美国 证券交易委员会 华盛顿特区 20549
表格 40-F/A
(第1号修正案)
☐ |
根据1934年《证券交易法》第12条提交的注册声明 |
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要么 |
☒ |
根据1934年《证券交易法》第13(a)或15(d)条提交的年度报告 |
截至2024年3月31日的财政年度 |
委员会文件编号 001-41310 |
Zentek Ltd.(注册人的确切名称见其章程)
不适用(将注册人姓名翻译成英文(如果适用))
加拿大安大略省 |
2890 |
不适用 |
(省份或其他司法管辖区 |
(主要标准行业分类 |
(美国国税局雇主 |
公司或组织) |
代码编号) |
识别码) |
24 企业法案
安大略省圭尔夫 N1G 5G5
1-844-730-9822(注册人主要行政办公室的地址和电话号码)
Cogency Global
东 42 街 122 号,18 楼
纽约州纽约 10168
1-800-221-0102(姓名、地址(包括邮政编码)和电话号码(包括
美国服务代理的区号)
根据该法第12(b)条注册或待注册的证券:
每个课程的标题 |
交易符号 |
注册的每个交易所的名称 |
普通股,无面值 |
ZTEK |
纳斯达克股票市场有限责任公司 |
根据该法第12(g)条注册的证券:无
根据该法第15(d)条有申报义务的证券:无
对于年度报告,请用复选标记注明使用此表格提交的信息:
☒ 年度信息表 |
☒ 经审计的年度财务报表 |
注明截至年度报告所涉期末注册人每类资本或普通股的已发行股数:截至2024年3月31日已发行100,819,577股。
用复选标记表明注册人是否:(1) 在过去 12 个月内(或注册人需要提交此类报告的较短期限)提交了《交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告;以及 (2) 在过去 90 天内是否受此类申报要求的约束。☒ 是 ☐ 否
用复选标记表明注册人在过去 12 个月(或注册人必须提交和发布此类文件的较短期限)中是否以电子方式提交并发布了根据 S-t 法规(本章第 232.405 条)第 405 条要求提交和发布的所有交互式数据文件(如果有)。☒ 是 ☐ 否
用复选标记表明注册人是否是《交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
☒ 新兴成长型公司
如果一家新兴成长型公司根据美国公认会计原则编制财务报表,请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则†。☐
† |
“新的或修订的财务会计准则” 一词是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的会计准则编纂的任何更新。 |
用复选标记表明注册人是否已根据萨班斯-奥克斯利法案(15 U.S.C. 7262(b))第404(b)条)提交了管理层对其财务报告内部控制有效性的评估的报告和证明。☐
如果证券是根据该法第12(b)条注册的,请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐
用复选标注明这些错误更正中是否有一项是重述,需要根据§240.10D-1 (b),对注册人的任何执行官在相关恢复期内获得的基于激励的薪酬进行追回分析。☐
解释性说明
Zentek Ltd.(“公司”、“注册人” 或 “Zentek”)是经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第30亿.4条定义的 “外国私人发行人”,是加拿大发行人,有资格根据多司法管辖区披露制度(“MJF”)的《交易法》第13条以40-F表格提交年度报告(“年度报告”)DS”)由美国证券交易委员会(“SEC”)通过。该公司的普通股在多伦多证券交易所风险交易所上市,交易代码为 “ZEN”,在纳斯达克资本市场(“纳斯达克”)上市,交易代码为 “ZTEK”。
公司正在向美国证券交易委员会提交截至2024年3月31日止年度的40-F表原始年度报告(“原始2023年年度报告”,以及本修正案的 “年度报告”)的第1号修正案(本 “修正案”),以提交年度报告附录97——关于追回错误判给的薪酬的政策(“Clawclaw返回政策”)。此外,根据1934年《美国证券交易法》(“交易法”)第120亿.15条的要求,根据《交易法》第13a-14(a)条,注册人的首席执行官兼首席财务官的新认证作为本修正案附录99.4和99.5在此提交。由于本修正案中未包括财务报表,因此省略了证明的第3、4和5段。注册人也未根据《美国法典》(18 U.S.C. 1350)第 18 章第 1350 节(2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条)纳入新的认证,因为本修正案没有提交任何财务报表。
本修正案包括封面、本解释性说明、签名页、展品索引、附录97、附录99.4和附录99.5。除本修正案明确规定外,本修正案没有、也无意修改或重述原始2023年年度报告中包含的任何其他信息,本修正案也未反映2023年原始年度报告提交后发生的任何事件。
签名
根据《交易法》的要求,注册人证明其符合提交40-F表格的所有要求,并已正式要求下列签署人代表其签署年度报告第1号修正案,并获得正式授权。
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ZENTEK 有限公司 |
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作者: |
/s/ 温迪·福特 |
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姓名:温迪·福特 |
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职务:首席财务官 |
日期:2024 年 7 月 17 日
展览索引
展览 | 展品描述 |
97** | 回扣政策 |
99.1* | 截至2024年3月31日的财政年度的注册人年度信息表 |
99.2* | 截至2024年3月31日的财政年度的经审计的合并财务报表 |
99.3* | 管理层对截至2024年3月31日止年度的讨论与分析 |
99.4** | 注册人首席执行官根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14 (a) 条或第15d-14条进行认证 |
99.5** | 注册人首席财务官根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14 (a) 条或第15d-14条进行认证 |
99.6* | 注册人首席执行官根据《美国法典》第 18 章第 1350 条进行认证,该条款是根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条通过的 |
99.7* | 注册人首席财务官根据《美国法典》第 18 章第 1350 条进行认证,该条款是根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条通过的 |
99.8* | BDO Canada LLP 的同意 |
101* | XBRL 文档 |
101.INS* | 内联 XBRL 实例文档-实例文档不出现在交互式数据文件中,因为其 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中 |
101.SCH* | 内联 XBRL 分类扩展架构文档 |
101.CAL* | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档 |
101.DEF* | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档 |
101.LAB* | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 |
101.PRE* | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档 |
104* | 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中)。 |
* 此前曾作为《2023年原始年度报告》的附录提交。
** 作为本修正案的附物提交。