附录 1.01

冲突矿产报告

根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13p-1条的规定，Embecta Corp. 已将这份冲突矿产报告作为其2023年SD表格的附录（以下统称为 “冲突矿产规则”）。本冲突矿产报告的提交日期为2024年5月28日。

“Embecta”、“我们” 和 “我们的” 一词是指2023年底的Embecta公司及其合并子公司。根据冲突矿产规则，此处使用的 “冲突矿物” 或 “3TG” 是指哥伦布矿-钽铁矿（coltan）、锡石、金、钨矿及其衍生物钽、锡和钨，无论矿物或衍生物的产地在哪里。“受冲突影响的地区” 被定义为刚果民主共和国及其邻国，包括安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。

概述

Embecta曾隶属于BD（Becton、Dickinson and Company），是全球最大的纯糖尿病护理公司之一。在近100年的创新推动下，Embecta特别专注于改善糖尿病患者的生活。Embecta是糖尿病注射设备的领先生产商，每年为大约3000万名患者生产约80英镑。Embecta在全球拥有约2,000名员工，致力于通过强大的社区伙伴关系、创新技术和全面的护理资源来提高胰岛素交付的护理标准。Embecta受冲突矿产规则的约束，因为到2023年，我们制造或签约生产的某些产品中包含的某些原材料和成分含有3TG，这些原材料和成分是产品功能或生产所必需的。我们产品中包含的许多原材料和组件不含任何 3TG。

我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购3TG，我们认为我们与这些市场参与者相差很多。

合理的原产国查询；冶炼厂和精炼厂以及原产国信息

按照《冲突矿产规则》的要求，2023年进行了 “合理的原产国调查”。外联活动包括8家供应商（“供应商”），这些供应商通过内部范围界定流程被确定为我们提供了或我们认为可能已经向我们提供了含有3TG的原材料或组件。占Embecta范围内支出100％的供应商对Embecta合理的原产国调查做出了回应。

2023 年，我们的供应商确定了 26 家冶炼厂和炼油厂，如表 1 所示。冶炼厂摘要。冶炼厂和炼油厂按矿产和风险等级进行分类，因为它们可能已经加工了我们范围内的产品中所含的必要3TG。附录A中列出了已确定的冶炼厂和炼油厂的名称。我们仅确定了每种范围内产品中必需的冲突矿物的一部分（如果有）的来源。

表 1冶炼厂摘要

根据我们合理的原产国调查结果，对2023年进行了尽职调查。本冲突矿产报告稍后将讨论这些尽职调查工作。

结论陈述

根据我们的尽职调查工作，我们范围内产品中包含的必要3TG均未被确定为直接或间接资助或惠及受冲突影响地区的武装团体。但是，Embecta并未得出我们的任何产品 “在刚果民主共和国无冲突” 的结论。“武装团体” 和 “刚果民主共和国无冲突” 这两个术语的含义载于《冲突矿产规则》。

尽职调查计划

设计框架

与3TG相关的尽职调查措施旨在符合《经合组织指南》中规定的标准，包括《锡、钽和钨补编》和《黄金补编》（第三版）。

尽职调查计划的精选要素

《经合组织指南》建立了尽职调查框架，作为对来自受冲突影响和高风险地区的矿产进行负责任的全球供应链管理的基础。该计划的选定内容将在下文讨论。但是，这些并不是该计划的所有要素，以确保我们产品中所含的3TG是负责任的采购的。

冲突矿产小组

我们有一个冲突矿产指导小组（“指导小组”），负责监督合规性。指导小组与职能领导层一起围绕进展进行合作，并与必要的第三方资源合作。指导小组由来自合规、可持续发展和采购的代表组成。

冲突矿产的内部和外部沟通计划和培训

向适用的供应商和分包商提供有关《冲突矿产规则》、我们对遵守该规则的承诺和/或我们的采购预期的信息。这是通过书面形式、会议和其他实时通信和/或通过合同要求完成的。

1 覆盖的国家是受冲突影响的地区。

2 有关定义，请参见附录 A。

Embecta聘请了作为负责任矿产倡议（“RMI”）成员的第三方进行尽职调查。

数据存储和保留

我们会保留与我们的冲突矿产计划相关的业务记录，并将其保存5年。

合同合规要求

Embecta的《供应商期望》包含我们与许多不同主题领域相关的供应商合规要求，要求供应商提供信息，以支持我们在《冲突矿产规则》下的合规工作。

申诉机制

我们有申诉机制，供员工、供应商和其他利益相关方举报与冲突矿产和其他相关政策相关的涉嫌违规行为，并且我们会公开申诉机制。收到的任何申诉都将通报给指导小组。员工、供应商和其他利益相关方可以通过我们的全球道德帮助热线举报与供应商期望不一致的行为，该热线电话为1-833-600-1032。根据我们的内部程序，将对所有此类电话进行调查。

供应链信息的收集、评估和内部报告

要求Embecta确定属于范围内的供应商填写冲突矿产报告模板（“CMRT”），其中包含有关他们提供给我们的材料中3TG的包含和来源以及他们的合规活动的问题。2023年，Embecta向8家供应商发出了请求，要求他们向我们提供一份完整的CMRT。已通过电子邮件或电话向未在指定时间范围内提供回复的供应商发送了后续信息。如果供应商仍未回应请求或拒绝回应，则该信息将作为上报流程的一部分转发给全球采购部门或制造工厂的当地买家，以提供帮助。

收到供应商的 CMRT 后，回复将通过供应商回复分析流程进行处理。对照 “危险信号” 标准以及错误和不准确之处对从供应商处收到的完整答复进行了审查。此外，还审查了提交的 CMRT 中是否存在某些错误和不准确之处，并对这些供应商进行了跟进（如果适用）。

供应商向我们确认的冶炼厂和炼油厂对照了 CMRT 的 “冶炼厂查询” 选项卡和 RMI 冶炼厂数据库中包含的内容进行了审查，该数据库包括 RMI、责任珠宝委员会和伦敦金银市场协会发布的信息。

如果填写完毕的答复确定了冶炼厂或炼油厂，则还对照了RMI截至2024年3月29日发布的合格和活性（或等效）冶炼厂和炼油厂清单对该信息进行了审查。如果供应商确认的冶炼厂或炼油厂未被马绍尔群岛共和国列为合格厂或同等企业，则会查阅公开信息，试图确定该冶炼厂或炼油厂是否从直接或间接资助或受益于受冲突影响地区武装团体的来源获得3TG。有关供应商确定的冶炼厂和精炼厂的更多信息，请参见 “合理的原产国查询；熔炼厂和精炼厂及原产国信息” 和附录A。

根据供应商提供的信息以及我们已知的其他信息，对不利影响的风险进行了评估。供应链风险评估的结果已报告给指导小组。

任何不符合我们对供应商期望的行为或风险较高的调查结果都将优先采取适当的行动，具体视具体情况而定。这些行动可能包括额外的信息收集和风险评估、直接与供应商合作以商定缓解计划或进行监测。

对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计

在尽职调查方面，我们利用并依赖马绍尔群岛共和国提供的有关对熔炼厂和炼油厂进行独立第三方审计的信息，以评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查，并确定熔炼厂或炼油厂的使用是否合规。

供应链尽职调查报告

我们向美国证券交易委员会提交了SD表格和冲突矿产报告，并将这些文件发布在我们的网站上。

产品信息

2023 年的内窥产品包括一系列胰岛素输送设备（例如注射器和笔针）。就我们的合规性而言，并非每个类别中的所有产品都在范围内（即，并非我们在这些类别中的所有产品都包含必要的 3TG，也不是我们制造或签约制造的）。

2023年，我们的每种范围内产品中至少有一部分熔炼厂和炼油厂以及必需的3TG的原产国是无法确定的。已确定的冶炼厂和炼油厂以及原产国信息在 “合理的原产国查询；冶炼厂和炼油厂及原产国信息” 和附录A中都有描述。

 

附录 A

在合理的原产国查询和尽职调查（如适用）中，供应商向我们确定按矿产和风险等级排序的下列冶炼厂和炼油厂可能已在2023年加工了我们范围内产品中所含的必要3TG。

本附录中使用但未另行定义的大写术语具有我们的冲突矿产报告中所示的含义。

冶炼厂和炼油厂

在合理的原产国查询和尽职调查（如适用）中，供应商向我们确定附录A中列出的按矿产和风险等级排序的冶炼厂和炼油厂可能已在2023年加工了我们的范围内产品中所含的必要3TG。

关于附录A中的信息，我们注意到以下内容：

(a) 供应商将表中列出的冶炼厂和炼油厂确定为我们2023年供应链的一部分。一些供应商可能报告了不在我们的供应链中的冶炼厂和炼油厂（i）因为他们在 “公司层面” 进行了报告，这意味着他们向我们报告了所有产品中所含的3TG，而不仅仅是他们出售给我们的产品，或者（ii）由于从供应商那里收到的信息过于包容。此外，上面反映的冶炼厂和炼油厂可能不是我们 2023 年供应链中的全部冶炼厂和炼油厂，因为许多供应商无法识别用于处理我们范围内产品中所含必要的 3TG 含量的所有冶炼厂和炼油厂，也因为并非所有供应商都回复了询问。

(b) 表中的所有信息均为截至2024年4月23日的信息。

(c) “Conformant” 是指冶炼厂或精炼厂已成功完成了根据适用的 RMI 责任矿产保障流程（“RMAP”）标准的评估或同等的交叉认可评估。所包括的冶炼厂和炼油厂在2023年全部或部分时间内不一定符合标准，并且在未来任何时期都可能不会继续保持合规状态。

(d) “活跃” 是指熔炼厂或炼油厂已承诺接受RMAP评估、完成相关文件并安排现场评估。这些可能处于评估的预评估、评估或纠正行动阶段。

(e) “仅在冶炼厂查询选项卡上” 是指该熔炼厂或精炼厂未被列为 “合格” 或 “活性”。该表仅包括在冲突矿产报告模板中被RMI列为冶炼厂或炼油厂的实体。

(f) 表中反映的合规状况完全基于RMI公开的信息，未经我们独立核实。

(g) 国家所在地是冶炼厂或炼油厂的所在地。

原产国信息

由上面列出的Conformant冶炼厂和炼油厂加工的新开采的3TG的原产国可能包括以下每个类别中的国家以及其他国家。我们产品中3TG的具体原产国尚不确定。因此，我们产品中的3TG可能并非来自下面列出的特定国家。

以下国家按风险级别排序。有关其他原产地信息，请参阅 “合理的原产国查询；冶炼厂和精炼厂以及原产国信息”。

Conformant 黄金精炼商来源的已知国家：

未被确定为冲突地区或可能从这些3TG地区走私或出口的地区或被确定为低风险的国家：贝宁、巴西、加拿大、智利、加纳、几内亚、圭亚那、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、南非、韩国（共和国）、瑞典和乌兹别克斯坦。

被冶炼厂和炼油厂确定为受冲突影响和高风险的国家：玻利维亚（多民族国）、巴西、哥伦比亚、加纳、几内亚、尼加拉瓜、尼日尔、秘鲁、坦桑尼亚和津巴布韦。

Conformant 锡冶炼厂来源的已知国家：

未被确定为冲突地区或可能从这些3TG地区走私或出口的地区或被确定为低风险的国家：澳大利亚、玻利维亚、巴西、中国、印度尼西亚、老挝、马来西亚、蒙古、缅甸、秘鲁、俄罗斯、西班牙、英国和越南。

被冶炼厂和炼油厂确定为高风险的国家：玻利维亚、巴西、布隆迪、刚果民主共和国、印度尼西亚、缅甸、尼日利亚、卢旺达、坦桑尼亚和泰国。

受冲突影响的地区：布隆迪、卢旺达、坦桑尼亚和刚果民主共和国。