Virtu 公布2024年第二季度业绩

纽约州纽约，2024年7月18日——领先的金融服务和产品提供商Virtu Financial, Inc.（纳斯达克股票代码：VIRT）今天公布了截至2024年6月30日的第二季度业绩，该公司利用尖端技术为客户提供创新、透明的交易解决方案，为全球市场提供流动性。

2024 年第二季度：

•净收入为1.281亿美元；正常化调整后净收入1为1.353亿美元

•基本和摊薄后每股收益为0.71美元；正常调整后每股收益1为0.83美元

•总收入为6.930亿美元；净交易收入为4.264亿美元；净利润率为18.5％ 2

◦调整后的净交易收入1为3.851亿美元

•调整后的 EBITDA1 为2.175亿美元；调整后的息税折旧摊销前利润率1为56.5％

•根据股票回购计划回购3,100万股或1.4万股股票3

•通过发行2031年到期的12亿美元优先担保第一留置权定期贷款，以及发行2031年到期的5亿美元优先担保第一留置权票据，完成了现有债务的再融资。

Virtu Financial, Inc.董事会宣布季度现金分红为每股0.24美元。该股息将于2024年9月15日支付给截至2024年9月1日的登记股东。

注1：非公认会计准则财务指标。有关更多信息，请参阅 “非公认会计准则财务指标和其他项目”。

注2：按净收入除以总收入计算得出

注3：回购的股份以结算日为基础计算。

财务业绩

2024 年第二季度：

本季度的总收入增长了36.7％，达到6.930亿美元，而2023年同期为5.069亿美元。本季度的净交易收入增长了39.3％，达到4.264亿美元，而2023年同期为3.062亿美元。本季度的净收入总额为1.281亿美元，而去年同期的净收入为2950万美元。

本季度的基本和摊薄后每股收益为0.71美元，而2023年同期的基本和摊薄后每股收益为0.16美元。

本季度调整后的净交易收入增长了38.2％，至3.851亿美元，而2023年同期为2.787亿美元。本季度调整后的息税折旧摊销前利润增长了78.3％，至2.175亿美元，而2023年同期为1.22亿美元。除去一次性和非现金项目，本季度的正常调整后净收益增长了119.2％，至1.353亿美元，而2023年同期为6,170万美元。

假设所有非控股权益均已兑换成普通股，并且公司所得税前的正常调整后净收益需缴纳公司税，则本季度的正常化调整后每股收益为0.83美元，而2023年同期为0.37美元。

运营分部信息

该公司有两个运营部门：做市和执行服务；以及一个非运营部门：企业。

做市主要包括现金、期货和期权市场的做市，涵盖全球股票、固定收益、货币和大宗商品。作为做市商，公司通过提议从经纪交易商、银行和机构购买证券或向其出售证券来承诺本金。

执行服务包括以机构为基础的交易和交易场所，代表机构、银行和经纪交易商提供全球股票、期权、期货和固定收益的执行服务。该公司还为部分第三方提供专有技术和基础设施、工作流程技术和交易分析服务。该细分市场还包括公司资本市场业务的业绩，该公司在市场发行和回购计划中充当发行人的代理人。

公司包含公司的投资，主要是战略交易相关机会，并维持公司管理费用。

下表显示了截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月和六个月中按细分市场划分的交易收入、净收入、总收入和调整后的净交易收入。

按细分市场划分的总收入

（以千计，未经审计）

按运营部门分列的交易收入净额与调整后净交易收入的对账

（以千计，未经审计）

财务状况

截至2024年6月30日，Virtu拥有7.167亿美元的现金、现金等价物和限制性现金，未偿长期债务总额为17.668亿美元。

2024年6月21日（“信贷协议截止日期”），公司完成了将于2031年到期的12亿美元优先担保第一留置权定期贷款的发行。信贷协议提供（i）本金总额为12亿美元的优先担保第一留置权定期贷款，在信贷协议截止日全额提取，以及（ii）3亿美元的优先担保第一留置权循环贷款。2024年6月21日，公司还完成了将于2031年到期的5亿美元优先担保第一留置权票据的发行。定期贷款和票据的收益用于偿还先前17亿美元第一留置权定期贷款机制下的所有未偿还款项。

股票回购计划

自该计划于2020年11月启动至2024年7月12日结算日以来，公司以约11.814亿美元的价格回购了约4,720万股A类普通股和Virtu金融单位股票。包括董事会于2024年4月24日额外批准的5亿美元在内，该公司剩余的产能约为5.386亿美元，用于未来根据该计划购买A类普通股和Virtu金融单位的股份。

业绩电话会议信息

Virtu Financial将于今天，即美国东部时间7月18日上午8点30分举行电话会议，审查其2024年第二季度的财务业绩。公众可以通过公司网站ir.virtu.com/investor-relations的 “投资者关系” 栏目通过网络音频直播收听电话会议。

网站信息

我们经常在我们网站的投资者关系栏目ir.virtu.com/investor-relations上为投资者发布重要信息，还可能不时使用社交媒体渠道，包括我们的推特账户（twitter.com/virtufinancial）和我们的领英账户（linkedin.com/company/virtu-financial），作为向投资者、媒体和其他对我们感兴趣的人披露公开信息的额外手段。我们在网站和社交媒体上发布的某些信息可能被视为重要信息，除了关注我们的新闻稿、美国证券交易委员会文件、公开电话会议、演示和网络直播外，我们鼓励投资者、媒体和其他对我们感兴趣的人查看我们在网站上和上述社交媒体渠道上发布的业务和财务信息。我们的网站和社交媒体渠道上包含或可能通过我们的网站和社交媒体渠道访问的信息未以引用方式纳入本文档，也不是本文档的一部分。

非公认会计准则财务指标和其他项目

为了补充我们根据公认会计原则（“GAAP”）列报的未经审计的简明合并财务报表，我们使用以下非公认会计准则财务业绩衡量标准：

• “调整后净交易收入”，指我们从做市活动中产生的收入或交易收入，净额，加上佣金，净额和技术服务，加上利息和股息收入和支出，减去与这些收入相关的直接成本，包括经纪费、交易所、清关费和订单流支付，净额。管理层认为，这种衡量标准对于比较不同时期的总体经营业绩很有用。尽管我们使用调整后净交易收入作为评估业务表现的财务指标，但调整后净交易收入的使用是有限的，因为它不包括运营业务所需的某些材料成本。不应将我们对调整后净交易收入的列报解释为表明我们的未来业绩将不受与核心业务活动没有直接关系的收入或支出的影响。

• “息税折旧摊销前利润”，通过调整净收益以排除长期借款的融资利息支出、与债务再融资、预付款和承诺费相关的债务发行成本、折旧和摊销、已购无形资产和收购资本化软件的摊销以及所得税支出来衡量我们的经营业绩；以及 “调整后的息税折旧摊销前利润”，通过进一步调整息税折旧摊销前利润以排除遣散费、交易咨询费和支出来衡量我们的经营业绩，终止办公室租约，与股份相关的费用薪酬和其他费用，包括法律事务储备金，以及其他净支出，包括战略投资和业务销售的收益和亏损。

• “正常化调整后净收益”、“所得税前正常化调整后净收益”、“正常化所得税准备金” 和 “正常化调整后每股收益”，我们通过调整净收益以排除某些项目和其他非现金项目来计算，假设所有既得和未归属的Virtu金融单位都已兑换成A类普通股，并应用约为24％的有效税率。

• “调整后的运营费用”，我们通过调整总运营支出来计算，其中不包括遣散费、基于股份的薪酬、法律事务储备金、终止办公租约、连接提前终止和资产减记。

调整后净交易收入、息税折旧摊销前利润、调整后息税折旧摊销前利润、正常化调整后净收益、所得税前正常化调整后净收益、正常化所得税准备金以及正常化调整后每股收益和调整后运营费用是管理层在评估经营业绩和制定战略决策时使用的非公认会计准则财务指标。提供的有关按类别分列的调整后净交易收入总额细分的其他信息也是一项非公认会计准则财务指标，但不被公司用于评估经营业绩和制定战略决策。此外，研究分析师、投资银行家和贷款机构使用这些非公认会计准则财务指标或类似的非公认会计准则指标来评估我们的经营业绩。管理层认为，调整后净交易收入、息税折旧摊销前利润、调整后息税折旧摊销前利润、正常化调整后净收益、所得税前正常化调整后净收益、正常化所得税准备金和标准化调整后每股收益的列报为投资者提供了有关我们经营业绩的有用信息，因为它们有助于投资者和管理层分析和基准评估我们业务的业绩和价值。调整后的净交易收入、息税折旧摊销前利润、调整后息税折旧摊销前利润、正常化调整后净收益、所得税前正常化调整后净收益、正常化所得税准备金和正常化调整后每股收益提供不受某些成本或其他项目波动影响的总体经济表现指标。因此，管理层认为，这些衡量标准有助于比较不同时期的总体经营业绩。此外，我们的信贷协议包含基于与调整后息税折旧摊销前利润类似的指标的测试。其他公司对调整后净交易收入、调整后息税折旧摊销前利润、调整后息税折旧摊销前利润率、正常化调整后净收益、所得税前正常化调整后净收益、正常化所得税准备金和正常化调整后每股收益的定义可能有所不同，因此，我们的衡量标准是

调整后净交易收入、调整后息税折旧摊销前利润、调整后息税折旧摊销前利润率、正常化调整后净收益、所得税前正常化调整后净收益、正常化所得税准备金和正常化调整后每股收益可能无法与其他公司的直接比较。尽管我们将这些非公认会计准则财务指标用作评估业务绩效的财务指标，但这种使用是有限的，因为它们不包括运营业务所需的某些材料成本。

根据美国公认会计原则，应将调整后的净交易收入、息税折旧摊销前利润、调整后的息税折旧摊销前净收入、所得税标准化准备金、标准化调整后净收入和标准化调整后每股收益视为净收入的补充，而不是替代净收入，作为衡量业绩的指标。我们列报的调整后净交易收入、息税折旧摊销前利润、调整后的息税折旧摊销前利润率、标准化调整后净收入、所得税前标准化调整后净收入、所得税标准化准备金和标准化调整后每股收益不应被解释为表明我们的未来业绩不会受到异常或非经常性项目的影响。调整后净交易收入、标准化调整后净收入、所得税前标准化调整后净收入、所得税标准化准备金、调整后每股收益以及我们基于息税折旧摊销前利润的衡量标准作为分析工具存在局限性，您不应将其孤立地考虑或替代我们根据美国公认会计原则报告的业绩分析。其中一些限制是：

•它们并不能反映所有现金支出、未来对资本支出的要求或合同承诺；

•我们基于息税折旧摊销前利润的衡量标准并未反映偿还债务利息或本金所需的巨额利息支出或现金需求；

•尽管折旧和摊销是非现金费用，但折旧和摊销的资产通常必须更换或需要在未来进行改进，而我们基于息税折旧摊销前利润的指标并未反映此类置换或改善的任何现金需求；

•未根据我们的现金流量表中反映的所有非现金收入或支出项目进行调整；

•它们不反映我们认为不代表我们持续经营的事项所产生的收益或费用的影响；以及

•它们并不反映我们与将子公司收益转移给我们相关的成本限制。

由于这些限制，调整后的净交易收入、息税折旧摊销前利润、调整后的息税折旧摊销前净收入、所得税前标准化调整后净收入、标准化调整后净收入和标准化调整后每股收益不作为净收入的替代品，也不应被视为衡量我们可用于投资业务增长的可自由支配现金的衡量标准，也不能被视为衡量我们可用于履行义务的现金的衡量标准。我们通过使用调整后净交易收入、息税折旧摊销前利润、调整后息税折旧摊销前利润、标准化调整后净收入、所得税标准化准备金、标准化调整后净收入和标准化调整后每股收益以及其他比较工具，以及美国公认会计原则衡量标准来帮助评估经营业绩，来弥补这些限制。这些美国公认会计准则衡量标准包括净收入、运营现金流和现金流数据。参见下文，每项非公认会计准则指标与最直接可比的GAAP指标的对账情况。

Virtu 金融公司及其子公司

简明综合收益表（未经审计）

Virtu 金融公司及其子公司

对账非公认会计准则运营数据（未经审计）

下表核对了简明合并综合收益表，得出调整后的净交易收入、息税折旧摊销前利润、调整后的息税折旧摊销前利润和部分营业利润率。

Virtu 金融公司及其子公司

与非公认会计准则运营数据的对账（未经审计）

（续）

下表核对简明合并综合收益表，得出所得税前标准化调整后净收入、所得税标准化准备金、标准化调整后净收入和标准化调整后每股收益。

Virtu 金融公司及其子公司

简明合并财务状况表（未经审计）

关于 Virtu Financial, Inc

Virtu是一家领先的金融服务公司，利用尖端技术为其客户提供执行服务和数据、分析和连接产品，并为全球市场提供流动性。Virtu利用其全球做市专业知识和基础设施，提供强大的产品套件，包括执行、流动性采购、分析以及工作流程技术中立的经纪商中立的多交易商平台。Virtu的产品允许客户在50多个国家的数百个场所和多种资产类别上进行交易，包括全球股票、ETF、外汇、期货、固定收益和大量其他大宗商品。此外，Virtu的综合多资产分析平台提供了一系列交易前和交易后服务、数据产品和合规工具，客户依赖这些工具在全球市场投资、交易和管理风险。

关于前瞻性陈述的警示说明

本新闻稿可能包含根据1995年《私人证券诉讼改革法》的安全港条款作出的 “前瞻性陈述”。有关Virtu Financial, Inc.（“Virtu”、“公司” 或 “我们的”）业务的非历史事实的陈述均为前瞻性陈述。前瞻性陈述不应被视为对未来业绩或业绩的保证，也不一定能准确表明实现此类业绩或结果的时间或时间。公司没有义务更新前瞻性陈述以反映实际业绩、假设变化或影响前瞻性信息的其他因素的变化，如果公司确实更新了一份或多份前瞻性陈述，则不应推断公司将对前瞻性陈述或其他前瞻性陈述进行更多更新。前瞻性陈述基于当时可用的信息和/或管理层对未来事件的真诚信念，并受风险和不确定性的影响，其中部分或全部不可预测或在Virtu的控制范围内，这些风险和不确定性可能导致实际表现或结果与陈述中表达的业绩或结果存在重大差异。这些风险和不确定性包括但不限于：与交易量波动和我们经营的市场波动相关的风险；我们的交易对手、客户和各种清算所履行对我们义务的能力；我们定制交易平台的性能和可靠性；我们的做市活动造成重大交易损失的风险；我们持仓的证券或其他工具估值的波动；我们行业的竞争和整合加剧；风险来自我们业务的现金流和其他可用流动性来源将不足以为我们的各种持续债务提供资金，包括运营费用、短期融资要求、利润要求、资本支出、还本付息和股息支付；美国证券交易委员会最近针对股票市场的提案的潜在后果，这些提案如果获得通过，可能会导致整体和场外交易量和做市机会减少，对做市商和其他市场施加额外或更高的监管义务参与者，并且通常会增加所有参与者的美国股票生态系统的隐含和显性成本以及复杂性；监管和法律的不确定性以及与我们的行业相关的潜在变化，特别是鉴于媒体、监管机构和立法者越来越关注市场结构和相关问题，包括但不限于零售交易环境、更广泛的批发做市和场外交易以及订单支付安排的潜在不利后果；法律或监管程序；我们保持技术竞争力和确保我们使用的技术不易受到安全风险、黑客攻击和网络攻击的能力；与第三方软件和技术基础设施相关的风险。有关可能导致实际业绩与前瞻性陈述中包含的结果不同的风险和不确定性的讨论，请参阅Virtu向美国证券交易委员会提交的文件，包括但不限于Virtu向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告、10-Q表季度报告和8-K表最新报告。

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投资者与媒体关系

安德鲁史密斯

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