美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能会继续。 参见 说明书 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该合同、指示或书面计划旨在满足第10b5-1(c)条的肯定抗辩条件。参见指令 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 布鲁姆能源公司 [是] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 07/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(请查看适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益持有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。安全标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置的证券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 报告的交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A 类普通股 | 07/15/2024 | M | 4,118 | 一个 | 0 美元 | 170,961 | D | |||
A 类普通股 | 07/16/2024 | S(1) | 2,094 | D | 14.53 美元(2) | 168,867 | D | |||
A 类普通股 | 396,731 | 我 | 通过信任(3) |
表 II-收购、处置或实益持有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的兑换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购(A)或处置的衍生证券数量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券所有权和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券价格(Instr. 5) | 9。 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份金额或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | (4) | 07/15/2024 | M | 4,118 | (5) | (5) | A 类普通股 | 4,118 | 0 美元 | 8,236 | D |
回复解释: |
1。出售股票以支付根据申报人于2023年2月24日通过的第10b5-1条交易计划生效的限制性股票单位(“RSU”)结算时产生的预扣税义务。 |
2。报告的价格代表每股加权平均销售价格。这些股票通过多笔交易出售,价格从14.25美元到14.83美元不等。应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,申报人将提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
3。由 Shawn M. Soderberg 2005 信托基金持有,申报人是该信托基金的受托人。 |
4。每个RSU代表在结算时获得发行人一(1)股A类普通股的或有权利。 |
5。限制性股票单位在归属开始日一周年(即2022年1月15日)归属三分之一的股份,此后每季度归属1/12个季度,但须视申报人在每个适用的归属日继续为发行人提供服务而定。 |
备注: |
首席法务官兼公司秘书 |
/s/ Shawn M. Soderberg | 07/17/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接拥有的每类实益证券,在单独的栏目中进行报告。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 手术指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB编号,否则对本表中包含的信息收集做出回复的人员无需回复。 |