根据2023年7月3日提交给证券交易委员会的文件
注册编号333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
S-8表格
注册声明
根据1933年证券法
F-10表
康卡斯特股份有限公司
(根据其章程规定的发行人的确切名称)
宾夕法尼亚州 | 27-0000798 | |
(国家或其他管辖区的 公司成立或组织) |
(IRS雇主 识别号码) |
康卡斯特中心一号
费城PA 19103-2838
主执行办公室地址(邮政编码)
康卡斯特股份有限公司2023年各项股权激励计划
(计划全称)
托马斯·J·瑞德律师
首席法律官兼秘书
康卡斯特股份有限公司
康卡斯特中心一号
费城PA 19103-2838
(代理服务机构的名称和地址)
(215) 286-1700
(代理服务机构的联系电话,包括区号)
请勾选相应项目以指明注册公司是否为大型加速申报者,加速申报者,非加速申报者,较小的报告公司或新兴成长公司。有关“大型加速申报者”、“加速申报者”、“小型报告公司”和“新兴成长公司”的定义,请参见交易所法案第12b-2条。
大型加速文件提交人 | ☒ | 加速文件提交人 | ☐ | |||
非加速文件提交人 | ☐ | 较小的报告公司 | ☐ | |||
初创成长公司 | ☐ |
如果是新兴成长公司,请勾选指示符号,表示注册人已选择不使用根据证券法第7(a)(2)(B)条提供的任何新的或修订后的财务会计准则的扩展过渡期遵守。 ☐
第一部分
在10(a) 资料表所需的信息
包含表格S-8第I部分所规定的信息的文件将根据证券交易委员会规定的规则428(b)(1)发送或提供给康卡斯特股份有限公司(发行人)的康卡斯特股份有限公司2023年各项股权激励计划(“计划”)的参与者。根据规则428和表格S-8第I部分的开头说明,这些文件不会被提交给委员会,但是和表格S-8注册声明(“注册声明”)第II部分第3项所述的已公开发行的文件一起,构成符合证券法第10(a)节要求的招股说明书。
第二部分
注册声明所需的信息
第3项。 | 引用文件 |
以下文件将注册声明(不包括与委员会提交的文件的“附表”)交给证券交易委员会,并构成本注册声明的一部分:
• | 发行人于2022年12月31日到期的年度报告10-K(Form 10-K),于2023年2月3日提交给委员会。 |
• | 发行人截至2023年3月31日的财季报告10-Q(Form 10-Q),于2023年4月27日提交给委员会。 |
• | 发行人在2023年1月6日、2月9日、3月15日、4月21日、4月24日、5月1日、5月8日、5月9日和6月9日提交给委员会的8-K表格现行报告。 |
• | 发行人为2023年股东大会提交给证券交易委员会的14A表格的各个部分,并被并入发行人的10-K表格中。 |
• | 发行人的A类普通股的描述包含在发行人的10-K表格的附件4.15中。 |
发行人根据1934年修正的证券交易法第13(a)、13(c)、14和15(d)条款提交给证券交易委员会的所有文件(不包括提交给委员会的文件或其中的部分,而是提供给委员会的文件),即使在本注册声明生效修正之前,并在提交明确表示其出售所有根据本注册声明提供的证券,或注销所有仍未出售的证券的后生效修正之前,也应被视为并入本注册声明并从其提交文件的日期开始成为其一部分。本注册声明中并入引用的早期提交的文件中的任何陈述被认为已被修改或取代,目的在于本注册声明采取的陈述在本注册声明中或后续提交的文件中进行了修改或取代。
事项4。 | 证券描述。 |
不适用。
项目5。 | 指定专家和顾问的利益。 |
不适用。
项目6。 | 董事和高管的赔偿。 |
1988年宾夕法尼亚州商业公司法(PBCL)第17章第D节的1741至1750条款包括了强制性和自愿性对公司董事、高管和其他员工以及相关事项的赔偿规定。
根据PBCL第1741条,遵守一定限制条件,公司有权在某些规定情况下对董事和高管进行赔偿,以应对与该公司相关的诉讼、调查和其他法律事务中担任该公司代表的董事和高管的支出(包括律师费)、判决、罚款和和解款项,除了股东诉讼或公司诉讼。这些股东或公司诉讼是因为该高管或董事是该公司的代表或受该公司委托为其他盈利或非盈利的国内或国外公司、合作伙伴、联合企业、信托或其他实体的代表服务,只要该董事或高管是在善意并合理地相信是对公司最有利的方式下行动的,在任何刑事诉讼中,该高管或董事都没有合理的理由认为他或她的行为是非法的。
根据PBCL第1742条的规定,如果董事或高管能够以善意的态度采取举措,并认为这些举措有助于公司的最佳利益或不反对公司的最佳利益,而不是与公司利益相悖的话,则在衍生和公司行动诉讼中的赔偿是允许的,但是对于任何其被判向公司负有责任的索赔,问题或事项,除非适当的法院申请确定,在考虑案件的所有情况下,仍然公正合理地认定董事或高级管理人员有权获得法院认为合适的费用赔偿。
根据PBCL第1743条的规定,对于在PBCL第1741或1742条中提到的任何衍生和公司行动中,如果官员或董事在诉讼或其他方面上获得胜利,则必须强制实施赔偿。
根据PBCL第1744条的规定,除非受到法院的命令,否则按照PBCL第1741或1742条的规定进行的任何赔偿,公司应仅在特定情况下获得授权并确定官员或董事达到适用的行为标准,这样的决定必须由董事会以未参与诉讼或诉讼的董事的多数票,独立的法律顾问的书面意见或股东的一个以上方式(i)进行决定。如果无法获得法定人数或者获得法定人数但无环形投票支持,则必须由独立的法律顾问进行决定。
根据PBCL第1745条的规定,董事或官员在辩护任何提到PBCL第17章D的诉讼或诉讼中时,所发生的费用(包括律师费)可以由公司提前支付,但前提是董事或官员在事后最终确定他或她无权获得公司提供的赔偿。除非公司章程另有规定,否则需要董事会授权提前支付费用。
根据PBCL第1746条的规定,PBCL第17章D中提供的赔偿和支付前提的规定不得被认为是董事或官员在官方职能以及任何其他身份中寻求赔偿或支付前提的任何其他权利的排他性,无论是在担任该职务期间还是在担任该职务期间以其他身份行使其职务。如果法院认定引起赔偿要求的行为或未行为构成故意不轨或鲁莽的行为,则在任何情况下都不得进行赔偿。
PBCL第1747条授予公司权力,代表任何高管或董事,购买和维护保险,以防止高管或董事在其官方或非官方职务中遭受的任何认定高管或董事有责任并因此蒙受的责任,而无论公司是否有权根据PBCL第17章D为高管或董事提供赔偿。
PBCL第1748和1749条将PBCL第17章D中包含的赔偿和支付前提的规定扩展到根本变革的继任公司以及担任员工福利计划受托人的高管和董事。
根据PBCL第1750条的规定,PBCL第17章D中提供或授权的赔偿和支付前提的规定适用于已经离任的高管或董事,将对其继承人和个人代表产生影响,除非另有规定。
注册人章程的第11条规定,注册人的董事将不会以个人名义承担货币损失赔偿(但Criminal Statutes and Under Laws的规定除外,这些规定要求董事支付税款),除非董事的行为构成自我交易、故意不轨或鲁莽。第12条将此保护扩展到注册人的高管。
注册人章程的第七条规定,注册人的每个高管和董事都将得到注册人提供的充分的保护,以便在任何威胁、尚未解决或解决的诉讼、诉讼程序(包括通过或在注册人的名义中提起的诉讼程序)中合理支出、承担责任或承受损失(包括但不限于律师费、裁决、罚款、税费、罚款和执行的金额)。但是,在行为构成故意不轨或鲁莽的情况下,或在未经董事会授权的情况下,将不会进行赔偿,或者在与官员或董事主张赔偿或支付前提有关的诉讼或诉讼中进行赔偿(或诉讼的一部分),除非董事会授权。获得赔偿的权利包括权利让该董事或官员获得参与任何诉讼中所发生支出的权利,在该董事或官员最终担任职务前,自动并且无需董事会识别任何行动或批准即预付支出,但前提是,如果宾夕法尼亚法律要求,在对董事或官员事先付款的基础上,必须由或代表董事或官员发布承诺,如果最终确定没有资格获得赔偿,则必须按照上述承诺退还所有预先支付的金额,但无须支付利息。
注册人章程的第7条还规定,注册人可以自费购买并维护保险,以使宾夕法尼亚州或任何其他法律规定的任何适格人士受到保护,以防止他们因宾夕法尼亚州或任何其他法律规定的任何事项而涉及相关的任何费用、负债或损失,无论注册人是否有权根据宾夕法尼亚州或任何其他法律为此类人员提供赔偿。注册人还可以购买并维护保险以保证其提供赔偿的义务。
此外,注册人与其所有董事签订了赔偿协议,以最大限度地为其提供赔偿。保险涵盖了某些责任。
上述声明受PBCL的详细规定以及注册人章程、章程和补偿协议的适用规定的约束。
项目7。 | 免止登记索赔。 |
不适用。
项目8。 | 展览。 |
展示编号 | 描述 | |
5.1 | Blank Rome LLP的意见(关于有效性) | |
23.1 | Deloitte & Touche LLP的同意书 | |
23.2 | Blank Rome LLP的同意书(包含在5.1号附件中) | |
24 | 签名页中的授权 | |
99 | Comcast Corporation 2023 Omnibus Equity Incentive Plan,有效日期为2023年6月7日(以2023年6月9日提交的注册人当前报告的8-k文件中的附件10.1而知) | |
107 | 随附文件 |
项目9。 | 承诺。 |
(a) | 签署注册者特此承诺: |
(1) | 在任何发售期内提交后期生效修正文书,以: |
(i) | 在所需的《证券法》第10(a)(3)条的任何招股说明书中包括任何招股说明书内容; |
(ii) | 为反映注册声明生效日期之后(或最近的发出生效的修改)发生的任何事实或事件,这些事实或事件分别在单独或整体上代表了注册声明中所述信息的根本变动。尽管如此,证券发行量的任何增加或减少(如果发行证券的总价值不会超过已注册的价格),以及任何偏离在生效的注册声明中所述的最低或最高限制的最大集合发行价的20%或更少,可以在向证券交易委员会(“SEC”)提交的说明书中反映,且无需提交,前提是,若涉及发行量和价格的变化在总价值和价格的20%以内,则不必更新在生效的注册声明中所述的“注册费计算”表格中的所有条目。 |
(iii) | 在登记声明或任何关于配售计划的重要信息中未曾披露过的任何分销计划信息或任何分销计划信息的重大变动在登记声明中载明; |
在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。请注意,如果注册声明书采用S-8表格,并且根据《交易所法》第13或15(d)条规定向证券交易委员会提交的报告中已包含按上述第(a)(1)(i)和(a)(1)(ii)段所需包含的信息,则该段不适用于后效拟议修正版。
(2) | 为了确定《证券法》下任何责任,每个此类事后生效的修正案都应视为涉及所发行证券的新的注册声明,并且在那个时间所发行的这些证券的发售应视为最初的诚信发售。 |
(3) | 为了确定根据1933年证券法对任何买家的责任: |
(b) | 在确定注册声明书下任何责任时,注册人在交易所法第13(a)或15(d)条规定下提交的注册人年报的每份归档(以及适用时,根据交易所法第15(d)条规定提交的员工福利计划年报的每份归档),被纳入并实质上成为适用于其中提供的证券的新的注册声明书,而这时提供这样的证券将被视为首次真诚的发售。 |
(c) | 就任何在《证券法》下可能允许注册人董事、高管和控制人承担责任的赔偿而言,或者根据前述规定或其他方式,注册人已经被告知证券交易委员会的意见认为这样的赔偿违反了《证券法》所表达的公共政策,并且是不可执行的。如果在注册的证券发行中,这样的董事、高管或控制人提出对此类责任的赔偿要求(除了支付由注册人为其承担的由董事、高管或控制人为成功辩护而产生或支付的费用除外),注册人将提交该问题给适当司法管辖区的法院,以确定它是否违反了《证券法》所表达的公共政策,并最终由此问题的终审决定制约。 |
如果在《证券法》下产生的这些责任之外,针对这样的董事、高管或控制人提出赔偿(亦即在不涉及注册人为成功辩护的任何诉讼、诉讼或诉讼而产生或支付的费用的情况下),注册人将提交该问题给适当司法管辖区的法院,以确定它是否违反了《证券法》所表达的公共政策,并且最终将由这一问题的终审决定制约。 |
签名。
根据1933年修改版本的《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信符合S-8表格的所有申报要求,并已让下面签字的人代表其签署了本登记声明书,此状于2023年7月3日在宾夕法尼亚州费城市签署。
康卡斯特公司 | ||||
通过: | /s/ Thomas J. Reid | |||
名称:Thomas J. Reid | ||||
职位:首席法律官兼秘书 |
授权委托书
特此证明,每个签名的人都任命Brian L. Roberts、Michael J. Cavanagh、Jason S. Armstrong和Thomas J. Reid,并且是他或她的真正和合法的代理人和代理人,有完全的替换和换回的权力,为他或她及其姓名、地点和地位,以任何和所有能力,签署本注册声明书的任何和所有修正案(包括后效修正案),并与证券交易委员会一起提交。向证券交易委员会提交同附有其他文件,并授予上述代理人和代理人全部的权力和权威,在与此有关的所有前提和必要的行为都认为是必要的和必要的,在这方面可以作出每一个行为和事情,如此充分地为了任何目的和意图,像他或她亲自可能或可以在这方面做的那样,通过这里的批准和确认,让上述代理人和代理人或他们中的任何一个或他们的替代或替代能够合法地做或引起通过这里。
根据1933年修订版证券法的要求,这个注册声明已由下列人员在指定日期和职务下签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/ Brian L. Roberts Brian L. Roberts |
董事长兼首席执行官;董事 签名:/s/ Ian Lee |
2023年7月3日 | ||
/s/ Jason S. Armstrong Jason S. Armstrong |
首席财务官和财务主管 (财务总监) |
2023年7月3日 | ||
/s/丹尼尔·C·默多克 丹尼尔·C·默多克 |
执行副总裁,首席会计师 官员和控制器 (首席会计官) |
2023年7月3日 | ||
/s/ Kenneth J. Bacon 肯尼斯·J·贝肯 |
董事 | 2023年7月3日 | ||
/s/ Thomas J. Baltimore Thomas J. Baltimore |
董事 | 2023年7月3日 | ||
/s/ Madeline S. Bell 玛德琳·S·贝尔 |
董事 | 2023年7月3日 | ||
/s/ Edward D. Breen 爱德华·D·布林 |
董事 | 2023年7月3日 |
/s/ Gerald L. Hassell 杰拉尔德·L·哈塞尔 |
董事 | 2023年7月3日 | ||
/s/杰弗里·A·洪尼克曼 杰弗里·A·霍尼克曼 |
董事 | 2023年7月3日 | ||
/s/玛利莎·G·蒙蒂尔 玛利莎·G·蒙蒂尔 |
董事 | 2023年7月3日 | ||
/s/中原明日香 Asuka Nakahara |
董事 | 2023年7月3日 | ||
/s/大卫·C·诺瓦克 David C. Novak |
董事 | 2023年7月3日 |