|
adverum biotechnologies, inc.
|
|
（发行人名称）
|
|
每股普通股面值为0.0001美元
|
|
（证券类别的标题）
|
|
00773U108
|
|
（CUSIP号码）
|
|
2024年7月17日
|
|
(需要提交本声明的事项的日期)
|
|
1
|
报告人名称
|
|
|
||
|
BML投资合伙人有限合伙公司
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
2
|
如果是集团成员请勾选适当的框
|
||||
|
(a)☐
|
|||||
|
（b）☒
|
|
|
|||
|
3
|
仅供SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
|
特拉华州
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
每个报告人拥有的受益股数为
|
5
|
具有唯一投票权
|
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
6
|
具有共同投票权
|
|
|
||
|
2,101,546
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
7
|
具有唯一处理权
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
8
|
具有共同处理权
|
|
|
||
|
2,101,546
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
9
|
每位报告人受益拥有的合计数量
|
|
|
||
|
2,101,546
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
10
|
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票（请参阅说明书）
|
|
|
||
|
☐
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
11
|
第9行金额占整个类别的百分比
|
|
|
||
|
10.1%
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
12
|
报告人类型（请参阅说明）。
|
|
|
||
|
PN
|
|
|
|||
|
|
|
||||
| 脚注 | ||||
| BML投资合伙人有限合伙公司是一家特拉华州有限合伙公司，其唯一的普通合伙人是BML资本管理有限责任公司。BML资本管理有限责任公司的托管成员是Braden m. Leonard。因此，Braden m. Leonard被视为是BML投资合伙人直接持有的股份的间接持有人。尽管存在此类共同受益所有权，但报告人否认他们构成Rule下的法定团体13d-5(b)(1)含义 的交易所。 | ||||
|
1
|
报告人名称
|
|
|
||
|
Braden m Leonard
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
2
|
如果是集团成员请勾选适当的框
|
||||
|
(a)☐
|
|||||
|
（b）☒
|
|
|
|||
|
3
|
仅供SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
|
美国
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
每个报告人拥有的受益股数为
|
5
|
具有唯一投票权
|
|
|
|
|
104,800
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
6
|
具有共同投票权
|
|
|
||
|
2,101,546
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
7
|
具有唯一处理权
|
|
|
||
|
104,800
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
8
|
具有共同处理权
|
|
|
||
| 2,101,546 |
|
|
|||
|
|
|
||||
|
9
|
每位报告人受益拥有的合计数量
|
|
|
||
| 2,206,346 |
|
|
|||
|
|
|
||||
|
10
|
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票（请参阅说明书）
|
|
|
||
|
☐
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
11
|
第9行金额占整个类别的百分比
|
|
|
||
|
10.6%
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
12
|
报告人类型（请参阅说明）。
|
|
|
||
|
IN
|
|
|
|||
|
|
|
||||
| 项目1（a）。 | 发行人名称： |
| 项目1(b)。 | 其他 |
|
800 Saginaw Drive 红木城，加利福尼亚州94063 |
| 项目2(a)。 | 申报人姓名： |
|
BML投资合伙人有限合伙公司 |
| 第2(b)项。 | 主要业务地点或居住地地址： |
| 第2(c)项。 | 国籍： |
| 第2(d)项。 | 证券种类名称： |
| 第2(e)项。 | CUSIP编号： |
|
00773U108 |
| 第3项。 | 如果根据240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)条款提交此声明，请检查提交者是以下哪一项: |
| （a） | ☐ 根据证券法第15条注册的经纪人或交易商（15 U.S.C. 78o）; |
| （b） | ☐ 根据法案第3条（a）（6）定义的银行（15 U.S.C. 78c）; |
| （c） | ☐ 根据法案第3条（a）（19）定义的保险公司（15 U.S.C. 78c）; |
| (d) | ☐ 根据1940年投资公司法第8条注册的投资公司（15 U.S.C. 80a-8）; |
| (e) | ☐ 根据Section 240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的规定，投资顾问； |
| (f) | ☐ 根据第240.13d-1（b）（1）（ii）（F）款的雇员福利计划或捐赠基金; |
| (g) | ☐ 根据第240.13d-1（b）（1）（ii）（G）款的母公司控股公司或控制人; |
| (h) | ☐ 根据联邦存款保险法第3（b）条定义的储蓄协会（12 U.S.C. 1813）; |
| （i） | ☐ 根据1940年投资公司法第3（c）（14）条，被排除在投资公司的定义之外的教会计划（15 U.S.C. 80a-3）; |
| “Closing”在第2.8条中所指； | ☐ 根据第240.13d-1（b）（1）（ii）（J）款的非美国机构; |
| (k) | ☐ 小组，根据第240.13d-1(b)(1)(ii)(K)条规定。如果根据第240.13d-1(b)(1)(ii)(J)条规定作为非美国机构进行申报，请注明机构类型：____________________________ 。 |
| 事项4。 | 所有权。 |
| （a） | 拥有的受益股数：2,206,346 |
| （b） | 所占股份的百分比：10.1 |
| （c） | 持有人拥有以下股票的数量: |
| （i） | 投票或指示投票的独立权：104,800 |
| （ii） | 投票或指示投票的共同权：2,101,546 |
| （iii） | 处置或指示处置的独立权：104,800 |
| （iv） | 处置或指示共同处置的独立权：2,101,546 |
| 项目5。 | 持有不超过该类别五个百分点的所有权。 |
| 项目6。 | 代表其他人持有5％以上的所有权。 |
| 项目7。 | 收购父控股公司报告的证券的子公司的确认和分类。 |
| 项目8。 | 成员的身份和分类的标识。 |
| 项目9。 | 解散群体的通知。 |
|
项目10。
|
证明书。
|
|
BML资本管理有限责任公司
|
||
|
通过：
|
/s/ Braden m Leonard
|
|
|
姓名： Braden m Leonard
|
||
|
头衔： 管理成员
|
||