SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 优步科技股份有限公司 [UBER] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月16日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 07/16/2024 | M | 1,493 | A | (1) | 105,643 | D | |||
普通股票 | 07/16/2024 | M | 2,911 | A | (1) | 108,554 | D | |||
普通股票 | 07/16/2024 | M | 3,073 | A | (1) | 111,627 | D | |||
普通股票 | 07/16/2024 | M | 1,213 | A | (1) | 112,840 | D | |||
普通股票 | 07/16/2024 | M | 5,603 | A | (1) | 118,443 | D | |||
普通股票 | 07/16/2024 | F(2) | 741 | D | $74.3 | 117,702 | D | |||
普通股票 | 07/16/2024 | F(2) | 1,444 | D | $74.3 | 116,258 | D | |||
普通股票 | 07/16/2024 | F(2) | 1,524 | D | $74.3 | 114,734 | D | |||
普通股票 | 07/16/2024 | F(2) | 602 | D | $74.3 | 114,132 | D | |||
普通股票 | 07/16/2024 | F(2) | 2,778 | D | $74.3 | 111,354 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
受限股票单位 | (1) | 07/16/2024 | M | 1,493 | (3) | (3) | 普通股票 | 1,493 | $0.00 | 65,701 | D | ||||
受限股票单位 | (1) | 07/16/2024 | M | 2,911 | (4) | (4) | 普通股票 | 2,911 | $0.00 | 93,131 | D | ||||
受限股票单位 | (1) | 07/16/2024 | M | 3,073 | (5) | (5) | 普通股票 | 3,073 | $0.00 | 61,455 | D | ||||
受限股票单位 | (1) | 07/16/2024 | M | 1,213 | (6) | (6) | 普通股票 | 1,213 | $0.00 | 9,703 | D | ||||
受限股票单位 | (1) | 07/16/2024 | M | 5,603 | (7) | (7) | 普通股票 | 5,603 | $0.00 | 5,604 | D |
响应的说明: |
1. 受限股票单位按1:1比例转变为普通股。 |
2. 股票限制单位于2024年7月16日授予,以充抵税收责任扣除股份。 |
3. 报告人于2024年3月1日被授予71,674股受限制股票(RSU),兑现时间表如下:总RSU的1/48于2024年4月16日兑现,其余的总RSU每月兑现1/48份。兑现后,发行人可按1:1的比例选择以现金或普通股方式支付RSU。 |
4. 报告人于2023年3月1日被授予139,697股受限制股票(RSU),兑现时间表如下:总RSU的1/48于2023年4月16日兑现,其余的总RSU每月兑现1/48份。兑现后,发行人可按1:1的比例选择以现金或普通股方式支付RSU。 |
5. 报告人于2022年3月1日被授予147,492股受限制股票(RSU),兑现时间表如下:总RSU的1/48于2022年4月16日兑现,其余的总RSU每月兑现1/48份。兑现后,发行人可按1:1的比例选择以现金或普通股方式支付RSU。 |
6. 报告人于2021年3月1日被授予58,220股受限制股票(RSU),兑现时间表如下:总RSU的12/48于2022年3月16日兑现,其余的总RSU每月兑现1/48份。兑现后,发行人可按1:1的比例选择以现金或普通股方式支付RSU。 |
7. 报告人于2020年7月29日被授予224,148股受限制股票(RSU),兑现时间表如下:总RSU的1/5于2021年8月16日兑现,其余的总RSU每月兑现1/48份,持续24个月,之后每月兑现1/40份,持续12个月。兑现后,发行人可按1:1的比例选择以现金或普通股方式支付RSU。 |
备注: |
首席法律官兼公司秘书 |
/s/代理人Carolyn Mo代表Tony West | 07/18/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |