美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能会继续。 参见 说明书 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该合同、指示或书面计划旨在满足第10b5-1(c)条的肯定抗辩条件。参见指令 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Avid 生物服务有限公司 [CDMO] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 07/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(请查看适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益持有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。安全标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置的证券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 报告的交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股,面值0.001美元 | 07/12/2024 | M | 881 | 一个 | (1) | 23,717 | D | |||
普通股,面值0.001美元 | 07/15/2024 | S | 307(2) | D | 8.36 美元 | 23,410 | D |
表 II-收购、处置或实益持有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的兑换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购(A)或处置的衍生证券数量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券所有权和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券价格(Instr. 5) | 9。 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份金额或数量 | ||||||||
绩效股票单位(3) | (1) | 07/12/2024 | M | 881 | (4) | (4) | 普通股 | 881 | 0.0000 美元 | 137,293 | D |
回复解释: |
1。每个绩效股票单位(“PSU”)代表在归属后获得发行人普通股一股的或有权利。 |
2。代表申报人根据合同选择出售的股票,以履行与脚注4所述PSU的归属和解除相关的预扣税义务。此次出售不代表举报人的全权交易。 |
3.向申报人授予的PSU的依据是发行人从最初获得PSU的财政年度(每个财年均为 “业绩期”)开始的连续三(3)个财年业绩期(即5月1日至4月30日)中实现了特定的财年财务里程碑。在发行人实现适用的财年里程碑的前提下,三分之一的PSU将在业绩期内每个财政年度的最后一天归属,但前提是申报人在该归属日期持续为发行人提供服务。报告人最初报告的PSU数量是基于每个绩效期内每个里程碑的最大实现率为200%(“最大绩效目标”)。如果里程碑的实现速度低于最高绩效目标或未实现,则未归属的 PSU 的相应部分将被没收。 |
4。在首席财务官认证发行人在截至2024年4月30日的业绩期内实现里程碑之后,既得PSU结算为发行人的普通股。 |
/s/ 斯蒂芬·赫德伯格,《马修·R·奎特尼亚克的委托书》 | 07/16/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接拥有的每类实益证券,在单独的栏目中进行报告。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 手术指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB编号,否则对本表中包含的信息收集做出回复的人员无需回复。 |