美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街道)
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2。活动日期需要陈述
(月/日/年) 07/05/2024 |
3.发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Arcadia Biosciences, Inc. [RKDA] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修改,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(请查看适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。安全标题(Instr. 4) | 2。 实益持有的证券金额(Instr. 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股 | 1,281 | D |
表 II-实益持有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换或行使价格 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份金额或数量 | ||||
股票期权(买入权) | (1) | 09/13/2031 | 普通股 | 300 | 90.8 美元 | D | |
股票期权(买入权) | (2) | 04/11/2032 | 普通股 | 300 | 50.8 美元 | D | |
股票期权(买入权) | (3) | 08/16/2032 | 普通股 | 137 | 37.74 美元 | D | |
股票期权(买入权) | (4) | 01/01/2033 | 普通股 | 250 | 10.8 美元 | D | |
股票期权(买入权) | (5) | 05/17/2033 | 普通股 | 500 | 4.68 美元 | D |
回复解释: |
1。期权于21年9月13日授予,归属方式如下,视参与者的持续服务而定:(1)25%的股份在授予之日一周年之际归属,(2)75%的股份分36次等额分期归属,第一期在初始归属日期所在月的最后一天进行。 |
2。期权于22年4月11日授予,归属方式如下,视参与者的持续服务而定:(1)25%的股份在授予之日一周年之际归属,(2)75%的股份分36次等额分期归属,第一期在初始归属日期所在月的最后一天进行。 |
3.自拨款之日起,即2022年8月16日,期权将在三年内按等额分期归属,但须视参与者的持续服务而定。 |
4。期权于23年1月1日授予,归属方式如下,视参与者的持续服务而定:(1)25%的股份在授予之日一周年之际归属,(2)75%的股份分36次等额分期归属,第一期在初始归属日期所在月的最后一天进行。 |
5。期权于23年5月17日授予,归属方式如下,视参与者的持续服务而定:(1)25%的股份在授予之日一周年之际归属,(2)75%的股份分36次等额分期归属,第一期在初始归属日期所在月的最后一天进行。 |
Mark Kawakami,作者:事实上是律师 Solaeta Chan | 07/18/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接拥有的每类实益证券,在单独的栏目中进行报告。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 手术指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB编号,否则对本表中包含的信息收集做出回复的人员无需回复。 |