美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
S-8表格
根据注册声明
1933年证券法
AINOS,INC。 |
(根据其章程规定的准确名称) |
得克萨斯州 | 75-1974352 | |
(住所的州或其他司法辖区 文件号码) |
(国税局雇主 (主要 执行人员之地址) | |
8880 Rio San Diego Drive, Ste. 800 圣地亚哥,加利福尼亚州 (858) 869-2986 创业板。 |
92108 | |
(总部地址) | (邮政 编 码) |
2023年股权激励计划
(计划的完整名称)
CT Corporation System
1999 Bryan St., Suite 900 达拉斯, 德克萨斯州75201-3136
(214) 979-1172
(服务代理人的姓名和地址)
(代理服务电话号码,含区号)
请用勾号指出注册人是一家大型加速报告人,一家加速报告人,一家不加速报告人,一家更小的报告公司,还是一家新兴的创业公司。请参见创业板的规定对“大型加速报告人”、 “加速报告人”、“更小型的报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。:
大型加速报告人
Ainos,Inc.,这是一家德克萨斯州的公司(下称“注册人”)于2023年6月14日(文件编号333-272639) | ☐ | 加速文件提交人 | ☐ |
非加速文件提交人 | ☒ | 小型报告公司 | ☒ |
新兴成长公司 | ☐ |
如果是新兴成长公司,请勾选选项,指明是否选择不使用根据证券法第7(a)(2)(B)条规定提供的、适用于遵守任何新的或修订的财务会计准则的延长过渡期。 ☐
说明 注
提交了S- 8表格的注册声明(下称“之前的注册声明”),并在此引用,以注册注册人的普通股,每股面值为0.01美元(下称“普通股”), 根据Ainos,Inc。的2021股权激励计划(下称“2021计划”)发行,该计划于2023年5月1日生效,并被修改和重新制定(下称“2023计划”),这两个计划合在一起称为“之前的计划”。
提交此注册声明是因为先前保留用于根据注册人的2021计划发行的以下股份现在可以根据注册人的2023计划发行: (1)截至2023年计划生效日,仍可在2021计划下授予的股票数量(包括因前身计划而在该计划下可用的股票数)和(2)截至2023年计划生效日受2021年计划规定的股份,但因任何原因取消,交出,交换或终止而仍未获得投资。 此外,计划储备(如2023计划所定义)包括一个永续条款,该条款由注册人的董事会补偿委员会酌情决定,具体描述如2023计划所述。
根据E号通用指令的注册新增股票
注册人正在根据S- 8表格(下称“注册声明”)依据S-8表格的E号通用指令提交此注册声明,以注册 总数为946,432股的普通股,其中包括935,557股根据该计划的规定分配的2023股权激励计划的可自行决定增加在此类计划下发行的数量的股票(“ Evergreen Shares”)以及之前在已在证券交易委员会上注册了具有Prior计划的股份可发行的10,875股股份(“ Plan Share Reserve Shares”)。
第一部分。
在10(a)版权声明中所需的信息
根据证券交易委员会(“委员会”)的规定,此S-8(注册声明)不包含S-8第I部分中指定的信息。包含在S-8表格的 I部分的“计划信息”和“注册人信息和员工计划年度信息”的材料将按照《1933年证券法》的第428(b)(1)规定的规则发送或提供给Ainos,Inc。2023股权激励计划中的参与者。此类文件不作为此注册声明的一部分或根据1933年证券法规定,作为招股说明书或招股说明书补充资料向委员会提交。
第II部分。
注册声明中所需的信息
项目3.参考文件的纳入
下面由Ainos,Inc.(下称“注册人”)根据证券交易委员会的规定第13(a)或15(d)节之前向委员会提交的文件并入此注册声明:
● | 注册人于2023年12月31日结束的年度报告表10-k,于2024年3月8日向证券交易委员会提交; |
● | 注册人的2024年3月31日第一季度10-Q报告,于2024年5月13日向证券交易委员会提交; |
● | 申请人在2023年9月30日结束的季度末,提交给证券交易委员会的10-Q季度报告,该报告在2023年11月9日提交,同时还在2024年2月15日提交了10-Q/A表单进行修改; |
● | 申请人在2024年7月19日、2024年7月12日、2024年6月20日、2024年5月6日、2024年3月19日、2024年3月15日、2024年1月25日、2024年1月12日和2024年1月2日提交给证券交易委员会的8-K工作报告; |
● | 申请人于2023年6月14日向证券交易委员会提交的S-8报表中的2023股权激励计划登记声明(SEC文件编号:333-272639); |
● | 申请人的普通股信息在《证券交易法》第12(g)条规定的1996年8月1日向证券交易委员会提交的8-A注册声明中进行描述,包括为更新此类描述而提交的任何修改或报告。 |
在提交后有效修改指示售出所有证券或注销了所有现存未售出证券的激活式修改之前,申请人根据《证券交易法》13(a)、13(c)、14和15(d)条的规定提交的所有文件(其他文件或部分文件未进行提交的除外,根据SEC公司规则被视为未提交而仅仅提供)将被视为合并到注册声明,并成为其一部分自该文件提交之日起。注册声明中合并或视为合并引用的任何文件中的任何声明,如果在本注册声明或以后提交的任何其他文件中的声明进行了修改或替换,则该声明将被视为已被修改或替换。除非被修改或替换,否则不被视为本注册声明的一部分任何声明。
除非Form 8-k明确规定,否则不会将Form 8-k中当前2.02或7.01条款下提供的任何信息视为已合并到此处的引用中。
项目4.证券描述
不适用。
命名专家和顾问的利益。
不适用。
董事和高级职员的赔偿。
得克萨斯州业务组织法第7.001条允许德克萨斯州公司限制董事对其或其股东因在董事的职务范围内造成的任何损失或损害赔款的个人责任。根据TBOC第8章的规定,我们可能会为我们的董事、官员、员工和代理提供赔偿,并购买和保持该等人员的责任保险。TBOC第8章规定,任何德克萨斯州公司的董事或官员可以获得赔偿,用于支付他或她在任何他或她因其职务而成为当事人的诉讼、行动或程序中实际发生的判决、罚款、和解款项及合理费用。支出。对于任何因其官方职务行为而引起的事项,只要确定了他或她是根据诚信并且合理地相信该行为符合公司的最佳利益的,他或她就可以获得赔偿。由于不涉及作为董事或官员官员职务的行为,只要董事合理地相信其行为不违背公司的最佳利益,就可以获得赔偿。在任何刑事诉讼案件中,只要他或她没有合理理由认为自己的行为是非法的,董事或官员就可以获得赔偿。如果董事或官员在此类诉讼中完全成功(不管成功的方式如何),则此种补偿是强制性的。
申请人的公司章程经过修改,为了保护申请人的利益,它提供对如下董事和官员或前董事和官员进行进行担保,减少他们(包括通过和解支付的合理金额)因担任公司的董事或官员在任何申索他或他可能成为由于他的现任或前任的地位而参与的任何行动、诉讼或程序而产生的责任;;
● | 在执行职务中因疏忽或失职而产生的行动、诉讼或程序; |
● | 经由董事会选择的律师认为主要为了避免诉讼费用而进行的支付的和解款项;或 |
● | 该担保将违反公共政策。 |
申请人可以在任何人在公司内或者在公司内担任董事、官员、雇员或代理等身份或在其他企业、合伙企业、联合企业、信托或其他企业中作为董事、官员、雇员或代理存在风险时购买和维持保险,以使其免受追究和在任何程度的损失中得到保障,无论申请人是否有权为其免除该等损失。该公司目前维持一项保险政策,该政策为公司和公司的董事和官员提供保险,用于在其范围内抵销与明确提到的风险相关的各种费用和责任。
第7项免登记申请。
项目 第8条。
项目8. 展品.
展示 指数
附录 编号 | 描述 | |
4.1 | Ainos公司2023年股权激励计划(已在2023年6月14日提交的SEC公司S-8申报表的展览4.1中作为引用加入)。 | |
5.1* | 法律顾问的意见。 | |
23.1* | 独立注册公共会计师事务所的同意书 | |
23.2* | 法律顾问的同意书(作为附件5.1的一部分) | |
24.1* | 代表人签字页上的授权书 | |
107* | 文件费用表 |
* 随附提交
项目 9. 承诺。
(a) | 以下是申报人的承诺: |
(1) | 在 发布任何要约或销售期间 提交本登记声明的后效修正案: |
(i) | 要包括1933年证券法第10条(a)(3)要求的任何说明书; | |
(ii) | 以反映自注册声明生效日期(或最近的任何后生效的修订)以后产生的任何事实或事件,如果这些事实或事件单独或合计代表在注册声明中提供的信息中的基本变化,则应将这些事实或事件反映在招股说明书中。但是,如果证券发行总额增加或减少(如果所发证券的总金额不超过注册的金额),且估计最大发行价格的高低端有任何偏差,则可在根据规则424(b)向SEC提交招股说明书时以计算注册费用表中的最大聚合发行价格的变化为形式反映,在总体上,发行量和价格的变化不能超过有效注册说明书中“注册费用的计算”表中所示的最大聚合发行价格的20%;并且 | |
(iii) | 包括有关分配计划的任何重要信息,该信息以前未在登记声明中披露或关于此类信息进行任何重大更改的登记声明; |
但是,如果根据《证券交易法》第13条或15(d)条获得的定期报告中所含有本段(1)(i)和(1)(ii)条所要求的信息,则这些报告被合并于引用此处的使用的后生效修订中时,不适用于这些段。
(2) | 为了确定根据1933年证券法的任何责任,每次后续有效修订均视为与所提供的证券有关的新注册声明,并且在那个时候提供这些证券将被视为最初的合法提供。 | |
(3) | 通过一份后效修正案,将在发行结束时未销售的任何证券移出登记注册。 |
(b) | 申请人承诺,为了确定证券交易法下的任何责任,每年公司报告书的每次提交,应视为新的关于在其中提供证券报告的注册声明,并在该时点对该证券的发行被视为最初和真诚的申报的发行。 | |
(c) | 就根据前述条款或以其他方式对申请人的董事、官员和控制人因1933年《证券法》而引起的责任进行赔偿而言,证券交易委员会在意见中指出,此类赔偿违反了《证券法》中表达的公共政策,因此无法执行。如果在登记的证券被注册时,该等董事、官员或控制人依照此前述条款提出了对于该等责任的赔偿的主张(公司已支付或已支付的费用不包括)并且在控制权认为的先例中该事宜未予解决,除非在其顾问的意见中,此事已被解决,否则公司将在适当的法院提出合适管辖权的问题并进行最后裁定判决。 |
签名
根据1933年证券法的要求,申报人证明其有合理的理由认为符合S-8表格申报的所有要求,并已授权其代表在台北2024年7月19日签署本注册声明。
AINOS,INC。 | ||
通过: | /s/ Chun-Hsien Tsai | |
Chun-Hsien Tsai | ||
董事会主席, | ||
总裁兼首席执行官 |
授权书
每个签名的人特此指定并委任蔡俊贤和林锦堃为其真实和合法的代理人和代理人,并授权他和代替他名义,地方和稳健性,在任何和 所有情况下,签署任何和所有修正案(包括后期修正案)和附件与此注册声明及其他文件与证券交易委员会有关,并授予这些代理人和代理人充分的权力与权威以完成所有必须完成的操作,就好像他本人可以做到的一切,特此通过此方式批准和确认所有该代理人和代理人或他的代理所合法地完成或引起的行动。
根据所示日期和能力,本注册声明已由以下人员签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/ Chun-Hsien Tsai | 董事长,总裁兼首席执行官 | 2024年7月19日 | ||
Chun-Hsien Tsai | ||||
/s/ Christopher Hsin-Liang Lee | 首席财务官 | 2024年7月19日 | ||
Christopher Hsin-Liang Lee | ||||
/s/ Wen-Han Chang | 董事 | 2024年7月19日 | ||
Wen-Han Chang | ||||
/s/ Yao-Chung Chiang | 董事 | 2024年7月19日 | ||
Yao-Chung Chiang | ||||
/s/ Pao-Sheng Wei | 董事 | 2024年7月19日 | ||
Pao-Sheng Wei | ||||
/s/ Ting-Chuan Lee | 董事 | 2024年7月19日 | ||
Ting-Chuan Lee | ||||
/s/ Chun-Jung Tsai | 董事 | 2024年7月19日 | ||
Chun-Jung Tsai | ||||
/s/ Chung-Yi Tsai | 董事 | 2024年7月19日 | ||
Chung-Yi Tsai |