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美国证券交易委员会
公司融资部
东北大街100号
华盛顿特区20549
关于: | RiskOn International,Inc。 |
申请撤销S-3表格的注册申请书 | |
文件编号333-276555 |
女士们,先生们:
根据1933年修订后的《证券法》(以下简称:“证券法”)制定的规则477,RiskOn International,Inc。(以下简称:“申请人”)特此要求证券交易委员会(以下简称:“委员会”)同意其撤回在此处之日或尽早之日生效的S-3表格的注册申请书(文件编号333-276555),以及所有的展品和修改(统称为“注册申请书”)。原注册申请书于2024年1月17日提交给委员会,于2024年2月8日进行了修改,并由委员会于2024年2月14日宣布生效。
该注册声明书是一份“架子”注册声明书,旨在登记发行人(以下简称:“发行人”)多达2500万美元的证券,包括(i)普通股,(ii)优先股,(iii)认股证,(iv)认购权和(v)单元(统称为“证券”)。
发行人不再打算销售任何证券,因为发行人不再有资格使用S-3表格。由于已在注册声明书下注册的证券未进行或将不会进行销售,发行人认为撤回注册声明书符合《证券法》规则477(a)所预见的公共利益和投资者保护。发行人确认未出售或将不会出售任何证券。
发行人请求根据证券法规下规则457(p)的规定,将与提交注册声明的费用相关的所有费用记入未来使用。
请将批准撤回注册声明书的书面命令副本发送给发行人的律师Olshan Frome Wolosky LLP,Attn:Kenneth Schlesinger,1325 Avenue of the Americas,15th Floor,New York,New York 10019,电子邮件:kschlesinger@olshanlaw.com。
如果您有任何问题,请联系下面的人员,电话为(646)650-5044或Kenneth Schlesinger的电话为(212)451-2252。
非常真诚地你的, | |
RiskOn International, Inc. | |
签字人: /s/ Henry C.W. Nisser | |
亨利C.W.尼瑟 | |
总裁兼高级法务顾问。 |
抄送: | Kenneth Schlesinger,Olshan Frome Wolosky LLP |
Kayson Pulsipher,RiskOn International,Inc。 |