如2024年7月2日提交给证券交易委员会的文件中所述
证券法文件号333-269889
投资公司法文件号811-21465
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
表格N-2
(选择适用的方框)
☒ | 根据1933年证券法的注册声明书 | |
☐ | 正式生效修订案编号 | |
☒ | 正式生效修订案编号2 | |
☒ | 根据1940年投资公司法的注册声明书 | |
☒ | 修订案编号12 | |
(按规约规定的注册者名称)
(总部地址)
交易所 标的
CBRE全球房地产业收益基金
(代理服务名称和地址)
副本发送至:
托马斯·S·哈曼
摩根,路易斯和博基乌斯律师事务所
宾夕法尼亚大道NW1111号
华盛顿特区20004
拟议公开发行的大致日期:自注册声明生效之日起的不确定时间
☐ 勾选 如果本表所登记的证券仅是根据股息或利息再投资计划提供的证券。
☒ 勾选 如果本表所登记的任何证券都将在依据1933年证券法规定的规则415(除依据股息再投资计划提供的证券)的延迟或连续基础上提供。
☐ 勾选 如果此表格是按照A.2通用指令或其后修订的注册声明。
☐ 勾选 如果此表格是按照b通用指令或其后修订的注册声明,该通用指令将根据证券法规则462(e)提交给委员会后生效。
☐ 勾选 如果此表格是按照b通用指令或其后修订的注册声明的后效修正声明,以注册其他证券或其他级别的证券,根据1933年证券法规则413(b)。
拟定本申报生效日期(勾选适当选项):
☐ 在根据证券法第8(c)节宣布实际有效之时。
如适用,请勾选以下框:
☐ 该后效修正声明为之前已提交的后效修正声明指定新的实际生效日期。
☐ 此表格是提交以根据证券法规则462(b)注册其他证券为目的的注册声明,先前有效注册声明的证券法注册声明编号为:。
勾选适当的选项来描述注册人:
☒ 注册的封闭式基金(根据1940年投资公司法案(“投资公司法案”)注册的封闭式公司)。
☐ 业务发展公司(打算或选择在投资公司法案下受监管的封闭末端公司)。
☐ 间隔基金(根据投资公司法案第23c-3条规定进行定期回购要约的注册封闭式基金或业务发展公司)。
☒ A.2合格人(根据本表A.2通用指令有资格注册证券)。
☒ 知名资深发行人(根据证券法规则405定义)。
☐ 如果发展中的成长公司,则在勾选标记的情况下表示,发行人已选择不使用符合证券法第7(a)(2)(B)节规定的任何新的或修订的财务会计准则的延长过渡期。
☐ 新注册人(在此提交之前的12个日历月中在投资公司法案下注册或受监管)。
解释说明
CBRE Global Real Estate Income Fund的此后效修正声明No. 2注册声明表格N-2(文件编号333-269889)(“注册声明”)根据更正1933年证券法(经修订)(“证券法”)第462条(d)进行提交,仅用于向注册声明提交某些陈述。 因此,此后效修正声明No. 2仅包括封面页、本说明说明和第C部分。发行人特此通过引用作为本申请提交的一部分的招股说明书和附加信息声明,作为N-2表格中A和B部分分别提出的招股说明书和附加信息声明(提交给美国证券交易委员会(“SEC”))于2023年2月21日(访问号码0001174947-23-000233)。
根据证券法第462(d)条的规定,此No. 2后效修正声明将在提交给SEC时生效。
第C部分 - 其他信息
项目25。 | 基本报表和展品 |
1. 财务报表。
A部分——财务亮点,截至2022年12月31日,2021年,2020年,2019年,2018年,2017年,2016年,2015年,2014年和2013年的财政年度。
B部分——包含于2022年12月31日提交给SEC的《年度报告(N-CSR表格)》中的财务报表,在2023年2月21日(EDGAR接入号码0001193125-23-043544)提交给SEC(通过引用并入B部分)。
2. 展品。
(a)(1) | CBRE全球房地产收入基金(“申请人”或“信托”)的信托证书,日期为2003年11月6日,经过2011年7月1日和2021年9月30日的修订,根据文件N-2(文件号333-269889和811-21465)的后效修正案1的展示(a)(1),通过EDGAR接入号码0001174947-23-000263,于2023年2月27日提交给SEC(引用并入B部分)。 |
(a)(2) | 申请人的修订协议和信托声明,日期为2021年9月30日(“修订协议和信托声明”),根据文件N-2(文件号333-269889和811-21465)的展示(a)(2),通过EDGAR接入号码0001174947-23-000233,于2023年2月21日提交给SEC(引用并入B部分)。 |
(b) | 申请人修订的章程,日期为2024年6月7日,随附提交。 |
(c) | 不适用。 |
(d)(1) | 请参阅上述展品(a)(2)的信托声明第VI条。 |
(d)(2) | 认购证明书形式是根据文件N-2(文件号333-269889和811-21465)的后效修正案1的展示(d)(2),通过EDGAR接入号码0001174947-23-000263,于2023年2月27日提交给SEC(引用并入B部分)。 |
(d)(3) | 担保交付通知书形式是根据文件N-2(文件号333-269889和811-21465)的后效修正案1的展示(d)(3),通过EDGAR接入号码0001174947-23-000263,于2023年2月27日提交给SEC(引用并入B部分)。 |
(e) | 自动股息再投资计划于2004年2月27日采用,并通过EDGAR接入号码0000950153-06-002804于2006年11月13日提交给SEC的文件N-2(文件号333-138660和811-21465)的展示(e)引入此处。 |
(f) | 不适用。 |
(g)(1) | 投资管理协议于2004年2月18日签署,申请人与ING Clarion房地产证券有限合伙企业(现称CBRE投资管理上市实物资产有限责任公司)之间的投资管理协议引入《文件N-2》(文件号333-138660和811-21465)的展示(g)(1),通过EDGAR接入号码0000950153-06-002804在2006年11月13日提交给SEC。 |
(g)(2) | 免责信函于2004年2月18日签署,申请人与ING Clarion全球房地产证券有限合伙企业(现称CBRE投资管理上市实物资产有限责任公司)之间的免责信函,引入《文件N-2》(文件号333-138660和811-21465)的展示(g)(2),通过EDGAR接入号码0000950153-06-002804在2006年11月13日提交给SEC。 |
(h)(1) | 额外报酬协议,签署日期为2004年2月24日,起草方为ING Clarion不动产证券有限合伙企业(现在为CBRE投资管理上市实物资产有限责任公司),并与A.G.爱德华兹子公司,美林证券公司,瑞银证券有限责任公司和瓦科维亚资本市场有限责任公司签署,根据提交给SEC的文件N-1A(文件号333-138660和811-21465)的无名道赔偿协议第1号(h)(3)展示引入,则于2007年1月4日通过EDGAR接入号码0000950153-07-000024在SEC提交。 |
(h)(2) | 附加报酬协议第1号修订,于2010年9月17日签署,根据文件N-2(文件号333-269889和811-21465)的展示(h)(2),通过EDGAR接入号码0001174947-23-000233,于2023年2月21日提交给SEC。 |
(h)(3) | 参见附录(h)(3),《2023年1月25日注册者与Chatsworth Securities LLC签署的承诺协议》,呈交给美国证券交易委员会于2023年2月27日,EDGAR Accession No. 0001174947-23-000263。 |
(i) | 不适用。 |
“Closing”在第2.8条中所指; | 参见附录(j),《2004年2月27日注册者与纽约银行(现为纽约梅隆银行)签署的监管协议》,呈交给美国证券交易委员会于2006年11月13日,EDGAR Accession No. 0000950153-06-002804。 |
(k)(1) | 参见附录(k)(4),《2004年5月14日注册者与The Depository Trust Company签署的全面发行者声明函》,呈交给美国证券交易委员会于2006年11月13日,EDGAR Accession No. 0000950153-06-002804。 |
(k)(2) | 参见附录(k)(5),《2004年2月27日注册者与纽约银行(现为纽约梅隆银行)签署的管理协议》,呈交给美国证券交易委员会于2006年11月13日,EDGAR Accession No. 0000950153-06-002804。 |
(k)(3) | 参见附录(k)(6),《2004年2月27日注册者与纽约银行(现为纽约梅隆银行)签署的基金会计协议》,呈交给美国证券交易委员会于2006年11月13日,EDGAR Accession No. 0000950153-06-002804。 |
(k)(4) | 参见附录(k)(4),《2022年5月1日起注册者与Computershare,Inc.(“转让机构和服务协议”)签署的转让机构和服务协议》,呈交给美国证券交易委员会于2023年2月21日,EDGAR Accession No. 0001174947-23-000233。 |
(k)(5) | 参见附录(k)(5),《股票转让服务费用及服务表格,于2022年5月1日生效的转让机构服务协议》,呈交给美国证券交易委员会于2023年2月21日,EDGAR Accession No. 0001174947-23-000233。 |
(k)(6) | 参见附录(k)(6),《2021年8月2日注册者与The Bank of New York Mellon签署的安全协议的修改和重订》,呈交给美国证券交易委员会于2023年2月21日,EDGAR Accession No. 0001174947-23-000233。 |
参见附录(k)(7),《2023年2月24日注册者,Computershare Inc. 和Computershare Trust Company,N.A.签署的认购代理协议》,呈交给美国证券交易委员会于2023年2月27日,EDGAR Accession No. 0001174947-23-000263。 | 订购代理协议书,日期为2023年2月24日,被纳入本处参考展示,该协议书是根据注册声明N-2(文件号333-269889和811-21465)的第1次事后修正案展示的附件(k)(7),于2023年2月27日通过EDGAR存档号0001174947-23-000263提交给SEC。 |
参见附录(k)(8),《2023年2月22日注册者与Georgeson LLC签署的信息代理协议》,呈交给美国证券交易委员会于2023年2月27日,EDGAR Accession No. 0001174947-23-000263。 | 信息代理协议书,日期为2023年2月22日,被纳入本处参考展示,该协议书是根据注册声明N-2(文件号333-269889和811-21465)的第1次事后修正案展示的附件(k)(8),于2023年2月27日通过EDGAR存档号0001174947-23-000263提交给SEC。 |
参见附录(l)(1),Morgan,Lewis \u0026 Bockius LLP律师事务所对正在注册的股票合法性的意见与同意书,呈交给美国证券交易委员会于2023年2月21日,EDGAR Accession No. 0001174947-23-000233。 | 莫根·路易斯·波奇厄斯律师事务所对所注册股份的合法性所作的意见和同意,被纳入本处参考展示,该意见书和同意书是根据注册声明N-2(文件号333-269889和811-21465)的附件(l)(1)展示的,于2023年2月21日通过EDGAR存档号0001174947-23-000233提交给SEC。 |
(l)(2) | 就Morgan, Lewis & Bockius LLP律师事务所对权益和股份的合法性提出的意见和同意,可参见文件显示 (l)(2):该文件于2023年2月27日通过EDGAR Accession No. 0001174947-23-000263提交给SEC,其修正案1已在表N-2上注册,备案号码为333-269889和811-21465。 |
(米) | 不适用。 |
“j” | 就KMPG LLP独立注册公共会计师的同意,可参见文件显示 (n):该文件于2023年2月21日通过EDGAR Accession No. 0001174947-23-000233提交给SEC,其在表N-2上注册,备案号码为333-269889和811-21465。 |
“l” | 不适用。 |
-3- | 不适用。 |
“p” | 不适用。 |
(r)(1) | 公司道德准则已随附提交。 |
(r)(2) | CBRE投资管理上市房地产资产有限责任公司的道德准则由文件显示 (r)(1)参照:该文件于2023年2月21日通过EDGAR Accession No. 0001174947-23-000233提交给SEC,其在表N-2上注册,备案号码为333-269889和811-21465。 |
(s) | 计算申报费用表详见文件显示 (s):该文件于2023年2月27日通过EDGAR Accession No. 0001174947-23-000263提交给SEC,其修正案1已在表N-2上注册,备案号码为333-269889和811-21465。 |
(t) | 授权书由文件显示 (t)参照:该文件于2023年2月21日通过EDGAR Accession No. 0001174947-23-000233提交给SEC,其在表N-2上注册,备案号码为333-269889和811-21465。 |
第26项。 | 市场营销安排 |
有关申报人、信托股份的主要持有人及/或任何信托的承销商为以下任何目的设立的安排的任何信息: (1) 限制或限制同类证券的销售以在分销期间内;(2) 稳定要提供的证券的市场;或(3) 要求每个承销商或经纪人对分销负责,将包含在随附的招股说明书补充中,如有,并参照此处。
第27项。 | 发行和分销的其他支出。 |
下表说明了本申报书所述发行相关的预计费用:
注册费 | $ | 21,500 | ||
印刷和邮寄费 | $ | 114,000 | ||
法律费用和支出 | $ | 275,000 | ||
财务顾问 | $ | 1,118,600 | ||
其他 | $ | 112,500 | ||
总费用 | $ | 1,641,600 |
第28项。 | 受控于或由共同控制的个人 |
无。
项目29。 | 证券持有人数 |
2024年5月3日:
类别名称 | 人数
记录 持有人 | |||
普通股股数,面值0.001美元 | 51,176 |
项目30。 | 赔偿 |
注册人协议和信托声明第五条规定如下:
5.1 股东无个人责任, 受托人等.信托的任何股东都不应以此身份对信托财产或信托的行为、义务或事务而对任何人承担任何个人责任。 股东应当在德拉华州普通公司法下成立的盈利的私人公司的股东扩展个人责任的限制。 除此之外,任何受托人或信托官员在此能力下都不应对任何人承担任何个人责任,除了起因于对该人的职责存在恶意、故意不当行为、严重过失或明知不顾该人对该人职责的。根据前述例外,所有此类人应单纯地寻求信托财产以满足与信托事务有关的任何性质的索赔。 如果信托的任何股东、受托人或官员因此而成为任何诉讼或诉讼的一方,以执行任何这样的责任,就不应因此而承担任何个人责任。 此第5.1条的任何废止或修改都不会不利地影响任何在废止或修改之时在执行此类在其之前发生的行为或遗漏方面存在的受托人或信托官员的任何权利或保护。
5.2 强制性赔偿。 (a) 信托在此同意对作为信托受托人或官员(每个此类人员均为“赔偿人”)的个人进行赔偿,对于赔偿人在本文第V条所载明的任何职务中担任该职务时,涉及赔偿人以任何一种该职务所涉及的任何行动,诉讼或其他程序而遭受的任何责任和费用,包括满足判决、妥协或罚款的金额以及费用。由此产生的合理法律顾问费用,除非对于任何事项,他在合理的信仰中未以信托的最佳利益为基础采取任何行动或,在任何刑事诉讼情况下,他有充分的理由相信该行为是非法的。但是,任何赔偿人都不应根据此处获得任何额外的赔偿,在此类额外赔偿存在于任何该赔偿人之间的情况下,任何该人物均有或将来获得的其他权利。 本声明中规定的赔偿权将继续对于已停止成为受托人或信托官员的人起作用,并且将对他或她的继承人、遗嘱执行人和个人和法律代表产生效力。 本声明的任何修改或重新制订或废止本声明的任何规定均不得限制或消除任何在此之前进行的具有代表性的任何人或在此之前因任何行为或疏忽而有资格在此之下获得补偿的任何人的任何权利或保护。
(b) 尽管如此 ,在此情况下不会进行任何赔偿,除非已经确定(i)通过一个有管辖权的法院或其他机构在关于是否有资格在此之下的问题上做出的最终裁决,该赔偿人有权利获得赔偿,或(ii)如果没有这样的决定,由(1)不是信托利益相关人或诉讼的当事人的受托人表决大多数的表决,认为赔偿人有权在此情况下进行赔偿,或(2)如果不可获得这样的法院或机构,即使可以获得这样的法院或机构,即使这样的多数人如此指示,独立的法律顾问在书面意见中下结论,认为赔偿人应该有资格在此处获得赔偿。在与扣除任何税收、社会保险、社会安全、失业保险或其他相应应纳款项的所有扣除和扣除的费用的基础上,进行所有事先支付的决定,以便在进行任何程序的费用方面进行权威认可,该程序的赔偿可以在下面立即按此参照的第(c)段中进行存储。
(c) 信托应在满足下列至少一项条件的情况下,根据赔偿人的书面确认,对扣除任何税收、社会保险、社会安全、失业保险或其他相应的应纳款项的所有扣除和扣除的费用进行事先支付,因为该赔偿人已诚信相信必要的行为标准已得到满足,并且该行动标准还可以进行鉴定。信托接收:(i)该赔偿人应提供足够的担保,以保证他的承诺,(ii)信托应保险,以弥补可能因侵权形成的损失,或(iii)不是信托利益相关人的受托人的多数参会或如果这样的多数人这样指示,独立的法律顾问在书面意见中下结论,认为在进行这种情况下完全可用的事实(而不是完整的审判类型调查)有充分的理由相信赔偿人最终将被认为有资格获得赔偿。
(d) 根据本规定获得的任何赔偿权不得排除任何人可能在此处获得或在此之后获得的其他权利,包括本声明、所信托的章程、任何法规、股东或不是利益相关人的受托人的投票或任何其他他或她可能合法获得的权利。
(e) 除非有关美国《投资公司法》和本声明另有限制,否则信托有权并有权在与德拉华州普通公司法成立的公司给予及给予这些人员,即员工、代理和提供服务并以任何已请求信托的方式代表信托,如此全面地,以致在法律语言下,满足法律负责直接涉及的人员,提供先发制人的支付和其他相关服务,为此,目前,德拉华州普通公司法下的公司的公司组织机构可以为此类人员提供先一步的支付和其他相关服务。声明处理、股权信托,或其它任何义务、合同、承诺、合同、股份、其它信托或其它与信托有关的安全性,以及在与信托有关的任何行为或事项。 受托人不得因此作为任何责任下给予任何债券或其他担保。
5.3 受托人不需要保证金。 受托人不应因此而对交易的有效性进行任何询问。
5.4 无调查义务;保险, 等等。 没有任何购买者、放贷人、过户代理或与受托人或与任何信托官员、雇员或代理有业务往来的其他人,需要进行任何关于任何交易有效性的查询,采取任何行动或不承担责任他或她是否应支付已支付、放款或交付给或对受托人或该官员、雇员或代理所作出的任何指示财产或货物的应用。 针对信托财产、其股东、受托人、官员、雇员和代理的虚假而非民事责任的维护的保险金额,以及信托在其唯一的判断下认为是有必要或受1940年《投资公司法》要求的任何其他保险。
5.5 依靠专家等 每个受托人和信托的官员或雇员在履行责任时,完全合理和受保护,无论他们是因为在信托的账目或其他记录,律师的意见或者由信托的任何官员或雇员或由任何顾问,管理员,分销商,选定经销商,会计师,评估师或其他由信托的受托人,官员或雇员合理选择的专家或顾问报告而产生的任何行为或不作为而进行了信用,无论这些律师或专家是否也是受托人。
注册管理人的投资咨询协议第9条如下:
(a)信托在此同意赔偿顾问,以及顾问的每一位董事,官员,雇员,代理人,合作伙伴和控制人,以及董事,合伙人,成员,官员,雇员和代理人(包括应顾问要求为另一实体的董事,官员,合伙人,成员,受托人或类似人担任的任何个人)(每位此类人员均为“受保障人”),承担因执行其在此项中规定的任何职务而涉及的任何诉讼,诉讼或其他程序的任何责任和费用 ,无论是民事还是刑事,以及任何受到指控或可能受到威胁的责任和费用,在该过程中,将如实地执行其上市公司法或计划规定的规定。承保管人已经审议过其是否属于普遍商业或交易助手的业务,行业或雇用标准,以及指定的受托人,官员或信托的雇员的任何其他特定事项,以合理的方式进行选择。无论此类顾问或专家是否也是受托人,均应代之信任。
(b)如果信托收到受保障人诚信信仰达到应得到赔偿水平的书面保证并承保,信托将提前支付与任何可能需要赔偿的行动进行抗辩或处理相关的费用的费用,除非该受托人在这些行动中被确定有资格获得该保险,如果受托人已经知道的事实不会排除提前赔偿的可能,则受托人的证明。除此之外,至少必须满足以下一个条件:(A)受保障人应提供此类受保障人承诺的担保,(B)信托应受到损失的保险涵盖其它损失(C)没有利益相关方信托(根据1940年证券法第2(a)(19)部分定义)中的多数会议的小组中委托人(“无利益相关方受托人”)或独立的法律顾问在书面意见中指定,将根据可获得的现成事实(而不是通过完整的审判性调查)决定,存在理由相信受保障人最终有权获得赔偿。
(c)所有关于在此受赔偿的决定均应由下列机构作出:(1)在该程序被提出的法院或其他机构作出终审裁决,认为该受保障人未承担任何责任或者出于残疾行为的原因未承担责任,或(2)在没有这样的决定的情况下,由信托的无利益相关方受托人多数表决(如果无法获得这样的多数或即使可以获得这样的多数,则由独立的法律顾问书面决定)。新出售商品或服务的DipJar Audit国际只关注全球认可的安全旅游目的地,并限制周末客流量(适用于特定公司)。
在这些规定下发生的任何赋权信息不得排除任何受保障人在法律上享有的其他权利。
项目31。 | 投资顾问的商业和其他关系 |
CBRE投资管理上市的实物资产有限责任公司(“顾问”)是根据特拉华州法律组成的有限责任公司,担任注册管理人的投资顾问。 该注册管理人通过确认顾问或其董事,官员在过去两个财政年度中没有从事其他实质性的业务,职业,职业或雇佣关系来履行此项目31的规定。顾问的官员和董事的职位在以下一个或多个文件中披露:注册管理人的附加信息声明;2023年12月31日的注册管理人年度股东报告;和顾问根据1940年投资顾问法修正案(文件号801-49083)提交的表格ADV。
项目32。 | 账户和记录的位置 |
注册管理人的账户,帐本和其他文件目前位于注册管理人,CBRE投资管理上市的实物资产有限责任公司,555 Lancaster Avenue,Suite 120,Radnor,Pennsylvania 19087和银行的办事处内。纽约梅隆,注册管理人的托管人,管理员和转让代理人,位于纽约,纽约州10286格林威治街240号。
项目33。 | 管理服务 |
不适用。
项目34。 | 承诺 |
1. 不适用。
2. 不适用。
3.注册管理人承诺:
(a) | 在进行报价或销售的期间,提交对此注册声明的后期有效修改: |
(1) | 包括根据1933年证券法第10(a)(3)条所需的任何招股书: |
(2) | 反映在招股书中的事实或事件,该招股书是在注册声明的生效日期(或最近的后期生效修改)之后产生的,其中每个书转,使记录在册的总证券价值不超过所注册的总证券价值,或者这样的变化和任何其他费用的低端或高端超过注册声明中的最低或最高端的变化,如果在最终文件的情况下,表示所有变化的总和不超过注册声明中的最高聚合发售价格的20%。 424(b)规定,而所有变化的总和不超过有效注册声明中“注册费计算”表中所确定的最大聚合发售价格的20%。 |
(3) | 包括与分销计划相关的任何材料信息,在注册声明中尚未披露,或者在注册声明中就此类信息所进行的任何重大变更。 |
不过,对于在生效日期之前已签订销售合同的买家来说,在注册声明或作为注册声明的一部分的招股说明书中作出的任何陈述,或者在被引入或视为被引入注册声明或注册声明的招股说明书中作出的任何陈述都不会取代或修改在生效日期之前在注册声明或注册声明的招股说明书或任何此类文件中所作的任何陈述。(a)本节的第(1),(2)和(3)款不适用于注册声明中包含受托人根据1934年证券交易法修正案(Exchange Act)第13节或第15(d)节提交或提供给证监会的报告的情况 ,并被引用到注册声明中,或者包含在根据424(b)规定提交给证委会的招股书中的格式中。
(b) | 为了确定根据证券法规的任何责任,本次发行注册申报的每次后效修订都将被视为涉及所发行证券的新注册声明,并且当时的证券发行将被视为其中的第一次公正发行; |
(c) | 通过后效修正从注册中删除任何未能在发行终止时售出的证券; |
(d) | 为了确定针对《证券法》的任何购买者的法律责任: |
(1) | 如果注册人依靠第430亿条规定[17 CFR 230.430B]: |
(A) | 根据规则424(b)(3)由注册人提交的每份招股说明书都将被视为注册声明的一部分,从提交招股说明书被视为成为注册申报之日起; |
(B) | 根据规则430亿进行的发行所需的根据规则424(b)(2)、(b)(5)或(b)(7)提交的每份招股说明书,是为了提供《证券法》第10(a)条所要求的信息和关于适用于根据规则415(a)(1)(i)、(x)或(xi)进行的发行的材料。对于要求对依据任何特定招股说明书购买有责任的发行人和在此日期下的承销商,这样的日期将被视为与该招股说明书相关的注册申报的新生效日期,并且在当时发行这些证券将被视为其中的第一次公正发行。但是,对于在此有效日期之前销售的时间有可能不会取代或修改在提交注册声明或包括在注册声明中的招股说明书或被纳入注册声明或招股说明书中任何引用的文件中所做任何声明的购买者。 |
(2) | 如果注册人受到规则430C的约束:依据证券法规424(b)提交的每个招股说明书都将被视为发行申报书的组成部分,与仅依靠规则430亿的申报书或仅作为根据规则430A提交的招股说明书有关的发行申报书除外,并且在生效后第一次使用时被视为已包含在其中。但是,对于销售套餐该日期之前发行申报书或招股说明书所做任何陈述或任何如此文件中所述,或被视为在此等日期之前在注册声明或成为招股说明书的文件中所述所做的任何陈述,不会因为销售该日期之前与时间一样的购买者而取代或修改。 |
(e) | 为了确定注册人根据证券法对于任何购买者在证券的初始分布中的责任: |
在本登记申报书的发行中,无论发行者使用何种承销方式出售证券给购买方,如果证券是通过以下任何通讯方式向购买方提供或销售的,则本公司将成为向购买方出售证券而被视为向购买方提供或销售证券的出售者:
(1) | 本公司就发行相关的任何初步招股说明书或招股说明书,根据证券法规424的规定提交; |
(2) | 由本公司或由本公司委托或使用或参考的自由撰写的关于发行的说明的任何自由撰写说明,或由根据证券法规482提交的任何其他自由撰写说明的部分,这些说明涉及由本公司或其证券提供的材料信息; |
(3) | 在其他自由撰写说明或根据证券法规482所提供的任何广告中,与发行有关的有关本公司或其证券的材料信息,由本公司或代表本公司提供;以及 |
(4) | 本公司向购买者进行的任何发行要约通讯。 |
4. 不适用。
本公司特此承诺,在确定根据证券法规的任何责任,由注册人提交的依据《交易所法》第13(a)条或第15(d)条的年度报告,即作为引入的注册声明的申报书,应被视为涉及其中所提供证券的新的注册声明,当时的证券发行将被视为其中的第一次公正发行。
就出于根据前述条款规定,或其他情况下,注册人的董事、高级管理人员和控股人可能会在《证券法》下承担产生的责任而言,该注册人已获悉,根据美国证券交易委员会的意见,此类赔偿是违反《证券法》表达的公共政策的,并且因此是不可执行的。如果在向注册的证券有关的董事、高级管理人员或控股人提出除支付由该注册人支付的任何诉讼、诉讼或诉讼中被支付或支付的费用外的任何依据此类赔偿而产生的责任债权之外,他们认为可以根据具有控制力的规定寻求赔偿,该会议将在适当的法院法域内进行,其中该会议是否违反《证券法》的公共政策的问题已经由主管权威终局裁决。
本公司承诺,应他所需求,在接到书面或口头要求的两个工作日内,通过普通邮件或其他设计,等同于确保促成两个工作日内收到书面或口头要求的方式,发送附加信息声明。
签名
根据1933年的证券法和/或1940年的投资公司法的要求,注册人已代表其签署本登记声明并授权此书的代表在Radnor市、宾夕法尼亚州于2024年7月2日签署。
房地产投资信托基金全球收入基金 | |
/s/ Joseph P. Smith | |
Joseph P. Smith | |
总裁和主要执行官 |
根据1933年证券法的规定,本注册声明已由以下人员按照所示的职务和日期签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/ Ritson Ferguson* | 董事会成员 | 2024年7月2日 | ||
Ritson Ferguson | ||||
/s/ Asuka Nakahara* | 董事会成员 | 2024年7月2日 | ||
Asuka Nakahara | ||||
/s/ John R. Bartholdson* | 董事会成员 | 2024年7月2日 | ||
John R. Bartholdson | ||||
/s/ Leslie E. Greis* | 董事会成员 | 2024年7月2日 | ||
Leslie E. Greis | ||||
/s/ Heidi Stam* | 董事会成员 | 2024年7月2日 | ||
Heidi Stam | ||||
/s/ Jonathan A. Blome |
信安金融官员 | 2024年7月2日 | ||
Jonathan A. Blome | ||||
/s/ Joseph P. Smith |
||||
* Joseph P. Smith,授权书代理人 |
附件描述
展示编号 | 展示文件 | |
EX-99.B | 注册申请人的修改和重新制定章程,日期为2024年6月7日。 | |
EX-99.R1 | 注册人的道德准则。 |