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华盛顿， D.C. 20549

表格 8-K

当前 报告

依照 适用于 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条

日期 报告内容（最早报告事件的日期）： 2024年7月10日

SHARPLINK GAMING, INC.

（精确 注册人姓名（如章程中所述）

333 华盛顿大道北， 104 号套房

明尼阿波利斯， 明尼苏达州 55402

（地址 主要行政办公室）（邮政编码）

612-293-0619

（注册人的 电话号码，包括区号）

（前 姓名或以前的地址，自上次报告以来已更改）

检查 如果 8-K 表格申报旨在同时履行注册人规定的申报义务，请在下方相应的方框中注明 以下任何条款（见下文一般指令 A.2）：

指示 勾选注册人是否是1933年《证券法》（17 CFR §230.405）第405条所定义的新兴成长型公司 或1934年《证券交易法》第12b-2条（17 CFR §240.12b-2）。

新兴 成长型公司 ☐

如果 一家新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守规定 以及根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

项目 1.01 签订实质性最终协议。

如 SharpLink Gaming, Inc.（“SharpLink”）此前曾在 2023 年 2 月 16 日的 8-k 表最新报告中报道过 或 “公司”）向Alpha Capital Anstalt（“Alpha”）签发了认股权证，要求购买88万股普通股（经调整） 用于公司（“2023年认股权证”）的1比10反向股票分割。2023 年认股权证规定，如果 一项基本交易，包括出售公司几乎所有的资产，由Alpha选择 将按照2023年认股权证（“认股权证回购”）第3（e）（ii）节规定的条款从Alpha回购2023年认股权证。 正如1月份提交的8-k表最新报告所披露的那样，2024年1月18日，SharpLink出售了其几乎所有资产 2024 年 24 日（“资产出售”）。

开启 2024 年 1 月 19 日，SharpLink 和 Alpha 签订了和解协议（“和解协议”），Alpha 同意该协议 免除（i）2023年认股权证第3（e）（ii）条规定的与资产出售有关的违约事件。根据第 5 (1) 条 在2023年认股权证中，Alpha同意在资产出售时放弃其认股权证回购权。和解协议 规定其Black Scholes价值的认股权证回购将在 (a) 2024年6月30日（以较早者为准）进行；（b）公司 通过股权或债务筹集的总金额不少于3,000,000美元；以及（c）公司订立 “基本交易” 如 2023 年认股权证中所定义。双方确定了2023年认股权证的布莱克·斯科尔斯价值，以进行认股权证回购 价格为900,000美元。

开启 2024年3月6日，SharpLink与Alpha签订了交换协议（“交换协议”）。根据条款和 交易协议中规定的条件，公司同意将2023年认股权证兑换（i）156,207股普通股 （“股份”），（ii）金额为469,560股普通股的预先注资认股权证（“预融资认股权证”） 及 (iii) 2023年认股权证回购的未交换余额（“认股权证回购余额”）。认股权证回购 余额为260,111美元，应受和解协议中规定的回购条款的约束。

开启 2024 年 7 月 10 日，SharpLink 和 Alpha 签订了第 2 号交换协议（“第 2 号交换协议”），但已生效 截至2024年6月30日，Alpha将认股权证回购余额兑换为 (i) 一份新的认股权证，用于购买SharpLink的254,233股股票 行使价为0.001美元的普通股（“新认股权证”）；以及（ii）终止认股权证回购余额 包括其中规定的回购义务.

这个 上述对第二号交易协议和新认股权证的描述参照全文进行了全面限定 此类协议的副本分别作为附录 1.1 和 1.2 提交到本 8-k 表中，并纳入此处 通过引用。

项目 9.01 财务报表和证物。

(d) 展品。

签名

依照 根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下机构代表其签署本报告 以下签署人经正式授权。