美国
证券及交易委员会
华盛顿特区20549
表格
公司当前报告
根据1934年证券交易法第13条或第15(d)条
报告日期(最早事件日期):
(注册机构的确切名称,如其宪章所规定)
(注册地或其他注册机构的管辖区) | (委员会文件编号) | (IRS雇主身份识别号码) |
(主要执行机构地址)
(邮政编码)
注册人电话号码,包括区号:(706) 0806
(如果自上次报告以来名称或地址发生变化,请注明前名称或前地址)
如此收件人希望,检查以下适用的选框,指的是提交8-K表格的同时满足注册人根据以下任一规定的提交及报告责任:
根据证券法规定的425条规则的书面通信(17 CFR 230.425) |
根据《交易法》第14a-12条规定(17 CFR 240.14a-12),进行征集材料 |
根据《交易法》第14d-2(b)条规定(17 CFR 240.14d-2(b)),进行交易前沟通 |
根据《交易法》第13e-4(c)条规定(17 CFR 240.13e-4(c)),进行交易前沟通 |
根据法案第12(b)条注册的证券:
每一类别的名称 | 交易标的 | 注册交易所名称 | ||
本基金寻求于东欧地区注册的主要权益关联发行人的长期升值投资。 | 证券交易所 LLC||||
本基金寻求于东欧地区注册的主要权益关联发行人的长期升值投资。 | 证券交易所 LLC||||
本基金寻求于东欧地区注册的主要权益关联发行人的长期升值投资。 | 证券交易所 LLC
请在以下方框中打勾,表明注册者是否为“新兴成长型公司”,如1933年证券法规则405所定义(本章节的§230.405),交易所法案规则12b-2中所定义(本章节的§240.12b-2)。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型企业,请勾选标记,表明登记者是否选择不使用延长过渡期,以便遵守根据交易法案第13(a)条规定提供的任何新的或修订的财务会计准则。
项目3.01 退市或未能满足继续上市规则或标准的公告; 上市转让。
于2024年7月18日,雷霆桥资本IV合伙公司(The Nasdaq Stock Market LLC(“Nasdaq”)的上市资格部(“工作人员”))收到了一份书面通知(“通知”),指出由于公司在IPO注册说明书生效后的36个月内未完成一项或多项业务组合,公司的证券将面临退市风险。除非公司于2024年7月25日之前及时请求向听证会专家(“专家组”)上诉工作人员的决定,且遵循Nasdaq上市规则5800系列中规定的程序,否则公司的证券于2024年7月29日开市时将被暂停交易,并将向美国证监会(“SEC”)提交文件Form 25-NSE,使其被取消在Nasdaq股票市场上的上市和注册资格。
因此,公司打算及时向专家组申请听证。听证请求将暂停公司股票在Nasdaq的交易,待专家组作出决定。Nasdaq的通知对公司股票、单位或权证的上市没有立即影响。听证会在何时何地举行将由专家组决定。无法保证专家组将批准公司继续上市。
前瞻性声明
本次8-k表格中的某些声明是“前瞻性声明”,根据1933年修订版证券法第27A条、1934年修订版证券交易法第21E条和1995年修订版私人证券诉讼改革法中的“安全港”规定进行解释。本次8-k表格中除历史事实陈述外的所有内容均为前瞻性声明。在本次8-k表格中使用时,“anticipate”,“believe”,“continue”,“could”,“estimate”,“expect”,“intend,may,might”,“plan”,“possible”,“potential”,“predict”,“project”,“should”,“would”及这些单词的变体或类似表达(或这些单词或表达式的否定版本)与公司或其管理团队息息相关,旨在识别前瞻性声明。许多因素可能会导致实际未来事件与本次8-k表格中的前瞻性声明存在实质性差异,包括公司成功上诉退市决定的能力以及公司解决规则违规并恢复规则合规性的能力。此类前瞻性声明基于管理层的信仰以及公司管理团队所做的假设和当前可获取信息。前瞻性声明并不保证未来的业绩、情况或结果,并可能涉及多个已知和未知的风险、不确定性、假设和其他重要因素,其中许多因素超出公司的控制范围,包括公司的初次公开发行最终招股说明书“风险因素”部分,于2021年6月30日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交,公司截至2023年12月31日的10-K年度报告,于2024年4月1日向SEC提交,以及公司提交或即将提交给SEC的其他文件,可能会导致实际结果或结局与前瞻性声明中讨论的结果具有实质性差异。公司或代表公司的人所做的所有随后的书面或口头前瞻性声明,在其整个范围内都受到本段落的限制。公司未来将无需更新或修订任何前瞻性声明,以反映本次8-k表格修订或更改之后,除非法律有要求。
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签名
根据1934年证券交易法的要求,申报人已授权下列人员为其签署本报告。
日期:2024年7月23日
THUNDER BRIDGE CAPITAL PARTNERS IV, INC.(雷霆桥资本合伙人第四基金) | ||
通过: | /s/ Gary A. Simanson | |
姓名: | Gary A. Simanson(盖瑞·A·西曼森) | |
标题: | 首席执行官 |
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