☑
|
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告
|
|
截止财年:2020年12月31日
|
|
|
☐
|
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的过渡报告
|
|
从上任到下任的
过渡期
从上任到下任的过渡期
|
蒙大拿州
|
|
81-0305822
|
(国家
或其他公司司法管辖区或
组织)
|
|
(I.R.S.
雇主识别号)
|
|
|
|
蒙大拿州汤普森瀑布643号邮政信箱
|
|
59873
|
(主要执行机构地址
)
|
|
(Zip
代码)
|
根据交易法第12(B)条注册的证券
:
|
||
每个班级的标题
|
交易
个符号
|
注册的每个交易所的名称
|
|
|
|
无
|
不适用
|
不适用
|
每个班级的标题
|
交易
个符号
|
注册的每个交易所的名称
|
|
|
|
普通股,面值0.01美元
|
UAMY
|
纽约证券交易所美国公司
|
大型
加速文件服务器
|
☐
|
|
加速的
文件服务器
|
☐
|
非加速
文件服务器
新兴的
成长型公司
|
☐
☐
|
|
较小的
报告公司
|
☑
|
第一部分
|
||
|
|
|
第1项。
|
业务描述
|
1
|
|
|
|
项目1A。
|
风险因素
|
5
|
|
|
|
项目1B。
|
未解决的员工意见
|
6
|
|
|
|
第2项。
|
属性说明
|
6
|
|
|
|
第3项。
|
法律诉讼
|
12
|
|
|
|
第4项。
|
煤矿安全信息披露
|
12
|
|
|
|
第二部分
|
||
|
|
|
第5项。
|
普通股及相关股东市场事宜
|
12
|
|
|
|
第6项。
|
选定的财务数据
|
13
|
|
|
|
第7项。
|
管理层对
运营的讨论和分析或计划
|
13
|
|
|
|
7A项。
|
关于市场风险的定量和定性披露
|
20
|
|
|
|
项目7B。
|
关键会计估算
|
20
|
|
|
|
第8项。
|
财务报表
|
20
|
|
|
|
第9项。
|
会计在会计和财务披露方面的变更和分歧
|
20
|
|
|
|
项目9A。
|
控制和程序
|
21
|
|
|
|
项目9B。
|
其他信息
|
|
|
|
|
第三部分
|
||
|
|
|
第10项。
|
董事、高管、发起人和控制人以及
遵守交易所法案第16(A)条的情况
|
22
|
|
|
|
第11项。
|
高管薪酬
|
34
|
|
|
|
第12项。
|
某些受益所有者的安全所有权和
管理
|
25
|
|
|
|
第13项。
|
某些关系和相关交易
|
26
|
|
|
|
第14项。
|
总会计师费用和服务
|
26
|
|
|
|
第四部分
|
||
|
|
|
第15项。
|
表格8-K中的展品和报告
|
27
|
|
|
|
签名
|
32
|
|
|
|
|
认证
|
|
|
|
|
|
财务
报表
|
F-1-F-24
|
|
说明:如本
报告所用,“我们”、“我们”和“我们”是指美国锑公司,并根据上下文的需要,指其
管理层。
|
|
锑销售日程表
|
|||
|
磅金属
|
|
平均值
|
年
|
包含
|
$
|
价格/磅
|
2020
|
815,310
|
$2,942,628
|
$3.61
|
2019
|
1,566,585
|
$5,450,649
|
$3.48
|
2018
|
1,486,120
|
$6,113,014
|
$4.11
|
2017
|
1,891,439
|
$7,588,470
|
$4.01
|
2016
|
2,936,880
|
$8,744,170
|
$2.98
|
|
截至本年度的收入
|
|
销售额增加到三个
|
十二月三十一号,
|
十二月三十一号,
|
最大客户
|
2020
|
2019
|
墨西哥
特种化合物公司
|
$633,846
|
$1,823,194
|
GE
卓别林公司
|
589,384
|
-
|
尼亚科尔
纳米技术
|
417,501
|
1,099,504
|
科勒
|
345,899
|
1,132,674
|
|
$1,986,630
|
$4,055,372
|
总收入的%
|
38%
|
49%
|
USAC销售量
|
|
|
金属
|
|
包含
|
年
|
价格
|
2020
|
$3.61
|
2019
|
$3.48
|
2018
|
$4.11
|
2017
|
$4.01
|
2016
|
$2.98
|
贵金属销售
银牌/金牌
|
截至12月31日的年度,
|
|
|
2020
|
2019
|
盎司
黄金发货量(Au)
|
30.79
|
48.13
|
盎司
白银发货量(银)
|
11,434
|
11,714
|
收入
|
$174,079
|
$194,239
|
按事业部划分的运营结果
|
|
|
截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度
|
||
|
|
|
|
|
|
锑部
|
2020
|
2019
|
|
|
|
收入
-锑(扣除折扣后的净额)
|
$2,942,628
|
$5,450,649
|
|
|
|
国内
销售成本:
|
|
|
降低生产成本
|
1,388,065
|
2,352,959
|
折旧后的折旧率。
|
25,809
|
43,738
|
运输、货运和送货
|
169,662
|
243,341
|
降低间接生产成本
|
139,035
|
164,876
|
直接销售费用
|
-
|
65,652
|
*总计
国内锑销售成本
|
1,722,571
|
2,870,566
|
|
|
|
墨西哥
销售成本:
|
|
|
降低生产成本
|
471,598
|
3,268,277
|
扣除折旧和摊销费用
|
590,579
|
596,719
|
中国土地
租赁费
|
-
|
166,800
|
降低间接生产成本
|
363,206
|
71,329
|
*墨西哥锑销售总成本
|
1,425,383
|
4,103,125
|
|
|
|
*总收入
-锑
|
2,942,628
|
5,450,649
|
*销售总成本
-锑
|
3,147,954
|
6,973,691
|
*总毛利(亏损)
-锑
|
(205,326)
|
(1,523,042)
|
|
|
|
贵金属事业部:
|
|
|
|
|
|
收入
|
174,079
|
194,239
|
销售成本
:
|
|
|
折旧后的折旧率。
|
86,835
|
69,067
|
*销售总成本
|
86,835
|
69,067
|
*毛利
-贵金属
|
87,244
|
125,172
|
|
|
|
沸石事业部:
|
|
|
|
|
|
收入
|
2,118,823
|
2,623,117
|
销售成本
:
|
|
|
降低生产成本
|
1,000,772
|
1,160,502
|
折旧后的折旧率。
|
182,620
|
186,466
|
运输、货运和送货
|
223,545
|
269,251
|
降低间接生产成本
|
163,231
|
158,891
|
提高特许权使用费
|
224,875
|
266,388
|
*销售总成本
|
1,795,043
|
2,041,498
|
*毛收入
利润-沸石
|
323,781
|
581,619
|
|
|
|
全公司范围内
|
|
|
**总收入
-合计
|
5,235,530
|
8,268,005
|
*销售总成本
-合计
|
5,029,832
|
9,084,256
|
*毛利(亏损)合计
毛利(亏损)合计
|
$205,698
|
$(816,251)
|
所得税前收益
|
|
|
折旧和摊销
|
|
|
截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度
|
||
|
|
|
锑联合使用
|
|
|
中国和墨西哥
|
2020
|
2019
|
磅
金属锑使用量
|
514,837
|
794,770
|
重达
磅的金属锑,墨西哥
|
300,473
|
771,815
|
总共售出磅金属锑
|
815,310
|
1,566,585
|
平均
销售价格/磅金属
|
$3.61
|
$3.48
|
净亏损/磅金属
|
$(4.46)
|
$(2.74)
|
|
|
|
总收入
锑收入
|
$2,942,628
|
$5,450,649
|
|
|
|
销售成本
-国内
|
(1,722,571)
|
(2,870,566)
|
销售成本
-墨西哥
|
(1,425,383)
|
(4,103,125)
|
运营费用
|
(3,134,889)
|
(1,451,267)
|
营业外费用
|
21,808
|
87,798
|
矿物性损失
|
(318,502)
|
(1,409,022)
|
|
(6,579,537)
|
(9,746,182)
|
|
|
|
净亏损-锑
|
(3,636,909)
|
(4,295,533)
|
折旧&
摊销
|
616,388
|
640,457
|
**EBITDA-锑
|
$(3,020,521)
|
$(3,655,076)
|
|
|
|
贵金属
|
|
|
盎司已售出
|
|
|
金币
|
31
|
48
|
银牌
|
11,434
|
11,714
|
|
|
|
贵金属总收入
|
$174,079
|
$194,239
|
生产成本
|
(86,835)
|
(69,067)
|
净收入-贵金属
|
87,244
|
125,172
|
折旧
|
86,835
|
69,067
|
欧洲EBITDA-贵金属
|
$174,079
|
$194,239
|
|
|
|
沸石
|
|
|
吨已售出
|
10,661
|
13,680
|
平均
销售价格/吨
|
$198.75
|
$191.75
|
净收益(亏损)/吨
|
$24.66
|
$36.36
|
|
|
|
毛收入
沸石
|
$2,118,823
|
$2,623,117
|
销售成本
|
(1,795,043)
|
(2,041,498)
|
运营费用
|
(57,049)
|
(68,567)
|
营业外费用
|
(3,870)
|
(15,582)
|
净收入-沸石
|
262,861
|
497,470
|
折旧
|
182,620
|
186,466
|
使用EBITDA-沸石
|
$445,481
|
$683,936
|
|
|
|
全公司范围内
|
|
|
毛收入
|
$5,235,530
|
$8,268,005
|
生产成本
|
(5,029,832)
|
(9,084,256)
|
运营费用
|
(3,191,938)
|
(1,519,834)
|
营业外费用
|
17,938
|
72,216
|
矿物性损失
|
(318,502)
|
(1,409,022)
|
净收益(亏损)
|
(3,286,804)
|
(3,672,891)
|
折旧&
摊销
|
885,843
|
895,990
|
*息税前利润(EBITDA)
|
$(2,400,961)
|
$(2,776,901)
|
恢复
值
|
|
金属
|
测定法
|
回收
|
价值
|
值/Mt
|
|
黄金
|
0.035
OPMt
|
87.40%
|
每盎司1732美元
|
$52.98
|
|
|
白银
|
3.27
OPMt
|
64.30%
|
每盎司25.90美元。
|
$54.46
|
|
|
锑
|
0.652%
|
41.80%
|
*5.23美元/磅
|
$31.41
|
|
|
总计
|
|
|
|
$138.85
|
财务状况和流动性
|
2020
|
2019
|
|
|
|
当前
资产
|
$1,808,161
|
$1,279,755
|
流动负债
|
(4,477,543)
|
(3,975,681)
|
运营资本净额
|
$(2,669,382)
|
$(2,695,926)
|
|
|
|
|
|
|
|
2020
|
2019
|
运营提供(使用)的现金
|
$(1,305,664)
|
$(11,355)
|
投资提供(使用)的现金
:
|
|
|
用于资本支出的现金
|
(243,091)
|
(792,925)
|
卖地收益
|
-
|
400,000
|
融资提供(使用)的现金
:
|
|
|
应付给银行票据的收益(扣除付款后)
|
(97,066)
|
13,149
|
为长期债务支付的本金
|
(46,670)
|
(127,683)
|
关联方预付款
|
-
|
237,400
|
关联方预付款
|
(83,419)
|
(35,066)
|
CARE法案应付票据收益
|
443,400
|
|
以现金形式发行的股票
|
1,813,068
|
404,199
|
已签发和应付的支票
|
69,052
|
(28,849)
|
*
|
$549,610
|
$58,870
|
名称
|
年龄
|
从属关系
|
期满
|
约翰·C·古斯塔夫森
|
72
|
临时CEO
|
年会
|
|
|
|
|
罗素·C·劳伦斯
|
52
|
临时总裁兼董事
|
年会
|
|
|
|
|
艾丽西亚·希尔
|
38
|
秘书、主计长
|
年会
|
|
|
和司库
|
|
|
|
|
|
哈特·W·拜蒂斯
|
70
|
导演
|
年会
|
|
|
|
|
布莱斯·阿吉雷博士
|
55
|
导演
|
年会
|
|
|
|
|
约瑟夫·巴德斯维奇
|
73
|
导演
|
年会
|
|
|
|
总计
费用,
|
|
|
|
奖项,
和
|
名称和
主体
|
赚取的费用
|
赚取的费用
|
其他
|
职位
|
已付现金
|
实收库存
|
补偿
|
罗素·劳伦斯
|
-
|
$20,000
|
$20,000
|
临时
总裁
|
|
|
|
哈特穆特·拜蒂斯(Hartmut Baitis)
|
-
|
$20,000
|
$20,000
|
导演
|
|
|
|
布莱斯·阿奎尔博士
|
-
|
$20,000
|
$20,000
|
导演
|
|
|
|
杰弗里·赖特
|
-
|
$20,000
|
$20,000
|
导演
|
|
|
|
克雷格·托马斯
|
-
|
$20,000
|
$20,000
|
导演
|
|
|
|
约翰·劳伦斯
|
-
|
$10,000
|
$10,000
|
前任
总裁
|
|
|
|
总计
|
$-
|
$110,000
|
$110,000
|
姓名和主要职务
|
年
|
工资
|
奖金
|
股票奖励(2)
|
合计
|
罗素
劳伦斯
临时
总裁
|
2020
2019
|
$110,000
$110,000
|
不适用
|
$20,000
$25,000
|
$130,000
$135,000
|
约翰·C·
古斯塔文
临时
首席执行官
|
2020
2019
|
$100,000
$100,000
|
|
不适用
|
$100,000
$100,000
|
班级名称
|
|
受益人姓名和地址
(1)
|
受益所有权的金额和性质
|
班级百分比(1)
|
所有投票权股票的百分比
|
首选
B系列
|
|
Excel
矿产公司邮政信箱3800,加利福尼亚州圣巴巴拉,邮编93130
|
750,000
|
100%
|
不适用。
|
首选
C系列
|
|
理查德
A伍兹59宾夕法尼亚圈西宾夕法尼亚等离子体应用程序。宾夕法尼亚州匹兹堡
15206
|
48,305(4)
|
27.1%
|
*
|
首选
C系列
|
|
康涅狄格州布鲁克林庞弗雷特登陆路69号沃伦·A·埃文斯博士
06234
|
32,203(4)
|
18.1%
|
*
|
首选
C系列
|
|
宾夕法尼亚州费城云杉街1007号爱德华
19107
|
32,203(4)
|
18%
|
*
|
首选
C系列
|
|
作为一个集团,所有
C系列优先股股东
|
177,904
|
100%
|
*
|
|
|
|
|
|
|
|
约翰·劳伦斯
|
4,496,350
|
82.5%
|
4.2%
|
|
|
罗素
劳伦斯
|
495,897
|
9.1%
|
*
|
|
|
哈特·拜提斯(Hart
Baitis)
|
441,978
|
8.1%
|
*
|
|
|
布莱斯·阿奎尔(Blaise
Aquirre)
|
17,688
|
0.3%
|
*
|
|
普通股
股
|
|
全体
董事和高级管理人员为一组
|
5,451,913
|
100%
|
|
|
|
|
|
|
|
|
约翰·劳伦斯
|
1,590,672
|
90.8%
|
1.5%
|
|
首选
D系列
|
|
利奥
杰克逊
|
102,000
|
5.8%
|
*
|
|
|
加里
巴比特
|
58,333
|
3.3%
|
*
|
首选
D系列
|
|
作为一个集团,所有
D系列优先股股东
|
1,751,005
|
100%
|
1.7%
|
|
|
|
|
|
|
普通股和具有投票权的优先股
|
|
全体
董事和高级管理人员为一组
|
5,451,913
|
75.7%
|
5.1%
|
普通股和具有投票权的优先股
|
|
担任高级管理人员或董事的所有
优先股东
|
1,751,005
|
24.3%
|
1.7%
|
|
|
|
|
|
|
普通股
和优先投票股
|
|
|
7,202,918
|
100.0%
|
6.8%
|
(1)
|
受益
所有权根据
证券交易委员会的规则确定,通常包括对证券的投票权或
投资权。受当前可行使或
可转换、可行使或可转换的普通股
限制的普通股
股票,在计算
持有期权或认股权证的人的百分比时视为已发行股票,但在计算任何其他人的百分比时不视为
已发行普通股。
百分比基于总计108个百分比。2020年12月31日发行的普通股为1,994,999股,B系列优先股为750,000股,C系列优先股为177,904股,D系列优先股为1,751,005股。总投票权
77,878,666股是所有已发行普通股
以及截至2020年12月31日已发行的所有C系列和D系列优先股
的总和。
|
(2)
|
已发行的C系列和D系列优先股具有与普通股
相同数量的投票权
。
|
●
|
评估公司确定的重大事件或发生的环境变化,表明
潜在的墨西哥PPE可能无法通过执行
独立评估来恢复。
|
●
|
与墨西哥PPE管理层讨论未来业务计划,评估未贴现的未来净现金流分析是否与计划一致。
|
●
|
将当前未贴现的未来净现金分析中使用的关键假设与过去分析中使用的假设进行比较,并评估当前分析是否恰当地反映了
公司业务计划和
运营、当前金属价格、实际运营成本和
特定行业事件变化的影响。
|
●
|
除了确保关键假设与在审计其他领域获得的
证据一致外,还评估公司的
分析中使用的
重要假设和判断,包括:
|
美国锑公司及其子公司
|
|
|
合并资产负债表
|
|
|
2020年12月31日和2019年12月31日
|
|
|
资产
|
|
|
|
2020
|
2019
|
当前
资产:
|
|
|
现金
和现金等价物
|
$665,102
|
$115,506
|
存单
|
254,212
|
253,552
|
应收账款
|
238,634
|
284,453
|
盘存
|
650,213
|
626,244
|
流动资产合计
|
1,808,161
|
1,279,755
|
|
|
|
物业,
厂房和设备,净值
|
11,225,594
|
12,186,848
|
受限制的
回收债券现金
|
57,275
|
57,261
|
IVA
应收和其他资产
|
208,472
|
170,111
|
总资产
|
$13,299,502
|
$13,693,975
|
|
|
|
负债和股东权益
|
|
|
流动
负债:
|
|
|
已签发和应付的支票
|
$86,685
|
$17,633
|
应付帐款
|
1,876,874
|
2,328,977
|
应付关联方
|
227,432
|
359,309
|
应计负债
|
635,626
|
638,288
|
应付银行票据
|
100,000
|
197,066
|
出口
应付税额(附注13)
|
1,120,730
|
-
|
Hillgrove
应付预付款(附注10)
|
378,074
|
378,074
|
长期
债务,当前部分
|
52,122
|
56,334
|
流动负债合计
|
4,477,543
|
3,975,681
|
|
|
|
长期
债务,扣除当期部分
|
34,304
|
76,762
|
Hillgrove
应付预付款(附注10)
|
756,147
|
756,147
|
关心
应付票据(附注17)
|
443,400
|
-
|
支付给董事的服务费股票
|
110,000
|
134,375
|
资产
报废债务和应计回收成本
|
291,719
|
283,868
|
总负债
|
6,113,113
|
5,226,833
|
承付款
和或有事项(附注13和15)
|
|
|
|
|
|
股东权益
:
|
|
|
优先股
面值$0.01,授权股票1,000,000股:
|
|
|
系列
A:-0-已发行和已发行股票
|
-
|
-
|
系列
B:已发行和已发行股票750,000股
|
|
|
(清算
优先股945,000美元和937,500美元
|
|
|
(分别为)
|
7,500
|
7,500
|
系列
C:177,904股已发行和已发行股票
|
|
|
(清算
这两年的优先选项都是97,847美元)
|
1,779
|
1,779
|
系列
D:1,751,005股已发行和已发行股票
|
|
|
(清算
优先股5,084,770美元和5,043,622美元
|
|
|
(分别为)
|
17,509
|
17,509
|
普通股,面值0.01美元,授权150,000,000股;
|
|
|
已发行和已发行股票分别为75,949,757
和69,661,436股
|
759,496
|
696,614
|
追加
实收资本
|
39,050,899
|
37,107,730
|
累计赤字
|
(32,650,794)
|
(29,363,990)
|
股东权益合计
|
7,186,389
|
8,467,142
|
负债和股东权益合计
|
$13,299,502
|
$13,693,975
|
美国锑公司及其子公司
|
||
合并业务报表
|
|
|
截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度
|
||
|
|
|
|
2020
|
2019
|
|
|
|
收入
|
$5,235,530
|
$8,268,005
|
|
|
|
收入成本
|
5,029,832
|
9,084,256
|
|
|
|
毛利(亏损)
|
205,698
|
(816,251)
|
|
|
|
运营费用
:
|
|
|
政府总司令
和行政部门
|
607,365
|
674,494
|
投资勘探费用
|
165,183
|
-
|
员工需要更高的工资和福利
|
367,491
|
518,758
|
*税额评估
|
1,120,920
|
-
|
不包括其他运营费用
|
684,361
|
88,347
|
提供专业服务的费用
|
246,618
|
245,091
|
减少矿物资产损失
|
318,502
|
1,410,736
|
运营费用总额
|
3,510,440
|
2,937,426
|
|
|
|
营业收入
(亏损)
|
(3,304,742)
|
(3,753,677)
|
|
|
|
其他
收入(费用):
|
|
|
利息
费用
|
(17,991)
|
(78,344)
|
其他
收入(费用)
|
35,929
|
159,130
|
合计
其他收入(费用)
|
17,938
|
80,786
|
|
|
|
净收益(亏损)
|
(3,286,804)
|
(3,672,891)
|
股东优先派发股息
|
(48,649)
|
(48,649)
|
|
|
|
*普通股股东可获得的净收益(亏损)
|
$(3,335,453)
|
$(3,721,540)
|
|
|
|
普通股每股净收益(亏损)
:
|
|
|
基本
和稀释
|
$(0.05)
|
$(0.05)
|
|
|
|
加权
平均流通股:
|
|
|
基本
和稀释
|
72,513,814
|
69,004,897
|
美国锑公司和
家子公司
|
|
|
|
|
|
||
股东权益变动合并报表
|
|
|
|
||||
截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
其他
|
|
合计
|
|
优先股合计
|
普通股
|
已支付
|
累计
|
股东的
|
||
|
个共享
|
金额
|
个共享
|
金额
|
大写
|
赤字
|
股权
|
余额,
2018年12月31日
|
2,678,909
|
$26,788
|
68,227,171
|
682,271
|
$36,406,874
|
$(25,691,099)
|
$11,424,834
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200,000
|
2,000
|
134,000
|
|
136,000
|
|
向董事发行
普通股
|
|
|
330,183
|
3,302
|
171,698
|
|
175,000
|
发行
普通股换取现金
|
|
|
904,082
|
9,041
|
395,158
|
|
404,199
|
净亏损
|
|
|
|
|
|
(3,672,891)
|
(3,672,891)
|
余额,
2019年12月31日
|
2,678,909
|
26,788
|
69,661,436
|
696,614
|
37,107,730
|
(29,363,990)
|
8,467,142
|
|
|
|
|
|
|
|
|
认股权证行使时发行普通股
|
|
250,000
|
2,500
|
60,000
|
|
62,500
|
|
向董事发行
普通股
|
|
|
295,463
|
2,954
|
127,529
|
|
130,483
|
发行普通股和现金认股权证
|
|
5,742,858
|
57,428
|
1,952,572
|
|
2,010,000
|
|
普通股
发行成本
|
|
|
|
|
(196,932)
|
|
(196,932)
|
净亏损
|
|
|
|
|
|
(3,286,804)
|
(3,286,804)
|
余额,
2020年12月31日
|
2,678,909
|
$26,788
|
75,949,757
|
759,496
|
$39,050,899
|
$(32,650,794)
|
$7,186,389
|
美国锑公司及其子公司
|
|
|
现金流量表合并报表
|
|
|
截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度
|
|
|
|
|
|
|
2020
|
2019
|
来自经营活动的现金流
:
|
|
|
净收益(亏损)
|
$(3,286,804)
|
$(3,672,891)
|
调整
,将净收益(亏损)调整为净现金
|
|
|
由经营活动提供
(使用):
|
|
|
折旧
和摊销
|
885,843
|
895,990
|
矿物性损失
|
318,502
|
1,410,736
|
将存货减记
至可变现净值
|
-
|
16,396
|
债务贴现摊销
|
-
|
54,112
|
资产报废债务增加
|
7,851
|
6,148
|
为服务发行的普通股
|
-
|
136,000
|
应支付董事会酬金的普通股
|
106,108
|
134,375
|
其他
非现金项目
|
(660)
|
(598)
|
更改中的
:
|
|
|
应收账款
净额
|
45,819
|
153,938
|
盘存
|
(23,969)
|
112,621
|
IVA
应收和其他资产
|
(38,361)
|
199,337
|
应付帐款
|
(452,103)
|
402,657
|
应计负债
|
(2,662)
|
76,416
|
出口
应纳税评估
|
1,120,730
|
-
|
应付款
给关联方
|
14,042
|
63,408
|
净额
经营活动提供(使用)的现金
|
(1,305,664)
|
(11,355)
|
|
|
|
投资活动产生的现金流
:
|
|
|
在出售土地的应收票据上收到的付款
|
-
|
400,000
|
购买物业、厂房和设备
|
(243,091)
|
(792,925)
|
净额
投资活动使用的现金
|
(243,091)
|
(392,925)
|
|
|
|
融资活动产生的现金流
:
|
|
|
更改已签发和应付支票中的
|
69,052
|
(28,849)
|
发行普通股和认股权证所得收益
扣除发行成本后的收益
|
1,813,068
|
404,199
|
关联方预付款
|
-
|
237,400
|
关联方预付款
|
(83,419)
|
(35,066)
|
CARE法案应付票据收益
|
443,400
|
-
|
应付给银行票据的收益
(付款),净额
|
(97,066)
|
13,149
|
长期债务本金
支付
|
(46,670)
|
(127,683)
|
净额
融资活动提供(使用)的现金
|
2,098,365
|
463,150
|
|
|
|
现金和现金等价物净增加(减少)
|
549,610
|
58,870
|
期初的现金
和现金等价物以及限制性现金
|
172,767
|
113,897
|
期末的现金
和现金等价物以及限制性现金
|
$722,377
|
$172,767
|
|
|
|
补充
现金流量信息披露
|
|
|
以现金支付的利息
|
$17,991
|
$24,233
|
非现金
投资和融资活动:
|
|
|
发行给董事的普通股
应付股票
|
130,483
|
175,000
|
应付
对股票行使满意的关联方
|
|
|
购买
保证书
|
62,500
|
-
|
|
12月
31,
2020
|
12月
31,
2019
|
认股权证
|
6,194,899
|
702,041
|
可转换
优先股
|
1,751,005
|
1,751,005
|
可能的总稀释
|
7,945,904
|
2,453,046
|
|
年终
|
|
|
十二月三十一号,
|
|
|
2020
|
2019
|
锑
|
$2,942,628
|
$5,450,649
|
沸石
|
2,118,823
|
2,623,117
|
贵金属
|
174,079
|
194,239
|
|
$5,235,530
|
$8,268,005
|
|
年终
|
|
|
十二月三十一号,
|
|
|
2020
|
2019
|
美国
个国家
|
$4,662,841
|
$7,454,163
|
加拿大
|
572,689
|
813,842
|
墨西哥
|
-
|
-
|
|
$5,235,530
|
$8,268,005
|
|
截至本年度的收入
|
|
销售额增加到三个
|
十二月三十一号,
|
十二月三十一号,
|
最大客户
|
2020
|
2019
|
墨西哥
特种化合物公司
|
$633,846
|
$1,823,194
|
GE
卓别林公司
|
589,384
|
-
|
尼亚科尔
纳米技术
|
417,501
|
1,099,504
|
科勒
|
345,899
|
1,132,674
|
|
$1,986,630
|
$4,055,372
|
总收入的%
|
38%
|
49%
|
|
十二月三十一号,
|
十二月三十一号,
|
最大应收账款
|
2020
|
2019
|
Nutreco
加拿大公司
|
$21,619
|
$21,219
|
地球
创新公司。
|
68,055
|
15,184
|
Ralco
混合
|
16,600
|
12,800
|
高级
技术
|
12,255
|
-
|
湖滨
|
-
|
27,854
|
合计
|
$118,529
|
$77,057
|
应收账款总额的%
|
50%
|
27%
|
应收账款
|
十二月三十一号,
2020
|
十二月三十一号,
2019
|
应收账款
-非保值
|
$222,034
|
$273,573
|
应收账款
-考虑追索权
|
16,600
|
10,880
|
管理应收账款
净额
|
$238,634
|
$284,453
|
|
2020
|
2019
|
锑
氧化物
|
$67,377
|
$204,550
|
金属锑
|
268,100
|
5,654
|
锑
矿
|
95,880
|
151,841
|
*总计
锑
|
431,357
|
362,045
|
沸石
|
218,856
|
264,199
|
|
$650,213
|
$626,244
|
|
锑
段
|
沸石
段
|
贵金属
|
|
|
2020
|
USAC
|
USAMSA
|
BRZ
|
线段
|
共计
|
厂房和设备
|
$815,737
|
$8,757,775
|
$3,743,051
|
$1,266,697
|
$14,583,260
|
建筑物
|
247,210
|
613,449
|
410,780
|
-
|
1,271,439
|
矿产权益
|
-
|
828,523
|
3,664
|
-
|
832,187
|
土地
和其他
|
3,274,572
|
2,478,044
|
15,310
|
-
|
5,767,926
|
|
4,337,519
|
12,677,791
|
4,172,805
|
1,266,697
|
22,454,812
|
累计折旧
|
(2,699,781)
|
(5,042,381)
|
(3,154,244)
|
(332,812)
|
(11,229,218)
|
|
$1,637,738
|
$7,635,410
|
$1,018,561
|
$933,885
|
$11,225,594
|
|
锑段:
|
沸石段
|
贵金属
|
|
|
2019
|
USAC
|
USAMSA
|
BRZ
|
细分市场
|
合计
|
厂房和设备
|
$783,290
|
$9,164,600
|
$3,729,061
|
$813,714
|
$14,490,665
|
建筑物
|
247,210
|
902,707
|
410,780
|
-
|
1,560,697
|
矿产权益
|
-
|
816,786
|
3,664
|
-
|
820,450
|
土地
和其他
|
3,274,572
|
2,529,294
|
15,310
|
-
|
5,819,176
|
|
4,305,072
|
13,413,387
|
4,158,815
|
813,714
|
22,690,988
|
累计折旧
|
(2,673,972)
|
(4,612,567)
|
(2,971,625)
|
(245,976)
|
(10,504,140)
|
|
$1,631,100
|
$8,800,820
|
$1,187,190
|
$567,738
|
$12,186,848
|
|
2020
|
2019
|
美国
个国家
|
$2,787,181
|
$2,961,895
|
墨西哥
|
8,438,413
|
9,224,953
|
总计
|
$11,225,594
|
$12,186,848
|
资产报废义务
|
|
|
|
账户余额
2018年12月31日
|
$170,220
|
2019年增长
|
6,148
|
账户余额
2019年12月31日
|
176,368
|
2019年增长
|
7,851
|
账户余额
2019年12月31日
|
$184,219
|
截至2020年12月31日和2019年12月31日的长期
债务如下:
|
|
|
|
2020
|
2019
|
付给Zeo Inc.的票据
,无息,
|
|
|
分11个季度分期付款8,300美元,最后付款
8,700美元;
|
|
|
到期
2022年12月;无抵押。
|
$66,800
|
$100,000
|
应付给Cat金融服务公司的票据
,利息为
6%;
|
|
|
每月分期付款778美元,到期
|
|
|
2022年12月
;以设备为抵押。
|
17,480
|
26,250
|
应付给de Lage Landen金融服务公司的票据
|
|
|
利息
为3.51%,每月分期付款为
$655;
|
|
|
到期
2019年9月;以设备为抵押。
|
|
700
|
付给菲利斯·赖斯的票据
,有利息
|
|
|
利率
1%;每月分期付款2,000美元;最初
到期
|
|
|
2015年3月;以设备为抵押。
|
2,146
|
6,146
|
|
86,426
|
133,096
|
减去
当前部分
|
(52,122)
|
(56,334)
|
长期
部分
|
$34,304
|
$76,762
|
截至12月31日的12个月,
|
本金付款
|
2021
|
52,122
|
2022
|
34,304
|
|
$86,426
|
|
2020
|
2019
|
应付给密苏拉第一证券银行的本票
,
|
|
|
利息为
3.150%,即期支付,抵押
|
|
|
通过对
存单的留置权
|
$99,999
|
$97,067
|
|
|
|
应付给密苏拉第一证券银行的本票
,
|
|
|
利息为
3.150%,即期支付,抵押
|
|
|
通过对
存单的留置权
|
1
|
99,999
|
|
|
|
应付给银行的票据合计
|
$100,000
|
$197,066
|
|
认股权证数量
|
执行
价格
|
余额
2018年12月31日
|
250,000
|
$0.25
|
已发布
|
452,041
|
$0.65
|
余额
2019年12月31日
|
702,041
|
$0.25 - $0.65
|
已发布
|
5,742,858
|
$0.46
|
练习
|
(250,000)
|
$0.25
|
余额
2020年12月31日
|
6,194,899
|
$0.46 - $0.65
|
|
2020
|
2019
|
国内
|
$564,424
|
$462,292
|
外国
|
(3,851,228)
|
(4,135,183)
|
总计
|
$(3,286,804)
|
$(3,672,891)
|
|
2020
|
2019
|
按联邦法定税率缴税
福利
|
$(690,229)
|
$(771,307)
|
州
所得税效应
|
(120,541)
|
(177,435)
|
外国
所得税效应
|
(279,111)
|
(147,166)
|
不可抵扣项目
|
151
|
801
|
消耗百分比
|
(27,667)
|
(52,416)
|
调整
上一年的税额估算-国内
|
580,408
|
(269,906)
|
调整
到上一年度的税额估算-国外
|
(137,988)
|
641,438
|
对外汇汇率变动的影响
|
75,899
|
103,218
|
更改估值免税额
-国内
|
(393,380)
|
926,873
|
更改估值免税额
-国外
|
992,458
|
(254,101)
|
*总计
|
$-
|
$-
|
|
2020
|
2019
|
递延
纳税资产:
|
|
|
国内
净营业亏损结转
|
$688,278
|
$1,111,779
|
国外
净营业亏损结转
|
2,616,038
|
1,623,580
|
*递延
纳税资产
|
3,304,316
|
2,735,359
|
|
|
|
估价
津贴(国内)
|
(628,449)
|
(1,021,829)
|
估值
津贴(国外)
|
(2,616,037)
|
(1,623,580)
|
*总计
递延税项资产
|
59,830
|
89,950
|
|
|
|
递延
纳税义务:
|
|
|
所有财产、
厂房和设备
|
(57,650)
|
(88,292)
|
中国和其他国家
|
(2,180)
|
(1,658)
|
*总计
递延纳税义务
|
(59,830)
|
(89,950)
|
|
|
|
净额
递延税金资产
|
$-
|
$-
|
|
截至的年度
|
|
|
十二月三十一号,
|
十二月三十一号,
|
总资产:
|
2020
|
2019
|
锑
|
|
|
美国
个国家
|
$2,798,283
|
$2,166,041
|
墨西哥
|
7,953,190
|
9,193,521
|
小计
锑
|
10,751,473
|
11,359,562
|
贵金属
|
|
|
美国
个国家
|
$130,882
|
$143,605
|
墨西哥
|
803,003
|
424,133
|
小计
贵金属
|
933,885
|
567,738
|
沸石
|
1,614,144
|
1,766,675
|
前三个月合计
|
$13,299,502
|
$13,693,975
|
|
截至的年度
|
|
|
十二月三十一号,
|
十二月三十一号,
|
|
2020
|
2019
|
资本支出:
|
|
|
锑
|
|
|
美国
个国家
|
$32,448
|
$8,429
|
墨西哥
|
38,456
|
705,123
|
小计
锑
|
70,904
|
713,552
|
贵金属
|
|
|
美国
个国家
|
10,219
|
21,086
|
墨西哥
|
147,978
|
-
|
小计
贵金属
|
158,197
|
21,086
|
沸石
|
13,990
|
58,287
|
前三个月合计
|
$243,091
|
$792,925
|
本年度的细分业务
|
锑
|
锑
|
合计
|
珍贵
|
|
|
截至2020年12月31日
|
使用
|
墨西哥
|
锑
|
金属
|
沸石
|
合计
|
|
|
|
|
|
|
|
总收入
|
$2,942,628
|
$-
|
$2,942,628
|
$174,079
|
$2,118,823
|
$5,235,530
|
|
|
|
|
|
|
|
折旧
和摊销
|
$25,809
|
$590,579
|
$616,388
|
$86,835
|
$182,620
|
$885,843
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入
(亏损)
|
$192,511
|
$(3,851,228)
|
$(3,658,717)
|
$87,244
|
$266,731
|
$(3,304,742)
|
|
|
|
|
|
|
|
其他
收入(费用):
|
21,808
|
-
|
21,808
|
-
|
(3,870)
|
17,938
|
|
|
|
|
|
|
|
净收益(亏损)
|
$214,319
|
$(3,851,228)
|
$(3,636,909)
|
$87,244
|
$262,861
|
$(3,286,804)
|
本年度的细分业务
|
锑
|
锑
|
合计
|
珍贵
|
|
|
截至2019年12月31日
|
使用
|
墨西哥
|
锑
|
金属
|
沸石
|
合计
|
|
|
|
|
|
|
|
总收入
|
$5,450,649
|
$-
|
$5,450,649
|
$194,239
|
$2,623,117
|
$8,268,005
|
|
|
|
|
|
|
|
折旧
和摊销
|
$43,738
|
$596,719
|
$640,457
|
$69,067
|
$186,466
|
$895,990
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入
(亏损)
|
$(144,208)
|
$(4,239,123)
|
$(4,383,331)
|
$125,172
|
$513,052
|
$(3,745,107)
|
|
|
|
|
|
|
|
其他
收入(费用):
|
(16,142)
|
103,940
|
87,798
|
-
|
(15,582)
|
72,216
|
|
|
|
|
|
|
|
净收益(亏损)
|
$(160,350)
|
$(4,135,183)
|
$(4,295,533)
|
$125,172
|
$497,470
|
$(3,672,891)
|