smci-20240719

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

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表格 8-K

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当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年7月19日

超级微型计算机有限公司

（注册人章程中规定的确切名称）

特拉华

001-33383

77-0353939

（州或其他司法管辖区）
公司注册的）

（委员会文件号）

（美国国税局雇主
证件号）

洛克大道 980 号, 圣何塞, 加利福尼亚95131

（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号:(408) 503-8000

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：


☐			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条提交的书面通信


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个课程的标题

交易
符号

每个交易所的名称
在哪个注册了

普通股，面值0.001美元

SMCI

纳斯达克全球精选市场

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。


新兴成长型公司			☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ¨


项目 1.01			签订重要最终协议

2024 年 7 月 19 日，Super Micro Computer, Inc.（”公司”）签订了定期贷款信贷协议（”定期贷款协议”），由公司及其中的贷款方当事人（”贷款人”），北卡罗来纳州美国银行作为行政代理人。

定期贷款协议规定了5亿美元的定期贷款额度（”定期贷款机制”）。定期贷款机制的收益将用于提供持续的营运资金和其他一般公司用途。定期贷款机制是无抵押的。

定期贷款机制下的借款年利率按公司选择的年利率等于（a）定期SOFR加上0.10％的SOFR调整额加上1.25％，或者（b）基准利率参考（i）联邦基金有效利率加0.50％，（ii）美国银行公开宣布为最优惠利率的年利率，（iii）定期SOFR plus 1.00% 和 (iv) 1.00%，每种情况下均加上 0.25%。

定期贷款协议包含惯常的负面契约，除其他外，（i）要求公司维持特定的合并杠杆比率，除非达到某些里程碑，否则还需要合并利息覆盖率；（ii）限制公司的子公司承担额外债务，但有某些例外情况；（iii）限制公司及其某些子公司获得留置权、进行某些根本性改变和处置财产的能力，但须遵守以下条件：某些例外。

定期贷款机制将于2025年1月17日到期。

此外，2024年7月19日，公司与作为贷款人管理代理人的北卡罗来纳州美国银行签订了贷款和担保协议第八修正案，该修正案修订了截至2018年4月19日的《贷款和担保协议》（经修订的，”ABL 协议”）除其他外，允许公司进入定期贷款机制并根据定期贷款机制借款。

前述对定期贷款协议和ABL协议的描述是参照定期贷款协议和ABL协议的案文进行全面限定的，这些协议的副本分别作为附录10.1和10.2附于本表8-k最新报告，并以引用方式纳入此处。


项目 7.01			法规 FD 披露

该公司正在与一家或多家金融机构讨论潜在的优先循环信贷额度（”循环信贷额度”），并预计将使用循环信贷额度的收益来全额偿还和偿还每项定期贷款额度和ABL协议。该公司预计将在2025财年的第一季度进入循环信贷额度。无法保证公司能够以可接受的条件或根本无法保证公司能够进入循环信贷额度。

就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，本表格8-k的最新报告中包含的信息是 “提供的”，不应被视为 “已提交”，也不得以其他方式受第18条规定的责任约束，也不得以引用方式将其纳入经修订的1933年《证券法》或经修订的1934年《证券交易法》下的文件中，除非另有规定应在此类申报中以具体提及的方式明确列出。

关于前瞻性陈述的警示声明

根据1933年《证券法》第27A条和1934年《证券交易法》第21E条的定义，本8-k表最新报告中包含的非历史事实的陈述可能是前瞻性陈述。除其他外，此类前瞻性陈述可能与预期的循环信贷额度及其时间有关。此类前瞻性陈述不构成对未来业绩的保证，并且存在各种风险和不确定性，可能导致公司的实际业绩与预期存在重大差异。公司向美国证券交易委员会提交的文件中包含可能导致实际业绩与任何前瞻性陈述中预测或建议的业绩存在重大差异的其他因素，包括此类申报中 “风险因素” 标题下讨论的因素，尤其是公司截至2023年6月30日财年的10-k表年度报告。


项目 9.01			财务报表和附录

(d) 展品




展览数字						描述

10.1†						2024年7月19日由公司、贷款人和作为管理代理人的美国银行签订的定期贷款信贷协议

10.2						2024年7月19日《贷款和担保协议第八修正案》，由公司及其贷款方以及作为贷款人管理代理人的北卡罗来纳州美国银行签署

104						封面交互式数据文件

† 本附件的部分内容已根据法规 S-K 第 601 (b) (10) 项进行了编辑。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。

超级微型计算机有限公司

日期：2024 年 7 月 22 日

作者：

/s/查尔斯·梁

总裁、首席执行官兼董事会主席
（首席执行官）