附录 10.2
封锁协议
2024 年 7 月 ____
回复: | 截至2024年7月___日的证券购买协议(“购买协议”), Silo Pharma, Inc.(以下简称 “公司”)与签署该协议的购买者(均为 “买方”)之间 以及 “购买者” 的统称) |
女士们、先生们:
定义的术语不是 本书面协议(“书面协议”)中另有定义应具有购买中规定的含义 协议。根据购买协议第 2.2 (a) 节,为满足公司的义务条件 根据购买协议,下列签署人不可撤销地与公司达成协议,即从本协议签订之日起至收盘后15天 日期(该期限,“限制期”)下列签署人不得出价、出售、出售合约、抵押和质押 或以其他方式处置(或进行任何旨在或合理预期会导致处置的交易) 下列签署人或任何关联公司的(无论是通过实际处置还是通过现金结算或其他方式进行的有效经济处置) 下列签署人或与下列签署人或下列签署人的任何关联公司有密切关系的任何人,直接或间接地,或建立 或者增加证券第16条所指的看跌等值头寸或清算或减少看涨等值头寸 经修订的1934年交易法(“交易法”),适用于公司任何普通股或 可转换、交换或行使为本公司实益持有、持有或以后持有的普通股的证券 被下列签署人收购(“证券”)。受益所有权应根据本节计算 《交易法》第13(d)条。
尽管如此 前述情况,在符合以下条件的前提下,下列签署人可以转让证券,前提是 (1) 公司收到 每位受赠人、受托人签署的限制期剩余部分的锁仓信协议(以本信函协议的形式) 在此类转让之前,受让人或受让人(视情况而定)(2) 任何此类转让均不得涉及以下方面的处置 价值,(3) 根据交易所的规定,此类转账无需向美国证券交易委员会报告 不得自愿举报此类转让,并且 (4) 下列签署人或任何受赠人、受托人、受让人、受让人均不得举报 或受让人(视情况而定)自愿就此类转让提交任何公开申报或报告,内容涉及 转移:
i) | 作为 善意 礼物或礼物; |
ii) | 向任何直系亲属或任何信托机构索取直接利益 或下列签署人或下述签署人的直系亲属的间接利益(就本信函协议而言,“直系亲属”) “家庭” 是指任何通过血缘、婚姻或收养的关系,不比表亲更遥远); |
iii) | 给任何公司、合伙企业、有限责任公司, 或其他商业实体,其所有股权持有人均由下列签署人和/或下述签署人的直系亲属组成; |
iv) | 如果下列签署人是公司、合伙企业、有限责任公司 责任公司、信托或其他商业实体 (a) 转给另一家公司、合伙企业、有限责任公司、信托或其他公司 作为下列签署人关联公司的商业实体,或 (b) 以向有限合伙人、有限责任公司进行分销的形式 下列签署人的成员或股东; |
v) | 如果下列签署人是信托,则交给该信托的受益人 信任; |
vi) | 通过遗嘱、其他遗嘱文件或无遗嘱继承 给下列签署人的法定代理人、继承人、受益人或直系亲属;或 |
vii) | 之后在公开市场交易中购买的证券的数量 截止日期。 |
此外,尽管如此 前述内容,本信函协议不限制在 (i) 行使任何权限时向下列签署人交付普通股 根据公司的任何员工福利计划授予的期权;前提是与之相关的任何普通股或证券 任何此类行使都将受到本信函协议中规定的限制的约束,或 (ii) 行使认股权证;前提是 因此类行使而交付给下列签署人的此类普通股受规定的限制的约束 在本信函协议中。
此外, 下列签署人可以订立根据《交易法》第10b5-1条制定的任何新计划;前提是 (i) 该计划可以 只有在没有向美国证券交易委员会或其他适用的监管机构公告或备案的情况下才能成立, 是在限制期内制定此类计划时制定的,(ii) 不出售普通股 在限制期内根据此类计划制定。
下列签名者 承认本信函协议的执行、交付和履行是促使公司完成协议的实质性诱因 购买协议和公司所设想的交易应有权要求下列签署人的具体履行 下述义务。下列签署人特此表示,下列签署人拥有执行、交付和执行的权力和权限 本信函协议,下列签署人已获得充分考虑,下列签署人将间接受益 从购买协议所设想的交易结束之日起。
本信函协议可以 未经本公司和下列签署人的书面同意,不得在任何方面进行修改或以其他方式修改。这封信 协议应根据纽约州法律进行解释和执行,不考虑冲突原则 法律的。下列签署人特此不可撤销地服从位于南部的美国地方法院的专属管辖权 纽约特区和位于曼哈顿的纽约州法院,用于任何诉讼、诉讼或程序 因本信函协议而产生或与之有关的,特此放弃并同意不在任何此类诉讼、诉讼或程序中提出主张, 任何申诉,即 (i) 其个人不受该法院的管辖,(ii) 该诉讼、诉讼或诉讼是在 法庭不便,或(iii)诉讼、诉讼或诉讼的地点不当。下列签署人特此不可撤销地放弃个人权利 在任何此类诉讼、诉讼或程序中,通过接收发送给该等诉讼、诉讼或程序的副本而送达的诉讼程序和处理同意书 公司根据购买协议向其发出通知的有效地址,并同意此类服务构成商品和 充足的诉讼程序和通知。下列签署人特此放弃由陪审团审判的任何权利。这里什么都不包含 应被视为以任何方式限制了以法律允许的任何方式送达程序的任何权利。下列签名人同意并理解 本信函协议无意在下列签署人与任何买方之间建立任何关系,也没有买方 有权就本文所考虑的事项进行任何表决,并且没有创建或打算发行或出售证券 根据本信函协议。
本书面协议应 就证券而言,对下列签署人的继承人和受让人具有约束力,任何此类继承人或受让人应签署 为了公司的利益,类似的协议。本信函协议旨在使本协议双方及其受益 各自的继承人和允许的受让人,不为任何其他人的利益服务,也不得由任何其他人强制执行本协议中的任何条款。
***签名页紧随其后***
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本信函协议可以 在两个或多个对应方中执行,所有这些对应方合起来可视为同一个协议。
签名 | |
打印姓名 | |
公司职位(如果有) |
通知地址: | |
通过在下面签名,公司 同意执行本信函协议中规定的转让限制。
Silo Pharma, Inc. | ||
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