美国

证券交易所

华盛顿特区20549

表格8-K

公司当前报告

根据1934年证券交易法第13或15(d)条款

报告日期（最早报告日期）：2024年7月16日

委员会文件编号:001-41715

根据其章程指定的精确注册名称：

总部地址：1700 Pacific Avenue

北圣保罗街325号, 4850套房达拉斯, 得克萨斯州75201

注册人的电话号码，包括区号：

如果Form 8-K的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请勾选适当的框（参见下面的A.2一般说明）：

根据1934年证券交易法第12(b)条规定注册的证券:

每一类别的名称

交易 符号:

普通股，每股面值$0.001 ANNX

一级普通股股票，每股面值0.001美元

权证

纳斯达克股票交易所

权证每整个认股权可以行使一份A类普通股，每份股票的帐面价值为0.001美元，以及一份A系列可转换优先股，每份股票的帐面价值为0.001美元。

带权证

纳斯达克股票交易所

在证券法1933年的第405条和证券交易法1934年的第12b-2章节第240.12b-2条（17 CFR §240.12b-2）定义下，标记勾选表明注册人是创业板公司。

新兴成长企业☒

如果是新兴成长型企业，则在检查标记处指明公司是否选择不使用交易所法案第13(a)节规定的任何新的或经修订的财务会计准则的延长过渡期。☐

项目3.01 退市通知或未能满足继续上市规则或标准; 上市转移

2024年7月16日，Beneficient（以下简称“公司”）收到了Nasdaq股票市场有限责任公司（以下简称“员工”）上市资格部门的一封信（以下简称“通知”），指出公司不再符合继续上市的最低股东权益要求（以下简称“最低股东权益要求”）Nasdaq上市规则5550(b)(1) 需要上市公司保持至少2,500,000美元的股东权益或符合与上市证券市值或持续经营净收入有关的替代符合标准，而公司目前不符合该要求。

根据通知和Nasdaq的上市规则，Nasdaq向公司提供了45个日历日，即2024年8月30日之前，以向Nasdaq提交恢复最低股东权益要求的计划。如果公司的恢复计划被接受，员工可以在通知日期起至多延长180个日历日以证明符合要求。如果公司的恢复计划未被接受，或者如果被接受但公司未在Nasdaq规定的时间框架内恢复符合，员工可能会通知公司的A类普通股股票，每股面值0.001美元（以下简称“A类普通股”）将被退市。在这种情况下，公司将有权在Nasdaq听证会前要求听证。听证请求将自动停止任何中止或退市行动，直到听证程序完成为止。通知对A类普通股的上市没有即时影响，A类普通股将继续在Nasdaq上市，并在遵守Nasdaq的其他上市要求的情况下进行交易。

公司正在评估重新符合要求的所有期权，并打算及时提交恢复最低股东权益要求的计划。尽管公司打算尽一切合理努力实现符合最低股东权益要求，但无法保证公司能够符合最低股东权益要求或公司是否符合其他适用的Nasdaq上市标准。

前瞻性声明

本次8-k表格中包含的某些陈述是依据1933年证券法第27A条和经修订的1934年证券交易法第21E条前瞻性陈述。这些前瞻性陈述反映了我们对未来事件的看法，截至本文件日，基于我们的管理层的当前预期、估计、预测、投射、假设、信仰和信息。尽管管理层认为这些前瞻性陈述反映合理的预期，但不能保证这些期望会证明是正确的。所有这些前瞻性陈述都受到风险和不确定性的影响，其中许多风险和不确定性是我们不能控制的，可能会导致未来事件或结果与本文件中所述或暗示的事件或结果显著不同。无法预测或确定所有此类风险。许多因素可能导致实际未来事件与本次8-k表格中前瞻性陈述不同，包括但不限于：我们治愈任何与最低股东权益要求不符合的不足或符合其他Nasdaq上市规则的资格；在必要时，我们有资格获得额外的合规期，在此期间寻求恢复最低股东权益要求；我们最终能否从Nasdaq获得救济或延长恢复符合的期限，如有必要，以及是否满足任何此类救济或延期的适用Nasdaq要求；以及与这些事项相关的因社会成本和经营管理的分散风险，以及在“风险因素”一节中描述的风险因素，这些风险因素列于我们的年度报告表10-k、季度报告表10-Q、当前报告表8-k以及提交给证券交易委员会（以下简称“SEC”）的其他文件中。这些因素不应被解释为完整和应与本文件中包括的其他谨慎声明一起阅读。我们明确声明，除法律法规要求外，不承担公开更新或审核任何前瞻性陈述的义务。

签名

根据1934年修订版券交易法案的要求，注册人已经通过下面授权的签名人代表其签署了本报告。