SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Palantir Technologies Inc. [ PLTR ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月18日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 07/18/2024 | M(1) | 52,656 | A | $4.72 | 350,668 | D | |||
A类普通股 | 07/18/2024 | M(1) | 37,344 | A | $4.72 | 388,012 | D | |||
A类普通股 | 07/18/2024 | S(1) | 90,000 | D | 29.3638美元(2) | 298,012 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
员工期权(购买权) | $4.72 | 07/18/2024 | M(1) | 52,656 | (3) | 06/03/2030 | A类普通股 | 52,656 | $0 | 13,513 | D | ||||
员工期权(购买权) | $4.72 | 07/18/2024 | M(1) | 37,344 | (3) | 06/03/2030 | A类普通股 | 37,344 | $0 | 602,656 | D |
响应的说明: |
1. 此交易是于2024年7月18日进行的相关一系列交易的一部分,根据于2023年12月12日签署的已存在的Rule 10b5-1交易计划进行的,旨在满足Rule 10b5-1(c)的肯定辩护条件。报告人行使了90,000股已归属的A类普通股期权,并立即在公开市场上出售了这些A类普通股股份。 |
2. 此交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。此行项目所反映的销售是以29.36至29.38美元的价格范围内进行的。上面报告的价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均售价。报告人保证,如果证券交易委员会的工作人员、发行人或发行人的证券持有人要求,将提供有关在每个单独的售价处出售的股票数量的完整信息。 |
3. 此交易中行使的期权在交易日期前已完全归属并可行使。 |
备注: |
职务:致富金融(临时代码)和财务总监。 根据适用要求编制此4表,以反映所述交易的具体信息,并非意在披露或描述报告人拥有或持有的所有股份和/或其他权益证券。有关报告人整体股票和股权持有情况的更多详情,请参阅2024年4月26日向证券交易委员会提交的发行人代理声明,包括标题为“某些受益所有者和管理人员的证券持有情况”(视在其中描述的定义、解释和时间段)。 |
/s/ Justin V. Laubach,代表委托人 | 07/22/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |