美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格
(Mark One)
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的季度报告 |
在截至的季度期间
要么
根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条提交的过渡报告 |
在从 ___________ 到 _________ 的过渡时期
委员会档案编号
(注册人章程中规定的确切名称) |
| ||
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
| (国税局雇主 证件号) |
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(注册人的电话号码,包括区号)
9565 Waples Street,200 套房,加利福尼亚州圣地亚哥,92121
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度)
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个课程的标题 |
| 交易符号 |
| 注册的每个交易所的名称 |
|
| OTCQB |
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速文件管理器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ |
非加速文件管理器 | ☒ | 新兴成长型公司 | |
规模较小的申报公司 |
|
|
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。是的
注明截至最新可行日期,每类发行人普通股的已发行股票数量:
阿斯利能源有限公司
表格 10-Q
截至2024年5月31日的季度期间
索引
第一部分 | 财务信息 | F-1 | ||
第 1 项 | 财务报表(未经审计) | F-1 | ||
第 2 项。 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 3 | ||
第 3 项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 7 | ||
第 4 项。 | 控制和程序 | 8 | ||
第二部分 | 其他信息 | 9 | ||
第 1 项。 | 法律诉讼 | 9 | ||
第 1A 项。 | 风险因素 | 9 | ||
第 2 项。 | 未注册的股权证券销售和所得款项的使用 | 9 | ||
第 3 项。 | 优先证券违约 | 9 | ||
第 4 项。 | 矿山安全披露 | 9 | ||
第 5 项。 | 其他信息 | 9 | ||
第 6 项。 | 展品 | 10 | ||
签名 | 11 |
2 |
目录 |
第一部分-财务信息
第 1 项。财务报表
阿斯利能源公司
简明合并财务报表指数
截至2024年5月31日(未经审计)和2023年8月31日的简明合并资产负债表 |
| F-2 |
|
截至2024年5月31日和2023年5月31日的三个月和九个月的简明合并运营报表(未经审计) |
| F-3 |
|
截至2024年5月31日和2023年5月31日的三个月和九个月的简明合并股东权益报表(未经审计) |
| F-4 |
|
截至2024年5月31日和2023年5月31日的九个月简明合并现金流量表(未经审计) |
| F-6 |
|
简明合并财务报表附注(未经审计) |
| F-7 |
|
F-1 |
目录 |
阿斯利能源公司 简明的合并资产负债表 | ||||||||
|
| 5月31日 2024 (未经审计) |
|
| 8月31日 2023 |
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资产 |
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流动资产: |
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现金 |
| $ |
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| $ |
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其他应收账款 |
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流动资产总额 |
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许可证,扣除摊销额(注4) |
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| ||
投资(注5) |
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| ||
汽车 |
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经营租赁、使用权资产(注6) |
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总资产 |
| $ |
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| $ |
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负债和股东赤字 |
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流动负债: |
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应付账款 |
| $ |
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| $ |
| ||
应付账款-关联方(注7) |
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| ||
可退还押金 |
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| ||
应计应付利息 |
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| ||
应付贷款关联方(注8) |
|
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| ||
应付票据-(注9) |
|
|
|
|
|
| ||
应付票据-关联方(注9) |
|
|
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|
| ||
应付票据——反向账户(附注9) |
|
| ( | ) |
|
|
| |
应付债券(附注10) |
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|
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| ||
经营租赁负债——流动部分 |
|
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| ||
流动负债总额 |
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| ||
经营租赁负债——扣除流动部分(注释6) |
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| ||
负债总额 |
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| ||
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承付款和意外开支 |
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股东权益: |
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A系列优先股,面值美元 |
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| ||
b系列优先股,面值美元 |
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| ||
C系列优先股,面值美元 |
|
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| ||
D 系列优先股,面值 $ |
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| ||
A1系列优先股,面值美元 |
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普通股,$ |
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| ||
应收股票认购 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
待发行的普通股 |
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额外的实收资本 |
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累计赤字 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
股东权益总额 |
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|
负债和股东权益总额 |
| $ |
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| $ |
|
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
F-2 |
目录 |
阿斯利能源公司 简明合并运营报表 (未经审计) | ||||||||||||||||
|
| 在已结束的三个月中 5月31日 |
|
| 在结束的九个月里 5月31日 |
| ||||||||||
|
| 2024 |
|
| 2023 |
|
| 2024 |
|
| 2023 |
| ||||
收入 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||
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运营费用: |
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一般和行政 |
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业务发展 |
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| ||||
土地租赁和罚款 |
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| ||||
咨询-关联方 |
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| ||||
摊销费用 |
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| ||||
高管薪酬 |
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| ||||
股票补偿咨询 |
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| ||||
运营费用总额 |
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| ||||
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运营损失 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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其他收入(支出): |
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外汇 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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利息支出 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
发行可转换债券的亏损 |
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| ( | ) | |||
衍生品公允价值的变化 |
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| ( | ) | |||
其他收入 |
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其他收入总额(支出) |
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| ( | ) | |||||
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所得税前亏损 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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所得税准备金 |
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净亏损 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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基本和摊薄后的每股净亏损 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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已发行普通股、基本股和摊薄后加权平均值 |
|
|
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|
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|
|
|
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
F-3 |
目录 |
阿斯利能源公司 简明的股东权益合并报表 在截至2024年和2023年5月31日的三个月和九个月中 (未经审计) |
|
| A 系列 首选 |
|
| B 系列 首选 |
|
| C 系列 首选 |
|
| D 系列 首选 |
|
| 普通股 |
|
| 股票认购 |
|
| 额外 付费 |
|
| 累积的 |
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||
|
| 股票 |
|
| 金额 |
|
| 股票 |
|
| 金额 |
|
| 股票 |
|
| 金额 |
|
| 股票 |
|
| 金额 |
|
| 股票 |
|
| 金额 |
|
| 应收款 |
|
| 资本 |
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| 赤字 |
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| 总计 |
| ||||||||||||||
平衡, 2023年8月31日 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||||||||
为服务而发行的普通股 |
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| - |
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|
| - |
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| - |
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|
| - |
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|
| - |
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|
| - |
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| ||||||||
为收购而发行的普通股 |
|
| - |
|
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|
| - |
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|
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|
|
| - |
|
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|
| - |
|
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| ||||||||||
净亏损 |
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| - |
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| - |
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| - |
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| - |
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| - |
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| ( | ) |
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| ( | ) | |||||||
平衡, 2023年11月30日 |
|
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| ( | ) |
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| ( | ) |
| $ |
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净亏损 |
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| - |
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| - |
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| - |
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| ( | ) |
|
| ( | ) | |||||||
平衡, 2024年2月29日 |
|
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ||||||||||||
为债务转换而发行的普通股 |
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| - |
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| - |
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| - |
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| - |
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| ||||||||||
净亏损 |
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| - |
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| - |
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| - |
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| - |
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| - |
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| ( | ) |
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| ( | ) | |||||||
平衡, 2024年5月31日 |
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| $ |
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|
| $ |
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|
| $ |
|
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|
|
| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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F-4 |
目录 |
|
| A 系列 首选 |
|
| B 系列 首选 |
|
| C 系列 首选 |
|
|
|
| D 系列 首选 |
|
| 普通股 |
|
| 普通股至 |
|
| 股票认购 |
|
| 额外 付费 |
|
| 累积的 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||
|
| 股票 |
|
| 金额 |
|
| 股票 |
|
| 金额 |
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| 股票 |
|
| 金额 |
|
| 股票 |
|
| 金额 |
|
| 股票 |
|
| 金额 |
|
| 被发行 |
|
| 应收款 |
|
| 资本 |
|
| 赤字 |
|
| 总计 |
| |||||||||||||||
平衡, 2022年8月31日 |
|
|
|
| $ |
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| $ |
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|
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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| $ $( |
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| $ |
| ||||||||||||||
发行的股票 服务-关联方 |
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| — |
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| — |
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| — |
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| — |
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| |||||||||||
为服务业发行的股票 |
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| — |
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| — |
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| |||||||||||
为收购而发行的股份 |
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| — |
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| — |
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| — |
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| — |
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| |||||||||||
以现金发行的普通股 |
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| — |
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| — |
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| — |
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| — |
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| ( | ) |
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净亏损 |
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| — |
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| — |
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| — |
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| — |
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| — |
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|
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| ( | ) |
|
| ( | ) | ||||||||
平衡, 2022年11月30日 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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发行的股票 服务-关联方 |
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为服务业发行的股票 |
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为收购而发行的股份 |
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| |||||||||||
净亏损 |
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||||||||
平衡, 2023年2月28日 |
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为服务业发行的股票 |
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为收购而发行的股份 |
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所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
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目录 |
阿斯利能源公司 简明的合并现金流量表 (未经审计) | ||||||||
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股票薪酬关联方 |
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来自融资活动的现金流量: |
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应付票据的收益 |
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以现金发行的普通股 |
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现金净变动 |
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非现金投资活动的补充披露: |
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为投资而发行的普通股 |
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为许可资产发行的普通股 |
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为预付收购款而发行的普通股 |
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确立使用权资产 |
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为转换债务而发行的普通股 |
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所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
F-6 |
目录 |
阿斯利能源公司
简明合并财务报表附注
2024年5月31日
(未经审计)
附注1-业务的组织和描述
阿斯利能源有限公司(“公司”,“阿斯利”)于2000年6月12日在内华达州注册成立。
修正证书已于2020年8月22日提交,内华达州国务卿将公司名称改为阿斯利能源公司。
该公司是废物转化能源项目领域技术收购和开发的新兴领导者。
2019年10月17日,内华达州克拉克县第八司法地区法院下令任命公司托管人。监护权已于2020年6月18日解除。
2021年9月15日,公司影响了金融业监管局(“FINRA”)批准的3比1的远期股票分割。这些报表中的所有股票都反映了远期拆分。
2021年9月21日,该公司在乌干达成立了一家名为Astra Energy Africa的全资子公司——SMC有限公司。
2021年10月12日,该公司在乌干达成立了一家名为阿斯特拉能源服务有限公司的控股子公司。该公司由阿斯利能源公司拥有80%的股权,乌干达米蒂亚纳的Ssingo Oils and Gas-SMC有限公司拥有20%的股权。
2021年11月15日,公司在加利福尼亚州成立了一家名为阿斯利康能源加州公司的全资子公司。2023年10月26日,该子公司更名为阿斯利康生物燃料公司。
2021年12月22日,该公司在坦桑尼亚成立了一家名为阿斯特拉能源坦桑尼亚有限公司的子公司。该公司由阿斯利能源公司拥有80%的股权,坦桑尼亚基农多尼的Kiluwa集团有限公司拥有20%的股权。
2022年8月17日,该公司在佛罗里达州成立了一家名为阿斯特拉·霍尔科姆能源系统公司的全资子公司。
2022年10月27日,公司收购了
截至 2023 年 8 月 31 日,该公司已收购了一家
2023 年 9 月,公司收购了 Holcomb 直列式发电机的全球独家制造和分销权,以换取
2024年3月8日,公司与Powertron Global LLC(“Powertron”)签订了合资协议(“协议”)。根据协议条款,公司和Powertron将成立一个新实体(“Newco”),持有与废物转化为能源相关的专利,该专利将由Regreen Technologies, Inc.转让给Newco。根据协议条款,公司已收到 $
F-7 |
目录 |
附注2-重要会计政策摘要
列报依据
公司未经审计的简明合并财务报表是根据美利坚合众国普遍接受的会计原则(“美国公认会计原则”)编制的。随附的未经审计的简明合并财务报表反映了所有调整,仅包含正常的经常性项目,管理层认为,这些调整是公允列报所示期间的经营业绩所必需的,不一定代表截至2024年8月31日的全年业绩的预期业绩。这些未经审计的简明合并财务报表应与公司截至2023年8月31日止年度的经审计财务报表中包含的财务报表和相关附注一起阅读。
估算值的使用
按照公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设,影响财务报表日报告的资产负债数额和或有资产负债的披露以及报告期内报告的收入和支出数额。重要估计数包括财产和设备的估计使用寿命。实际结果可能与这些估计有所不同。
整合原则
这些财务报表包括公司及其子公司的账目。子公司是公司控制的所有实体(包括结构化实体)。出于会计目的,当投资者因参与实体而面临或有权获得可变回报时,以及何时可以通过对该实体的控制影响这些回报时,控制权由投资者建立。合并后,所有公司间余额和交易都将被清除。
现金和现金等价物
公司将所有不受提款限制或罚款的现金账户,以及所有购买的到期日为三个月或更短的高流动性债务工具视为现金和现金等价物。由于持有的金融工具的到期日短,现金和现金等价物中包含的金融工具的账面金额接近公允价值。截至2024年5月31日和2023年8月31日,该公司没有现金等价物。
库存
库存按成本或可变现净值的较低值进行结算,成本按先入先出(FIFO)的原则确定。公司定期审查实物库存,必要时将记录多余和/或过期库存的储备金。
无形资产
无形资产根据ASC主题350 “无形资产-商誉及其他” 进行资本化。每当事件或其他情况变化表明账面金额可能无法收回时,寿命有限的无形资产将在其各自的估计寿命内分期摊销,并进行减值审查。截至2024年5月31日和2023年5月31日的九个月的摊销费用为美元
租约
2016 年 2 月,FasB 发布了 ASU 2016-02,租赁(主题 842)。亚利桑那州立大学2016-02年要求承租人在资产负债表上确认租赁资产和租赁负债,并要求扩大对租赁安排的披露。公司在合同开始时确定合同是否是或包含租约,以及该租约是否符合融资或经营租赁的分类标准。如果可用,公司使用租约中隐含的利率将租赁款折现为现值;但是,公司的大多数租约并未提供易于确定的隐含利率。因此,公司必须根据对增量借款利率的估计,对租赁付款进行贴现,该估计值基于类似未偿债务的利率。该公司使用每年10%的贴现率,与当前未偿贷款的利率相同。
F-8 |
目录 |
股票薪酬
我们根据以下条款对与员工和非雇员的股权交易进行核算FASB ASC 主题 718,“薪酬 — 股票补偿”(主题 718),其中规定,向雇员和非雇员发放的股权补助金在发放日记录雇员和非雇员提供必要服务并满足获得受益权的任何其他必要条件时该实体有义务发行的股票工具的公允价值。主题718还指出,活跃市场中相同或相似的股票或负债工具的可观察市场价格是公允价值的最佳证据,如果有的话,应将其用作衡量这些基于股份的支付交易中授予的股权和负债工具的基础。但是,如果没有相同或相似的股票或负债工具的可观察市场价格,则应使用符合计量目标的估值技术或模型来估算公允价值,如FASB ASC主题718中所述。
收入确认
公司根据ASC 606 “与客户签订的合同收入”(“ASC 606”)确认收入。公司通过以下步骤确定收入确认:
| · | 确定与客户的合同; |
| · | 确定合同中的履约义务; |
| · | 确定交易价格; |
| · | 将交易价格分配给合同中的履约义务;以及 |
| · | 在履行履约义务时或在履行业绩义务时确认收入。 |
当承诺的商品或服务的控制权移交给客户时,即确认收入,金额反映了公司为换取这些商品或服务而预计有权获得的对价。作为一种实际的权宜之计,如果在合同开始时,客户付款与商品或服务转让之间的期限预计为一年或更短,则公司不会根据重要融资部分的影响调整交易价格。
普通股每股净收益(亏损)
普通股每股净收益(亏损)是根据FasB会计准则编纂第260-10-45条计算的。普通股每股基本净收益(亏损)的计算方法是将净收益(亏损)除以该期间已发行普通股的加权平均数。普通股摊薄后的净收益(亏损)的计算方法是将净收益(亏损)除以该期间普通股和潜在已发行普通股的加权平均数。已发行普通股和可能流通的普通股的加权平均数假设公司在第一期开始时注册成立。在截至2024年5月31日的季度中,该公司
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| 在截至5月31日的三个月中 |
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| 在结束的九个月里 5月31日 |
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净亏损 |
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已发行普通股的加权平均值,基本 |
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已发行普通股和可能流通的普通股的加权平均数假设公司在第一期初注册成立。
公允价值测量
公允价值的定义是,在计量之日,在市场参与者之间的有序交易中,资产或负债在本市或最有利的市场上为转移负债(退出价格)而获得的交易所收取的交易价格。ASC Topic No. 820 建立了公允价值层次结构,将用于衡量公允价值的估值技术的输入优先级分为三个大致层面,如下所述:
级别 1:第 1 级投入是活跃市场中相同资产或负债的未经调整的报价。
级别 2:第 2 级投入是指除第 1 级报价以外的其他可直接或间接观察的投入。
二级输入包括类似资产的报价、不被视为活跃的市场的报价,以及除报价之外的可观察投入,例如利率。
级别 3:级别 3 输入是不可观察的输入。
最近发布的会计公告
2023年8月23日,财务会计准则委员会发布了ASU 2023-05,根据该规定,符合FasB会计准则编纂(ASC)总术语表中定义的合资企业或合资企业资格的实体必须在成立合资企业时采用新的会计基础。具体而言,亚利桑那州立大学规定,合资企业或公司合资企业(统称为 “合资企业”)必须在成立之日首先按公允价值衡量其资产和负债。亚利桑那州立大学2023-05年的修正案对亚利桑那州立大学范围内在2025年1月1日当天或之后成立的所有合资企业生效。允许提前收养。
公司已经实施了所有生效的新会计声明。除非另行披露,否则这些声明不会对财务报表产生任何重大影响,公司认为已经发布的任何其他新的会计公告可能对其财务状况或经营业绩产生重大影响。
注释 3 — 持续关注
如随附的未经审计的财务报表所示,该公司的累计赤字为 $
为了继续作为持续经营企业,该公司计划以各种方式确保其金融资本的安全。它最初将通过委托人的股东贷款和私募投资产品为其运营融资。公司可能决定通过发行股票或聘请投资早期公司的风险投资公司进行股权发行,为其项目开发阶段提供资金。风险投资公司所做的不仅仅是为小规模的新机会提供资金。他们还可以就潜在产品、客户和关键员工提供建议。
该公司还将寻求与一家或多家银行建立关系,以期展示进展和创造价值的良好记录,并在未来获得某种形式的融资。一旦Astra Energy Inc.创下了至少获得可观收入的记录,而且利润仍然更好,该公司就可以做出可信的支付利息的承诺,这样公司就有可能借钱。企业有两种主要的借款方式:银行和债券。
如果Astra Energy正在赚取利润(其收入大于成本),则公司可以选择将部分利润再投资于设备、结构和研发。对于许多成熟的公司来说,将自己的利润再投资是金融资本的主要来源之一。
F-10 |
目录 |
在特定项目的项目开发阶段将考虑的另一种金融资本来源是债券。债券是一种金融合同:借款人同意在未来一段时间内偿还借款金额和利率。公司债券由公司发行,但债券也由各级政府发行。例如,市政债券由城市发行,州债券由美国各州发行,联邦政府通过美国财政部发行国债。债券规定了将要借入的金额、将要支付的利率以及还款的时间。鉴于可再生能源行业在长期电力购买协议或承购协议方面的性质,债券是一种非常具有成本效益和可靠的项目融资方法。
注释 4 — 许可证
2023 年 9 月,该公司获得了制造 Holcomb 直列发电机的独家制造许可证,以换取
附注5-投资
美元的投资
附注 6-经营租约
这些租赁的价值主要基于工程研究和接受可再生能源安装初步研究和电力购买协议条款的政府机构的信函。如果公司未能为能源设施筹集必要的资金,也没有收到购电协议,则这些租赁的总价值将受到全额减值。
2023 年 5 月 10 日,Astra Energy Zanzibar Limited与桑给巴尔革命政府签订了租赁协议,租金为3.457公顷(大约
2023 年 5 月 10 日,阿斯特拉能源桑给巴尔有限公司与桑给巴尔革命政府签订了租赁协议,金额为 80.35 公顷(大约
根据租赁条款,该公司拖欠了第一笔款项,并已处以罚款。但是,阿斯利能源公司和桑给巴尔革命政府都同意,在电力购买协议签订之前,不会支付桑给巴尔岛的土地租约,因为这是为该项目提供资金的关键条件。该公司计划为该项目提供资金 $
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| 资产负债表分类 |
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租赁负债总额 |
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目录 |
附注 7 — 其他关联方交易
截至 2024 年 5 月 31 日,公司欠款 $
截至 2024 年 5 月 31 日,公司欠款 $
截至2024年5月31日,该公司欠款美元
在截至2024年5月31日的九个月中,公司累积了美元
在截至2024年5月31日的九个月中,公司累积了美元
在截至2024年5月31日的九个月中,公司累积了美元
在截至2024年5月31日的九个月中,公司累积了美元
在截至2024年5月31日的九个月中,公司累积了美元
在截至2024年5月31日的九个月中,公司累积了美元
附注8-应付贷款关联方
截至 2024 年 5 月 31 日,公司欠款 $
附注 9-应付票据
2023年2月16日,公司签订了贷款协议,其中公司承诺向TTII战略收购与股权公司支付美元
截至2024年5月31日,该公司欠款美元
附注 10 — 应付债券
2022年1月11日,公司签订了可转换债券协议,其中公司承诺向持有人支付美元
F-12 |
目录 |
注释11 — 优先股
A 系列敞篷车首选
A系列可转换优先股的转换率为美元
A1 系列首选
2020年4月24日,公司创建并提交了A1系列优先股一股的指定证书,面值美元
B 系列首选
公司已授权
C 系列首选
公司已授权
D 系列首选
公司已授权
如果我们进行清算、解散或清盘,持有人有权从公司可供分配的资产中获得等于以下金额的款项
附注 12 — 普通股
在截至2024年5月31日的九个月中,公司发行了
在截至2024年5月31日的九个月中,公司发行了
在截至2024年5月31日的九个月中,公司发行了
F-13 |
目录 |
附注13 — 应收股票认购
在截至2022年8月31日的年度中,公司发行了
附注 14 — 认股权证
截至 2024 年 5 月 31 日,有
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| 的数量 认股权证 |
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| 加权 平均值 运动 价格 |
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| 加权 平均值 剩余的 合同期限 |
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太棒了,2022 年 8 月 31 日 |
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杰出,2023 年 8 月 31 日 |
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已发行 |
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已取消或已过期 |
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已锻炼 |
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杰出,2024 年 5 月 31 日 |
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注 15 — 后续事件
2024年6月3日,公司通过其子公司A-HES Power Co. 与一家跨国公司(“客户”)(“双方”)签订了合资协议(“协议”)。根据协议条款,公司收到了 $
F-14 |
目录 |
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
前瞻性陈述
本节中提供的信息包含某些 “前瞻性陈述”,除其他外,包括(i)我们收入和盈利能力的预期变化,(ii)潜在的商业机会,以及(iii)我们的业务融资战略。前瞻性陈述是除历史信息或当前状况陈述之外的陈述。一些前瞻性陈述可以通过使用 “相信”、“预期”、“打算” 或 “期望” 等术语来识别。这些前瞻性陈述与我们对未来运营的计划、目标和预期有关。尽管我们认为,我们对前瞻性陈述的预期是基于我们对业务和运营的了解范围内的合理假设,但鉴于所有未来预测中固有的风险和不确定性,不应将本报告中包含前瞻性陈述视为我们或任何其他人对我们的目标或计划将实现的陈述。除非本季度报告中另有说明,否则所有美元金额均以美元表示,所有提及 “普通股” 的内容均指我们的普通股。除非另有说明,否则在本季度报告中使用的 “我们”、“我们”、“我们的” 和 “我们的公司” 是指阿斯利特能源公司和我们的子公司阿斯特拉能源非洲-SMC有限公司、阿斯特拉能源服务有限公司、加州阿斯特拉能源公司和坦桑尼亚阿斯利能源有限公司。
企业概述
阿斯利能源有限公司(“公司”,“阿斯利”)于2000年6月12日在内华达州注册成立。
修正证书已于2020年8月22日提交,内华达州国务卿将公司名称改为阿斯利能源公司。
该公司是废物转化能源项目领域技术收购和开发的新兴领导者。
2019年10月17日,内华达州克拉克县第八司法地区法院下令任命公司托管人。监护权已于2020年6月18日解除。
2021年9月15日,公司影响了金融业监管局(“FINRA”)批准的3比1的远期股票分割。这些报表中的所有股票都反映了远期拆分。
2021年9月21日,该公司在乌干达成立了一家名为Astra Energy Africa的全资子公司——SMC有限公司。
2021年10月12日,该公司在乌干达成立了一家名为阿斯特拉能源服务有限公司的全资子公司。该公司由阿斯利能源公司拥有80%的股权,乌干达米蒂亚纳的Ssingo Oils and Gas-SMC有限公司拥有20%的股权。
2021 年 11 月 15 日,公司在加利福尼亚州成立了一家名为 Astra Energy California, Inc. 的全资子公司。
2021年12月22日,该公司在坦桑尼亚成立了一家名为阿斯特拉能源坦桑尼亚有限公司的子公司。该公司由阿斯利能源公司拥有80%的股权,坦桑尼亚基农多尼的Kiluwa集团有限公司拥有20%的股权。
2022年8月5日,公司达成协议,收购加利福尼亚州公司瑞格林科技公司(“Regreen”)68.2%的权益,以换取该公司1,000万股普通股和支付25万美元现金的协议。Regreen的业务是利用其专利系列设备和工艺将有机和固体废物转化为可销售的生物产品。
3 |
目录 |
2022年8月17日,公司达成协议,额外收购Regreen8.7%的权益,以换取公司13万股普通股,并同意支付40万美元现金。
2022年8月17日,该公司在佛罗里达州成立了一家名为阿斯特拉·霍尔科姆能源系统公司的全资子公司。
2022年9月19日,公司收购了瑞格林3.1%的权益,以换取公司275万股普通股。
2022年10月27日,公司收购了特拉华州实体阿斯特拉-霍尔科姆能源系统有限责任公司的50%已发行股份,以换取该公司500万股普通股。阿斯特拉-霍尔科姆能源系统有限责任公司拥有制造和分销获得专利的霍尔科姆能源系统直列发电机的专有权利。阿斯特拉-霍尔科姆能源系统有限责任公司没有其他资产,也没有负债。
截至2023年8月31日,该公司已收购了Regreen Technologies, Inc.28%的权益,以换取该公司7,759,442股普通股。
2023年9月24日,公司收购了霍尔科姆直列发电机的全球独家制造和分销权,以换取该公司的500万股普通股。
2024年3月8日,公司与Powertron Global LLC(“Powertron”)签订了合资协议(“协议”)。根据协议条款,公司和Powertron将成立一个新实体(“Newco”),持有与废物转化为能源相关的专利,该专利将由Regreen Technologies, Inc.转让给Newco。根据协议条款,公司已收到75万美元的现金,其余对价为400万澳元现金和400万股Newco普通股。
业务运营
Astra Energy是废物管理行业以及电力和发电领域的一家新兴公司,专注于太阳能、废物转换和清洁燃烧燃料的能源生产。公司致力于在全球范围内推进清洁能源计划,同时通过在需求旺盛和供应有限的市场投资和开发可再生和清洁能源项目,为社区和投资者带来可衡量的收益。
清洁能源项目:
阿斯利能源与坦桑尼亚政府合作,正在推进350兆瓦(兆瓦)联合循环天然气发电厂项目。坦桑尼亚政府对意向书做出了积极回应,他们已要求提供技术提案或项目可行性报告。Astra 正在向美国驻坦桑尼亚使团申请该项目的宣传支持。该公司目前正在讨论收购土地,并正在考虑现有的350兆瓦联合循环燃气发电厂(“发电厂”)。
阿斯利康正在继续讨论与坦桑尼亚石油开发公司签订电力购买协议和天然气供应协议,为该电厂提供燃料所需的天然气。这些协议执行后,公司将为该项目寻找股权合作伙伴,并通过债务融资来建设该项目。
Astra Energy正在桑给巴尔岛上推进一个 “清洁能源园”,其中包括一个42.5兆瓦的太阳能发电场和一个废物转化为能源系统,可将每小时15吨城市固体废物转化为7.5兆瓦/小时的电力和电池存储。该项目将使该岛能够处置所有垃圾,从而无需垃圾填埋场。垃圾填埋场是甲烷的主要产生者,甲烷是导致全球变暖的主要温室气体。
预可行性报告已经完成,目前仍在与岛屿政府就向电网供电的电力购买协议进行讨论。阿斯利康以长期租赁的方式担保了超过200英亩的土地。
4 |
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桑给巴尔岛是坦桑尼亚在印度洋的半自治领土。目前,使用两条来自坦桑尼亚大陆的100兆瓦海底电缆向该岛提供电力。这些电缆现在已满负荷。该岛希望有一个独立的电力供应。因此,迫切需要在不到两年的时间内增加50兆瓦的电力。
发电技术:
2022年10月,公司与霍尔科姆科学研究有限公司(“HSR”)成立合资企业,生产和分销受专利保护的创新型霍尔科姆直列发电机(ILPG),用于家庭、商业应用、太阳能项目、电动汽车、大型发电厂以及更多应用。2023年9月22日,阿斯利康与霍尔科姆能源系统签订了全球独家制造许可协议。霍尔科姆拥有霍尔科姆科学研究有限公司许可的某些与发电有关的知识产权的许可,包括全球霍尔科姆能源系统直列发电机和自给发电厂。根据协议,Holcomb已同意将知识产权再许可给公司。
HSR是一家研发公司,它创建了受专利保护的霍尔科姆能源系统,这是清洁能源生产领域的科学突破。HES 利用铁原子中电子自旋产生的自然能量,将其转化为可用电能,同时无需燃料,释放零碳排放,也没有活动部件,因此完全安静地运行。
废物转化为能源技术
Regreen Technologies Inc.(“Regreen”),一家总部位于加利福尼亚的相关的 “零排放” 清洁能源公司。Regreen参与将城市固体废物(MSW)和有机废物转化为 “零排放” 可销售商品的科学研究和开发,例如清洁电力、生物燃料、动物饲料、肥料、有机农药和再生水净化。
运营结果
截至2024年5月31日的三个月与截至2023年5月31日的三个月相比
收入
在截至2024年5月31日或2023年5月31日的三个月中,我们没有确认任何收入。
运营费用
一般和行政
截至2024年5月31日和2023年5月31日的三个月,一般和管理费用分别为96,253美元和36,362美元,增长了59,891美元,增长了164.7%。在本期间,我们的招聘费用增加了72,000美元,但被咨询费用的减少所抵消。
业务发展
截至2024年5月31日和2023年5月31日的三个月,业务发展支出分别为445,586美元和124,152美元,增长了321,434美元,增长了258.9%。业务发展费用主要用于差旅和咨询费用。
咨询-关联方
咨询——截至2024年5月31日和2023年5月31日的三个月,关联方支出分别为0美元和2,500美元,减少了2,500美元。
高管薪酬
截至2024年5月31日和2023年5月31日的三个月,高管薪酬分别为84,000美元和57,000美元,增长了27,000美元,增长了47.4%。在本期间,我们为新任首席财务官支付了额外薪酬。
5 |
目录 |
股票补偿咨询
截至2024年5月31日和2023年5月31日的三个月,股票薪酬咨询费用分别为0美元和8,000美元,减少了8,000美元。下降是由于服务的库存补偿减少。
其他收入/支出
在截至2024年5月31日的三个月中,我们的其他收入总额为545,404美元,而前一时期的其他收入总额为6,187美元。在本期间,我们的利息支出为204,503美元,其中20万美元记入了与财务担保保险董事贷款相关的部分交易费用。我们的外汇支出也为193美元,与Powertron的合资企业还有75万美元的其他收入。在前一时期,我们的利息支出为19,094美元,衍生品公允价值变动的收益为20,597美元,外汇收益为4,684美元。
净亏损
截至2024年5月31日的三个月,我们的净亏损为80,435美元,而截至2023年5月31日的三个月,净亏损为221,827美元。
截至2024年5月31日的九个月与截至2023年5月31日的九个月相比
收入
在截至2024年5月31日或2023年5月31日的九个月中,我们没有确认任何收入。
运营费用
一般和行政
截至2024年5月31日和2023年5月31日的九个月中,一般和管理费用分别为163,965美元和117,299美元,增长了46,666美元,增长了39.8%。在本期间,我们的招聘费用增加了72 000美元,审计费用增加了约22,000美元。这些增加被咨询费用减少的40,559美元所抵消。
业务发展
截至2024年5月31日和2023年5月31日的九个月中,业务发展支出分别为641,946美元和564,344美元,增长了77,602美元,增长了13.8%。业务发展费用主要用于差旅和咨询费用。
土地租赁和罚款
在截至2024年5月31日和2023年5月31日的九个月中,土地租赁和罚款分别从0美元增加到217,897美元。根据与桑给巴尔革命政府的租赁协议(注释6)的条款,该公司拖欠了第一笔款项,并被处以罚款。
咨询-关联方
咨询——截至2024年5月31日和2023年5月31日的九个月中,关联方支出分别为0美元和3,460美元,减少了3,460美元。
摊销费用
在本期间,我们为制造霍尔科姆直列发电机和自给发电厂的许可证承担了22,801美元的摊销费用。
高管薪酬
截至2024年5月31日和2023年5月31日的九个月中,高管薪酬分别为24.3万美元和167.7万美元,下降了143.4万美元,下降了85.5%。下降的主要原因是高管因提供服务而获得的股票薪酬减少。
6 |
目录 |
股票补偿咨询
截至2024年5月31日和2023年5月31日的九个月中,股票薪酬咨询费用分别为34,375美元和443,400美元,下降了409,025美元,下降了92.2%。减少的原因是顾问、顾问和其他非关联方提供的服务的股票薪酬减少。
其他收入/支出
在截至2024年5月31日的九个月中,我们的其他收入总额为532,123美元,而前一时期为68,554美元。在本期间,我们的利息支出为209,909美元,其中20万美元记入了与财务担保保险董事贷款相关的部分交易费用。我们的外汇支出也为8,086美元,我们确认了与Powertron合资企业的75万美元其他收入。在前一时期,我们的利息支出为26,967美元,发行可转换债务的亏损为36,242美元,衍生品公允价值变动亏损为9,664美元,外汇收益为4,319美元。
净亏损
截至2024年5月31日的九个月中,我们的净亏损为791,861美元,而截至2023年5月31日的九个月净亏损为2,874,057美元。我们的净亏损已降至上述原因。
流动性和资本资源
目前,我们的运营资本有限。我们目前的资本和其他现有资源将不足以提供我们当前业务所需的营运资金。将需要额外的资本来履行我们的债务义务并进一步扩大我们的业务。我们可能无法获得所需的额外资金。我们无法在需要时筹集资金或筹集额外资金,将对我们的业务发展和财务业绩产生负面影响。
现金流活动
在截至2024年5月31日的九个月中,我们在运营中使用了21,234美元的现金,而前一时期的运营现金为619,102美元。
在截至2024年5月31日的九个月中,我们在投资活动中使用了20,723美元(2023年5月31日为0美元)。
在截至2024年5月31日的九个月中,我们从融资活动中获得了45,300美元(2023年5月31日至429,500美元)。
我们目前的现金余额将无法维持未来十二个月的运营。我们需要通过发行新的债务或股权证券或其他方式筹集更多资金。如果我们未能在需要时筹集足够的资金,我们将无法完成我们的业务计划。我们是一家处于开发阶段的公司,迄今为止的收入有限。我们公司的未来取决于其获得融资的能力和未来的盈利业务。
我们估计,未来12个月的运营支出将约为60万美元。该估计值可能会发生重大变化,具体取决于向股东或其他来源筹集资金的能力。
我们预计将继续依靠股票销售和普通股赠款来为我们的业务运营提供资金。增发股票将导致我们现有股东的稀释。无法保证我们会实现股权证券的额外销售,也无法保证我们会安排债务或其他融资来为我们计划的业务活动提供资金。我们目前没有任何额外融资安排,目前也没有潜在的信贷额度或融资来源可用于继续执行我们的运营计划。
关键会计政策
有关我们重要会计政策的摘要,请参阅财务报表附注2。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
作为 “小型申报公司”,我们无需提供本项目所要求的信息。
7 |
目录 |
第 4 项。控制和程序
我们维持披露控制和程序,旨在确保在根据经修订的1934年《证券交易法》提交的报告中要求披露的信息在证券交易委员会规则和表格规定的期限内记录、处理、汇总和报告,并确保收集此类信息并将其传达给我们的管理层,包括我们的总裁和首席财务官,以便及时就所需的披露做出决定。
截至2024年5月31日,我们在总裁兼首席财务官的监督和参与下,对披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估。基于上述情况,我们的总裁兼首席财务官得出结论,截至本季度报告所涉期末,我们的披露控制和程序未能有效为公司报告的可靠性提供合理的保证,这是由于我们的财务报告内部控制的设计或运作中存在某些缺陷,这些缺陷可能被视为重大缺陷。重大缺陷包括控制评估程序薄弱、缺乏审计委员会、审查程序文件不足以及信息技术程序不足。
财务报告内部控制的变化
在截至2024年5月31日的季度中,我们的财务报告内部控制没有发生任何对我们的财务报告内部控制产生重大或合理可能产生重大影响的变化。
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目录 |
第二部分-其他信息
第 1 项。法律诉讼
我们不知道针对我们公司的现有或未决的重大法律诉讼,我们也没有作为原告参与任何重大诉讼或未决诉讼。在任何诉讼中,我们的任何董事、高级管理人员或关联公司或任何注册或受益股东是敌对方或拥有不利于我们利益的重大利益。
第 1A 项。风险因素
根据1934年《证券交易法》第12b-2条的定义,我们是一家规模较小的申报公司,因此无需提供本项目下的信息。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
在截至2024年5月31日的九个月中,公司以每股0.275美元的价格发行了12.5万股普通股,以换取服务,非现金薪酬总额为34,375美元。这些股票的估值是根据协议生效之日的收盘股价进行的。
在截至2024年5月31日的九个月中,公司以每股0.337美元的价格发行了5,000,000股普通股,以换取霍尔科姆在线发电机的全球独家制造和分销权。这些股票的估值是根据协议生效日的收盘价进行的。
在截至2024年5月31日的九个月中,公司发行了46,400股普通股,分别折算为2万美元和3,200美元(注10)。
在发行这些股票时,公司依赖经修订的1933年《证券法》第4(a)(2)条规定的豁免。
第 3 项。优先证券违约
没有。
第 4 项。矿山安全披露
没有。
第 5 项。其他信息
没有。
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目录 |
第 6 项。展品
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| 以引用方式纳入 |
| 已归档 |
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展品编号 |
| 展品描述 |
| 表单 |
| 展览 |
| 申报日期 |
| 在此附上 |
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3.1 |
| 公司章程 |
| 10-KSB |
| 3.1 |
| 12/14/2005 |
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3.2 |
| 经修订和重述的章程 |
| 8-K |
| 3.1 |
| 08/16/2005 |
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3.3 |
| 公司章程修正案 |
| 10-KSB |
| 3.1 |
| 11/28/2006 |
|
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|
3.4 |
| 公司章程修正案,规定更名和远期股票分割 |
| 8-K |
| 3.1 |
| 2021 年 9 月 15 日 |
|
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4.1 |
| A系列可转换优先股权利和优先权指定证书表格 |
| 8-K |
| 10.3 |
| 04/14/2006 |
|
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4.2 |
| b系列可转换优先股权利和优先权指定证书表格 |
| 8-K |
| 10.3 |
| 01/18/2007 |
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|
4.3 |
| C系列可转换优先股权利和优先权指定证书表格 |
| 8-K |
| 10.3 |
| 11/07/2007 |
|
|
|
4.4 |
| D系列可转换优先股权利和优先权指定证书表格 |
| 8-K |
| 10.3 |
| 05/30/2008 |
|
|
|
4.5 |
| 2022年1月21日向内华达州国务卿提交的证书、修正案或撤回指定。 |
| 8-K |
| 4.16 |
| 02/03/2022 |
|
|
|
10.1 |
| 2021年2月24日牙买加岛独家技术许可和分销协议。 |
| 8-K |
| 10.1 |
| 03/17/2021 |
|
|
|
10.2 |
| 2021 年 3 月 5 日牙买加国家买卖协议 |
| 8-K |
| 10.2 |
| 03/17/2021 |
|
|
|
10.3 |
| 2021 年 3 月 1 日艾伯塔省独家技术许可和分销协议 |
| 8-K |
| 10.3 |
| 03/17/2021 |
|
|
|
10.4 |
| 2021 年 3 月 5 日的艾伯塔省买卖协议 |
| 8-K |
| 10.4 |
| 03/17/2021 |
|
|
|
10.5 |
| 自2021年11月1日起,公司与Albert Mardikian、Regreen Technologies Inc.和全球可持续技术公司签订了独家许可协议和带有公司担保的本票。 |
| 8-K |
| 10.1 |
| 11/15/2021 |
|
|
|
10.6 |
| 2020年10月1日与柯米特·哈里斯签订的任命他为注册人总裁的雇佣协议, |
| S-1 |
| 10.6 |
| 03/03/2022 |
|
|
|
10.7 |
| 2020年10月3日与担任公司秘书的丽莎·汤普森签订的服务协议 |
| S-1 |
| 10.7 |
| 03/03/2022 |
|
|
|
10.8 |
| 2021 年 1 月 1 日与 Heidi Thomasen 签订的咨询协议 |
| S-1 |
| 10.8 |
| 03/03/2022 |
|
|
|
10.9 |
| 2021 年 1 月 16 日与注册会计师 Rachel Boulds 签订的协议(首席财务官) |
| S-1 |
| 10.9 |
| 03/03/2022 |
|
|
|
10.10 |
| 2021 年 2 月 1 日与 Dan Claycamp 达成协议,任命他为首席运营官 |
| S-1 |
| 10.10 |
| 03/03/2022 |
|
|
|
10.11 |
| 2022年1月13日的股票取消协议 |
| 8-K |
| 10.12 |
| 02/03/2022 |
|
|
|
10.12 |
| 2022年1月11日的贷款/可转换债券 |
| S-1 |
| 10.12 |
| 06/02/2022 |
|
|
|
10.13 |
| 2021 年 11 月 5 日的乌干达投资管理局投资许可证 |
| S-1 |
| 10.13 |
| 06/02/2022 |
|
|
|
10.14 |
| 绿色卫生控股公司的供应和安装合同,日期为2022年1月12日 |
| S-1 |
| 10.14 |
| 06/02/2022 |
|
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|
10.15 |
| 公司与阿尔伯特·马尔迪基安之间的普通股购买协议 |
| 8-K |
| 10.1 |
| 08/10/2022 |
|
|
|
10.16 |
| 普通股购买协议附录 |
| 8-K |
| 10.2 |
| 08/10/2022 |
|
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|
10.17 |
| 公司与Alpha Ventures LLC之间的普通股购买协议 |
| 8-K |
| 10.1 |
| 2022 年 8 月 24 日 |
|
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|
10.18 |
| 公司与 Garan SAS Di Serapian Aradavast Carlo & Co. 之间的普通股购买协议 |
| 8-K |
| 10.1 |
| 09/22/2022 |
|
|
|
10.19 |
| 公司与 Hagop Istanboulli 之间的普通股购买协议 |
| 8-K |
| 10.2 |
| 09/22/2022 |
|
|
|
10.20 |
| 公司与拉菲·伊斯坦布尔利之间的普通股购买协议 |
| 8-K |
| 10.3 |
| 09/22/2022 |
|
|
|
10.21 |
| 公司与Chant Istanboulli之间的普通股购买协议 |
| 8-K |
| 10.4 |
| 09/22/2022 |
|
|
|
10.22 |
| 公司与杰克·库姆吉安之间的普通股购买协议 |
| 8-K |
| 10.5 |
| 09/22/2022 |
|
|
|
14.1 |
| 道德守则 |
| 10-K |
| 14.1 |
| 12/14/2022 |
|
|
|
21.1 |
| 子公司名单 |
| 10-K |
| 21.1 |
| 12/14/2022 |
|
|
|
31.1 |
| 规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席执行官的认证 |
|
|
|
|
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| x |
|
31.2 |
| 规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席财务官的认证 |
|
|
|
|
|
|
| x |
|
32.1 |
| 第 1350 条首席执行官认证 |
|
|
|
|
|
|
| x |
|
32.2 |
| 第 1350 条首席财务官认证 |
|
|
|
|
|
|
| x |
|
99.5 |
| 审计委员会章程 |
| 10-K |
| 99.5 |
| 12/14/2022 |
|
|
|
101.INS |
| 内联 XBRL 实例文档。 |
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| x |
|
101.SCH |
| 内联 XBRL 分类扩展架构文档。 |
|
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| x |
|
101.CAL |
| 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。 |
|
|
|
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| x |
|
101.DEF |
| 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。 |
|
|
|
|
|
|
| x |
|
101.LAB |
| 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。 |
|
|
|
|
|
|
| x |
|
101.PRE |
| 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。 |
|
|
|
|
|
|
| x |
|
104 |
| 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中) |
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|
|
|
| x |
|
10 |
目录 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人代表其签署本报告,并经正式授权。
| 阿斯利能源有限公司 |
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日期:2024 年 7 月 12 日 |
| /s/ 罗纳德·劳登 |
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| 罗纳德·劳登 |
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| 首席执行官兼董事 |
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| (首席执行官) |
|
日期:2024 年 7 月 12 日 |
| /s/ 克劳迪奥·弗拉米尼 |
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| 克劳迪奥·弗拉米尼 |
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| 首席财务官 |
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| (首席财务官和 |
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| 首席会计官) |
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11 |