SEC表格4
| 表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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| 请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L（姓氏） | ||||||||||||||||
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 okta，公司 [ OKTA ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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| 3. 最早交易日期（月/日/年） 07/19/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
| 4. 如果修正，则原文件提交日期（月/日/年） |
6. 个人或联合/集体提交（选择适用的行）
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| 表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 证券名称（说明书第3条） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年） | 3. 交易代码（说明书第8条） | 4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条） | 5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条） | 6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条） | 7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条） | |||
| 代码 | V | 数量 | （A）或（D） | 价格 | ||||||
| A类普通股 | 07/19/2024 | C(1) | 179,687 | A | $0 | 227,570 | D | |||
| A类普通股 | 07/19/2024 | S(2) | 130,896 | D | $93.2623(3) | 96,674 | D | |||
| A类普通股 | 07/19/2024 | S(2) | 48,618 | D | $93.8498(4) | 48,056 | D | |||
| A类普通股 | 07/19/2024 | S(2) | 173 | D | $94.73 | 47,883 | D | |||
| A类普通股 | 07/22/2024 | C(1) | 44,846 | A | $0 | 92,729 | D | |||
| A类普通股 | 07/22/2024 | S(2) | 64,199 | D | $94.7308(5) | 28,530 | D | |||
| A类普通股 | 07/22/2024 | S(2) | 24,203 | D | $95.1152(6) | 4327 | D | |||
| A类普通股 | 07/22/2024 | S(2) | 4327 | D | $96.5536(7) | 0 | D | |||
| 表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 （例如，认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券） (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券的名称（Instr. 3） | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年) | 4. 交易代码（Instr. 8） | 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5） | 6. 行权日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） | 8. 衍生证券价格（Instr. 5） | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4） | 11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4） | ||||
| 代码 | V | （A） | （D） | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
| 雇员股票期权 (买入权) | $7.17 | 07/19/2024 | M | 101,471 | (8) | 08/27/2025 | B类普通股 | 101,471 | $0 | 79,582 | D | ||||
| 雇员股票期权 (买入权) | $8.97 | 07/19/2024 | M | 216,216 | (8) | 07/29/2026 | B类普通股 | 216,216 | $0 | 1,578,587 | D | ||||
| B类普通股 | (1) | 07/19/2024 | M | 317,687 | (1) | (1) | A类普通股 | 317,687 | $0 | 317,687 | D | ||||
| B类普通股 | (1) | 07/19/2024 | C(1) | 179,687 | (1) | (1) | A类普通股 | 179,687 | $0 | 138,000 | D | ||||
| B类普通股 | (1) | 07/19/2024 | G | 138,000 | (1) | (1) | A类普通股 | 138,000 | $0 | 0 | D | ||||
| B类普通股 | (1) | 07/19/2024 | G | 138,000 | (1) | (1) | A类普通股 | 138,000 | $0 | 5,668,696 | I | 通过信任 | |||
| 雇员股票期权 (买入权) | $8.97 | 07/22/2024 | M | 78,846 | (8) | 07/29/2026 | B类普通股 | 78,846 | $0 | 1,499,741 | D | ||||
| B类普通股 | (1) | 07/22/2024 | M | 78,846 | (1) | (1) | A类普通股 | 78,846 | $0 | 78,846 | D | ||||
| B类普通股 | (1) | 07/22/2024 | C(1) | 44,846 | (1) | (1) | A类普通股 | 44,846 | $0 | 34000 | D | ||||
| B类普通股 | (1) | 07/22/2024 | G | 34000 | (1) | (1) | A类普通股 | 34000 | $0 | 0 | D | ||||
| B类普通股 | (1) | 07/22/2024 | G | 34000 | (1) | (1) | A类普通股 | 34000 | $0 | 5,702,696 | I | 通过信任 | |||
| B类普通股 | (1) | (1) | (1) | A类普通股 | 128,247 | 128,247 | I | 通过信任 | |||||||
| 雇员股票期权 (买入权) | $39.21 | (8) | 03/21/2028 | A类普通股 | 5,438 | 5,438 | D | ||||||||
| 雇员股票期权 (买入权) | $82.16 | (8) | 03/24/2029 | A类普通股 | 32,251 | 32,251 | D | ||||||||
| 雇员股票期权 (买入权) | $142.47 | (8) | 04/14/2030 | A类普通股 | 48,372 | 48,372 | D | ||||||||
| 雇员股票期权 (买入权) | $274.96 | -9 | 04/21/2031 | A类普通股 | 63,667 | 63,667 | D | ||||||||
| 雇员股票期权 (买入权) | $274.96 | -9 | 04/21/2031 | A类普通股 | 127,334 | 127,334 | D | ||||||||
| 受限股票单位 | （10） | (11) | (11) | A类普通股 | 5,055 | 5,055 | D | ||||||||
| 受限股票单位 | （10） | -12 | -12 | A类普通股 | 73,537 | 73,537 | D | ||||||||
| 受限股票单位 | （10） | （13） | （13） | A类普通股 | 55,388 | 55,388 | D | ||||||||
| 响应的说明： |
| 每一股B类普通股可以由持有人选择转换为一股A类普通股，并且没有到期日期。 |
| 2. 该交易是根据报告人于2024年4月15日采用的10b5-1交易计划进行的。 |
| 3. 报告价格为加权平均价格。这些股票在价格为$92.6717至$93.6706的区间内进行多次交易出售。报告人保证如在脚注中所述的价格区间内有所售股票，将在要求下向发行人、发行人的任何股东或美国证券交易委员会（“SEC”）的工作人员提供关于每个单独价格销售的股票数量的全部信息。 |
| 4. 报告价格为加权平均价格。这些股票在价格为$93.6737至$94.66的区间内进行多次交易出售。报告人保证如在脚注中所述的价格区间内有所售股票，将在要求下向发行人、发行人的任何股东或SEC的工作人员提供关于每个单独价格销售的股票数量的全部信息。 |
| 5. 报告价格为加权平均价格。这些股票在价格为$94.00至$94.99的区间内进行多次交易出售。报告人保证如在脚注中所述的价格区间内有所售股票，将在要求下向发行人、发行人的任何股东或SEC的工作人员提供关于每个单独价格销售的股票数量的全部信息。 |
| 6. 报告价格为加权平均价格。这些股票在价格为$95.00至$95.99的区间内进行多次交易出售。报告人保证如在脚注中所述的价格区间内有所售股票，将在要求下向发行人、发行人的任何股东或SEC的工作人员提供关于每个单独价格销售的股票数量的全部信息。 |
| 7. 报告价格为加权平均价格。这些股票在价格为$96.24至$96.93的区间内进行多次交易出售。报告人保证如在脚注中所述的价格区间内有所售股票，将在要求下向发行人、发行人的任何股东或SEC的工作人员提供关于每个单独价格销售的股票数量的全部信息。 |
| 8. 该期权所涉及的股票已完全归属并且可以被报告人行使。 |
| 9. 该期权的25％于2022年2月1日获授，其余的股票将在此后36个月分12个相等季度分期归属，前提是报告人在该日期时与发行人保持持续就业关系。 |
| 10. 每一个受限股票单位（“RSU”）代表了获得该发行人A类普通股的权利。 |
| 11. 该RSU去化的股票的25％于2022年3月15日归属，该RSU余下的股票将在此后12个相等季度分期归属，前提是该报告人在每个这样的日期上与发行人保持持续就业关系。 |
| 12. 该RSU去化的股票的8.33％于2023年6月15日归属，该RSU余下的股票将在此后11个相等季度分期归属，前提是该报告人在每个这样的日期上与发行人保持持续就业关系。 |
| 13. 该RSU去化的股票的8.33％于2024年6月15日归属，该RSU余下的股票将在此后11个相等季度分期归属，前提是该报告人在每个这样的日期上与发行人保持持续就业关系。 |
| 备注: |
| 报告人的诉讼代理人拉里莎·施瓦茨（Larissa Schwartz）/s/ | 07/23/2024 | |
| ** 申报人签字 | 日期 | |
| 提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
| * 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
| ** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：请提交三份本表，其中一份必须手动签名。如果空间不够，请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
| 填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 | ||