SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Virgin Galactic Holdings, Inc [ SPCE ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月17日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 07/17/2024 | M | 1,377 | A | $0 | 28,923(1) | D | |||
普通股票 | 07/17/2024 | F | 423(2) | D | $8.04 | 28,500 | D | |||
普通股票 | 07/17/2024 | F | 18(3) | D | $8.04 | 28,482 | D | |||
普通股票 | 07/17/2024 | F | 223(4) | D | $8.04 | 28,259 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
受限股票单位 | (5) | 07/17/2024 | M | 1,377 | (6) | (6) | 普通股票 | 1,377 | $0 | 15,144(1)(7) | D |
响应的说明: |
1.本报告中披露的证券数反映了发行人于2024年6月14日进行的1:20股票拆细后的影响,该拆细根据16a-9规则豁免报告。 |
2.代表发行人扣减的普通股股数,以支付2023年3月16日授予的有限制股票单位季度归属的报告人的税收扣除义务。 |
3. 代表该报告人所持有的受限制股票单位在2021年3月1日发放时的税收代扣义务而提前扣除的普通股股票数目。 |
4. 表示发行人留存了普通股份的数量,以便在2022年3月16日授予的限制性股票单位每季度归属时支付报告人的税款代扣义务。 |
5.限制股票单位以一对一的比例转换为普通股。 |
6.代表2023年3月16日授予的限制股票单位奖励(“ RSUs ”),其中25%的RSUs于2024年3月16日生效,其余75%的RSUs将随后在12个季度内生效,自2024年6月16日起开始,视报告人在适用的归属日期继续服务的情况而定。 RSUs可以以发行人的普通股或发行人自行决定的现金结算。 |
7.仅代表2023年3月16日授予的未归属部分限制股票单位,不包括具有不同归属条款的限制股票单位。 |
备注: |
附表24-授权书 |
/s/ Sarah Kim,作为道格拉斯T.艾伦斯的代理人 | 07/19/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |