减少）   (620)   1,269 
现金 以及期初的现金等价物   934    3,900 
现金 以及期末的现金等价物  $314   $5,169 
           
补充 现金流信息：          
           
非现金交易：          
使用权 资产  $-   $51 
运营 租赁负债   -    (51)
财政部 股票已退休   -    435 
           
现金 交易：          
现金 已缴纳税款   553    - 
现金 已支付利息   28    - 

 

这个 附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分

 

F-4

 

 

Optex 系统控股有限公司

浓缩 合并股东权益表

（成千上万， 共享数据除外）

 

   已发行   股票   股票   股票   资本   赤字   股权 
   三 截至 2023 年 7 月 2 日的月份 
   常见               额外       总计 
   股票   财政部   常见   财政部   已付费 在   累积的   股东 
   已发行   股票   股票   股票   资本   赤字   股权 
平衡 2023 年 4 月 2 日   6,723,070    -   $7   $-   $21,091   $(8,439)  $12,659 
股票 补偿费用   -    -    -    -    81    -    81 
受限/未归属 已发行股票 (3)   40,0000    -    -    -    -    -    - 
网 收入   -    -    -    -    -    576    576 
                                    
平衡 于 2023 年 7 月 2 日   6,763,070    -   $7   $-   $21,172   $(7,863)  $13,316 

 

   三 截至 2022 年 7 月 3 日的月份 
   常见               额外       总计 
   股票   财政部   常见   财政部   已付费 在   累积的   股东 
   已发行   股票   股票   股票   资本   赤字   股权 
平衡 于2022年4月3日   8,395,394    -   $8   $-   $25,534   $(10,100)  $15,442 
股票 补偿费用   -    -    -    -    36    -    36 
常见 股票回购 (2)   -    72,443    -    (144)   -    -    (144)
取消 国库股的 (2)   (72,443)   (72,443)   -    144    (144)   -    - 
网 收入   -    -    -    -    -    428    428 
                                    
平衡 于2022年7月3日   8,322,951    -   $8   $-   $25,426   $(9,672)  $15,762 

 

   九 截至 2023 年 7 月 2 日的月份 
   常见               额外       总计 
   股票   财政部   常见   财政部   已付费 在   累积的   股东 
   已发行   股票   股票   股票   资本   赤字   股权 
平衡 于2022年10月2日   6,716,638    -   $7   $-   $21,096   $(8,695)  $12,408 
股票 补偿费用   -    -    -    -    134    -    134 
税收 关于为既得限制性股票单位发行的股票   46,432    -    -    -    (58)   -    (58)

未归属 股份被没收 (1)

   (40,0000)   -    -    -    -    -    - 
受限/未归属 已发行股票 (3)   40,0000    -    -    -    -    -    - 
网 收入   -    -    -    -    -    832    832 
                                    
平衡 于 2023 年 7 月 2 日   6,763,070    -   $7   $-   $21,172   $(7,863)  $13,316 

 

   九 截至 2022 年 7 月 3 日的月份 
   常见               额外       总计 
   股票   财政部   常见   财政部   已付费 在   累积的   股东 
   已发行   股票   股票   股票   资本   赤字   股权 
平衡 2021 年 10 月 3 日   8,523,704    35,555   $9   $(69)  $25,752   $(9,978)  $15,714 
股票 补偿费用   -    -    -    -    127    -    127 
既得 扣除预扣税款后发行的限制性股票单位   23,216    -    -    -    (19)   -    (19)
常见 股票回购 (2)   -    188,414    -    (366)   -    -    (366)
取消 国库股的 (2)   (223,969)   (223,969)   (1)   435    (434)   -    - 
网 收入    -    -    -    -    -    306    306 
                                    
平衡 于2022年7月3日   8,322,951    -   $8   $-   $25,426   $(9,672)  $15,762 

 

(1) 未归属 普通限制性股票于 2023 年 2 月被没收和取消。
(2) 常见 截至2022年7月3日在公开市场回购的股票使用成本法作为库存股持有，并在之前取消 到2022年7月3日。
(3) 受限 以及2023年5月9日向董事会成员发行的未归属股份。股票归属 50% 2024 年 1 月 1 日，50% 于 2025 年 1 月 1 日。

 

这个 附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分

 

F-5

 

 

注意 1- 组织和运营

 

Optex Systems Holdings, Inc.（“公司”）为美国国防部制造光学瞄准系统和组件， 外国军事应用和商业市场。其产品安装在各种美国军用陆地车辆上，例如 艾布拉姆斯和布拉德利战车、轻型装甲和高级安全车辆，已被选中安装在 Stryker 系列车辆。该公司还制造和交付多种潜望镜配置、步枪和监视瞄准器 和夜视光学组件。Optex Systems Holdings的产品主要包括为客户量身定制的打印产品 直接交付给军方和其他国防主承包商或商业客户。该公司的合并 截至2023年7月2日的九个月的收入来自美国政府 (20%）、美国三大国防承包商（17%, 6%，以及 5分别为％）、一个主要商业客户（29%) 和所有其他客户 (23%)。大约 95占公司总数的百分比 收入来自国内客户， 5% 来自外国客户，主要是加拿大的客户。Optex Systems 控股公司 业务总部设在德克萨斯州的达拉斯和理查森，其租赁设施包括 93,967 平方英尺。截至 2023 年 7 月 2 日，Optex Systems 经营的控股公司 101 全职同等员工。

 

注意 2- 会计政策

 

基础 演示文稿

 

原则 整合的: 简明的合并财务报表包括公司及其全资子公司的账目， Optex Systems, Inc. 所有重要的公司间余额和交易均在合并中被清除。

 

这个 此处包含的Optex Systems Holdings的简明合并财务报表由Optex Systems Holdings编制，没有 根据美国证券交易委员会（“SEC”）的规章制度进行审计。某些信息和脚注 根据公认会计原则编制的财务报表中通常包含的披露是 根据此类规章制度精简或省略，尽管公司认为披露足以作出 所提供的信息不具有误导性。

 

这些 简明合并财务报表应与年度经审计的合并财务报表一起阅读，以及 Optex Systems Holdings截至2022年10月2日止年度的10-k表格和其他提交的报告中包含的相关附注 与美国证券交易委员会合作。

 

这个 随附的未经审计的中期简明合并财务报表反映了所有正常和经常性的调整， 管理层认为，这是公允列报Optex的财务状况、经营业绩和现金流的必要条件 列报了过渡期的系统持有量。这些时期的经营业绩不一定与或 表示任何其他过渡期或整个财政年度的业绩。某些非必填信息 出于中期财务报告的目的，省略了。

 

库存: 截至 2023 年 7 月 2 日和 2022 年 10 月 2 日，库存包括：

 

   七月 2023 年 2 月 2 日   十月 2022 年 2 月 2 日 
   （千人） 
   七月 2023 年 2 月 2 日   十月 2022 年 2 月 2 日 
原始 材质  $7,428   $6,953 
工作 处理中   5,050    2,722 
已完成 货物   615    348 
总计 库存  $13,093   $10,023 
更少： 库存储备   (811)   (811)
网 库存  $12,282   $9,212 

 

注意力 的信用风险: 截至2023年7月2日，Optex Systems Holdings的应收账款包括美国政府机构（18%)， 美国七大国防承包商（12%， 12%， 9%， 6%， 6%， 6%，以及 5分别为％）、一位商业客户（16%) 和所有其他客户 （10%)。该公司认为，由于客户的财务实力，这种集中不会导致不必要的信用风险 以及公司与这些客户打交道的悠久历史。

 

F-6

 

 

应计 担保: Optex Systems Holdings根据期内出货的历史回报率累计产品保修负债 根据估算成本或回报率的任何重大变化，每季度对这些应计费用进行审查和调整。应计的 保修责任包括维修或更换目前在内部退回的保修积压设备的估计成本加上估计成本 对于在保修期结束之日之前发货的保修范围内的产品可能产生的未来保修退货。截至 2023 年 7 月 2 日和 2022 年 10 月 2 日，公司的保修准备金余额为美元241 和 $169 分别为一千。

 

   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
   三 几个月已结束   九 几个月已结束 
   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
开始 平衡  $266   $155   $169   $78 
                     
已发生 在此期间满足的保修费用   (82)   (1)   (99)   (3)
                     
保修 开支：                    
担保 为在此期间发货的新产品预留(1)   57    52    177    131 
改变 对先前存在的保修负债的估计(2)   -    (10)   (6)   (10)
保修 开支   57    42    171    122 
                     
结局 平衡  $241   $196   $241   $196 

 

(1) 保修 应计费用计入销售成本（基于当期发货量和历史保修退货率。）
   
(2) 更改 在与以下内容相关的销售成本中确认的预计保修负债中：期末客户退回的保修积压情况， 或在本期内发货给客户的维修/更换的保修设备的实际成本。

 

使用 的估计数: 根据美国普遍接受的会计原则编制财务报表 美利坚合众国要求管理层做出影响报告的资产负债数额和披露的估计和假设 财务报表之日的或有资产和负债以及该期间报告的收入和支出金额 报告期。实际结果可能与估计值有所不同。

 

公平 金融工具的价值: 本文讨论的公允价值估算基于某些市场假设和相关假设 截至财务报表列报之日管理层掌握的信息。

 

这个 现金和现金等价物、应收账款、应付账款和应计负债的账面价值按折算值或近似值 由于其短期性质，截至报告日的公允价值。信贷额度在熊市时按公允价值列报 利率。

 

这个 公允价值层次结构优先考虑用于衡量公允价值的估值技术的输入，并要求资产和负债 按公允价值记账应分为以下三类之一进行分类和披露：

 

级别 1：相同资产或负债在活跃市场的报价。

级别 2：可观察的基于市场的输入或经市场数据证实的不可观察的输入。

级别 3：反映报告实体自身假设的不可观察的输入。

 

这个 会计指导建立了层次结构，要求实体最大限度地使用报价市场价格并尽量减少使用 不可观察的输入。资产或负债的水平基于对公允价值具有重要意义的最低投入水平 测量。公允价值估算值在初始日期进行审查，并在每个适用的计量日以及中期或年度再次进行审查 财务报告日期，适用于金融工具，基于某些市场假设和相关信息 当时可供管理层使用。

 

收入 认可: 公司的大多数合同和客户订单均源自固定的可确定的单价 对于客户订单行项目（履约义务）定义的每种可交付商品数量，包括具体到期日 按照预先确定的付款条件将每项交付品的控制权和所有权移交给客户的日期，这些付款条件是 一般在所有权和控制权转让后的三十至六十天内。我们选择考虑运费和手续费 作为客户获得货物控制权后的配送成本。此外，该公司还有一份持续的服务合同， 涉及优化武器系统支持 (OWSS)，包括持续的计划维护、维修和备件库存支持 在合同期限内，客户的现有机队在役部队。该计划的收入确认已记录在案 由公司提供，并由客户支付报酬，随着时间的推移，每月固定增量，这与规定的合同维护保持一致 时期。在截至2023年7月2日和2022年7月3日的三个月和九个月中，有美元115 一千零美元340 2023 年为 1,000 美元120 一千零美元352 随着时间的推移，2022年将确认数千份服务合同收入。

 

F-7

 

 

期间 截至2023年7月2日的三个月和九个月期间，有 零 和 $223 从客户存款负债中确认的数千笔收入 （延期合同收入）。在截至2022年7月3日的三个月和九个月期间， 不 从客户处确认的收入 存款负债（递延合同收入）。截至2023年7月2日，客户存款负债为美元131 千。

 

如 在 2022 年 10 月 2 日和 2023 年 7 月 2 日期间，有 零 和 $336 一千美元的应计销售费用以及 零 和 $336 一千份合同 与新美元相关的资产3.4 2022年11月签订了百万份合同。费用将从合同收入中摊销 预计将在2024财年第一季度开始交付，并持续到2025财年。

 

合同 损失储备: 这个 公司记录损失准备金，以防合同的当前估计总收入和总估计成本 尚待履行合同即表示完工后出现损失。当估计的费用表明损失时，我们会记录全部价值 在作出裁定期间合同损失准备金的损失。该公司有几种长期固定价格 由于最近物资和劳动力面临的通货膨胀压力，目前表明存在亏损状况的合同，以及 制造管理费用增加。其中一些长期合同的期权年度订购期将于2025年2月结束 交付时间可能会延长到2026年2月。截至2023年7月2日和2022年10月2日，应计合同损失准备金为美元133千和 $289分别为一千。在三和三年中 截至2023年7月2日的九个月，公司确认了美元20千和 $72新合同授予的损失准备金为千美元， 已发货，结果减少了 零 和 $171千美元抵消现有损失储备金，以及 确认了因应计损失估计数变动而产生的收益 零 和 $57 千。在截至2022年7月3日的三个月和九个月中，公司确认了美元15千和 $61新合同授予的损失准备金为千美元， 已发货，减少了美元26 一千零美元79 千美元抵消现有损失储备金。在这三个月和九个月中，损失估计值没有变化 已于 2022 年 7 月 3 日结束。

 

收入 税收/递延税: 截至2023年7月2日和2022年10月2日，Optex Systems, Inc.的递延所得税资产估值补贴为 ($0.8) 百万美元，递延所得税资产为美元1.6 百万和美元1.8 分别为百万美元，递延所得税净资产为美元0.8 百万 和 $1.0 百万。估值准备金是由于历史损失导致净营业亏损结转而确定的 在2011年至2016年的每个财政年度，由于美国国税局第382条与变更相关的限制，可能无法完全确认 处于控制之中。在截至2023年7月2日的九个月中，我们的递延所得税资产减少了美元0.2 百万与临时税收调整有关。

 

收益 每股: 每股基本收益的计算方法是将普通股股东的可用收入（分子）除以加权后的收入 该期间已发行普通股的平均数量（分母）。摊薄后的每股收益反映了潜在的稀释 如果证券或其他发行普通股的合约被行使或转换为普通股，就会发生这种情况。

 

这个 公司有潜在的稀释性已发行证券，其中包括未归属的限制性股票单位和未归属的限制性股票 股票。公司使用库存股法来计算任何稀释股票的稀释效应。未归属的限制性股票单位 而反稀释的限制性股票不包括在普通股摊薄后每股收益的计算范围内。

 

对于 截至 2023 年 7 月 2 日的三个月， 12万 未归属的限制性股票和 36,000 未归属的限制性股票单位（转换为总和 43,141 增量股份）包含在摊薄后的每股收益计算中， 135,000 由于绩效股低于目标份额，因此不包括在摊薄后的每股收益中 价格。

 

对于 截至2022年7月3日的三个月， 66,000 未归属的限制性股票单位和 180,000 未归属限制性股票的股份（可转换） 合计为 98,678 增量股份）包含在摊薄后的每股收益计算中。

 

对于 截至 2023 年 7 月 2 日的九个月， 12万未归属的限制性股票单位和 36,000未归属限制性股票的股份（可转换） 合计为 35,011增量股份）包含在摊薄后的股份 每股收益的计算和13.5万股绩效股票未计入摊薄后的每股收益，因为它们低于目标 股价。在截至2022年6月3日的九个月中， 66,000未归属的限制性股票单位和 180,000未归属限制性股票的股份（可转换） 合计为 73,849增量股份）包含在摊薄后的股份 每股收益的计算。

 

F-8

 

 

注意 3- 分部报告

 

这个 公司的两个应报告的部门，应用光学中心和Optex Systems — Richardson（“Optex Systems”），是 向相似市场和客户提供类似产品的战略企业；但是，它们是分开运营和管理的 归因于制造技术、设备、地理位置和特定产品组合的差异。应用光学中心被收购 作为一个整体，并保留了收购时的管理层。

 

这个 应用光学中心部门还是潜望镜组件生产中使用的激光涂层滤光片的主要供应商 适用于 Optex Systems 领域。细分市场间的销售和转账按每年商定的定价率进行核算（基于估计） 细分市场产品成本，包括细分市场的直接制造成本以及一般和管理成本，但不包括将要产生的利润 适用于第三方外部客户。

 

Optex 系统 (OPX) — 德克萨斯州理查森

 

Optex 系统收入主要用于支持主要和分包的军事客户。对主要客户和分包客户的军品销售 代表大约 96百分比和对商业客户的销售额约为 4外部分部收入的百分比 截至 2023 年 7 月 2 日的九个月。Optex Systems板块的收入约包括 85% 国内军事客户和 11% 外国军事客户。在截至2023年7月2日的九个月中，Optex Systems — Richardson代表 44占公司百分比 合并总收入，包括来自美国政府的收入 (17%）、两家主要的美国国防承包商（14% 和 6%)， 和所有其他客户（7%).

 

Optex Systems位于德克萨斯州的理查森，租赁场所约包括 49,100 平方英尺。截至 2023 年 7 月 2 日， 理查森设施由 56 全职等效员工，一次轮班工作，包括 8 人家庭办公支持 员工。理查森Optex Systems的设施是Optex Systems和应用光学中心的家庭办公室 区段。

 

已应用 光学中心（AOC）——德克萨斯州达拉斯

 

这个 应用光学中心主要为美国国内客户提供服务。对商业客户的销售额约为 50% 和军事 向主要客户和分包客户的销售额约为 50截至7月的九个月对外分部收入的百分比 2023 年 2 月 2 日。大约 95AOC 收入的百分比来自外部客户，大约 5％与细分市场间销售有关 给 Optex Systems 以支持军事合同。在截至2023年7月2日的九个月中，AOC代表 56占公司百分比 合并收入总额，包括来自一家主要国防承包商的收入 (5%)、一位商业客户 (27%)，以及所有其他 客户（24%).

 

这个 应用光学中心位于德克萨斯州达拉斯，租赁场所约包括 44,867 平方英尺的空间。截至 2023 年 7 月 2 日，AOC 运营 45 同等全职员工，一次轮班工作。

 

F-9

 

 

这个 下面的财务表列出了每个时期应申报细分市场的损益以及分部资产的信息 截至每个周期结束时。公司不向细分市场分配利息支出、所得税或特殊项目。

 

  

可报告 分部财务信息

（千人）

 
   如 截至2023年7月2日的三个月 
  

Optex 系统

理查德森

  

已应用 光学中心

达拉斯

  

其他

（未分配 成本和分段间消除）

  

合并

总计

 
                     
收入 来自外部客户  $3,069   $4,103   $-   $7,172 
段间 收入   -    265    (265)   - 
总计 收入  $3,069   $4,368   $(265)  $7,172 
                     
利息 费用  $-   $-   $22   $22 
                     
折旧 和摊销  $14   $72   $-   $86 
                     
收入 税前（亏损）  $(60)  $893   $(103)  $730 
                     
其他 重要的非现金项目：                    
已分配 在家办公的开支  $(386)  $386   $-   $- 
股票 补偿费用  $-   $-   $81   $81 
保修 费用  $-   $57   $-   $57 
                     
分段 资产  $11,671   $9,293   $-   $20,964 
支出 用于分部资产  $-   $222   $-   $222 

  

   

可报告 分部财务信息

（千人）

  
    如 截至2022年7月3日的三个月  
   

Optex 系统

理查德森

   

已应用 光学中心

达拉斯

   

其他

（未分配 成本和分段间消除）

   

合并

总计

 
                         
收入 来自外部客户   $ 2,653     $ 3,517     $ -     $ 6,170  
段间 收入     -       258       (258 )     -  
总计 收入   $ 2,653     $ 3,775     $ (258 )   $ 6,170  
                                 
利息 费用   $ -     $ -     $ -     $ -  
                                 
折旧 和摊销   $ 8     $ 66     $ -     $ 74  
                                 
收入 税前（亏损）   $ 185     $ 361     $ (36 )   $ 510  
                                 
其他 重要的非现金项目：                                
已分配 在家办公的开支   $ (268 )   $ 268     $ -     $ -  
股票 补偿费用   $ -     $ -     $ 36     $ 36  
保修 费用   $ -       42        -       42   
            $       $ -     $    
分段 资产   $ 14,676     $ 6,637     $ -     $ 21,313  
支出 用于分部资产   $ 49     $ 69     $ -     $ 118  

 

F-10

 

 

   

可报告 分部财务信息

（千人）

  
    如 截至2023年7月2日的九个月中  
   

Optex 系统

理查德森

   

已应用 光学中心

达拉斯

   

其他

（未分配 成本和分段间消除）

   

合并

总计

 
                         
收入 来自外部客户   $ 7,742     $ 9,840     $ -     $ 17,582  
段间 收入     -       511       (511 )     -  
总计 收入   $ 7,742     $ 10,351     $ (511 )   $ 17,582  
                                 
利息 费用   $ -     $ -     $ 31     $ 31  
                                 
折旧 和摊销   $ 38     $ 214     $ -     $ 252  
                                 
收入 税前（亏损）   $ (527 )   $ 1,747     $ (165 )   $ 1,055  
                                 
其他 重要的非现金项目：                                
已分配 在家办公的开支   $ (978 )   $ 978     $ -     $ -  
股票 补偿费用   $ -     $ -     $ 134     $ 134  
保修 费用   $ -     $ 171     $ -     $ 171  
                                 
分段 资产   $ 11,671     $ 9,293     $ -     $ 20,964  
支出 用于分部资产   $ 25     $ 343     $ -     $ 368  

 

   

可报告 分部财务信息

（千人）

  
    如 截至2022年7月3日的九个月中  
   

Optex 系统

理查德森

   

已应用 光学中心

达拉斯

   

其他

（未分配 成本和分段间消除）

   

合并

总计

 
                         
收入 来自外部客户   $ 6,588     $ 9,057     $ -     $ 15,645  
段间 收入     -       693       (693 )     -  
总计 收入   $ 6,588     $ 9,750     $ (693 )   $ 15,645  
                                 
利息 费用   $ -     $ -     $ -     $ -  
                                 
折旧 和摊销   $ 28     $ 193     $ -     $ 221  
                                 
收入 税前（亏损）   $ (276 )   $ 737     $ (127 )   $ 334  
                                 
其他 重要的非现金项目：                                
已分配 在家办公的开支   $ (802 )   $ 802     $ -     $ -  
股票 补偿费用   $ -     $ -     $ 127     $ 127  
保修 费用   $ -       122       -       122  
            $       $       $    
分段 资产   $ 14,676     $ 6,637     $ -     $ 21,313  
支出 用于分部资产   $ 55     $ 181     $ -     $ 236  

 

F-11

 

 

注意 4- 承付款和或有开支

 

不可取消 运营租赁

 

Optex Systems Holdings将其办公和制造设施租赁给Optex Systems, Inc.、理查森分公司和应用光学公司 达拉斯中心位置。该公司还根据不可取消的经营租赁租赁租赁某些办公设备。

 

这个 位于德克萨斯州理查森总统大道1420号的Optex Systems Inc.租赁的设施包括 49,100 平方英尺的空间位于 场所。该地点的先前租约已于2021年3月31日到期， 截至3月，每月基本租金为24,600美元 2021 年 31 日。2021 年 1 月 11 日，公司执行了第六项修正案，将租赁条款延长了八十六 (86) 个月，从 于 2021 年 4 月 1 日结束 2028年5月31日。初始基本租金定为25,300美元，此后每年4月1日上涨3％。 最初的期限包括2021年4月和5月的2个月租金减免。每月租金包括大约 $11.9 千 用于支付额外的公共区域维护费用和税款（“CAM”），将根据实际支出每年进行调整 房东的。

 

这个 应用光学中心租赁的设施位于德克萨斯州达拉斯查特韦尔大道9839号和9827号，包括 44,867 平方英尺的空间 在场所。该地点的先前租约已于2021年10月31日到期， 每月基本租金为21,900美元 租约的到期。2021 年 1 月 11 日，公司执行了第一项修正案，将租赁条款延长至八十六 (86) 月，从 2021 年 11 月 1 日开始，结束于 2028年12月31日。截至1月，初始基本租金定为23,600美元 2022年1月1日，此后每年1月1日上涨2.75％。最初的期限包括11月份的2个月租金减免，以及 2021 年 12 月。该修正案规定，在租赁期结束时，以当时 “现行” 中的较大者为准，提供五年续订选项。 租金” 或当时的基本租金费率。我们根据租约付款的义务由美元担保125,000 待机 信用证。 每月租金包括大约 $7.9 千元用于额外的 CAM，将根据实际支出每年进行调整 房东产生的。

 

这个 公司有一份不可取消的办公设备租约，生效日期为2018年10月1日，期限为 39 月。租约 从2018年10月1日到2021年12月31日，该设备的成本为每月1,500美元。租约已于11月续订 2021 年 18 日，再延长 48 个月，每月费用为 1200 美元。由于以下原因，租约的开始时间推迟到2022年4月 临时设备短缺。续租导致了额外的使用权资产和租赁负债的确认 为 $51 在截至2022年7月2日的九个月中分别为千人。

 

如 自2023年7月2日起，不可取消的设施空间租赁下的剩余最低租约和预计的CaM付款如下：

 

不可取消 经营租赁最低付款额

 

财政 年   设施 租赁付款     设施 租赁付款     租赁 付款     总计 租赁付款     总计 可变 Cam 估计值  
    （千人）              
    Optex 理查德森     已应用 光学中心     办公室 装备     合并  
财政 年   设施 租赁付款     设施 租赁付款     租赁 付款     总计 租赁付款     总计 可变 Cam 估计值  
2023 基准年租约   $ 80     $ 73     $ 4     $ 157     $ 63  
2024 基准年租约     327       296       15       638       256  
2025 基准年租约     336       305       15       656       261  
2026 基准年租约     346       313       3       662       266  
2027 基准年租约     357       322       -       679       272  
2028 基准年租约     242       330       -       572       198  
2029 基准年租约     -       83       -       83       30  
总计 基本租赁付款   $ 1,688     $ 1,722     $ 37     $ 3,447     $ 1,346  
归咎于 租赁付款的利息 (1)     (198 )     (225 )     (2 )     (425 )        
总计 经营租赁责任(2)   $ 1,490     $ 1,497     $ 35     $ 3,022          
                                         
使用权 资产(3)   $ 1,403     $ 1,425     $ 35     $ 2,863          

 

(1) 假设 折扣借款利率为 5.0自起生效的新租赁修正案的百分比 2021年1月11日。

 

F-12

 

 

(2) 包括 $159 数千笔未摊销的递延租金。
   
(3) 短期 经营租赁负债的长期部分为美元616 一千零美元2,406 分别为一千。

 

总计 截至2023年7月2日和2022年7月3日的三个月，两项设施租赁协议下的支出均为美元206 和 $215 分别为一千。 运营费用中包含的办公设备租金总额为 $9 和 $7 截至2023年7月2日和7月的三个月，为千人 分别是 2022 年 3 月 3 日。

 

总计 截至2023年7月2日和2022年7月3日的九个月中，两项设施租赁协议下的支出均为美元644 和 $635 分别为一千。 运营费用中包含的办公设备租金总额为 $18 一千零美元19 在截至 2023 年 7 月 2 日的九个月中为千人 分别是2022年7月3日和7月3日。

 

注意 5- 债务融资

 

信用 设施— PNC银行（前身为美国BBVA）

 

开启 2020年4月16日，Optex Systems Holdings, Inc. 及其子公司Optex Systems, Inc.（统称为 “借款人”）加入 转入美国对外银行的信贷额度（“PNC信贷额度”）。2021 年 6 月，PNC 银行完成了对西班牙对外银行的收购， 美国和银行名称更改为PNC银行（“PNC”）。实质性条款如下：

 

  ● 这个 PNC融资机制的本金为美元2.25 百万。PNC设施成熟于 2022年4月15日。利率是可变的 基于 PNC 的最优惠利率减去 0.25%，最初设置为 3贷款发放时的百分比，所有应计和未付利息均应支付 自2020年5月15日起每月拖欠款项；本金已全额到期，包括所有应计和未付利息以及任何 2022年4月15日的其他费用。
     
  ● 那里 是商业标准契约，包括但不限于关于维护公司生存的契约，而不是 除贸易债务以外的其他债务，借款人的股权变化不超过25％，以及固定费用覆盖率 为1. 25:1，固定费用覆盖率定义为（税前收益、摊销、折旧、摊销和租金） 支出减去现金税、分配、股息和认股权证的公允价值）除以（长期债务的当前到期日加上） 利息支出加上租金支出）。
     
  ● 这个 PNC设施包含商业标准的违约事件，包括但不限于到期时不付款；发生 对美元的判断1万个 或更多不在保险范围内；不保留抵押品等。
     
  ● 这个 PNC融资机制由借款人所有资产的第一留置权担保。

 

F-13

 

 

开启 2022年4月12日，借款人与PNC签订了经修订和重述的贷款协议（“PNC贷款协议”） PNC设施从美元降至该水平2.25 百万美元兑美元1.125 百万，以及 到期日从 2022 年 4 月 15 日延长 到 2023 年 4 月 15 日。

 

开启 2022年11月21日，借款人发行了经修订和重述的循环信贷额度票据（“PNC信贷额度票据”） 由于将PNC融资额从美元增加到PNC1.125 百万美元兑美元2.0 百万。PNC下的未清债务 按等于PNC最优惠利率减去的利率计算的设施应计利息 0.25%.

 

这个 PNC信贷额度票据和PNC贷款协议包含违约和负面承诺等惯常事件，包括但不限于 适用于管理债务、留置权、基本变革、投资和限制性付款的人。PNC设施基本上得到了保护 借款人的所有运营资产作为抵押品。借款人在PNC融资机制下的义务可能有所加快 发生PNC信贷额度票据和PNC贷款协议中定义的违约事件时。

 

如 截至2022年10月2日，PNC融资机制下的未清余额为 零。 PNC设施于2023年3月22日被德克萨斯州资本基金所取代。

 

信用 设施—德克萨斯资本银行

 

开启 2023年3月22日，借款人与德州资本银行签订了商业贷款协议（“贷款协议”）（ “贷款人”），根据该条款，贷款人将向借款人提供本金循环信贷额度 金额 $3 百万（“德克萨斯州资本基金”）。德克萨斯州资本基金取代了美元2 百万个 PNC 设施。

 

这个 德克萨斯州资本基金预付款的承诺期为二十六个月，截止日期为 2025年5月22日。我们指的是到期 在该时间段内作为 “到期日”。德克萨斯州资本基金下的未偿预付款将累计利息为 利率等于有担保隔夜融资利率（SOFR）加上规定的保证金，但须遵守规定的下限利率。截至 2023 年 7 月 2 日的利率为 7.827每年%。

 

这个 贷款协议包含惯常的违约事件（包括 25所有权变动百分比）和负面承诺，包括但不限于 适用于管理债务、留置权、基本变动（包括管理层变动）、投资和限制性付款（包括 现金分红）。 贷款协议还要求借款人将固定费用覆盖率维持在至少1. 25:1，总额为1. 25:1 杠杆比率为 3. 00:1。德克萨斯州资本基金由借款人几乎所有的运营资产作为抵押品担保。 违约事件发生后，借款人在德克萨斯州资本基金下的义务可能会加快 如《贷款协议》中所定义。贷款协议还规定了 $125,000 信用证次级限额。

 

这个 德克萨斯州资本基金下的未清余额为美元1.2 截至 2023 年 7 月 2 日，百万人。

 

对于 在截至2023年7月2日的三个月零九个月中，上述贷款的总利息支出为美元22千和 $31千。

 

F-14

 

 

注意 6- 基于股票的薪酬

 

受限 向董事、高级管理人员和员工发行的股票、绩效股票和限制性股票单位

 

这个 下表汇总了Optex Systems Holdings的非既得限制性股票和限制性股票单位总额的状况， 和业绩份额：

 

   受限 库存单位   加权 平均拨款日期公允价值   受限 股票   加权 平均拨款日期公允价值   性能 股票   加权 平均拨款日期公允价值 
非常出色 2021 年 10 月 3 日   99,000   $1.59    240,000   $1.75    —    — 
已授予   —    —    —    —    —    — 
既得   (33,000)   1.73    (60,000)   1.75    —    — 
被没收   —    —    —    —    —    — 
非常出色 于2022年10月2日   66,000   $1.52    180,000   $1.75    —    — 
已授予   39,000    3.00    40,0000    3.09    135,000    2.37 
既得   (66,000)   1.52    (60,000)   1.75    —    — 
被没收   (3,000)   3.00    (40,0000)   1.75    —    — 
非常出色 于 2023 年 7 月 2 日   36,000   $3.00    12万   $2.20    135,000   $2.37 

 

开启 2019 年 1 月 2 日，公司授予 15万 和 5万个 向丹尼·舍宁授予日期为2019年1月2日的限制性股票单位以及 凯伦·霍金斯分别自授予之日起每年1月1日在三年内解锁，费率为 34% 在第一年，以及 33此后每年百分比。授予日的股价为 $1.32 每股。解锁于 2021 年 12 月 1 日生效 自2019年1月起，丹尼·舍宁的限制性股票单位（RSU）补助条款已修订，如下所述。公司摊销 授予日的公允价值为 $264 在三年归属期内按直线计算的股票补偿支出为千美元 从 2019 年 1 月 2 日开始。截至2023年1月1日，没有与该裁决相关的未确认的薪酬费用。

 

开启 2020 年 2 月 17 日，公司批准了5万个仅限应用光学中心总经理比尔·贝茨购买股票。 限制性股票单位自授予之日后的每年1月1日起在三年期内归属，费率为34% 在第一年，以及33此后每年百分比。授予日的股价为 $2.13每股。公司摊销了补助金 日期公允价值为 $107在开始的三年归属期内，按直线计算的股票补偿支出为千美元 2020 年 2 月 17 日。

 

开启 2020 年 4 月 30 日，董事会召开会议，投票决定增加三名独立董事的年度董事会薪酬 从 $ 起22,000到 $36,000和一个 生效日期为2020年1月1日，此外还向每位归属的独立董事授予10万股限制性股票 每年 1 月 1 日按每年 20%（20,000 股）的费率计算st直到 2025 年 1 月 1 日。这个 的总公允价值300,000股价为 $525按美元股价计算，千1.75截至2020年4月30日。 公司将授予日的公允价值按直线分期摊还给股票薪酬支出五-年度解锁 期限从 2020 年 4 月 30 日开始。在 2021 年 1 月 1 日、2022 年 1 月 1 日和 2023 年 1 月 1 日，60,000受限制的 董事股份归属。2022年2月16日，40,0000当一股未归属的限制性股票被没收和取消时 的独立董事离开了董事会。截至 2023 年 7 月 2 日，有80,000未归属的已发行限制性股票。

 

这个 公司于2021年12月1日与丹尼·舍宁签订了经修订和重述的雇佣协议。 最新就业情况 该协议还通过更改第三次也是最后一次归属日期来修改舍宁先生于2019年1月2日签订的RSU协议 对于从2022年1月1日至 “控制权变更日期” 期间根据该协议授予的限制性股票单位，即 以下第一种情况与公司有关：(i) 任何 “个人”，该术语在第 13 (d) 条中定义 以及经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）的第14（d）条，除某些例外情况外，已经或已成为 直接或间接的证券的 “受益所有人”（该术语的定义见《交易法》第13d-3条） 占公司当时已发行证券合并投票权的百分之五十（50％）或以上的公司的股份； 或 (ii) 公司与任何其他公司或其他实体合并或合并，但以下情况除外：(A) 合并或合并 将导致公司在其之前未偿还的有表决权证券继续具有代表性（要么保留） 未偿还或被转换为尚存实体的有表决权证券（超过合并投票的百分之五十（50％） 公司或此类幸存实体的投票权在合并或合并后立即未兑现；或 (B) 公司进行旨在实施公司资本重组（或类似交易）的合并或合并 其中没有 “个人”（定义见上文）获得公司总投票权百分之五十（50％）或以上 然后是未偿还的证券。修订后的RSU协议包含控制权变更定义的某些例外情况。

 

F-15

 

 

如 2021 年 12 月 1 日与第三次也是最后一次归属日期相关的修改日期49,500未归属的限制性股票 由丹尼·舍宁持有的单位，与最初的裁决相比，修改后的裁决的公允价值立即没有变化 修改日期之前。限制性股票最初肯定会在2022年1月1日归属，但由于修改， 他们不太确定是否归属，前提是发生了 “控制权变动”，控制权发生了变化，以防舍宁先生 在控制权变更之前被公司无故解雇，或者他在控制权变更之前有充分理由辞职，必须提前离职 直到 2023 年 3 月 13 日。截至修改日期, 有 $5与原件相关的数千笔未确认的补偿费用 奖励。为了权宜之计，截至修改之日未确认的补偿费用已全部计入1月 2022 年 1 月 1 日。不存在与修改限制性股票单位协议相关的额外薪酬支出。

 

开启 2022年1月4日，公司发行了23,216扣除预扣税后的普通股归首席财务官凯伦·霍金斯和比尔·贝茨（AOC GM） 为 $19千，结算33,000限制性股票单位于 2022 年 1 月 1 日归属。

 

开启 2022年11月28日，公司与丹尼·舍宁签订了新的雇佣协议，该协议修订了舍宁先生的RSU协议， 日期为 2019 年 1 月 2 日，此前已于 2021 年 12 月 1 日进行了修订，更改了第三次也是最后一次归属日期 从 “控制权变更日期” 至 2023 年 1 月 1 日，根据此类协议授予的限制性股票单位。

 

开启 2023 年 1 月 4 日，公司发行了46,432扣除预扣税后的普通股归首席执行官丹尼·舍宁和比尔·贝茨（AOC GM） 为 $58千，结算66,000限制性股票单位于 2023 年 1 月 1 日归属。截至 2023 年 7 月 2 日， 是零未归属的流通限制性股票单位。

 

开启 2023 年 5 月 1 日，公司共授予了39,000根据其2023年股权激励，将股票单位限制为11名员工 计划。限制性股票单位的归属率为33.33每年补助金和任何未归属限制的百分比 如果在相关归属日期之前终止雇佣，库存单位将被没收。截至拨款之日，假设 23.1% 没收 费率基于三年的预期营业额，限制性股票单位的总价值为美元90一千个 将在三年期内按直线分期摊还。在截至2023年7月2日的三个月中， 3,000 限制性股票单位被没收。

 

开启 2023 年 5 月 3 日，董事会批准了拨款10万和35,000向 Danny 分享业绩 分别是首席执行官舍宁和首席财务官凯伦·霍金斯。每份业绩份额代表获得一股股权的或有权利 普通股。在每种情况下，在五年内，绩效份额以五个相等的增量归属演出周期 从2023年10月2日开始，连续30个交易日内普通股每股平均VWAP等于或超过 3.70 美元、4.45 美元、5.35 美元、6.40 美元或 7.70 美元。 截至授予日，股票的公允价值为 $320 千，将分期摊销 截至2025年12月31日，基于使用蒙特卡罗模拟估值模型推导的服务期。

 

这个 蒙特卡罗仿真的假设和结果如下：

 

   假设 
性能 时段开始   10/2/2023 
性能 期末   10/1/2028 
学期 的模拟 (1)   5.42 年份 
时间 仿真步骤   1,365 
时间 每年的步数   252 
常见 估值日的股价 (2)  $3.04 
波动率 （每年） (4)   50.0%
无风险 费率（年度） (5)   3.37%
成本 的股权 (6)   11.5%
分红 产量 (3)   0.0%

 

F-16

 

 

   一部分 1   一部分 2   一部分 3   一部分 4   一部分 5 
数字 该批次中绩效份额的百分比 (1)   27,000    27,000    27,000    27,000    27,000 
公平 一份绩效股票的价值 (7)  $2.75   $2.58   $2.39   $2.18   $1.93 
总计 批次的公允价值  $74,345   $69,742   $64,446   $58,819   $52,238 
派生 服务期限（年） (7)   0.71    1.13    1.60    2.06    2.48 

 

(1)基于 根据公司于2023年5月3日发布的绩效股份协议的条款。
(2)闭幕 通过S&P Capital IQ获得的估值日OPXS股票的价格。
(3)预期 管理层提供的股息。
(4)基于 关于OPXS和同类上市公司的历史波动率。
(5)利息 截至估值时，与绩效股票持有期相称的美国国债利率 日期，通过 S&P Capital IQ 获得。
(6)估计的 截至估值日的OPXS的权益成本。
(7)基于 关于蒙特卡罗模拟。

 

开启 2023 年 5 月 9 日，董事会批准了拨款40,0000向独立董事会成员代顿出售的限制性股票 贾德。股票归属502024 年 1 月 1 日和 2025 年 1 月 1 日分别为%。截至授予日，股票的公允价值为 $124千，将在2024年12月31日之前按直线分期摊销。

 

股票 基于薪酬的费用

 

股权 在适用的授予期或服务期内，薪酬按直线分期摊还。记录的补偿 授予的限制性股票和授予的限制性股票和绩效股票的成本以及未确认的薪酬 费用汇总于下表:

 

   股票 补偿 
   （千人） 
  

已认可 补偿

开支

  

未确认的补偿

开支

 
   三 几个月已结束   九 几个月已结束   如 期限已结束的 
  

七月 2，

2023

   七月 2022 年 3 月 3 日  

七月 2，

2023

   七月 2022 年 3 月 3 日   七月 2，
2023		   十月 2，
2022		 
                         
受限 股票  $33   $27   $78   $79   $213   $236 
性能 股票   43    -    43    -    277    - 
受限 库存单位   5    9    13    48    85    9 
总计 股票补偿  $81   $36   $134   $127   $575   $245 

 

注意 7- 股东权益

 

分红

 

没有 股息是在截至2023年7月2日的三个月和九个月内或截至2022年10月2日的十二个月内申报或支付的。

 

常见 股票

 

开启 2021 年 9 月 22 日，公司宣布授权 $1 百万股回购计划。获准回购的股份 根据回购计划，可以不时以现行市场价格、通过公开市场交易或谈判方式购买 交易，视市场状况而定，并受美国证券交易委员会颁布的第100亿.18条的约束。

 

F-17

 

 

期间 在截至2023年7月2日的三个月和九个月中，根据该计划回购的普通股为零。购买摘要 根据该计划，截止到2022年10月2日（所有购买的股票均已取消）：

 

财政 时期   总计 购买的股票数量  

总计 购买成本

（千人）

   平均值 每股支付的价格（含佣金）  

最大 根据该计划可能还能购买的美元价值

（千人）

 
十月 2021 年 4 月 4 日至 2021 年 10 月 31 日    18,265   $37    2.01   $894 
十一月 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 11 月 28 日    4,415    9    2.04    885 
十一月 2021 年 29 日至 2022 年 1 月 2 日    14,558    28    1.93    857 
一月 2022 年 3 月 3 日至 2022 年 1 月 30 日    15,585    29    1.89    828 
一月 2022年31日至2022年2月27日    27,618    49    1.75    779 
二月 2022 年 28 日至 2022 年 4 月 3 日    35,530    70    1.98    709 
四月 2022 年 4 月 4 日至 2022 年 5 月 1 日    12,304    27    2.22    682 
五月 2022 年 2 月 2 日至 2022 年 5 月 29 日    10,482    22    2.11    660 
五月 2022年30日到2022年7月3日    49,657    95    1.90    565 
七月 2022 年 4 月 4 日至 2022 年 7 月 25 日    610    1    2.10    564 
七月 2022 年 26 日至 2022 年 8 月 13 日    1,930    4    2.09    560 
                      
总计 截至2022年10月2日的股票回购期    190,954   $371   $1.94   $560 

 

此外， 2022年8月18日，公司宣布开始要约收购，以购买不超过$的价格4.25 其股票价值为百万美元 普通股。2022年9月15日，该公司的 “修改后的荷兰拍卖” 要约到期。依照 收购要约的条款和条件，公司接受购买 1,603,773 普通股价格为美元2.65 每股，总成本约为 $4.25 百万，不包括与要约有关的费用和开支。这笔交易 与要约相关的成本为 $0.1 百万。交易完成后，股票立即被取消。

 

如 截至2023年7月2日和2022年10月2日，已发行普通股总额为 6,763,070 和 6,716,638，分别地。

 

注意 8- 后续事件

 

无

 

F-18

 

 

物品 2。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析

 

这个 管理层对财务状况和经营业绩（MD&A）的讨论和分析旨在补充和 补充我们截至2022年10月2日的财政年度经审计的合并财务报表及其附注以及未经审计的附注 截至2023年7月2日的季度的简明合并财务报表及其附注，根据美国总体情况编制 公认会计原则（GAAP）。我们鼓励您在审查的同时查看我们的合并财务报表 本 MD&A 中的财务信息。除非另有说明，否则本管理层和分析中的财务信息均根据公认会计原则编制。在 此外，我们使用非公认会计准则财务指标作为我们经营业绩和财务状况的补充指标。我们用这些 内部的非公认会计准则财务指标，用于比较一个时期与另一个时期的实际业绩，以及用于规划目的。我们 还将以补充信息的形式报告非公认会计准则财务业绩，因为我们认为使用非公认会计准则财务业绩可以更深入地了解我们的业绩。 当在本管理层分析和分析中使用非公认会计准则指标时，它会被明确确定为非公认会计准则衡量标准，并与最接近的对应指标进行核对 GAAP 衡量标准。

 

这个 以下讨论重点介绍了影响我们财务状况和经营业绩的主要因素以及 我们在所述期间的流动性和资本资源。本报告所述期间的经营业绩并不显著 受通货膨胀影响。

 

警告 关于前瞻性信息的说明

 

这个 10-Q表季度报告，尤其是MD&A，包含其含义范围内的某些 “前瞻性陈述” 经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第27A条和《证券交易所》第21E条 经修订的1934年法案（“交易法”）。本10-Q表季度报告中包含的任何不属于该表格的声明 历史事实陈述可能被视为前瞻性陈述。当用于本 10-Q 表季度报告及其他表单时 我们向美国证券交易委员会（“委员会” 或 “SEC”）提交的报告、声明和信息， 在我们的新闻稿、向证券分析师或投资者做出的陈述中，或由高管发表或经其批准的口头陈述中 官员，“相信”、“可能”、“将”、“期望”、“应该” 等词语或短语 “继续”、“预期”、“打算”、“可能的结果”、“估计” “项目” 或类似的表述及其变体旨在识别此类前瞻性陈述。

 

这些 前瞻性陈述代表我们对未来事件的期望、信念、意图或策略，包括，但是 不限于任何有关增长战略、产品和开发计划、财务业绩和财务的声明 状况（包括收入、净收入、利润率和营运资金）；订单和待办事项；预计的合同时间 向客户交付和相应的收入确认；材料和人工成本的增加；剩余的成本 履行合同；合同损失储备；劳动力短缺；后续订单；COVID-19 疫情的影响；供应链 挑战；历史趋势的延续；我们的现金余额是否足以满足未来的流动性和资本资源 需求；会计政策变化对我们的经营业绩、财务状况或现金流的预期影响； 预期的问题和我们未来的行动计划；以及总体经济或国防的未来 工业。

 

我们 请注意，这些陈述就其性质而言，涉及风险和不确定性（其中某些风险和不确定性是我们无法控制的）以及实际结果 可能因各种重要因素而有实质性差异。此类风险和不确定性包括但不限于继续 国防计划和军事开支的资金、此类资金的时机、总体经济和商业状况，包括不可预见的状况 公司市场的疲软、持续的地缘政治动荡和地区冲突的影响、竞争、技术变革 和营销方法、延迟完成工程和制造计划、客户订单模式的变化、 产品组合、技术进步和实现技术创新的持续成功、美国政府的变革 联邦采购细则和条例的解释，新任联邦总统的政策变化导致的支出变化 管理、公司产品的市场接受度、零部件短缺、性能质量问题导致的生产延迟 由于组件外包，无法充分实现收购和重组的预期收益或延迟实现 这些好处、整合收购业务和实现预期协同效应方面的挑战、出口法规的变化、增加 在税率方面，公认会计原则的变化，难以留住关键员工和客户，出乎意料 固定价格服务和系统集成项目下的成本，无论增长如何微型股的市场变化，以及 价值和我们无法控制的其他各种因素。其中一些风险和不确定性已在本管理层中确定 关于财务状况和经营业绩的讨论和分析以及我们年度报告中的 “风险因素” 部分 在 10-k 表格上，我们敦促你阅读这些部分。你应该明白，不可能预测或识别所有这些东西 因素。因此，您不应将任何此类清单视为所有潜在风险或不确定性的完整清单。

 

我们 不要承担更新任何前瞻性陈述的义务。你应该根据各种因素仔细评估这些陈述 在本10-Q表季度报告和我们的10-k表年度报告中进行了描述。

 

背景

 

Optex Systems, Inc.（特拉华州）生产光学瞄准系统和组件，主要用于国防部的应用。它是 产品安装在各种类型的美国军用陆地车辆上，例如艾布拉姆斯和布拉德利战车，轻型装甲车 和装甲安全车辆，已被选中安装在Stryker系列车辆上。Optex Systems, Inc.（特拉华州） 还制造和提供多种潜望镜配置、步枪和监视瞄准器以及夜视光学组件。 Optex Systems, Inc.（特拉华州）的产品主要由为客户制造的打印产品组成，这些产品均直接交付给 武装部队和其他国防主承包商.当今收入中只有不到1％主要与产品的转售有关 由其他人制造。在这种情况下，该产品很可能是以前生产的大型系统的简单替代部件 Optex 系统有限公司（特拉华州）。

 

我们 既是国防部的主要承包商也是次级承包商。次级贷款合约通常通过重大防御机制发行 承包商，例如通用动力陆地系统、雷神公司、BAE、ADS Inc.等。我们也是外国的军事供应国 以色列、澳大利亚和南美国家等政府，并作为几家大型美国国防公司的分包商 外国政府。

 

3

 

 

这个 《联邦收购条例》是管理政府机构和合同收购过程的主要法规 与美国政府合作。总的来说，《联邦收购条例》的部分内容已纳入政府的招标中， 提及合同作为影响合同授予和定价征求的条款和条件。

 

很多 我们的合同是主要合同或直接分包给联邦政府，因此受《联邦收购条例》的约束 第 49.5 小节，“合同终止条款”，更具体地说，《联邦收购条例》第 52.249-2 条 “终止” 为了方便政府（固定价格）”，以及49.504 “因违约而终止固定价格合同”。这些 条款是我们主要军事合同的标准条款，通常适用于作为分包商的我们。这是我们的经验 除非对双方都有利，否则很少为方便而援引终止令。我们目前不是 为方便起见或因我们现有合同的违约而有任何待终止的通知。

 

在 如果为方便起见终止合约，《联邦采购条例》第 52.249-2 条规定全额追回所有款项 合同成本和利润在合同终止之前和由于合同终止而合理产生的。如果因违约而终止 如果发生这种情况，我们可能要承担政府为从其他供应商那里购买物资而产生的任何额外费用，类似于 那些从我们这里解雇的人。如果未能履行合同是由于其他原因造成的，我们将不承担任何超额费用 根据《联邦收购条例》第 52.249-8 条的定义，控制权且无公司的过错或疏忽。

 

在 此外，我们的一些合同允许根据联邦政府以合同进度付款的形式提供政府合同融资 《收购条例》52.232-16，“分期付款”。作为一家小型企业，本条款受某些限制 规定在产品交付之前，政府最多支付所产生的计划费用的90％。在我们的合同允许的范围内 分期付款，我们打算利用这一福利，从而最大限度地减少对Optex Systems Holdings的材料营运资金的影响 以及完成合同所需的劳动力。

 

最近 活动

 

五月 2023 年补助

 

开启 2023年5月9日，董事会批准向独立董事会成员代顿·贾德授予4万股限制性股票。这个 2024 年 1 月 1 日和 2025 年 1 月 1 日各有 50% 的股权归属。截至授予日，股票的公允价值为12.4万美元， 将在2024年12月31日之前按直线摊销。

 

开启 2023 年 5 月 3 日，董事会批准向首席执行官丹尼·舍宁和凯伦发放 100,000 股和 35,000 股绩效股份 霍金斯分别是首席财务官。每股绩效股份代表获得一股普通股的或有权利。这个 如果在每种情况下以及在10月2日开始的五年业绩期内，绩效份额将以五个相等的增量归属 2023年，在连续30个交易日内，普通股每股平均VWAP等于或超过3.70美元、4.45美元、5.35美元， 6.40 美元，或 7.70 美元。截至授予日，股票的公允价值为32万美元，将摊销至2025年12月31日 基于使用蒙特卡罗模拟估值模型推导的服务周期。

 

开启 2023年5月1日，公司根据其2023年股权激励计划向11名员工共授予了39,000个限制性股票单位。 限制性股票单位将在拨款周年纪念日以每年33.33％的利率归属，任何未归属的限制性股票 如果在相关归属日期之前终止雇用，单位将被没收。截至发放日，假设没收了23.1％ 根据三年的预期营业额，限制性股票单位的总价值为90,000美元 将在三年期内按直线分期摊还。在截至2023年7月2日的三个月中，共有3,000人 限制性股票单位被没收。

 

4

 

 

德州 资本信贷额度

 

开启 2023年3月22日，公司及其子公司Optex Systems, Inc.（“Optex”，以及本公司的 “借款人”）， 根据以下规定，与德州资本银行（“贷款人”）签订了商业贷款协议（“贷款协议”） 贷款人将向借款人提供本金为300万美元的循环信贷额度（“信贷”）。 设施”）。信贷额度预付款的承诺期为二十六个月，将于2025年5月22日到期。我们参考 到期时改为 “到期日”。信贷额度下的未清预付款将累计 利率等于有担保隔夜融资利率（SOFR）加上特定保证金，但须遵守规定的下限利息 评分。目前的年利率为7.501％。

 

这个 贷款协议包含惯常的违约事件（包括25％的所有权变更）和负面承诺，包括但不限于 适用于管理债务、留置权、基本变动（包括管理层变动）、投资和限制性付款（包括 现金分红）。贷款协议还要求借款人将固定费用覆盖率维持在至少1. 25:1，总额为1. 25:1 杠杆比率为 3. 00:1。信贷额度由借款人几乎所有的运营资产作为抵押品担保。 违约事件发生后，借款人在信贷额度下的债务将加速偿还 在《贷款协议》中定义。贷款协议还规定了12.5万美元的信用证次级限额。

 

这个 信贷额度取代了先前向全国协会PNC银行提供的200万美元信贷额度。

 

纳斯达克 清单

 

开启 2023年3月14日，该公司的普通股在纳斯达克资本市场上市，股票代码为 “OPXS”。

 

2023 股权激励计划

 

开启 2023年2月16日，公司股东批准了公司的2023年股权激励计划（“2023年计划”）， 根据该协议，60万股普通股将留待发行。2023年计划允许授予股票期权，绩效股票， 绩效单位、限制性股票、限制性股票单位和高级职员、其他员工、从业人员的股票增值权 成为公司的高级职员或员工、顾问、顾问和非执行董事。关于批准 2023年计划、公司的2016年限制性股票单位计划和2009年的股票期权计划均被取消。

 

材质 趋势

 

最近 供应链中断使我们的供应商紧张不安，延长了供应商的交付周期，影响了他们的维持能力 操作。我们预计，涂料和树脂产品以及所使用的关键环氧树脂和化学品将出现市场上的材料短缺。 在我们的制造过程中。此外，我们看到铝、钢和丙烯酸树脂的成本大幅增加 大宗商品影响了我们在2023财年前九个月的净收入，预计将继续保持增长 对我们未来三年长期固定合同预计产生的利润率产生负面影响。

 

我们 在截至2022年10月2日的三个月中经历了严重的材料短缺，一直持续到前九个月 我们的潜望镜盖和外壳的两家重要供应商在 2023 财年的几个月中提供。这些短缺影响了几个 我们在 Optex Richardson 细分市场的潜望镜产品。关键部件的延迟，加上第一阶段的劳动力短缺 2023 财年的九个月对我们的生产水平产生了负面影响，并推迟了预期的客户交付日期 进入2024财年的上半年。我们正在积极寻找替代来源，并积极加快目前的供应速度 这些组件的供应商，以及越来越多的员工招聘计划和加班时间，以减轻任何影响 潜望镜线面临持续的风险。此外，我们的应用光学中心的主要客户之一要求一个 计划严重延迟，将他们的激光过滤器单元的交付从2023财年的上半年推迟到下半年。 令我们感到鼓舞的是，Optex Richardson细分市场潜望镜系列的供应商业绩最近有所改善，该产品产出了 第二和第三季度的收入表现有所提高。但是，我们无法保证我们的 periscope 产品的预计客户交付日期不会发生 需要进一步推迟。

 

在 2023 年 3 月，我们将信贷额度从 PNC 银行转移到德州资本银行，并将可用信贷额度增加到 300 万美元 来自之前与PNC的200万美元热线。鉴于以下情况，信用额度的增加有助于我们满足营运资金要求 自2023财年前九个月以来，积压量增加和收入延迟。随着供应商问题和劳动力短缺的继续 总而言之，我们预计2023财年第四季度的收入和营运资金将增加，并将持续到财年 2024 年。根据我们目前的待办事项，我们预计2023财年的总体收入将与2022年的水平相比有所增加。

 

5

 

 

我们 另请参阅”第 1 项。商业—市场机会：美国军方” 在我们的10-k表年度报告中 截至2022年10月2日的年度，旨在描述美国政府军费开支的当前趋势及其对Optex的潜在影响， 这可能很重要，特别包括该节中包含的表格以及有关大幅削减开支的披露 用于美国地面系统军事计划，这直接影响了Optex Systems Richardson细分市场的收入，所有这些收入均已纳入 此处仅供参考。

 

结果 运营的

 

非公认会计准则 调整后 EBITDA

 

我们 使用扣除利息、税项、折旧和摊销前的调整后收益（EBITDA）作为评估业绩的额外衡量标准 我们业务的 “净收益” 包括非现金估值损益对认股权证负债的重大影响， 与股票发行相关的非现金薪酬支出，以及折旧、摊销、利息支出和联邦收入 税。我们认为，调整后的息税折旧摊销前利润是衡量我们经营业绩的有意义的指标，因为它允许进行同期比较 我们在排除在外的项目之前正在进行的核心业务，我们认为这些业务与我们的业务无关。调整后的息税折旧摊销前利润是一项财务 美国公认会计原则（“GAAP”）未要求或列报的衡量标准。

 

调整后 息税折旧摊销前利润有局限性，不应孤立地考虑，也不能替代根据公认会计原则计算的绩效指标。这个 非公认会计准则指标不包括我们有义务支付的某些现金支出。此外，我们行业中的其他公司可能会计算 调整后的息税折旧摊销前利润与我们的计算方式不同或可能根本不计算，这限制了调整后息税折旧摊销前利润作为比较的用处 测量。

 

这个 下表总结了我们截至2023年7月2日和2022年7月3日的三个月和六个月的经营业绩 公认会计准则净收入指标和非公认会计准则调整后息税折旧摊销前利润指标。我们认为，包括这两项措施可以让读者更好 来评估我们的整体表现。

 

   （千人） 
   三 几个月已结束   九 几个月已结束 
   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
                 
网 收入（GAAP）  $576   $428   $832   $306 
添加：                    
                     
联邦 所得税支出   154    82    223    28 
折旧   86    74    252    221 
股票 补偿   81    36    134    127 
利息 开支   22    -    31    - 
调整后 息税折旧摊销前利润-非公认会计准则  $919   $620   $1,472   $682 

 

我们的 截至2023年7月2日的三个月，净收入增加了20万美元，至60万美元，而净收入为 上一年度为40万美元。截至7月的三个月，我们调整后的息税折旧摊销前利润增加了30万美元，至90万美元 2023 年 2 月 2 日，而去年同期为 60 万美元。

 

我们的 与净收入相比，截至2023年7月2日的九个月中，净收入增加了50万美元，至80万美元 去年同期为30万美元。截至7月的九个月中，我们调整后的息税折旧摊销前利润增加了80万美元，至150万美元 2023 年 2 月 2 日，而去年同期为 70 万美元。

 

6

 

 

这个 最近三个月和九个月期间净收入和调整后息税折旧摊销前利润的增长主要是由以下方面的收入增加所推动的 两个运营板块都得到了显著改善，应用光学中心板块的毛利表现仅被部分抵消 Optex 细分市场的表现较差。运营板块 以下各节将更详细地讨论性能。

 

  

结果 运营选择性财务信息

（千人）

 
   三 几个月已结束 
   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
  

Optex

理查德森

  

已应用 光学中心

达拉斯

  

其他

（未分配 成本和消耗）

   合并  

Optex

理查德森

  

已应用 光学中心

达拉斯

  

其他

（未分配 成本和消耗）

   合并 
                                 
收入 来自外部客户  $3,069    4,103    -    7,172   $2,653   $3,517   $-   $6,170 
分段间 收入   -    265    (265))   -    -    258    (258)   - 
总计 分部收入   3,069    4,368    (265))   7,172    2,653    3,775    (258)   6,170 
                                         
总计 销售成本   2,757    2,968    (265))   5,460    2,125    3,035    (258)   4,902 
                                         
总计 利润   312    1,400    -    1,712    528    740    -    1,268 
总计 毛利率%   10.2%   32.1%   -    23.9%   19.9%   19.6%   -    20.6%
                                         
普通的 和管理费用   758    121    81    960    611    111    36    758 
分段 分配的并购费用   (386))   386    -    -    (268))   268    -    - 
网 一般和管理费用   372    507    81    960    343    379    36    758 
                                         
正在运营 收入（亏损）   (60))   893    (81))   752    185    361    (36))   510 
正在运营 收入（亏损）%   (2.0))%   20.4%   -    10.5%   7.0%   9.6%   -    8.3%
                                         
利息 开支   -    -    22    22    -    -    -    - 
                                         
网 税前收入（亏损）  $(60))   893    (103))   730   $185   $361   $(36))  $510 
网 收入（亏损）%   (2.0))%   20.4%   -    10.2%   7.0%   9.6%   -    8.3%

 

7

 

 

  

结果 按细分市场划分的运营选定财务信息

（千人）

 
   九 几个月已结束 
   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
  

Optex

理查德森

  

已应用 光学中心

达拉斯

  

其他

（未分配 成本和消耗）

   合并  

Optex

理查德森

  

已应用 光学中心

达拉斯

  

其他

（未分配 成本和消耗）

   合并 
                                 
收入 来自外部客户  $7,742    9,840    -    17,582   $6,588   $9,057   $-   $15,645 
分段间 收入   -    511    (511))   -    -    693    (693))   - 
总计 分部收入   7,742    10,351    (511))   17,582    6,588    9,750    (693))   15,645 
                                         
总计 销售成本   6,830    7,280    (511))   13,599    5,695    7,836    (693))   12,838 
                                         
总计 利润   912    3,071    -    3,983    893    1,914    -    2,807 
总计 毛利率%   11.8%   29.7%   -    22.7%   13.6%   19.6%   -    17.9%
                                         
普通的 和管理费用   2,417    346    134    2,897    1,971    375    127    2,473 
分段 分配的并购费用   (978))   978    -    -    (802))   802    -    - 
网 一般和管理费用   1,439    1,324    134    2,897    1,169    1,177    127    2,473 
                                         
正在运营 收入（亏损）   (527))   1,747    (134))   1,086    (276))   737    (127))   334 
正在运营 收入（亏损）%   (6.8))%   16.9%   -    6.2%   (4.2)%   7.6%   -    2.1%
                                         
利息 开支   -    -    31    31    -    -    -    - 
                                         
收入 税前（亏损）  $(527))   1,747    (165))   (1,055))  $(276))  $737   $(127))  $334 
收入 税前（亏损）%   (6.8))%   16.9%   -    6.0%   (4.2)%   7.6%   -    2.1%

 

对于 在截至2023年7月2日的三个月中，我们的总收入与去年同期相比增长了100万美元，增长了16.2％。对于 截至2023年7月2日的九个月，我们的总收入与去年同期相比增长了190万美元，增长了12.4％。增加 与去年相比，这两个细分市场的销售额增长推动了三个月和九个月期间的收入。

 

合并 截至2023年7月2日的三个月，毛利与去年同期相比增长了40万美元，增长了35.0％。 截至2023年7月2日的九个月的合并毛利与去年同期相比增长了120万美元，增长了41.9％ 时期。最近三个月和九个月期间毛利的增长主要归因于（1）收入的增加 分散在固定的制造成本基础上，再加上产品组合的变化以及价格和运营绩效的改善 我们的应用光学光学装配线，（2）被通货膨胀推动的Optex板块利润率下降所部分抵消 我们的长期固定价格合约承受的压力。

 

8

 

 

我们的 截至2023年7月2日的三个月，营业收入与去年同期相比增长了20万美元，增长了47.5％。我们的 截至2023年7月2日的九个月的营业收入与去年同期相比增长了80万美元，增长了225.1％。这个 三个月和九个月期间营业收入的增长主要是由收入的增加和毛利润的增加所推动的 应用光学中心部分。

  

全新 订单和待办事项

 

产品 backlog 表示尚未确认为收入的未履行客户制造订单的价值。虽然待办事项不是 非公认会计准则财务指标，也未由公认会计原则定义。因此，我们计算待办事项的方法可能不一致 使用其他公司使用的方法。按期间划分的已登记的积压量也可能无法完全反映预期的收入 在这段时间内，我们的许多订单都规定不收取任何罚款的加速交付，并且可能还会为客户提供选择 调整时间表以满足其最新的预计需求量。但是，我们提供客户订单和待办事项信息 因为我们认为，它为远期需求提供了深刻的见解，对短期的未来收入具有一定的预测能力。

 

期间 在截至2023年7月2日的九个月中，该公司的新订单为2630万美元，比上年增长43.7％ 时期。最近完成的九个月的订单包括我们的Optex Richardson板块的1,860万美元和770万美元 归因于应用光学中心板块。

 

这个 下表显示了截至2023年7月2日的九个月内与去年同期相比的新客户订单（百万美元） 以美元计：

 

   （百万） 
产品 线  九 截至 2023 年 7 月 2 日的月份   九 几个月已结束
2022年7月3日		   方差   % Chg 
潜望镜  $11.6   $6.8   $4.8    70.6%
瞄准 系统   4.0    0.6    3.4    566.7%
榴弹炮   -    -    -    -%
其他   3.0    2.4    0.6    25.0%
Optex 系统 — 理查森   18.6    9.8    8.8    89.8%
光学 集会   1.2    3.8    (2.6)   (68.4))%
激光 过滤器   5.5    3.2    2.3    71.9%
天 Windows   0.1    0.6    (0.5))   (83.3))%
其他   0.9    0.9    -    -%
已应用 光学中心—达拉斯   7.7    8.5    (0.8)   (9.4))%
总计 客户订单  $26.3   $18.3   $8.0    43.7%

 

这个 在2023财年的前九个月（含2023财年），公司的许多国防产品的订单均大幅增加 我们的瞄准系统和过滤程序有两个新客户。2022年11月1日，该公司宣布已获得3.4美元的奖励 向以色列政府订购了数百万美元，用于维修和翻新夜视设备。该订单代表了大幅增长 在我们的Optex Richardson瞄准系统业务基础中，面向新客户，包括100％的额外潜在奖励价值 可选奖励数量条款。该合同下的交付预计将于第一季度开始 2024 财年。2023 年 6 月 30 日，我们在应用光学部门预订了价值 300 万美元的交付订单 根据一份为期五年的IDIQ合同使用激光接口过滤器。我们在Optex细分市场的潜望镜订单已大幅增加 在过去的一年中，包括我们在九个月内根据长期IDIQ合同获得的720万美元任务交付奖励 时期。

 

9

 

 

待办事项 截至2023年7月2日，为4,160万美元，而截至2022年7月3日的积压量为3,000万美元，增加了116美元 百万或38.7％。下表按期列出了截至2023年7月2日授予的所有合同的当前预期交付情况 百万美元，以及2023年7月2日的积压量与2022年7月3日的积压量对比：

 

   （百万） 
产品 线 

Q4 2023

交货

  

2024

交货

  

2025+

交货

  

总计 待办事项

2023 年 7 月 2 日

  

总计 待办事项

7/3/2022

   方差   % Chg 
潜望镜  $2.5   $9.0   $1.6   $13.1   $7.6   $5.5    72.4%
瞄准 系统   0.5    2.6    2.1    5.2    1.8    3.4    188.9%
榴弹炮   -    1.1    1.2    2.3    2.3    -    -%
其他   0.7    4.0    0.8    5.5    2.5    3.0    120.0%
Optex 系统-理查森   3.7    16.7    5.7    26.1    14.2    11.9    83.8%
光学 集会   1.1    2.2    -    3.3    5.5    (2.2))   (40.0))%
激光 过滤器   2.3    5.9    1.6    9.8    8.9    0.9    10.1%
天 Windows   0.3    0.9    0.6    1.8    0.8    1.0    125.0%
其他   0.1    0.3    0.2    0.6    0.6    -    -%
已应用 光学中心-达拉斯   3.8    9.3    2.4    15.5    15.8    (0.3))   (1.9))%
总计 待办事项  $7.5   $26.0   $8.1   $41.6    30.0    11.6    38.7%

 

Optex 截至2023年7月2日，理查森系统的积压量为2610万美元，而截至2022年7月3日，积压量为1,420万美元， 增加了1190万美元，增长了83.8％。

 

已应用 截至2022年7月3日，光学中心的积压量为1,550万美元，而截至2022年7月3日的积压量为1,580万美元， 减少（30万美元）或（1.9％）。

  

请 请参阅 “—最近的事件” 和”材料趋势” 以上或”流动性和资本 资源” 以下是有关我们的订单和待办事项的最新发展和趋势的更多信息，哪些信息 以引用方式纳入此处。

 

这个 除了保持目前的足迹外，公司还继续寻求国内、国际和商业机会 美国汽车制造商，包括现有和新的产品线。我们还在审查传统产品之外的潜在产品 产品线，可以使用我们目前的生产设施进行生产，以利用我们现有的过剩产能。

 

三 截至2023年7月2日的月份与截至2022年7月3日的三个月对比

 

收入。 在截至2023年7月2日的三个月中，收入与去年同期相比增长了100万美元，增长了16.2％ 下表：

 

   三 几个月已结束 
   （千人） 
产品 线  七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   方差   % Chg 
潜望镜  $2,623   $2,296   $327    14.2 
瞄准 系统   137    192    (55))   (28.6))
榴弹炮   -    -    -    - 
其他   309    165    144    87.3 
Optex 系统-理查森   3,069    2,653    416    15.7 
光学 集会   1,452    1,310    142    10.8 
激光 过滤器   2,286    1,693    593    35.0 
天 Windows   120    169    (49)   (29.0)
其他   245    345    (100))   (29.0)
已应用 光学中心-达拉斯   4,103    3,517    586    16.7 
总计 收入  $7,172   $6,170   $1,002    16.2 

 

10

 

 

Optex 截至2023年7月2日的三个月，Systems Richardson收入与上年相比增长了40万美元，增长了15.7％ 本年度期间，潜望镜和其他方面的收入有所增加，但部分被瞄准系统数量的减少所抵消。

 

已应用 截至2023年7月2日的三个月，光学中心的收入与去年同期相比增长了60万美元，增长了16.7％。 收入增长主要归因于激光滤光片和光学组件的交付量增加。

 

总计 保证金。截至2023年7月2日的三个月期间，毛利率为收入的23.9％，而毛利率为20.6％ 上一年度收入的百分比。毛利润的增加主要归因于收入的增加和产品组合的变化 在各细分市场之间，以及通过更高的收入组合（以合并后的公司为基础）增加固定管理费的吸收。 由于收入增加，本期的销售成本增至550万美元，而去年同期为490万美元。

 

G&A 开支。在截至2023年7月2日和2022年7月3日的三个月中，我们记录的运营支出分别为100万美元和80万美元， 分别地。运营费用在相应时期之间增长了26.6％，这主要是由于劳动力、办公、法律、会计的增加 以及银行、股票补偿和差旅费用。

 

运营 收入。在截至2023年7月2日的三个月中，与营业收入相比，我们的营业收入为80万美元 在截至2022年7月3日的三个月中，为50万美元。本年度的营业收入增加了30万美元 与去年同期相比，主要是由于收入和毛利的增加，但被一般和管理支出的增加所抵消 开支。

 

九 截至2023年7月2日的月份与截至2022年7月3日的九个月相比

 

收入。 在截至2023年7月2日的九个月中，收入与去年同期相比增长了190万美元，增长了12.4％ 下表：

 

   九 几个月已结束 
   （千人） 
产品 线  七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   方差   % Chg 
潜望镜  $6,085   $4,924   $1,161    23.6 
瞄准 系统   464    642    (178))   (27.7))
榴弹炮   -    -    -    - 
其他   1,193    1,022    171    16.7 
Optex 系统-理查森   7,742    6,588    1,154    17.5 
光学 集会   4,438    3,285    1,153    35.1 
激光 过滤器   4,404    4,154    250    6.0 
天 Windows   350    809    (459))   (56.7))
其他   648    809    (161)   (19.9)
已应用 光学中心-达拉斯   9,840    9,057    783    8.6 
总计 收入  $17,582   $15,645   $1,937    12.4 

 

Optex 截至2023年7月2日的九个月中，Systems Richardson收入与去年同期相比增长了110万美元，增长了17.5％ 在增加潜望镜输送量时。

 

已应用 截至2023年7月2日的九个月中，光学中心的收入与去年同期相比增长了80万美元，增长了8.6％。 收入增长主要归因于光学组件的出货量增加。

 

总计 保证金。截至2023年7月2日的九个月期间，毛利率为22.7％，而毛利率为17.9％ 前一年的时期。毛利润的增加主要归因于收入的增加，两者之间产品组合的变化 细分市场以及在更高的收入基础上增加固定成本吸收率（以合并后的公司为基础）。九家公司的销售成本增加到1,360万美元 由于收入增加，截至2023年7月2日的月份与去年同期的1,280万美元相比。

 

11

 

 

G&A 开支。在截至2023年7月2日和2022年7月3日的九个月中，我们记录的运营支出分别为290万美元和250万美元， 分别地。运营费用在相应时期之间增长了17.1％，这主要是由于劳动力、办公、法律、会计的增加 以及银行和差旅费用。

 

运营 收入。在截至2023年7月2日的九个月中，我们的营业收入为110万美元，而营业收入为110万美元 在截至2022年7月3日的九个月中，为30万美元。80万美元的营业收入增长主要是由于收入的增加 收入和毛利润被一般和管理费用的增加所抵消。

 

流动性 和资本资源

 

如 截至2023年7月2日，该公司的营运资金为1,220万美元，而截至2022年10月2日为1,000万美元。

 

期间 在截至2023年7月2日的九个月中，我们使用了运营现金（140万美元），从信贷额度中净借入了120万美元 并花费了40万美元购置财产和设备.在此期间，我们的支持库存增加了310万美元 预计未来十二个月将有新的计划奖励和不断增加的收入。

 

这个 公司的资本承诺为9,000美元，用于购买与工程服务相关的财产和设备 到自动丙烯酸抛光系统。

 

待办事项 截至2023年7月2日，积压量为4,160万美元，而截至2022年7月3日的积压量为3,000万美元，截至2022年10月2日的积压量为3,290万美元， 分别增长了38.7％和26.4％。欲了解更多详情，请参阅”经营业绩 — 新订单 和待办事项” 以上。

 

这个 公司历来通过运营现金、可转换票据、普通股和优先股发行为其运营提供资金 和银行债务。公司产生正现金流的能力取决于多种因素，包括持续发展 以及公司产品的成功营销。

 

在 2023年7月2日，该公司拥有30万澳元的现金，其信贷额度的未清应付余额为120万美元。在 2023年7月2日，我们的未清应收账款余额为290万美元。我们预计将在第四阶段收集账目 2023 财年的季度。

 

我们 在截至2022年10月2日的三个月中经历了严重的材料短缺，一直持续到前九个月 2023财年由我们的潜望镜盖和外壳的两家重要供应商提供。这些短缺影响了我们的几个潜望镜 Optex Richardson 细分市场的产品。关键部件的延迟，加上前九个月的劳动力短缺 2023 财年对我们的生产水平产生了负面影响，并将预期的客户交付日期推迟到上半年 2024 财年。我们正在积极寻找替代来源，并积极加快现有供应商采购这些零部件的速度 并增加员工招聘计划和加班时间，以减轻潜望镜线路面临的任何持续风险。 此外，我们的应用光学中心的一位主要客户要求大幅推迟推出激光滤光片的时间表 从 2023 财年上半年到下半年的单位交付量。如下文更详细地描述的那样，我们在 2023 年 3 月输入了 转入新的信贷额度，有效地将我们的信贷额度从200万美元提高到300万美元，以促进我们的营运资金 由于延迟和积压案件增加而产生的需求。最近Optex供应商绩效的改善令我们感到鼓舞 理查森细分市场的潜望镜系列在第二和第三季度提高了收入表现。但是，我们无法保证我们的 periscope 产品的预计客户交付日期不会发生 需要进一步推迟。

 

在 短期内，公司计划利用其当前的现金、可用信贷额度和运营现金流为库存提供资金 购买以支持未来十二个月的积压增长和更高的预期收入。短期现金过剩 我们的营运资金需求也可用于为购买产品线和其他资产提供资金，包括财产和 维持或满足不断增加的积压库存所需的设备，此外还需要用现有库存回购普通股 回购计划。从长远来看，超出我们运营需求的剩余现金可用于为新产品开发、公司或产品提供资金 线路收购，或在有吸引力的机会出现时额外购买股票。

 

12

 

 

在 在某些情况下，新的政府合同授予可能允许根据联邦政府以分期付款的形式进行合同融资 《收购条例》52.232-16，“分期付款”。在某些限制的前提下，该条款规定政府 在产品交付之前，为像我们这样的小型企业支付高达90％的计划费用。在任何合同允许的范围内 对于进度付款, 相应的合同将导致设计, 工艺开发所需的大量生产前现金, 我们打算使用的工具、材料或其他可能超过我们目前的营运资金或信贷额度的资源 这种好处是在收到相关合同交付的付款之前，最大限度地减少对营运资金的任何潜在负面影响。 目前，我们的现有合同均不允许分期付款。

 

我们 请参阅”附注4 — 承诺和意外开支 — 不可取消的经营租约” 用于表格描述 截至2023年7月2日，我们在此类租赁下剩余的最低租约和预计的Cam付款额，该披露已纳入此处 通过引用。

 

这个 公司预计，在未来十二个月中，经营活动将产生净收入和正现金流。实现并保持 盈利能力，我们需要保持足以支持成本结构的收入水平。管理层打算管理运营 与其未来十二个月及以后的营运资金和信贷额度水平相称；但是，收入水平参差不齐 受客户交付需求、首件检验要求或与疫情相关的其他计划延迟的变化， 劳动力短缺和供应链问题可能造成营运资金短缺。如果公司未能成功实施 其最终业务计划，某些资产可能无法收回。

 

开启 2023年3月22日，公司及其子公司Optex Systems, Inc.（“Optex”，以及本公司的 “借款人”）， 根据以下规定，与德州资本银行（“贷款人”）签订了商业贷款协议（“贷款协议”） 贷款人将向借款人提供本金为300万美元的循环信贷额度（“信贷”） 设施”）。信贷额度预付款的承诺期为二十六个月，将于2025年5月22日到期。我们参考 将该时间段的到期日定为 “到期日”。信贷额度下的未清预付款将累计 利率等于有担保隔夜融资利率（SOFR）加上特定保证金，但须遵守规定的下限利息 评分。目前的年利率为7.827％。

 

这个 贷款协议包含惯常的违约事件（包括25％的所有权变更）和负面承诺，包括但不包含 仅限于管理债务、留置权、基本变动（包括管理层变动）、投资和限制性债务 付款（包括现金分红）。贷款协议还要求借款人将固定费用覆盖率维持在 至少 1. 25:1，总杠杆比率为 3. 00:1。信贷额度由几乎所有的运营资产担保 借款人作为抵押品。借款人在信贷额度下的债务将随着时间的推移而加快 发生《贷款协议》中定义的违约事件。贷款协议还规定了12.5万美元的信函 信用额度。截至2023年7月2日，信贷额度下有120万美元的借款。截至 2023 年 7 月 2 日，该公司是 遵守信贷额度下的所有契约。

 

这个 信贷额度取代了先前向全国协会PNC银行提供的200万美元信贷额度。

 

开启 2021年9月22日，公司宣布批准额外的100万美元股票回购计划。截至 2023 年 7 月 2 日， 剩余的授权余额为560,000美元，可用于回购计划。在截至7月2日的九个月中, 2023年，没有针对该计划的股票回购。

 

关键 会计估计

 

一个 关键会计估算是以下估计值：

 

  ● 是 根据公认的会计原则制定，

 

  ● 涉及 相当高的估计不确定性，以及

 

  ● 有 已经或合理可能对公司的财务状况或经营业绩产生重大影响。

 

13

 

 

我们的 重要的会计政策是了解我们的经营业绩和财务状况的基础。一些会计政策 要求我们使用可能影响我们资产或负债价值和财务业绩的估计和假设。这些政策 在 “关键政策和会计声明” 和合并财务附注2（会计政策）中进行了描述 截至2022年10月2日止年度的10-k表年度报告中的声明。

 

我们的 关键会计估算包括保修成本、合同损失和递延所得税资产估值。未来的保修成本是 根据我们最近的缺陷率百分比计算的预期退货的估计更换成本 保修范围内的销售。我们的保修范围内的销售主要包括应用光学中心的光学组件。虽然我们的保修 期限为 12 个月，我们的储备余额假设先前交付的光学组件的退货期一般为 90 天，外加任何 内部退回了尚未修复或更换给客户的待办事项。如果我们的实际保修期退货应该很多 在 90 天周转期内，新客户产品、重大生产变化或客户重大变动超过了我们的历史汇率 退货的时间，可能会对我们的营业利润产生重大影响。我们的产品没有发生任何重大变化 前三年的保修趋势，预计短期内不会产生任何重大影响。我们监控实际保修情况 每季度产生的成本达到预期值，并相应地调整我们的估计。截至 2023 年 7 月 2 日，该公司已经 应计保修成本为24.1万美元，而截至2022年10月2日为16.9万美元。72,000美元的主要原因 储备金余额的增加与截至2023年7月2日的九个月中销售的保修产品的收入增加有关 与去年相比，导致退回产品的积压增加。

 

如 截至2023年7月2日和2022年10月2日，我们的合同损失准备金分别包含13.3万美元和28.9万美元 资产负债表应计费用。这些亏损合同与我们的一些较早的传统潜望镜IDIQ合约有关，这些合同是定价的 在2018年至2020年初，在Covid-19和地面系统车辆国防开支大幅下降之前。由于通货膨胀 零部件价格上涨和内部制造成本上涨（由于劳动力成本上涨和负担率上升） 在交易量减少的情况下），其中一些合约处于亏损状态或处于边际利润率。这些合同通常为期三年 IDIQ 合同有两个可选的授予年份，因此，我们有义务接受针对这些合同的新任务授权，直到 合同到期。合同成本是否继续超过议定的销售价格，或者如果客户应该 根据这些现有的损失合同发放大量资金，损失可能是重大的。对于目前处于亏损状态的合同 状态根据估计的每单位合同成本，损失将立即记录在新的任务订单中。在这九个月中 截至2023年7月2日，应计合同亏损减少了15.6万美元，这要归因于合同积压的发货量以及合同的改善 与收入增加和产量增加后制造间接费用提高相关的合同总成本估计。 无法合理估计未来的通货膨胀影响，也无法合理估计现有损失合同的客户奖励。

 

如 2023年7月2日和2022年10月2日，Optex Systems, Inc.的递延所得税资产估值补贴为80万美元 税收资产分别为160万美元和180万美元，递延所得税净资产为80万美元和100万美元。在这段时间里 截至2023年7月2日的九个月，我们的递延所得税资产减少了20万美元，这与临时税收调整有关。估值 补贴涵盖某些递延所得税资产，我们认为在这些资产中，我们不太可能通过未来的业务收回这些税收资产。 估值储备金包括与未来应纳税所得额相关的假设，这些假设可用于弥补净营业亏损结转 量。由于未来收入预测的不确定性，加上一些递延资产的复杂性，这些预测 可能会随着时间的推移而变化。尽管我们认为我们目前的估计是合理的，市场状况和盈利能力不断变化， 股权结构的变化和税收法规的变化可能会影响我们未来时期的预计储备金。

 

14

 

 

物品 3.有关市场风险的定量和定性披露。

 

不是 适用的。

 

物品 4。控制和程序

 

评估 披露控制和程序

 

如 在我们截至2023年7月2日的季度10-Q表季度报告所涵盖的期末中，管理层的表现， 我们的首席执行官和首席财务官的参与，对我们披露有效性的评估 《交易法》第13a-15（e）条和第15d-15（e）条中规定的控制和程序。我们的披露控制和程序经过精心设计 确保记录、处理、汇总我们根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息， 并在美国证券交易委员会表格规定的期限内报告，并将此类信息收集并传送给 我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时就所需做出决定 披露。根据上述评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论 截至2023年7月2日，我们的披露控制和程序已生效。

 

更改 在财务报告的内部控制中

 

期间 在截至2023年7月2日的三个月中，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响的变化， 或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。

 

部分 II-其他信息

 

物品 1。法律诉讼

 

我们 不知道有任何针对我们的重大诉讼未决或受到威胁。

 

物品 1A。风险因素

 

我们 由于最近发生的事件影响地区银行，增加了以下风险因素。没有其他实质性变化 截至2022年10月2日止年度提交的10-k表格中列出的风险因素。

 

不利的 影响金融服务行业的事态发展，包括涉及流动性、违约或业绩不佳的事件或问题 金融机构或交易对手可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生不利影响。

 

活动 涉及有限的流动性、违约、不良业绩或其他影响金融机构的不利发展，交易 金融服务行业的交易对手或其他公司，或对任何此类事件或其他事件的担忧或传闻 类似的风险，过去和将来都可能导致整个市场的流动性问题。例如，2023 年 3 月 10 日，硅谷银行（“SVB”） 由加州金融保护与创新部关闭，该部任命了联邦存款保险公司 （“联邦存款保险公司”）作为收款人；2023年3月12日，Signature Bank和Silvergate Capital Corp. 分别进入破产管理阶段；以及 2023年5月1日，第一共和国银行倒闭，监管机构将其几乎所有资产出售给了摩根大通公司。这个 尽管美国一些最大的银行此前曾试图支撑第一共和国银行，但第一共和国银行还是倒闭了 资本。尽管我们会根据我们认为必要或适当的方式评估我们的银行和客户关系，但我们获得资金的机会 来源和其他信贷安排，其金额足以为我们当前和预计的未来业务运营提供资金或资本化 可能会受到重大影响。

 

在 此外，投资者对美国或国际金融体系的担忧可能导致不太有利的商业融资 条款，包括更高的利率或成本、更严格的财务和运营契约，或对获得信贷的系统性限制 和流动性来源，从而使我们更难以可接受的条件或根本无法获得融资。可用量的任何下降 除其他风险外，融资或获得我们的现金和流动性资源的机会可能会对我们支付运营费用的能力产生不利影响， 财务义务或其他义务，导致违反我们的合同义务或导致违反联邦或州的规定 工资和工时法。任何此类影响，或由上述因素或其他相关或类似因素引起的任何其他影响 上述未描述的因素可能会对我们的流动性和业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响 条件。

 

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物品 2。未注册的股权证券销售和所得款项的使用。

 

未注册 销售

 

开启 2023 年 5 月 9 日，董事会批准向独立董事会成员发放 40,000 股限制性股票 代顿·贾德这些股票在2024年1月1日和2025年1月1日分别归属50％。截至授予之日，该项的公允价值 股票为12.4万美元，将在2025年1月1日之前按直线摊销。该补助金免于 根据经修订的1933年《证券法》第4（a）（2）条和第506条进行注册 在此之下。

 

发行人 购买股权证券

 

那里 不是由或代表公司或任何 “关联购买者”（定义见其第100亿.18 (a) (3) 条）进行的购买 截至2023年7月2日的三个月内，《交易法》下的普通股）。

 

物品 3.优先证券违约。

 

没有。

 

物品 4。矿山安全披露

 

不是 适用的。

 

物品 6。展品

 

展览 没有。   描述
     
31.1 还有 31.2   认证 根据 2002 年《萨班斯奥克斯利法案》第 302 条
32.1 还有 32.2   认证 根据 2002 年《萨班斯奥克斯利法案》第 906 条
EX-101. INS   内联 XBRL 实例文档
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EX-101.PRE   内联 XBRL 分类扩展演示文稿链接库文档
104   封面 页面交互式数据文件（嵌入在内联 XBRL 文档中）

 

16

 

 

签名

 

依照 根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人代表其签署了本报告 由下列签署人作出，经正式授权。

 

  OPTEX 系统控股有限公司
     
日期： 2023 年 8 月 16 日 作者： /s/ 丹尼·舍宁
    丹尼 舍宁
    校长 执行官
     
  OPTEX 系统控股有限公司
     
日期： 2023 年 8 月 16 日 作者： /s/ 凯伦·霍金斯
    凯伦 霍金斯
    校长 财务官和
    校长 会计官员

 

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