8-K

日期：2024年7月25日

执行副总裁总裁，首席财务官

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格8-K

当前报告

根据第13或15(D)节

《1934年证券交易法》

报告日期(最早报告的事件日期)：2024年7月23日

康涅狄格州公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

特拉华州

001-34956

06-1672840

(国家或其他司法管辖区

成立为法团)

(佣金)

文件编号)

(税务局雇主

识别号码)

2445科技森林大道, 800套房

《林地》, 德克萨斯州77381

（主要行政办公室地址）

(936)230-5899

(注册人的电话号码，包括区号)

不适用

(如自上次报告以来有所更改，则为原姓名或前地址。)

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：

☐	根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)

☐	根据《交易法》(17CFR)第14a-12条征求材料240.14a-12)

☐	《规则》规定的开庭前通知14D-2(B)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))

☐	《规则》规定的开庭前通知13E-4(C)根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))

根据该法第12(B)节登记的证券：

每个班级的标题

交易

符号

各交易所名称

在其上注册的

普通股，每股面值0.01美元

Conn

纳斯达克全球精选市场

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司(§240.12b-2本章的内容)。

新兴成长型公司 ☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐

项目 1.03。

破产或接管

2024年7月23日，康涅狄格州，Inc.及其某些子公司，包括Conn电器，Inc.，Conn Credit Corporation，Inc.，Cai Credit Insurance Agency，Inc.，Cai Holding LLC，Conn Credit I，LP，New RTO，LLC，W.S.Badcock Credit I LLC，W.S.Badcock Credit LLC，W.S.Badcock LLC和Conn Lending，LLC(Conn‘s，连同这些子公司，称为“公司”)，在美国德克萨斯州南区破产法院(“破产法院”)根据“美国法典”(“破产法”)第11章第11章提出自愿救济请愿书(“第11章案件”)。

本公司将继续在破产法院的管辖下，根据《破产法》的适用条款和破产法院的命令，以“占有债务人”的身份经营业务。

项目 2.03

设立直接财务义务或登记人表外安排下的义务

2024年7月24日，债务人达成了优先担保的最高优先权，启动了债务人占有的ABL信贷安排(“DIP安排”)，该安排是根据破产法院于2024年7月24日批准的修订和重新签署的贷款和担保协议第五修正案第5号修正案而记录的。根据DIP贷款安排，债务人可获得(X)一笔本金总额为500万美元的新货币定期贷款，这笔贷款将在批准DIP贷款的临时命令生效后立即可用，以及(Y)非现金贷款总额相当于20,000,000美元，通过根据批准DIP融资的信贷协议第5.2.2节就修订预付款提供的减免提供。

前述对DIP贷款的描述并不完整，其全部内容是通过参考批准DIP贷款的信用协议来限定的，该信贷协议以表格8-k的形式作为本报告的附件10.1提交，并通过引用并入本文。

项目 2.04

触发加速或增加直接财务义务或表外安排下的债务的事件

破产法第11章案件的开始构成违约事件，加速了下列债务工具(“债务工具”)下的债务：

•

根据日期为2021年3月29日的第五份修订和重新签署的贷款协议，公司作为母公司和担保人，作为借款人的Conn Appliance，Inc.，Conn Credit I，LP和Conn Credit Corporation，Inc.，作为贷款人的某些银行和金融机构，以及作为贷款人代理人的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)，以及作为贷款人代理人的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)之间的未偿还借款386.8美元；

•

根据日期为2023年12月18日的定期贷款和担保协议，未偿还借款9,300万美元，其中作为母公司和担保人的Conn‘s，Inc.，Conn Credit I，LP，Conn Credit Corporation，Inc.和W.S.Badcock LLC作为借款人，BRF Finance Co.，LLC作为行政代理和抵押品代理，以及作为贷款人的金融机构，可能会不时修订或补充；以及

•

根据日期为2023年7月31日的延迟提取定期贷款和担保协议，Conn‘s Inc.作为母公司和担保人，Conn’s Inc.作为借款人，Conn Credit I，LP和Conn Credit Corporation，Inc.作为贷款人，以及Stephens Investments Holdings LLC作为行政代理，未偿还借款5,000万美元，该协议可能会不时修订或补充。

根据《破产法》第11章的案件，强制执行债务工具下的付款义务的任何努力将自动中止，债权人对债务工具的强制执行权受《破产法》适用条款的约束。

项目 8.01

其他活动

有关本公司证券的注意事项

该公司警告说，在第11章案件悬而未决期间，康宁公司普通股(“普通股”)每股面值0.01美元的交易具有高度投机性，并构成重大风险。普通股的交易价格可能与普通股持有人在第11章案件结束时的实际回收几乎或没有关系。

有关破产法第11章案例的其他信息

有关破产法第11章案件的更多信息，包括法庭文件和其他与诉讼程序相关的信息，将在康涅狄格州索赔代理人epiq管理的网站上获得，网址为https://dm.epiq11.com/case/connappliances/info.

项目 9.01

财务报表和证物

(D)展品


展品数		描述

展品：10.l		公司、康恩电器公司、公司、日期为2024年7月24日的第五份修订和重述贷款和担保协议第5号修订案康涅狄格信贷I，LP和康涅狄格信贷公司，Inc.其中点名的某些银行和金融机构（作为贷方）以及摩根大通银行（N.A.），作为贷方的行政代理人

展品104		封面交互数据文件-封面XBRL标记嵌入到内联XBRL文档中。